山东省武城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）武刑初字第109号
公诉机关山东省武城县人民检察院。
被告人王志涛，男，1981年生于河北省成安县，身份证号码1304241****XXX293X，汉族，初中文化，个体，住河北省邯郸市。2014年9月6日因涉嫌集资诈骗被武城县公安局刑事拘留，2014年10月12日被逮捕。现羁押于武城县看守所。
辩护人郭运光，河北十力律师事务所律师。
辩护人刘登朝，河北中大同律师事务所律师。
武城县人民检察院以武检公刑诉（2014）107号起诉书指控被告人王志涛犯集资诈骗罪，于2014年12月25日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，于2015年3月4日公开开庭进行了审理。武城县人民检察院指派检察员陈奂芳出庭支持公诉，被告人王志涛及辩护人郭运光、刘登朝到庭参加诉讼。现已审理终结。
武城县人民检察院指控：2013年5月份，被告人王志涛在武城县成立汇鑫果蔬种植农民专业合作社，并以合作社承包土地搞果蔬种植为由，向农民宣传承诺在合作社存款高利息，并借用合作社名义招聘信贷员，在武城县武城镇、李家户镇、甲马营镇等地向被害人林连举、林丙环等人非法集资158.05万元。被告人王志涛并未将集资款用于承包土地搞果蔬种植等活动，肆意挥霍集资款，致使117.75万元无法返还，严重扰乱了金融秩序。针对指控的犯罪事实，公诉机关提供的证据有：1、户籍证明、到案经过等书证；2、证人邴桂莉、徐秀燕等的证言；3、被害人林连举、林丙环等的陈述；4、被告人王志涛的供述和辩解；5、搜查笔录等。
公诉机关认为，被告人王志涛以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。要求对被告人王志涛依法判处。
被告人王志涛辩称，应该是单位犯罪，并且是非法吸收公众存款，不是集资诈骗。我为了给老百姓还款到合作社协商还款的事，知道别人报警了但没有跑，没有反抗，是自首。
辩护人辩称，被告人王志涛成立的汇鑫果蔬种植农民专业合作社经过工商、税务等部门批准，是法人，本案应是单位犯罪。被告人成立合作社是为了搞种植，没有非法占有的故意，不属于集资诈骗，而应是非法吸收公众存款。储户林甲富的26800元没有实际存入，孟凡明的1万元已经取出，应从涉案数额中刨除。被告人王志涛在知道他人报警的情况下，等待公安干警将其抓获，没有反抗，到案后如实供述事实，应属于自首，应从轻、减轻处罚。请求法庭对被告人从轻处罚。辩护人提供了汇鑫果蔬种植农民专业合作社费用单据。
经审理查明：2013年5月份，被告人王志涛在武城县工商部门登记取得营业执照，成立汇鑫果蔬种植农民专业合作社，经营范围是果蔬种植。后被告人王志涛伙同封小河等人以合作社承包土地搞果树种植为由，向农民宣传承诺在合作社存款高利息，并借用合作社名义招聘信贷员，在武城县武城镇、李家户镇、甲马营镇等地通过代办员向被害人林连举、林丙环等人非法集资158.05万元。被告人王志涛并未将集资款用于承包土地搞果蔬种植等活动，肆意挥霍集资款，除返还被害人43.98万元外，致使114.07万元无法返还，严重扰乱了金融秩序。
上述事实，有公诉机关提供并经当庭质证、认证的下列证据证实：
1、书证
（1）被告人王志涛的户籍证明信一份。证实被告人王志涛于1981年出生，作案时已达到刑事责任年龄。
（2）被告人王志涛的到案经过一份。证实2014年9月6日，被告人王志涛在汇鑫合作社时，被害人打110报警，公安干警赶到将其带至武城县公安局。
（3）武城县公安局的办案说明一份。证实公安机关经多方查找，未找到刘超、王福江。
（4）武城县汇鑫种植专业合作社宣传单一宗。证实入股存款利率及合作社代办员的奖励政策。
（5）武城县工商局提供的武城县汇鑫果蔬种植农民合作社工商登记注册信息一宗。证实该合作社的法定代表人为王志涛，注册资本为101.1万元，经营范围是果蔬种植。
（6）农民入股存单一宗（96张），作废存单一宗（40张），现金日记账1本，实收资本明细账1本，总分类账1本。证明账面显示该合作社尚有117.75万元未归还被害人。
（7）单据收据单2本。证实合作社信贷员办理业务所得手续费的情况。
2、证人证言
（1）邴桂莉的证言。证实武城县汇鑫果蔬种植农民专业合作社自2013年5月初开业以来，吸收了农户140多万元资金，农户支取了30多万，账户上还有大约115万元左右的资金，王志涛是合作社的法人代表，王志涛不在的时候日常事务、开销都是封小河说了算，由封小河签字，同时还证实了入股合作社利率情况的事实。有一笔代办员李希平存的一名储户的26800元仅仅开出了存款单，没有收到存款。
（2）徐秀燕的证言。证实其于2013年5月初来的武城县汇鑫果蔬种植农民专业合作社工作，在合作社存款1万块钱定期1年的利息是480元，后涨到504元，截止案发合作社共吸收农民存款100多万元；王志涛是合作社的法人，封小河是经理，合作社在武城县没有承包过土地。
（3）李希平的证言。证实自2013年春季开始，自己给汇鑫农民合作社当信贷员，王志涛是合作社的理事长，封小河主管业务上的事，自己一共给汇鑫合作社办理了36笔业务，21户，共计36.39万元，还剩下24.39万元没取出来；汇鑫合作社没有承包土地。他给林甲富存的26800元仅开了存单，没有实际存钱。
（4）刘书山的证言。证实自己于2013年底开始给武城县汇鑫果蔬种植农民专业合作社当代办员，一共办了6笔业务，5户，入股金额一共8万8千元，其中还有7万元没有取出。已经取出来的1万8千元中，有1万元是孟凡明急着用钱支出来的，自己给合作社打的欠条，账上没有显示，也没有支付利息。合作社的法人代表是王志涛，王志涛不在的时候封小河管理合作社的日常事务，还证明了在合作社存款利息、好处费及代办员的提成等情况。
（5）王文成的证言。证实自己给汇鑫农民合作社办了8笔业务，一共吸收了9万元，其中8万元本息已经取出，自己共拿到了2000元的提成。合作社曾带自己考察了王志涛开的幼儿园、投资的大棚种植基地，汇鑫合作社没有承包土地。
（6）梁立河的证言。证实从2014年2月28日开始自己给武城县汇鑫果蔬种植农民专业合作社当代办员，自己一共办理了8笔业务，总额是10万元，至今没有取出。合作社的法人代表是王志涛，总经理封小河主持日常事务。农民存定期1年，利率是五厘零四，共给自己了7000元提成。合作社没有承包土地，听说准备承包土地，但是没承包成。
（7）朱桂丽的证言。证实自己于2013年10月26号在武城县汇鑫果蔬种植农民专业合作社当代办员，一共联系了有9笔业务，8户，总额是9.46万元，至今全未取出。2013年9月14日至2013年12月31日是1万元1年期存款入股股金利息为480元，2014年1月1日至2014年3月14日是504元，代办员提成在2013年1万元1年给380元，2014年1月1号涨到700元。合作社的法人代表是王志涛，王志涛不在的时候，封小河负责日常事务。
（8）张国申的证言。证实从2013年9月14日开始自己在武城县汇鑫果蔬种植农民专业合作社当代办员，一共联系了34笔业务，27户，全是一年期的，合计业务总额是53.2万元，至今还剩49.7万元没有取出来。2013年1万元1年期存款入股股金利息为480元，2014年为504元，代办员的提成是1万元1年给560元，到2014年1月1号涨到610元，自己一共拿到提成大约是3万元。
（9）徐登义的证言。证实自己于2014年2月9日开始在武城县汇鑫果蔬种植农民专业合作社当代办员，一共联系了2笔业务，总额1.5万元，至今未取出。1万元1年期存款入股股金利息为504元，代办员办理业务有提成。
（10）张宝祥的证言。证实自己给武城县汇鑫合作社当过代办员，办理了8笔5户业务，总额5.8万元，案发前已经全部取出。在合作社存1年1万元利息480元，后涨至504元，代办员介绍业务能获得提成。
（11）张庆海的证言。证实自己曾给汇鑫合作社当代办员，办理了11笔业务，10户，总额10万元，至今仍有9.3万元未能取出。王志涛是汇鑫合作社的法人代表，理事长，管理全面工作，封小河是总经理，管着跑业务拉存款。
（12）闫吉强的证言。证实自己给武城县汇鑫果蔬种植农民专业合作社办了6笔业务，4户，一共5.7万元，合作社给了自己3500元的提成，到期后合作社未能返还本息。
3、被害人的陈述
（1）左怀荣的陈述。证实2014年1月份，李希平给自己介绍说在汇鑫农民合作社存款利息高，存1万1年期直接返还50元，自己便在汇鑫合作社存了2笔，4万元，至今未能取出本息。
（2）林连举的陈述。证实2013年8月份，因为李希平向自己介绍在汇鑫合作社存款利息高、有好处费，便让李希平帮自己往汇鑫合作社存款入股了1.4万元，到期后合作社未能返还本息。
（3）林丙环的陈述。证实2013年8月21日在李希平的介绍下，因为利息高，自己便将1万元存在了武城县汇鑫合作社，1年期到期后，合作社老板说没钱。2014年阴历8月13日王志涛去合作社，几个储户向他要钱，不让他走，一直没有谈成，到晚上7点，自己在屋外打110报警，没有告诉王志涛，公安干警来了后将其带走。
（4）任孟华的陈述。任孟华陈述证实2013年10月在李希平的介绍下以丈夫林甲富的名义在汇鑫合作社存款入股了3.82万元，共4笔，截止案发时均未取出，在合作社存1年期1万元利息是480元，后来涨到504元，且存1年期1万元返还50元。有26800元只在汇鑫合作社开出了存单，户名林甲富，没有实际存入现金。
4、被告人的陈述和辩解
被告人王志涛的供述。供认武城县汇鑫果蔬农民专业合作社自2013年5月5日成立后，自己担任法人代表，伙同公司的封小河、王福江通过招募信贷员，以入股的方式吸收农民的资金，资金总额约一百二十至一百三十万元，农民支取三四十万元；2013年农民1万元存1年利息是480元，2014年1万元存1年利息是504元，信贷员介绍存1万元定期1年给350元的手续费，2014年后涨到700元。合作社没有“经营金融业务许可证”，吸收的资金没有进行果蔬种植，都用于日常花销的事实。2014年9月6日自己伙同朋友开车来到合作社与几个存款到期的储户协商还款事宜时，被公安干警带走。
搜查笔录
武城县公安局侦查员于2014年9月8日对武城县汇鑫合作社进行了搜查。附有搜查笔录一份，扣押清单7张，现场照片25张。证实武城县公安局对武城县汇鑫果蔬种植农民专业合作社的搜查及扣押情况。
以上证据证明被告人王志涛非法集资158.05万元，未将集资款用于承包土地搞果蔬种植等活动，账面显示尚有117.75万元没有给被害人，但有26800元没有实际存入，1万元已经支取，实际有114.07万元无法返还的事实，证据能够相互印证，具有客观性、关联性、合法性，采纳为有效证据。
本院认为，被告人王志涛以成立合作社集资的方式诈骗被害人现金，至案发时有114.07万元未能偿还，其行为已构成集资诈骗罪，武城县人民检察院的指控成立。被告人集资诈骗数额特别巨大，应依法严惩。被告人王志涛及辩护人辩称合作社一直运作果蔬种植经营，但没有干成，不是非法占有为目的，不是集资诈骗，而是非法吸收公众存款。被告人将集资款没有用于合作社果蔬种植经营活动，依据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定，行为人“集资后不用于生产经营或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还”的情形认定为非法占有为目的。因此，应认定被告人王志涛有非法占有的目的，属于集资诈骗罪，而非非法吸收公众存款罪。对辩护人以上观点不予采纳。
被告人王志涛的辩护人辩称，被告人的行为是单位犯罪，应以单位犯罪追究刑事责任。经查，最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律问题的解释》第二条规定：个人为进行非法犯罪活动而设立的公司、企业事业单位实施犯罪的，或者公司设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中，被告人成立合作社后主要从事非法的集资活动，不能以单位犯罪论处。对辩护人的以上观点不予采纳。
被告人辩护人辩称26800元未实际存入，1万元已经取出，对于这36800元应从涉案额中刨除的观点，经查证属实，予以采纳。
被告人辩护人辩称被告人王志涛明知他人报警在现场等待，在公安干警赶到后没有反抗，如实交代自己的行为，是自首。经查，报案人林丙环证明自己在信用社屋外打的报警电话，没有告诉王志涛自己已经报警，储户不让他走。被告人王志涛承认很多人将其围在合作社屋内，情绪激动。其到案是由于无法脱身，缺乏到案的主动性，不符合自首特征，不属于自首，对被告人及辩护人关于被告人王志涛是自首的观点不予采纳。但被告人王志涛认罪态度尚好，可酌情从轻处罚。
为打击犯罪，维护社会秩序，对被告人依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王志涛犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年9月6日起至2024年9月5日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
二、非法集资款114.07万元予以追缴，返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省德州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 王朝华
审 判 员 王 可
人民陪审员 刘宝新
二〇一五年三月二十五日
书 记 员 张 晓
高敏