河南省汝南县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1727刑初296号
公诉机关河南省汝南县人民检察院。
被告人姚欢欢，男，1988年12月8日出生，汉族，中专文化，原驻马店市金汇通投资咨询有限公司出纳会计，户籍所在地河南省汝南县，现住驻马店市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年10月27日被汝南县公安局刑事拘留，同年11月30日被逮捕。
被告人朱跃进，男，1957年7月20日出生，回族，中专文化，原驻马店市金汇通投资咨询有限公司西平县区负责人，住河南省西平县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月13日被西平县公安人员抓获并临时羁押于西平县看守所，11月14日被汝南县公安局刑事拘留，同年11月30日被逮捕。
辩护人李丙坤，河南柏国律师事务所律师。
汝南县人民检察院以汝检刑刑诉[2017]226号起诉书指控被告人姚欢欢、朱跃进犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。汝南县人民检察院指派检察员孙华惠、殷峰峰出庭支持公诉，被告人姚欢欢、朱跃进及辩护人李丙坤到庭参加诉讼。现已审理终结。
汝南县人民检察院指控，
2013年6月份至2015年1月份，肖明先后在驻马店市成立了驻马店市金汇通投资咨询有限公司、驻马店市人文艺术园有限公司，在汝南县成立了汝南县鸿宇电动车有限公司。肖明是驻马店市金汇通投资咨询有限公司实际控制人，驻马店市人文艺术园有限公司法人代表，汝南县鸿宇电动车有限公司实际控制人。
肖明在成立驻马店市金汇通投资咨询有限公司后聘用孟练武为金汇通公司总经理、主要负责人，负责整个公司的融资业务，聘用李妍、段彦萍为金汇通公司副总经理，聘用曹红、姚欢欢等人为金汇通公司会计人员，在驻马店市七县一市区:汝南县，确山县、正阳县、西平县、平舆县、遂平县、新蔡县和驻马店市区聘用负责人，汝南县负责人姚金娥，确山县负责人赵金梅、正阳县负责人李华丽和杨全生、西平县负责人朱跃进、平舆县负责人杜淑红、遂平县负责人张仁学、新蔡县负责人杨爱丽进行非法吸收公众存款。从2013年6月份至2015年1月份，肖明等人以驻马店市金汇通投资咨询有限公司的名义，以投资驻马店市人文艺术园有限公司开发公墓，和投资汝南县鸿宇电动车有限公司建厂为由，以利息月息1.5%至3%不等，通过互相介绍的方式，在驻马店市七县一市区:汝南县，确山县、正阳县、西平县、平舆县、遂平县、新蔡县和驻马店市区，共融资7亿零3908万（739，080，000.00）元，其中已归还5亿1946万2仟（519，462，000.00）元，未归还2亿1961万8仟(219,618,000.00)元。
被告人姚欢欢系金汇通公司出纳会计，管理金汇通公司的融资资金周转业务，每月定时给融资户支付利息，归还本金等。
被告人朱跃进系金汇通公司西平县区负责人，负责金汇通公司在西平县的融资业务。经驻马店市正泰会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书和补充鉴定意见书鉴定：西平县共吸收存款金额玖仟壹佰参拾柒万（91，370，000.00）元钱，归还金额肆仟柒佰玖拾万（47，900，000.00）元钱，没有归还金额肆仟参佰肆拾柒万（43，470，000.00）元钱。提成西平县的融资数额的0.1%，金额20万元钱。
就指控的事实，公诉机关提供证据如下：1、二被告人的供述与辩解；2、证人证言；3、书证；4、鉴定意见；5、视听资料等证据。公诉机关认为，被告人姚欢欢、朱跃进违反国家法律、金融管理法规的规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
二被告人对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名无提出异议，请求从轻处罚。
被告人朱跃进的辩护人对罪名的定性没有异议，但辩称朱跃进有以下从轻、减轻处罚的情节：（1）被告人朱跃进到案后能主动供述犯罪事实，有坦白情节，认罪态度较好。（2）在以肖明为首的金汇通公司运作中，朱跃进是服从、接受公司管理，在犯罪中仅起次要、辅助作用，系从犯。（3）被告人朱跃进获利较少，仅获利20万元。被告人在被抓捕前，已主动向公安机关退赃17万元。（4）在金汇通公司资金链断裂之后，朱跃进没有组织、参与上访、围攻政府机关的过激行为，而是积极做工作，消化、化解矛盾。（5）被告人朱跃进无违法犯罪前科和劣迹，系初犯、偶犯。综上，建议判处被告人朱跃进二年以下有期徒刑并适用缓刑。
经审理查明：
2013年，肖明（已判决）成立驻马店市人文艺术园服务有限公司（以下简称“人文艺术园公司”）及汝南鸿宇电动车制造有限公司。2013年6月，被告人肖明成立驻马店市金汇通投资管理咨询有限公司（以下简称“金汇通公司”）。肖明是驻马店市金汇通公司实际控制人，驻马店市人文艺术园公司法定代表人，汝南鸿宇电动车有限公司实际控制人。
金汇通公司成立后，肖明聘用孟练武（已判决）为该公司总经理、主要负责人，负责整个公司的融资业务，聘用李妍、段彦萍（已判决）为金汇通公司副总经理，聘用曹红（已判决）、被告人姚欢欢为金汇通公司会计人员，并在驻马店市区及汝南县、确山县、正阳县、西平县、平舆县聘用县区经理。金汇通公司在未经国家主管机关批准的情况下，以投资人文艺术园公司开发公墓及汝南鸿宇电动车制造有限公司建厂生产为由，以月息1.5%至3%不等的利率，通过亲戚、朋友互相介绍等方式，面向社会非法集资，向出借人出具《借款合同》及《借据》，并承诺在一定期限内还本付息。
被告人姚欢欢系金汇通公司出纳会计，管理金汇通公司所吸收的资金周转业务，每月定时给集资参与人支付利息，归还本金等。
2013年6月30日至2014年12月31日，金汇通公司在驻马店市区、汝南县、确山县、正阳县、西平县、平舆县、新蔡县向不特定公众吸收资金。根据驻马店市正泰会计师事务所有限公司出具的驻正泰司会字（2015）第16号司法会计鉴定意见书、补充鉴定意见书对金汇通公司非法吸收公众存款累计金额、原存款到期后继续转存金额及已兑付金额的鉴定：金汇通公司非法吸收公众存款累计金额扣除原存款到期后继续转存金额，共计7亿零3908万（739，080，000.00）元，其中已兑付5亿1946万2仟（519，462，000.00）元，金汇通公司账面未兑付金额2亿1961万8仟(219,618,000.00)元。
被告人朱跃进系金汇通公司在西平县区聘用的负责人，负责金汇通公司在西平县的融资业务，并对西平县吸收的公众存款数额按一定的比例获取提成。经驻马店市正泰会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书和补充鉴定意见书鉴定：西平县共吸收存款金额玖仟壹佰参拾柒万（91，370，000.00）元，已兑付金额肆仟柒佰玖拾万（47，900，000.00）元，未兑付金额肆仟参佰肆拾柒万（43，470，000.00）元。被告人朱跃进获取西平县的融资提成款20万元。案发后及本案审理中，被告人朱跃进已将其所获取的提成款20万元退出。
金汇通公司非法吸收的资金主要用于投资人文艺术园公司、汝南鸿宇电动车制造有限公司、驻马店市海天置业有限公司泌阳县泰联国际广场项目（法定代表人：毛达峰）、驻马店市鑫发装饰工程有限公司坤金花园项目（邢广凯开发）、位于驻马店、北京、郑州、许昌等地浴足堂装修、房租以及支付借款本息、管理费用、购买办公设备及装修支出等。向外借出款901.2万元（毛达峰318万元、苏勇南300万元、杨忠理283.2万元）。
案发后，公安机关依法对与金汇通公司非法集资相关的涉案资产进行查封。查封资产如下：1、汝南鸿宇电动车制造有限公司。依法查封该公司股权、国有土地使用证、该公司的两栋办公楼、一栋宿舍楼、四栋厂房及附属物。2、驻马店市人文艺术园服务有限公司。依法查封该公司股权（100万元）、公墓经营许可证及公墓土地（位于驻马店市驿城区胡庙乡吴楼村大竹园。尚未办理土地使用证）。3、驻马店市海天置业有限公司泌阳县泰联国际广场。依法查封该公司股权、泌阳泰联项目电影院及附属设施和地下商场。4、河南省天中浴足堂服务公司。依法查封该公司股权。5、驻马店市天中山大道学府大厦21楼。依法查封该楼房。6、驻马店市鑫发装饰工程有限公司坤金花园楼房一栋。7、对豫Ｑ×××××、豫Ａ×××××车辆的有关手续进行查封。
上述事实，被告人姚欢欢、朱跃进在开庭审理过程中均无异议，且有肖明、孟练武、李妍等人的供述、驻马店金汇通投资管理咨询有限公司的登记信息、驻马店市人文艺术园服务有限公司的企业基本注册信息查询单、汝南鸿宇电动车制造有限公司的企业基本注册信息及变更项目信息、姚欢欢向县区负责人转账的银行凭证、县区办事处提成明细表、银行交易明细表、二被告人的户籍证明、抓获证明、退赃证明及本院对肖明、孟练武、李妍、段彦萍、曹红等人非法吸收公众存款案的刑事判决书等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人姚欢欢明知肖明成立金汇通公司违法向社会不特定公众吸收存款，受肖明聘用担任金汇通公司出纳会计，为肖明非法吸收公众存款提供帮助。被告人朱跃进受金汇通公司聘用担任西平县区负责人，负责金汇通公司在西平县的融资业务并获取相应提成。二被告人违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人姚欢欢、朱跃进犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。
肖明系金汇通公司的实际控制人，在共同犯罪中起主要作用。被告人姚欢欢、朱跃进在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人姚欢欢、朱跃进到案后均能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人朱跃进将所获取的提成款积极退出，可酌定从轻处罚。根据二被告人犯罪的事实、性质、情节及在共同犯罪中所起作用，可对二被告人减轻处罚。被告人朱跃进的辩护人关于对朱跃进减轻处罚的理由正当，本院予以采纳，但对其建议对朱跃进判处缓刑的意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人姚欢欢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。（罚金已缴纳）
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月27日起至2018年4月26日止）。
二、被告人朱跃进犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。（罚金已缴纳）
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月13日起至2018年5月12日止）。
三、被告人朱跃进所退非法所得二十万元予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 赵海港
审 判 员 左龙飞
人民陪审员 尹全良
二〇一七年八月二十五日
书 记 员 李盼盼