河南省郑州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）豫01刑终220号
原公诉机关郑州市中原区人民检察院。
上诉人（原审被告人）尹可富，男，1961年5月4日出生于河南省伊川县，汉族，大专文化，河南豫剧院三团乐队队长，户籍地郑州市金水区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2016年9月9日被郑州市公安局帝湖分局刑事拘留，同年9月30日被逮捕。
上诉人（原审被告人）夏宇，男，1966年10月28日出生于吉林省长岭县，汉族，本科文化，无业，户籍地郑州市金水区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2016年9月9日被郑州市公安局帝湖分局刑事拘留，同年9月30日被逮捕。
上诉人（原审被告人）张雪，女，1986年12月10日出生于吉林省白山市，汉族，本科文化，无业，户籍地郑州市管城回族区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2016年9月9日被郑州市公安局帝湖分局刑事拘留，同年9月30日被郑州市公安局帝湖分局取保候审。
辩护人段朝辉，河南中锦律师事务所律师。
指定辩护人范莺莺，河南文丰律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）孙坤明，男，1981年10月3日出生于河南省睢县，汉族，本科文化，个体户，户籍地河南省睢县。因涉嫌犯集资诈骗罪于2016年10月9日被郑州市公安局帝湖分局刑事拘留，同年11月15日被逮捕。
上诉人（原审被告人）罗川萌，女，1982年12月23日出生于河南省，汉族，本科文化，无业，户籍地郑州市惠济区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2016年8月12日被郑州市公安局帝湖分局刑事拘留，同年9月14日被逮捕。
上诉人（原审被告人）任松岭，男，1984年9月26日出生于河北省定兴县，汉族，大专文化，无业，户籍地河北省保定市定兴县。因涉嫌犯集资诈骗罪于2016年10月8日被郑州市公安局帝湖分局刑事拘留，同年11月15日被逮捕。
指定辩护人李前进、简涛，河南文丰律师事务所律师。
郑州市中原区人民法院审理郑州市中原区人民检察院指控原审被告人尹可富、夏宇、张雪、孙坤明、罗川萌、任松岭犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一七年十二月二十九日作出（2017）豫0102刑初500号刑事判决，原审被告人尹可富、夏宇、张雪、孙坤明、罗川萌、任松岭均不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。本院审理过程中，上诉人尹可富、夏宇、孙坤明、罗川萌申请撤回上诉。现已审理终结。
原判认定：2013年8月，河南泽华艺术品投资管理有限公司(以下简称泽华公司)成立，白某任公司董事长。公司成立后，白某指使公司员工采用印发宣传资料、聘请专家讲座、邀请客户参观等方式对外宣传，以回报高额增值金为诱饵，吸引社会不特定人员投资古玩、玉器、字画等艺术品。泽华公司与客户签订艺术品投资协议及委托拍卖协议，承诺每月向客户支付1.5%至2.4%不等的增值金，艺术品拍卖成功后，扣除费用和增值金后的利润由泽华公司与客户按3:7的比例分成。如果客户投资的艺术品不能在投资期限内拍卖，由泽华公司按投资原价收回，且前期支付的增值金归投资客户所有。而被告人尹可富、夏宇、张雪、孙坤明、罗川萌、任松岭在泽华公司工作期间，仍然从事上述活动。
结合河南立信会计师事务所有限公司司法鉴定，经核对各被告人的具体情况如下：
自2013年8月1日至2015年1月31日，被告人尹可富在泽华公司担任监事长期间，泽华公司向客户吸收公众存款总额为490,119,600.00元，其中续存金额191,757,321.00元，吸存净额298,362,279.00元。
自2013年10月20日至2014年2月28日，被告人夏宇在泽华公司担任总经理期间，泽华公司吸收公众存款总额为41,894,500.00元，其中续存金额6,480,000.00元，吸存净额35,414,500.00元。
自2013年10月1日至2015年2月28日，被告人张雪在泽华公司担任副总裁助理、董办主任、行政副总裁等职务期间，泽华公司吸收公众存款总额为434,187,500.00元，其中续存金额140,616,521.00元，吸存净额293,570,979.00元。
自2014年1月4日至2015年1月9日，被告人孙坤明在泽华公司担任运营策划部经理、运行中心副总、河南泽华珍宝馆连锁有限公司郑东新区分公司总经理期间，其本人及其部门人员共计吸收公众存款总额为101,120,000.00元，其中续存金额13,650,000.00元，吸存净额87,470,000.00元。
自2015年2月1日至2015年4月30日，被告人罗川萌在泽华公司担任董事长期间，泽华公司吸收公众存款总额为7,179,000.00元，其中续存金额2,614,200.00元，吸存净额4,564,800.00元。
自2014年1月4日至2015年4月30日，被告人任松岭在泽华公司运营部工作以及担任艺术品保管部负责人等职务期间，其本人及部门员工吸收公众存款总额为5,540,800.00元，其中续存金额1,750,000.00元，吸存净额3,790,800.00元。
被告人尹可富、夏宇、张雪、孙坤明、罗川萌、任松岭分别于2016年9月9日、2016年10月9日、2016年8月12日、2016年10月8日到郑州市公安局帝湖分局投案。
原判认定上述事实的证据，有证人郑某、王某1、孙某、赵某1、胡某、秦某、阴某、尤某1、王某2、赵某2、尤某2、李某1、刘某1、赵某3、田某、李某2、刘某2的证言，投资管理协议书及情况调查表，河南立信会计师事务所有限公司关于河南泽华艺术品投资管理有限公司非法吸收公众存款的鉴定意见及补充报告，辨认笔录及照片，到案经过，身份证明，同案犯白某的供述及公司设立登记申请书、企业法人营业执照，通讯录及文件，宣传资料等，被告人尹可富、夏宇、张雪、孙坤明、罗川萌、任松岭的供述，同案犯刘甲某的供述等。
根据上述事实和证据，原判认定被告人尹可富犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金10万元人民币；被告人夏宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金6万元人民币；被告人张雪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金8万元人民币；被告人孙坤明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金7万元人民币；被告人罗川萌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金5万元人民币；被告人任松岭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零三个月，并处罚金5万元人民币；追缴包括被告人尹可富的工资、佣金、拍卖提成共计728003元，被告人夏宇的工资、佣金、拍卖提成共计1006086.72元，被告人张雪的工资、佣金、拍卖提成共计602383.88元，被告人孙坤明的工资、佣金、拍卖提成共计570382.61元，被告人罗川萌的工资、佣金、拍卖提成共计64039.27元，发还集资参与人。
原审被告人张雪上诉及其辩护人辩护均称，张雪系公司的行政负责人，没有直接参与公司投资业务，应系从犯；原判认定其犯罪数额有误；原判量刑重，且获得的工资、佣金、提成等不应追缴。
原审被告人任松岭上诉称原判认定其犯罪数额有误，原判量刑重。其辩护人辩称，原判将其吸收亲友的金额计入犯罪数额不当，其在共同犯罪中系从犯，并具有自首，积极退赃等从轻情节，原判量刑重。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同，且证据经一审当庭举证、质证，二审查明属实，予以确认。
关于原审被告人张雪及其辩护人称张雪没有直接参与投资业务，系从犯的上诉理由和辩护意见，经查，张雪在侦查阶段供述，其在泽华公司先后担任董办主任、行政副总，公司成立集团后被任命为行政副总裁。其参加公司不定期召开的高层会议，白某在会上提出阶段性的拉客户投资业务量，刘甲某和孙坤明根据各自部门的实际情况制定完成的业务金额，其根据业务部门制定的完成业务量和其手下经理宋甲某及人力资源部的工作人员一起制定公司各部门需完成的业务量和奖惩情况上报，审批完后送达给业务老总、公司高层人员及人事和财务部门；2014年7月，其负责的行政部门开始拉业务，其和人事经理宋甲某制定了行政口每人每月需要完成的业务量，其本人是30万每个月。被告人尹可富、夏宇均供述白某要求公司每个人都要拉客户投资。上述证据足以证明被告人张雪系公司高层人员，并直接参与公司的投资业务，其在共同犯罪中作用积极，系主犯，故该上诉理由和辩护意见不能成立。
关于原审被告人任松岭的辩护人辩称其系从犯的辩护意见，经查，任松岭在泽华公司运营部工作及担任艺术品保管部负责人期间，其本人及部门员工吸收公众存款总额500多万元，其在共同犯罪中作用积极，系主犯，故该辩护意见不能成立。
关于张雪、任松岭及辩护人提出原判认定犯罪数额有误及被告人吸收亲友的金额不应计入犯罪数额的上诉理由和辩护意见，经查，原判认定二被告人的犯罪数额是根据二被告人入职公司及担任相应职务的时间，结合司法鉴定意见综合考虑认定的，数额并无不当；河南省高级人民法院、省人民检察院、省公安厅《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的指导意见》中规定，对于非法集资的对象既有亲友，又有其他不特定对象的，犯罪数额全部认定。根据该意见，对于被告人所吸收亲友的金额应当计入犯罪数额。故上述上诉理由和辩护意见均不能成立。
关于原判对原审被告人张雪、任松岭量刑重的上诉理由和辩护意见，经查，张雪、任松岭非法吸收公众存款数额巨大，依法应在三年以上十年以下有期徒刑，并处5万以上50万以下罚金的幅度内量刑，原判根据其二人的犯罪数额，在共同犯罪中的地位、作用、职务、参与时间、非法所得数额、退赔以及具有的自首等情节综合考虑，对二被告人的量刑适当；关于原判认定的对被告人张雪的追缴数额，均系张雪在共同犯罪中的非法所得，应予追缴。故上述上诉理由和辩护意见均不能成立。
本院认为，上诉人（原审被告人）尹可富、夏宇、张雪、孙坤明、罗川萌、任松岭非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。对上诉人张雪、任松岭的上诉理由和辩护人的辩护意见均不予采纳。上诉人尹可富、夏宇、孙坤明、罗川萌撤回上诉的申请符合法律规定。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项、《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国刑事诉讼法﹥的解释》第三百零五条第一款、第三百零八条之规定，裁定如下：
一、准许上诉人（原审被告人）尹可富、夏宇、孙坤明、罗川萌撤回上诉。
二、驳回上诉人（原审被告人）张雪、任松岭的上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 李传芳
审 判 员 宁 伟
审 判 员 徐卫岭
二〇一八年五月二十四日
法官助理 申策格
书 记 员 陈 飞