重庆市江北区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）渝0105刑初1461号
公诉机关重庆市江北区人民检察院。
被告人李林峰，男，1986年10月3日出生于重庆市璧山区，汉族，本科文化程度，原重庆若帆投资咨询有限责任公司业务员，户籍所在地重庆市璧山区。因涉嫌犯非法吸收公众存
款罪，于2017年4月13日被取保候审。
辩护人王一刚，重庆坤源衡泰律师事务所律师。
重庆市江北区人民检察院以北检刑诉〔2017〕1531号起诉书指控被告人李林峰犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月3日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。重庆市江北区人民检察院指派检察员张超出庭支持公诉，被告人李林峰及其辩护人王一刚到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2011年11月，彭亮（另案处理）出资成立重庆海龙动漫设计有限公司(住所地重庆市江北区华新街建新西路X号X-X)，该公司于2013年6月改制成为重庆海龙动漫设计股份有限公司，于2014年2月改名为重庆海龙控股集团股份有限公司（前述公司以下均简称海龙公司），彭亮历任公司法定代表人，公司经营范围为动漫设计；游戏软件开发和销售；网络技术推广；设计、制作、代理、发布招牌、字牌、灯箱、充气装置广告；电脑图文设计、制作；电子产品设计、推广、批发、零售和售后服务；会展服务等。
2013年6月，彭亮与原重庆若帆投资咨询有限公司法定代表人敖永红、销售总监彭俊（均另案处理）在明知海龙公司未经相关金融监管部门批准的情况下，共谋后达成合作协议，由彭亮委托敖永红、彭俊以海龙公司的名义对外吸收资金，彭亮支付敖永红等吸收资金额的20%作为提成费用。
彭亮与敖永红、彭俊经协商确定具体吸收资金方案后，敖永红与彭俊招聘廖芳建、谭继洪、顾鹏、杨小慧、梅大伟、郎峰（均另案处理）、被告人李林峰等人组成吸收资金团队，通过电话推广、组织活动、投资人互相介绍等方式，向社会不特定群众宣传海龙公司的投资项目，以售后返租多媒体终端机的方式（每台售价2.5万，月息2%，到期不续租回购），变相吸收公众资金。
2014年11月，敖永红离开吸收资金团队，彭亮改变吸收资金方式，委托彭俊带领原吸收资金团队成员继续为海龙公司吸收资金，并支付彭俊吸收资金额的10%作为提成费用。彭俊团队通过电话推广、组织活动、媒体推介会、投资人相互介绍等方式，向社会不特定群众宣传海龙公司股权投资项目，以约定股份回购价格的方式，变相吸收公众资金。
经审计，自2013年6月至2015年12月，彭亮采用上述手段吸收公众资金累计7700余万元，所吸收的资金绝大部分通过银行转账和现金汇入彭亮私人银行账户，其中2014年9月至2015年9月，被告人李林峰作为团队业务员、销售主管，累计吸收公众资金366万元。
2016年6月14日，公安机关接投资群众报案称海龙公司不能还本付息，公司法定代表人彭亮不知去向。2017年4月12日，被告人李林峰接公安机关电话通知后，于次日自行到案。
公诉机关当庭举示了相应证据证明其指控，据此认为被告人李林峰的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，已构成非法吸收公众存款罪；李林峰系从犯，提请对其依法判处。
被告人李林峰对起诉书指控的事实和罪名均无异议。
被告人李林峰的辩护人提出，李林峰系从犯，有自首情节，主观恶性相对较小，且取得了相应投资人的谅解，建议对其免予刑事处罚。
经审理查明，2011年11月，彭亮（另案处理）出资成立重庆海龙动漫设计有限公司(住所地重庆市江北区华新街建新西路X号X-X)，该公司于2013年6月改制成为重庆海龙动漫设计股份有限公司，于2014年2月改名为重庆海龙控股集团股份有限公司（前述公司以下均简称海龙公司），彭亮历任公司法定代表人，公司经营范围为动漫设计；游戏软件开发和销售；网络技术推广；设计、制作、代理、发布招牌、字牌、灯箱、充气装置广告；电脑图文设计、制作；电子产品设计、推广、批发、零售和售后服务；会展服务等。
2013年6月，彭亮与原重庆若帆投资咨询有限公司法定代表人敖永红、销售总监彭俊（均另案处理）在明知海龙公司未经相关金融监管部门批准的情况下，共谋后达成合作协议，由彭亮委托敖永红、彭俊以海龙公司的名义对外吸收资金，彭亮支付敖永红等吸收资金额的20%作为提成费用。
彭亮与敖永红、彭俊经协商确定具体吸收资金方案后，敖永红与彭俊招聘廖芳建、谭继洪、顾鹏、杨小慧、梅大伟、郎峰（均另案处理）、被告人李林峰等人组成吸收资金团队，通过电话推广、组织活动、投资人互相介绍等方式，向社会不特定群众宣传海龙公司的投资项目，以售后返租多媒体终端机的方式（每台售价2.5万，月息2%，到期不续租回购），变相吸收公众资金。
2014年11月，敖永红离开吸收资金团队，彭亮改变了吸收资金方式，委托彭俊带领原吸收资金团队成员继续为海龙公司吸收资金，并支付彭俊吸收资金额的10%作为提成费用。彭俊团队通过电话推广、组织活动、媒体推介会、投资人相互介绍等方式，向社会不特定群众宣传海龙公司股权投资项目，以约定股份回购价格的方式（一是“股权转让”模式，即未能在新三板等更高层次资本市场上市，则1年以后按约定的回购价格回购，回购价格在1-1.56区间，回购价格为1或1.01的，按银行同期贷款利率四倍以内补偿投资人；一是“股权回购”模式，即每月支付投资人2%的利息，到期后回购投资者认购的公司股份），变相吸收公众资金。
吸收资金过程中，彭亮不直接管理吸收资金团队，但支付费用，并提供一切必要支持，吸收资金团队由敖永红和彭俊直接管理，二人带领、组织、安排廖芳建、谭继洪、顾鹏、杨小慧、梅大伟、郎峰等其他团队成员实施具体的对外吸收公众资金行为，并直接从彭亮处获取吸收资金提成，后按照团队中总负责人、销售总监、销售经理、销售主管、业务员的不同层级及各成员引资数额的不同，在不同比例内计算分配团队成员工资和提成。
经审计认定，自2013年6月至2015年12月，彭亮采用上述手段吸收公众资金累计7700余万元，所吸收的资金绝大部分通过银行转账和现金汇入彭亮私人银行账户，，其中2014年9月至2015年9月，被告人李林峰作为团队业务员、销售主管，累计吸收公众资金366万元。
2016年6月14日，公安机关接投资群众报案称海龙公司不能还本付息，公司法定代表人彭亮不知去向。2017年4月12日，被告人李林峰接公安机关电话通知后，于次日自行到案。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的受案登记表、立案决定书、重庆海龙公司及其出资设立的公司的工商登记资料（含公司设立登记申请书、企业营业执照、公司变更登记申请书、股权转让协议、股东会议记录、公司章程等）、重庆若帆投资咨询有限公司营业执照、税务登记证、组织机构代码、法人代表授权委托书、重庆若帆公司通讯录、员工入职申请登记表、事业部人员名单（含工资）、工资表、奖金领取表、海龙委托融资清单、海龙公司财务人员高鹏、海龙公司出售并返租终端机明细表、海龙公司部分集资明细表、各人吸收资金明细表、吸存明细表、银行账户交易明细、投资人报案材料（含集资人债权申报登记表、股权回购协议书、股权转股协议书、股份确认书、定向增资确认函、收据、银行打款凭证、股东证等）、司法鉴定报告书、辨认笔录及照片、证人彭亮、敖永红、彭俊、廖芳建、谭继洪、顾鹏、杨小慧、梅大伟、郎峰、张明浩、王晏红、何菲、李永淑、尹正泉、刘学清、王又平、向仕芬等人的证言、被告人李林峰的供述、谅解书、到案经过等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人李林峰违反国家法律法规，向社会不特定人员变相吸收公众存款，扰乱了金融秩序，吸收公众资金数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以处罚。公诉机关指控的罪名成立。
鉴于在共同犯罪过程中，被告人李林峰起次要、辅助作用，系从犯；其自动投案，并如实供述其罪行，有自首情节；取得了投资人的谅解；综合上述情节，依法对其予以减轻处罚并适用缓刑。就辩护人据此提出的相关辩护意见予以采纳，但根据本案大部分投资人损失尚未追回的具体情况，不宜对其免予刑事处罚，故对辩护人提出的对李林峰免予刑事处罚的辩护意见不予采纳。根据被告人李林峰犯罪的事实、性质、情节及社会危害性等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十三条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人李林峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，宣告缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
二、责令被告人李林峰退赔相关投资人尚未追回的经济损失。
罚金及退赔款于本判决生效之日起十日内缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第一中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 王国平
人民陪审员 陈道荣
人民陪审员 戴真银
二〇一七年十二月二十六日
书 记 员 王雪莲