福建省福州市中级人民法院
刑事裁定书
（2017）闽01刑终1402号
原公诉机关福州市鼓楼区人民检察院。
上诉人(原审被告人)康某某，男，1970年4月16日出生，汉族，大学本科文化，原系福建****管理有限公司总经理，住河南省平顶山市卫东区。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年12月16日被刑事拘留，2016年1月22日被逮捕。现羁押于福州市第一看守所。
原审被告人周春才，男，1979年9月16日出生，汉族，大学本科文化，原系福建****管理有限公司董事长，住河北省邯郸市邱县邱城镇。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年12月16日被刑事拘留，2016年1月22日被逮捕。现羁押于福州市第一看守所。
原审被告人陈某，女，1975年6月1日出生，汉族，高中文化，原系福建****管理有限公司副总经理，住福州市鼓楼区。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年12月16日被刑事拘留，同年12月25日转取保候审。
原审被告人陈某宏，女，1973年6月5日出生，汉族，大学本科文化，原系福建****管理有限公司财务总监，住福建省漳浦县赤湖镇。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年12月16日被刑事拘留，同年12月24日转取保候审。
福州市鼓楼区人民法院审理福州市鼓楼区人民检察院指控原审被告人康某某、周春才、陈某、陈某宏犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年10月20日作出（2016）闽0102刑初536号刑事判决。原审被告人康某某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，审阅上诉状，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审认定：2014年5月19日，福建****管理有限公司在福州市鼓楼区五四北路琴湖二路1#楼四层成立，法定代表人为刘国东；2015年6月17日，法定代表人变更为周春才。
2014年5月份以来，福建****管理有限公司以投资车辆抵押贷款业务等项目的名义，通过发传单、摆摊位等宣传途径，向社会公众非法吸收资金，并根据资金量的不同，承诺支付1%-1.15%的月息，期限为3-12个月付息返本。期间，被告人周春才作为公司股东，先后担任福建****管理有限公司总经理、董事长，负责公司全部事务统筹管理。被告人康某某作为公司股东，先后担任福建****管理有限公司副总经理、总经理，先后分管公司市场部、项目部，并参与公司重大事项的研究决议。被告人陈某自2015年4月至公司，先后担任市场部经理、副总经理，负责分管公司外联和市场部，并参与客户维护和公司重大事项的研究决议。被告人陈某宏自2015年至公司，担任财务部经理，负责收取客户投资款、向客户发放利息、向员工发放工资等公司财务复核工作，并制作财务分析报告为公司发展提供建议。
截止2015年12月，被告人周春才、康某某、陈某宏等人以福建****管理有限公司为依托非法吸收何某良、林某盛、高某文、陈某琪、翁某清、刘某仁、卢某、杨某平、高某等85名被害人存款，涉案金额达人民币879万余元，已返还利息及本金共计196833.67万元，被害人损失金额为8593166.33万元。其中，被告人陈某吸收的金额共计850万元，已返还利息及本金共计19.202033万元，被害人损失金额为830.797967万元。福建****管理有限公司将融资的资金大部分用于车辆抵押贷款、信用贷款业务等，其余的用于发放客户利息、员工工资、抽成及维持公司运营。
另查明，被告人陈某在工作期间获得工资收入人民币1.46万元，被告人陈某宏获得工资收入人民币1.2万元。
2015年12月15日，被告人周春才、康某某、陈某、陈某宏等人被公安机关抓获。被告人周春才的家属协助退赃人民币18.765万元，被告人陈某退出非法所得人民币1.46万元，被告人陈某宏退出非法所得人民币1.2万元。截止2016年12月21日，公安机关查扣的赃款为362.76012万元。
原审认定上述事实的证据有：证人傅某某、潘某某的证言,工作笔记及辨认笔录；证人袁某某、黄某某等人的证言及辨认笔录；被害人何某良、高某文、林某盛等被害人的证言及辨认笔录；涉案U盘、U盾等物证；扣押物品清单；福建省助行投资管理有限公司投资服务协议、工商登记资料、公司营业执照；福建助行业务宣传企划方案、会议纪要；11月份市场部提成表、工资发放表、车贷付息表、市场部主管、客户经理季度考核制度、月绩效及奖金发放表；银行存款日记账、中国建设银行账户交易明细、专项审计报告；吸储清单；涉案银行冻结材料；抓获经过、户籍证明；被告人康某某、周春才、陈某、陈某宏的供述及辨认笔录等证据。
原审认为，福建****管理有限公司违反国家金融管理的相关法律规定向不特定公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，其中，被告人周春才、康某某系单位犯罪中直接负责的主管人员，被告人陈某、陈某宏系其他直接责任人员，均构成非法吸收公众存款罪。被告人周春才、康某某、陈某宏吸收金额达人民币879万余元，已返还利息及本金共计196833.67万元，被害人损失金额为8593166.33万元。其中，被告人陈某吸收的金额共计850万元，已返还利息及本金共计19.202033万元，被害人损失金额为830.797967万元。四被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，且均达到数额巨大。被告人周春才、康某某系公司股东，又直接领导公司的经营活动，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，但被告人康某某的作用相对较小。被告人陈某、陈某宏在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，对被告人陈某、陈某宏可以减轻处罚。被告人周春才、康某某、陈某、陈某宏均如实供述自己的犯罪事实，可以从轻处罚。被告人周春才通过家属积极退还部分赃款，酌情从轻处罚；被告人陈某、陈某宏退出自己的违法所得，酌情从轻处罚。根据被告人陈某、陈某宏的犯罪情节及认罪悔罪表现，可依法适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第二十七条，第三十条，第三十一条，第六十七条第三款，第六十四条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条之规定，判决如下：一、被告人周春才犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十五万元。二、被告人康某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。三、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。四、被告人陈某宏犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万元。五、已冻结的卡号为6236681820003711927（户名袁洁琦）、卡号为6227073880628012（户名周春才）、卡号为35001895000052504075（户名周春才）、卡号为6214661827878008（户名康某某）的四张建设银行卡，以及卡号为6230361101041905031（户名康某某）的石狮农商银行卡中冻结的金额均予以扣划，与被告人陈某退赔的1.46万元、被告人陈某宏退赔的1.2万元共同用于退赔被害人，不足退赔部分责令被告人周春才、康某某继续退赔被害人。
上诉人康某某诉称：一、其认为公司内部员工及其亲友属于公司内部人员，是特定人群，应把公司内部员工及其亲友的投资金额从犯罪金额中予以扣除；二、其虽然是以副总身份开展工作，但只是执行公司原董事长的决定，没有决定权，不是公司的直接负责人，在共同犯罪中起到辅助作用，不应认定为主犯。综上，请求二审法院依法改判。
原审法院
在判决中列明了认定本案事实的证据,相关证据均已在一审开庭审理时当庭质证，本院对一审判决认定的事实及所列证据予以确认。在本院审理期间，上诉人康某某及原审被告人周春才、陈某、陈某宏均未提出新的证据。因上诉人康某某提出的相关诉辩意见在一审阶段就已提出，一审法院也就是否采纳作了充分阐述，本院对此予以确认不再赘述。
本院认为，福建****管理有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，吸收的数额达到人民币879万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。上诉人康某某、原审被告人周春才作为福建****管理有限公司股东、董事长、总经理，系单位犯罪中直接负责的主管人员，依法按单位犯罪中的直接负责的主管人员追究刑事责任，原审被告人陈某、陈某宏作为福建****管理有限公司的员工，系单位犯罪中的其他直接责任人员，依法按单位犯罪中的其他直接责任人员追究刑事责任。其行为均构成非法吸收公众存款罪。陈某、陈某宏在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，依法可以减轻处罚。康某某、周春才、陈某、陈某宏具有坦白情节，可以从轻处罚。周春才、陈某、陈某宏退出部分赃款或非法所得，酌情从轻处罚。原判根据康某某、周春才、陈某、陈某宏犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，已对其作出罚当其罪的量刑，故相关上诉意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 戴永忠
审 判 员 高芸秀
代理审判员 李平盛
二0一七年十二月十四日
书记员金晶晶
附相关法律条款
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。