江西省吉安市青原区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）青刑初字第155号
公诉机关吉安市青原区人民检察院。
被告人章某，男，1968年3月15日出生于江西省吉安县，汉族，大学文化，中共党员，现任吉安市青原区工业和信息化委员会副主任，住吉安市吉州区。因本案于2015年10月8日被取保候审。现取保在家。
辩护人文宗森，江西庐陵律师事务所律师。
吉安市青原区人民检察院以吉青检公诉刑诉（2015）141号起诉书指控被告人章某犯玩忽职守罪，于2015年11月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。吉安市青原区人民检察院指派检察员王琼出庭支持公诉，被告人章某及其辩护人文宗森到庭参加诉讼。现已审理终结。
吉安市青原区人民检察院指控，根据《关于组织申报2008年节能技术改造财政奖励项目的通知》、《关于青原区经济贸易委员会职能配置的内设机构和人员编制规定的批复》及相关分工文件，被告人章某具有严格初审和汇总上报本辖区内节能技术改造项目申报材料的职责。2008年4月25日，被告人章某在具体负责青原区青建新型建材有限公司（以下简称青建公司）年产2.0亿块标准砖烧结煤矸石页岩空心制品窑炉节能改造项目申报工作时，在没有对该公司项目申报材料进行审核把关的情况下，即出具了《关于将吉安市青原区青建新型建材有限公司窑炉节能改造项目列入国家节能备选项目的报告》。致使该公司窑炉节能改造项目被逐级上报至国家，并最终造成该公司骗得国家财政奖励资金603万元。这些财政奖励资金到账后，该公司并未用于节能技术改造。被告人章某从未去该公司督促按照规定实施节能技术改造。2015年9月16日，被告人章某到检察机关投案。另查明，2008-2013年，被告人章某利用职务之便，收受青原区青建新型建材有限公司杨某1以感谢费等各种名义所送现金19200元，该行为已于2013年12月25日由中共青原区纪委作出处理。在庭审过程中，公诉人宣读并出示了被告人章某的供述，证人杨某1、文某、周某、肖某、张某、刘某、杨某2、唐某、罗某的证言，吉安市青原区机构编制委员会办公室《关于青原区经济贸易委员会职能配置内设机构和人员编制规定的批复》、吉安市青原区人民政府职务任免通知、中华人民共和国国家发展和改革委员会《关于组织申报2008年节能技术改造财政奖励项目的通知》、中华人民共和国国家发展和改革委员会《国家发展改革委关于下达2008年节能技术改造财政奖励项目实施计划（第一批）的通知》、财政部、国家发展改革委关于印发《节能技术改造财政奖励资金管理暂行办法》的通知、《节能技术改造财政奖励资金管理暂行办法》、吉安市青原区经济贸易委员会《关于将吉安市青原区青建新型建材有限公司窑炉节能改造项目列入国家节能备选项目的报告》，吉安市青原区经济贸易委员会《关于调整委领导分工的通知》，青原区青建新型建材有限公司《国家2008年企业节能技术改造财政奖励项目申请报告》，青原区青建新型建材有限公司关于其公司2007年的产能和耗能的证明，吉安市财政局《下达2010年和清算2007-2009年节能技术改造财政奖励资金的通知》，吉安市青原区财政局拨款通知单，青原区青建新型建材有限公司收款收据，江西省吉安市中级人民法院（2014）吉中刑二终字第55号刑事裁定书，江西省吉安市吉州区人民法院（2013）吉刑初字第213号刑事判决书，吉安市青原区人民检察院关于被告人章某的归案情况说明等证据。认为被告人章某的行为构成玩忽职守罪，请依法判处。
被告人章某对公诉机关的指控犯罪事实无异议，要求法院对其从轻处罚。被告人章某的辩护人提出：1、被告人章某是否构成玩忽职守罪还存在三个疑点。（1）被告人章某出具备选报告是过失履行职责还是工作偏差，认为工作偏差成分居多。（2）被告人章某出具备选报告是否用于向上申报项目不确定，与危害后果有无因果关系存疑。（3）本案2015年才立案，此前所涉的国家奖励资金已基本追回，认定立案时仍有经济损失603万元存疑。2、如被告人章某确已构成玩忽职守罪，建议对其免予刑事处罚。（1)不能认定被告人章某的行为造成了经济损失603万元，因而不适用情节特别严重条款。（2）被告人章某的失职事出有因，属犯罪较轻。（3）被告人章某有自首情节，根据刑法对自首的规定，其中犯罪较轻的，可以免除处罚。
经审理查明：被告人章某2005年8月16日任青原区经济贸易委员会副主任科员兼工业运行科科长，2008年4月10日任青原区纪委驻青原区经济贸易委员会纪检组组长，协助主任分管工业运行、相关企业帮扶、墙革等工作，2010年12月29日任青原区工业和信息化委员会副主任。2008年4月份，青原区青建新型建材有限公司（以下简称青建公司）法人代表杨某1到青原区经济贸易委员会要求青原区经济贸易委员会行文将青建公司窑炉节能改造项目列入国家节能备选项目，因根据《节能技术改造财政奖励资金管理暂行办法》的规定，申报节能技术改造财政奖励项目必须符合经发改委或经贸委、经委审批、核准或备案和节能量1万吨标准煤以上等条件，青原区经济贸易委员会召开委领导会同意了其要求，具体由被告人章某负责办理申报工作。根据《关于组织申报2008年节能技术改造财政奖励项目的通知》、《关于青原区经济贸易委员会职能配置的内设机构和人员编制规定的批复》及相关分工文件，被告人章某具有严格初审和汇总上报本辖区内节能技术改造项目申报材料的职责。2008年4月25日，被告人章某在具体负责青建公司年产2.0亿块标准砖烧结煤矸石页岩空心制品窑炉节能改造项目申报工作时，在没有对该公司项目申报材料进行审核把关的情况下，由其拟写并报领导签发后，以青原区经济贸易委员会的名义出具了《关于将吉安市青原区青建新型建材有限公司窑炉节能改造项目列入国家节能备选项目的报告》，而该公司实际的年产量只有6193万块标准砖烧结煤矸石页岩空心制品，节能量达不到1万吨标准煤以上，不符合申报条件，后被告人章某将该文件上交到吉安市经济贸易委员会，由吉安市经济贸易委员会审核汇总申报材料后逐级上报至国家发改委和财政部，然后由国家发改委和财政部组织专家对该申报项目进行评审，通过专家评审后，国家发改委2008年9月下达了该申报项目的节能技术改造实施计划，财政部门拨付了60%的奖励资金435万元给青建公司，后由国家发改委和财政部委托节能审核机构对该项目实际节能量进行审核，再对奖励资金进行清算，吉安市财政局2010年12月下达了清算奖励资金168万元给青建公司，最终造成该公司骗取国家财政奖励资金共计603万元。这些财政奖励资金到账后，该公司并未用于节能技术改造。被告人章某从未去该公司督促按照规定实施节能技术改造。2015年9月16日，被告人章某到检察机关投案，如实交代了其在办理青建公司申报国家节能技术改造财政奖励项目工作中玩忽职守的犯罪事实。
另查明，青原区青建新型建材有限公司因单位行贿罪于2013年4月归案后，与新干晶艺公司、新干青建公司共同退赃款230万元。
上述事实有下列证据证实:
1、吉安市青原区人民政府职务任免通知、吉安市青原区经济贸易委员会《关于调整委领导分工的通知》及被告人章某的供述证实被告人章某2005年8月16日任青原区经济贸易委员会副主任科员兼工业运行科科长，2008年4月10日任青原区纪委驻青原区经济贸易委员会纪检组组长，协助主任分管工业运行、相关企业帮扶、墙革等工作，2010年12月29日任青原区工业和信息化委员会副主任的事实。
2、被告人章某的供述、证人杨某1、肖某、张某的证言及《节能技术改造财政奖励资金管理暂行办法》证实2008年4月份，青原区青建新型建材有限公司法人代表杨某1到青原区经济贸易委员会要求青原区经济贸易委员会行文将青建公司窑炉节能改造项目列入国家节能备选项目，因根据《节能技术改造财政奖励资金管理暂行办法》的规定，申报节能技术改造财政奖励项目必须符合经发改委或经贸委、经委审批、核准或备案和节能量1万吨标准煤以上等条件，青原区经济贸易委员会召开委领导会同意了其要求，具体由被告人章某负责办理申报工作的事实。
3、被告人章某的供述、中华人民共和国国家发展和改革委员会《关于组织申报2008年节能技术改造财政奖励项目的通知》、吉安市青原区机构编制委员会办公室《关于青原区经济贸易委员会职能配置的内设机构和人员编制规定的批复》及相关分工文件证实被告人章某具有严格初审和汇总上报本辖区内节能技术改造项目申报材料的职责的事实。
4、被告人章某的供述，证人杨某1的证言，青原区青建新型建材有限公司关于其公司2007年的产能和耗能的证明，《节能技术改造财政奖励资金管理暂行办法》，青原区青建新型建材有限公司《国家2008年企业节能技术改造财政奖励项目申请报告》，青原区经济贸易委员会《关于将吉安市青原区青建新型建材有限公司窑炉节能改造项目列入国家节能备选项目的报告》证实2008年4月25日，被告人章某在具体负责青建公司年产2.0亿块标准砖烧结煤矸石页岩空心制品窑炉节能改造项目申报工作时，在没有对该公司项目申报材料进行审核把关的情况下，由其拟写并报领导签发后，以青原区经济贸易委员会的名义出具了《关于将吉安市青原区青建新型建材有限公司窑炉节能改造项目列入国家节能备选项目的报告》，而该公司实际的年产量只有6193万块标准砖烧结煤矸石页岩空心制品，节能量达不到1万吨标准煤以上，不符合申报条件的事实。
5、被告人章某的供述，证人杨某1、刘某、杨某2、唐某、罗某的证言，《节能技术改造财政奖励资金管理暂行办法》，中华人民共和国国家发展和改革委员会《国家发展改革委关于下达2008年节能技术改造财政奖励项目实施计划（第一批）的通知》，吉安市财政局《下达2010年和清算2007-2009年节能技术改造财政奖励资金的通知》，吉安市青原区财政局拨款通知单，青原区青建新型建材有限公司收款收据证实被告人章某将《关于将吉安市青原区青建新型建材有限公司窑炉节能改造项目列入国家节能备选项目的报告》上交到吉安市经济贸易委员会，由吉安市经济贸易委员会审核汇总申报材料后逐级上报至国家发改委和财政部，然后由国家发改委和财政部组织专家对该申报项目进行评审，通过专家评审后，国家发改委2008年9月下达了该申报项目的节能技术改造实施计划，财政部门拨付了60%的奖励资金435万元给青建公司，后由国家发改委和财政部委托节能审核机构对该项目实际节能量进行审核，再对奖励资金进行清算，吉安市财政局2010年12月下达了清算奖励资金168万元给青建公司，最终造成该公司骗取国家财政奖励资金共计603万元的事实。
6、被告人章某的供述，证人杨某1的证言证实国家财政奖励资金到账后，青建公司并未用于节能技术改造，被告人章某从未去该公司督促按照规定实施节能技术改造的事实。
7、吉安市青原区人民检察院关于被告人章某的归案情况说明证实被告人章某于2015年9月16日到检察机关投案的事实。
8、江西省吉安市吉州区人民法院（2013）吉刑初字第213号刑事判决书证实青原区青建新型建材有限公司因单位行贿罪于2013年4月归案后，与新干晶艺公司、新干青建公司共同退赃款230万元
9、吉安市公安局青原分局常住人口信息表证实被告人章某的身份情况。
上列证据经庭审质证认证,证据收集程序合法,内容客观真实,能够证明本案事实，本院予以确认。
本院认为，被告人章某身为国家机关工作人员，不正确履行职责义务，致使公共财产遭受重大损失，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人章某犯罪后能主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，依法可以减轻处罚。对于被告人章某的辩护人提出被告人章某出具备选报告是过失履行职责还是工作偏差，认为工作偏差成分居多的意见。经查，被告人章某作为申报节能技术改造财政奖励项目具体经办人，知悉相关文件规定的精神，明知青建公司没有年产2.0亿块标准砖烧结煤矸石页岩空心制品的能力，但在实际工作中没有严格按照规定审核，对不符合申报条件的企业仍向上级申报，使其获得了中央财政奖励资金，从而导致公共财产遭受重大损失，属不正确履行职责义务，本院对该意见不予采纳。对于被告人章某的辩护人提出被告人章某出具备选报告是否用于向上申报项目不确定，与危害后果有无因果关系存疑的意见。经查，根据《节能技术改造财政奖励资金管理暂行办法》的规定，申报节能技术改造财政奖励项目首先必须符合经发改委或经贸委、经委审批、核准或备案的条件，且被告人章某已将该文件上交到吉安市经济贸易委员会，后由吉安市经济贸易委员会审核汇总申报材料后逐级上报至国家发改委和财政部，被告人章某的玩忽职守行为与危害后果应有因果关系，本院对该意见不予采纳。对于被告人章某的辩护人提出本案2015年才立案，此前所涉的国家奖励资金已基本追回，认定立案时仍有经济损失603万元存疑，不能认定被告人章某的行为造成了经济损失603万元，因而不适用情节特别严重条款的意见。经查，吉安市青原区财政局拨款通知单、青原区青建新型建材有限公司收款收据证实青建公司已收到国家财政奖励资金共计603万元，同时根据《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题〉的解释（一）》第八条规定，本解释规定的经济损失是指渎职犯罪或与渎职犯罪相关联的犯罪立案时已经实际造成的财产损失，而青建公司因单位行贿罪于2013年4月归案，是与被告人章某的渎职犯罪相关联的犯罪，青建公司的退赃行为不能减少其渎职所造成经济损失的认定，但可作为量刑情节，酌定予以从轻处罚，且被告人章某的辩护人提出所涉的国家奖励资金已基本追回与事实不符，故应认定被告人章某的行为造成了经济损失603万元，适用情节特别严重条款，本院对该意见不予采纳。被告人章某的玩忽职守行为虽然导致国家遭受重大损失，但被告人章某只是具有严格初审和汇总上报本辖区内节能技术改造项目申报材料的职责，根据《节能技术改造财政奖励资金管理暂行办法》的规定，上级各部门也具有审核职责，且该申报项目通过了由国家发改委和财政部组织的专家评审和委托的节能审核机构对该项目实际节能量的审核，因此本案损失结果的发生是多种原因和多个环节造成的，被告人章某的玩忽职守行为对本案损失结果的发生只是其中的原因之一，所起的作用小，如把众多人员应承担的责任都归结到被告人章某身上，不符合罪责刑相适应原则，结合本案的事实、情节和社会危害性，被告人章某有悔罪表现，且犯罪情节轻微，可以对被告人章某免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条及《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题〉的解释》第一条第二款第（二）项之规定，判决如下：
被告人章某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省吉安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 谢 力
审 判 员 袁 娟
人民陪审员 蒋克诚
二〇一六年一月二十日
书 记 员 罗 贞
附相关法律条文及司法解释:
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条
国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条
犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第三十七条
对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题〉的解释（一）》
第一条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”：
（一）造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者轻伤9人以上，或者重伤2人、轻伤3人以上，或者重伤1人、轻伤6人以上的；
（二）造成经济损失30万元以上的；
（三）造成恶劣社会影响的；
（四）其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。
具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“情节特别严重”：
（一）造成伤亡达到前款第（一）项规定人数3倍以上的；
（二）造成经济损失150万元以上的；
（三）造成前款规定的损失后果，不报、迟报、谎报或者授意、指使、强令他人不报、迟报、谎报事故情况，致使损失后果持续、扩大或者抢救工作延误的；
（四）造成特别恶劣社会影响的；
（五）其他特别严重的情节。第一条第二款第（二）项具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“情节特别严重”:
第八条本解释规定的“经济损失”，是指渎职犯罪或者与渎职犯罪相关联的犯罪立案时已经实际造成的财产损失，包括为挽回渎职犯罪所造成损失而支付的各种开支、费用等。立案后至提起公诉前持续发生的经济损失，应一并计入渎职犯罪造成的经济损失。
债务人经法定程序被宣告破产，债务人潜逃、去向不明，或者因行为人的责任超过诉讼时效等，致使债权已经无法实现的，无法实现的债权部分应当认定为渎职犯罪的经济损失。
渎职犯罪或者与渎职犯罪相关联的犯罪立案后，犯罪分子及其亲友自行挽回的经济损失，司法机关或者犯罪分子所在单位及其上级主管部门挽回的经济损失，或者因客观原因减少的经济损失，不予扣减，但可以作为酌定从轻处罚的情节。