河南省洛阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）豫03刑终100号
原公诉机关河南省洛阳市西工区人民检察院。
上诉人（原审被告人）王安乐。2014年8月14日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年9月16日被依法逮捕。现羁押于洛阳市看守所。
辩护人王建设，河南言东方律师事务所三门峡分所律师。
原审被告人张某甲。2014年8月14日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年9月17日被取保候审。经洛阳市西工区人民法院决定，于2015年6月30日被依法逮捕。现羁押于洛阳市看守所。
原审被告人王某。1999年8月26日因犯贪污罪被洛阳市瀍河回族区人民法院判处有期徒刑十年，并处没收财产2万元；2005年5月刑满释放。2014年10月14日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年11月28日被取保候审。经洛阳市西工区人民法院决定，于2015年6月30日被依法逮捕。现羁押于洛阳市看守所。
原审被告人李某甲，农民。2014年11月5日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年11月18日被取保候审。
原审被告人李某乙。2014年10月27日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年10月30日被取保候审。
河南省洛阳市西工区人民法院审理洛阳市西工区人民检察院指控原审被告人王安乐、张某甲、王某、李某甲、李某乙犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年12月20日作出（2015）西刑初字第125号刑事判决。宣判后，原审被告人王安乐不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人、听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2008年10月22日，河南省钟利晶硅有限公司在河南省卫辉市注册成立，经营范围为石英岩的开采、硅石、硅粉的加工、销售。2013年6月，该公司在不具备融资资格的情况下，通过发放宣传彩页、组织群众实地参观以及招收业务经理进行口口相传等方式对外宣传，以每月5%-7%的高息面向社会吸收存款。2013年9月，被告人王安乐经河南省钟利晶硅有限公司业务经理李某丙（另案处理）介绍，成为李某丙的下线，在洛阳地区为河南省钟利晶硅有限公司融资。2013年10月至2014年4月期间，被告人王安乐为获取高额提成，伙同被告人张某甲在洛阳市西工区道南路宝龙大厦708房间以河南省钟利晶硅有限公司的名义对外吸收存款，由王安乐负责组织洛阳投资群众到新乡参观、发展下线进行口口相传的方式进行融资，由张某甲负责给投资群众办理融资手续、发放提成等。经审计，截止2014年8月14日，被告人王安乐、张某甲等人以河南省钟利晶硅有限公司的名义在洛阳地区吸收资金合同金额为1320万元，涉及集资参与人117人，其中未兑付合同金额1213万元。
被告人王安乐在洛阳地区非法吸收资金期间，发展被告人王某、李某甲、李某乙为其下线，被告人王某、李某甲、李某乙为获取高额提成，通过口口相传的宣传方式向社会不特定人群吸收资金。经审计，被告人王某吸收存款合同金额265万元，未兑付合同金额174万元；李某甲吸收存款合同金额174万元，未兑付合同金额170万元；李某乙吸收存款合同金额181万元，未兑付合同金额60万元。
案发后，被告人王安乐退款42779元，被告人张某甲退款1500元，被告人王某退款2200元，被告人李某甲退款60000元，被告人李某乙退款50000元。
原判认定上述事实的证据有：
1、被告人王安乐、张某甲、王某、李某甲、李某乙户籍及现实表现证明、刑事判决书，证实五名被告人均已达到法定刑事责任年龄，被告人王某曾因犯贪污罪被判处刑罚的事实。
2、抓获经过，证实被告人王安乐、张某甲被抓获情况及被告人王某、李某甲、李某乙到案情况。
3、借款合同、收据、还款计划书、身份证复印件、银行存款凭条，证实集资参与人与河南省钟利晶硅有限公司签订借款合同，进行非法集资的情况。
4、企业法人营业执照、采矿许可证、税务登记证、机构信用代码证、组织机构代码证、开户许可证复印件，证实河南省钟利晶硅有限公司注册登记的有关情况，经营范围包括石英岩的开采（许可证核定的有效内容和期限经营）、硅石、硅粉的加工、销售，以及该公司取得采矿许可证的情况。
5、王安乐郑州市区农村信用合作联社银行账户明细，证实2013年10月至2014年6月期间，有多笔款项经新乡市农村信用合作联社存入王安乐622991167000378496账户，2013年10月8日存入22500元，2013年10月11日存入10500元，2014年3月9日存入120000元，2014年4月19日存入250000元，2014年5月31日通过ATM转入12000元，2014年6月8日存入43200元，2014年6月12日通过ATM转入12000元，2014年6月12日通过ATM转入14400元。
6、张某甲、王安乐、王某、李某甲、刘苗、贾玲花、陆栩网银交易明细，李某乙、李某丙银行账户明细，证实王安乐向张某甲账户大量转款的情况，张某甲使用自己的网银账户向李某丙转款的情况，张某甲使用自己的网银账户向大量集资群众支付利息，张某甲向王某、李某甲、李某乙、刘苗等介绍群众前来投资的下线支付提成的情况，李某丙向王安乐账户转款的情况，钱某账户向王安乐、王某等人账户支付利息的情况。
7、搜查笔录、提取笔录、扣押决定书、扣押清单、照片，证实侦查人员扣押相关书证、物证的情况。
8、收据13张、电话记录、发还清单及其他书证等。
9、证人高某证言，证实被告人王某介绍被告人李某乙到河南省钟利晶硅有限公司投资，且安排李某乙等人到河南省钟利晶硅有限公司的矿山上参观的情况。
10、证人钱某证言，证实2013年6月份钟利晶硅公司开始在全省范围内融资以及该公司非法吸收存款的模式，被告人王安乐系业务经理李某丙下线，经常领人到矿山参观，钟利晶硅公司给李某丙百分之二十六的返点，然后再由李某丙给王安乐返点。
11、证人张某乙证言，证实钟利晶硅公司在河南省范围内非法吸收存款，以及被告人王安乐是李某丙的下线，具体负责洛阳融资事宜的情况。
12、证人贺某证言，证实被告人王安乐伙同被告人张某甲以钟利晶硅公司的名义非法向群众融资，以及集资群众到洛阳市西工区宝龙大厦708室投资、取利息的情况。
13、证人李某丙证言，证实2013年8、9月份，李某丙为了获取提成，为河南省钟利晶硅有限公司向群众吸收资金，并发展王安乐作为自己的下线在洛阳地区吸收存款，并根据合同金额给被告人王安乐发放15%-18%的提成；2014年3、4月份，李某丙让被告人王安乐从集资群众处收取现金，并将现金汇往自己账户，李某丙用收到的钱直接支付利息以及给王安乐提成。
14、集资参与人靳某某等108人的陈述及报案材料，证实被告人王安乐为钟利晶硅公司在洛阳地区的负责人，通过口口相传、带人实地参观等方式向不特定人吸收存款，被告人张某甲协助王安乐为集资群众办理相关投资手续，该公司吸收存款月利率为5％-7％，并承诺到期还本付息，以及王某、李某甲、李某乙介绍群众到王安乐处投资的情况。
15、被告人王安乐、张某甲、王某、李某甲、李某乙的供述和辩解
16、鉴定意见（1）法医精神病鉴定意见书，证实经鉴定王某作案时无精神病性症状存在，其作案时的刑事责任能力应评定为完全刑事责任能力。（2）司法会计鉴定意见书及补充说明，证实经审计，截止2014年8月14日，河南省钟利晶硅有限公司在洛阳地区吸收资金合同金额为1320万元，涉及集资群众117人，其中未兑付合同金额1213万元，涉及集资群众111人，以及王某、李某甲、李某乙个人吸收情况。
17、辨认笔录及照片，证实被告人王安乐辨认出李某丙是其上线的情况。
原判根据上述事实和证据认定被告人王安乐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币20万元；被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币10万元；被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币10万元；被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币5万元；被告人李某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币5万元；本案公安机关已经冻结、扣押在案的赃款、赃物，依法发还被害人；本案未追回的赃款、赃物，依法继续追缴或责令退赔。
上诉人王安乐上诉称：本案应为河南钟利晶硅有限公司单位犯罪，自己主观上没有非法吸收公众存款的故意，客观上没有非法吸收公众存款的证据，一审认定非法吸收公众存款罪证据不足，适用法律错误。其辩护人辩称：1、涉嫌非法吸收公众存款犯罪的应当是河南钟利晶硅有限公司，本案“借款”手续的出具和投资款的流向均为河南钟利晶硅有限公司，应为河南钟利晶硅有限公司单位犯罪；2、王安乐没有非法吸收公众存款的行为，也没有非法吸收公众存款的故意，一审认定王安乐非法吸收公众存款罪事实不清、证据不足，认定金额有误，鉴定意见存在缺陷。
经二审审理查明的事实和证据与一审基本相同，且经一审当庭举证、质证，核实无误，本院予以确认。
关于上诉人王安乐及其辩护人提出的本案应为河南钟利晶硅有限公司单位犯罪，王安乐没有非法吸收公众存款的行为，也没有非法吸收公众存款的故意，一审认定王安乐非法吸收公众存款罪事实不清、证据不足的上诉理由和辩护意见，经查，根据现有证据及原公诉机关的指控情况，上诉人王安乐非法吸收公众存款的行为不属于单位犯罪；上诉人王安乐作为李某丙的下线，为获取高额提成，伙同被告人张某甲在洛阳市西工区以河南省钟利晶硅有限公司的名义对外非法集资，并负责组织洛阳投资群众到新乡参观以及发展下线，其行为符合非法吸收公众存款罪的法律规定。关于上诉人王安乐的辩护人提出的认定金额有误，鉴定意见存在缺陷的辩护意见，经查，本案中，相关借款合同、收据、还款计划书、银行存款凭条，高某等五名证人的证言、靳某某等108名集资参与人的陈述及报案材料均可证实是通过原审被告人王安乐、张某甲、王某、李某甲、李某乙进行非法集资以及集资款的数额，且经侦查机关依法委托，对本案的涉案数额进行了司法会计鉴定，鉴定机构具备法定资质，鉴定人员具有法定资格，鉴定程序合法，鉴定意见经庭审举证、质证，本院予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）王安乐与张某甲、王某、李某甲、李某乙在明知河南省钟利晶硅有限公司不具备吸收公众存款资格的情况下，仍通过发放宣传彩页、组织群众实地参观等宣传方式，承诺高息回报，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本院二审审理过程中，被告人王安乐的辩护人提交了宁玉霞、李爱云等30名集资参与人的刑事谅解书，根据本案的犯罪事实、性质以及社会危害程度，该谅解书对上诉人王安乐的量刑不产生重大影响。原判认定事实清楚、证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人王安乐的上诉理由不能成立。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 李俊峰
审 判 员 张瑞田
代理审判员 郭 涵
二〇一六年四月二十一日
书 记 员 刘凤利