河南省南阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）豫13刑终22号
原公诉机关河南省南阳市宛城区人民检察院。
上诉人（原审被告人）王世霞，女，1962年5月17日出生，汉族，高中毕业，南阳金泰投资有限公司法定代表人，现住南阳市，户籍地南阳市卧龙区。因涉嫌非法吸收公众存款，于2016年4月14日被南阳市公安局仲景分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于同年5月18日经南阳市宛城区人民检察院批准逮捕，于次日由南阳市公安局仲景分局执行逮捕。
辩护人涂克伟，河南汉冶律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）李伟，男，1965年10月5日出生，汉族，高中毕业，无业，住南阳市宛城区。因涉嫌非法吸收公众存款，于2016年9月26日被南阳市公安局仲景分局取保候审于2017年2月15日被南阳市宛城区人民法院取保候审。
原审被告人张华珍，女，1968年12月28日出生，汉族，大专毕业，南阳市电业局职工，住南阳市宛城区。因涉嫌非法吸收公众存款，于2016年8月30日被南阳市公安局仲景分局取保候审，于2017年2月15日被南阳市宛城区人民法院取保候审。
原审被告人沈建丽，女，1979年8月18日出生，汉族，本科毕业，南阳市十四中教师，现住南阳市，户籍所在地南阳市宛城区。因涉嫌非法吸收公众存款，于2016年8月30日被南阳市公安局仲景分局取保候审，于2017年2月15日被南阳市宛城区人民法院取保候审。
原审被告人杨中华，男，1968年1月7日出生，汉族，高中毕业，中国人寿保险股份有限公司南阳分公司职工，现住南阳市，户籍所在地南阳市卧龙区。因涉嫌非法吸收公众存款，于2016年9月26日被南阳市公安局仲景分局取保候审，于2017年2月15日被南阳市宛城区人民法院取保候审。
河南省南阳市宛城区人民法院审理宛城区人民检察院指控原审被告人王世霞、沈建丽、杨中华、张华珍、李伟犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年10月31日作出（2017）豫1302刑初65号刑事判决。宣判后，原审被告人王世霞、李伟不服，均向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人听取辩护人的意见，并送到南阳市人民检察院阅卷。认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2011年7月25日，被告人王世霞登记成立南阳金泰投资有限公司（以下简称“金泰公司”），该公司性质为一人有限责任公司，注册资本500万元，经营范围为工商业、农牧业投资管理咨询服务等。同年8月25日，王世霞以金泰公司名义与南阳市兴立房地产开发公司（以下简称“兴立公司”）签订协议，约定由金泰公司为兴立公司融资，兴立公司支付金泰公司1.5分咨询佣金及出借人利息。王世霞先后招募被告人杨中华等业务人员，以支付高息的方式向社会不特定人群吸收存款，并向介绍存款的张华珍、沈建丽、李伟等人支付一定的利息提成。经审计，本案已登记的集资参与人为352人，报案合同总金额9991.5433万元，实际出借金额16329.40万元，已退还本金6448.3567万元（其中房产抵账305.3567万元），未退本金9944.0433万元。截止2015年4月，实际支付集资参与人利息3708.4106万元，损失金额为6345.6089万元。其中，杨中华吸收存款418万元，造成集资参与人损失173.3471万元；张华珍吸收存款53万元，造成集资参与人实际损失92779万元，沈建丽吸收存款52万元，造成集资参与人实际损失247442元；李伟吸收存款40万元，造成集资参与人实际损失295300元。案发后，被告人杨中华、张华珍、沈建丽、李伟接到公安机关电话通知后主动到案接受调查，沈建丽退缴提成9.2万元，张华珍退缴提成4500元。庭审后，被告人张华珍退还集资参与人朱君剩余本息共计10万元，退还高丽剩余本息共计6万元。被告人沈建丽退还吕双玲等集资参与人实际损失共计247442元，取得对方谅解。
原判认定上述事实，有一审开庭审理中经质证确认的被告人王世霞、杨中华、张华珍、沈建丽、李伟的供述、证人徐伟等人的证言、借款协议、银行凭证、审计报告、身份证明、到案经过等证据证实。足以认定。
据此，原审法院判决：一、被告人崔鹏犯行贿罪，判处有期徒刑五年，并处罚金10万元；二、被告人杨中华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币100000元；三、被告人李伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币20000元；四、被告人沈建丽犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；五、被告人张华珍犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；六、赃款赃物予以追缴。
上诉人（原审被告人）王世霞的主要上诉理由为：1、原判认定的犯罪数额错误，未扣除其用兴立太阳城的房产给储户抵账的情形；2、其系单位犯罪而非个人犯罪；3、其构成自首。辩护人的主要辩护意见与之一致。
上诉人（原审被告人）李伟的主要上诉理由为，原判认定事实不清，对其量刑重。
经二审审理查明的事实和证据同一审一致，且证据经一审当庭宣读、出示、质证，证据来源合法，内容客观真实，能够相互印证，本院予以确认。
二审期间，南阳市人民检察院另提交王世霞的控告书、对金泰投资公司资产运营情况说明以及兴立太阳城的抵账明细表，对王世霞的询问笔录、讯问笔录各一份，南阳市公安局仲景分局的情况说明两份。证实：1、兴立太阳城的房产系王世霞在立案前已赔付相关储户，相关储户也未到公安机关报案，故未将此部分纳入王世霞的前期审计内。2、王世霞系在张衡路派出所询问其他案件进程时，被公安机关抓获。上述证据经向被告人与辩护人出示、质证，未提出实质性异议，本院予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）王世霞、李伟与原审被告人杨中华、张华珍、沈建丽向社会不特定对象非法吸收存款，严重扰乱社会金融管理秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。且系共同犯罪。在共同犯罪过程中，被告人杨中华、沈建丽、张华珍、李伟起次要或辅助作用，系从犯，且具有自首情节，应从轻或减轻处罚。案发后，被告人张华珍、沈建丽积极退赃并退赔集资参与人全部经济损失，取得谅解，可免予刑事处罚。根据被告人杨中华、李伟的悔罪表现、犯罪情节，适用缓刑对居住社区无重大不良影响，依法可适用缓刑。
关于王世霞及其辩护人提出原判认定的犯罪数额错误，未扣除其用兴立太阳城的房产给储户抵账的情形的上诉理由、辩护意见，经查，对王世霞的讯问笔录，兴立太阳城的抵账明细表，南阳市公安局仲景分局的情况说明相互印证，证实兴立太阳城的房产系王世霞在立案前已赔付相关储户，相关储户也未到公安机关报案，故未将此部分纳入指控王世霞的犯罪数额内。关于王世霞及其辩护人提出王世霞系单位犯罪而非个人犯罪的上诉理由、辩护意见，经查，在案证据证实，王世霞是以开展非法吸收公众存款业务而成立了金泰投资有限公司，该公司成立后只进行了非法吸收公众存款业务，按照相关法律规定，应认为为王世霞个人犯罪。关于王世霞及其辩护人提出王世霞系自首的上诉理由、辩护意见，经查，公安机关出具的到案经过、情况说明、以及王世霞的控告书、对王世霞的询问笔录能够相互印证，证实王世霞系公安机关通过秘密侦查措施将其抓获，其案发前多次到公安机关及相关部门反映情况，是以被害人身份反映他人诈骗犯罪事实，不属于主动投案。故王世霞及其辩护人的全部上诉理由、辩护意见均不能成立，本院均不予采纳。关于李伟所提原判认定事实不清，对其量刑重的上诉理由，经查，五被告人的供述、相关的证人证言及审计报告能够相互印证，证实李伟实施了非法吸收公众存款的行为。原判根据李伟的犯罪事实，结合其认罪态度、退赃情况，对其所判刑罚并无不当。故李伟的上诉理由不能成立，本院不予支持。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 郑 峥
审判员 张 贺
审判员 陈 阳
二〇一八年五月二十八日
书记员 常倩慧