黑龙江省高级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）黑刑终1号
原公诉机关黑龙江省大庆市人民检察院。
上诉人（一审被告人）卢盼强，男，汉族，1985年2月7日出生于河南省伊川县。现在押。
辩护人李卫权，黑龙江仁邦律师事务所律师。
上诉人（一审被告人）李胜乐，男，汉族，1994年1月11日出生于河南省嵩县。现在押。
辩护人孙爱民，黑龙江衡平律师事务所律师。
被告人卢慈行，男，汉族，1982年6月25日出生于河南省伊川县。因犯开设赌场罪于2012年6月25日被河南省伊川县人民法院判处拘役五个月，并处罚金人民币一万元，2012年7月26日刑满释放。现在押。
指定辩护人李东伟，黑龙江三维律师事务所律师。
黑龙江省大庆市中级人民法院审理大庆市人民检察院指控被告人卢慈行、卢盼强犯集资诈骗罪，李胜乐犯非法吸收公众存款罪、帮助毁灭证据罪一案，于2016年8月18日作出（2016）黑06刑初43号刑事判决。宣判后，被告人卢盼强、李胜乐不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
一审判决认定：
2014年，被告人卢慈行为偿还郭某（在逃）的欠款，听从郭的建议，在黑龙江省大庆市开公司非法集资。同年9月，卢慈行找到同乡被告人卢盼强，让卢盼强到大庆市筹办投资管理公司。卢盼强按照卢慈行的指示来到大庆市，为公司选址并装修，后注册成立大庆金鼎圆投资管理有限公司（下称金鼎圆公司），任法定代表人。金鼎圆公司成立后，卢盼强在没有银监会金融许可证的情况下，通过让业务员在大庆市东安商场定点发传单，在大庆市都市导航报发布广告，在大庆晚报中夹派宣传单，定制宣传挂历及带有广告的纸杯、纸抽、购物袋，在公交车上发布广告，举办推介晚宴等手段向社会公众公开宣传，以金鼎圆公司担保向广西金宫玉珠宝有限公司（下称广西金宫玉公司）、新疆金宫玉殿商贸有限公司（下称金宫玉殿公司）投资为名，以1%到1.6%不等的高额月利息为诱饵，吸收100余名被害人向金鼎圆公司投资,共造成损失人民币（下同）9366043元。卢盼强将非法集资款项交由卢慈行管控支配。卢慈行将该款项主要用于偿还郭某、常某的借款，借贷给他人，返还被害人本息，金鼎圆公司日常运转及购买翡翠、黄金等。
被告人李胜乐系卢慈行、卢盼强的河南同乡，于2015年3月至5月任金鼎圆公司出纳员。李胜乐主要负责收款、支付客户利息、出具收据及将收取的现金交由卢盼强。李胜乐任职期间共吸收公众存款2585000元。2015年5月下旬，金鼎圆公司无法支付被害人本息面临解散时，李胜乐听从卢慈行的指示，将与客户签订的合同烧毁，将公司电子账目、两部POS机带走。
经侦查，卢慈行于2015年8月3日在连霍高速宝鸡收费站被公安机关抓获，卢盼强于2015年7月23日在河南省伊川县鸣皋镇被公安机关抓获，李胜乐于2015年11月19日在河南省巩义火车站被公安机关抓获。
上述事实，有被害人陈某1、王某1、白某、吴某、蒋某1、张某1、王某2、刘某1、孙某1等人陈述；证人安某、陈某2、李某1、何某、雷某、任某、常某、张某2、张某3、黄某、王某3、闫某、王某4、李某2、李某3、王某5、刘某2、史某、栗某、马某、远某等人证言；公安机关制作的《案件来源》《归案说明》《抓获证明》《受案登记表》《发破案经过》《到案经过》《搜查笔录》《调取证据清单》《扣押物品、文件清单》《扣押财物清单》《说明》《金鼎圆公司投资客户损失明细》《协助冻结财产通知书回执》《鉴定文书》及光盘；公安机关调取的《黑龙江省政府非税收入专用收据》，金鼎圆公司和金宫玉殿公司设立登记材料，《大庆市国家税务局情况说明》《中国银监会大庆监管分局证明》，各被害人提供的与金鼎圆公司签订的95份投资合同、收据及POS机签购单、银行账户明细，金鼎圆公司宣传材料，《公安综合查询系统信息》《机动车登记证书》《涉案车辆备案登记表》《刑事判决书》《刑满释放证明》；被告人卢慈行、卢盼强、李胜乐的供述等证据证实。
大庆市中级人民法院认为，被告人卢慈行、卢盼强以非法占有为目的，使用诈骗手段非法集资，数额特别巨大，其行为均构成集资诈骗罪。被告人李胜乐违反国家规定，为卢慈行、卢盼强提供帮助，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，卢慈行、卢盼强均系集资诈骗犯罪的主犯。根据三被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第五十七条第一款、第五十九条、第六十四条的规定，认定被告人卢慈行犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；被告人卢盼强犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；被告人李胜乐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元；在案扣押台式机电脑12台、桌子3张、椅子16把、老板椅2把、点钞机1台、显示器11台、老板台2套、沙发6个、书柜3个、卷柜2个、办公台6个、电话1个、汉兰达汽车（车牌号为豫C6W9**）1台，金色GOISUN手机1部，三星W2015手机1部，苹果电脑1部，OPPO手机1部变价后与扣押的人民币7200元分别按比例发还被害人；对三被告人的犯罪所得予以追缴，返还被害人。
宣判后，被告人卢盼强、李胜乐均不服，卢盼强以其没有非法占有故意，其行为应认定为非法吸收公众存款罪，按照单位犯罪对其量刑处罚；其系从犯，又系初犯，具有坦白情节，应从轻处罚为理由，提出上诉。卢盼强的辩护人提出与卢盼强上诉理由相同的辩护意见。李胜乐以其没有非法吸收公众存款故意，其在公司的收付款行为是职务行为，不构成犯罪为理由，提出上诉。李胜乐的辩护人提出与李胜乐上诉理由相同的辩护意见。被告人卢慈行的辩护人提出卢慈行的行为构成非法吸收公众存款罪，不构成集资诈骗罪；卢慈行有坦白情节，应从轻处罚的辩护意见。
经审理查明：
2014年9月，被告人卢慈行为偿还欠款，与同乡上诉人卢盼强商议后，由卢盼强到黑龙江省大庆市筹办成立公司，进行非法集资。卢盼强到大庆市选址、装修，于同年9月28日注册成立金鼎圆公司，并担任法定代表人。金鼎圆公司经营范围为对农业、工业、商业、房地产业、建筑业进行投资，设计、制作、代理、发布国内广告，咨询，汽车租赁，建材、钢材及电子产品、消防设备、汽车配件、珠宝首饰销售等。自2014年10月至2015年5月，在卢慈行指使下，卢盼强在金鼎圆公司未获得金融许可的情况下，采取在大庆市公共场所和媒体上发布广告、散发宣传单、提供赠品等方式进行宣传，以由金鼎圆公司担保向广西金宫玉公司、金宫玉殿公司投资，支付1%到1.6%不等的高额月利息为诱饵，向社会公众非法集资，共吸收102名被害人投资9902000元，返还本息535957元，未偿还金额9366043元。集资款由卢盼强交给卢慈行，卢慈行用集资款偿还欠款及挥霍等。
上诉人李胜乐系卢慈行、卢盼强的河南同乡，2015年3月至5月担任金鼎圆公司出纳员，负责收款、支付客户利息、出具收据及将收取的现金交由卢盼强。2015年5月下旬，金鼎圆公司无法支付被害人本息时，李胜乐根据卢慈行的指示，将与被害人签订的合同烧毁，将公司电子账目及两部POS机带回河南省。李胜乐任职期间共吸收公众存款2585000元。
卢盼强于2015年7月23日在河南省伊川县鸣皋镇、卢慈行于同年8月3日在连霍高速宝鸡收费站、李胜乐于同年11月19日在河南省巩义火车站被公安机关抓获。
案发后，公安机关扣押台式机电脑12台、桌子3张、椅子16把、老板椅2把、点钞机1台、显示器11台、老板台2套、沙发6个、书柜3个、卷柜2个、办公台6个、电话1个、汉兰达汽车（车牌号为豫C6W9**）1台，金色GOISUN手机1部，三星W2015手机1部，苹果电脑1部，OPPO手机1部等物品。
上述事实，有下列证据证实：
1.公安机关制作的《案件来源》《归案说明》《抓获证明》《受案登记表》《发破案经过》《到案经过》证实案件来源、侦破和抓获卢慈行、卢盼强、李胜乐的情况。
2.被害人陈某1的陈述证实：2014年11月，我在报纸夹的宣传彩页上看到金鼎圆公司的理财信息。到该公司后，业务经理安某带领我们看墙上的营业执照、税务登记证等手续，对我们说金鼎圆公司注册资金5000万元，投资资金投向金宫玉殿公司，法定代表人是刘某3。金鼎圆公司做担保，投资绝对没有问题。我和金鼎圆公司签订了理财合同，月利息1.6%，期限一年，2014年11月14日通过建设银行将100万元转账到刘某3的兴业银行账户上。同年11月20日，我又向该公司投资30万元，半年期，月利息1.4%。我刷卡转账时就收到了第一个月的利息，以后每月20日金鼎圆公司付利息。100万元的投资，我收到了7个月的利息共11.2万元；30万元的投资，我收到6个月的利息共2.52万元。2015年5月19日，我30万元的投资款到期，本金没有到账。5月22日，公司工作人员告诉我，电脑上财务资料没了，公司的人都走了。
3.被害人王某1的陈述证实：2014年11月，我和母亲到金鼎圆公司了解投资情况，安某领我们看墙上的公司手续，说公司注册资金5000万元，资金将投向广西金宫玉公司，金鼎圆公司做担保。同年11月6日，我投资50万元，期限一年，月利息1.45%。我共收到6个月利息4.35万元。2015年5月22日，这个公司除了两个服务员，其他人都不见了，我便报警了。
4.被害人白某的陈述证实：我去金鼎圆公司投资时，业务员闫某介绍资金投到金宫玉殿公司。金鼎圆公司做担保，资本雄厚，投资没问题。从2014年11月28日至2015年2月28日，我先后在金鼎圆公司投资10笔，共计27万元，仅兑付本金1万元。投资期限分别为一年、半年、三个月。投资当时就支付第一个月的利息。2015年5月以后的利息和26万元本金没给付。2015年5月20日，该公司没付利息。5月22日，闫某给我打电话说公司经理、业务经理跑了，我就报警了。被害人吴某1、蒋某1、张某1、王某2、刘某1、孙某1等人的陈述与上述内容基本一致，均陈述与金鼎圆公司签订合同，投资钱款至今不能收回。
5.证人安某的证言证实：我是大庆市金鼎圆公司的理财顾问，现已辞职。公司法定代表人是卢盼强，注册资本为5000万元。公司主要业务是投资理财，即客户把钱存到公司，我们把钱贷给对接企业，根据签合同时间的长短和钱数计算利息。对接企业开始是广西金宫玉公司，后来是金宫玉殿公司。我在公司负责组织业务员发宣传单。通过在大庆市东安阳光商城定点宣传，在公交车上投放广告，在晚报里夹传单，在都市导航报上做广告，放电影，发放宣传彩页等方式面向社会公众宣传公司的理财项目。宣传工作是卢盼强联系的。到2015年5月，我和客户共签了200万元的理财合同。公司出纳员先是雷某，后是李胜乐。客户的利息是会计陈某2支付的，利息钱的来源只有卢盼强知道。与客户签订的合同是卢盼强做的，主要内容是投资金额、每月收益、收益总数，还有一些格式条款。公司支付本金和利息，一部分打到客户银行卡上，一部分客户到公司取现金。2015年4月中下旬，卢盼强决定新增一个月的理财计划。我在公司时，公司共收取客户资金八九百万元。同年5月21日，因利息、本金没到账，客户报警。
6.证人李某1的证言证实：我是大庆市金鼎圆公司理财顾问。该公司做投资理财生意，客户把钱放到公司，公司拿钱去投资，产生的孳息按约定返给客户，据说投资方向是金宫玉殿公司。我有五六个客户，一共签订20多万元的理财合同。卢盼强印刷很多传单，让我们出去找人多的地方发，有时他登报宣传。我们给客户介绍理财产品，拉客户来公司投资签合同。投资期限最短3个月，最长12个月。起存越高，存期越长，收益越大。投资合同上写的是金宫玉殿公司。公司负责人是卢盼强，李胜乐是出纳员。
7.证人王某3的证言证实：大庆市金鼎圆公司经理是卢盼强，出纳员李胜乐收钱和管理POS机，有时去客户家里签单也跟着去。我是理财顾问，工作是发传单、拉客户、签合同、赚提成。我介绍了15个客户，共投资100万元。客户投资的钱绝大部分通过公司的POS机汇到金宫玉殿公司，有极少一部分是把客户的现金交给李胜乐。投资理财期限最长一年，最短三个月。投资100万元年利率是19.2%，投资30万元半年期的年利率是16.8%。客户第一个月的收益直接以现金形式返给客户。证人闫某的证言与王某3的证言证实内容基本一致。
8.证人何某的证言证实：我是大庆市金鼎圆公司理财顾问，该公司法定代表人是卢盼强，主要业务是吸收储户的钱。我在公司投资1万元，吸收三个客户投资11.9万元。
9.证人王某4的证言证实：我是大庆市金鼎圆公司理财顾问，我有12个客户，吸收存款170万元，通过POS机转到金宫玉殿公司。年利率是12%至17.4%。法定代表人卢盼强于2015年3月离开公司。雷某辞职后是李胜乐担任公司出纳员。
10.证人陈某2的证言证实：大庆市金鼎圆公司做理财生意，卢盼强是法定代表人和公司经营者。我是公司会计，出纳员李胜乐是2015年3月初上班，负责收款和帮助客户签合同。客户将钱存到公司，公司拿钱去投资，孳息按约定返给客户。签一式三份合同，客户留一份，公司留两份，由卢盼强和李胜乐保管。客户付现金或刷卡后，由我或李胜乐给开收据。每月20日付利息，在合同上写上时间和钱数，客户签上名，印上手印，我出一份收据，李胜乐付钱。如果利息按月结算，投资当时就给客户付第一个月的利息。我每月计算出需要返给客户利息的情况，报给卢盼强，卢盼强将利息打到我账户上，我再给客户。客户在公司一共存了上千万元。截止2015年5月21日，公司账面上有9000多元，当晚，记载客户资料的U盘被李胜乐拿走，公司的POS机、票据也不见了，后就联系不上李胜乐。
11.证人雷某的证言证实：我曾于2014年10月到2015年1月10日担任大庆市金鼎圆公司出纳员。该公司没有吸收公众存款的资质，非法吸收的存款转到金宫玉殿公司。卢盼强开公司的目的是骗取公众存款。他每月给我开2500元工资。我负责收取客户资金及在一个POS机上刷卡，名头是金宫玉殿公司，每天下班将现金交给卢盼强。公司通过开办大型宣传宴会，在各家报纸上做广告，张贴宣传广告，印制挂历、纸杯、购物袋等方式宣传公司返利力度，让更多的人到公司投资理财。公司业务没有纸制记账薄，用电脑记账后存入U盘，有公司日常开销、员工工资支出、客户投资三笔账。我在公司工作期间，公司共吸收700多万元的资金。投资理财最少是1万元，年利率大都是12%。公司和客户签订一式三份的合同，盖卢盼强的名章、金宫玉殿公司的公章及法定代表人刘某3的名章。我觉得公司在存款后支付利息的业务是银行的业务，不合法，我便辞职了。
12.证人李某2的证言证实：2014年九十月、2015年4月，大庆市金鼎圆公司在我经营的位于大庆市会战西街的印刷店两次印制了彩色宣传单10万份和纸抽壳2000份。
13.证人李某3的证言证实：我是大庆市都市导航广告有限公司负责人。2015年1月，大庆市金鼎圆公司经理卢盼强与我联系在都市导航报投放广告并提供了公司营业执照复印件、税务登记复印件和法定代表人身份证复印件。我收费200元，投放约1000份广告。
14.证人王某5的证言证实：我是大庆市世纪润通文化传媒有限公司业务员。大庆市金鼎圆公司卢经理找我做广告宣传并签订了合同，2015年5月15日，我在大庆市几个小区出入口和广场上贴了喷绘布15块，宣传该公司的几笔理财投资项目，宣传费用3000元。金鼎圆公司还让我代发纸抽和购物袋。
15.证人刘某2的证言证实：2015年春节前，卢盼强联系我，想在我承包的公交车上宣传金鼎圆公司投资理财产品，还没商谈好，发现我承包的23路、25路油田公交车座椅后背上有金鼎圆公司的广告牌，我便将公交车上的60多个广告牌拆了。
16.证人任某的证言证实:2014年，我给朋友卢慈行投资约170万元，他成立金宫玉殿公司、伊宁市金宫玉珠宝销售有限公司（以下简称伊宁金宫玉公司）。卢慈行现在还欠我120万元左右。
17.证人常某的证言证实：2015年10月，郭某说卢慈行要借钱在新疆开珠宝店，陆续向我的银行卡内存入200多万元。后我给卢慈行、卢盼强两次转款250万余元，卢慈行打了300万元欠条。后来郭某带我去金鼎圆公司，卢慈行、卢盼强通过我的工商银行卡还给郭某100多万元。
18.证人张某2的证言证实：卢慈行在新疆乌鲁木齐市成立盛德诚信投资担保公司，还叫金宫玉殿公司，在黑龙江大庆市也成立一家投资公司。这几家公司主要业务是向公众宣传，以高收益吸引群众投资。卢慈行有卢盼强、刘某3、张某4、任某、孙某2等几个河南手下。卢慈行被抓后，新疆的公司还有许多钱未兑付，公司转让给刘某4。
19.证人张某3的证言证实：我是卢慈行在新疆的公司员工。卢慈行是新疆和润达工程履约担保公司、新疆金鼎轩元商贸有限公司、伊宁金宫玉公司的老板，这些公司主要是吸收投资。证人栗某、马某的证言与张某3的证言证实内容基本一致。
20.证人远某的证言证实：公安机关扣押的丰田汉兰达车是我丈夫卢慈行于2012年8月贷款买的。
21.证人黄某的证言证实：我丈夫卢盼强在金鼎圆公司工作期间，工资收入约2万元。
22.公安机关调取的《登记审核表》《授权委托书》《公司登记（备案）申请书》《企业名称预先核准通知书》《股东决定书》《公司章程》《房屋出租合同》《住所（经营场所）登记承诺书》《税务登记表》《营业执照》等材料证实：金鼎圆公司成立于2014年9月28日，卢盼强是法定代表人、执行董事兼经理，住所地大庆市萨尔图区东风新村汇丰商城西侧。经营范围：对农业、工业、商业、房地产业、建筑业进行投资；设计、制作、代理、发布国内广告；咨询；汽车租赁；建材、钢材及电子产品、消防设备、汽车配件、珠宝首饰销售等。
23.公安机关调取的《投资合同》《收据》《POS机签购单》证实被害人向金鼎圆公司投资及返利时间、数额，负责接待、办理投资业务的业务员、出纳人员等情况。
24.公安机关调取的金宫玉殿公司设立的相关材料证实：金宫玉殿公司于2014年7月21日成立，法定代表人为刘某3，股东为刘某3和张某4，住所地乌鲁木齐市沙依巴克区明园西路66号。
25.公安机关调取的新疆伊犁众信有限责任会计师事务所《审计报告》证实：至2015年7月，伊宁金宫玉公司流动资产10万元，负债130730元，净资产-30730元；新疆金鼎轩元商贸有限公司流动资产308.2万元，负债325.191万元，净资产-16.991万元；合润达工程履约担保公司资产0元，负债20238元，净资产-20238元。
26.公安机关制作的《损失明细》《说明》证实：金鼎圆公司签订的95份合同中的102名被害人投资总额为9902000元，支付本息535957元，损失本金9366043元；其中，李胜乐参与48笔，参与投资金额2585000元，返还本息93947元，损失本金2491053元。
27.公安机关调取的银行账目明细证实：2014年10月至2015年5月，金鼎圆公司的两部POS机与卢慈行、卢盼强、孙某2、张某4、刘某3、卢某、刘某4等人的银行账户间发生收转账，金鼎圆公司从2015年3月份开始还客户利息。
28.公安机关制作的《搜查笔录》《扣押物品、文件清单》《搜查取证工作说明》、公安机关调取的《公安综合查询系统信息》《机动车登记证书》《涉案车辆备案登记表》及照片证实：公安机关在金鼎圆公司扣押台式电脑12台、桌子3张、椅子16把、老板椅2把、老板台2套、点钞机1台、显示器11台、沙发6个、书柜3个、卷柜2个、办公台6个、电话1个及大量宣传产品；在卢盼强租住的大庆市萨尔图区香榭丽B1-301室扣押金宫玉殿公司相关手续复印件一份，空白合同若干，对碎纸机内被粉碎的合同纸屑和因焚烧被熏黑的马桶拍照取证；从卢慈行处扣押车牌号为豫C6W9**的汉兰达汽车1台，金色GOISUN手机、三星W2015手机、OPPO手机、苹果电脑各1部。
29.公安机关制作的《扣押财物清单》及《黑龙江省政府非税收入专用收据》证实：公安机关从李胜乐处扣押7200元。
30.公安机关制作的《调取证据清单》及照片证实：案发后，公安机关从李胜乐的父亲李某4处调取金鼎圆公司的相关票据110份和存有公司账目的U盘一个。
31.公安机关制作的《鉴定文书》证实：对扣押金鼎圆公司的12台台式电脑进行技术检验，检出图片45张、文档文件367个、PDF文件5个。包括工作人员及联系方式，理财经理、理财顾问、前台接待等岗位职责，合同样本，公司营业执照照片，大庆各企业目标客户资料及联系情况，问卷调查，公司账目总表格等。
32.公安机关调取的由李胜乐提供的金鼎圆公司电子账目U盘内存储信息证实各被害人向金鼎圆公司投资明细、金鼎圆公司向客户还本付息明细、客户银行卡照片、员工工资及提成计算方法、优秀员工考核表等内容。
33.公安机关调取的大庆市国家税务机关《情况说明》证实：金鼎圆公司于2014年9月29日在大庆市萨尔图区国家税务局办理税务登记，截止2015年2月27日未缴纳税款；于2014年9月30日在大庆市萨尔图区地方税务局办理税务登记，每月正常报税，全部零申报。
34.公安机关调取的中国银监会大庆监管分局《证明》证实：金鼎圆公司不是大庆银行业监督管理机构批准设立的金融机构，不具有吸收公众存款业务的职能。
35.公安机关调取的《广告合同》《宣传材料》证实金鼎圆公司向社会公众宣传的情况。
36.公安机关调取的河南省伊川县人民法院《刑事判决书》及《刑满释放证明》证实被告人卢慈行的前科及刑满释放情况。
37.被告人卢慈行的供述证实：我因买翡翠、黄金欠郭某300多万元。2014年八九月份，郭某让我去大庆市开公司吸收存款，快点还他的钱，并让我向常某借钱开公司。我让同乡卢盼强去大庆市找个地方开投资管理公司，吸收公众存款。他知道是怎么回事，同意了。开公司前，我跟刘某3说用金宫玉殿公司作资金使用方，担保方是大庆这个公司。前期投入是卢盼强向常某借的。卢盼强在大庆市萨尔图区中央商城楼下商服租房开了金鼎圆公司，以高额利息为诱饵，吸引社会群众来投资。公司的出纳员是李胜乐，他管钱、管账本。卢盼强每天和我汇报进账情况，并告诉我每个月要返的利息钱，我将钱打给卢盼强，他给会计陈某2的账户汇款。我还告诉卢盼强钱款的分配。李胜乐不知道公司情况。金鼎圆公司有两部POS机，一部对应的是金宫玉殿公司，法定代表人是刘某3，另一部是卢盼强自己办的。金鼎圆公司的钱有一部分也进入刘某3的兴业银行账户。金鼎圆公司签的是三方合同，即客户、金鼎圆公司、金宫玉殿公司。投资方向是翡翠和黄金。吸收的存款一部分用到翡翠、黄金投资上，其他的我还常某、郭某共400多万元，还利息100多万元，借给蒋某2、任某280万元左右，刘某3拿走100多万元。郭某、常某知道还他们的钱来自我吸收的公众存款。我的资金链断了后，客户要求退钱，经营不下去，我就让李胜乐把POS机拿走，离开大庆市躲一躲。2015年8月3日，我在陕西省宝鸡市被抓获。
38.上诉人卢盼强的供述证实：2014年8月末，卢慈行让我去大庆市开一家投资理财公司，就是金鼎圆公司，先期投资的钱由他出。我想挣点钱就答应了。我和卢慈行在大庆市中央商城附近租了商服，卢慈行离开大庆后陆续汇进我的银行卡六七十万元作为启动资金。根据卢慈行的要求，我把营业执照办下来。我是法定代表人，负责公司全面业务，对卢慈行负责，并向他汇报工作，卢慈行是实际控制人。我用建设银行卡办了一个POS机，又用金宫玉殿公司法定代表人刘某3的身份信息、银行卡、照片等办了第二个POS机。2014年10月，金鼎圆公司在未获得银监会许可的情况下开始吸收公众存款。因为我没经验，重要的事情都向卢慈行和孙某2汇报、询问，他们指点我去做。开始我用的是大庆市金宫玉投资管理有限公司的合同样式，一个月后用新疆那边发给我的新合同样式。我印制约1000份合同，仿照一个投资理财公司小广告的样式做了宣传单，还通过印宣传挂历，定制带有广告的纸杯、纸抽、购物袋，在公交车、都市导航报上发广告，在大庆晚报里夹宣传单，派业务员上街宣传、驻点宣传等方式宣传公司理财项目，先后以向广西金宫玉公司、金宫玉殿公司投资的名义吸收投资款。客户和公司签约即付第一个月利息，每月20日发利息，到期付本金。利息支付方式一种是汇到客户的银行卡上，另一种是客户自取，还有一部分客户是合同到期后本息一起取。需要返利息时，我告诉卢慈行，他向我的银行卡内汇款，我再通过会计陈某2付给客户。出纳员收现金，交由我保管，我给卢慈行或孙某2汇过去。客户刷卡的钱都转给金宫玉殿公司及卢慈行等人，还转给郭某50万元。卢慈行让我把钱给谁我就给谁。2015年春节前，公司的出纳员是雷某，春节后是李胜乐。李胜乐听我和卢慈行的，应该知道我做的是违法的事。2015年5月，公司出现兑现困难，我给卢慈行打电话要钱。卢慈行说能付利息，本金要迟两天付。我就一直拖着客户，后来要兑付本金的客户越来越多。5月21日，李胜乐说大庆市这边拖不下去了，他害怕要跑。我让李胜乐给卢慈行打电话，卢慈行让我换手机号，到外面躲躲。同年7月23日，公安人员把我抓住。公司出事后，卢慈行让李胜乐将合同销毁，记录客户信息的U盘和两个POS机也被李胜乐拿走了。从2014年10月到2015年5月，公司共吸收1000多万元公众存款，这些钱没用于生产经营。我开始是为了赚钱，经过一段时间的经营，我知道这样做犯法，但我陷在其中，只好往下干。
39.上诉人李胜乐的供述证实:2015年2月，孙某2说卢盼强在大庆市开了一家投资公司，让我去做出纳员。我于2015年3月4日至5月21日担任大庆金鼎圆公司出纳员，每月工资3000元。金鼎圆公司的老板是卢慈行，卢盼强是法定代表人，负责经营。卢盼强给我两个POS机，让我收取客户的投资款，给客户开收据。每天下班后，我将当天收取的现金交给卢盼强。公司的业务是吸收公众存款，再将非法收集的钱投资到金宫玉殿公司。公司POS机名头是金宫玉殿公司，另一个POS机是卢盼强的。公司业务员每天到街上、广场发宣传单，传单的内容是投资理财，高利回报。公司还印刷购物袋、纸抽、纸杯进行宣传，都是卢盼强联系制作的。投资理财最少是1万元，没有上限，月利息大部分都是1分多，一个月起存，最长十二个月。业务员向客户宣传公司担保将投资资金转给金宫玉殿公司，保证公司的正常运转及资金流向，由金宫玉殿公司支付利息及偿还本金。公司和客户签订一式三份的投资理财合同，客户保留一份，其余两份合同在公司保存。合同盖有公司公章、法定代表人卢盼强名章、金宫玉殿公司公章和法定代表人刘某3名章。每天下班，我将当天签的合同拿回我和卢盼强租住的房子。这些合同没有邮寄到金宫玉殿公司，放在我租的房子里。公司记账薄是我写的，电子账存入U盘。U盘里有三个账，分别记载公司的日常花销、员工工资支出、客户投资的账目。2015年5月20日，金鼎圆公司兑现不了客户本息，卢慈行和卢盼强让我把合同处理掉，把记账的U盘拿给卢盼强。5月21日，我向会计借走U盘，拿走公司7200元，把已使用的合同烧掉，坐飞机回到河南省洛阳市，把POS机和U盘交给卢慈行的亲属卢某。我保存的U盘里的账目和手写的开支账都提供给公安机关了。后我在河南省巩义火车站被抓。
本院认为，上诉人卢盼强、被告人卢慈行以非法占有为目的，以高额利息为诱饵，虚构资金用途，使用诈骗手段非法集资，数额特别巨大，其行为均构成集资诈骗罪。上诉人李胜乐非法向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。
上诉人卢盼强为进行非法集资活动，伙同卢慈行设立大庆市金鼎圆公司，公司成立后以实施非法集资为主要活动，其行为不应按单位犯罪处罚。卢盼强及其辩护人所提本案为单位犯罪的上诉理由和辩护意见，不能成立。卢盼强作为大庆市金鼎圆公司法定代表人，主导公司设立、集资及资金运转全过程，以高额利息为诱饵，虚构资金用途，骗取被害人投资款数额特别巨大并逃匿，具有非法占有故意，且是共同犯罪主犯，应依法惩处。卢盼强及其辩护人所提卢盼强没有非法占有故意，其行为构成非法吸收公众存款罪，系从犯的上诉理由和辩护意见，不能成立；所提请求从轻处罚的上诉理由和辩护意见，不予采纳。
上诉人李胜乐作为大庆市金鼎圆公司出纳员，明知公司向社会公众非法集资，仍积极参与，收取被害人投资款，保留合同和账目，并按照卢慈行、卢盼强的要求销毁合同，在其任职期间，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。李胜乐及其辩护人所提李胜乐没有非法吸收公众存款故意，系履职行为，不构成犯罪的上诉理由和辩护意见，不能成立。
被告人卢慈行以非法占有为目的，指使卢盼强设立大庆市金鼎圆公司，实行非法集资活动，控制使用集资款，用于偿还欠款及挥霍等，并在不能偿还集资款时潜逃，其行为构成集资诈骗罪。卢慈行集资数额特别巨大，且系共同犯罪主犯，应依法惩处。其辩护人所提其行为构成非法吸收公众存款罪，有坦白情节，应从轻处罚的辩护意见，不能成立。
一审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 邵志东
审判员 周 涛
审判员 姚孟莹
二〇一七年五月二十五日
书记员 张 雪