河北省东光县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）东刑初字第00064号
公诉机关东光县人民检察院。
被告人韩荣喜，曾用名韩荣希，群众。2015年1月9日因涉嫌非法吸收公众存款罪被东光县公安局刑事拘留，2015年2月13日经东光县人民检察院批准，由东光县公安局执行逮捕，现羁押于沧州市看守所。
辩护人吴艳红。
东光县人民检察院以东光县院公诉刑诉（2015）45号起诉书指控被告人韩荣喜犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭适用简易程序于2015年5月29日公开开庭审理了此案，公诉机关指派检察员王丙成、孙国明出庭支持公诉，被告人韩荣喜及其辩护人吴艳红到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
东光县人民检察院指控：1、东光县华盈种植专业合作社自2013年8月份注册经营，实际经营者理事长封建海（现在逃），封志阳（现在逃）系该合作社的法人代表，经理刘长海（现在逃）。封志阳及刘长海让韩荣喜为其合作社吸收存款，韩荣喜赚取提成。被告人韩荣喜自2013年11月份至2014年10月份，为了获取个人利益，在明知该合作社没有存款资质的情况下，利用原于桥乡孟家坊村信贷员身份非法为东光县华盈种植合作社发展社员47人，吸收存款128.65万元（其中韩荣喜自己存款15万元），获得提成计8万余元。2013年11月份至2014年7月份被告人韩荣喜以东光县华盈种植农业合作社业务员的身份，由该农业合作社给其开工资2.15万元。至案发该合作社已无人办公，储户无法支取存款，造成储户直接损失113.65万元。2、东光县瑞德种植专业合作社于2013年11月份注册登记开始经营，法人代表吴红光（现在逃），被告人韩荣喜给瑞德专业合作社非法吸收存款12.3万元（其中韩荣喜自己存款3万元），发展社员5人，韩荣喜非法取得提成2000余元。现该合作社已无人办公，储户无法支取存款，造成储户直接损失9.3万元。
东光县人民检察院认为，被告人韩荣喜的行为触犯了《中华人民共和国刑法》一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人韩荣喜及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。经审查，本院对公诉机关指控被告人韩荣喜的犯罪事实依法予以确认。
上述犯罪事实由公诉机关举证、被告人及辩护人质证无异议的下列证据予以证实：
1、被告人韩荣喜的供述，2013年8月份，东光县华盈种植专业合作社（以下简称华盈合作社）开业后，经理刘长海来到我家里，说华盈合作社存款年利率4.5%，存10000元一年给储户450元利息，让我给他们介绍客户吸收存款。我给合作社吸收存款10000元一年给我奖励500元，如果一年期满支取存款，在奖励基础上再给我提成200元。为激励人们多存款，在华盈合作社存款10000元一年还奖励一桶油。我是于桥乡孟家坊村的信贷员，很多村民通过我把钱存到银行，我告诉他们合作社的红利高，普通银行利息低，征得储户同意后，我就将储户的钱存到华盈合作社了，我取得提成。华盈合作社的工作人员有理事长封建海、法人代表封志阳、孙思敢、经理刘长海、司机封子涛、会计李某、李晓微、出纳封鹏。2013年11月份左右，华盈合作社为了让我多吸收存款，刘长海让我不要间断业务并给我开工资，不让我为其他合作社吸收存款了，其给我开工资就证明我是华盈合作社的员工了，当时跟我说每月给我2000元工资，2013年11月份到12月份，每月给我开了2000元工资，2014年1月至7月，工资给我涨到每月2500元，我从华盈合作社累计获得了80000多元提成及21500元工资。我一共为华盈合作社吸收了128.65万元存款，发展社员47人，合作社与储户间没有借款合同。
我还给东光瑞德种植专业合作社（以下简称瑞德合作社）联系吸收存款，我个人联系了12.3万元，一共有5户。瑞德合作社的工作人员有法定代表人吴红光，经理郭艳玲、会计莫希荣，还有一个司机不知道叫什么名字。我给瑞德合作社吸收存款，每10000元一年给我奖励480元，10000元存一个月给我奖励40元。我共取得了2000多元提成。
我认为华盈和瑞德合作社没有经营存款业务的资质，当时去他们合作社只看见有营业执照，村民们把钱存到合作社风险很大，考虑到他们给我的提成比较高，还给我开工资，就为他们吸收存款了。2006年至2014年我是东光县邮政储蓄银行的信贷员，信贷员的职责是方便村民、为邮政储蓄帮忙，发展银行存款业务，银行给我相应的报酬。在正规银行存款的利率是3.3%，我为华盈、瑞德合作社吸收存款的利率是4.5%，正规银行给我提成最高也就10000元提成50元钱，给华盈、瑞德吸收存款10000元提成达700元，比村民所得利息高，我也知道不合理。封建海、刘长海曾跟我说过，他们吸收存款都投资到其他工程上了，利润很高，我也考虑到帮他们吸收的存款风险很大，但没想到一年之内会出事，所存的钱就收不回来了。我用自己的钱以我母亲孟桂真的名义在华盈合作社存了三笔，每笔50000元，共计150000元，我为了不借给刘长海钱，便以孟桂真的名义向华盈合作社存了150000元。我在瑞德合作社存了30000元，包括以我母亲孟桂真名义存的10000元和以我儿子韩潇名字存的20000元。以上共计180000元，这些钱是我自己的。
证人马某、周某甲、孟某甲、郭某甲、郭某乙、孟某乙、侯某、张某甲、郭某丙、孟某丙、郭某丁、孟某丁、王某甲、柴某、韩某甲、韩某乙、孟某戊、王某乙、孟某己、邢某、孟某庚、卓某、白某、孟某辛、孟某壬、周某乙、郭某戊、柳某、赵某甲、孟某癸、郭某己、韩某丙、孟某子的证言及存单，证实韩荣喜将马某等人的钱存进华盈合作社和瑞德合作社的事实。
证人门汝才的证言，2013年8月份左右，东光瑞德合作社租了我的门市，现在欠我水电费6000多元，房租3750元。2014年9月份，有许多人来瑞德合作社要钱，合作社没有钱支付，人们就到合作社拿东西，合作社的家具、桌椅、电脑有的被合作社的吴老板拉走了，有的让来要钱的拉走了，之后这个合作社一直关着。
证人李某的证言，我于2014年4月份通过网上招聘应聘到华盈合作社做文员，经理刘长海让我负责接待客户、操作电脑给客户打印存单、打扫卫生工作。2014年9月17日，他们让我任出纳，10月份合作社就经常没人办公了，原来的工作人员都走了，我就一直没上班。我上班期间主要是按照经理要求给客户用电脑程序给开具存单，但是我没有收过钱，具体是谁收的不清楚，存单一式三份，一份交会计存档，一份交业务员，一份给业务员交客户。我曾经问过会计封鹏社里办的是什么业务，封鹏和其他工作人员不让我多问，我也没有再详细了解。
东光县华盈合作社宣传册、东光县工商局企业设立登记档案（华盈合作社）、证人吴某（张立芹之妻）、胡某、孙某（康庆红之妻）、刘某的证言，证实张立芹、胡某、康庆红、刘某没有给华盈合作社出过资，没有参与过合作社经营，也没有在华盈合作社设立档案等相关材料上签过字。
东光县工商局企业设立登记档案（瑞德合作社）、证人赵某乙、张某乙的证言，证实张某乙、赵某乙以及张春成、李文田均没有给瑞德合作社出过资，也没有在瑞德合作社设立档案相关材料上签过字。
证人张某丙的证言，我是东光县龙王李镇小侯村的会计，2013年11月份左右，东光瑞德合作社的一个邯郸的女的来和我谈租赁承包地的事，我以村委会的名义和瑞德合作社签的合同。土地租赁费交给我们，有谁的地就按亩数把租金分给村民们了，承包费为800元，租赁期5年，从2014年1月1日至2019年1月1日，大约租赁了40亩，先给了一年的租金，一共32000元。张春成、张某乙、赵某乙、李文田是我们村的村民，听说瑞德合作社向他们四个人要身份证了。
证人周某丙的证言，2014年10月份，韩荣喜的儿子韩潇将一辆黑色吉利轿车暂放到我的住处，车牌号是冀D×××××，现在韩潇让我把这辆车开到经侦大队来了，跟我说这辆车是华盈合作社的，现在合作社出事了，存放在经侦大队以便案件调查。
扣押清单及照片各一份，证实东光县公安局扣押了冀D×××××吉利英伦牌轿车一辆。
扣押清单及河北省行政事业单位资金往来结算票据各一份，证实吴艳娥向公安机关交付现金18285元。
户籍证明信，证实被告人韩荣喜1963年6月27日出生，犯罪时达到完全刑事责任年龄。
经审查，本院对上述证据依法予以确认。
本院认为，被告人韩荣喜在明知东光县华盈种植专业合作社和东光县瑞德种植专业合作社无吸收存款资质的情况下，为获取非法利益，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款达122.95万元，犯罪数额巨大，公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。被告人韩荣喜归案后如实供述犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。被告人家属主动归还18285元，可酌情从轻处罚。
辩护人提出被告人韩荣喜构成自首，公诉机关认为被告人韩荣喜报案的目的是希望公安机关控制合作社其他成员，将自己及其他人的钱要回来，主观上不具有主动投案的意图，不应当认定自首。本院认为，公诉机关的意见成立，对辩护人的辩护意见不予采纳。辩护人提出应按单位犯罪追究被告人韩荣喜的刑事责任，公诉机关认为东光县华盈合作社和瑞德合作社成立后，以非法吸收公众存款犯罪为主要活动，依法应以个人犯罪论处。本院认为，公诉机关的意见与事实及法律相符，本院予以支持，对辩护人的辩护意见不予采纳。辩护人提出被告人韩荣喜系从犯，应从轻处罚，公诉机关认为被告人韩荣喜为获取工资及高额提成，利用其系当地信贷员的便利身份，非法吸收公众存款，在犯罪中起关键作用，依法不应认定为从犯。本院认为，公诉机关的意见成立，对辩护人的辩护意见不予采纳。
依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第一项之规定，判决如下：
一、被告人韩荣喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币50000元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月9日起至2019年1月8日止。罚金于判决生效之日起一个月内向本院交纳。）
二、公安机关扣押的18285元，由扣押机关依法返还受害人。
三、追缴被告人韩荣喜违法所得人民币103500元，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向河北省沧州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈宝正
代理审判员 陈彦良
人民陪审员 王和平
二〇一五年七月二日
书 记 员 杨彦苓