成都市金牛区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）金牛刑初字第833号
公诉机关成都市金牛区人民检察院。
被告人刘知伟，男，1970年11月7日出生，，汉族，小学文化，四川鼎盛丰投资管理有限公司法定代表人，户籍所在地及住所地河南省伊川县。2015年4�27日因涉嫌非法吸收公众存款被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，同日成都市公安局金牛区分局决定对其取保候审并于同日执行。
被告人李娜娜，女，1988年3月22日出生，，汉族，中专文化，四川鼎盛丰投资管理有限公司总经理，户籍所在地及住所地河南省伊川县。2014年12月13日因涉嫌非法吸收公众存款被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，2015年1月15日成都市金牛区人民检察院以涉嫌犯非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市公安局金牛区分局执行，2015年2月15日成都市公安局金牛区分局决定对其取保候审并于同日执行。
辩护人周涛，四川众友律师事务所律师。
辩护人赵林，四川众友律师事务所律师。
被告人袁某，女，1977年10月15日出生，，汉族，大专文化，四川鼎盛丰投资管理有限公司业务经理，户籍所在地：四川省�中市，现住成都市金牛区。2014年12月13日因涉嫌非法吸收公众存款被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，2015年1月15日成都市金牛区人民检察院以涉嫌犯非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市公安局金牛区分局执行，2015年2月15日成都市公安局金牛区分局决定对其取保候审并于同日执行。
被告人苟某某，女，1990年8月1日出生，，汉族，大学文化，四川鼎盛丰投资管理有限公司业务员，户籍所在地及现住所地：四川省平昌县。2014年12月13日因涉嫌非法吸收公众存款被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，2015年1月15日成都市金牛区人民检察院以涉嫌犯非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市公安局金牛区分局执行，2015年2月15日成都市公安局金牛区分局决定对其取保候审并于同日执行。
被告人马某，女，1992年7月12日出生，，汉族，大专文化，�川鼎盛丰投资管理有限公司业务员，户籍所在地：四川省旺苍县，现住成都市金牛区。2014年12月13日因涉嫌非法吸收公众存款被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，2015年1月15日成都市金牛区人民检察院以涉嫌犯非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市公安局金牛区分局执行，2015年2月15日成都市公安局金牛区分局决定对其取保候审并于同日执行。
被告人尹某，女，1990年7月27日出生，，汉族，大学文化，四川鼎盛丰投资管理有限公司业务员，户籍所在地：四川省大竹县。2014年12月13日因涉嫌非法吸收公众存款被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，2015年1月15日成都市金牛区人民检察院以涉嫌犯非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市公安局金牛区分局执行，2015年2月15日成都市公安局金牛区分局决定对其取保候审并于同日执行。
被告人杨某�男，1987年11月5日出生，，汉族，高中文化，四川鼎盛丰投资管理有限公司业务员，户籍所在地：四川省盐亭县，现住成都市金牛区。2014年12月13日因涉嫌非法吸收公众存款被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，2015年1月15日成都市金牛区人民检察院以涉嫌犯非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市公安局金牛区分局执行，2015年2月15日成都市公安局金牛区分局决定对其取保候审并于同日执行。
被告人周某某，男，1987年6月29日出生，，汉族，大学文化，四川鼎盛丰投资管理有限公司业务员，住所地：重庆市潼南县。2014年12月21日因涉嫌非法吸收公众存款被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，2015年1月15日成都市金牛区人民检察院以涉嫌犯非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市公安局金牛区分局执行，2015年2月15日成都市公安局金牛区分局决定对其取�候审并于同日执行。
被告人李某，女，1979年3月27日出生，，汉族，大专文化，四川鼎盛丰投资管理有限公司业务员，现住成都市金牛区。2014年12月21日因涉嫌非法吸收公众存款被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，2015年1月15日成都市金牛区人民检察院以涉嫌犯非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市公安局金牛区分局执行，2015年2月15日成都市公安局金牛区分局决定对其取保候审并于同日执行。
成都市金牛区人民检察院以成金检刑诉（2015）785号起诉书指控被告人刘知伟、李娜娜、袁某、苟某某、马某、尹某、杨某、周某某、李某犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，成都市金牛区人民检察院指派检察员史丽花出庭支持公诉，被告人刘知伟、被告人李娜娜及其辩护人赵林、被告�袁某、苟某某、马某、尹某、杨某、周某某、李某到庭参加诉讼。现已审理终结。
成都市金牛区人民检察院指控，2013年8月，被告人刘知伟、李娜娜注册成立四川鼎盛丰投资管理有限公司，并以成都市金牛区二环路北一段*号*栋*层135-137号作为经营场所，先后聘请被告人袁某担任公司业务经理，聘请被告人苟某某、马某、尹某、杨某、周某某、李某等人作为业务员。自公司成立至2014年12月，在未开展正常经营活动且未经依法批准的情况下，组织业务员以发放宣传单等方式，宣传该公司为洛阳尧鑫砼业有限公司、洛阳天勇机械设备有限公司筹集投资款，并承诺年收益率14.4%-18%的投资回报，向蒋红武、叶贤芬等90余人非法吸收公众存款共计2000余万元。2014年12月12日，被告人李娜娜、袁某、苟某某、马某、尹某、杨某被公安机关抓获；被告人周某某、李某于2014年12月21日到公安机关投案自首；被告人刘知伟于2015年4月27日到公安机关投案自首。公诉机关就上述指控事实向法庭出示的证据有：书证、证人证言、被告人供述和辩解等，公诉机关认为被告人刘知伟、李娜娜、袁某、苟某某、马某、尹某、杨某、周某某、李某的行为已经构成非法吸收公众存款罪，被告人刘知伟、周某某、李某有自首情节，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定予以判处。
被告人刘知伟、李娜娜、袁某、苟某某、马某、尹某、杨某、周某某、李某对公诉机关的指控不持异议。均提出全部集资款已退赔投资户；被告人刘知伟、周某某、李某提出各自有自首情节；被告人袁某、苟某某、马某、尹某、杨某、周某某、李某提出各自是业务员，是从犯。各被告人请求得到从轻处罚。
被告人李娜娜的辩护人提出本案的全部投资款已退赔，被告人李娜娜认罪态度较好，请求对其予以从轻处罚。
经审理查明的事实和公诉机关的指控事实一致。本院另查明，四川鼎盛丰投资管理有限公司（以下简称鼎盛丰公司）招揽投资的客户可以选择3、6、12个月的投资期限，分别按照年利率的14.4%、15.6%、18%回报，并签订投资方、投资运营方（洛阳尧鑫砼业有限公司或洛阳天勇机械设备有限公司）、合同担保方（银瑞投资担保有限公司）、投资管理方（鼎盛丰公司）的项目投资管理合同，投资人将投资款直接转账到洛阳尧鑫砼业有限公司或洛阳天勇机械设备有限公司，鼎盛丰公司向洛阳尧鑫砼业有限公司或洛阳天勇机械设备有限公司按照比例收取管理费。鼎盛丰公司业务员的工作为发放有投资信息的传单并接待投资客户，除领取固定工资外还每月按照各自发展的客户投资额的千分之一提成。
被告人袁某于2013年8月到鼎盛丰公司担任业务经理，负责业务员的工作安排和培训，还经手吸收了部分投资款；被告人马某、周某某于2013年8月到鼎盛丰公司担任业务员；被告人苟某某、杨某、李某于2013年9月到鼎盛丰公司担任业务员；被告人尹某于2013年11月到鼎盛丰公司担任业务员。根据查获的鼎盛丰公司业务员业绩反映，被告人袁某、苟某某、马某、尹某、杨某、李某、周某某均各自经手吸收了数额巨大的投资款。案发后，洛阳尧鑫砼业有限公司、被告人刘知伟、李娜娜组织、筹借款项退赔了查获的公司账目载明的投资人的款项。
上述事实有下列证据证明：公安机关出具的到案经过、挡获经过、情况说明，搜查笔录、扣押决定书和清单、查封决定书，鼎盛丰公司工商注册的相关资料,房屋租赁合同,鼎�丰投资公司员工通讯录、业绩排名表、宣传单，从鼎盛丰公司查获的合同,实物出入账，蒋红武、叶贤芬等集资参与人的报案材料及提供的合同、出具的谅解书，洛阳尧鑫砼业有限公司工商银行账户明细清单，鼎盛丰公司中国建设银行股份有限公司活期存款明细账，洛阳天勇机械设备有限公司往来户历史明细清单1份，辨认记录，证人蒋某某、王某某、陈某某、李某某、叶某某、刘某、陈某某、钮某某、林某某、陆某某、白某某、刘某、岳某、张某某、晏某、石某某的证言笔录，被告人刘知伟、李娜娜、袁某、苟某某、马某、尹某、杨某、李某、周某某的供述。
本院认为，被告人刘知伟、李娜娜、袁某、苟某某、马某、尹某、杨某、周某某、李某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。成都市金牛区人民检察院�控成立，本院决定予以支持。
在共同犯罪中，被告人刘知伟、李娜娜组织、安排吸引客户投资并支配获取的利润，起主要作用，是主犯；被告人袁某、苟某某、马某、尹某、杨某、周某某、李某听从安排，按照各自从事的业务工作均积极参与，按照工作业绩领取报酬，起辅助作用，是从犯，应当予以从轻、减轻处罚或者免除处罚，按照各被告人各自所属从犯的地位和作用，其中被告人袁某担任一定管理职责，在量刑时予以区别。
根据搜集在案的合同对应的集资款均已退还，在量刑时对各被告人予以从轻处罚。
被告人刘知伟、周某某、李某自动投案并如实供述犯罪事实，是自首，予以从轻处罚。
被告人李娜娜、袁某、苟某某、马某、尹某、杨某认罪态度较好，予以从轻处罚。
综上，本院决定对被告人刘知伟、李娜�予以从轻处罚，对被告人袁某、苟某某、马某、尹某、杨某、周某某、李某均予减轻处罚，
根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人刘知伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元；
（缓刑考验刑期从判决确定之日起计算。罚金在本判决生效之日起三日内缴纳，期满不缴的，强制缴纳。）
二、被告人李娜娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元；
（缓刑考验刑期从判决确定�日起计算。罚金在本判决生效之日起三日内缴纳，期满不缴的，强制缴纳。）
三、被告人袁某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万五千元；
（缓刑考验刑期从判决确定之日起计算。罚金人民币五千元在本判决生效之日起三日内缴纳，其余罚金人民币二万元在2016年10月1日前缴纳。期满不缴的，强制缴纳。）
四、被告人苟某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；
（缓刑考验刑期从判决确定之日起计算。罚金人民币五千元在本判决生效之日起三日内缴纳，其余罚金人民币一万元五千元在2016年10月1日前缴纳。期满不缴的，强制缴纳。）
五、被告人马某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万�；
（缓刑考验刑期从判决确定之日起计算。罚金人民币五千元在本判决生效之日起三日内缴纳，其余罚金人民币一万元五千元在2016年10月1日前缴纳。期满不缴的，强制缴纳。）
六、被告人尹某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；
（缓刑考验刑期从判决确定之日起计算。罚金人民币五千元在本判决生效之日起三日内缴纳，其余罚金人民币一万元五千元在2016年10月1日前缴纳。期满不缴的，强制缴纳。）
七、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；
（缓刑考验刑期从判决确定之日起计算。罚金人民币五千元在本判决生效之日起三日内缴纳，其余罚金人民币一万元五千元在2016年10月1日前缴纳。期满不缴的，强制缴纳。）
八、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；
（缓刑考验刑期从判决确定之日起计算。罚金人民币五千元在本判决生效之日起三日内缴纳，其余罚金人民币一万元五千元在2016年10月1日前缴纳。期满不缴的，强制缴纳。）
九、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验刑期从判决确定之日起计算。罚金人民币五千元在本判决生效之日起三日内缴纳，其余罚金人民币一万元五千元在2016年10月1日前缴纳。期满不缴的，强制缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 �燎
人民陪审员 王 沛
人民陪审员 马 佳
二〇一五年十一月二十七日
书 记 员 周 红 年
附：引用的相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二�六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
被告人虽不�有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。
对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。