河南省新乡市红旗区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）红刑初字第305号
公诉机关新乡市红旗区人民检察院。
被告人高某，男，1986年5月20日出生。被告人高某于2013年8月21日被苏州市公安局吴中分局抓获。因涉嫌非法吸收公众存款，于2013年8月23日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2013年9月26日被新乡市公安局向阳分局逮捕。现羁押于新乡市看守所。
被告人张某，男，1973年10月20日出生。2012年11月13日因犯非法拘禁罪被天津市和平区人民法院判处有期徒刑一年，2012年12月21日刑满释放。因涉嫌非法吸收公众存款，于2013年8月26日被新乡市公安局向阳分局监视居住；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2013年11月22日被新乡市公安局向阳分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年6月26日被新乡市公安局向阳分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年4月8日被新乡市公安局向阳分局逮捕。现羁押于新乡市看守所。
新乡市红旗区人民检察院以新红检刑诉（2014）35号起诉书指控被告人高某、张某犯非法吸收公众存款罪，于2014年6月5日向本院提起公诉，本院于2015年4月9日作出（2014）红刑初字第191号刑事判决，宣判后，公诉机关提出抗诉，被告人张某提出上诉。新乡市中级人民法院于2015年9月17日作出（2015）新中刑二终字第103号刑事裁定，撤销新乡市红旗区人民法院（2014）红刑初字第191号刑事判决，发回重审。本院于2015年10月8日立案，依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员郭茂辉出庭支持公诉，被告人高某、张某到庭参加诉讼。经新乡市中级人民法院批准，本案延长审理期限三个月。现已审理终结。
新乡市红旗区人民检察院指控：2011年6月，被告人高某在新乡市平原路76号普利商贸城A座20层2015号成立河南省恒泽林投资有限公司。2011年7月被告人张某到该公司工作，任业务经理。2011年6、7月份以来，被告人高某、张某在未经新乡银监分局批准的情况下，经营天津日盛昌股权投资基金有限公司、天津德元善股权投资基金管理合伙企业的投资理财项目，通过发放宣传页等方式向社会公众宣传，非法吸收公众存款854
万元。其中被告人张某参与非法吸收公众存款31万元。
针对上述指控，公诉机关提供了被告人高某、张某的供述与辩解；证人张红卫、梁某等证言；被告人高某、张某户籍证明、到案经过等相关证据。
据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告人高某、张某的刑事责任。
被告人高某、张某对公诉机关指控的犯罪事实均无异议，认罪。
经审理查明：2011年6月，被告人高某在新乡市平原路76号普利商贸城A座20层2015号成立河南省恒泽林投资有限公司。2011年7月被告人张某到该公司工作，任业务经理。2011年6、7月份以来，被告人高某、张某在未经新乡银监分局批准的情况下，经营天津日盛昌股权投资基金有限公司、天津德元善股权投资基金管理合伙企业的投资理财项目，通过发放宣传页等方式向社会公众宣传，非法吸收公众存款675.6万元。其中被告人张某参与非法吸收公众存款32.34万元。2011年12月份，被告人高某、张某等退还投资群众姬小平3万余元。
案发后，公安机关从被告人高某处扣押7万元。
认定上述事实证据有：
被告人高某、张某的照片、户籍证明证实其个人基本情况。
违法犯罪网络查询记录证实被告人高某无违法犯罪前科。
天津市和平区看守所刑满释放证明书证实2012年11月13日，被告人张某因犯非法拘禁罪，被天津市和平区人民法院判处有期徒刑一年，2012年12月21日刑满释放。
苏州市公安局吴中分局抓获经过证实2013年8月21日，被告人高某经上网追逃，在苏州市工业园区双湖湾小区地下车库被抓获。
新乡市公安局向阳分局情况说明证实2013年7月，接到上级指示，在办理高某涉嫌非法吸收公众存款案中需要找到高某、张某等。后民警在工作中发现，一名叫张化冰的男子认识张某，随后民警让张化冰通知张某主动到公安机关说明情况。2013年7月31日，张某自己到向阳分局案件侦查大队接受询问，说明了情况。经公安机关调查，当时指向张某涉嫌非法吸收公众存款的证据不充分，还需要进一步调查，故暂时未对其采取强制措施。随着调查的深入，2013年8月25日民警电话通知张某到公安机关接受讯问。2013年8月26日对其采取监视居住的强制措施。
河南省恒泽林投资有限公司企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、验资报告、有限责任公司变更登记申请书及河南省恒泽林投资有限公司股东决定书证实该公司于2011年7月7日成立，高某为执行董事及法定代表人，经营范围为对商业、企业、建筑业投资（凭有效许可证核定的范围经营）。2011年8月24日，法人变更为于某某，2011年12月7日又变更为高某。
天津日盛昌股权投资基金有限公司代理授权书证实河南省恒泽林投资有限公司为天津日盛昌股权投资基金有限公司驻河南省豫北区域代理，负责开发所在区域的股权投资基金及相关咨询服务。
新乡市公安局向阳分局扣押物品、文件清单证实公安机关从高某处扣押人民币7万元。
中国银行业监督管理委员会新乡监管分局回复证实高某、河南省恒泽林投资有限公司不属于经批准开展营业的银行业金融机构。
投资人统计表证实部分投资群众通过河南恒泽林投资有限公司进行投资的合同金额和实际损失额。
证人于某某证言证实2011年年初，其在新乡市普利A座12楼一家代理天津亿泓项目的投资公司投了四五十万，三个月后赚了约十几万。后来其在普利A座看到了天津德元善公司的宣传资料，还有天津政府发的营业执照，很正规。于是2011年5月7日德元善开业典礼，其和高某甲、马某某、高某等人一起去天津考察私募基金项目，并拉着德元善的营业执照复印件、授权书及各种宣传资料回新乡了。回来后高某去工商局注册恒泽林投资公司，主要代理天津德元善业务。2011年5月底，在普利A座20楼租了房间，作为公司办公地址，边办证，边开展业务。刚开始高某是法人代表，全权负责，天津总公司就照他一个人的头，返利也打到他卡上，高某给介绍客户的人5个点的返利。2011年8月底9月初，其见投资者太多，高某搞的太猛，怕高某不给投资者讲清风险的事，再加上听说天津总公司返利比5个点高的多，于是其把法人代表换成了自己。后来高某又到普利A座一楼租了个房，又代理了日盛昌业务。其当法人后，又代理了天津卓远、盛世富邦公司的业务。公司账户是个人户头，有农业银行和工商银行的，高某负责时是他的账户，其负责时是陆飞成的账户。高某当法人时，有多少钱不知道，其当法人后，所有返利都不让动，除房租和日常开支，全部再投到天津几个公司里，利润大概有几十万，具体的陆飞成知道。
证人安某某证言证实2011年5月至7月下旬，其曾在恒泽林公司工作过，公司的法人是高某，高某的爱人刘佳佳算是会计，于某某是公司董事长，负责公司全面业务。公司代理天津德元善和天津日盛昌业务，听说公司下面有两个分理点，一个负责人是薛某甲，一个负责人是张某。其在公司没什么具体职务，平时负责接待群众宣传公司的业务。恒泽林公司给客户的分红是6分，德元善是交款时从本金中提前扣除两个月的利息，四个月到期后再连本带利返还其他钱款，日盛昌的其不清楚。投资款基本都是高某或于某某、刘佳佳领着客户到银行直接打到天津公司账户里或者客户直接把钱交给他们三个人。
证人郭某某证言证实2011年6月至2011年年底，其曾在新乡恒泽林公司工作过，恒泽林公司代理的有天津德元善、天津日盛昌以及盛世富邦的业务。公司在2011年6月成立，当时的办公地点在普利A座2315房间，半个月后搬至2015房间。2011年7月因为利益分配问题，公司法人由高某变更为于某某，公司分家，各自办理各自的业务，原公司实际由高某的弟弟高铭负责，高某则搬到一楼1005房间。8月底公司法人又由于某某变更为高某。2011年8月没分家之前，刘佳佳是公司的会计，分家后陆飞成是会计。恒泽林公司给客户利息是6分，交款时从本金中提前扣除3个月利息，额外的返点是客户和业务员协商的，具体返点数不详。后来公司的电脑和办公资料有的卖了，有的拉到高铭家里，有一台他搬回家冲抵高某欠的薪金。
证人高某甲证言证实其爱人马某某从恒泽林公司成立起，在公司工作了两个多月。高某是其叔伯侄子，2011年5、6月份左右，高某、于某某对其和爱人马某某说有个好项目准备设立公司，让马某某给他帮忙并进行投资，当时马某某退休在家也没什么事就去恒泽林公司工作了，在公司担任管理人员，具体什么职务不清楚。恒泽林代理天津德元善和日盛昌公司，德元善利息是6分，交款时从本金中提前扣除两个月的利息，4个月到期后归还本金和另两个月的利息，返点是客户和业务员协商的，具体返点数不详。
证人张某证言证实其2011年8月初至9月底在新乡恒泽林公司工作，在公司担任业务员，主要负责接待客户、宣传融资，其一共接待办理过5、6个客户，金额大约10万元左右。客户的钱都是由其直接交给高某本人，高某把钱打给天津公司总部，随后天津公司再把协议寄回新乡公司，公司再把协议给投资客户。
证人梁某证言证实其与高某系大学同学，2011年9月25日至2012年7月份在公司工作，主要负责客户投资的合同、证件等资料的文印工作，还有客户的咨询解答。公司的法人最初是高某，做的红火时公司法人变更为高某的母亲于某某。恒泽林公司给客户利息是6分，交款时从本金中提前扣除，返点是由客户与高某具体协商，一般在1-12个点。客户的现金都是业务员交给高某，也有客户直接在银行转账到天津日盛昌公司老总付亚东的账号上。
证人马某某证言证实2011年5月下旬至2011年8月初其在恒泽林公司工作，那段时间正好退休在家，爱人高某甲的侄子高某和母亲于某某说成立了一个投资公司，让其去帮忙。其在公司负责接待群众，宣传公司的业务，另外负责买菜做饭。恒泽林公司的法人是高某，刘佳佳算是会计，于某某是董事长，负责公司全面业务，公司下面有两个分理点，两名负责人一个叫张某，一个姓夏。恒泽林代理天津德元善和日盛昌公司，利息是6分，德元善是交款时从本金中提前扣除两个月的利息。4个月到期后再连本带利返还其他钱款，日盛昌的其不清楚。客户的现金基本都是高某和于某某领着客户到农业银行直接打到天津公司账户里。
证人高某乙证言证实其2011年8月或9月经张某介绍到恒泽林公司工作，公司法人最初是高某，张某是高某下面的一个代理，张某在103房间，高某在104、105房间，其和薛某甲、冯某某都是跟着张某做的，高某那边具体情况不清楚，客户的现金都是由客户直接打到天津付亚东账户上。
证人薛某甲、薛某乙、薛某丙、薛某丁的证言证实恒泽林投资户张某介绍他们到恒泽林投资，后来因为投的钱太多，不太放心，便一起到公司工作。高某单独给他们一个房间做业务，房间是102，高某出房租。薛某丁以及赵树玲负责接待群众，宣传公司业务，发放公司宣传资料，底薪是1000元加1个点的提成，其他的人名片上写的都是业务经理，其实都是业务员。他们算是恒泽林公司下的一个分代理，张某是负责人，负责跟高某联系。公司代理的有德元善、日盛昌、盛世富邦的业务，客户的现金一般都是由工作人员带领客户到银行，直接打到天津公司付亚东账户上，也有把现金交给高某的。
证人冯某某证言证实高某是恒泽林公司的法人，张某算是公司下的一个分代理的总经理，薛某丙、薛某乙、薛某甲算是张某代理处的副经理，薛某丁和赵树玲都是公司的接待。其在公司是业务员，无底薪，其把办理的客户收据给张某看过后，张某按照合同投资额给其返点。公司给客户的利息是6分，交款时提前扣除。客户的现金都是客户直接打到天津公司账户上，也有把现金交给张某的。
证人马某甲、赵某某、何某某、焦某、李某某、赵某某、曹某某、闫某某、朱某某、白某某、牛某某、惠某某、辛某某、宋某某、王某某、仝某某、缑某某、富某、程某某、朱某甲、王某甲、李某甲、李某乙、苏某某、乐某某、徐某某、画某某、姬某某、张某某、党某某、高某某、刘某某、常某某、方某、张某甲、舒某某、王某乙、赵某某、张某甲、严某某、李某丙、张某乙、王某丙、霍某某证言证实河南恒泽林投资有限公司通过在普利大厦A座1楼门口摆放广告牌、在平原路上发宣传单及现场讲解等方式向社会公众宣传天津日盛昌股权投资基金有限公司等的投资情况，随后他们到河南恒泽林投资有限公司咨询，在工作人员介绍公司实力雄厚、证件齐全并可以得到高额利息的引诱下，签订了相关投资协议。公司宣称投资期限为三个月，月息6分，最低投资额是3万元，交钱时把三个月的利息直接扣除，等于先返三个月利息，投资合同到期后本金返还。签署的投资协议上加盖有天津日盛昌股权投资基金有限公司公章，给他们开有加盖天津日盛昌股权投资基金有限公司公章的收据，合同到期后，经多次催要，仍未归还他们本金的事实经过。
证人姬某某、薛某丙、薛某乙、薛某甲证言、中国农业银行明细对账单等证实姬小平在恒泽林有限公司投资了65600元，案发后，因姬小平急需用钱，高某、张某等人就给了姬小平3万余元。
被告人高某的供述与辩解证实2011年，其在新乡市平原路普利A20楼成立了恒泽林投资有限公司，担任公司法人代表。公司跟客户洽谈，让他们投资天津德元善私募基金公司，其从中得到返利。2011年9月份，其又到普利A一楼租了个房间，继续代理天津日盛昌的业务。其和张某、夏金宝等是合作关系，他们用恒泽林公司的名义发展客户，发展的每笔交易公司抽取0.5到1个点的提成，剩下的金额归他们支配。
被告人张某供述与辩解证实其曾在高某处投资，德元善投了18万，盛世富邦投了20万，怕钱要不回来，就天天去普利大厦找高某，时间长了就和高某熟悉了。高某让其来公司招呼，其就同意了，其帮他走手续、打款，投资的钱都直接打到天津公司账户上，返点返到高某账户上。其在公司任业务经理，其实就是拉业务，没有固定工资，按照客户投资额的1％-2％提成，在恒泽林公司其拉过几笔业务。
以上证据由公诉机关提供，经庭审质证，确实充分且能相互印证，予以确认。
本院认为，被告人高某、张某未经有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱社会金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，予以支持，其中被告人高某非法吸收公众存款数额巨大。本案吸收的数额应以实际吸收数额为准。被告人高某、张某系共同犯罪，被告人高某起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人张某起次要作用，是从犯，应当从轻或减轻处罚。案发后，被告人张某自动投案，并如实供述了自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人高某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年8月21日起至2016年8月20日止）。
被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月8日起至2016年2月7日止）。
违法所得672.6万元予以追缴（含扣押7万元），不足部分责令退赔（张某在29.34万元范围内），返还各集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王敬轩
审 判 员 张敬美
人民陪审员 王 琦
二〇一六年二月二日
书 记 员 吴嘉茜