山西省襄汾县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）晋1023刑初155号
公诉机关襄汾县人民检察院。
被告人郭XX,男,1970年6月8日出生,汉族,初中文化,2006年6月至2015年1月担任襄汾县交通局运管所赵康管理站稽查员。2016年3月9日因涉嫌犯玩忽职守罪被襄汾县人民检察院取保候审，同年9月29日经本院决定取保候审。
辩护人乔小强，山西府东律师事务所律师。
襄汾县人民检察院以襄检公诉刑诉（2016）141号起诉书指控被告人郭XX犯玩忽职守罪，于2016年9月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2016年10月14日公开开庭审理了本案。襄汾县人民检察院指派检察员王乔奎出庭支持公诉，被告人郭XX及其辩护人乔小强到庭参加诉讼。现已审理终结。
襄汾县人民检察院指控，按照山西省人民政府223号、224号令和《山西省道路运输条例》及襄汾县治超办的规定，襄汾县交通局运管所赵康管理站负责襄汾县西南片的货运源头企业治超监管工作，被告人郭XX作为该站道路运输稽查员，在对其辖区内的腾达建材水泥厂治超监管巡查工作中，不认真履行职责，致使没有从业资格的司机乔XX，自2012年9月起多次驾车拉运水泥。2013年4月10日上午9时左右，乔XX驾驶车的散装水泥罐车，在腾达建材水泥厂装载水泥后行驶至本县南贾镇荀董坡时发生侧翻，将骑、坐电动摩托车的高XX和代XX二人当场撞死。为支持其公诉，公诉人当庭出示和宣读了书证、证人证言、被告人供述等证据，以证明被告人郭XX身为国家机关工作人员，严重不负责任，不认真履行职责，致使人民利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任，提起公诉，请依法判处。
被告人郭XX对公诉机关的指控无异议，当庭表示认罪。辩护人乔小强提出的辩护意见是，被告人郭XX犯罪情节轻微，郭XX在日常工作中对涉案企业也曾进行了检查，但因检查人员配备不足，其日常工作量大，加之涉案企业故意隐瞒事实，致使查处难度加大；乔XX驾驶的散装水泥车发生交通事故致二人死亡的主要原因是驾驶人乔XX的违章驾驶行为造成的，被告人郭XX的失职行为与损害结果之间因果关系不大，系次要原因、间接原因，作用较小；郭XX认罪态度较好，系初犯，建议法院对郭XX免予刑事处罚。
经审理查明，根据《山西省道路货物运输源头治理超限超载暂行办法》（山西省人民政府第223号令）、《山西省治理车辆非法超速超载工作责任追究办法》（第224号令）和《山西省道路运输条例》及山西省交通运输部门的相关规定，襄汾县交通局道路运输管理所赵康管理站负责监管襄汾县西南片的货运源头企业治超工作。2006年6月至2015年1月，被告人郭XX在襄汾县交通局运管所赵康管理站工作，任稽查员，与站长闫XX、稽查员张XX、马XX等负责对襄汾县西南片货运源头企业治超的监管管理，对辖区内的违法运输车辆进行查处。被告人郭XX的职责是：对货运源头企业进行巡查，主要是检查源头企业的运输车辆是否超载超限、是否非法拼装、私改车辆装载货物、运输车辆是否有道路运输证、司机的从业资格证，过磅单、运单、登记表、日报表、月报表填写是否规范等。如果发现有违法行为或不规范行为，应当及时予以纠正，纠正不了，报告县运管所，由运管所报县治超办处理。被告人郭XX履行职务期间，在监管辖区内的源头企业襄汾县腾达建材水泥厂的治超工作中，不认真履行查处职责，致使没有从业资格证的司机乔XX自2012年以来，多次驾车从腾达建材水泥厂往华基混凝土有限公司拉运水泥。2013年4月10日9时许，乔XX驾驶的散装水泥罐车在腾达水泥厂装载水泥后，运往华基混凝土有限公司途中，在襄乡线由南向北至1km+800m处向东转弯下坡时，因超速行驶发生侧翻，造成二人死亡、三方车辆损坏的交通事故。经襄汾县公安局交通警察大队认定，乔XX违反了《中华人民共和国道路交通安全法》第二十二条第一款“机动车驾驶人应当遵守道路交通安全法律、法规的规定，按照操作规范安全驾驶、文明驾驶。”及第四十二条第一款“机动车上道路行驶，不得超过限速标志标明的最高时速。”的规定，对此次事故负全部责任。
上述事实，有下列经庭审举证、质证本院予以确认的证据证实：
书证户籍证明、襄汾县道路运输管理所出具的证明，证实郭XX于2006年6月至2015年1月担任襄汾县交通局道路运输管理所赵康管理站稽查员。根据中华人民共和国交通部《道路运输从业人员管理规定》、《道路运输行政处罚规定》、山西省人民政府2008年第223号令、第224号令、《山西省道路运输条例》等相关规定，郭XX的身份符合刑法意义上的国家机关工作人员身份。
中华人民共和国交通部《道路运输从业人员管理规定》（交通部2006年第9号令）第五条“交通部负责全国道路运输从业人员管理工作。县级以上地方人民政府交通主管部门负责组织领导本行政区域内的道路运输从业人员管理工作，并具体负责本行政区域内道路危险货物运输从业人员的管理工作。县级以上道路运输管理机构具体负责本行政区域内经营性道路客货运输驾驶员、机动车维修技术人员、机动车驾驶培训教练员、道路运输经理人和其他道路运输从业人员的管理工作”。第六条“国家对道路运输从业人员实行从业资格考试制度。从业资格是对道路运输从业人员所从事的特定岗位职业素质的基本评价。经营性道路客货运输驾驶员和道路危险货物运输从业人员必须取得相应从业资格，方可从事相应的道路运输活动”。第四十八条“违反本规定，有下列行为之一的人员，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处200元以上2000元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）未取得相应从业资格证件，驾驶道路客货运输车辆的；……”
山西省人民政府《山西省道路货物运输源头治理超限超载暂行办法》（省政府2008年第223号令）第四条“县级以上道路运输管理机构（简称“运管机构”）对货运源头单位通过进驻、巡查等方式实施货运源头治超的监督管理”。第七条“货运源头单位应当履行下列义务：（三）对装载货物车辆驾驶员出示的道路运输证和从业资格证进行登记”。第八条“货运源头单位不得有下列行为：（二）为证照不全的车辆装载、配载”。第九条“货运源头单位的工作人员应当按规定装载、记重、开票，不得放行超限超载车辆。经营性道路货物运输驾驶员装载货物时应当向货运源头单位出示道路运输证和从业资格证，不得驾驶超限超载车辆”。第十条“运管机构执法人员实施监督检查时，应当有2名以上人员，并出示合法有效的执法证件，履行下列职责：（四）发现违法行为应当立即制止，依法予以处罚”。第十四条“违法本办法第七条规定的，由县级以上运管机构责令改正，并处1000元罚款，由其主管部门或者监管部门依法追究其主要负责人的责任”。第十五条“违反本办法第八条规定的，由县级以上运管机构按照每辆次给予10000元罚款”。第十六条“违反本办法第九条第一款规定的，由县级以上运管机构按照每辆次处500元罚款，并对其负责人处1000元罚款。违反本办法第九条第二款规定的，由县级以上运管机构责令改正；存在安全隐患拒不改正的，由发证机关吊销其从业资格证”。
《山西省治理车辆非法超限超载工作责任追究办法》（省政府2008年第224号令）第十四条“交通部门运管机构以及装载货物源头单位的主管或者监管部门未对政府公示的装载货物源头单位的装载行为进行有效监管，致使非法超限超载车辆驶入公路的，根据情节轻重，追究运管所主要负责人、县交通部门分管负责人、主要责任人、企业主管或者监管部门分管负责人、主要负责人的责任，情节较轻的，进行训诫或者通报批评；情节较重的，给予警告或者记过处分；情节严重的，给予记大过或者降级处分。
《山西省道路运输条例》第五条“县级以上人民政府交通运输主管部门负责组织领导本行政区域内的道路运输管理工作。县级以上道路运输管理机构负责具体实施道路运输管理工作”。第四十一条“县级以上人民政府交通运输主管部门负责对道路运输管理机构实施道路运输安全管理工作进行指导监督。道路运输管理机构负责道路运输市场准入条件的审查，依法实施道路运输站、营运车辆技术状况、营运驾驶员从业资格的安全监督管理”。第四十九条“道路运输以及相关业务经营者不得有下列违反安全规定的行为：（四）使用未取得从业资格证的人员……”。第五十一条“道路货物运输源头单位应当履行下列义务：（三）对装载货物车辆驾驶员出示的车辆营运证和从业资格证进行登记；……”。第五十二条“道路货物运输源头单位不得有下列行为：（二）为无牌无证、证照不全的车辆装载、配载；……”。第五十三条“县级以上道路运输管理机构可以通过进驻、巡查等方式，对政府公示的道路货物运输源头单位超限超载源头治理工作实施监督管理”。第六十八条“违反本条例规定，道路货物运输源头单位不履行义务的，由县级以上道路运输管理机构责令改正；拒不改正的，处一千元罚款”。第七十一条“违反本条例规定，有下列情形之一的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，并处一千元以上五千元以下罚款；情节严重的，暂扣道路运输经营许可证、车辆营运证或者从业资格证：（九）道路运输经营者使用未取得从业资格证的人员或者与所驾车型不符的从业人员驾驶营运车辆的”。
山西省交通运输管理局《关于加强货物运输源头治超工作的实施意见》要求，县级运管机构对政府公示的货运源头单位实施监督检查，建立本区域内政府公示货运源头单位档案，并制作分布图。县级运管机构要根据货运源头单位数量成立3-6个巡查队，对辖区内一般货运源头单位实施巡查监管；对特别重要的货运源头单位实施进驻监管。县级运管机构要根据货运源头单位数量及分布情况，采取“一日多查、一日一查、隔日必查、不定期抽查、重点进驻”等多种监督管理方法，主要查验货运源头单位装载货物车辆过磅单、《货运源头单位车辆装载登记表》、《货运源头单位治超工作日报表》等相关资料。县级运管机构源头治超工作人员要对《货运源头单位车辆装载登记表》与车辆出场过磅单核对。《山西省运政执法监督检查记录》运管驻站人员每日填写、巡查人员检查后填写，并由被检查单位负责人签章后留存。县级运管机构实施货运源头治超监督检查时，发现货运源头单位违规行为应当抄报、抄告、移送的，按照省局规定办理。县级运管机构要对辖区内发生的各货运源头单位违反《山西省道路货物运输源头治理超限超载暂行办法》的案件及处罚结果，抄报同级人民政府，并于每月5日前将上月情况汇总报上级运管机构。
证人闫XX（时任襄汾县道路运输管理所赵康管理站站长）的证言，赵康站负责西南片的货运源头企业治超的监督管理工作，主要是货运源头企业治超的监督管理和对辖区内的违法运输车辆进行查处。具体职责是：对货运源头企业进行巡查，主要是检查源头企业是否超载超限、是否非法拼装、私改车辆装载货物、运输车辆是否有道路运输证、司机的从业资格证，过磅单、运单、登记表、日报表、月报表填写是否规范等。如果发现有违法行为和不规范行为，要求纠正，纠正不了，就报告县运管所，再由运管所报县治超办处理。襄汾县腾达建材水泥厂是赵康站监管的货运源头企业，属于二类企业，赵康站主要是抽查巡查，每月至少巡查三次以上。2010年其调任赵康站站长至今，赵康站的工作人员还有马XX、张XX、郭XX、韩XX，共五人。五个工作人员没有分工，每次检查工作都是其带队。每次检查的程序：先到磅房查看电脑，查看货运车辆是否超载，再核对过磅单、登记表、报表等，最后到装载现场查看货运车辆是否超载超限、运输车辆是否有经营许可证、道路运输证、从业资格证。2010年至今，赵康站监管腾达建材水泥厂的治超工作。2011年襄汾县政府曾公示该厂为货运源头治超单位，2012年元月至今，赵康站基本上没有发现腾达建材水泥厂的治超工作有问题，也没有处罚过该企业。其每次检查时，在该厂拉水泥的车辆手续都健全，司机也有从业资格证。2013年4月10日9时左右，华基公司的一辆散装车从腾达水泥厂装上水泥后，在荀董坡翻车，撞死二人，事后赵康站对肇事车在腾达建材水泥厂的拉运情况进行了全面查处，发现肇事司机伪造了从业资格证，过磅单没有登记，还发现肇事司机每次拉运水泥没有在《货运源头单位车辆装载登记表》上登记。赵康站工作人员的监督检查工作不细致、不到位，如果平时工作细致、到位了，就能发现该辆车有什么问题或司机是否有从业资格证的问题，也能及早制止或处理，撞死两人的惨剧也不会发生。
证人马XX（时任襄汾县道路运输管理所赵康管理站稽查员）的证言，2010年其在赵康站任稽查员至今。赵康站的工作人员还有闫XX、张XX、郭XX、韩XX，共五个人，闫XX为站长。赵康站负责西南片的货运源头企业治超监督管理工作，五个人没有分工，每次检查工作都是站长闫XX带队。具体职责是：对货运源头企业进行巡查，主要是检查源头企业是否超载超限、是否非法拼装、私改车辆装载货物、运输车辆是否有道路运输证、司机的从业资格证，过磅单、运单、登记表、日报表、月报表填写是否规范等。如果发现有违法行为和不规范行为，就报告县运管所政务大厅，由政务大厅人员进行立案处理。襄汾县腾达建材水泥厂是赵康站监管的货运源头企业。赵康站的日常主要工作是对货运源头企业进行抽查、巡查，每月至少巡查三次以上，每次检查，首先到磅房查看电脑，查看货运车辆是否超载，其次核对过磅单、登记表、报表等，最后到装载现场查看货运车辆是否超载超限、运输车辆是否有经营许可证、道路运输证、从业资格证。2012年元月至今，赵康站没有发现腾达建材水泥厂的治超工作有问题，也没有处罚过该企业。每次检查时该厂拉水泥的车辆手续都健全，司机也有从业资格证。2013年4月10日上午9时左右，华基公司的一辆散装车从腾达水泥厂装上水泥后，在荀董坡翻车，撞死二人，之后赵康站对该车在腾达建材水泥厂的拉运情况进行了全面查处，发现肇事司机没有从业资格证，过磅单没有登记，这说明赵康站的工作人员工作不细致、不到位，若及早制止或处理，撞死两人的惨剧也不会发生。
证人张XX（时任襄汾县道路运输管理所赵康管理站稽查员）的证言，其于2007年在赵康站任稽查员至今。闫XX为站长，还有马XX、韩XX、郭XX，共五人。赵康站负责西南片的货运源头企业治超的监督管理工作。五个工作人员没有分工，每次检查工作都是站长闫XX带队。具体职责是：对货运源头企业进行巡查，主要是检查源头企业是否超载超限、是否非法拼装、私改车辆装载货物、运输车辆是否有道路运输证、司机的从业资格证，过磅单、运单、登记表、日报表、月报表填写是否规范等。如果发现有违法行为和不规范行为，就报告县运管所政务大厅，由政务大厅人员进行立案处理。襄汾县腾达建材水泥厂是赵康站监管的货运源头企业。襄汾县腾达建材水泥厂是赵康站监管的货运源头企业，该企业是二类企业。赵康站主要是抽查巡查，每月至少巡查三次以上。每次检查，首先到磅房查看电脑，查看货运车辆是否超载，其次核对过磅单、登记表、报表等，最后到装载现场查看货运车辆是否超载超限、运输车辆是否有经营许可证、道路运输证、从业资格证。2012年元月至今，赵康站监管腾达建材水泥厂后，没有发现该厂治超工作有问题，也没有处罚过该企业。每次检查时，在该厂拉水泥的车辆手续都健全，司机也有从业资格证。2013年4月10日上午9时左右，华基公司的一辆车从腾达水泥厂装上水泥后，在荀董坡翻车，撞死二人，事后赵康镇对该车在腾达建材水泥厂拉运情况进行了全面查处，发现司机没有从业资格证，过磅单没有登记，这说明赵康站的工作人员工作不细致、不到位，如果平时工作细致、到位，就能发现该辆车有什么问题或司机是否有从业资格证的问题，及早制止或处理，撞死两人的惨剧也不会发生。
证人张一X（腾达水泥厂磅房工作人员）证言，其于2012年6月在腾达建材水泥厂出料磅房上班至今。2013年4月10日9时左右，临汾华基公司的一辆散装水泥车在腾达水泥厂拉水泥，过磅时拉了20吨散装水泥，按照县治超办和运管所的要求，对每辆出厂的车辆，必须登记道路运输证和司机从业资格证，其要求该司机出示证件时，这个司机说他忘记带从业资格证了，并说当天要拉好几次，下次把从业资格证带上再登记，其便让该车出厂了。这辆车当天发生交通事故了。
襄汾县腾达建材水泥厂过磅单，证实2012年乔XX作为华基公司驾驶人员，多次在腾达建材水泥厂拉运水泥的情况。
临汾华基混凝土有限公司员工登记表，证实乔XX于2011年2月18日经乔一X推荐在该公司登记上岗，岗位系司机，专业资格号码14100000200100202288。
证人乔XX（肇事司机）的证言，其于2011年2月18日在临汾华基混凝土有限公司上班，驾驶的散装水泥罐车给华基公司拉水泥。临汾华基混凝土有限公司员工登记表是其填写的，表中专业资格一栏中，14100000200120288是其从业资格证号码，其并没有从业资格证，因公司要求司机要有从业资格证，否则不许上岗，于是其随手填写了这个号码。按照规定，磅房、门卫人员应对进出华基公司的车辆查验行驶证、道路运输证、驾驶员驾驶证、从业资格证，证件不全的一律不得进出本企业，但磅房工作人员一看是本公司的车，一般不看证就通过了。在腾达建材水泥厂拉水泥时，该厂磅房工作人员要求不严，有时要从业资格证有时不要，严查时其让华基公司司机王XX代替开车，王XX有从业资格证，他出示一下就行了。2012年其在腾达水泥厂拉水泥时，磅房工作人员没向其要过从业资格证。记不清在腾达水泥厂拉过多少次水泥了，不是每天拉，华基公司在腾达水泥厂定下水泥后就集中拉一段时间，腾达水泥厂磅房工作人员每次不给其开货运单，因其没有从业资格证号码，运单就不能开。如果开了运单，运管所治超巡查人员一查就发现了。腾达水泥厂磅房工作人员不在《货运源头单位车辆装载登记表》上登记其驾驶的车辆道路运输证、从业资格证等信息，因从业资格证这栏空缺，治超人员要进行处罚。在腾达水泥厂拉水泥期间，其没有遇到运管所工作人员检查从业资格证。2013年4月10日，其到腾达水泥厂拉水泥时，水泥厂的磅房工作人员向其要从业资格证，其谎称忘记随身带了，下次来时补上，当天9时左右，其拉水泥返回途中发生交通事故，撞死两人。
道路交通事故现场图证实，乔XX交通肇事的现场位于襄乡线陈郭坡路段。
山西省临汾道路交通事故司法鉴定所襄汾县“2013.04.10.”襄乡线陈郭坡路段处交通事故车辆安全技术司法鉴定意见书证实，晋L374**重型罐车运行安全技术系统符合要求。
山西省临汾道路交通事故司法鉴定所法医尸检司法鉴定意见书证实，高XX系全身多脏器挫灭而死亡；代XX系脑组织挫灭而死亡。
襄汾县公安局交通警察大队道路交通事故认定书证实，乔XX肇事前所驾车辆的车速大于54.1KM/H,负本起交通事故的全部责任，高一X无责任、高XX(死亡)无责任、代XX(死亡)无责任。
被告人郭XX的供述与证人闫XX、马XX、张XX、韩XX的证言、山西省运政执法监督检查记录以及上列证据相吻合，证实郭XX所在工作单位--
襄汾县道路运管所赵康站负责监督管理襄汾县西南片的货运源头企业治超工作，同时证实郭XX等人的工作职责和工作程序，郭XX等人在监督管理货运源头企业治超工作中，不认真履行职责，没有发现肇事司机在没有从业资格证的情况下，违规装载拉运水泥达一年有余，2013年4月10日9时左右，该司机在拉运水泥途中交通肇事致二人死亡。
本院认为，被告人郭XX属于事业性质的道路运输管理机构--
襄汾县运管所赵康管理站的工作人员，根据《中华人民共和国交通部道路运输行政处罚规定》第三条“县级以上人民政府交通行政主管部门可以委托其所属的道路运输管理机构行使本规定的道路运输行政处罚权”之规定，郭XX代表国家行政机关行使交通行政执法权，符合玩忽职守罪所要求的“国家机关工作人员”的主体身份。郭XX作为负有道路运输监管职责的道路运输管理机构工作人员，在工作中不认真履行监管职责，因监督过失造成没有从业资格证的司机载货拉运一年有余，最终导致二人死亡的交通事故发生，致使人民利益遭受重大损失，其渎职行为侵犯了国家机关的正常管理活动，与交通肇事致二人死亡的危害后果存在刑法上的因果关系，构成玩忽职守罪。公诉机关指控成立。在对被告人郭XX定罪量刑时考虑的因素有：1、导致该起交通事故发生的直接原因系车辆驾驶人乔XX的违章驾驶行为，被告人的渎职行为对该起交通事故的发生具有原因力，但其原因力相比直接原因较小；2、本案发生之前，被告人郭XX没有违法犯罪记录；3、案发后郭XX认罪、悔罪。综上因素可以认定郭XX的犯罪情节轻微不需要判处刑罚，免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下:
被告人郭XX犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向临汾市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 梁江波
人民陪审员 张淑芳
人民陪审员 贾希良
二〇一六年十二月十二日
书 记 员 王苗苗