河北省井陉县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）井刑初字第00023号
公诉机关井陉县人民检察院。
被告单位石家庄市某贸易有限公司。
住所地:井陉县罗庄村。
法定代表人谢某某。
诉讼代表人谢某某。
辩护人李巧艳，河北圣佑律师事务所律师。
被告人谢某某，户籍地：河北省石家庄市，住户籍地。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年5月30日被刑事拘留，2014年6月21日被逮捕。现在井陉矿区看守所羁押。
辩护人刘子健，河北圣佑律师事务所律师。
被告人代某某，户籍所在地：河北省张家口市，住石家庄市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月10日被刑事拘留，2014年8月7日被逮捕。现在深泽县看守所羁押。
辩护人张少华，河北恩为律师事务所律师
被告人张某某，户籍所在地：河北省石家庄市，住石家庄市裕华区。1997年4月11日因犯盗窃罪被石家庄市中级人民法院判处有期徒刑十年，2004年5月20日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月9日被刑事拘留，2014年8月7日被逮捕。现在深泽县看守所羁押。
辩护人马明杰，河北冀华律师事务所律师。
被告人霍某某，户籍所在地：河北省栾城县，住户籍地。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月15日被取保候审。现住栾城县。
辩护人刘海燕，北京市盈科律师事务所石家庄分所律师。
被告人李某，户籍地：河北省廊坊市，住石家庄市裕华区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年6月11日被刑事拘留，2014年6月21日被逮捕。现在井陉矿区看守所羁押。
辩护人杨显，河北天捷律师事务所律师。
被告人刘某，户籍地：河北省石家庄市，住井陉县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月2日被刑事拘留，2014年8月7日被逮捕。现在井陉矿区看守所羁押。
井陉县人民检察院以井检公诉刑诉（2015）21号起诉书指控被告单位石家庄市某贸易有限公司、被告人谢某某、代某某、张某某、霍某某、李某、刘某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。井陉县人民检察院指派检察员李玲出庭支持公诉，被告单位石家庄市某贸易有限公司辩护人李巧艳、被告人谢某某及辩护人刘子健、被告人代某某及辩护人张少华、被告人张某某及辩护人马明杰、被告人霍某某及辩护人刘海燕、被告人李某及辩护人杨显、被告人刘某均到庭参加诉讼。现已审理终结。
井陉县人民检察院指控，2011年4月至2014年5月，石家庄市某贸易有限公司为扩大经营规模，其法定代表人被告人谢某某，伙同代某某、张某某、霍某某、李某、刘某等人，在石家庄市方北大厦，利用印制的宣传彩页在石家庄市区内人口密集的早市、超市、公园等场所，向社会不特定人群吸收公众存款，承诺返还高额利息，利率为17-18%，吸收周期为4-6个月。期间，某公司非法吸收公众存款11405400元，造成实际损失8673914元。被告单位石家庄市某贸易有限公司、被告人谢某某、代某某、张某某、霍某某、李某、刘某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张某某主动帮助公安机关将被告人代某某抓获。提起公诉，请依法判处。
被告某公司辩护人的辩护意见为:对起诉书指控被告人某公司及其法定代表人谢某某的行为构成非法吸收公共存款罪无异议。本案实施主体应为被告人某公司及其法定代表人谢某某和以代某某、霍某某为首的融资团队。公诉机关认定的非法吸收公众存款总额11405400元，造成实际损失8342454，应当由以被告代某某等为首的融资团队负责。
被告人谢某某对起诉书指控的事实和罪名均无异议，并自愿认罪。辩护人辩护意见为:被告人自愿认罪，无前科，系初犯，被告人有积极的悔罪表现，认罪态度较好。
被告人代某某对起诉书指控的事实和罪名均无异议，并自愿认罪。辩护人的辩护意见为:对公诉机关指控被告人代某某犯有非法吸收公共存款罪的定性、罪名无异议。被告人代某某系初次犯罪，偶犯，没有前科，被告人代某某在侦查阶段如实交代了自己所犯罪行，构成坦白；并未实际参与非法吸收公众存款的行为不应当按照总金额来量刑，予以从轻处罚。
被告人张某某对起诉书指控的事实和罪名均无异议，并自愿认罪。辩护人辩护意见为:本案为单位犯罪，张某某应属于从犯，从犯应当比照主犯从轻或者减轻，重大立功，张某某不属于累犯，不属于从重情节。请求判处张某某缓刑。
被告人霍某某对起诉书指控的事实和罪名均无异议，并自愿认罪。辩护人辩护意见为:本案属于单位犯罪，霍某某属于从犯，在非法活动中并未起到主要作用，辅助次要的作用，霍某某投案自首，在吸收资金过程中时间较短，此期间资金并未对被害人照成损失，被告人认罪态度较好，被告人有从轻情节。霍某某系初犯，主动退赔非法所得，希望法庭对霍某某判处缓刑。
被告人李某对起诉书指控的事实和罪名均无异议，并自愿认罪。辩护人辩护意见为:对公诉机关指控本案为单位犯罪以及被告人李某构成非法吸收公众存款罪的法律事实及定性均无异议。被告人李某具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人李某非某公司主管人员，亦不是本案中的其他直接责任人员。被告人李某认罪态度较好，积极配合司法机关调查犯罪事实，确有悔罪表现。李某执行的是单位意志，其主观恶性及社会危害性较小。被告人李某系初犯，没有前科劣迹，主动退赔得到谅解，请酌情从轻处罚。
被告人刘某对起诉书指控的事实和罪名均无异议，并自愿认罪。
经审理查明，石家庄市某贸易有限公司于2003年9月19日成立，2010年12月22日至今由被告人谢某某为公司法定代表人，公司执行董事，全面负责管理。2011年4月至2014年5月，被告人谢某某因经营需资金，通过被告人霍某某、代某某组织人员，以石家庄市方北大厦2号楼2单元1404室为石家庄市某贸易有限公司办公点，未经有关部门依法批准，违反国家金融管理法律规定向社会吸收资金，招聘被告人张某某、李某、刘某等多名业务员，在石家庄市区内的早市、超市、公园等场所发放印制的石家庄市某贸易有限公司宣传彩页，承诺4-6个月为一周期、利率为17-20%高额利息，以石家庄市某贸易有限公司名义向社会不特定人群吸收公众存款。被告人霍某某于2011年7月中旬离开。案发后至今，经集资人报案并提供证据后核实，某公司向59名集资非法吸收公众存款11405400元，造成8673914元无法兑付。本院在审理过程中，被告人谢某某的亲属向集资人退赔15万元，霍某某的亲属向集资人退赔18万元，李某的亲属向集资人退赔20万元，得到了部分集资人的谅解。被告人代某某的亲属主动将违法所得10万元退缴至本院。
被告人张某某到案后，于2014年7月10日主动帮助井陉县公安干警将被告人代某某抓获。2014年7月15日霍某某到井陉县公安局投案。2014年8月2日刘某到石家庄市维明派出所投案。
上述事实，被告单位及被告人谢某某、代某某、张某某、霍某某、李某、刘某在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉机关提供并经庭审质证、认证的下列证据证实：某公司工商注册登记材料、谢某某、张某、张某某财产查询情况、李某所打收条、借款协议、银行对账凭证、参与投资人情况登记表、被害人提供的某公司宣传页、转账凭证、借款合同支付办法及借款协议情况表等材料、其他证明材料、民事调解书、裁定书及申请执行书、抓获经过、办案说明、刑事判决书、裁定书及释放通知书、被告人的户籍及前科证明；证人的证言；集资人的证言；被告人谢某某、李某、代某某、张某某、刘某、霍某某的供述；现场勘验笔录、现场照片，辨认照片。被告人的辩护人提供的谅解书，足以认定。
本院认为，被告单位石家庄市某贸易有限公司违反国家金融管理法律规定，向社会不特定人员吸收存款，扰乱金融市场秩序，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪；被告人谢某某是该公司法定代表人，系非法吸收公众存款单位犯罪的直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应承担相应法律责任。被告人代某某、张某某、霍某某、李某、刘某为被告石家庄市某贸易有限公司非法向社会公众吸收资金，从中收取提成，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。井陉县人民检察院指控被告单位石家庄市某贸易有限公司、被告人谢某某、代某某、霍某某、张某某、李某、刘某犯非法吸收公众存款罪，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人谢某某、代某某、霍某某，起主要作用，是主犯；被告人张某某、李某、刘某受雇参与犯罪，起次要作用，系从犯，应减轻处罚。被告人霍某某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以减轻处罚。被告人张某某曾因犯罪被判刑，现又犯罪，应从严惩处，但该主动帮助公安机关将同案犯代某某抓获，认定为有立功表现，可从轻处罚。被告人刘某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可从轻处罚。六被告人均自愿认罪，态度较好，被告人谢某某、霍某某、李某退赔集资人部分损失，得到集资人谅解，被告人代某某主动退赃，本院在量刑时酌情予以从轻处罚。公诉机关提出的六被告人认罪态度较好的量刑情节，本院予以采纳。被告人谢某某辩护人提出被告人自愿认罪，无前科，认罪态度较好的辩护意见，本院予以采纳。被告人代某某辩护人提出的代某某未实际参与非法吸收公众存款的行为不应当按照总金额来量刑意见、偶犯，经查，被告人代某某虽不直接对外宣传、吸收存款，但其负责管理，并从业务员吸收的存款中按比例提成牟利，对辩护意见不予采纳，提出被告人代某某系初次犯罪、没有前科、如实交代了自己所犯罪行应从轻处罚意见，予以采纳。被告人霍某某辩护人提出的本案属于单位犯罪，霍某某投案自首，主动退赃、认罪态度较好、有从轻情节可适用缓刑的意见，本院予以采信。被告人张某某的护人提出本案为单位犯罪、张某某属于从犯、立功的辩护意见，本院予以采信，提出的重大立功与查明事实不符，请求判处缓刑不符合法律规定，不予采纳。被告人李某的辩护人提出李某具有自首情节辩护意见，与查明事实不符，不予采纳；提出李某认罪态度较好、系初犯、没有前科劣迹，主动退赔得到集资人谅解，请酌情从轻处罚意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条、第六十八条、第七十二条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位石家庄市某贸易有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金三十万元（罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。
二、被告人谢某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年5月30日起至2018年11月29日止），并处罚金人民币十万元（罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。三、被告人代某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年7月10日起至2017年9月9日止），并处罚金人民币十万元（罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。
四、被告人霍某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月,缓刑三年（缓刑考验期限，从判决确定执行之日起计算），并处罚金人民币八万元（罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。
五、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年7月9日起至2016年l月8日止），并处罚金人民币三万元（罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。
六、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年6月11日起至2015年12月10日止），并处罚金人民币三万元（罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。
七、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年8月2日起至2016年1月1日止），并处罚金人民币三万元（罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。
八、被告人代某某违法所得10万元依法予以追缴。
九、责令被告单位石家庄市某贸易有限公司、被告人谢某某于本判决生效之日起十日内退赔违法所得8043914元。
十、责令被告人张某某于本判决生效之日起十日内退赔违法所得37000元；责令被告人刘某于本判决生效之日起十日内退赔违法所得40000元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。
审判长 栾正平
审判员 康 娟
审判员 王建宏
二〇一五年十二月八日
书记员 宋 丽