山西省阳泉市矿区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）矿刑初字第150号
公诉机关阳泉市矿区人民检察院。
被告人侯某某，男，1955年2月2日出生，汉族，初中文化，出生地与户籍地：山西省某县。2015年6月12日因涉嫌玩忽职守罪被取保候审。
辩护人武静，山西国华律师事务所律师。
阳泉市矿区人民检察院以阳矿检公诉刑诉（2015）113号起诉书指控被告人侯某某涉嫌犯玩忽职守罪，向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭对本案进行了审理。阳泉市矿区人民检察院指派检察员高娜出庭支持公诉，被告人侯某某及辩护人武静到庭参加诉讼。现已审理终结。
阳泉市矿区人民检察院起诉书指控：自2012年起，负责某县某镇辖区内矿产资源管理工作的被告人侯某某与韩某某（另处），对某选矿厂越界开釆行为监管不力，致使该厂越界开釆现象持续存在。2013年6月5日，某选矿厂在界外作业过程中发生一死一伤的事故。
对以上指控的犯罪事实，公诉机关向本院提供了书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据材料予以证实，并在发表的公诉意见中认为：被告人侯某某身为国家机关工作人员，不认真履行职责，对辖区内某选矿厂越界开釆行为监管不力，致采区发生伤亡事故，其行为已构成玩忽职守罪。提请本院依法判处。
被告人侯某某认为自己不构成玩忽职守罪，理由是，自己不是国家机关工作人员，日常工作都是在所长和副所长的安排下进行，不可能知道某选矿厂越界开釆，因此不存在自己对某选矿厂越界开釆监管不力的问题。其辩护人认为，1、被告人侯某某不具有行使国土资源所法定职责的权力，不构成玩忽职守罪；2、被告人侯某某在工作过程中，既没有严重不负责任的主观表现，也没有不履行或严重不履行职责的客观行为；3、被告人侯某某的工作与某选矿厂在界外作业过程中发生一死一伤的事故之间没有刑法意义上的因果关系。
经审理查明，自2012年起，负责某县某镇辖区内矿产资源管理工作的被告人侯某某与韩某某（另处），对某选矿厂越界开釆行为监管不力，致使该厂越界开釆现象持续存在。2013年6月5日，某选矿厂在界外作业过程中发生一死一伤的事故。
认定上述事实的证据有：
一、书证：
（1）户籍证明、某县国土资源局证明，证实：侯某某的基本情况，其于2007年9月至2015年3月在某县国土资源局xx中心所工作，2015年3月正式办理退休手续。
（2）某县国土资源局文件，证实：xx（xx）国土资源中心所的管辖范围（包括某镇范围内的国土资源管理工作）。
（3）国土资源中心所职责，证实：国土资源中心所的职责包括维护矿产资源勘查、开发秩序、对行政区域矿业权人履行法定权利义务、矿产资源的开发利用与保护进行监督管理。对本行政区域内的国土资源进行动态巡查，及时发现、制止和报告国土资源违法行为，配合上级国土资源管理部门做好国土资源违法案件的调查核实、取证和处理工作。
（4）某县国土资源局国土资源违法行为立案标准，证实：矿产违法行为的立案标准包括：超越批准的矿区范围，擅自勘探、釆矿的。
（5）某县国土局有证矿山企业安全生产大检查大督查活动排查情况登记表、某县国土资源局巡查工作日志，证实：2013年3月5日、4月13日、4月15日、5月27日、7月3日对某选矿厂检查时未发现违法生产迹象，检查人有侯某某。
（6）现场指认笔录及情况、照片说明，证实：经李某甲、黄某某指认事故发生的地点及非法开釆区域。
（7）某县某选矿厂开釆现状图、某选矿厂测绘情况的说明、国土资源违法案件鉴定书，证实：2010年至2014年某县某选矿厂都存在越界行为。非法釆矿破坏片麻岩矿资源量217.15万立方米，破坏价值总额304.01万元。
（8）釆矿许可证、营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证、明细账、出库单、过磅单、收据、死亡赔偿协议书、病历，证实：某选矿厂生产情况，事故伤亡情况。
二、证人证言：
（1）韩某某（某县国土资源局xx中心所副所长）的询问或讯问笔录，证实：2011年1月至2014年5月任某县国土局xx国土所副所长，分管某镇的矿产资源管理和打击私挖乱釆，带队巡查一般是带着侯某某和王志宏，正常情况，每天都要对土地和矿产资源执法巡查，并制作《巡查日志》，对有证的釆矿企业，主要是检查越层越界釆矿，国土局给侯某某等人配发了手持GPS，但信号不好，他们不太会用，一般也不随身携带，到现场问工人是否越层越界，若发现可能存在的情况，会向国土局矿产资源服务站的人员汇报，然后他们用最先进的仪器进行测量来确定，根据测量结果，他们进行处理。大概在2013年5月或6月发现某选矿厂越界开釆，2013年11月下旬也发现过一次，做过调查笔录，下过《xx囯土所责令改正违法行为通知书》（但在台账中找不到2013年5月、6月下发的文书），要求其停产。在5、6月那次，下发过文书，要求矿方退回矿区开釆，此事向所长做过汇报，没有查封某选矿厂的设备，也没有做笔录，没有申请局里矿产资源服务站进行测绘，某选矿厂还继续生产。
（2）王某某（原某县国土资源局xx所所长）的询问笔录，证实：2012年1月至2014年4月担任所长期间，副所长有韩某某，分管某镇的矿产资源督查，韩某某日常带侯某某和司机王志宏巡查，他很少带所里人出去检查。韩某某曾告诉过我一、两次（具体时间记不清了）某选矿厂存在界外开釆的情况，下达过《责令整改通知书》，但不清楚吉山矿界的情况，造成的事故也不知道，对界外开釆的立案标准也不清楚。所里日常使用《责令整改国土资源违法行为通知书》、《执法检查》、巡查日志三种台账，一式三联，工作日志是每天都记录，因为正常情况下每天都应该出去巡查。某选矿厂好像发现过两次越界开釆，曾责令其退回界内开釆，没有查封扣押过机器设备，
（3）张某某（某县国土资源局xx国土所副所长）的询问笔录，证实：自2012年底开始任xx所副所长，王某某担任所长以来，都是每天临时安排我们在辖区内进行巡查和监管，填制巡查日志，发现违法行为，当场下发责令停工停产文书，及时向所长报告。2013年的巡查工作日志由于不注意保存，有的就弄丟了。发现过吉山出现越界开釆的情况。
（4）某选矿厂矿主：荣某某、黄某某、宋某某、胡某某、李某甲的询问笔录，证实：2013年6月7日宋某某的两名炮工在黄某某釆区打眼作业过程中，因塌方一死一伤，黄某某与宋某某已与家属私下达成处理赔偿事宜。关于xx国土所来检查的事，胡某某称，荣某某没有和他说过检查出什么问题，每次检查都会下达文书，具体什么内容记不清了，韩某某和局里的人每年都会来测矿界，好像是2013年xx所来检查提出过有一组机器装在界外生产让撤回界内，检查完之后我向荣某某做了报告。荣某某是某选矿厂的法人，黄某某分包釆矿，对其釆区是否在界外不清楚。
三、被告人供述和辩解：
被告人侯某某的询问笔录、讯问笔录，证实：2012年2月至2015年3月退休，一直配合韩某某对某镇辖区非煤企业的非法釆矿行为（无证开釆、越界开釆等）进行巡查打击，大概在2013年9月我和韩某某对吉山巡查时，发现可能存在越界开釆的行为，就这一次。之后韩某某从某县国土局矿产资源服务站请了个测绘人员到现场测绘，当时是我带测绘人员到的现场，事后我还向韩某某报告过，后来的情况就不清楚了。大概是一个月一、两次巡查，巡查工作日志大部分都是韩某某填写，主要是依靠肉眼去发现开釆位置是否发生变化，对于配发的手持GPS仪器，一是所里领导没有安排使用，二是自己不懂不会用。
上述证据经当庭质证，本院予以确认。
本院认为，被告人侯某某身为国家机关工作人员，不认真履行职责，对辖区内某选矿厂越界开釆行为监管不力，致采区发生伤亡事故，其行为已构成玩忽职守罪。阳泉市矿区人民检察院的指控事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。根据全国人大常委会《关于＜中华人民共和国刑法＞第九章渎职罪主体适用问题的解释》，被告人侯某某虽未列入国家工作人员编制，但在国家机关中从事公务，代表国家机关行使权利，应当以国家工作人员论处。在工作中，被告人侯某某对某选矿厂越界开采行为没有认真履行职责，致使该厂越界开采现象持续存在，导致该厂在界外作业过程中发生一死一伤的严重后果，符合玩忽职守罪的构成要件，故对于被告人侯某某及其辩护人的辩护意见，本院不予采信。被告人侯某某犯罪情节轻微，不需要判处刑罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人侯某某犯玩忽职守罪，判处免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向山西省阳泉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 葛宜华
审 判 员 张 艳
代理审判员 徐卫东
二〇一五年十二月十六日
书 记 员 张 瑞