河南省安阳市殷都区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）殷刑初字第40号
公诉机关安阳市殷都区人民检察院。
被告人朱国民，男，1959年2月13日出生，汉族，大专文化，无业，住河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年7月13日被临时羁押于天津市东丽看守所，2013年7月18日被安阳市公安局殷商分局刑事拘留，同年8月23日被逮捕，因患有严重疾病于2014年1月6日被安阳市公安局殷商分局监视居住。
辩护人李现峰，大沧海律师事务所律师。
安阳市殷都区人民检察院以安殷检刑诉（2014）31号起诉书指控被告人朱国民犯非法吸收公众存款罪，于2014年3月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安阳市殷都区人民检察院指派检察员王翔出庭支持公诉，被告人朱国民到庭参加诉讼。现已审理终结。
安阳市殷都区人民检察院指控，2011年，被告人朱国民未经国家有关部门依法批准，以高息为诱饵，面向不特定对象，为哈尔滨聚恒新能源科技发展有限公司、黑龙江科瑞新能源科技发展股份有限公司（以下简称哈聚恒、科瑞公司）非法吸收公众存款。
经鉴定，朱国民为哈聚恒、科瑞公司非法吸收公众存款涉及票面金额8820000元，涉及225人次，存款人实缴金额6413300元，存款人交款后得到后续返点7800元，后续利息8000元，剩余金额6397500元。
公诉机关就上述指控的犯罪事实提供了被告人朱国民供述与辩解、集资户王某某、丁某等人陈述、借据、借款合同、鉴定意见等证据予以证实，认为应当以非法吸收公众存款罪追究朱国民的刑事责任。
被告人朱国民对公诉机关的指控供认不讳。
辩护人辩称，被告人朱国民的行为属单位犯罪，系初犯、从犯，且指控的数额中有部分金额不属于非法吸收公众存款的范围。
经审理查明，被告人朱国民于2011年未经国家有关部门依法批准，以高息为诱饵，面向不特定对象，为哈尔滨聚恒新能源科技发展有限公司、黑龙江科瑞新能源科技发展股份有限公司（以下简称哈聚恒、科瑞公司）非法吸收公众存款票面金额8520000元，涉及219人次，存款人实缴金额6227300元，存款人交款后得到后续返点7800元，后续利息8000元，造成损失6211500元。
上述事实被告人朱国民予以供认，集资群众王某某、丁某等人证言及借款合同、借据复印件，证实朱国民在三官庙的办公室向哈尔滨聚恒新能源科技发展有限公司、黑龙江科瑞新能源科技发展股份有限公司集资，并证实了当时集资的利息及返点，中国银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室出具的关于被告人朱国民的从业资格的复函，证实朱国民不具备向不特定群众集资的资质，证人黄某某证实在2011年10月份之前其与朱国民系夫妻关系。本案证据确实，充分。
具体认定证据如下：
1.同心会鉴字（2013）第22-4号鉴定意见书，中间人朱国民介绍的存款人共涉及225人次，涉及票面金额8820000元，存款人交款后得到后续返点7800元，存款人交款后得到后续支付利息8000元，剩余金额为6397500元；
2.被告人朱国民常住人口基本信息及户籍证明；
3.安市医刑字2014-006号刑事诉讼医学鉴定书，显示被告人朱国民右上肺癌并纵隔淋巴结转移；
4.被告人朱国民供述与辩解，我于2011年3月至7、8月份，和李某甲共同介绍向哈尔滨聚恒公司吸收存款，我自己介绍存款的票面金额近800万元，我通过介绍客户存款共得到11万元左右的好处；2011年1月的时候，李某某找到我，并约定1月4日到哈尔滨聚恒看项目，此时认识李某甲。看过后，我觉得这件事不能干，春节后经李某甲和李某某两人劝说，我和李某甲每人拿了10000元在三官庙租了一个房子开始融资，开的借据和借款合同都是从李某某那里拿的，我们给存钱的客户是每10000元收7500元，给客户的借据和借款合同上写的是10000元，期限3个月，每开10000元的借据我和李某甲从中得100元至200元的好处费。到2011年6月份，存钱的期限变成6个月，李某甲又带客户到东北参观李永泉的科瑞公司，李永泉和孙桂香又来安阳给我们开会，我们给客户是每10000元收6000元或6100元钱，我和李某甲每开10000元票从中获利100元至200元好处费，我们每开10000元的票据给公司交5900元。到2011年8月份，公司就不能按期给存钱的客户兑付了，2011年11月份左右，我听说李永泉被抓了，我就不干了；我们通过银行转账把钱转给李永泉和孙桂香。公司给我和李某甲一份授权书；存款人李文莉、张印堂、田会兰、张建平、陈美平、张洁、唐富军、赵春凤、陈昆、袁凤芹、朱爱珍、岳国胜、张金治、吴宪金、董树文、秦刚玲、陈园园、王孝彬、姚树东、舒中秋、郭慧芳、李成合、张长军、王善金等人是通过我存的钱，具体的存款金额和返点多少我记不清了；我对审计报告认定我非法吸收公众存款票面金额8820000元，实际吸收金额为6413300元，涉及群众225人次的意见没有异议；
5.证人王某某证言及借款合同、借据复印件，2011年3月份，我经朋友瞿某某介绍到三官庙朱国民办公点，存7900元，朱国民当场将开好的10000元的票据给我，期限六个月，到8月份我听说钱要不回来了，我多次与朱国民的合伙人李某甲联系，至今没有还钱；
6.证人丁某证言及借款合同、借据复印件，2011年5月份，我通过朋友介绍到北关区三官庙朱国民那向哈尔滨聚恒新能源科技发展有限公司存10万元钱，先给三个月利息18000元，又给16个返点16000元，实际交了66000元，开票是10万元，存款期限三个月，先把三个月利息给了，到期后退还本金，11月份的时候朱国民的会计把原单子收走又续了5个月的合同，合同换成黑龙江科瑞新能源科技发展股份有限公司，法人还是李永泉；
7.证人瞿某某证言及借款合同、借据复印件，我通过朋友于2011年3月15日在朱国民、李某甲处存票面20000元，实交16000元，期限六个月；于2011年6月20日在朱国民、李某甲处存票面40000元，实缴32000元，期限三个月；于2011年6月20日在朱国民、李某甲处存票面10000元，实缴8000元，期限三个月；于2011年7月31日在朱国民、李某甲处存票面20000元，实缴16000元，期限四个月；以上一共4笔，票面金额共90000元，实际缴款72000元，至今未兑付；
8.证人魏某某证言及借款合同、借据复印件，我和朱国民是邻居，和李某甲是老乡，我通过朱国民、李某甲于2011年9月4日向黑龙江科瑞公司存钱票面金额300000元，实际缴款186000元，期限五个月；于2011年9月4日通过朱国民、李某甲向黑龙江科瑞公司存款票面金额250000元，实际缴款155000元；另外有三笔是集资户要钱，没有到期，朱国民、李某甲让我把单子买了，包括田麦莲，票面150000元，我实交93000元；尹某某，票面金额50000万元，我实际交31000元；申永香，票面金额50000元，我实际交31000元；综上我一共通过朱国民、李某甲存了5笔，票面金额800000元，实际缴款496000元；
9.证人田某某、高某某、李某某、王某某、王某甲、李某甲、等人证言及借款合同、借据复印件，均证实通过朱国民向哈尔滨聚恒新能源公司及黑龙江科瑞公司存款，期限三到六个月不等每存票面金额10000元，实际缴款6200元、7200元、8200元、5700元、6700元、8100元、6500元、7000元不等；
10.辨认笔录及辨认说明，显示存款人王某某、丁某均能准确辨认出被告人朱国民本人；
11.中国银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室出具的关于被告人朱国民的从业资格的复函，证实中国银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室未受理过朱国民以公司和个人名义在安阳市范围内的机构设立申请，为向其颁发《金融许可证》，也未审批同意其吸收公众存款；
12.天津市东丽看守所出具的羁押证明，显示朱国民于2013年7月13日至2013年7月18日在天津市东丽看守所羁押；
13.安阳市公安局殷商派出所案件侦查大队出具的抓获证明，证实被告人朱国民于2013年7月13日18时许，被天津市公安局东丽分局的侦查人员抓获，并将朱国民临时羁押于天津市东丽看守所，2013年7月18日由安阳市公安局殷商派出所案件侦查大队侦查员将朱国民押解回安阳；
14.集资群众核实登记表、借款合同、借据及身份证复印件，证实其均通过中间人李某甲、朱国民向哈尔滨聚恒新能源公司及黑龙江科瑞新能源科技发展公司存钱，每存票面10000元，实交6200元至10000元不等，部分集资群众有交款后收到利息的情况存在；
15.证人黄某某证言及黄某某离婚证、离婚协议书、借款合同、借据复印件，证实黄某某与朱国民曾系夫妻关系，于2011年10月20日离婚。朱国民和李某甲是一起为聚恒公司集资的中间人，黄某某通过朱国民、李某甲往聚恒公司存6笔钱，票面金额共300000元。往聚恒公司存的钱几乎都是朱国民通过为聚恒集资挣的钱，其中有我女儿20000元实际交款12400元，有我妹妹20000元，实际缴款12400元，后朱国民把挣到的钱和女儿、妹妹的钱都存到聚恒公司，但开的票据都是黄某某的名字；
16.证人田某某证言及借款合同、借据、离婚协议书、离婚证复印件，大约2011年6月份左右，我前夫李某甲告诉我朱国民那里存钱利息高，后朱国民打电话给我说让我到他那里存钱，我就到朱国民的办公点三官庙去存钱，我一共往聚恒公司存了6笔，票面金额320000元，实际交款184900元；期间我并不知道李某甲和朱国民是合伙人；
17.安阳市公安局文惠派出所出具的证明，证实被告人朱国民在本辖区居住期间，未发现违法犯罪记录；
以上证据均经当庭示证、质证，证据之间已形成完整的证据链，足以证实被告人朱国民犯有非法吸收公众存款罪。
本院认为，被告人朱国民未经有关部门依法批准，面向社会不特定对象，非法吸收公众存款票面金额8520000元，涉及219人次，存款人实缴金额6227300元，存款人交款后得到后续返点7800元，后续利息8000元，造成损失6211500元，其行为构成非法吸收公众存款罪，安阳市殷都区人民检察院指控朱国民犯非法吸收公众存款罪罪名成立。对于辩护人辩称朱国民的行为系单位犯罪的意见，经查，朱国民不是哈尔滨聚恒新能源科技发展有限公司、黑龙江科瑞新能源科技发展股份有限公司员工，朱国民向不特定人群非法吸收公众存款主要是为了自己能够从中获利，并不是为了谋取公司利益，因此朱国民的行为只是以单位的名义非法吸收公众存款，并不能因此定性为单位犯罪，故对该辩护意见不予采纳；对于辩护人辩称朱国民认罪态度好，系初犯的意见，经查，朱国民到案后至庭审，始终能够如实供述自己的犯罪事实，且其本人无前科，故对该辩护意见予以采纳；对于辩护人辩称，指控朱国民非法吸收公众存款数额中，有一部分不属于非法吸收公众存款的犯罪的意见，经查，其中集资群众黄某某在2011年10月20日之前，与朱国民系夫妻关系，黄某某在与朱国民夫妻关系存续期间的集资款项票面金额300000元，实缴金额186000元不应计入朱国民非法吸收公众存款的数额，故对该辩护意见予以采纳，但辩护人辩称的其他应从朱国民非法吸收公众存款数额中扣除的人次及数额，因没有证据予以证实，故对该辩护意见不予采纳；对于辩护人辩称朱国民系从犯的意见，经查，朱国民在整个集资过程中均积极参与，且其同案犯李某甲未归案，现有证据无法证实其辅助李某甲的情况，故对该辩护意见不予采纳。被告人朱国民当庭自愿认罪，酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，判决如下：
被告人朱国民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币15万元。
（刑期从判决执行之日起计算；罚金自本判决生效后30日内予以缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 周子善
审 判 员 申瑛昌
人民陪审员 宋海涛
二〇一四年八月十八日
书 记 员 华素贤