江苏省泗洪县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）洪刑初字第0019号
公诉机关泗洪县人民检察院。
被告人李某某，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年1月15日被泗洪县公安局取保候审。经本院决定，于2015年6月4日被取保候审。
被告人李某，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年2月25日被张家港市公安局城中派出所抓获，并被临时寄押于张家港市看守所，同年2月28日被泗洪县公安局刑事拘留，同年4月3日被逮捕。现羁押于泗洪县看守所。
辩护人李辉，江苏品维律师事务所律师。
泗洪县人民检察院以洪检诉刑诉（2014）591号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，被告人李某犯非法吸收公众存款罪、拒不执行判决罪，于2014年12月23日向本院提起公诉并建议适用简易程序审理。本院于当日立案，经审查认为本案不宜适用简易程序审理，遂于2015年2月6日转为普通程序审理。在诉讼过程中，辩护人李辉于2015年5月4日向本院申请调取新的证据，本院依法延期审理。本院依法组成合议庭，公开开庭对本案进行了审理。泗洪县人民检察院指派代理检察员石跃出庭支持公诉，被告人李某某、李某及其辩护人李辉到庭参加诉讼。现已审理终结。
泗洪县人民检察院指控：
非法吸收公众存款
2010年以来，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，采用口口相传的方式，公开向王永洪、蒋加军、张成都、孙东明等不特定的30余人非法吸收资金1500余万元，后又将上述资金以更高的利息放贷给赵某、许某乙等人，从中赚取利息差。其中，被告人李某明知李某某进行非法集资而参与借款、担保、放贷，涉及资金达1000余万元。至案发，尚有1400余万元的资金无法返还。
拒不执行判决
2013年4月，被告人李某与朱全民经事先预谋伪造银行转账记录、借条等证据，形成被告人李某欠朱全民49万元的虚假债务。同年8月，被告人李某指使朱全民以上述虚假债务向张家港市人民法院对自己提起民事诉讼，并申请保全被告人李某位于张家港市杨舍镇湖滨国际21栋301室及19幢42号车库，致使杨某甲、杨某乙依据张家港市人民法院于2012年9月25日作出的（2011）张民初字第1628号民事判决书所主张的120万元债权未能有效执结。
针对上述指控，公诉人当庭宣读、出示了被告人供述、被害人陈述、证人证言、借条、发破案经过、户籍证明等证据。公诉机关认为，被告人李某某、李某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李某对人民法院的判决有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款的规定，应当以拒不执行判决罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪。被告人李某某、李某归案后如实供述自己及其同案犯的犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人李某一人犯数罪，应当数罪并罚。请依法判处。
被告人李某某提出的主要辩解是：其对非法吸收公众存款的犯罪事实及罪名均无异议，其中部分非吸资金以债务转移给赵某形式进行了化解。
被告人李某提出的主要辩解是：其对非法吸收公众存款、拒不执行判决的犯罪事实及罪名均无异议，但其中部分非吸资金已经以债务转移给赵某形式进行了化解。
被告人李某的辩护人提出的主要辩护意见是：被告人李某通过各种方式积极化解债务；被告人李某系初犯、偶犯；被告人李某有坦白情节。综上，建议法庭对被告人李某从轻处罚。
经审理查明：
一、非法吸收公众存款
2010年以来，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，采用口口相传的方式，公开向王永洪、蒋加军、张成都、孙东明等30余人非法吸收资金1600余万元，后又将上述资金以更高的利息放贷给赵某、许某乙等人，从中赚取利息差。其中，被告人李某明知李某某进行非法集资而参与借款、担保、放贷，涉及资金达900余万元。二被告人至案发，尚有1300余万元的资金无法返还。非法集资参与人周贤远、沈庆虎、张志干等人向被告人李某某、李某索要资金未果。2012年3月份，被告人李某某、李某将其中的1000余万元与赵某协商，由赵某直接出具借条给非法集资参与人。赵某支付少部分利息后，余款无力支付，其本人于2014年1月26日被本院以犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金三十万元。该1000余万元未纳入赵某非吸数额。分述如下：
1.2010年9、10月份，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向周贤远共吸收资金13万元（已退还0.9万元）。
2.2010年11月份，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向邓芹共吸收资金15万元（已退还2.7万元）。
3.2010年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向周文清共吸收资金12.5万元。
4.2010年至2011年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向祁修昌共吸收资金15万元（已退还2.625万元）。
5.2010年至2011年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向徐士忠共吸收资金6万元（已退还1.65万元）。
6.2010年至2011年期间，被告人李某某、李某以给付高额利息为诱饵，向张如举共吸收资金305.3万元（已退还32万元）。
7.2010年至2011年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向徐丰共吸收资金92万元（已退还10万元）。
8.2010年至2011年期间，被告人李某某、李某以给付高额利息为诱饵，向陈敏共吸收资金44万元（已退还1万元）。
9.2010年至2011年期间，被告人李某某、李某以给付高额利息为诱饵，向张志干共吸收资金43万元（已退还13.9万元）。
10.2010年至2011年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向沈庆虎共吸收资金302万元（已退还46.22万元）。
11.2010年至2011年期间，被告人李某某、李某以给付高额利息为诱饵，向陈夫金共吸收资金19万元（已退还1.5万元）。
12.2010年至2011年期间，被告人李某某、李某以给付高额利息为诱饵，向孙克成共吸收资金10万元（已退还1.09万元）。
13.2010年至2011年期间，被告人李某某、李某以给付高额利息为诱饵，向李昌银共吸收资金36.4万元（已退还6.955万元）。
14.2010年至2012年期间，被告人李某某、李某以给付高额利息为诱饵，向孙东明共吸收资金27万元。
15.2010年至2012年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向李大文共吸收资金26.8万元（已退还4.824万元）。
16.2010年至2012年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向从修耿共吸收资金16万元（已退还2.1万元）。
17.2010年至2012年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向孙司银共吸收资金2万元（已退还0.22万元）。
18.2011年2月1日，被告人李某某、李某以给付高额利息为诱饵，向庞泗满共吸收资金10万元（已退还0.25万元）。
19.2011年2月份，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向高军共吸收资金8.5万元。
20.2011年2、3月份，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向王永环共吸收资金1.5万元（已退还0.22万元）。
21.2011年3月，被告人李某某、李某以给付高额利息为诱饵，向吴连梅共吸收资金97万元（已退还48万元）。
22.2011年5月11日，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向孙金云共吸收资金3万元（已退还1.125万元）；2011年9月18日以给付高额利息为诱饵，向孙云红共吸收资金3万元。
23.2011年5月21日，被告人李某某、李某以给付高额利息为诱饵，向杨士祥共吸收资金10万元（已退还4.1万元）。
24.2011年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向代凤增共吸收资金3.9万元（已退还0.2万元）。
25.2011年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向蒋加军共吸收资金24万元。
26.2011年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向张成都共吸收资金20万元。
27.2011年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向徐其早共吸收资金7万元。
28.2011年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向王绪齐共吸收资金11万元（已退还2.34万元）。
29．2011年期间，被告人李某某、李某以给付高额利息为诱饵，向王茂全共吸收资金75万元（已退还19万元）。
30.2011年期间，被告人李某某、李某以给付高额利息为诱饵，向许保华共吸收资金140万元（已退还18万元）。
31.2011年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向王荣兰共吸收资金14万元（已退还1.16万元）。
32.2011年期间，被告人李某某、李某以给付高额利息为诱饵，向张广胜共吸收资金32万元（已退还3.61万元）。
33.2011年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向王永玖共吸收资金19万元（已退还1.8万元）。
34.2011年期间，被告人李某某、李某以给付高额利息为诱饵，向沈龙共吸收资金117万元（已退还15.7万元）。
35.2011年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向周红兰共吸收资金2万元。
36.2011年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向王永洪共吸收资金15万元（已退还1.5万元）。
37.2011年期间，被告人李某某以给付高额利息为诱饵，向许翠华共吸收资金6万元。
另查明，被告人李某某、李某归案后如实供述了自己及同案犯的犯罪事实。在案件侦查阶段，公安机关扣押了被告人李某所有的1辆苏NNL78**宝马牌轿车。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证实：被告人李某某、李某在庭前作过多次稳定的供述，其供述非法吸收公众存款后，又将上述资金以更高的利息放贷给他人，从中赚取利息差的相关情节与非法集资参与人王永洪、蒋加军、张成都、孙东明等人的陈述，未到庭证人许某甲、徐某、张某、李某、许某乙、赵某等人证言，谈话笔录、民事裁定书，转让协议书，交接单，买卖合同书，房屋登记信息，抵押款协议书，签购单，机动车销售统一发票，借款合同，借条，银行交易明细，收条，担保书等证据相互印证。受案登记表、立案决定书、抓获经过，证明案件查破情况以及被告人李某某、李某归案情况；户籍证明，证明被告人李某某、李某达到完全刑事责任年龄的事实。上述证据，经法庭查证属实，来源合法，均具有证明效力，本院予以确认。
二、拒不执行判决、裁定
被告人李某与杨某甲民间借贷纠纷经江苏省张家港市人民法院审理后，于2012年9月25日作出（2011）张民初字第1628号民事判决书，判决被告人李某归还杨某甲借款本金120万元及相应利息。判决生效后，杨某甲于2013年1月15日向法院申请执行。在此期间，被告人李某与朱全民（已判刑）经预谋后，为帮助被告人李某逃避该判决的执行，由被告人李某提供资金10万元，于2013年4月11日至13日期间，共同通过多次银行卡转账、现金存取的方式，伪造了被告人李某向朱全民借款490000元的相关转账凭证，并伪造了相应的借条。后朱全民在被告人李某指使下凭伪造的借条及相应的借款凭证于2013年8月13日向江苏省张家港市人民法院提起虚假诉讼，要求被告人李某归还借款490000元及利息，并申请保全被告人李某相应的财产。法院受理后，根据朱全民的财产保全申请，于次日作出保全裁定，对被告人李某所有的张家港市杨舍镇湖滨国际21幢301室房屋及19幢42号车库予以查封。2013年9月11日，江苏省张家港市人民法院作出（2013）张开民初字第0356号民事判决，判决被告人李某归还朱全民借款490000元并支付相应的利息。由于被告人李某及朱全民等人的上述行为，致使江苏省张家港市人民法院对（2011）张民初字第1628号民事判决书未能有效执结。
另查明，被告人李某归案后，如实供述了自己及同案犯的犯罪事实。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证实：被告人李某在庭前作过多次稳定的供述，其供述伙同他人通过虚假诉讼拒不执行人民法院生效判决的相关情节与同案犯朱全民的供述，未到庭证人杨某甲、杨某乙、吴某、钱某等人证言，扣押笔录、扣押清单、银行卡（照片），借记卡账户明细，存取款凭条，民事诉状、借条、民事判决书、民事裁定书等相关诉讼材料，申请执行书、执行裁定书、执行情况说明，房屋权属登记信息查询证明，拍卖公告等证据相互印证。移送案件通知书、受案登记表、立案决定书、抓获经过，证明案件查破情况以及被告人李某归案情况；户籍证明，证明被告人李某达到完全刑事责任年龄的事实。上述证据，经法庭查证属实，来源合法，均具有证明效力，本院予以确认。
本院认为，被告人李某某、李某以给付高额利息为诱饵，采用口口相传的方式，公开向社会不特定个人吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人李某对人民法院的判决有能力执行却恶意转移财产拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以采纳。本案均系共同犯罪。在拒不执行判决、裁定犯罪中，被告人李某起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人李某在判决宣告前一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人李某某、李某归案后如实供述自己及同案犯非法吸收公众存款的罪行，依法可以从轻处罚。被告人李某归案后如实供述自己及同案犯拒不执行判决、裁定的罪行，依法可以从轻处罚。被告人李某的辩护人就被告人李某具有坦白等量刑情节提出对被告人李某予以从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。
关于被告人李某某、李某提出部分非吸资金已经以债务转移形式进行了化解。因被告人李某某、李某非法吸收公众存款行为已构成犯罪，对所吸收的资金依法具有退赔的义务。非法吸收公众存款的借贷合同属于无效合同，在案发前，被告人李某某、李某虽让赵某直接出具借条给非法集资参与人，但并没有弥补非法集资参与人实际损失，赵某也未偿还非法集资参与人经济损失，故二被告人仍具有将非法吸收的资金退还非法集资参与人的责任。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第三百一十三条，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十九条，第六十七条第三款，第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年九个月，并处罚金二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳完毕）。
被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金十万元；犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年，决定执行有期徒刑四年，并处罚金十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年2月28日起至2018年2月24日止。罚金限判决生效后十日内缴纳完毕）。
二、被告人李某某、李某非法吸收公众存款未退还的部分，责令退还非法集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 许 光
代理审判员 袁海鸿人民陪审员裴昌武
二〇一五年六月四日
书 记 员 陈 青
附录法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。中国刑事辩护网提供
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。