.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}河北省唐山市曹妃甸区人民法院p t ; ” > 刑 事 判 决 书（2017）冀0209刑初140号公诉机关河北省唐山市曹妃甸区人民检察院。被告人毛凤岭，男，1962年3月19日出生，汉族，硕士研究生文化，唐山方融投资有限公司法定代表人，户籍所在地：河北省唐山市滦南县，捕前住四川省成都市双流区锦绣华都小区26楼1门6号。2001年12月11日因犯挪用公款罪被滦南县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年。2017年2月25日因涉嫌非法吸收公众存款罪被唐山市曹妃甸区公安局刑事拘留。2017年3月30日因涉嫌集资诈骗罪经唐山市曹妃甸区人民检察院批准，由唐山市曹妃甸区公案局执行逮捕，现羁押于唐山市曹妃甸区看守所。辩护人习小东，河北春风律师事务所律师。被告人隋俊芝，女，1972年2月20日出生，汉族，高中文化，唐山方融投资有限公司副经理兼业务部长，户籍所在地：河北省唐山市，现亦住该地。2017年3月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被唐山市曹妃甸区公安局取保候审；2017年5月27日因涉嫌前述同罪被唐山市曹妃甸区人民检察院取保候审，2017年6月13日因涉嫌前述同罪被唐山市曹妃甸区人民法院取保候审。辩护人许国强，河北实同律师事务所律师。河北省唐山市曹妃甸区人民检察院以唐曹检公诉刑诉[2017]127号起诉书指控被告人毛凤岭犯集资诈骗罪、被告人隋俊芝犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，唐山市曹妃甸区人民检察院指派检察员李保华出庭支持公诉，被告人毛凤岭、隋俊芝及其辩护人到庭参加诉讼，本案因案情复杂，经唐山市中级人民法院批准，延长审限三个月，现已审理终结。河北省唐山市曹妃甸区人民检察院指控，2014年7月至2015年3月间，被告人毛凤岭以非法占有为目的，以投资高额回报(月利率1.2%-2.0%)为诱饵，采取设立唐山方融投资有限公司、组织散发传单、进行电子屏幕广告宣传、实施员工招徕客户开支提成等手段，虚构集资获有权机关批准、属合法正当募集资金事实，先后从孙某、崔某、刘某1、隋俊芝、赵某、刘某2、陈某、郑某1、孟某、张某1、李某1、郑某2、张某2、叶某、荣某、魏某、马某、许某、李某2、张某3、郑某321人处非法集资199万元，用于偿还个人债务、广告宣传、装修房屋、购置车辆、支付房租、招待及赠品费用、员工工资及提成、支付利息及个人消费，至案发时尚有1785597元无力偿还。被告人毛凤岭于2017年2月18日到成都市公安局双流区分局东升派出所自首。2014年10月至2015年2月间，受聘于唐山方融投资有限公司任副经理兼业务部长的隋俊芝，为追求个人业绩及提成，通过发放传单、言语推介等途径向社会不特定对象吸收资金，先后介绍崔某、赵某、刘某2、孟某、张某1、李某1、魏某、李某28人投资于唐山方融投资有限公司计115万元，致该8人案发时直接经济损失1078667元。被告人隋俊芝于2017年3月7日到唐山市曹妃甸区公安局经济犯罪侦查支队自首。唐山市曹妃甸区人民检察院认为，被告人毛凤岭以非法占有为目的，利用注册的唐山方融投资有限公司的名义,虚构集资已获得有权机关批准的事实,制作虚假广告信息宣传,骗取群众信任,以高回报率为诱饵等诈骗方法,向社会公众募集资金,骗取集资款人民币1785597元,其行为已构成集资诈骗罪,且集资诈骗的数额特别巨大；被告人隋俊芝通过宣传单、言语推介等途径向社会公开宣传，帮助被告人毛凤岭以唐山方融投资有限公司的名义吸收公众存款115万，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人毛凤岭、隋俊芝对起诉书的指控没有异议；被告人毛凤岭的辩护人主要提出，1、本案属于单位犯罪，应以单位犯罪追究被告人毛凤岭的刑事责任；2本案被告人毛凤岭不构成集资诈骗罪；3、被告人毛凤岭有自首情节，可以从轻减轻处罚；被告人隋俊芝的辩护人主要提出，1、被告人隋俊芝有自首情节，可以从轻减轻处罚；2、被告人隋俊芝取得部分受害人的谅解，可以从轻处罚；3、被告人隋俊芝主观恶性较小，可以从轻处罚；4、被告人隋俊芝的犯罪金额应为103万，造成损失数额也应减去已还赵某的4000元，李某2用公司物品顶账的50000元；经审理查明，2014年7月至2015年3月间，被告人毛凤岭以非法占有为目的，以投资高额回报(月利率1.2%-2.0%)为诱饵，采取设立唐山方融投资有限公司、组织散发传单、进行电子屏幕广告宣传、实施员工招徕客户开支提成等手段，虚构集资获有权机关批准、属合法正当募集资金事实，先后从孙某、崔某、刘某1、隋俊芝、赵某、刘某2、陈某、郑某1、孟某、张某1、李某1、郑某2、张某2、叶某、荣某、魏某、马某、许某、李某2、张某3、郑某321人处非法集资199万元，用于偿还个人债务、广告宣传、装修房屋、购置车辆、支付房租、招待及赠品费用、员工工资及提成、支付利息及个人消费，至案发时尚有1785597元无力偿还（其中孙某46250元、崔某91920元、刘某19400元、隋俊芝207280元、赵某5400元、刘某2751307元、陈某67840元、郑某19640元、孟某19100元、张某195200元、李某119280元、郑某29640元、张某248700元、叶某96480元、荣某98000元、魏某48800元、马某17720元、许某48800元、李某247600元、张某319040元、郑某328560元）。被告人毛凤岭于2017年2月18日到成都市公安局双流区分局东升派出所投案自首。2014年10月至2015年2月间，受聘于唐山方融投资有限公司任副经理兼业务部长的隋俊芝，为追求个人业绩及提成，通过发放传单、言语推介等途径向社会不特定对象吸收资金，先后介绍崔某、赵某、刘某2、孟某、张某1、李某1、魏某、李某28人投资于唐山方融投资有限公司计115万元，致该8人案发时直接经济损失1078667元。被告人隋俊芝于2017年3月7日到唐山市曹妃甸区公安局经济犯罪侦查支队投案自首。上述事实，有检察机关提交并经当庭质证、认证的下列证据予以证明：1、被害人孙某、崔某、刘某1、赵某、刘某2、陈某、郑某1、孟某、张某1、李某1、郑某2、张某2、叶某、荣某、魏某、马某、许某、李某2、张某3、郑某3陈述审理查明中被骗的事实；2、证人周某、高某1、刘某3、郑某4、刘某1、高某2、张某4、闫某、刘某4、张某5、毛某证实被告人毛凤岭采取设立唐山方融投资有限公司、组织散发传单、进行电子屏幕广告宣传、实施员工招徕客户开支提成等手段进行集资诈骗的过程，和在此期间偿还个人债务的情况；3、被告人毛凤岭、隋俊芝供述审理查明中的事实经过，二人供述之间吻合，且与相关证人证言吻合；4、中国银行业监督管理委员会唐山监管分局证明、唐山方融投资有限公司的登记档案和营业执照复印件，证实唐山方融投资有限公司于2014年8月14日成立，经营范围为非金融性投资，不允许经营银行金融业务；5、其他情况有唐山华信司法会计鉴定中心司法鉴定意见书、唐山方融投资有限公司印章、支付密码器、建设银行网银盾等物证、辨认笔录、受案登记表、立案决定书、到案经过、广告宣传单、投资合同、投资人支付凭证、投资人利润凭证、银行交易记录、借据、借条、常住人口基本信息、滦南法院判决书、唐山方融投资有限公司账目记载等大量书证等予以证实，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人毛凤岭以非法占有为目的，利用注册的唐山方融投资有限公司的名义,虚构集资已获得有权机关批准的事实,制作虚假广告信息宣传,骗取群众信任,以高回报率为诱饵等诈骗方法,向社会公众募集资金,骗取集资款人民币1785597元,被告人毛凤岭的行为严重扰乱了国家金融秩序,侵犯了公私财产的所有权,其行为已构成集资诈骗罪,且集资诈骗的数额特别巨大；被告人隋俊芝通过宣传单、言语推介等途径向社会公开宣传，帮助被告人毛凤岭以唐山方融投资有限公司的名义吸收公众存款115万，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，唐山市曹妃甸区人民检察院对该二人的指控成立。二被告人案发后主动到公安机关投案，并如实供认自己的罪行，系自首，可以从轻减轻处罚；被告人隋俊芝取得部分受害人的谅解，酌情从轻处罚；被告人毛凤岭曾因故意犯罪被处以刑罚，酌情从重处罚；被告人毛凤岭的诈骗所得应当予以追缴；关于被告人毛凤岭的辩护人提出的被告人毛凤岭不构成集资诈骗罪的辩护意见，据上述认定看没有理据，本院不予采信；关于被告人毛凤岭的辩护人提出的本案属于单位犯罪，应以单位犯罪追究被告人毛凤岭的刑事责任的辩护意见，经查被告人毛凤岭以利用注册唐山方融投资有限公司的名义,虚构集资已获得有权机关批准的事实,制作虚假广告信息宣传,骗取群众信任,以高回报率为诱饵等诈骗方法,向社会公众募集资金,即其公司设立以后即以实施犯罪为主要活动,甚至公司未成立之前就以该公司的名义实施犯罪活动。依据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定,”个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的,或者公司、企业、事业单位设立后,以实施犯罪为主要活动的,不以单位犯罪论处。”故本案不以单位犯罪论处,直接追究个人的刑事责任,故辩护人的该辩护意见无理，本院不予采信；关于被告人隋俊芝辩护人提出的被告人隋俊芝的犯罪金额应为103万，造成损失数额也应减去已还赵某的4000元，李某2用公司物品顶账的50000元的辩护意见，经查理据不足，不能推翻被告人隋俊芝在公安机关的供述和相关证人在侦查阶段的证言，故本院不予采信，二辩护人的其他辩护意见经查属实，予以采纳；本院为国家金融秩序,保护公私财产不受侵犯，惩罚犯罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十四条、第六十七条、第七十二条、第七十三条、《最高人民法院关于审理非法集资案件应用法律若干问题的解释》第三条第二款第一项、第五条第一款、第三款、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：一、被告人毛凤岭犯集资诈骗罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币二十万元，于判决生效后十日内缴纳。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月25日起至2025年2月24日止）。被告人隋俊芝利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元，于判决生效后十日内缴纳。（缓刑考验期自判决确定之日起计算）二、责令被告人毛凤岭退赔21名被害人损失共计人民币1785597元（其中孙某46250元、崔某91920元、刘某19400元、隋俊芝207280元、赵某5400元、刘某2751307元、陈某67840元、郑某19640元、孟某19100元、张某195200元、李某119280元、郑某29640元、张某248700元、叶某96480元、荣某98000元、魏某48800元、马某17720元、许某48800元、李某247600元、张某319040元、郑某328560元）。三、扣押在案的唐山方融投资有限公司印章四个、支付密码器一个、建设银行网银盾三个、及涉案银行卡11张予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审判长郑云川人民陪审员郑世金人民陪审员孙才昌二〇一七年十月二十八日书记员王肖