上海市杨浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0110刑初446号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人卞某某，女，1963年7月24日出生，汉族，户籍在上海市黄浦区，住上海市宝山区。
辩护人王小箴，上海市华荣律师事务所律师。
被告人王某1，女，1969年12月29日出生，汉族，住上海市浦东新区。
辩护人汪李平，上海钟颖律师事务所律师。
被告人丁某某，女，1969年3月9日出生，汉族，户籍在上海市浦东新区，住上海市浦东新区。
辩护人乔祺，上海乔木律师事务所律师。
被告人王某2，女，1958年1月24日出生，汉族，户籍在上海市长宁区，住上海市杨浦区。
辩护人沈吴喆，上海同甘律师事务所律师。
被告人余某某，女，1968年2月25日出生，汉族，户籍在河南省，暂住上海市虹口区。
辩护人荆一杰，上海市同建律师事务所律师。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2017〕6号起诉书指控被告人卞某某、王某1、丁某某、王某2、余某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员潘玲华出庭支持公诉，被告人卞某某、王某1、丁某某、王某2、余某某，杨浦区法律援助中心指派的辩护人王小箴、汪李平、乔祺、沈吴喆、荆一杰到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2013年10月，上海申某置业有限公司注册成立，住所地上海市浦东新区XX路XXX号XXX-
XXX室，法定代表人杨某某。2014年4月，该公司法定代表人变更为车某(另案处理)。同年6月，该公司更名为上海国某置业有限公司(下称“国某置业”)。2015年2月，国某置业更名为上海国某置业集团有限公司(下称“国某集团”)，并租借本市杨浦区XX路XXX号用作办公场所。
2014年6月，车某出资成立大某投资并任法定代表人，住所地在上海市浦东新区XX路XXX号XXX-
XXX室。同年11月，车某将所持大某投资的80%股份转让给国某置业，由大某投资负责对外发展客户，通过业务员拨打电话、开展推介会等方式向社会不特定公众宣传、销售国某集团旗下的“XXXX商城”、“XXXX重工”、“XXXX庄园”等项目并许以高额回报。投资人通过POS机刷卡等方式付款，上述钱款进入国某集团控制的银行账户。
2015年6月，被告人卞某某进入大某投资XX一部担任业务员。2016年1月起，被告人卞某某升任团队长，带领余某某、丁某某等业务员向社会不特定公众吸收资金，从中获取薪资、提成等报酬。至案发，被告人卞某某及其团队非法吸收公众资金共计人民币(下同)600余万元。
2014年12月，被告人王某1进入大某投资越XX一部担任业务员。2016年1月起，被告人王某1升任团队长，带领业务员向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。至案发，被告人王某1及其团队非法吸收公众资金共计600万元。
2015年9月，被告人丁某某进入大某投资XX一部担任业务员，向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。至案发，被告人丁某某非法吸收公众资金共计300余万元。
2015年11月，被告人王某2进入大某投资XX一部担任团队长，当月降为业务员。2016年1月起，被告人王某2升任团队长，带领业务员向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。至案发，被告人王某2及其团队非法吸收公众资金共计100余万元。
2015年8月，被告人余某某进入大某投资XX一部担任业务员，向社会不特定公众吸收资金并从中获取薪资、提成等报酬。至案发，被告人余某某非法吸收公众资金共计100余万元。
2016年9月28日，经民警电话通知，五名被告人均主动至公安机关投案，如实供述了上述犯罪事实。2016年7月至9月，被告人卞某某退赔投资人陈某3万元，同年10月，被告人王某2退出5万元。
上述事实，被告人卞某某、王某1、丁某某、王某2、余某某及五名被告人的辩护人在开庭审理过程中亦均无异议，并有《企业法人营业执照》、《档案机读材料》等，《办公楼租赁合同》、《上海房屋租赁合同》、《XXXXX大厦(办公楼)租赁合同》，证人何某某、迟某、宋某、陈1等人的证言，XXXXXX办公室《关于XXXXXX人员掩蔽及战备物资库工程立项的批复》、《合作协议》、《补充协议》、《合作协议书》、《XX产权交易中心产权交易凭证》、《桩工资产转让协议》、《资产交易合同》、《XXXX有限公司股权转让协议》、《持股证明》、XX庄园房屋销售明细等，证人汪某、叶某某等人的证言，《XXXX商城投资基金基金收益权转让合同书》、《大某财富·XXXX2号投资基金客户签署文件》、《收款确认书》、POS签购单等，上海公信会计师事务所有限公司《司法鉴定意见书》，网银转账交易详情，上海市公安局杨浦分局《扣押清单》，公安机关出具的《工作情况》，被告人卞某某、王某1、丁某某、王某2、余某某的供述等证据证实，足以认定。
公诉机关根据上述证据指控被告人卞某某、王某1、丁某某、王某2、余某某在国某集团控制的下属大某投资工作期间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，其中被告人卞某某、王某1吸收金额数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当作为单位其他直接责任人员以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人卞某某、王某1、丁某某、王某2、余某某自动投案并如实供述自己罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，可以从轻或减轻处罚。被告人卞某某、王某2案发后退赔部分违法所得，酌情从轻处罚。
在本院审理期间，被告人卞某某退出1万元，被告人王某1退出5万元，被告人丁某某退出3.1万元，被告人余某某退出1.5万元。
本院认为，被告人卞某某、王某1、丁某某、王某2、余某某违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，以投资国某集团旗下项目的名义通过大某投资向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，其中被告人卞某某、王某1吸收金额数额巨大，五名被告人作为单位的其他直接责任人员，均应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人卞某某自首，自愿认罪，向投资人陈2退赔3万元，退出1万元，依法可以减轻处罚。被告人王某1自首，自愿认罪，退出5万元，依法可以减轻处罚。被告人丁某某、王某2、余某某自首，自愿认罪，分别退出3.1万元、5万元、1.5万元，依法均可以从轻处罚。被告人卞某某、王某1、丁某某、王某2、余某某的犯罪事实、情节、退赔等具体情况均在量刑中综合考虑。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人卞某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币三万元；
二、被告人王某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币三万元；
三、被告人丁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，罚金人民币二万元；
四、被告人王某2犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，罚金人民币二万元；
五、被告人余某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算。罚金均于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)
卞某某、王某1、丁某某、王某2、余某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
六、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 刘惠珠
人民陪审员 周 艺
人民陪审员 陆金芳
二〇一七年七月十三日
书 记 员 周 薇
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。