江苏省无锡市滨湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）锡滨刑二初字第0078号
公诉机关无锡市滨湖区人民检察院。
被告人罗某，男，1973年9月17日生，汉族，初中文化，个体经营者。2013年5月17日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，同年6月16日被逮捕。现羁押于无锡市第一看守所。
辩护人卓圣国，广东宝城律师事务所律师。
被告人施某甲，男，1987年5月2日生，汉族，四川省岳池县人，中专文化，无业。2013年5月9日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，同年6月16日被逮捕。现羁押于无锡市第一看守所。
辩护人朱学峰，江苏锡惠律师事务所律师。
辩护人赵永，江苏高志平律师事务所律师。
被告人庄某，女，1976�4月14日生，汉族，福建省晋江市人，初中文化，无业。2013年5月10日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，同年6月16日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。
辩护人高圣杰、许云宁，江苏英特东华律师事务所律师。
被告人魏某，男，1983年8月21日生，汉族，福建省福清市人，高中文化，无业。2013年5月10日因本案被刑事拘留，同年6月16日被逮捕。2014年6月9日经本院决定被取保候审。
辩护人ＸＸ，江苏漫修（江阴）律师事务所律师。
被告人陈某，男，1968年1月1日生，汉族，福建省南安市人，小学文化，无业。2013年5月12日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，同年6月16日被逮捕。2014年6月11日经本院决定被取保候审。
辩护人刘小全，江苏沁园春律师事务所律师。
被告人施某乙，男，1965年11月18日生，汉族，福建�晋江市人，高中文化，捕前系福建省晋江市榕霞水工业设备有限公司职工。2013年5月11日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，同年6月16日被逮捕。2014年6月10日经本院决定被取保候审。
辩护人高志平、窦玉伟，江苏高志平律师事务所律师。
无锡市滨湖区人民检察院以锡滨检诉刑诉（2014）55号起诉书指控被告人罗某、施某甲、庄某、魏某、陈某、施某乙犯非法经营罪，向本院提起公诉。本院于2014年3月28日以简易程序立案受理，后于同年4月14日转为普通程序，依法组成合议庭，于同年5月27日公开开庭审理了本案。无锡市滨湖区人民检察院指派代理检察员郭晓杰出庭支持公诉，被告人罗某及其辩护人卓圣国，被告人施某甲及其辩护人朱学峰、赵永，被告人庄某及其辩护人高圣杰、许云宁，被告人魏某及其辩护人ＸＸ，被告人陈某及其辩护人刘小全，�告人施某乙及其辩护人窦玉伟到庭参加诉讼。2014年7月14日经公诉机关建议，本案延期审理，同年8月6日恢复审理。本案现已审理终结。
被告人罗某的辩护人提出如下辩护意见：1、现有证据只能证明罗荣斌为徐礼信兑换的金额为人民币3287789元，而不是起诉书指控的433余万元；2、现有证据不足以证明罗荣斌从吴志胜处兑换得人民币3165余万元，只能证明从施某甲处兑换得人民币8197441元；3、现有证明无法证明罗某从施金定处兑换得人民币1501225元；4、罗某系初犯，归案后认罪态度较好，且其在香港取得了人民币兑换牌照，因法律意识淡薄触犯中国大陆的刑法，主观恶性较小。辩护人当庭提交了李伟文、付志英、梁翠仪出具的银行交易记录、《证明》，保险单、快达人民币找换店商业登记证、牌照等材料。
被告人施某甲的辩护人提出如下辩护意见：�某甲系初犯、从犯，庭审中自愿认罪，且家庭生活困难，请求对其从宽处罚。
被告人庄某的辩护人提出如下辩护意见：庄某系初犯、从犯，请求对其从宽处罚。
被告人魏某的辩护人提出如下辩护意见：魏某系从犯，请求按照罪刑相适应原则对其从宽处罚。
被告人陈某的辩护人提出如下辩护意见：1、陈某系初犯、偶犯；2、陈某系从犯；3、陈某归案后如实供述犯罪事实，认罪、悔罪态度较好。综上，请求对陈某从宽处罚。
被告人施某乙的辩护人提出如下辩护意见：施某乙系从犯，归案后能如实供述犯罪事实，其本人未实际获利，请求对施某乙从宽处罚。
经审理查明：
一、2012年5月1日至2013年4月5日间，被告人罗某与妻子麦洁平（另案处理）在香港经营快达货币找换店期间，在未获得我国金融管理机构批准的情况下，在香港收取徐礼信（另案处理）的港币后，通过罗本人及麦洁平、罗慈懿的中国内地中国农业银行账户向徐提供的内地银行账户以网银转账方式支付人民币，为徐礼信非法兑换人民币433余万元。同时，在2012年8月30日至2013年4月24日间，被告人罗某在香港向吴志胜、施金定（均另案处理）支付港币后，在中国内地收取吴、施相应人民币，从吴志胜处非法兑换得人民币计3165余万元，从施金定处非法兑换得人民币1501225元。
二、2012年4月起，被告人施某甲明知吴志胜未经我国金融管理机构批准，在澳门非法从事人民币与港币的兑换业务，仍根据吴志胜的要求，先后将施本人及施养徵、姚兆亮、李伟武等人的工商银行、招商银行、农业银行账户及配套网银U盾提供给吴使用。2012年8月至2013年4月间，吴志胜利用被告人施某甲提供的上述农业银行账户、网银U盾�通过网银操作，在中国内地收取季立波（已判刑）、陶洪坤（另案处理）汇入的人民币计414万元，为季、陶二人兑换相应港币，并向被告人罗某提供的农业银行账户汇出人民币3165余万元，用于兑换港币。期间，吴志胜向被告人施某甲支付人民币12000元作为报酬，施某甲个人从中获利人民币9000元。
三、2010年起，被告人庄某明知谢明芬（另案处理）未经我国金融管理机构批准，在境外非法从事人民币与港币的汇兑业务，仍受谢的雇佣，在福建省晋江市住处，利用本人及掌握的林秀月、庄冬明、庄冬谅、林灿明等人境内的中国农业银行、中国建设银行账户，采用网银转账手法协助谢明芬非法从事人民币与港币的汇兑业务。2010年12月28日，被告人庄某利用庄冬明的境内农业银行账户，通过网银转账方式为蔡婷凤非法兑换人民币272892元。2011年3月23日至2012年10月14日间，被告人庄某根据谢明芬的指令，利用上述银行账户，收取陶洪坤汇入的人民币计3180.9万元，收取季立波等人汇入的人民币计319万元，为陶、季二人兑换港币。期间，被告人庄某从谢明芬处获取工资人民币70000余元。
四、2012年起，被告人魏某明知杨清云（另案处理）未经我国金融管理机构批准，在澳门非法从事人民币与港币的汇兑业务，仍将本人持有的中国内地中国工商银行卡、中国农业银行卡的网银U盾的提供给杨清云使用，帮助杨以网银转账方式非法从事人民币与港币的汇兑业务。2012年6月30日，杨清云通过上述农业银行账户收取陶洪坤汇入的人民币200万元，为陶兑换港币；2012年9月12日，杨清云通过上述工商银行账户收取季立波汇入的人民币150万元，为季兑换港币。
五、2012年6月至11月间，被告人陈某明知杨清云未经我国金融管理机构批准，在澳门非法从事人民币与港币的汇兑业务，仍将其本人持有的中国内地中国农业银行卡网银U盾提供给杨清云使用，帮助杨以网银转账的方式非法从事人民币与港币的汇兑业务。2012年9月18日，杨清云通过上述银行账户收取季立波汇入的人民币157.6万元，为季兑换港币。
六、2005年左右，被告人施某乙明知施金定未经我国金融机构批准，在境外非法从事人民币与外币的汇兑业务，仍将本人及许丽红、施少童、蔡秀秀等人的境内中国农业银行、建设银行等银行卡及配套网银U盾提供给施金定使用，帮助施以网银转账的方式非法从事人民币与港币的汇兑业务。2012年9月22日至10月15日间，施金定利用被告人施某乙提供的许丽红、施少童的农业银行账户，先后3次收取季立波汇入的人民币计123.9万元，为季兑换港币；2012年10月15日，施金定利用被告人施某乙提供的许丽红�施少童的农业银行账户向被告人罗某汇入人民币1501225元，用于兑换港币。
被告人罗某、施某甲、庄某、魏某、陈某、施某乙归案后均如实供述了上述事实。
上述事实，被告人罗某、施某甲、庄某、魏某、陈某、施某乙在庭审中均无异议，并有涉案人员吴志胜、徐礼信、陶洪坤、季立波、黄建锋等人的供述，证人庄冬明、林秀月、蔡婷凤等人的证言，公安机关查获的银行卡、网银U盾、电脑、笔记本等物证，公安机关制作、调取的案件侦破经过、银行账户交易明细、扣押物品清单、辨认笔录及被告人罗某的辩护人提交的快达人民币找换店商业登记证、牌照等证据证实，足以认定。
对于被告人罗某的辩护人庭审中提交的其他材料，经查，与本案事实无直接关联性，本院不予采纳。
本院认为：被告人罗某、施某甲、庄某、魏某、�某、施某乙伙同他人非法从事外币兑换业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。无锡市滨湖区人民检察院指控被告人罗某、施某甲、庄某、魏某、陈某、施某乙犯非法经营罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。被告人施某甲、庄某、魏某、陈某、施某乙在共同犯罪中起次要、辅助作用，均系从犯，均应当从轻处罚；被告人罗某、施某甲、庄某、魏某、陈某、施某乙归案后均能如实供述自己的罪行，均可以从轻处罚。对于各辩护人据此提出的辩护意见，经查，与事实和法律相符，本院均予以采纳。
对于被告人罗某的辩护人对罗某犯罪数额提出的异议，本院认为：1、被告人罗某供述称其为徐礼信兑换人民币达2000万元左右，涉案人员徐礼信的供述的交易数额虽未达到433余万元，但徐礼信仅是回忆了其中14笔交易数额，没有否�其与罗某还有其他交易行为，公诉机关根据被告人罗某本人及其控制的麦洁平、罗慈懿的银行卡交易记录认定罗某为徐礼信兑换人民币的金额总计为433余万元，证据确实充分，足以认定；2、被告人罗某从吴志胜、施金定处非法兑换得人民币的数额有被告人罗某、施某甲、施某乙及涉案人员吴志胜的供述，银行卡交易明细等证据证实，亦足以认定。故对被告人罗某的辩护人提出的该项辩护意见，本院不予采纳。对于被告罗某、庄某、陈某的辩护人提出解冻相关银行账户的意见，本院将根据法律及有关司法解释规定依法处理涉案款物。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款，《全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》第四条和《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：
一、被告人罗某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年5月17日起至2014年11月16日止），并处罚金人民币十五万元（罚金于本判决生效次日起十日内缴纳）。
二、被告人施某甲犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年5月9日起至2014年8月8日止），并处罚金人民币二万元（罚金于本判决生效次日起十日内缴纳）。
三、被告人庄某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日�即自2013年5月10日起至2014年8月9日止），并处罚金人民币八万元（罚金于本判决生效次日起十日内缴纳）。
四、被告人魏某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年一个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年5月10日起至2014年6月9日止），并处罚金人民币一万元（罚金于本判决生效次日起十日内缴纳）。
五、被告人陈某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年一个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年5月12日起至2014年6月11日止），并处罚金人民币一万元（罚金于本判决生效次日起十日内缴纳）。
六、被告人施某乙犯非法经营罪，判处有期徒刑一年一个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，�自2013年5月11日起至2014年6月10日止），并处罚金人民币一万元（罚金于本判决生效次日起十日内缴纳）。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 徐克兵
人民陪审员 吴来娣
人民陪审员 刘成凤
二〇一四年八月八日
书 记 员 胡征雁
本案援引法律条款
《中华人民共和国刑法》：
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》：
四、在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节严重的，依照刑法第二百二十五条的规定定罪处罚。
《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》：
第三条在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，具有下列情形之一的，按照刑法第二百二十五条第（三）项的规定定罪处罚：
（一）非法买卖外汇二十万美元以上的；
（二）违法所得五万元人民币以上的。