湖北省武汉市江岸区人民法院
民 事 判 决 书
（2016）鄂0102民初399号
原告张铭杰。
委托代理人代堂权（一般授权代理），北京市立方（武汉）律师事务所律师。
委托代理人张国荣（特别授权代理）。
被告湖北新华合众投资有限公司，住所地武汉市江岸区解放大道2020号丹水池中储物流服务中心大楼603室。
法定代表人林桂元，总经理。
委托代理人梅勇（一般授权代理），湖北诚明律师事务所律师。
被告孙龙。
委托代理人梅勇（一般授权代理），湖北诚明律师事务所律师。
原告张铭杰诉被告湖北新华合众投资有限公司（以下简称新华合众公司）、孙龙证券纠纷一案，原告张铭杰申请诉前保全，本院作出（2015）鄂江岸保字第00609号民事裁定，依法采取了保全措施。本院于2016年1月11日受理后，依法适用普通程序组成由审判员肖珍荣担任审判长，人民陪审员石俊、裴蕾参加的合议庭，于2016年2月25日公开开庭进行了审理。原告张铭杰的委托代理人代堂权、张国荣，被告新华合众公司、孙龙共同的委托代理人梅勇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告张铭杰诉称：我与新华合众公司分别于2015年7月8日、2015年8月6日、2015年8月10日、2015年8月18日签有四份《湖北新华合众投资有限公司与张铭杰之投资顾问协议》。合同签订后，我依约向新华合众公司支付了投资顾问保证金62，000，000元（人民币，下同）。合同履行期间，上述四份协议被提前终止，依据协议约定新华合众公司应返还投资顾问保证金47，000，000元。为了能尽快回收资金，在孙龙提供担保的情形下，我与新华合众公司、孙龙于2015年10月8日签订了《清算确认书》一份，我同意新华合众公司仅返还投资顾问保证金13，500，000元，孙龙以其在《四川信托有限公司-
宏盛3号证券投资集合资金信托计划资金信托合同》（编号：SCXT2015［jxz］字第435号-1）中享有的信托收益权所得的款项对上述债务提供连带保证。《清算确认书》签订后，新华合众公司仅返还投资顾问保证金5，000，000元，且孙龙依据《四川信托有限公司-
宏盛3号证券投资集合资金信托计划资金信托合同》所取得的款项也没有依约用于清偿我的投资顾问保证金。经我多次催讨，新华合众公司、孙龙至今仍没有依约清偿全部款项。同时，据我了解得知，在签订上述协议时孙龙不仅为新华合众公司的股东及实际控制人，而且为新华合众公司的法定代表人，以新华合众公司的名义取得的款项实际由孙龙个人使用和支配。为此，请求判令：1、新华合众公司立即返还投资顾问保证金8，500，000元并赔偿其资金占用造成的损失（以8，500，000元为基数，按中国人民银行同期同类贷款利率，从2015年11月1日算至全部款项偿还完毕之日止）；2、孙龙对新华合众公司的上述全部债务承担连带责任；3、本案全部诉讼费用由新华合众公司、孙龙承担。
被告新华合众公司、孙龙辩称：1、《清算确认书》签订后，我方偿还了张铭杰6，000，000元；2、张铭杰要求孙龙承担连带担保责任无法律及事实依据，孙龙在《四川信托有限公司-
宏盛3号证券投资集合资金信托计划资金信托合同》享有的收益已被其他法院查封了。
经审理查明：2015年7月8日，新华合众公司（甲方）与张铭杰（乙方）签署《投资顾问协议》，约定：甲方持有的60，000，000元资产及其在本协议期间孳生的所有相关权益是甲方合法支配的资金；甲方愿意根据本协议委托乙方为其合法支配的资金进行中国证券交易所二级市场投资顾问，各自承担应尽义务，获得相应收益；甲方在双方认可的商业银行开设用于接收投资顾问保证金的备案账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，主要用于接收和返还乙方按本协议支付的投资顾问保证金及本协议中甲方应得的资产收益，备案账户的户名为孙龙，开户银行浦发银行武汉分行营业部；甲方委托四川信托按照中国证券监督机构的规定提交完整的开户资料，在宏信证券北京广渠门营业部签署开户协议、合同及其他文件，开设证券资金账户，资金账户账号46×××78，沪市股东代码B888333744，深市股东代码0899067424；甲方应为乙方提供本协议相关的VIP网上交易服务客户端软件（包括但不限于恒生电子公司Homs钱江版），同时甲方为乙方提供本协议资产专用的账号和密码，账号初始资金60，000，000元；甲方向乙方提供本协议涉及账户的授权，授权乙方对这些账户具有一定操作权限，授权时间为本协议生效时间到本协议终止时间；授权范围至少包含资产的交易权限、资产查询权限，甲乙双方约定乙方将投资顾问保证金20，000，000元划转到甲方备案账户中之时起（以乙方提供的银行进账单为准），甲方对乙方的授权即生效，亦同时宣告本协议正式生效；甲方对乙方的投资顾问授权期限从2015年7月9日至2016年1月8日，如根据本协议约定或甲、乙双方协商协议提前到期或延期，则以实际期限为准；本协议运行期间，乙方承诺甲方收益按（10.5%）／年的预期年化收益率按月计提，每个月甲方应计提的资产收益计算公式为甲方每月应计提的资产收益=（甲方持有的资产-
乙方划转的投资顾问保证金）×10.5%÷12；如本协议在计划期内因触及平仓条款、乙方原因提前终止，未满半年按半年付收益；满半年，则甲方应计提的资产收益计算公式为甲方应计提的资产收益=（甲方持有的资产-
乙方划转的投资顾问保证金）×10.5%÷360×（协议实际运作天数＋60天计算）；每月的27号为甲方的资产收益分配日，乙方应在每月收益分配日之前将甲方收益支付至本协议预留的甲方银行账户，若乙方在每月资产收益分配日之后的5天内未能向甲方支付收益，甲方有权终止协议，同时甲方有权从乙方投顾保证金中扣除当期应支付而未支付收益；本协议终止后，进入清算过程，在甲方初始资产及相应的乙方对甲方承诺资产收益全部实现后，甲方返还乙方交纳的剩余投顾保证金，同时乙方享有本协议所涉及资产账户余下的全部剩余收益；在清算完成后10个工作日内，甲方应将乙方收益转账至本协议预留的乙方银行账户。协议还对协议终止与清算、违约责任等事项进行了约定。
2015年8月6日，新华合众公司（甲方）与张铭杰（乙方）又签订一份《投资顾问协议》，约定：甲乙双方约定乙方将投资顾问保证金20，000，000元划转到甲方备案账户中之时起（以乙方提供的银行进账单为准），甲方对乙方的授权即生效，亦同时宣告本协议正式生效；甲方委托四川信托按照中国证券监督机构的规定提交完整的开户资料，在宏信证券武汉江汉路营业部签署开户协议、合同及其他文件，开设证券资金账户，资金账户账号51×××56，沪市股东代码B888539057，深市股东代码0899074815；账号初始资金60，000，000元；甲方对乙方的投资顾问授权期限从2015年8月6日至2016年5月6日；本协议运行期间，乙方承诺甲方收益按（11.5%）／年的预期年化收益率按月计提，每个月甲方应计提的资产收益计算公式为甲方每月应计提的资产收益=（甲方持有的资产-
乙方划转的投资顾问保证金）×11.5%÷12；如本协议在计划期内因触及平仓条款、乙方原因提前终止，未满半年按半年付收益；满半年，则甲方应计提的资产收益计算公式为甲方应计提的资产收益=（甲方持有的资产-
乙方划转的投资顾问保证金）×11.5%÷360×（协议实际运作天数＋60天计算）。协议其他内容与前份协议一致。
2015年8月10日，新华合众公司（甲方）与张铭杰（乙方）再次签订一份《投资顾问协议》，约定：甲方持有的30，000，000元资产及其在本协议期间孳生的所有相关权益是甲方合法支配的资金；甲方委托四川信托按照中国证券监督机构的规定提交完整的开户资料，在中信建投北京远大路营业部签署开户协议、合同及其他文件，开设证券资金账户，资金账户账号29×××39，沪市股东代码B888510362，深市股东代码0899073783；账号初始资金30，000，000元；甲方委托四川信托按照甲乙双方约定乙方将投资顾问保证金10，000，000元划转到甲方备案账户中之时起（以乙方提供的银行进账单为准），甲方对乙方的授权即生效，亦同时宣告本协议正式生效；甲方对乙方的投资顾问授权期限从2015年8月10日至2016年3月10日；本协议运行期间，乙方承诺甲方收益按（11.5%）／年的预期年化收益率按月计提，每个月甲方应计提的资产收益计算公式为甲方每月应计提的资产收益=（甲方持有的资产-
乙方划转的投资顾问保证金）×11.5%÷12；如本协议在计划期内因触及平仓条款、乙方原因提前终止，未满半年按半年付收益；满半年，则甲方应计提的资产收益计算公式为甲方应计提的资产收益=（甲方持有的资产-
乙方划转的投资顾问保证金）×11.5%÷360×（协议实际运作天数＋60天计算）。协议其他内容与前述协议一致。
2015年8月18日，新华合众公司（甲方）与张铭杰（乙方）还签订一份《投资顾问协议》，约定：甲方持有的30，000，000元资产及其在本协议期间孳生的所有相关权益是甲方合法支配的资金；甲方委托四川信托按照中国证券监督机构的规定提交完整的开户资料，在宏信证券武汉江汉路营业部签署开户协议、合同及其他文件，开设证券资金账户，资金账户账号19×××47，沪市股东代码B888391831，深市股东代码0899069582；账号初始资金30，000，000元；甲方委托四川信托按照甲乙双方约定乙方将投资顾问保证金10，000，000元划转到甲方备案账户中之时起（以乙方提供的银行进账单为准），甲方对乙方的授权即生效，亦同时宣告本协议正式生效；甲方对乙方的投资顾问授权期限从2015年8月18日至2015年12月10日；本协议运行期间，乙方承诺甲方收益按（11.5%）／年的预期年化收益率按月计提，每个月甲方应计提的资产收益计算公式为甲方每月应计提的资产收益=（甲方持有的资产-
乙方划转的投资顾问保证金）×11.5%÷12；如本协议在计划期内因触及平仓条款、乙方原因提前终止，未满半年按半年付收益；满半年，则甲方应计提的资产收益计算公式为甲方应计提的资产收益=（甲方持有的资产-
乙方划转的投资顾问保证金）×11.5%÷360×（协议实际运作天数＋60天计算）。协议其他内容与前述协议一致。
上述协议签订后，张铭杰通过张国荣的账户分多次向孙龙浦发银行武汉分行账户转账共计62，000，000元，分别是：2015年7月9日转账20，000，000元、2015年8月7日转账5，000，000元、2015年8月10日转账5，000，000元、2015年8月11日转账10，000，000元、2015年8月13日转账10，000，000元、2015年8月19日转账5，000，000元、2015年8月21日转账5，000，000元、2015年8月24日转账2，000，000元。新华合众公司向张铭杰开具了收据，确认收到上述投资顾问保证金。
2015年10月8日，新华合众公司（甲方）、孙龙（乙方）与张铭杰（丙方）签订《清算确认书》，约定：甲丙双方于2015年7月8日、2015年8月6日、2015年8月10日和2015年8月18日分别签有四份《湖北新华合众投资有限公司与张铭杰之投资顾问协议》，因市场波动原因，甲乙丙三方无法继续履行协议，甲乙丙三方协商决定提前终止投资，合作事务已经完毕，特对合作事务清算及以后的债权债务关系确认如下：合作账号系甲方指定和管理的账号，资金账号64×××90、64×××39、65×××21、64×××53，已经于2015年8月26日前全部清仓卖出股票并确认，在包含计算张铭杰支付的保证金及丙方承担全部亏损的基础上，甲乙丙三方共同的清算结果为甲方应支付丙方13，500，000元；本清算结果为三方最终清算结果，各方对此清算结果均无异议，对此清算结果，各方不得以任何理由主张变更或撤销；甲乙丙三方一致同意终止投资合作关系，同意解除甲方与丙方签订的所有合同，甲方在2015年10月31日前支付给丙方13，500，000元，丙方收到此款项后，甲乙丙三方再无债权债务关系，丙方不得再向甲方及乙方主张任何民事权利，如甲方未能在2015年10月31日向丙方付款的，丙方承诺放弃向甲方和乙方收取利息的权利；乙方是四川信托有限公司发行的宏盛3号证券投资集合资金信托计划合同［合同编号：SCXT2015（JXZ）字第435号-1］的劣后委托人，享有四川信托有限公司发行的宏盛3号证券投资集合资金信托计划资金信托合同［合同编号：SCXT2015（JXZ）字第435号-1］的劣后受益权，乙方以在四川信托有限公司发行的宏盛3号证券投资集合资金信托计划资金信托合同［合同编号：SCXT2015（JXZ）字第435号-1］享有的劣后受益权所得的收益为甲方对丙方的13，500，000元债务作担保，且乙方的担保限额不超过13，500，000元，乙方的个人其他资产不作为甲方对丙方债务的担保；甲乙丙三方签订本清算确认书后，甲丙双方于2015年7月8日，2015年8月6日，2015年8月10日和2015年8月18日分别签订的四份《湖北新华合众投资有限公司与张铭杰之投资顾问协议》终止，该四份协议内容与本清算确认书约定不一致的以本清算确认书为准。
《清算确认书》签订后，新华合众公司分别于2015年12月9日、2015年12月11日、2015年12月17日向张铭杰转账1，000，000元、1，500，000元、2，500，000元，共计5，000，000元。
上述事实，有《投资顾问协议》、《招商银行转账汇款电子回单》、《收据》、《清算确认书》、《湖北银行网银渠道转账回单打印》、及双方当事人陈述等证据在案佐证。上列证据来源合法，内容真实，与本案具有关联性，本院均予以采信。
本院认为：本案所涉的《投资顾问协议》、《清算确认书》是双方真实的意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，应为有效。在双方约定的投资行为完成后，经结算，双方确认新华合众公司应于2015年10月31日向张铭杰支付13，500，000元，但约定的付款期满后，新华合众公司并未依约支付全部款项，仅支付5，000，000元，应承担相应的违约责任。张铭杰诉请新华合众公司支付结算金8，500，000元和资金占用损失，有事实和法律依据，本院予以支持。新华合众公司辩称该公司已经向张铭杰支付6，000，000元，但其所提交的证据中1，000，000元收款人为案外人张新明，且新华合众公司并未举证证明张铭杰指令新华合众公司付款给张新明或委托张新明收款，故本院对该证据不予采信，对其该部分抗辩观点不予采纳。张铭杰认为孙龙以其在四川信托有限公司发行的宏盛3号证券投资集合资金信托计划资金信托合同［合同编号：SCXT2015（JXZ）字第435号-1］享有的劣后受益权所得的收益为新华合众公司对张铭杰的13，500，000元债务作担保，且在签订协议时孙龙为新华合众公司的股东及法定代表人，以新华合众公司的名义所取得的款项实际由孙龙个人使用和支配，因此孙龙应对新华合众公司的债务承担连带责任。《清算确认书》明确约定，孙龙以上述收益作担保，孙龙个人的其他资产不作为新华合众公司对张铭杰债务的担保，且张铭杰仅以孙龙系新华合众公司股东及法定代表人为由要求孙龙承担连带责任缺乏依据，故孙龙不应以其全部资产承担连带清偿责任而应以上述收益在13，500，000元限额内承担连带清偿责任。据此，依照《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条第一款、第一百一十四条第一款、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条的规定，判决如下：
一、被告湖北新华合众投资有限公司在本判决生效之日起十日内向原告张铭杰支付结算款8，500，000元；
二、被告湖北新华合众投资有限公司在本判决生效之日起十日内向原告张铭杰赔偿资金占用损失（以8，500，000元为基数，自2015年11月1日起至实际清偿之日止，按中国人民银行同期贷款利率计算）；
三、被告孙龙以其在四川信托有限公司发行的宏盛3号证券投资集合资金信托计划资金信托合同［合同编号：SCXT2015（JXZ）字第435号-1］享有的劣后受益权所得的收益对被告湖北新华合众投资有限公司上述第一、二项债务（以13，500，000元为限）承担连带清偿责任；
四、驳回原告张铭杰的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
本案案件受理费71，300元、保全费5，000元、邮寄费100元，合计76，400元，由被告湖北新华合众投资有限公司、孙龙负担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于湖北省武汉市中级人民法院。
审 判 长 肖珍荣
人民陪审员 石 俊
人民陪审员 裴 蕾
二〇一六年七月七日
书 记 员 尹代媛