江苏省镇江市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）镇刑二终字第00028号
原公诉机关江苏省镇江市润州区人民检察院。
上诉人（原审被告人）史志军，镇江广润担保有限公司法定代表人。因涉嫌犯诈骗罪，于2014年6月26日被河南省汝州市公安局抓获并羁押，6月28日被刑事拘留，同年8月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕，现羁押于镇江市看守所。
辩护人李平，江苏朱方律师事务所律师。
江苏省镇江市润州区人民法院审理江苏省镇江市润州区人民检察院指控原审被告人史志军犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年6月5日作出（2015）润刑初字第00053号刑事判决。原审被告人史志军不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人史志军、听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2010年至2014年2月间，被告人史志军未经有关部门依法批准，以个人或镇江市广润担保有限公司（以下简称“广润担保公司”）的名义，以每月1.7%-5%不等的利息，向吴某、曹某、王某、贡某等24人吸收存款或变相吸收存款3070余万元，用于高利放贷还欠款、付利息等活动。
案发后，韩某、周某、徐某、周某某借款已得到部分清偿。
2014年3月17日，被告人史志军因无法还本付息，遂将手机停机，从镇江逃匿至河南省洛阳市躲藏，2014年6月26日在河南省洛阳市一酒店中被公安机关抓获。
原判认定以上事实，有经法庭质证的相关书证、被告人供述、证人证言、鉴定意见等证据予以证明。
原判认为，被告人史志军非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人史志军归案后能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。被告人史志军案发前后已归还部分借款，可酌情从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若问题的解释》第三条二、三款、最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二、三项之规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人史志军有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元；因本案造成的损失由被告人史志军继续予以退赔。
史志军的上诉理由：具有自首情节，且原审判决量刑过重。
辩护人的主要辩护意见：1.史志军未向社会进行公开宣传且借款没有针对不特定对象；2.以广润担保公司名义吸收的存款以及已经归还的借款不应计入犯罪数额。3、史志军具有自首情节。
二审审理查明：2010年至2014年2月间，史志军未经有关部门依法批准，以个人或广润担保公司的名义，以每月1.7%-5%不等的利息，向吴某、曹某、王某、贡某等24人吸收存款约3070万元，用于高利放贷还欠款、付利息等活动。具体事实分述如下：
1.2010年6月，史志军通过杨某甲以月息2%向吴某吸收存款50万元；
2.2012年至2013年，史志军通过杨某甲以月息2%向曹某吸收存款99.2万元；
3.2013年10月，史志军通过杨某甲以月息1.7%向王某吸收存款98.3万元；
4.2013年5月至2014年1月，史志军通过杨某甲以月息2%向贡某吸收存款600万元；
5.2013年11月，史志军通过杨某甲以月息2%向杨某丁、杨春银吸收存款108.6万元；
6.2013年12月，史志军通过张某以月息2%向尤某吸收存款29.8万元；
7.2013年11月，史志军通过杨某甲以月息2%向陈某甲吸收存款19.6万元；
8.2014年2月，史志军通过梁某以月息2%向钟某吸收存款50万元；
9.2013年11月，史志军以月息3%向吕淑珍吸收存款60万元；
10.2013年2月，史志军以月息3%向吕某吸收存款38.8万元；
11.2012年1月至2012年5月，史志军以月息5%向陈某乙吸收存款95万元；
12.2009年至2014年，史志军通过杨某丙以月息3%向付某吸收存款70余万元；
13.2009年至2014年，史志军通过杨某丙以月息2%-3%向薛某吸收存款50万元；
14.2013年10月至11月，史志军以月息2%向陈某丙吸收存款150万元；
15.2013年10月至11月，史志军以月息2%向韩某吸收存款150万元；
16.2014年2月至3月，史志军以月息5%向解某吸收存款360万元；
17.2013年10月，史志军以月息1.9%向周某吸收存款100万元；
18.2011年3月，史志军以月息1.9%向周某某吸收存款150万元；
19.2013年1月，史志军以月息1.9%向徐某吸收存款100万元；
20.2013年12月，史志军以月息2%向赵某吸收存款70万元；
21.2012年8月至2013年4月，史志军以月息2%向蒋某吸收存款530万元；
22.2013年6月，史志军以月息2%向纪某吸收存款60万元；
23.2013年5月，史志军以月息3%向胡某吸收存款30万元；
案发后，韩某、周某、徐某、周某某借款已得到部分清偿。
2014年3月17日，史志军因无法还本付息，遂将手机停机，从镇江逃匿至河南省洛阳市躲藏，2014年6月26日在河南省洛阳市一酒店中被公安机关抓获。
上述事实，有下列证据予以证实：
1.案发经过、受理案件登记表、情况说明:证明本案因杨某甲报案而案发，史志军于2014年6月26日晚11时在洛阳市南昌路七天连锁酒店被公安机关抓获，于2014年6月28日被刑事拘留的事实。
2.企业法人营业执照、税务登记证、机构信用代码证、组织机构代码证等书证：证明2013年9月23日广润担保公司成立，法定代表人是史志军。
3.借条、借款协议、借款借据、收款收据，银行转账凭条、债权转让协议书、民事起诉状等书证：证明史志军直接或通过他人以1.7%-5%的月息向曹某借款99.2万元；向王某借款98.3万元；向贡某借款600万元；向杨某丁、杨春银借款108.6万元；向尤某借款29.8万元；向陈某甲借款19.6万元；向钟某借款50万元；向吕淑珍借款60万元；向吕某借款38.8万元；向陈某乙借款95万元；向付某借款70万元；向薛某借款50万元；向陈某丙借款150万元；向韩某借款150万元；向解某借款360万元；向周某借款100万元；向周某某借款150万元；向徐某借款100万元；向赵某借款70万元；向蒋某借款530万元；向纪某借款60万元；向胡某借款30万元的事实。
4.扣押清单、镇房权证润字第××号所有权证、镇国用（2011）第423号国有土地使用证、牡丹灵通卡账户历史明细等书证：证明史志军为向赵某借款，向其提供的相关房产证和国有土地使用证的事实。
5.笔记本、书信、广润担保公司业务明细表、房产证登记表、房产证、收据、费用报销（原始凭证粘贴单）、收据、进账单、借条等书证：证明广润担保公司往来账目、房产抵押登记情况及史志军对外放贷的事实。
6.房产证查证情况：证明所查55本房产的实际登记人与所查询的不一致的事实。
7.婚姻状况登记查询表：证明史志军与徐丹于2012年7月23日离婚的事实。
8.原审被告人史志军的供述：其供述从2010年起，其以2%-3%的月息向外借款，再以4%-5%的月息放贷，赚中间的利差。广润担保公司成立后，其任法人代表，负责公司的经营。约定杨某甲、梁某、孙某以所借出的1500万元借条出资，由其以月息3%向三人支付利息。公司成立后，杨某甲等人负责借钱并将钱打到公司基本户，由其对外进行放贷操作。吸收来的钱用于支付利息和平时开销，后来借出去的本金收不回来，亏空越来越大。分别向杨某甲借款2500万元，这2500万元中包含孙某和梁某的钱；向蒋某借款560万元；向解某借款360万元；向陈某乙借款100万元；向杨某丙借款300万元；向韩某借款100万元；向陈某丙借款100万元；向吕淑珍借款60万元；向吕某借款20万元的事实经过。
9.证人杨某甲的证言：证实其于2010年3月开始借钱给史志军对外放贷，月息2%。公司成立后，史志军为法人代表，负责公司经营，其与梁某、孙某以之前借给史志军的1500万元借条出资，史志军按月息3%付息。借给史志军的钱中含其曾向吴某借款50万元；向曹某借款100万元；向王某借款100万元，向贡某借款400万元；向杨某丁、杨春银借款110万元；向陈某甲借款20万元，向钟某借款60万元，这些钱都是给了史志军对外放贷，史志军拿房产证和他项权证来抵押，就可以从账上拿钱出去放贷的事实。
10.证人梁某的证言：证实公司成立时，其以借出的500万元出资，月息3%，公司由史志军负责。其和杨某甲筹的钱都是以公司名义借的，用于给史志军放贷。除了自己的钱外，其还向钟某借款50万元的事实。
11.证人孙某的证言：证实公司成立后，经营由史志军负责，其与杨某甲、梁某各以500万债权出资，每月由史志军按3%支付利息的事实。
12.证人杨某乙的证言：证实其是史志军的员工，史志军用其尾号是6902的工商银行卡进出资金。史志军于2013年11月31日以一套房产作抵押，向赵某借款70万元，并支付了部分利息的事实。
13.证人侯某的证言:证实其是史志军的员工，史志军在外放贷，2013年11月，史志军向赵某借款70万元，让其陪同去房产交易中心办理抵押手续。史志军向吕淑珍借款60万元，利息从其卡上支付的事实。
14.证人杨某丙的证言:证实其是史志军的员工，史志军借用其银行卡进行资金往来操作。史志军以支付3%-10%不等的利息向其借款365万元，含其表姐付某的100万元，表姐夫薛某的50万元的事实。
15.证人张某的证言:证实其是广润担保公司的代账会计，具体工作是根据费用报销凭证使用广润担保公司基本账户进行资金给付，以及保管史志军拿到公司作为取款抵押的房产证和他项权证并做登记工作，一共有55套房产证及他项权证，2014年3月17日中午被史志军全部拿走。史志军凭费用报销单从公司账上支取钱款。尤某是其阿姨，以月息2%利息存入29.8万元到广润担保公司账户上，并拿到部分利息的事实。
16.证人刘某的证言:证实2013年10月，史志军以月息2%向其母亲赵某借款70万元，以一套房产作抵押，后来知道这套房产是徐锦国的，已被所有权人登报挂失的事实。
17.被害人吴某、曹某、王某、贡某、杨某丁、尤某、陈某甲、钟某、吕某、陈某乙、付某、薛某、陈某丙、韩某、解某、赵某、蒋某、纪某、胡某的陈述、借条、收据及银行凭证:证明案发期间，分别借款给史志军或广润担保公司50万元、99.2万元、98.3万元、600万元、108.6万元、29.8万元、19.6万元、50万元、38.8万元、95万元、70万元、50万元、150万元、150万元、360万元、70万元、530万元、60万元的事实。
18.民事调解书、执行和解协议书、收条:证实史志军向周某、徐某、周某某借款350万元已达成调解协议，史志军向韩某借款150万元，已通过执行和解归还部分款项的事实。
19.鉴定意见：证明业务明细表上的书写字迹为史志军所写。
关于辩护人提出的史志军未向社会公开宣传且借款没有针对不特定对象的辩护意见，经查，史志军未经有关部门依法批准，以个人或广润担保公司的名义，通过口口相传途径对外宣传，符合《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》中对“向社会公开宣传”的认定标准；另外史志军关于放贷资金来源的供述及杨某甲、梁某等人的证言均证明，史志军明知杨某甲、梁某等人向社会公众吸收资金给其用于发放高利贷款而予以放任。根据《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》的规定，“明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的”即是向不特定对象吸收资金。故上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于辩护人提出的以广润担保公司名义吸收的存款以及已经归还的借款不应计入犯罪数额的辩护意见，经查，广润担保公司成立就是为了违法吸收资金、发放贷款，史志军应就以广润担保公司名义吸收存款的罪行承担刑事责任。非法吸收公众存款数额，以行为人所吸收资金全额计算，故史志军案发前后已归还的数额，不应从指控的犯罪数额中扣除，但可作为量刑情节酌情考虑。故上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于上诉人史志军及其辩护人提出的史志军具有自首情节的上诉理由及辩护意见，经查，史志军被他人举报诈骗，后被公安机关抓获归案，到案后，史志军如实供述了向社会公众非法吸收存款的事实，但该事实与公安机关已掌握的事实存在密切关联，依照最高人民法院《关于处理自首和立功若干具体问题的意见》的规定，不符合自首的构成要件。故相关上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。
本院认为，上诉人史志军非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人史志军归案后能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。上诉人史志军案发前后已归还部分借款，可酌情从轻处罚。原判已充分考量史志军的从轻情节，量刑适当，故对原判量刑过重的上诉理由，本院不予采纳。原审判决认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 俞江虹
代理审判员 丁力田
代理审判员 张 莹
二〇一五年九月二十五日
书 记 员 陈 钰