浙江省绍兴市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）浙06刑终76号
原公诉机关绍兴市越城区人民检察院。
上诉人（原审被告人）胡夏娟，女，1966年7月23日出生于浙江省绍兴市，汉族，小学文化，农民，住绍兴市柯桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月15日被刑事拘留，同年4月17日被逮捕，同年11月1日被变更为取保候审，同年12月26日被逮捕。现羁押于绍兴市看守所。
辩护人徐明伟，浙江君安世纪律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）潘苏珍，女，1963年6月26日出生于浙江省绍兴市，汉族，高中文化，无业，住绍兴市越城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月8日被刑事拘留，同月20日变更为取保候审，同年12月26日被逮捕。现羁押于绍兴市看守所。
原审被告人冯水云，女，1952年5月28日出生于浙江省绍兴市，汉族，小学文化，无业，住绍兴市柯桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月12日被刑事拘留，同月13日变更为取保候审。现取保候审于居住地。
绍兴市越城区人民法院审理绍兴市越城区人民检察院指控原审被告人胡夏娟、潘苏珍、冯水云犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年12月26日作出（2017）浙0602刑初1044号刑事判决。原审被告人胡夏娟、潘苏珍不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：
2012年，胡岳熔、盛雅萍（均已判决）在绍兴市越城区迪荡昆仑国际2号楼703、704室成立绍兴鑫之隆投资有限公司（以下简称“鑫之隆公司”）。自2012年1月至2015年期间，胡岳熔、盛某以鑫之隆公司的名义，以“公司投资生产需要资金”为由，通过自己和被告人胡夏娟、潘苏珍、冯水云以及张某1、陶某、张某2、罗某（均已判决）等人采用口口相传等途径，以承诺归还本金并支付月息“1.2分至2分”的高额回报为诱饵，未经有关部门依法批准，以借款、代持股协议等形式，非法吸收社会人员刘某等人款项，部分用于胡岳熔自己投资，部分支付高额利息，部分归还本金，并造成大量社会人员的资金损失。
（一）被告人胡夏娟经手的非法吸收社会人员款项共计人民币315万元，具体如下：
1．2012年至2014年，被告人胡夏娟共向李某琴吸收资金人民币42万元，已支付利息约人民币6.86万元。
2．2012年至2013年，被告人胡夏娟向王小红吸收资金人民币20万元，已归还本金人民币4万元，已支付利息约人民币3.5万元。
3．2012年至2014年，被告人胡夏娟向吴某1吸收资金人民币20万元，已支付利息约人民币3.35万元。
4．2012年至2014年，被告人胡夏娟向某2菊芬吸收资金人民币56万元，已支付利息、收益约人民币11.35万元。
5．2012年至2015年，被告人胡夏娟向俞某吸收资金人民币35万元，已支付利息约人民币8.75万元。
6．2013年6月19日，被告人胡夏娟向陈关某吸收资金人民币50万元，已支付利息约人民币15.75万元。
7．2013年至2015年，被告人胡夏娟共向沈燕明吸收资金人民币11万元，已支付利息约人民币2.385万元。
8．2014年至2015年，被告人胡夏娟向傅某吸收资金人民币10万元，已支付利息约人民币0.561万元。
9．2014年2月12日，被告人胡夏娟向沈某1吸收资金人民币3万元，已支付利息约人民币0.396万元。
10．2014年2月20日，被告人胡夏娟向吴某2吸收资金人民币3万元，已支付利息约人民币0.45万元。
11．2014年2月20日，被告人胡夏娟向张招仙吸收资金人民币3万元，已支付利息约人民币0.45万元。
12．2014年至2015年，被告人胡夏娟共向魏某吸收资金人民币28万元，已支付利息约人民币1.845万元。
13．2014年4月21日，被告人胡夏娟向樊某1吸收资金人民币5万元，已支付利息约人民币0.54万元。
14．2014年2月28日至2014年7月28日，被告人胡夏娟向单光灿吸收资金人民币25万元，已支付利息约人民币2.55万元。
15．2014年10月24日，被告人胡夏娟向单某2吸收资金人民币4万元，已支付利息约人民币0.24万元。
（二）被告人潘苏珍经手的非法吸收社会人员款项共计人民币284万元，具体如下：
1．2013年至2014年，被告人潘苏珍共向朱浙安吸收资金人民币20万元，已归还本金人民币2万元，已支付利息约人民币6.95万元。
2．2013年11月9日，被告人潘苏珍向朱黄妹吸收资金人民币3万元，已支付利息约人民币0.72万元。
3．2013年至2014年，被告人潘苏珍共向樊某2吸收资金人民币33万元，已支付利息约人民币3.516万元。
4．2013年10月27日，被告人潘苏珍共向某1美美吸收资金人民币2万元，已支付利息约人民币0.4万元。
5．2013年至2014年，被告人潘苏珍共向单某3吸收资金人民币70万元左右，已支付利息至少约人民币15万元。
6．2013年11月12日，被告人潘苏珍向应调美吸收资金人民币13万元，已支付利息约人民币3.9万元。
7．2014年6月份至同年8月份，被告人潘苏珍共向罗时健吸收资金人民币1万元，已支付利息约人民币0.045万元。
8．2014年5月11日，被告人潘苏珍向某1慧芬吸收资金人民币26万元，已支付利息约人民币1.872万元。
9．2014年，被告人潘苏珍共向黄某等人吸收资金人民币87万元。
10．2014年，被告人潘苏珍共向冯某吸收资金人民币18万元，已支付利息约人民币2.991万元。
11．2014年，被告人潘苏珍共向某1芝琴吸收资金人民币2万元，已支付利息约人民币0.26万元。
12．2014年，被告人潘苏珍共向金某红吸收资金人民币9万元，已支付利息约人民币2.08万元。
（三）被告人冯水云经手的非法吸收社会人员款项共计人民币222万元，具体如下：
1．2013年至2014年，被告人冯水云共向陈调珍吸收资金人民币17万元，已支付利息约人民币6.62万元。
2．2013年至2014年，被告人冯水云向郭某吸收资金人民币10万元，已支付利息约人民币3.8万元。
3．2013年至2014年，被告人冯水云共向范某吸收资金人民币4万元，已支付利息约人民币0.515万元。
4．2013年至2015年，被告人冯水云共向王某吸收资金人民币9万元，已归还人民币2万元。
5．2014年，被告人冯水云共向韩某吸收资金人民币34万元，已支付利息约人民币1.5万元。
6．2014年，被告人冯水云共向沈某2吸收资金人民币27万元，已支付利息约人民币5.295万元。
7．2014年，被告人冯水云共向张某3建吸收资金人民币54万元，已支付利息约人民币4.03万元。
8．2014年9月20日，被告人冯水云向丁某吸收资金人民币12万元，已支付利息约人民币1.92万元。
9．2014年6月份至2015年，被告人冯水云共向张某4吸收资金人民币35万元，已支付利息约人民币4.02万元。
10．2015年1月30日，被告人冯水云向某燕某吸收资金人民币20万元，已支付利息约人民币2.8万元。
2017年1月12日13时许，被告人冯水云在绍兴市越城区人民东路205号中国农业银行东区支行被警察抓获归案；同年3月8日15时许，被告人潘苏珍在绍兴市越城区渤海银行被警察抓获归案；同年3月15日9时许，被告人胡夏娟主动至公安机关投案，但否认为胡岳熔、盛某拉过存款。案发后，公安机关已查封胡岳熔、盛雅萍位于绍兴市柯桥区龙华星洲花园综合楼第四层、绍兴市越城区御景华庭1幢102室两处房产。
原审判决认为，被告人胡夏娟、潘苏珍、冯水云的行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。被告人胡夏娟、潘苏珍、冯水云均系从犯，应依法减轻处罚；能自愿认罪，可从轻处罚。涉案款项的退赔在胡岳熔、盛某等人非法吸收公众存款罪一案中统一处置。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款之规定，判决：1、被告人胡夏娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；2、被告人潘苏珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币四万元；3、被告人冯水云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。
原审被告人胡夏娟上诉称，其系从犯、初犯、偶犯，且犯罪情节较轻，社会危害性不大，归案后又能如实供述，能认罪悔罪，请求二审从轻处罚并判处缓刑。
其辩护人认可上诉人胡夏娟的上诉意见，并提出，上诉人胡夏娟有自首情节，请求从轻处罚并判处缓刑。
原审被告人潘苏珍上诉称，原判对部分事实认定有误，其中单某3、潘某1二人均直接联系鑫之隆公司老板娘进行投资，二人所涉相关金额应从其犯罪金额中扣除。且其最初是以投资者的身份加入鑫之隆公司的相关项目，在成为介绍人后也仅提取了微薄的介绍费，请求二审查明上述事实、对其从轻处罚并判处缓刑。
二审经审理查明事实与原判同，并对原判证据予以确认。
关于上诉人潘苏珍认为原判认定其犯罪金额有误的意见，经查，上诉人潘苏珍的多次稳定供述与被害人潘某1的陈述、借据等相印证，一致证明潘某1经上诉人潘苏珍介绍进行“投资”，以及“投资”时间、本金、偿还金额等事实，足以认定。其多次稳定供述还与被害人单某1的陈述相印证，一致证明单某1经上诉人潘苏珍介绍进行“投资”，二人对于单某1的损失金额虽表述不一，但原判已根据有利于被告人原则，采信上诉人潘苏珍的供述就低认定。鉴于此，上诉人潘苏珍的相关意见无事实依据，本院不予采信。
本院认为，上诉人胡夏娟、潘苏珍、原审被告人冯水云违反国家规定，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。上诉人胡夏娟、潘苏珍、原审被告人冯水云在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，应依法减轻处罚；能自愿认罪，可酌情从轻处罚。上诉人胡夏娟虽系自动投案，但在投案后并未如实供述罪行，在公安机关掌握其主要犯罪事实后才予以供述，依法不能认定为自首，鉴于此，上诉人胡夏娟的辩护人认为胡夏娟具有自首情节的意见，本院不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，并已根据各上诉人及原审被告人的犯罪情节、悔罪表现做出适当量刑。审判程序合法。二上诉人的上诉意见不能成立，请求二审予以改判，本院不予照准。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 楼小莉
审判员 祝ＸＸ
审判员 李 莹
二〇一八年四月九日
书记员 任晓楠