本溪市明山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）辽0504刑初264号
公诉机关本溪市明山区人民检察院。
被告人王洪才，男，1954年2月6日出生于辽宁省本溪市，汉族，大学文化，中共党员，辽宁省本溪高新技术产业开发区国家税务局退休干部，住本溪市明山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月31日被取保候审，2017年6月15日被决定逮捕。现羁押于本溪市看守所。
辩护人高广安，辽宁由靖律师事务所律师。
被告人何春，女，1957年3月7日出生于湖南省长沙市，汉族，大学文化，中共党员，本溪市明山区东兴街道办事处退休干部，住本溪市明山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月31日被取保候审，2017年6月15日被决定逮捕。现羁押于本溪市看守所。
本溪市明山区人民检察院以明检公诉刑诉[2016]260号起诉书指控被告人王洪才、何春犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。本溪市明山区人民检察院检察员郭元玉出庭支持公诉，被告人王洪才及辩护人高广安、被告人何春均到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：被告人王洪才、何春（二人系夫妻关系）在担任位于本溪市明山区的“本溪金诚达投资管理有限公司”（以下简称“金诚达公司”）总经理、业务员期间，于2015年9月至2015年11月间，在未经有关部门批准的情况下，根据刘某、班某（均另案处理）的安排，通过发放传单等形式，采用以“金诚达公司”为担保向第三方“伊川县德州木业有限公司”、“洛阳万峰建筑劳务分包有限公司”进行资产管理，承诺高额返息的方式，面向社会公众吸收资金共257万元。
被告人王洪才、何春被传唤归案。
公诉机关提供如下证据证明上述事实：
一、书证：资产管理合同、刑事判决书、前科查询记录及户籍证明等；
二、证人证言：证人班某1、隋某、刘某、高某、孙某、高某1、曲某等人的证言；
三、被告人的供述与辩解：被告人王洪才、何春的供述与辩解；
公诉机关认为：被告人王洪才、何春无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王洪才、何春共同故意实施犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条，是共同犯罪。
被告人王洪才辩称，其没有非法吸收公众存款，对指控的犯罪数额也有异议，其只是刘某雇佣的经理，每月工资4000元，并按照公司的宣传单进行介绍，没有虚假宣传；公司由刘某经营，其代表不了刘某，其不经手公司资金；案中所涉投资人其也只认识6、7人，且其本人及亲属也在公司进行了投资。
被告人王洪才的辩护人提出：从犯罪构成上，王洪才不构成非法吸收公众存款罪，王洪才仅是刘某口头任命的经理，没有参与公司实际经营与管理，收取的仅是劳动报酬；王洪才主观不明知公司资质是否存在缺陷，不存在故意和过失的心理状态，从归责角度方面构成犯罪应是单位；其在工作中不可能认识到其行为后果会造成不法侵害，本人与亲友也在该公司投资，也是受害者。本案已定性，公司法人刘某因犯集资诈骗罪已获刑，部分扣押赃款亦发还给被害人，不足部分已判决责令刘某退赔，再次以非法吸收公众存款追究是与刘某案同一事实，同一理由，违反一事不再理的法律原则。
被告人何春辩称，其是金诚达公司雇佣的员工，每月工资2000元及提成费用，经其介绍的投资人只有7、8人，对指控其非法吸收公众存款的数额持有异议。
经审理查明，被告人王洪才、何春（二人系夫妻关系）受刘某（已判刑）雇佣担任“本溪金诚达投资管理有限公司”（以下简称“金诚达公司”）总经理、业务员。2014年9月至2014年11月期间，被告人王洪才、何春明知“金诚达公司”并非国家相关部门批准的金融机构情况下，根据刘某的安排，采用发�传单、亲口介绍、召开推介会等形式，通过由“金诚达公司”为担保，向第三方“伊川县德州木业有限公司”、“洛阳万峰建筑劳务分包有限公司”进行资产管理，以高回报率为诱饵的方式，面向社会公众吸收资金。被告人王洪才吸收资金人民币257万元（以下币种为人民币），其中被告人何春参与吸收资金173万元。上述吸收的资金被刘某用于发放高利贷及偿还个人债务等。期间，被告人王洪才非法获利8000元，被告人何春非法获利6076元。
被告人王洪才、何春被传唤归案。
认定上述事实的证据有：
一、书证
（一）案件来源及归案经过，证实被告人王�才、何春均被传唤归案。
（二）户籍证明及前科查询记录，证实被告人王洪才、何春的身份、已满刑事责任年龄及无犯罪前科情况。
（三）资产管理合同书、金诚达投资公司客户签单情况登记表、王洪才、何春非法吸收公众存款人员明细表，证实投资人向“金诚达公司”投资情况及公司业务员签单情况以及被告人王洪才、何春非法吸收公众存款的相关数额。
（四）金诚达投资管理有限公司营业执照，宣传单、投资收益表，证实“金诚达公司”不具备吸收公众存款的经营范围及公司的宣传方式等。
（五）刑事判决书，证实刘某于2014年8月，以非法占有为目的，采取虚报注册�本、购买虚假验资报告等手段，在本溪市明山区成立“本溪金诚达投资管理有限公司”，刘某以高回报率为诱饵，通过以“金诚达公司”为担保，向第三方“伊川县德州木业有限公司”、“洛阳万峰建筑劳务分包有限公司”进行资产投资的方式，面向社会非法集资。实际骗取王煜军等62名被害人合计4872995元，并将所骗资金用于发放高利贷及偿还个人债务等。刘某犯集资诈骗罪，被判处有期徒刑十四年。并责令退赔赃款。
（六）本溪市公安局明山分局经侦大队说明一份，证实公安机关无法确认王洪才、何春在本溪市金诚达投资管理有限公司的真实身份信息。
（七）本溪市公安局明山分局经侦大�情况说明，证实尚未追回有关款项；相关涉案人员所取得的财产为善意取得，公安机关无法追缴；公安机关扣押的部分涉案财物未返还被害人。
二、证人证言
（一）证人班某1的证言，证实刘某和班某来本溪搞投资，就是客户拿钱投资，金诚达公司作为中介，钱投资到第三方，公司挣第三方的钱，客户从中获取利息。其大姐班某让其在金诚达投资公司管理账目。投资合同都是业务员与客户签订，前台收投资款后交给其，客户存的钱大部分先分别存入其和隋某的银行卡，然后再转到刘某的卡上，不知道钱是否转给第三方。其办理约5、6百万元投资金额，期间退还100万左右。公司2014年9月22日开业，王洪才是公司的总经理，他妻子何春协助工作。其和隋某共办了六张银行卡，公司成立后用于办理业务，六张卡里都是客户存入存款，里面的钱除了转给刘某，就是刘某、班某让其转给指定的人。除这六张卡外，前期用过班某的邮政储蓄卡，还有刘某6222080706000176619的卡也在其手中，客户存的钱大部分先存在其和隋某的六张卡然后再转到刘某这张工行卡上。
（二）证人隋某的证言，证实其与对象班某1到金诚达公司打工，其月工资3000元，班某1月工资2000元。公司2014年9月末开业，法定代表人是刘某，刘某不在本溪时由王洪才负责，王洪才是金诚达公司的总经理。公司具体业务由刘某管理，刘某不在本溪时班某1负责，王洪才负责管理员工，与本溪市各个部门沟通。金诚达公司收到客户投资款先存到用其和班某1身份证开户的银行卡后，再转到刘某的工商银行开户银行卡，有时现金直接存到刘某的银行卡。金诚达公司用作经营的账户有七�，都是在本溪开的。其给刘某转过300多万元，其不是业务员，不做具体业务。
（三）证人刘某、高某、李某、高某1、丁某、李某（公司业务员）的证言，证实均是金诚达公司雇佣员工，公司法定代表人是刘某，平时不在本溪，雇佣王洪才（本溪人）管理金诚达公司，王洪才负责对外一些事情，是公司总经理，但实际管控人是班某1（刘某亲属）。王洪才媳妇叫何春，也管业务员，也接业务，属业务员。业务员负责跟老百姓讲解投资的情况和签订合同。平时的日常经营管理有总经理王洪才，行政部主管隋某，会计主管班某1等人。业务员有底薪加提成，每万元提成12元。
（四）证人沈某的证言，证实其从房主高强处租赁南岭茗筑96公建3号门市经营德众汽车修配厂，2014年2月停业向外出兑。后有原是�溪国税姓王的看过几次房，7月末左右，他领来一男一女两个河南人看房子，后其以10万元的价格将该房出兑给这两个河南人（刘某和班某）。
（五）证人高某1的证言，证实其是南岭茗筑96公建3号产权所有人，其将该房租给沈某开德众修配厂。2014年7月左右，沈某把门市房出兑给一男一女两个河南人，后来其和这两个河南人签订的租房协议，年租金6.5万元。
（六）证人王某的证言，证实2014年8月末，金诚达公司一个姓刘的河南人跟其联系，其给金诚达公司做过LED屏，金诚达公司通过银行卡给其汇款5700元。
（七）证人田某的证言，证实其系富佳家具广场二楼恒泰家私经营者，2014年9月6日和9月13日，金诚达公司两次在其处购买了家具，通过银行卡两次付款25900元。
（八）证人张某的证言，证实其给位于本溪市明山区文化路本溪金诚达公司装修过，装修时除了刘某外，还有一个叫班某的女的，班某也在那管事。
（九）证人李某1的证言，证实其系静远代理公司的负责人，静远公司代理了本溪市金诚达公司的营业执照、刻制公章、财物章、合同章、公司代码证、法人印鉴、税务登记证、房屋租赁证的办理。其在办理金诚达公司注册时没有使用注册资金，在填写《企业名称预先核准申请书》时，刘某让其填写注册资金2000万，2014年9月金诚达公司对注册资金变更为5000万，工商局在办理公司注册资金时不要求验资，静远公司不清楚该公司是否有注册资金，只收取了5000元代理费。
（十）证人李某2的证言，证实其是沈阳天财财务管理有限公司总经理。2014年8、9月份，刘某和班某找其帮助办理公司3000万元的验资报告，他们提供了相关资料，但没有提供注册资金。其找到朋友赵熙斌帮助办理，把刘某和班某的身份证交给赵熙斌，赵熙斌说能借到3000万元，把这3000万元以刘某和班某的名义存入银行账户，用于验资，找会计师事务所出具验资报告。赵熙斌办好3000万元的验资报告后，其交给刘某，刘某给其75000元，其给赵熙斌6万元。
（十一）证人刘某、王某、班某3、刘某、姜某、李某1、李某2、王某2、杜某、王某3的证言，均证实了与刘某、班某的资金往来及债权债务关系。
（十二）证人刘某的证言，证实其在河南老家承包工程欠高利贷没有资金，就与班某研究到本溪开一家投资公司吸收资金。在老连长王洪才到洛阳去时，其就�老连长说过要到本溪考察项目，当时放下了。2014年7月，其给王洪才打电话，然后其和班某到本溪选址、租房、装修。在装修过程中，其让王洪才帮忙看着装修工程，2014年9月底正式成立本溪金诚达投资管理有限公司，其是法人，班某是股东，让王洪才当总经理，他媳妇何春是公司业务员。公司成立后，其雇王洪才帮其照看公司，没事在公司待着，每月给他4000元工资，何春干业务员，每月2000元工资，如果介绍别人投资的话，额外再给些提成钱。公司经营范围就是吸收投资人的投资款后去投资项目，并且给投资人高利息，并称自己有公司，有实力，金诚达公司作为担保方，如果投资的钱还不上，金诚达公司能还上。其实际没有投资项目，投资款被其和班某放高利贷和还个人借款了。公司的实际经营者是其和班某，王洪才和何春不参与公司的经营和管理，不知道其开�家公司的目的不是用来真实投资的。
（十三）证人姜某、孙某、高某1、曲某、常某、陈某、邢某、翟某、周某、姜某1、牟某、林某、杨某、赵某、张某、包某、刘某、李某3、崇某、陈某、王某1、霍某、张某1、张某2、付某、郭某、杨某1、闻某、王某2、姜某2、董秋菊、刘某1、王某3的证言，均证实了王洪才、何春在金诚达公司任职期间，通过向投资人发放传单、亲口介绍、召开推介会等形式向社会公众宣传介绍金诚达公司及法定代表人刘某的经济实力，并以王洪才与刘某曾是战友关系，曾去河南考察，了解刘某的经济实力和为人，王洪才与何春在本溪部队大院长年居住且王洪才原是部队干部又是税务局退休干部等宣传承诺，让社会公众在金诚达公司放心投资，非法吸收公众资金257万元，仅返回利息54045元的事实。
（十四）证人金某、高某、徐某、杨某、丛某的证言，证实均是通过看到金诚达公司业务员在门前发放宣传单，与金城达公司签订了投资合同，但均已提前将本金取回的事实。
三、被告人的供述：
（一）被告人何某的供述，证实其丈夫王洪才与刘某以前是一个部队的战友，刘某在本溪成立金诚达投资管理有限公司，地点在其家附近的禾丰村镇银行附近。刘某让王洪才到公司帮忙，任经理，其也到公司协助王洪才工作，做业务员。公司是刘某负责，刘某不在时王洪才负责管理。其于2014年10月1日到公司做业务员，给投资人员办理相关手续，每月2000元工资及业务提成。其在公司上班时，有邻居到公司咨询，公司业务经理向他们介绍，其也说公司项目挺好，都是让他们自己决定是否投资。刘某跟其和丈夫王洪才说他的公司有实力、公司的投资项目也挺好，另外在安徽有一家更大、更有实力的公司也是他们开的，其就如实跟邻居们这样介绍。其还说这个投资公司是其丈夫以前手下的兵开的，这个人挺准称。有邻居问过注册资金3000万元的事，其听老板刘某说有这笔钱，向邻居说了公司有3000万资金。公司在本溪万豪酒店搞活动，邀请投资人，在活动上王洪才讲话介绍公司的情况，介绍项目。公司开业2个月，其开工资4000元。王洪才开工资8000元，提成钱数记不住了。姜某、陈某、翟某等人是通过王洪才和其了解的本溪市金诚达投资管理有限公司并投资的，投资人中有朋友、邻居，还有些人是其和王洪才接待的，也是通过其和王洪才介绍他们才在这个金投资管理有限公司投资的。
（二）被告人王洪才的供述，证�其是金诚达公司名义上的总经理，每天在公司帮着看摊，公司成员还有法定代表人刘某，员工班某1、隋某、其爱人何春以及六名业务员。公司的实际负责人是刘某。班某1和隋某负责公司业务办理上的事情，何春和其他业务员负责发放宣传册和拉投资。公司法定代表人刘某是其以前在部队当连长时的通讯员。2014年6月下旬，刘某来到本溪，说他要在本溪成立一个小额贷款公司，既可以吸收存款、又可以向外放贷，说成立这样的公司肯定没问题。因刘某是河南人，又是战友关系，其就帮在明山区文化路禾丰村镇银行旁找了一处300平的门市房，帮看着装修。公司于2014年9月开始营业。成立的各种手续都是刘某办理的，其没有参与。刘某让其当公司经理，其在公司主要就是帮他张罗公司大事小事，没事在公司待着。公司的经营范围开始说是通过吸收投资人的投资款，去投资项目，然后给投资人高利息。其在公司不管业务上的事，不清楚金诚达公司共吸收多少投资款，刘某说拿吸收的投资款去河南洛阳投资盖楼了。2014年4月，其去过河南洛阳，看到过刘某在河南洛阳的建筑公司，其不清楚投资款是否真投到上面的公司，也不清楚木材厂和建筑公司叫什么名。刘某每月给其开4000元工资。从公司开业收到过2个多月的工资。姜某、陈某、翟某等人是通过其了解的本溪市金诚达投资公司并投资的。当时这些人找到其，其也是听刘某说这个公司挺有实力、投资有高利息，公司的投资项目也挺好，另外在安徽那边也有一家更大、更有实力的公司也是他们开的，其也是跟这些人说，这个投资公司是以前其手下兵开的，这个人挺准称，在这个公司投资应该没有问题。公司在万豪酒店召开活动时，其代表公司讲话，介绍公司的情况说挺有实力的，介绍投资的项目说挺好，同时介绍其个人的情况，说其就住在公司旁边的部队家属大院住20多年，请大家放心。当时其也不知道金诚达公司开展的投资业务是否真实，也是相信刘某。其自己家投资了70万元，女儿家投资了100元万没有返回来。按照公司的规定，投资人在签订合同的时候，公司方面的经手人是谁，公司就给谁提成，何春得到过一些提成的钱。当时投资人在公司里面见到公司营业执照等手续，问过注册资金3000万是不是真的，其说是真的，说实话其也不知道公司到底有没有这3000万元注册资金，后来刘某还把注册资金提高到5000万元，其也没有问过刘某，也是看到这个营业执照才认为公司有这些钱才这么说的。其不清楚刘某怎么办下来的营业执照。公司里收钱的事情都是班某的妹妹班某1，钱款刘某和班某他们用在了什么地方，怎么使用其不参与，也不清楚。
以上证据经法庭举证、质证，来源清楚，收集程序合法，能够互相印证，本院予以确认。
本院认为，被告人王洪才、何春无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人王洪才、何春犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。被告人王洪才、何春共同故意实施犯罪，是共同犯罪。在共同犯罪中被告人何春的具体犯罪情节相对较轻，可以比照同案犯酌情从轻处罚。关于被告人王洪才、何春非法吸收公众存款的数额，案发前后已归还投资人部分，可对被告人王洪才、何春酌情从轻处罚。关于被告人王洪才、何春提出均是受刘某雇佣在公司任职，按照公司的宣传单进行介绍，通过其二人介绍投资人认定数额过高的辩解及被告人王洪才辩护人提出被告人王洪才的行为从犯罪的要件上不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，本案相关证据证实了被告人王洪才、何春在担任刘某非法设立的“金诚达公司”总经理、业务员期间，未经有关部门批准，通过传单、推介会等方式对社会公众进行虚假宣传，承诺高额返利，向不特定社会公众吸收存款，基于被告人王洪才与刘某的关系及王洪才、何春的身份情况，两被告人理应对其向社会公众进行宣传吸收资金及所产生相应后果有所预见，被告人王洪才、何春的行为侵犯了国家金融管理制度，客观方面实施了非法吸收公众存款的行为，被告人王洪才、何春明知“金诚达公司”非国家金融机构且不具有吸收公众存款资质的情况下，在刘某的安排下面向社会公众进行宣传吸收资金，扰乱金融秩序，造成危害结果，行�符合非法吸收公众存款罪的犯罪要件；关于王洪才的辩护人提出本案违反一事不再理的审判原则的辩护意见，经查，金诚达公司法定代表人刘某因犯集资诈骗罪已被判刑，但基于同一事实，对其他具有犯罪行为的人追诉犯罪并未违反有关法律原则；综上，对被告人王洪才、何春提出的辩解及王洪才辩护人提出的辩护意见，因无事实和法律依据，本院均不予采纳。据此，视本案具体情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王洪才犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑
四年，并处罚金人民币七万元（未缴纳）；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年6月15日起至2021年6月14日止。罚金从判决生效后第二日起三个月内缴纳。）
二、被告人何春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三
年二个月，并处罚金人民币五万元（未缴纳）；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年6月15日起至2020年8月14日止。罚金从判决生效后第二日起三个月内缴纳。）
三、对被告人王洪才、何春犯罪违法所得人民币合计一万
四千零七十六元依法追缴，发还投资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省本溪市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李 丹
人民陪审员 王兆生
人民陪审员 盛春香
二〇一七年六月二十日
书 记 员 张天怡
附：本案所适用法律条文、司法解释
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五�万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。