沈阳市铁西区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）沈铁西刑初字第00670号
公诉机关沈阳市铁西区人民检察院。
被告人马某，男，汉族，高中文化，辽宁某某投资管理有限公司法人，住河南省三门峡市义。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年11月22日被刑事拘留，同年12月29日被依法逮捕。现羁押于沈阳市铁西区看守所。
辩护人李国华，辽宁晋衡律师事务所律师。
被告人田某某，女，汉族，初中文化，辽宁某某投资管理有限公司出纳，住河南省三门峡市义。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年11月22日被刑事拘留，同年12月29日被依法逮捕。现羁押于沈阳市看守所。
辩护人牛恒超，河南大鑫律师事务所律师。
沈阳市铁西区人民检察院以沈西检刑诉（2015）558号起诉书，指控被告人马某、田某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月2日向本院提起公诉。并于2016年8月2日、11月3日向本院补充起诉。本院受理后，依法组成合议庭，三次公开开庭审理了本案。沈阳市铁西区人民检察院指派检察员吴申峰出庭支持公诉，被告人马某及其辩护人李国华、被告人田某某及其辩护人牛恒超到庭参加诉讼。现已审理终结。
沈阳市铁西区人民检察院指控：2014年9月1日至2014年11月21日期间，被告人马某作为辽宁某某投资管理有限公司（住所为沈阳市铁西区兴顺街38号2门）法定代表人，伙同于2014年9月中旬到该公司任职出纳的被告人田某某，未经有关部门依法批准，以上述公司作为担保人，并承诺回报高额利息，为洛阳爱顺钢球有限公司向社会公众筹集资金，先后向李某等145名被害人非法吸收存款。经审计，被告人马某非法吸收公众存款人民币4720000元；被告人田某某非法吸收公众存款人民币3720000元。
针对上述事实，公诉机关向法庭提供相应证据材料予以证明。公诉机关认为，被告人马某、田某某共同非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，均应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，系共犯。
二被告人对起诉书指控的犯罪事实没有异议，亦无辩解。
被告人马某的辩护人辩称，马某依田俊涛指示工作，马某只挣取工资，田俊涛是公司的实际控制人，且资金也流向了洛阳爱顺钢球有限公司。
被告人田某某辩护人辩称：本案系单位犯罪。田俊涛作为公司的实际控制人，应是本案的主犯，田某某涉案情节轻微。
经审理查明，2014年9月1日至2014年12月2日期间，被告人马某作为辽宁某某投资管理有限公司（住所为沈阳市铁西区兴顺街38号2门）法定代表人，伙同于2014年9月中旬到该公司任职出纳的被告人田某某，未经有关部门依法批准，以上述公司作为担保人，并承诺回报高额利息，为洛阳爱顺钢球有限公司向社会公众筹集资金，先后向李某等145名被害人非法吸收存款。经审计，被告人马某非法吸收公众存款人民币4720000元；现尚欠本金4549795元。其中被告人田某某参与非法吸收公众存款人民币3720000元，尚欠本金3712080元。
现公安机关移送本院赃款27986元。二被告人家属代其返还赃款2164199元，余下款项各被害人均自愿放弃追偿。
上述事实，二被告人在庭审过程中亦无异议，且有公诉机关提供的并经庭审举证、质证的被告人马某、田某某身份证明材料、大信会计师事务所营业执照及会计师事务所执业证书、洛阳爱顺钢球有限公司工商登记注册材料、公证书、项目投资管理合同、POS签购单、收款收据、辽宁某某投资管理有限公司工商登记注册材料、银行账户交易明细、洛阳爱顺钢球有限公司设立账户相关材料及对账单、拉卡拉商户注册登记表及交易明细、在逃人员登记信息表、辽宁某某投资管理有限公司宣传材料、湖南钰轩投资担保有限公司相关资料、证明、辽宁省人民政府金融工作办公室证明函、税务登记表、证人田某某、杨某某、周某某、钱某证言、被害人陈述、辽宁某某投资管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款专项审计报告、辩认笔录、案件来源、抓捕经过、情况说明、关于大信会计师事务所（特殊普通合伙）辽宁分所司法会计鉴定资质的情况说明、扣押款审批表、扣押清单、被告人马某、田某某供述等证据证明，足以认定。
本院认为，被告人马某、田某某未经国家金融监管机构批准，未取得《融资性担保机构经营许可证》，不具备从事融资性担保机构业务资质的情况下，以高额回报为诱饵，非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额特别巨大，其行为均已构成非法吸收公从存款罪，系共犯。公诉机关指控二被告人所犯罪名成立，本院予以确认。
关于二辩护人提出的二被告人仅在公司挣取工资及涉案情节轻微的问题，经查，被告人马某作为公司的法定代表人负责公司日常管理，系公司的核心人物，参与策划、制定具体集资模式、方案、实施划拔款等行为。被告人田某某作为公司的出纳，对非法吸收的资金进行管理，记帐、返款、日常开销、掌控POS机等非法吸收公众存款的行为，故虽二被告人在公司领取工资，但二被告人在本案中不属作用较小，应按所参与的全部犯罪处罚。关于被告人田某某辩护人提出本案应属单位犯罪的意见，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用问题的解释》第二条规定，“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”。经查，虽然此案的表现形式是被告人以公司名义与洛阳爱顺钢球有限公司、存款人三方签订合同，但根据该案的事实和证据可以认定，某某公司是专门为洛阳爱顺公司吸收资金而成立。2014年6月公司注册成立，9月开业，至同年11月间全部经营亦围绕向社会不特定存款人非法吸揽存款，同时辽宁省人民政府金融工作办公室证明函，证明辽宁某某投资管理有限公司不是省政府金融工作办公室按有关规定批准的融资担保机构，未取得《融资性担保机构经营许可证》，不具备从事融资性担保机构业务资质，不属于金融办监管范围，故本案不具有单位犯罪的性质。二被告人的行为应认定为自然人犯罪。辩护人的上述辩护意见本院不予采纳。
鉴于二被告人能如实供述事实，故依法均可从轻处罚。现考虑二被告人家属代其积极退赃，尽力挽回被害人的经济损失，且已取得所有被害人的谅解，有悔罪表现，故对二被告人可酌情从轻处罚。河南省义马市司法局出具调查评估意见书，证实二被告人家庭和睦，邻里关系很好，且家属及社区同意协助监管，评估意见为二被告人适用社区矫正，故本院在量刑时一并予以考虑。
依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人马某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万。
（缓刑考验期从本判决确定之日起计算。被告人马某应于本判决生效后3日内到河南省义马市司法局社区矫正管理部门报到，依法接受社区矫正。罚金款于判决生效后十日内交纳。罚金款于判决生效后十日内交纳。）
二、被告人田某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年,并处罚金人民币七万元。
（缓刑考验期从本判决确定之日起计算。被告人田某某应于本判决生效后3日内到河南省义马市司法局社区矫正管理部门报到，依法接受社区矫正。罚金款于判决生效后十日内交纳。罚金款于判决生效后十日内交纳。）
三、扣押公安机关移送至本院的赃款人民币二万七千九百八十六元，扣押二被告人家属代为退赔的赃款二百一十六万四千一百九十九元，上述扣押赃款共计人民币二百一十九万二千一百八十五元，按比例返还一百四十五名被害人（详见附表）。
如不服本判决，可于接到判决书之次日起10日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 杨晓满
审 判 员 黄雪梅
人民陪审员 郭永红
二〇一六年十一月二十九日
书 记 员 孙鸿雁