广东省东莞市第一人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）东一法刑初字第2138号
公诉机关广东省东莞市第一市区人民检察院。
被告人刘某某，男，XX年XX月XX日出生，汉族，大学文化，户籍所在地为XXX，因涉嫌犯非国家机关工作人员受贿罪于2014年12月31日被羁押并被刑事拘留，2015年2月5日被逮捕。现押于东莞市第二看守所（牛山）。
辩护人郑伯鑫，广东中亚律师事务所律师。
辩护人汤汝，广东东方昆仑律师事务所律师。
东莞市第一市区人民检察院以东一区检诉刑诉（2015）1930号起诉书指控被告人刘某某犯非国家工作人员受贿罪，于2015年8月19日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭于2015年8月31日公开开庭审理了本案。东莞市第一市区人民检察院指派检察员麦焯林出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人郑伯鑫、汤汝均到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控称，被告人刘某某是东莞市望牛墩镇德世浦电子科技有限公司（以下简称望牛墩德世浦公司）采购经理，刘某某以要求供应商给付一定财物才帮忙向公司申请支付货款为由索取供应商合计38500元费用。具体犯罪事实如下：
l、深圳市和生昌商贸有限公司是望牛墩德世浦公司的供应商，被告人刘某某要求经营者袁某给付费用才支付货款，袁某为了尽快收到货款，先后于2014年4月23日、2014年5月21日、2014年7月8日通过其妻子黄某某的银行帐户合计转帐30500元到被告人刘某某提供的其妻子赵某银行账号。
2、深圳市邦德嘉科技有限公司是望牛墩德世浦公司的供应商，被告人刘某某要求经营者王某某给付费用才支付货款，王某某为了尽快收到货款，先后于2014年9月的一天晚上9时许、2014年10月的一天晚上10时许，合计给付现金8000元给被告人刘某某。
对上述指控，公诉机关向法庭出示以下证据：
（一）书证
1、到案经过：证实被告人刘某某系被动归案，无自首、立功情节。
2、户籍证明：证实被告人刘某某作案时已达刑事责任年龄，无前科。
3、银行开户资料、交易记录：证实黄某某的交通银行账户（XXX）向赵某（系被告人刘某某的家属）民生银行账户（XXX8）分三次合计转账30500元。
4、营业执照：证实东莞市德世浦电子科技有限公司的公司类型是有限责任公司。
5、货款明细：由袁某提供，证实东莞市德世浦电子科技有限公司与2014年4月8日支付102000元货款给袁某，5月8日支付867000元，7月7日支付117650元，10月20日支付20000元，尚欠98728.32元货款未支付。
6、说明材料：证实无法找到刘某某的劳动合同。
（二）证人证言
1、证人袁某证实刘某某主动要求给回扣，其共给刘某某回扣22000元。2013年3月，其认识刘某某，2014年3月，其公司开始与东莞市奥思睿德世浦电子公司供货提供生产手机屏幕的膜材，2014年4月，刘某某暗示称“有钱大家一起赚”，其明白刘的意思要给刘回扣才有机会维持合作，同时也能尽快把每次订单的货款支票开给其。其主要供货两种膜片，一种0.7元，一种1.2元，每片给0.1元回扣，一共供货月13批，总金额约31万元，合计给刘某某回扣22000元。刘某某提供名为赵某的账户收回扣款（账号是XXX8），分别是2014年5月转入10000元，同年7月转入12000元，其中10000元是3、4月份订单的回扣，12000元是6、7月份订单的回扣。之前约22万货款直接打进其公司账户。2014年12月初，刘某某联系公司财物给其开了一张期票（9万元，2015年1月23日到账）。其还知道东莞市奥思睿德世浦电子公司有偷税行为，对方公司使用袁某某私人账户进行结算货款。
第二份公安笔录：证实刘某某主动向其要回扣22000元。2014年4月份，其与刘某某一起吃饭时，其说还有10多万货款未收，其叫刘某某尽快将货款付给其，刘向其暗示要给回扣1万元，其同意。过了一个星期，对方公司通过一个私人帐号给其10多万元货款，第二天刘某某通过手机短信发一个民生银行卡号给其，同年4月23日15时，其通过妻子黄某某的交通银行帐号（卡号是XXX）转帐1万元到刘某某指定帐号（账户名是赵某，XXX68）。第二次是2014年7月初，其打了几次电话催刘某某将10多万元货款付给其，刘答应帮忙，过了一、二天，其收到货款，几天后刘某某通过QQ叫其将钱结一下，其于同年7月8日11时，其亦用上述帐号通过网银转12000元给刘某某提供帐户，汇完钱后，其通过QQ跟刘某某说已汇钱。
第三份公安笔录：证实其为了尽快拿到货款，先后三次给刘某某回扣共30500元。其之前说汇款到赵某的东莞市农村商业银行帐户是记错了，后来查询才知道是汇到民生银行（帐号为XXX8）。分别是2014年4月、5月、7月汇款了10000元、8500元、12000元到赵某的帐号，共30500元。其有跟刘某某打麻将，但没有欠他的赌债，赌款都是当场结清的，其朋友夏某某当时打麻将也在场的。
第一次退查期间公安侦查笔录：证实其通过朋友夏某某认识刘某某，2013年，刘某某让其公司成为望牛墩奥思睿德世浦电子公司的供应商（刘某某没有收受好处）。双方公司没有签订供货合同，只有订货单，订货单上有公司名称，没有盖公司印章和落款名字。因为刘某某是采购经理，所有都是刘安排让其公司供货，在第一次供货完后，刘某某亲自到深圳找其，刘主动说若想长期合作就要给回扣他，刘没具体说给多少回扣，后刘某某通过QQ发他的老婆账号给其，其用其老婆的帐号给了三次回扣给刘某某，分别是2014年4月给了1万元，同年5月给了8500元，同年7月给了12000元，这三次回扣是根据货款的比率5%至10%给回扣。在这三次给回扣期间能正常收货款，后面没有给回扣后就不能正常收货款。
经辨认，袁某辨认出刘某某。
2、证人王某某（深圳市邦德嘉科技有限公司法人代表）证实其为刘某某工作的公司代加工手机显示屏零件，平时与对方生产、采购经理刘某某联系。每次收货款时，刘某某都说没有钱付，其为了尽快收到货款，先后两次共送给刘某某共计8000元。第一次是2014年9月晚上9时许，其与刘某某一起吃夜宵，期间给了他一个装有三千元的红包，过了几天，其收到刘某某所在公司转帐货款10万元。第二次是2014年10月晚上10时许，其给了刘某某5000元，过了几天，其收到货款15万元。称对方公司通过一个叫袁某某的账号转货款给其。
经辨认，王某某辨认出刘某某。
3、证人夏某某证实其多次和刘某某打麻将，袁某也在场，每次赌款都是现场用现金结算的，其和袁某从来不会拖欠刘某某的钱。称打麻将每次输赢都是六、七百元，其肯定袁某输也不会超过三千元。
经辨认，夏某某辨认出刘某某。
4、证人李某某（系望牛墩奥思睿德世浦公司财务部会计）证实公司经常拖欠供货商货款，其公司肯定有拖欠深圳市邦德嘉科技有限公司和深圳市和生晶商贸有限公司货款，但具体拖欠数额及时间由于过得时间太久而不清楚。
其公司财务部有五名员工，其中陈某某是财务主管，袁某某是出纳，其与陈某甲、郑某是会计。其主要负责计算员工工资，整理发票。其从2009年至公司倒闭（即2014年12月19日）在公司工作。公司支付货款给供货商的流程：供货商先供货，公司收到货放库后，财务部每月会将入库明细单打印出来，财务人员将明细和对账单交给采购员，让采购员和供货商核对，然后采购员会要求供货商开增值税发票交给财务部，财务部会将供货商的货款记起来，表示要支付给供货商，但是财务部不会主动支付货款，都是由采购部员工根据紧急程度向财务部申请（这个紧急程度由采购员自己把握，例如一些催得很急及拖了很长时间的货款会做优先申请），由财务部经理陈某某确定之后，如果有充裕资金就会支付，否则就算采购提交申请，如果没有足够资金，财务部也会拖欠，同时如果公司资金到金，采购员不向财务部申请货款，财务部也不会支付货款给供货商，但是其会跟采购员说财务部可以支付多少货款，问采购员具体先支付哪些供货商，没有试过可以全部付清供货商的全部货款的情况，因为这个行业都是经常拖欠的。其知道采购部经理刘某某联系的供货商有深圳市邦德嘉科技有限公司和深圳市和生晶商贸有限公司。由于其公司一直都是拖欠供货商货款的，一半都会拖欠半年左右，只是供货商催得比较急，采购员才申请货款。其公司肯定有拖欠前述两间公司货款，但具体拖欠数额及时间由于过得时间太久而不清楚。公司倒闭后，员工离职了，很多东西找不到，现无法找到公司营业执照和员工劳动合同。
5、证人黄某某（系袁某的妻子）证实其有一张交通银行卡（卡号是XXX）交给丈夫袁某使用。其对袁某公司的经营情况不清楚。
（三）被告人供述和辩解
被告人刘某某承认收受供应商4000元回扣。
第一份公安笔录：承认有收取供货商回扣。供认其从2009年9月开始在东莞市奥思睿德世浦电子科技有限公司采购部工作，2014年3月开始兼任计划部主管。其经常接触供应商，有些供应商有意跟其公司合作，具体合作要通过我们这些采购员进行，供应商给其红包或者回扣作为回报，在不影响公司生产经营的情况下，会适当照顾他们订单。供货商给其好处费方式有两种，一种是回扣（通过银行汇款），另一种是逢年过节给其红包。供货商给其红包一般都是一、两千元，供货商给其的红包算回扣，给钱的目的是想其尽快向公司财务出请款单支付货款给供货商。其记不清楚有多少个供应商给其回扣，回扣数额也记不清楚。其有印象收过供应商回扣的有深圳市和生昌商贸公司的袁某、东莞市浩顺光电科技公司的孙某、深圳市邦德嘉电子科技公司的张某甲，其他供货商名字就忘记了。袁某给其回扣的经过：2013年6月，其与袁某认识，后经常一起吃饭。2014年5月，袁某找其说想供货到其公司，其以采购员身份从袁某处采购手机屏幕膜片，袁某的公司从2014年5月至10月期间多次供货给其公司，货物是3M增亮片，其记不清楚供货数量，货款有十多万元。2014年9月，袁某的货款收不回来，袁找其帮忙尽快收回货款，并且对其说如果能要到货款就给其好处费，但袁某没有细说给多少回扣。后来有一次其与袁某一起打麻将（夏某某有时也一起打麻将），他欠其几千元赌债，他叫其给一个银行帐户转帐，袁某将4000元赌债和约1万元回扣汇款到其妻子赵某的东莞农村商业银行帐户，妻子不知情。称其帮袁某开过两次货款支票，但第二次袁某还没有收取货款，所以这次没有回扣。
后面公安笔录：认罪，但只收过一名供应商即袁某4000元回扣。辩解称之前承认收过多名供应商回扣是自己第一次被抓，太紧张，将供应商与其正常往来当作回扣（正常往来的意思是逢年过节，其带小孩跟供应商见面，会互赠红包）。其有收供货商在逢年过节给其的红包（记不清楚收过多少名供货商红包），但回扣只收过袁某一次，记不清楚具体是多少钱回扣（只记得有收过4000元），具体是袁某想尽快收到货款，让其帮忙和给其好处费，后袁某通过转帐到其妻子赵某的银行帐户（中国民生银行新塘广州支行），袁某一共汇了约1万元，其中只有4000元是好处费。袁某共给其汇款3次，款项汇到其妻子赵某在中国民生银行广州新塘支行的账户里：第一次给其汇款的10000元，其中6000元是赌债，4000元是回扣；第二次给其汇款了8000元，该8000元是其与袁打麻将时袁向其借的，其没有收任何回扣；第三次给其汇款12000元，该款项是其与袁打麻将时向其借的，其没有收任何回扣。否认收受深圳市邦德嘉科技有限公司的回扣。公司正常选择供应商的流程是：供货商将样本拿到公司的研发部和品质部确认，确认没有问题后，公司与供货商签订一个协议，每个零部件会有两个以上合格供货商，只要通过研发部和品质部检验，我们可以自由选择。
第一次退查期间公安侦查笔录：承认其只收受深圳市和生昌商贸公司负责人袁某4000元回扣，称自己于2013年年底认识袁某，2014年年初开始有业务来往，其将袁某公司推荐给自己公司品质部检验，检验合格后，双方正式合作。经其看过侦查员出示其与袁某的聊天记录，解释称“上次那笔，本周有空清下”的意思是袁某欠其约1万元打麻将的钱，其叫袁某还钱给其。称自己于2013年年中开始至公司倒闭期间担任公司采购经理，主要负责采购公司原材料，同是兼任公司计划部主管，还负责生产进度监督工作。
审查起诉阶段检察笔录：认罪，但只承认收受袁某4000元贿赂款，其余是赌债。称其推荐袁某公司进入供应商行列时没有收受好处和提供帮忙。袁某给其4000元是辛苦费，袁某说快一点收到货款，其实其按正常帮他办理货款。其公司从2013年下半年开始拖欠供应商货款。除袁某外，其没有收过其他供应商货款。其在公安侦查阶段承认收过深圳市邦德嘉科技公司汪某某回扣的意思是过年给小孩的红包，就几百元。
经辨认，刘某某辨认出袁某，辨认出其上班的东莞市奥思睿德世浦电子科技有限公司，辨认出其与袁某在QQ聊天记录。
据此公诉机关认为被告人刘某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条的规定，构成非国家工作人员受贿罪，诉请本院依法惩处。
在法庭上，被告人表示认罪，但辩解称其在第一宗犯罪中只收取了24500元，第二宗指控不是事实，其没有收到起诉书指控的8000元贿赂款。
辩护人郑伯鑫、汤汝提出如下辩护意见：1、公诉机关指控的被告人受贿金额38500元，部分数额不实，被告人供述的24500元符合法律事实；2、被告人不存在主动索贿的情形，主观恶性轻微；3、被告人存在自首情节；4、是初犯、偶犯，认罪态度好、犯罪情节轻微，建议对被告人判处八个月有期徒刑或者适用缓刑。
辩护人郑伯鑫、汤汝提供了一份深圳市和生昌商贸有限公司工商信息，证明证人夏某某与袁某存在利害关系。
经审理查明，被告人刘某某是东莞市望牛墩镇德世浦电子科技有限公司（以下简称望牛墩德世浦公司）采购经理，深圳市和生昌商贸有限公司是望牛墩德世浦公司的供应商，被告人刘某某要求深圳市和生昌商贸有限公司经营者袁某给付费用才支付货款，袁某为了尽快收到货款，先后于2014年4月23日、2014年5月21日、2014年7月8日通过其妻子黄某某的银行帐户合计转帐30500元到被告人刘某某提供的其妻子赵某银行账号。2014年12月31日公安机关打电话通知刘某某到派出所接受调查。
上述事实，有公诉机关提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：证人袁某、夏某某的证言及辨认笔录，证人李某某、黄某某的证言，到案经过，户籍证明，银行账户开户资料、交易记录，营业执照，货款明细，说明材料，被告人刘某某的供述、辨认笔录、辨认现场笔录等证据。
另查明，被告人刘某某的家属代其于2015年9月10日退还赃款30500元。有案款收据附卷证实，足以认定。
关于被告人刘某某第一宗犯罪数额的认定问题。经查，有证人证言、银行交易记录、货款明细等证据相互印证，可以证实被告人在第一宗犯罪中的受贿数额是30500元。故本案中，被告人刘某某收受的贿赂款应为30500元。对被告人刘某某及其辩护人提出刘某某在第一宗犯罪中只收取了24500元的辩解意见，本院不予采纳。
关于公诉机关指控的第二宗犯罪，只有证人王某某一人的证言，无其他证据予以佐证，不足以证实被告人刘某某参与该宗犯罪，故本院对该指控不予以认定。对被告人刘某某及其辩护人提出公诉机关指控第二宗不是事实的辩解意见，本院予以采纳
关于辩护人郑伯鑫、汤汝提出被告人刘某某不存在主动索贿的情形，主观恶性轻微的辩护意见，与查明事实不符，本院不予采纳；提出被告人存在自首情节的辩护意见，经查，被告人刘某某虽主动投案，但是其归案后并未如实供述其主要犯罪事实，不能认定为自首，本院对该辩护意见不予采纳；提出是初犯、偶犯、犯罪情节轻微的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。
本院认为，被告人刘某某无视国法，身为公司的工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪，依法予以惩处。公诉机关指控被告人刘某某犯非国家工作人员受贿罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人刘某某在法庭上自愿认罪，且在本案审理过程中退赃，可酌情对其从轻处罚。
公诉机关建议对被告人刘某某在八个月至一年八个月有期徒刑幅度内量刑。本院认为，该量刑建议符合法律的规定及本案的事实，本院予以采纳。
依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第四十七条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人刘某某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑九个月。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月31日起至2015年9月30日止。）
二、暂存在本院账户的退赃款人民币30500元，予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向东莞市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李 缨
审 判 员 谢 磊
人民陪审员 郭永杭
二〇一五年九月十七日
书 记 员 杨桂丹
（附页）
本案适用的法律条文：
《中国人民共和国刑法》第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。
《中国人民共和国刑法》第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。
《中国人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第1页共14页