贵州省荔波县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）黔2722刑初13号
公诉机关贵州省荔波县人民检察院。
被告人莫启战，男，1974年2月2日生，布依族，大专文化，贵州省荔波县人，中共党员，系荔波县市场监督管理局（原荔波县工商行政管理局）甲良分局局长，住贵州省荔波县。因涉嫌玩忽职守罪、受贿罪，经本院决定，2016年1月18日被取保候审。
贵州省荔波县人民检察院以荔检公诉刑诉[2015]91号起诉书指控被告人莫启战犯玩忽职守罪、受贿罪，于2016年1月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，2016年4月6�、9月1日二次公开开庭审理了本案。荔波县人民检察院指派检察员吴晶晶出庭支持公诉，被告人莫启战到庭参加诉讼。现已审理终结。
贵州省荔波县人民检察院指控，2011年9月至2014年12月，被告人莫启战担任荔波县工商行政管理局甲良分局局长期间，负有对本辖区发展微型企业的初审、实地核查及监管职责，其在审核韦某甲、柏某某、韦某乙、莫某甲、罗某某、黎某甲、莫某乙、莫某丙、黎某乙、黎某丙、莫某丁、莫某A、吴某某、莫某B14户微型企业提交的申领财政补助资金材料时，未严格履行职责，在14户微型企业明显不符合财政补助资金申领条件下，帮助每户顺利申领到5万元财政补助资金，导致国家财政补助资金被违规领取总计70万元，给国家造成了巨大的经济损失。
被告人莫启战在柏某某、韦某甲、韦某丙、莫某甲、潘某某、黎某甲6人申�微型企业、申报财政补助资金过程中，以需要给领导送红包、辛苦费为理由，于2012年底、2013年春节前、2013年7月向柏某某、韦某甲、韦某丙、莫某甲每人索要现金4600元，合计1.84万元；在潘某某申报微型企业期间，于2012年4月向潘某某索要现金7000元；于2013年8月向微型企业户黎某甲索要现金2000元。总计2.74万元。
为证实上述事实，公诉机关提供的证据有书证、证人证言、被告人的供述、视听资料等。公诉机关认为，被告人莫启战的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第三百八十五条、第三百八十六条的规定，应当以玩忽职守罪、受贿罪追究其刑事责任，故提请本院依法判处。出庭支持公诉的公诉人认为被告人莫启战到案后能如实供述自己的罪行，真诚悔罪、积极退赃，可以从轻处罚，建议对被告人莫启战犯玩忽职守罪，判处有期徒刑六个月至一年；犯受贿罪，判处有期徒刑一年至一年六个月，合并执行有期徒刑六个月至一年六个月。
被告人莫启战辩解，大部分微企仍经营未造成国家很大经济损失，指控犯玩忽职守罪的罪名不成立；未全部索贿；有自首情节。
经审理查明：
1、被告人莫启战自2011年9月至2014年12月任荔波县工商行政管理局甲良分局局长期间，负有对本辖区发展微型企业的初审、实地核查及监管职责。在审查微企户提交的自有资金使用情况表及财政补助资金支付申请表时，在罗某某、莫某丙、黎某乙、黎某丙、莫某A、吴某某、莫某B7户用微企成立之前产生的票据冲抵自有资金的使用票据；柏某某、韦某乙、莫某甲、黎某甲、黎某乙、莫某B6户单笔自有资金使用超过3万元未实地核查；莫某丙户财政补助资金支付对象为其配偶；莫某乙户无自有资金10万元的情�下，在上述12户微企财政补助资金支付申请表上，分别签署该企业自有资金使用情况属实、自有资金使用已超10万元，同意其申请使用财政补助资金，导致每户违规领取财政补助资金5万元，造成国家经济损失60万元。
2、柏某某、韦某甲、韦某丙、莫某甲四人均一起办理材料，一起送钱，2012年12月在申报微型企业时，被告人莫启战向四人每人索取2500元；2013年初在领营业执照前，被告人莫启战向四人每人索取600元；2013年7月在申请领取财政补助时，被告人莫启战向四人每人索取1500元。2012年，在潘某某申办微企时，被告人莫启战向其索取现金2000元，在潘某某领取财政补助后，被告人莫启战向其索取现金5000元。2013年在申办微企时，被告人莫启战向黎某甲索取现金2000元。被告人莫启战共索贿6次，索贿金额为2.74万元。
另查明，2014年8月份荔波县纪委已掌握被告人莫启战受贿的犯罪事实。2014年9月2日被告人莫启战经荔波县纪委通知到案接受调查谈话。2015年6月9日被告人莫启战经荔波县检察院通知到案接受调查谈话。
上述事实，有以下证据予以证实：
一、书证
1、立案决定书，证实荔波县检察院于2015年6月16日对莫启战涉嫌玩忽职守罪、受贿罪立案。到案情况说明，证实被告人莫启战经办案机关通知到案接受调查谈话。
2、《省人民政府关于大力扶持微型企业发展的意见》、《贵州省扶持微型企业发展实施办法》、《贵州省扶持微型企业发展工作领导小组关于加强微型企业财政补助资金支付管理工作的通知》，证实微型企业申请财政补助资金支付申请时，应提交《微型企业财政补助资金支付申请表》和《微型企业自有资金使用情况表》及相关证明材料。基层工商分局根据微企�供的材料，对其自有资金是否合法、合理使用以及相关文书、票据是否齐全进行审查。单笔使用金额超过3万元的必须进行核查。微企申请财政补助资金支付时，自有资金未使用完的，不予支付。
3、荔波县发展微型企业材料，证实荔波县成立微型企业工作领导小组及扶持微型企业的方案。
4、莫启战同志任职的通知，证实被告人莫启战2011年9月22日任荔波县工商行政管理局甲良分局局长。
5、荔波县市场监督管理局出具的函，证实被告人莫启战平时工作表现好，建议从轻处理。
6、14户微企资料证实：罗某某、莫某丙、黎某乙、黎某丙、莫某A、吴某某、莫某B7户存在用微企成立之前产生的票据冲抵自有资金的使用票据；柏某某、韦某乙、莫某甲、黎某甲、黎某乙、莫某B6户单笔自有资金使用超过3万元未实地核查；莫某丙户财政补�资金支付对象为其配偶；莫某乙户无自有资金10万元。
7、微企成立时间表及部分微企营业执照，证实14户微企成立时间。
二、被告人的供述
被告人莫启战的供述证实，1、2012年12月份左右，申办微型企业时，我和柏某某、韦某甲、韦某丙、莫某甲在青旅宾馆吃饭，他们每人出2500元交给我；2013年初，在领取微企营业执照前，他们每人又送给我600元辛苦费；2013年7月份左右，在递交财政补助申领表时，在恩铭广场圆盘附近他们每人又给我1500元，合计1.84万元。我是在他们申办微型企业时跟他们讲要拿点辛苦费给领导，所以他们才给的。我在潘某某申办微型企业时讲要点辛苦费给领导，2012年5、6月份，潘某某申报时在甲良办公室给我2000元，申领得财政补助又给我5000元。在申办微企时，我跟黎某甲讲过要拿点辛苦费给领导，2013年8月黎某甲在�公室给我2000元。2、按规定，微企应使用完毕自有资金10万元交基层工商分局审查核实后，向县微企办申领财政补助资金。很多微企本身经济困难，才申请为微企以获得国家财政补助资金5万元，大多数是借款注册后就将资金归还，所以我们对10万元自有资金的使用审核原则是只要有10万元或以上的自有资金使用在本企业生产经营，不管是成立前还是成立后的票据，我都认可。
三、证人证言
1、证人周某某的证言证实，按照规定，企业成立之后先把企业自有资金10万元使用完之后才能申请补助资金。但在实际操作中，我们的情况是只要企业投资10万元后就可以申请补助资金，不管这个资金是在企业成立之前还是企业成立之后，总之只要有10万元投资资金的使用发票就表明已经使用完10万元自有资金。领导在安排工作时，是这样跟我们及基层分局交代的�我们也是按照这个意思来执行的。领导明确要求10万元的支出要有票据佐证，并且在实际操作中也存在用成立微企前的票据作为凭证，领导是认可的。10万元自有资金是由基层工商分局实地进行核查，我们只对基层分局交上来的书面票据进行审查，主要审查金额是否够10万元。
2、证人刘某某的证言，证实在会议上讨论过，要求自有资金的使用要有佐证材料，没有明确是成立微企前还是取得执照后发生的票据可以作为自有资金使用的依据，具体负责由基层分局操作。
3、证人韦某甲的证言证实，我和柏某某、韦某丙、莫某甲都是一起送钱。填写申办微企材料时，莫启战跟我讲要拿点红包给领导才好办理，也得快点，最少也要拿2000元。2012年12月提交初审材料时，在青旅宾馆，我们每人2500元放在红包内递给莫启战。2013年过年前去领执照时，莫启战讲快过年了要拿点红包给领导，在工商局大门路边，我们每人出600元给莫启战。2013年7月，莫启战通知我们去填写国家补助申请表时，他讲要拿点红包给领导，在广场圆盘那里，我们每人出1000元给莫启战，莫启战认为钱少，有点生气，叫我们自己去办，最后我们每人又拿500元给莫启战。这三次我们每人共给莫启战4600元。2005年我在和平村搞养殖。莫启战跟我们讲，只要有10万元的票据来抵就行，不管购买的内容是什么。
4、证人柏某某的证言证实，我和韦某甲、韦某丙、莫某甲都是一起送钱。2012年10月申报微企时，莫启战让我们给点好处费给他再交局领导，在青旅宾馆，我们每人2500元给莫启战。2013年过年前去领执照时，在工商局门中，莫启战提出过年了要封红包送领导，我们每人600元给莫启战。第三次是在广场，莫启战讲要点钱给领导，我们每人给1000元，他就发气，我们每人又补500元。2012年我在过内组养殖黑山羊。自有资金注册后就拿走了。羊种和羊棚成立微企前就已购买，现微型企业要求把10万元自有资金使用去向讲清，就叫人补打收条，时间落款在取得微企资格之后。
5、证人韦某丙的证言证实，我在办理微企过程中，分三次送给莫启战4600元，他讲是送给领导的。第一次在荔波青旅那里，我和韦某甲、柏某某、莫某甲每人给2500元，第二次，我们四人在县工商局那里每人给600元，第三次，我们四人在荔波广场圆盘那里每人给1500元。2012年在播尧建涂料加工厂。用虚假的8张票据共10万余元来作为自有资金使用的依据。
6、证人莫某甲的证言证实，莫启战打电话给我，叫我与柏某某、韦某丙、韦某甲四人一起到甲良集中，坐车到荔波办理微企的手续，这次莫启战提出办理微企要拿点红包给领导，每人在2000-3000元左右，我们四个在青旅宾馆每人2500元共1万元拿给他。去领执照时，在荔波县工商局门口，莫启战提出要交钱用于打点经办营业执照人员，我们每人又拿600元给莫启战。去领国家补助时，莫启战讲资金马上下来了，叫我们拿点钱打点领导，在广场圆盘，我们每人又拿1000元给莫启战，他还嫌少、生气，我们每人又加500元给他。莫启战叫我们拿钱给他，他都讲是拿给领导的。2011年建大米加工厂。自有资金实际上没有购买设备，是成立之前的设备，是为了通过审查，叫相关人员写的收条等，只有少部分是真实的。
7、证人潘某某的证言证实，在申办微企时，莫启战让我拿点钱给他，他好拿去买点东西送给上面的领导，领导才会给我批。莫启战打电话叫我去他的办公室，说办微企批下来的话，我只能得80%，让我先带5000元给他。我借得2000元和买得一条烟送给他。得到补助后，莫启战打电话让我到他的办公室去还有一些事情没有办完。我知道是想让我把原来的讲好的1万元剩下的8000元给他，我就带5000元拿给他了。莫启战教我，只要找到10万元的发票来就可以了，我自己的那10万元可以不用的。我就把在申报之前发生的票据、买东西的发票、伪造的工资清册交给莫启战作为自有资金10万元的使用。
8、证人黎某甲的证言，证实2009年在觉巩办水泥砖厂。设备是之前已购买有的，只是叫销售方补票据给我而已。申办微企时，莫启战跟我讲过，办理微企县里面的领导很辛苦，适当给点辛苦费，也不多，2000元买茶就行。领完补助后，在莫启战的办公室，我拿了2000元给他。
9、证人莫某乙的证言，证实2011年办棉絮加工厂。我没有10万元注册资金，他们见我的家庭情况确实困难，才同意作为微企。得补助5万元后，2万用于买设备。
10、证人莫某C的证言，证实2012年以前开始做辣椒加工。我没有真实的自有资金使用票据，就用之前发生的费用，叫他们写白条收款等送工商分局审核，我跟莫启战讲明原因，票据是虚假的，莫启战是认可的。之前收购辣椒还欠农户的钱，申领补助是为了付农户的辣椒款，我担心打款到别人的账上，别人赖账不好处理，最后莫启战同意直接打款到我的账户上。莫某A的微企是我办理的，自有资金的票据是我帮办理的，也是虚假的，不真实的。
11、证人莫某丙的证言，证实2009年至2012年在甲良镇梅桃村从事线辣加工销售。是由莫某C办微企手续。自有资金使用票据是申请微企前发生的费用，与自有资金10万元的使用没有关系。
12、证人黎某丙的证言，证实2008年在驾欧办水泥砖厂。对于自有资金的使用，莫启战不要求时间上要符合，只要能有10万以上单据就行，不管是成立前的还是成立后的，对于发票内容是否真实，他没有问。
13、证人黎某乙的证言，证实2013年办养殖，微企成立之前我购买牛或玉米，叫他们补打收据给我，冲抵自有资金使用票据。
14、证人莫某A的证言，证实2012年办茶场，自有资金的使用票据是假的。
15、证人蒙某某的证言，证实2012年7月份，莫某丁租用我家的养殖棚和场地养鸡，2013年7月份后，他们没继续养殖。
16、证人吴某某的证言，证实2008年有密桔林约80亩，自有资金使用的票据基本上都是申请微企之前投入的，只是叫当事人补写票据而已或之前就有的，拿来冲销作为支出依据。莫启战跟我讲，只要是用在果场上，不管是成立前或成立微企后的票据都可以拿来作为支出依据。我得补助5万元，全部用于化肥、农药的采购。
17、证人莫某D的证言，证实2013年初，莫某B承租我的房子，租得一年左右就不做了。
四、现场勘查记录及照片
证实2015年9月14日对黎某丙、黎某乙、莫某B三户微企进行现场勘查，该三户微企已停产。
被告人莫启战提交14户微型企业创业评审表及公示、微型企业实地勘验检查表、工作表现情况等证据，用以证实该14户通过评审委员会审核为微企户，有11户微企仍在经营，自己平时工作表现好。
上述证据经庭审举证、质证，证据来源、程序合法，能客观反映案件事实，并能相互印证，本院予以确认。
关于被告人莫启战提出“大部分微企仍经营未造成国家很大经济损失，指控犯玩忽职守罪的罪名不成立；未全部索贿；有自首情节”的辩解意见，经查，1、被告人莫启战在12户微企明显不符合申领财政补助资金的情况�，签署同意并上报，导致每户违规领财政补助资金5万元，造成国家经济损失60万元。2、证人柏某某、韦某甲、韦某丙、莫某甲、潘某某、黎某甲的证言均证实被告人莫启战具有索贿情节，在案证据能相互印证。对公诉机关指控的受贿事实，被告人莫启战均属索贿。3、办案机关已掌握被告人莫启战涉嫌受贿、玩忽职守的事实，经办案机关通知被告人莫启战才到案接受调查，被告人不具有自首情节。综上所述，被告人莫启战的辩解意见不能成立，本院不予采纳。
本院认为，被告人莫启战作为荔波县工商行政管理局甲良分局局长，在审查微企户财政补助资金申请时，未认真履行工作职责，在微企户不符合申领财政补助资金的情况下，签署同意申请使用财政补助资金，造成国家经济损失60万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款“国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役。”之规定，构成玩忽职守罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。鉴于本案财政补助资金被违规领取系多种因素导致的结果，被告人犯罪情节轻微，对其可免予刑事处罚。
被告人莫启战作为国家工作人员，利用职务上的便利，多次索取他人财物金额达2.74万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款“国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪”之规定，构成受贿罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。索贿的依法从重处罚。鉴于被告人到案后能如实供述主要犯罪事实，依法可以从轻处罚，涉案赃款已退缴，可酌情从轻处罚。
据此，�据被告人的犯罪性质、情节及对社会的危害程度，同时体现我国惩罚与教育相结合的刑罚目的和宽严相济的刑事政策予以量刑处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第三十七条、第六十七条第三款、第六十九条、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第一款和第三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第一款第（二）项、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第三款、第十九条第一款之规定，判决如下：
被告人莫启战犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；犯受贿罪，判处拘役六个月，缓刑一年，并处罚金人民币十万元，合并执行拘役六个月�缓刑一年，并处罚金人民币十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后三十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省黔南布依族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 郭 孟
审 判 员 何翠巧
人民陪审员 蒙平凡
二〇一六年九月三十日
书 记 员 吴爱约