青海省西宁市城东区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）东刑初字第493号
公诉机关青海省西宁市城东区人民检察院。
被告人李金斗，男，1974年11月3日出生，汉族，大学文化程度，青海丰润投资管理有限公司法定代表人。2015年3月10日因涉嫌犯集资诈骗罪被刑事拘留，同年4月16日被依法逮捕。现羁押于西宁市第一看守所。
被告人李帅锋，男，1984年6月29日出生，汉族，初中文化程度，青海丰润投资管理有限公司业务部经理。2015年3月10日因涉嫌犯集资诈骗罪被刑事拘留，同年4月16日被依法逮捕。现羁押于西宁市第一看守所。
辩护人魏忠，青海磐佑律师事务所律师。
被告人陈某某，女，1990年9月7日出生，汉族，初中文化程度，青海丰润投资管理有限公司业务部会计。2015年3月10日因涉嫌犯集资诈骗罪被刑事拘留，同年4月16日被依法逮捕。现羁押于西宁市第二看守所。
西宁市城东区人民检察院以东检公诉刑诉（2015）506号起诉书指控被告人李金斗、李帅锋、陈某某犯集资诈骗罪，于2015年12月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西宁市城东区人民检察院指派代理检察员魏岩麟依法出庭支持公诉。被告人李金斗、李帅锋、陈某某及被告人李帅锋的辩护人魏忠到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2014年9月被告人李金斗、李帅锋伙同犯罪嫌疑人李某某（另案处理）、杜某某（另案处理）预谋来西宁市以开设投资公司，向社会集资，骗取社会资金。后犯罪嫌疑人杜某某（另案处理）以被告人李金斗的名义向西宁市东川工业园区工商行政管理分局申请注册“青海丰润投资管理有限公司”，该公司于2014年9月成立，营业地点位于本市城东区经济开发区昆仑路XX号XX幢4单元26-370号。
公司设立后，被告人李金斗担任青海丰润投资管理有限公司法定代表人；犯罪嫌疑人李某某担任总经理并兼任业务部经理；为监督该公司经营情况，被告人李帅锋应犯罪嫌疑人杜某某的要求担任业务部经理，此外应犯罪嫌疑人杜某某的要求从该公司内取走大部分非法集资款项转给犯罪嫌疑人杜某某；被告人陈某某担任出纳，负责收取各被害人投资款，并转入其个人账户内。2014年10月，被告人李金斗应犯罪嫌疑人杜某某的要求，配合该投资公司顺利运营，提高信誉度，返回河南省伊川县后冒用河南省伊川县汪富摩托车配件有限公司之名义伪造了《土地他项权利证书》、《国有土地使用证》、伊川县旺富摩托车配件有限公司《委托书》（注：在该伪造委托书中谎称被告人陈某某为项目方会计）等证书印章，并将上述伪造证件带回青海丰润投资管理有限公司备用，后告知被告人李帅锋、陈某某等人。
此后被告人李金斗、李帅锋、陈某某、犯罪嫌疑人李某某等人以经营“河南省伊川县旺富摩托车配件有限公司”项目为名向社会公众进行虚假宣传，虚构投资旺富摩托车配件有限公司可获取13%-18%的年利息向社会公众吸收资金。运营期间，被告人李金斗让被告人陈某某使用自己的银行卡作为收取资金账户，并将POS机收款方由被告人陈某某改为“河南省伊川县旺富摩托车配件有限公司”，该账户一直由被告人陈某某负责管理。
2014年11月12日被告人陈某某曾对被害人沙某某谎称自己是河南省伊川县旺富摩托车配件有限公司驻青海丰润投资管理有限公司负责监督财务的会计，伙同被告人李帅锋一同对被害人沙某某实施集资诈骗行为，骗取被害人沙某某投资款26万元。
至2015年3月10日案发时，被告人李金斗、李帅锋、陈某某、嫌疑人李某某（另案处理）、杜某某（另案处理）实际共计骗取了23名被害人的钱款，尚未归还的本金达91万元。被告人李金斗为从犯罪嫌疑人杜某某手中获取青海丰润投资管理有限公司的实际经营权，将非法集资获取资金中的50余万元转交给犯罪嫌疑人杜某某，此外39260元用于支付各被害人的“投资回报”，94829元用于发放工资及支付日常经营费用。其余钱款因账目混乱无法查明去向。
针对上述指控事实，公诉人当庭出示了相关的证据，并认为被告人李金斗、李帅锋、陈某某的行为均已构成集资诈骗罪，提请本院依法惩处。
法庭审理中，被告人李金斗、李帅锋对公诉机关指控的事实均无异议。被告人李金斗辩称其应构成非法吸收公众存款罪。被告人李帅锋辩称是杜某某让其来公司上班，其主要职责是替杜某某监督公司所收款项，虽然李金斗任命其担任公司业务副经理，但其基本上不参与公司的业务。其辩护人提出：1、被告人李帅锋主观上不具有非法占有的目的，系被杜某某操控，在共同犯罪中起次要或者辅助作用，属从犯，建议法庭对其减轻或从轻处罚；2、建议法庭对被告人李帅锋按单位实施集资诈骗的数额来认定；3、提出被告人李帅锋系初犯、偶犯，主观恶性较小，案发后具有悔罪表现，建议法庭对其从轻处罚。被告人陈某某对公诉机关指控的事实不予认可，辩解称其是被李金斗叫来打工的，其履行的是公司出纳职责，没有参与公司业务。
经审理查明，2014年9月被告人李金斗、李帅锋伙同犯罪嫌疑人李某某（另案处理）、杜某某（另案处理）预谋来西宁市开设投资公司，向社会集资，骗取社会资金。后杜某某出资以被告人李金斗的身份信息向西宁市东川工业园区工商行政管理分局申请注册“青海丰润投资管理有限公司”，该公司于2014年9月成立，营业地点位于本市城东区经济开发区昆仑路XX号XX幢4单元26-370号。
公司设立后，被告人李金斗担任青海丰润投资管理有限公司法定代表人，李某某担任总经理并兼任业务部经理，杜某某指使被告人李帅锋监督该公司经营，后李金斗、李某某任命李帅锋为业务部副经理，被告人陈某某担任公司出纳，负责收取各被害人投资款，并转入其个人账户内。2014年10月，被告人李金斗应杜某某的要求，为配合该投资公司顺利运营，提高信誉度，返回河南省伊川县后，冒用河南省伊川县汪富摩托车配件有限公司之名义伪造了《土地他项权利证书》、《国有土地使用证》、伊川县旺富摩托车配件有限公司《委托书》（注：在该伪造委托书中谎称被告人陈某某为项目方会计）等证书印章，并将上述伪造证件带回青海丰润投资管理有限公司备用，后告知被告人李帅锋、陈某某等人。
此后被告人李金斗、李帅锋、陈某某、犯罪嫌疑人李某某等人以经营“河南省伊川县旺富摩托车配件有限公司”项目为名向社会公众进行虚假宣传，虚构投资旺富摩托车配件有限公司可获取13%-18%的年利息向社会公众吸收资金。运营期间，被告人李金斗让被告人陈某某使用自己的银行卡作为收取资金账户，并将POS机收款方由被告人陈某某改为“河南省伊川县旺富摩托车配件有限公司”，该账户一直由被告人陈某某负责管理。
2014年11月12日被告人陈某某曾对被害人沙某某谎称自己是河南省伊川县旺富摩托车配件有限公司驻青海丰润投资管理有限公司负责监督财务的会计，伙同被告人李帅锋一同对被害人沙某某实施集资诈骗行为，骗取被害人沙某某投资款26万元。
至2015年3月10日案发时，被告人李金斗、李帅锋、陈某某、犯罪嫌疑人李某某（另案处理）、杜某某（另案处理）实际共计骗取了23名被害人的钱款，尚未归还的本金达91万元。被告人李金斗为从犯罪嫌疑人杜某某手中获取青海丰润投资管理有限公司的实际经营权，将非法集资获取资金中的50余万元通过被告人李帅锋转交给犯罪嫌疑人杜某某，另外39260元用于支付各被害人的“投资回报”，94829元用于发放工资及支付日常经营费用。其余钱款因账目混乱无法查明去向。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭当庭质证、认证的下列证据证实：
loz1loz物证
随案移送的青海丰润投资管理有限公司委托担保合同147份（空白合同）、U盘3个、工商银行U盾1个、红色笔记本2本、POS机2台、变码器1个、农行U盾2个、蓝色笔记本1本、营业执照原件、组织机构代码证、机构信用代码证、银行卡2张、税务登记证、国有土地使用证、开户许可证、委托书、营业执照副本牛皮袋1个、介绍信1个（牛皮纸袋子）、宣传彩页102张等证据证实，被告人李金斗、李帅锋、陈某某实施犯罪行为时所使用的作案工具；
（二）书证
1.报案材料证实，2015年3月，被害人庞某某、吕某某、赵某某、姚某某等二十余人陆续向公安机关报案称，自2015年10月起各被害人通过青海丰润投资管理有限公司人员发放的传单及朋友介绍等方式前往该公司办理投资理财，后该公司被公安机关查封遂向公安机关报案的事实；
2.公安机关出具的抓获经过证实，公安人员在侦查工作中发现青海丰润投资有限公司涉嫌集资诈骗，2015年3月10日13时，公安人员在青海丰润投资有限公司办公室内将该公司法人李金斗、业务经理李帅锋、财务人员陈某某抓获，并依法传唤至公安机关；
3.户籍证明证实，被告人李金斗、李帅锋、陈某某实施犯罪行为时的年龄、住址、民族等自然情况；
4.青海丰润投资管理有限公司工商登记注册材料、法定代表人信息、章程证实，青海丰润投资管理有限公司成立于2014年9月16日，公司股东为李金斗和李某某，法定代表人为李金斗，公司住所为西宁经济技术开发区昆仑东路XX号XX幢4单元26-370号；
5.银行对账单、账户明细、POS机收款记录证实，（1）商户号Z08XXXXXX426798及POS机绑定的银行卡开户后至案发前所有交易明细资料；（2）被告人陈某某170XXXXXXXXXXXX9726中国工商银行账户和被告人李金斗524XXXXXXXXX1757、625XXXXXXXXX5170信用卡账户、170XXXXXXXXXXXX2762中国工商银行账户交易明细清单；
6.房屋租赁合同证实，2014年8月28日，房屋出租人韩某与李金斗签订房屋租赁协议，将位于西宁市昆仑东路XX号房屋（面积为126.94平米）和XX号房屋（面积为185.71平米）出租给李金斗使用；
7.伪造的土地他项权利证明书、国有土地使用证及伊川县国土资源局出具的证明证实，伊川县国土资源局未发放过土地他项权利人为青海丰润投资管理有限公司，义务人为伊川县旺富摩托车配件有限公司的土地他项权利证明书，伊国用（2008）第359号国有土地使用证未登记备案，均系伪造的事实；
8.虚假委托书证实，被告人李金斗冒用伊川县旺富摩托车配件有限公司名义给青海丰润投资管理有限公司出具了虚假委托书，并谎称陈某某系伊川县旺富摩托车配件有限公司财务出纳，后将该虚假委托书交给陈某某使用；
9.西宁市金融工作办公室出具的证明证实，青海丰润投资管理有限公司未在市金融办办理任何登记手续；
10.客户投资明细表证实，被害人庞某某、吕某某、赵某某等23名被害人在案发前向青海丰润投资管理有限公司共支付本金91万元；
11.河南省伊川县旺富摩托车配件有限公司相关证明文件证实，该公司法定代表人为周某某，经营场所位于洛阳市伊川县城关镇瑶底村；
12.委托担保合同、承诺函、还款计划书若干份证实，青海丰润投资管理有限公司业务人员以伊川县旺富摩托车配件有限公司为借款人，青海丰润投资管理有限公司为居间方与各被害人签订借款担保合同，承诺借款月收益率为13‰-18‰，并按月付息；
（三）证人证言
1.证人马某甲（曾系青海丰润投资管理有限公司员工）的证言证实，2014年12月27日其应聘到青海丰润投资管理有限公司上班，公司老总李金斗曾安排其到本市经济开发区广场及附近小区散发公司宣传材料，以投资伊川县旺富摩托车配件有限公司的名义吸引客户，投资期限为3个月、6个月、12个月，根据投资期限支付投资本金的利息。其共拉进客户7-8人，资金24万元左右。公司董事长是李金斗，总经理是李某某和李帅锋，副总是马某乙，其担任业务主管，会计和出纳是陈某某；
2.证人马某乙（曾系青海丰润投资管理有限公司员工）的证言证实，2015年1月其到青海丰润投资管理有限公司上班，李某某给其安排的职位是公司副总经理，主要负责公司员工管理、招聘及岗前培训工作。青海丰润投资管理有限公司以投资伊川县旺富摩托车配件有限公司的名义吸引客户，投资期限是3个月，6个月、12个月，根据投资期限支付投资本金的利息。客户直接将现金交给公司财务人员陈某某或者在公司财务部门刷POS机。投资数额少的公司会支付给客户本金和利息，数额较大的，公司会以各种理由推托；
3.证人韩某的证言证实，2014年8月，其把位于本市经济技术开发区昆仑东路XX号小区XX幢26-370号铺面租给了青海丰润投资管理有限公司，是杜某某和李金斗一起来签的租赁合同，是李金斗在合同上签的字，租期是一年，租金共计支付262500元。另外其还在青海丰润投资管理公司投资过10万元，该公司每月向其支付1300元利息，杜某某向其承诺他们公司有一个项目在伊川县旺富摩托车配件有限公司，是实体投资项目，让其放心投资；
4.证人梁某某的证言证实，李金斗系其前夫，2014年12月23日双方离婚。其在中国银行办理过二张信用卡，在交通银行办理过一张信用卡，都交给了李金斗使用。李某某是其通过李金斗认识的，具体情况不清楚；
5.证人吴某某的证言证实，2014年10月，青海丰润投资管理有限公司人员在其牧场家属院做宣传，其了解了一下该公司的投资理财业务，因为有高额利息，很多人都投了钱，其便也前往该公司投资，当时接待其的经理是李帅锋，其在该公司签订了投资借款合同，投资了4万元，领取了一个月的利息600元。此后20多天，其考虑到投资风险问题，又到该公司将其投资的4万元本金取回，将600元的利息还了回去；
6.证人董某某的证言与证人吴某某的证言所证事实相一致；
7.证人沙某某的证言证实，2014年11月12日，其通过传单介绍来到青海丰润投资管理有限公司，当时接待人员是李帅锋和陈某某，给其介绍投资款用在一个摩托车公司，陈某某自称是该摩托车公司财务人员，过来监督青海丰润投资管理有限公司，李帅锋自称是青海丰润投资管理有限公司的经理，并承诺投资款受法律保护，其便一次性投入26万元，该公司给其支付了收益款4000元；
8.证人张某甲的证言与证人沙某某的证言所证事实相一致，且二人的证言均能与伪造的委托书内容相互印证；
9.证人张某乙的证言证实，其到青海丰润投资管理有限公司投资时，是李帅锋和陈某某负责接待的，陈某某称该公司是分公司总公司在沈阳，她本人就是从总公司调过来的，投资有高利润，并承诺项目是真的，还可以带其到河南项目部去考察；
（四）被害人陈述
被害人庞某某、吕某某、赵某某、姚某某等二十三人的陈述均证实，丰润投资管理有限公司人员在广场、小区附近发放宣传资料，以高额利息回报引诱各被害人在该公司投资不同数额的资金，案发前已收到部分利息或本金。前述证言与已确认客户登记资料（内含委托担保合同、承诺函、还款计划书等）相互印证；
（五）被告人供述与辩解
1.被告人李金斗供述，“2014年9月初，杜某某和李帅锋找我和李某某一起商量到青海省西宁市开一个投资公司，杜某某提出以我的身份登记注册，注册公司的钱由他支付，具体由我经营，但必须向杜某某交纳220万元，交完这笔钱后，公司就送给，当时还给杜某某打了220万元的欠条。青海丰润投资管理有限公司设立后实际的经营业务就是对外吸收资金，以支付给投资者高额利息，吸引客户来公司投资理财，但没有经过银监会、金融办等相关部门批准。公司的业务人员由李某某和李帅锋负责招聘，我给李帅锋定的工资是每月5000元，给陈某某定的工资是每月4000元。为提高公司的信誉度，杜某某让我伪造了《土地他项权利证明书》以证明伊川县旺富摩托车配件有限公司将所有土地抵押给青海丰润投资管理有限公司，李某某和李帅锋都是知情人。2014年12月杜某某回老家，由李帅锋留下监督我替杜某某收钱，公司开业至今吸收了100多万元资金，我交给李帅锋53.5万元，再由李帅锋交给杜某某，公司每月经营需要7-8万元，另外给客户退款20-30万元”；
2.被告人李帅锋供述，“2014年8月我和李金斗、李某某商量去外地做投资公司，之后一起来到西宁市，在经济开发区昆仑东路XX号租了一个铺面，后杜某某出资组建青海丰润投资管理有限公司，李金斗是法人，李某某任总经理，副总经理是马某乙，李金斗任命我为业务副经理，会计是包某某，出纳是陈某某。杜某某要求李金斗在公司开始营业后给其支付200万元，并让我帮忙监督公司吸收的投资款。我们主要是以发放宣传彩页的形式进行宣传，我组织过几次业务员上街发放，给客户承诺会有高额回报，而且没有风险。业务员的基础工资是1800元-2000元，提成是通过业务员拉来的客户投资本金的0.2%计算，每个月都会给业务员发提成，业务员的工资和提成都是从客户投资的本金中支付的。我不确定公司是否有伊川县旺富摩托车配件有限公司的投资项目，我曾问过李金斗伊川县旺富摩托车配件有限公司的章子是不是有问题，李金斗说是找人刻的假章子”；
3.被告人陈某某供述，2013年其与李金斗相识，后李金斗对其称在西宁市开了一家投资公司，让其到公司上班，2014年9月其与李金斗一起来到西宁市担任青海丰润投资管理有限公司出纳，主要负责登记客户信息和收取客户投资款（现金或POS机刷卡）。公司POS机上绑定的是其个人银行卡，卡上的钱主要由李金斗支配，另外还用于给客户支付利息和给公司员工发工资。李金斗还交给其一份委托书载明其担任伊川县旺富摩托车配件有限公司出纳，负责办理存取款及转账业务，其当时并未提出异议；
本案事实清楚，证据来源合法、有效，足以认定。
本院认为，被告人李金斗、李帅锋、陈某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为均已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。被告人李金斗成立青海丰润投资管理有限公司主要目的是实施集资诈骗犯罪，集资后并未用于生产经营活动，以公司名义吸收的集资款全部进入被告人陈某某个人账户，并由被告人李金斗实际控制，肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还，因此对各被告人应以个人进行集资诈骗认定数额。被告人李金斗的辩解意见及被告人李帅锋辩护人提出的对被告人李帅锋按单位实施集资诈骗的数额来认定的辩护意见与法相悖，不予采纳。被告人李帅锋积极参与集资诈骗活动，在共同犯罪中并非起次要或辅助作用，不能认定为从犯。辩护人提出的被告人李帅锋在共同犯罪中起次要或者辅助作用，属从犯的辩护意见与庭审查明的事实不符不予采纳。被告人陈某某应被告人李金斗要求担任青海丰润投资管理有限公司出纳，服从被告人李金斗的管理，且未参与事先预谋，在集资诈骗共同犯罪中起次要或辅助作用，应认定为从犯，依法应当减轻处罚。鉴于各被告人归案后能供述主要犯罪事实，有悔罪表现，部分涉案赃款已追回，对其均可酌情从轻处罚。辩护人据此提出的辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李金斗犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月10日至2022年3月9日止），并处罚金人民币100000元（罚金待判决生效后十日内缴纳，并上缴国库）。
被告人李帅锋犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年六个月（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月10日至2020年9月9日止），并处罚金人民币100000元（罚金待判决生效后十日内缴纳，并上缴国库）。
被告人陈某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑二年（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月10日至2017年3月9日止），并处罚金人民币100000元（罚金待判决生效后十日内缴纳，并上缴国库）。
二、随案移送的赃款76000元，依法发还各被害人；随案移送的青海丰润投资管理有限公司委托担保合同147份（空白合同）、U盘3个、工商银行U盾1个、红色笔记本2本、POS机2台、变码器1个、农行U盾2个、蓝色笔记本1本、营业执照原件、组织机构代码证、机构信用代码证、银行卡2张、税务登记证、国有土地使用证、开户许可证、委托书、营业执照副本牛皮袋1个、介绍信1个（牛皮纸袋子）、宣传彩页102张等涉案赃物依法没收，留作证据保存。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向西宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 于海洋
审 判 员 汪雪莲
人民陪审员 华 虹
二〇一六年三月七日
书 记 员 马应虎
附法律依据：
《中华人民共和国刑法》
第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。