河南省洛阳市西工区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0303刑初53号
公诉机关河南省洛阳市西工区人民检察院。
被告人金一波，男，1968年12月13日生，汉族，小学文化程度，原系洛阳智圣投资管理有限公司法定代表人、总经理，住浙江省义乌市。2015年3月2日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被义乌市公安局刑侦大队临时寄押于义乌市看守所，2015年3月6日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，同年4月10日被依法逮捕。
辩护人叶祥杰，河南松盛永进律师事务所律师。
河南省洛阳市西工区人民检察院以洛西检诉刑诉〔2016〕8号起诉书指控被告人金一波犯集资诈骗罪，于2016年1月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市西工区人民检察院指派代检察员焦晓雷出庭支持公诉，被告人金一波及其辩护人叶祥杰到庭参加诉讼。现已审理终结。
河南省洛阳市西工区人民检察院指控：2011年1月6日，被告人金一波在洛阳市西工区数码大厦01幢2107房成立洛阳智圣投资管理有限公司，经营范围为对工业、商业、服务业、房地产业、交通运输业、旅游业、矿业的投资管理及企业管理咨询服务，金一波任公司法定代表人兼总经理。在公司成立后，金一波通过虚假的对外宣传，承诺高额的收益回报，欺骗社会公众前来公司投资。金一波在取得集资款后，将大量款项用于炒作期货及在非洲投资金矿等高风险行业，最终全部亏损，致使群众的集资款无法兑付。案发前，金一波将公司的帐目予以销毁。经审计，截止2015年12月10日，集资群众的损失共计8652.403万元，涉及306人。
认定上述事实的证据有书证、证人证言、被害人陈述、鉴定意见、电子数据、被告人供述与辩解等。
公诉机关认为，被告人金一波以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。建议判处被告人金一波十年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
被告人金一波辩称自己的行为不构成集资诈骗罪。
辩护人叶祥杰提出的辩护要点是，1.金一波的行为不构成集资诈骗罪；2.金一波具有自首情节，系初犯、偶犯；3.本案系单位犯罪，而非个人犯罪，应以对待单位犯罪的标准定罪量刑。
经审理查明：2011年1月6日，被告人金一波与张亮（另案处理）在洛阳市西工区中州中路与芳林路交叉口数码大厦1幢2107室注册成立洛阳智圣投资管理有限公司（以下简称智圣公司），金一波为法定代表人，经营范围为对工业、商业、服务业、房地产业、交通运输业、旅游业、矿业的投资管理；企业管理咨询服务。�公司成立后，金一波、王俊萍（另案处理）等人明知该公司不具备融资资格，却通过熟人介绍、口口相传的方式进行宣传，以高额固定收益为诱饵，与集资参与人田爱红、周金祥、马从峰等306人次签订资金管理协议，进行非法集资活动。金一波在取得集资款后，将大部分款项用于期货交易、金矿开采等高风险行业投资，致使集资参与人的集资款无法兑付。案发前，金一波将智圣公司的财务帐目予以销毁。根据集资参与人报案材料及陈述、投资情况调查表、借条、借款合同等鉴定材料，经洛阳天诚会计师事务所有限公司审计，金一波非法集资8822万元，已兑付本息169.597万元，造成集资参与人经济损失8652.403万元。
2015年3月2日，金一波接公安人员电话通知后主动到案。
上述事实，有如下证据证实：受案登记表及立案决定书、拘留证、逮捕证、鉴定意�通知书、金一波户籍证明及现实表现证明、补充材料、涉案资产扣押清单、金一波银行卡交易明细清单、个人活期明细查询清单、购买房产发票及交款凭证、期货经纪合同书及交易明细、智圣公司组织机构代码证、营业执照复印件、集资参与人投资情况调查表、身份证复印件，资金管理协议、收据、还款计划书、红利分配计划书、承诺函等；王俊萍、张亮、王文娟、李惠证言；集资参与人报案材料及陈述；司法会计鉴定意见书；被告人金一波供述与辩解。
本院认为，被告人金一波隐瞒投资真相，使用诈骗的方法非法集资并肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关指控罪名成立，量刑建议适当，本院予以支持。金一波及其辩护人认为金一波的行为不构成集资诈骗罪的意见，理由不充分，本院不予采信。经查，智圣公司未经金融监管部门审批许可，即从事非法集资活动，并未在其公司核准的经营范围之内从事经营活动，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，本案不构成单位犯罪，应以自然人犯罪论处。金一波的辩护人认为该案系单位犯罪而非个人犯罪，应以对待单位犯罪的标准定罪量刑的意见，理由不充分，本院亦不予采信。金一波虽有自首情节，但其犯罪数额特别巨大，涉案人数众多，情节严重，不足以从轻处罚。金一波在共同犯罪过程中起主要作用，系主犯。根据金一波犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十一条之规定，经本院�判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告人金一波犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币40万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月2日起至2030年3月1日止）。
二、本案已查封、冻结、扣押在案的赃款赃物（详见附后清单），依法发还集资参与人；本案未追回的赃款赃物，依法继续追缴或责令退赔。
罚金限本判决生效后十日内一次性缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 车继敏
审 判 员 李 进
人民陪审员 党书芳
二〇一六年六月二十九日
代书 记员 蒋 欢
涉案资产清单
1、所有权人李麦生，所有权证号洛房权证市字第××号车位，位于涧西区丽新路世纪华阳花园28幢负一楼；
2、所有权人李麦生，所有权证号洛房权证市字第××号，位于涧西区丽新路世纪华阳花园27幢一、二层商铺；
3、瀍河区城市东出口（中州东路南侧）恒大绿洲3期80幢1-3103号；
4、瀍河区城市东出口（中州东路南侧）恒大绿洲3期80幢1-3104号；
5、所有权人李麦生，豫Ｃ×××××号别克英朗轿车。
附法律条文：《中华人民共和国刑法》
第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪�轻的，可以免除处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。