陕西省咸阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）陕04刑终59号
原公诉机关兴平市人民检察院。
上诉人（原审被告人）郭颖婕，居民。2015年4月1日因本案被兴平市公安局刑事拘留，同年4月24日被逮捕。现羁押于咸阳市秦都区看守所。
辩护人高勋，北京中盈（西安）律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）张某甲，农民。2014年4月17日被西安铁路公安处抓获并羁押，2015年4月20日被移送兴平市公安局。2015年4月20日因本案被兴平市公安局刑事拘留，同年5月27日被兴平市公安局取保候审，2016年1月6日被兴平市人民法院决定逮捕。现羁押于咸阳市秦都区看守所。
辩护人岳峰，陕西方正时代律师事务所律师。
原审被告人刘杰，居民。2015年3月18日因本案被兴平市公安局刑事拘留，同年4月24日被逮捕。现羁押于兴平市看守所。
原审被告人李某甲，农民。2015年3月18日因本案被兴平市公安局刑事拘留，同年4月24日被逮捕。现羁押于咸阳市秦都区看守所。
兴平市人民法院审理兴平市人民检察院指控原审被告人郭颖婕、张某甲、刘杰、李某甲犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一六年一月五日作出（2015）兴刑初字第00089号刑事判决。原审被告人郭颖婕、张某甲不服，提出上诉。本院于2016年1月27日立案并依法组成合议庭，经过阅卷、讯问原审被告人，认为案件事实清楚，决定不开庭审理本案。现已审理终结。
原审判决认定：2013年11月份，被告人郭颖婕与中融巨富（北京）投资基金管理有限公司签订了《理财顾问合作协议书》，承诺年利息6%给客户，剩余11%给郭颖婕分配，后郭颖婕让筹建兴平保险代理机构的被告人刘杰为中融巨富吸收存款，将所吸收的资金直接汇到中融巨富的账户，中融巨富再将11%提成返到郭颖婕指定的账户，郭颖婕从中抽取2%的提成，剩余9%由郭颖婕返到刘杰账户，客户年利息6%，到期由中融巨富兑付，并通过快递形式将委托理财协议书由郭颖婕下发给刘杰，2013年11月份至2014年8月共吸收存款2251.7万元，郭颖婕从中获得64万元提成。2015年4月1日，被告人郭颖婕向公安机关投案，归案后其主动向公安机关退缴赃款10万元。
2013年11月18日，被告人刘杰在筹建保险代理机构的情况下，安排业务员以投资中融巨富“巨菌草产业化”项目的名义，以年利息6%，业务员3%的提成，在兴平各乡镇为中融巨富吸收存款。2014年5月，刘杰为了方便吸收存款，委托郭颖婕为其注册了兴平市天之朗经济信息咨询有限公司。2014年9月25日，刘杰直接与中融巨富法人张建（已被北京市公安局朝阳分局逮捕）签订了《理财顾问合作协议书》，不再通过郭颖婕返还9%的提成，直接和中融巨富联系。从2013年11月18日至2014年12月19日，非法吸收公众存款2739.595万元，涉及1197人次，其中86.7080万元用于兑付客户本金利息，剩余2652.887万元未兑付。2014年12月19日，中融巨富给刘杰下发了一份委托协议，让刘杰自己吸收存款并自行兑付到期客户，刘杰在明知中融巨富无能力兑付的情况下，仍继续非法吸收公众存款。2014年12月19日至2015年3月16日刘杰自行吸收存款957万元，涉及255人次，其中816.306万元用于兑付客户本金及利息。被告人刘杰前后共计获得40万元提成，2015年3月18日被告人刘杰向公安机关投案。
被告人张某甲自2013年11月18日开始，明知中融巨富无吸收存款资质的情况下，伙同刘杰、郭颖婕非法吸收公众存款，负责填写委托理财协议，将吸收的存款存入自己的建设银行账户，通过网银转账到中融巨富账户，从所吸收的资金中拿1%的提成，截止2014年5月共计为中融巨富吸收存款1733.4万元，从中获利22.1万元。
2013年12月份至案发，被告人李某甲在明知中融巨富没有吸收存款资质情况下，在兴平地区非法吸收存款253.86万元，获得提成11.6万元。
依据上述事实，原审法院认为，中融巨富（北京）投资基金管理有限公司（已另案处理）违反国家金融管理制度，未经相关管理部门批准，非法向社会不特定对象吸收存款，并承诺在一定期限内还本付息，且将吸收存款全部存入该公司账户，其行为属非法吸收公众存款的行为。被告人刘杰、郭颖婕、张某甲、李某甲以中融巨富（北京）投资基金管理有限公司的名义，向社会不特定对象吸收存款，出具凭证，并承诺在一定期限内还本付息，扰乱了正常的金融秩序，被告人刘杰非法吸收公众存款3696.595万元，已向群众兑付903.014万元，未兑付2793.581万元。被告人郭颖婕伙同刘杰非法吸收公众存款2251.7万元，被告人张某甲伙同刘杰、郭颖婕非法吸收公众存款1733.4万元，被告人李某甲非法吸收公众存款253.86万元，四被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人刘杰、郭颖婕、张某甲、李某甲犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立。四被告人系共同犯罪，在犯罪过程中，被告人刘杰、郭颖婕系主犯，被告人张某甲、李某甲系从犯。对被告人张某甲、李某甲应当从轻处罚。被告人刘杰、郭颖婕主动向公安机关投案并如实供述自己的犯罪罪行并当庭认罪，其二人构成自首，对被告人刘杰、郭颖婕可以从轻处罚。被告人郭颖婕案发后主动向公安机关退缴10万元，对其酌情从轻处罚。被告人李某甲归案后能如实供述自己的犯罪事实并当庭认罪，其构成坦白，可以从轻处罚。遂依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一、三款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一项之规定，判决：一、被告人刘杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币100000元。二、被告人郭颖婕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币80000元。三、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。四、被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币20000元。五、对被告人刘杰的的违法所得人民币40万元依法继续追缴；对被告人郭颖婕的违法所得64万元依法继续追缴；对被告人张某甲的的违法所得人民币22.1万元依法继续追缴；对被告人李某甲的的违法所得人民币11.6万元依法继续追缴。
宣判后，原审被告人郭颖婕、张某甲不服，提出上诉。其中原审被告人郭颖婕上诉提出：1、她在本案中属从犯；2、她2014年9月退出中融巨富公司的经营活动，属犯罪中止。3、兴平市天之朗经济信息咨询有限公司是刘杰委托古兵办理的注册登记，她没有参与办理注册。据此，认为原判量刑过重，请求对其从轻判处。其辩护人提出：1、郭颖婕虽然参与了单位犯罪，但其并不是犯罪单位的法定代表人或股东，客观上不是具体吸收公众存款活动的策划者、组织者，亦非实际招揽吸收存款的直接责任人，其参与犯罪不是成就犯罪的必要条件，在犯罪中所起作用较小，属从犯。原审认定其为主犯错误。2、郭颖婕系初犯，具有自首情节，归案后能如实供述自己的犯罪事实。3、郭颖婕归案后能主动退赃，有悔罪情节。据此，建议对郭颖婕从轻判处。原审被告人张某甲上诉提出：她对刘杰、郭颖婕与中融巨富公司之间的业务关系以及该二人为中融巨富公司非法吸收公众存款的行为根本不知情，她没有非法吸收公众存款的犯罪故意，也不存在与刘杰、郭颖婕合伙。据此，认为原判认定事实错误，请求二审撤销原判，改判她无罪。其辩护人提出：1、中融巨富公司吸收存款的行为是否合法，张某甲对此无法辨别，且张某甲始终认为刘杰为该公司吸收存款的行为是合法的，所以，张某甲是在无意识的情况下参与了犯罪，主观上无犯罪的故意。2、刘杰安排将集资款存放于张某甲的建行卡上，并借用张某甲的卡具体完成了向中融巨富公司的转款，且张某甲的建行网银卡转给中融巨富公司的集资款只有700万元，应依此计算张某甲的犯罪数额，原审认定张某甲非法吸收公众存款数额为1733.4万元错误。3、张某甲犯罪涉及的客户存款，到案发时已基本全部退还，未给客户造成损失，社会危害性小。据此，建议对张某甲从轻判处。
经审理查明，原审判决认定上诉人（原审被告人）郭颖婕、张某甲、原审被告人刘杰、李某甲犯非法吸收公众存款罪的事实、情节清楚、正确。
认定上述事实的证据有：
1、受案登记表、立案决定书，证明2015年3月18日，公安机关接受被告人刘杰投案后，于当日对此案立案侦查。
2、拘留证、拘留通知书，证明被告人刘杰、李某甲于2015年3月18日被兴平市公安局刑事拘留，被告人郭颖婕于2015年4月1日被兴平市公安局刑事拘留，被告人张某甲于2015年4月20日被兴平市公安局刑事拘留。
3、逮捕证、逮捕通知书，证明被告人刘杰、郭颖婕、李某甲于2015年4月24日被兴平市公安局依法执行逮捕。
4、取保候审决定书，证明被告人张某甲于2015年5月27日被兴平市公安局取保候审。
5、取保候审决定书及释放通知书，证明被告人张某甲于2015年5月27日被兴平市公安局取保候审并予以释放。
6、常住人口信息表，证明被告人刘杰、郭颖婕、张某甲、李某甲的个人基本情况。
7、到案经过，证明2015年3月18日，被告人刘杰向公安机关投案，2015年4月1日，被告人郭颖婕到公安机关投案，2015年3月18日，被告人李某甲经兴平市公安机关口头传唤接受讯问。
8、被告人张某甲归案情况说明及羁押证明，证明被告人张某甲于2014年4月17日被西安铁路公安处干警抓获并羁押，2015年4月20日将被告人张某甲移送兴平市公安局。
9、被害人刘某的陈述，证明2014年9月24日，他去李某甲家让其将自己的10万元存在中国邮政银行，过了几天，李某甲给其出具了中融巨富的理财凭证，他一问才知道李某甲将自己的钱存在了中融巨富，他提出他不存了，李某甲告诉他现在取不出，要一年后才能取钱。
10、被害人淡民秀的陈述，证明李某甲在他们村代发养老补助款，家门口挂着邮政银行的代办点，第一次他在李某甲处存了1万元，过了几天，李某甲给其开具了中融巨富的理财凭证，他以为李某甲将他的钱存在了邮政银行，经询问李某甲告诉他将钱存中融巨富利息高，他说不存了，李某甲说存在这里利息高，后来他又在李某甲处存过两次钱，前后一共是13万元，至今李某甲没有给他退任何钱。
11、被害人彭某的陈述，证明2015年1月14日、3月11日，他先后两次通过李某甲在中融巨富存过两次钱，每次1万元，一共2万元。开始他以为是存在了邮政银行，后来看到理财凭证时才知道李某甲将他的钱存在了中融巨富，李某甲告诉他将钱存在那儿利息高，绝对安全。
12、被害人翟某的陈述，证明2015年1月20日，她在同村村民李某甲处存了25000元，过了几天，李某甲的丈夫给他了一张中融巨富的理财凭证，并告诉她将钱存在这里利息高，跟存在银行是一样的。
13、被害人淡兴茂的陈述，证明李某甲是他们村的信用代办员，经常在村子里宣传谁有闲钱就将钱存在她那里。他先后5次在李某甲处存钱共计23.3万元，李某甲给其出具了中融巨富的理财凭证，他曾问过李某甲钱为啥不存在银行，李某甲告诉他存那里和银行一样，绝对安全，结果现在中融巨富出了问题，导致他的钱无法兑付。
14、证人吴某的证言，证明2013年11月份的一天上午，有一个40岁左右的男子来到她经营的燕子彩印部，要印制“中融巨富理财凭证”，当天就印制了100张，后来又陆续来印过很多次，每次大概都是100张或者200张。
15、证人崔某的证言，证明他以前在西安新兴富民保险公司担任会计，2013年11月份，公司的副总郭颖婕说有个理财产品的佣金要从北京汇过来，到时打在他的银行卡上，到了12月26日，他的信合银行卡上收到北京中融巨富公司汇过来的2万元，他后来知道这是北京中融巨富公司委托郭颖婕、刘杰吸收存款，给他们打的佣金，郭颖婕提2%，刘杰提9%，中融巨富公司一共给其银行卡打了120万元左右，郭颖婕大概拿了30万元，郭颖婕把这些钱一部分给员工发工资了，另外有10多万元郭颖金额自己用了，他自己从中没有拿过一分钱。
16、证人岳某的证言，证明她是兴平市天之朗经济信息咨询有限公司的业务员，她的团队长是李某甲，她们为中融巨富吸收存款，存期一年，年利息6%，她一共向中融巨富吸收存款30多万元。
17、证人何某甲的陈述，证明她是兴平市天之朗经济信息咨询有限公司的业务员，她吸收存款大概80户共计190万元，她一共提成不到6万元，她的团队长是李某甲。
18、证人来某的证言，证明她到兴平天之朗后一共吸收存款20万元，都是一年的存期，她一共提成6000元，李某甲是她的团队长。
19、证人何某乙的证言，证明她是2013年11月份开始在刘杰那里工作的，当时是张某甲介绍她过去的，张某甲和刘杰是合伙人，曾组织他们到北京中融巨富公司参观考察，在平常的开会中，张某甲还给他们介绍中融巨富公司巨菌草产业化项目的情况，另外中融巨富公司的合同是张某甲填写的。
20、证人王某的证言，证明四川建章农林开发有限责任公司的法人是张建，他是2012年8月认识张建并进入公司工作的，该公司主要从事巨菌草的种植和销售，下设有三个种植基地，四川安县迎新乡有两处基地，四川绵阳市游仙区建华乡天池村有一处基地，巨菌草的种植由他负责，其他的日常管理由李某乙负责。
21、证人李某乙的证言，证明四川建章农林开发有限责任公司是2011年7月注册成立的，公司的法人、董事长是张建，公司刚一成立他就在公司上班了，他在办公室负责，公司的主要经营项目就是巨菌草的种植和销售，公司有三个种植基地，前期的启动资金花了500多万元，后来租地，人员工资办公运作又投入五、六百万元，这些资金都是中融巨富（北京）投资基金管理有限公司向四川建章公司汇入的，现在张建因为融资被抓了，公司的资金也断了，巨菌草也没有销售渠道，巨菌草的种植由王某负责，他主要负责其它的日常管理。
22、同案犯王团民的供述及辩解，证明2014年6月15日，他开始在兴平市天之朗经济信息咨询有限公司担任团队长，主要为中融巨富公司吸收存款。刘杰给他们做培训，他们对外宣传中融巨富的巨菌草项目，承诺存款年息6%，公司给他们提成3%。他本人吸收存款190万元，他团队的业务员吸收存款400万元左右，他获得提成大概6万元。
23、同案犯杨丰产的供述及辩解，证明他是2014年1月份开始在兴平市天之朗经济信息咨询有限公司工作，他是公司的业务团队长，他下面有五个业务员，他妻子何某乙也是公司的业务员，他和妻子一共为中融巨富吸收存款100万元，他所在的团队吸收存款300多万元，他和妻子共获得提成3万元左右。
24、同案犯高小绒的供述及辩解，证明她是2013年11月开始在刘杰处工作的，当时天之朗还没成立，她是公司的业务团队长，主要业务就是为中融巨富吸收存款，她个人吸收存款50万元，她所在的团队吸收存款200万元左右，她获得提成2万元。
25、同案犯任回库的供述及辩解，证明2014年2月份，他经李某甲介绍进入刘杰的天之朗公司做业务员，他的团队长是李某甲，他为中融巨富吸收存款56.6万元，他能拿到1.5万元的提成。
26、同案犯张建军的供述及辩解，证明他是2013年11月份经张社良介绍到刘杰那里工作的，他为中融巨富吸收存款190.8万元，他从中拿到6.5万元的提成。
27、同案犯滕秋侠的供述及辩解，证明她于2014年元月份经李某甲介绍到刘杰那里工作，刘杰是2014年5月份注册了兴平市天之朗经济信息咨询有限公司，她一共为中融巨富吸收存款260万元，她自己也存了10.6万元。
28、同案犯冯东艳的供述及辩解，证明她于2014年3月通过张某甲介绍到刘杰那里做业务员的，2014年7月她开始担任团队长，她个人吸收存款50.5万元，刘杰给她提成1.5万元。
29、张建的供述及辩解，证明他是2014年1月30日到北京朝阳区公安局投案自首的，他注册的中融巨富没有吸收存款的资质。2013年11月份，经过他同意，公司的副总安荣华和郭颖婕签订了理财顾问合作协议，后郭颖婕联系了兴平的刘杰、汉中的李国梁等人开始为中融巨富吸收存款，公司将11%的提成打到郭颖婕的账户上，郭颖婕扣除2%，然后把剩余的9%打给刘杰的账户。2014年9月25日，他直接与刘杰签订了合作协议书，他直接将19%的提成返还给刘杰，刘杰具体吸收了多少存款他记不清，以银行的转账为主。
30、李国梁的供述及辩解，证明2013年2月份，他认识了郭颖婕，在筹建汉中新兴富民保险公司的过程中，郭颖婕在西安的会议中介绍了中融巨富（北京）投资基金管理有限公司的理财产品。2013年12月到2015年3月，他所在的公司在汉中地区一共为中融巨富公司吸收存款150笔总额约1200万元，其中打到中融巨富账户的有900多万元，打入其个人账户的有200多万。
31、被害人报案登记表、身份证复印件、中融巨富委托理财协议及理财凭证，证明被害人张某乙、李某丙、淡兴茂等在中融巨富存款的有关票据及身份情况。
32、被告人刘杰吸收客户资金统计表及部分吸收资金未兑付客户资料，证明被告人刘杰吸收公众存款共计3696.595万元。
33、中融巨富公司兑付客户名单、合同及刘杰兑付客户资金清单，证明中融巨富公司兑付到期客户合同33份共计86.7080万元，被告人刘杰兑付客户本金及利息816.3060万元。
34、佣金发放表，证明被告人刘杰向公司业务员及其团队长发放佣金的情况。
35、被告人银行账户明细，证明被告人刘杰、郭颖婕、张某甲、李某甲以及证人崔某的银行个人账户查询情况。
36、在逃人员信息表，证明涉案人员安容华、张社良、毛妮莎被网上追逃的信息。
37、中融巨富（北京）投资基金管理有限公司营业执照，证明该公司成立于2012年1月21日，经营范围为：许可经营项目：无；一般经营项目：非证券业务的投资管理、咨询。（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保。）
38、兴平市天之朗经济信息咨询有限公司营业执照副本，证明兴平市天之朗经济信息咨询有限公司成立日期为2014年5月8日，法人为古兵，经营范围为企业营销策划、经济信息咨询、商务信息服务、财务咨询、理财咨询（不含金融、期货、证券）、企业管理咨询、市场调研（依法须将批准的项目，将相关部门批准后方可开展经营活动）。2015年02月06日法定代表人变更为刘杰。
39、中融巨富（北京）投资基金管理有限公司与郭颖婕签订的《理财顾问合作协议书》一份，证明2013年11月，中融巨富（北京）投资基金管理有限公司委托郭颖婕为其发行的项目筹集资金提供财务顾问服务。
40、中融巨富（北京）投资基金管理有限公司与兴平市天之朗经济信息咨询有限公司签订的《合作协议书》一份，证明2014年9月25日，刘杰代表兴平市天之朗经济信息咨询有限公司与中融巨富（北京）投资基金管理有限公司签订协议，协议内容与郭颖婕所签订协议一致。
41、委托协议，证明2014年12月19日，北京中融巨富委托兴平天之朗公司进行代收款代付款义务。
42、中融巨富（北京）投资基金管理有限公司巨菌草项目宣传册、宣传单，证明中融巨富（北京）投资基金管理有限公司用该宣传册及宣传单对外进行宣传，被告人李某甲利用该宣传册、宣传单向群众进行宣传。
43、被告人刘杰的工作证，证明被告人刘杰在兴平市天之朗经济信息咨询有限公司任总经理。
44、北京市公安局朝阳分局立案决定书，证明中融巨富（北京）投资基金管理有限公司已于2014年12月29日被北京市公安局朝阳分局以涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查。
45、北京市朝阳分局逮捕证，证明中融巨富（北京）投资基金管理有限公司的法人张建已于2015年3月6日被北京市公安局朝阳分局予以逮捕。
46、情况说明，证明其他涉案业务员的处理情况。
47、缴款凭证，证明被告人郭颖婕向公安机关退缴赃款10万元。
48、被告人刘杰的供述与辩解，证明2013年4月，他和张某甲开始在兴平筹建新兴富民保险公司，2013年11月，他通过郭颖婕了解到中融巨富（北京）投资基金管理有限公司的巨菌草资料和委托理财协议和奖励机制，同年11月18日他正式开始为中融巨富吸收存款，由郭颖婕与中融巨富签订协议，中融巨富将所返的提成打给郭颖婕，郭颖婕从中扣除她自己的提成2%，然后将剩余提成打给他，他下面有五个业务团队的业务员20余人，以年息6%在兴平吸收存款，存款期限为一年，并将所吸收存款打到中融巨富的账户，业务员提成3%，他和张某甲提成2%，2014年5月为了便于吸收存款，他委托郭颖婕注册了兴平市天之朗经济信息咨询有限公司，2014年9月25日，他直接与中融巨富的法人张建签订协议，不再通过郭颖婕返还提成，2014年12月19日，他知道中融巨富公司的账户出了问题，张建给其下发了委托协议，让其将吸收的存款不再汇往中融巨富的账户，由其直接兑付前期的客户。2015年3月18日，他向兴平公安机关投案。到案发，他所在的业务团队在兴平大概吸收公众存款4000万元。另外，他支付给被告人张某甲的4.6万元，是当时张某甲要离开公司，他最后一次给张某甲的提成。
49、被告人郭颖婕的供述与辩解，证明2013年10月份，刘杰委托其联系公司融资，她联系了中融巨富（北京）投资基金管理有限公司，协议以年息6%吸收存款，她提成2%，并给刘杰返利9%，中融巨富公司法人张建通过快递给其发了《理财顾问合作协议书》。签订协议后，刘杰召集业务员开始按照协议吸收存款。期间，她还帮助刘杰成立了兴平市天之朗经济信息咨询有限公司。到了2014年8月，刘杰直接和张建签订了委托协议，不再通过她发展业务。从2013年11月到2014年8月，她一共从吸收的存款中获得了64万元的提成。
50、被告人张某甲的供述与辩解，证明2013年6月份她和刘杰开始筹建新兴富民保险机构，后来机构没有成立。从2013年11月份起，他们开始为中融巨富（北京）投资基金管理有限公司吸收存款，她担任内勤，主要负责填写委托理财协议，并将吸收的存款通过银行卡转账给中融巨富公司，她的提成是1%，她从中一共获得22.1万元的提成，她于2014年5月离开刘杰的天之朗公司。
51、被告人李某甲的供述与辩解，证明2013年12月，刘杰在兴平筹建新兴富民保险代理机构时，她就参与为中融巨富北京公司吸收存款，后刘杰在兴平市成立天之朗经济信息咨询有限公司，她任公司业务团队长，继续帮刘杰为中融巨富吸收存款。她以年息6%吸收存款，公司按3%给她提成，2015年1月份以后按5%给她提成，她大概发展客户四五十人，从中获得提成10多万元。
以上证据，经原审开庭举证、质证，来源合法，证明的内容真实、可信，且能相互印证，均予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）郭颖婕、张某甲、原审被告人刘杰、李某甲为获取提成费，在明知中融巨富（北京）投资基金管理有限公司（已另案处理）无吸收存款资质的情况下，以该公司名义，向社会不特定对象吸收存款，出具凭证，并承诺在一定期限内还本付息，其中原审被告人刘杰非法吸收公众存款3696.595万元，已向群众兑付903.014万元，未兑付2793.581万元，上诉人（原审被告人）郭颖婕参与非法吸收公众存款2251.7万元，上诉人（原审被告人）张某甲参与非法吸收公众存款1733.4万元，原审被告人李某甲参与非法吸收公众存款253.86万元。四原审被告人的行为扰乱了正常的金融秩序，均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。在犯罪过程中，原审被告人刘杰、郭颖婕属主犯；原审被告人张某甲、李某甲属从犯，对原审被告人张某甲、李某甲从轻处罚。原审被告人刘杰主动向公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实，原审庭审时当庭认罪，构成自首，可对其从轻处罚。原审被告人郭颖婕主动向公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实，原审庭审时当庭认罪，构成自首，案发后主动向公安机关退缴10万元，可对其从轻处罚。原审被告人李某甲归案后能如实供述自己的犯罪事实，原审庭审时当庭认罪，有坦白情节，可对其从轻处罚。关于原审被告人郭颖婕及辩护人所提郭颖婕在本案中属从犯的意见，经查，本案中，郭颖婕为获取提成费，联系刘杰为中融巨富吸收公众存款，在刘杰与中融巨富之间中转存款手续和提成费用，对吸收公众存款的团队长和业务员进行培训，为便于吸收公众存款帮助刘杰办理天之朗经济信息咨询公司，在共同犯罪中行为积极主动，地位突出，起主要作用，属主犯；该点上诉及辩护意见，不符合客观事实和法律规定，不能成立，不予采纳；郭颖婕所提她2014年9月退出中融巨富公司的经营活动，属犯罪中止的意见，经查，2013年11月至2014年8月，郭颖婕参与吸收公众存款2251.7万元，数额巨大，涉及的对象众多，其行为已构成犯罪既遂。该点上诉意见不符合法律规定，不能成立，不予采纳。郭颖婕所提兴平市天之朗经济信息咨询有限公司是刘杰委托古兵办理的注册登记，她没有参与办理注册的意见，经查，刘杰为便于吸收公众存款，联系郭颖婕后，郭颖婕于2014年5月份联系古兵，委托古兵以他的名字帮刘杰办理了陕西天之朗投资有限公司营业执照，刘杰为公司实际负责人。郭颖婕该点上诉意见因不符合查证的客观事实，不能成立，不予采纳。郭颖婕的辩护人所提郭颖婕系初犯，具有自首情节，归案后能如实供述自己的犯罪事实，主动退赃，有悔罪情节的意见，经查属实，原审在量刑时对此已予考虑。关于原审被告人张某甲上诉所提她对刘杰、郭颖婕与中融巨富公司之间的业务关系以及该二人为中融巨富公司非法吸收公众存款的行为根本不知情，她没有非法吸收公众存款的犯罪故意，也不存在与刘杰、郭颖婕合伙，认为她无罪的意见，经查，张某甲在明知刘杰、郭颖婕为中融巨富非法吸收公众存款的情况下，帮助填写客户资料和委托理财协议，将吸收的存款存入自己的银行卡账户，通过网银转帐给中融巨富，并分取提成款，与刘杰、郭颖婕构成共同犯罪，其该点上诉意见因不符合查证的事实和法律规定，不能成立，不予采纳。其辩护人所提张某甲是在无意识的情况下参与了犯罪，主观上无犯罪故意的辩护意见亦因此不能成立，不予采纳；所提张某甲的银行卡向中融巨富只转了700余万元，应依此计算张某甲的犯罪数额，原审认定张某甲参与非法吸收公众存款1733.4万元错误的意见，经查，从2013年11月18日至2014年5月份，张某甲参与非法吸收公众存款1733.4万元，其中700余万元系通过其银行卡转给中融巨富，其余款项系张某甲为获取提成费参与共同犯罪期间共同揽存的款项，后通过其他途径转给中融巨富，故张某甲对此亦应承担刑事责任，相应的金额亦应计入其犯罪数额。该点辩护意见因不符合法律规定，不能成立，不予采纳。所提张某甲犯罪涉及的客户存款，到案发时已基本全部退还，未给客户造成损失，社会危害性小的意见，经查，张某甲犯罪涉及的部分客户存款被刘杰等人在后期的犯罪过程中为了继续吸收存款予以兑付，该点辩护意见部分成立，部分不成立。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 陈波翠
审 判 员 刘建明
代理审判员 王高鹏
二〇一六年三月二十一日
书 记 员 王 东
所引用的法律条款：
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重审审判。