湖北省荆门市掇刀区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）鄂掇刀刑初字第00072号
公诉机关荆门市掇刀区人民检察院。
被告人刘波。
辩护人李波，湖北法之星律师事务所律师。
荆门市掇刀区人民检察院以掇检捕诉刑诉（2015）41号起诉书指控被告人刘波犯受贿罪，于2015年5月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭进行了审理。荆门市掇刀区人民检察院指派检察员肖俊莉、代理检察员刘丹出庭支持公诉，被告人刘波及其辩护人李波到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，并提交本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。
荆门市掇刀区人民检察院指控，2006年10月至2014年10月间，被告人刘波在担任荆门市金贸资产经营有限公司（以下简称金贸公司）副总经理、党委委员、工会主席期间，利用职务之便，先后22次非法收受他人所送贿赂共计人民币29.7万元，为他人谋取利益。上述指控，公诉人当庭宣读了证人证言、被告人供述等证据证实，由此认为，应当以受贿罪追究被告人刘波的刑事责任。
被告人刘波辩解称，其具有立功表现。
被告人刘波的辩护人提出：1、被告�刘波向叶某某的借款5万元不应认定为犯罪，而是借款；2、被告人刘波自愿认罪，且积极退赃，可以从轻处罚；3、被告人刘波具有立功表现。
经审理查明，
一、收受金贸公司综合楼工程承包商张某所送现金共计5000元。
2010年春节前的一天，张某为感谢被告人刘波在金贸公司综合楼工程中给予其关照，在刘波办公室送给刘5000元现金。刘波将这5000元用于个人日常开支。
二、分两次收受雨田肉禽有限公司蛋库住宅大院旧房改造工程承包商王某甲所送现金共计12000元。
1、2011年6月的一天，王某甲为了感谢被告人刘波在荆门市雨田肉禽有限公司蛋库住宅大院旧房改造工程中给予其关照，送给刘波1万元现金。刘波将这1万元用于个人日常开支。
2、2012年3月的一天，被告人刘波在荆门市海港城酒店举办生日宴会，王某甲在此酒店碰到刘波。王为了感谢刘波在荆门市雨田肉�有限公司蛋库旧房改造工程中给予其关照，送给刘波2000元现金后离开。刘波将这20OO元用于个人日常开支。
三、收受荆门市蓄电池厂旧住宅改造项目前期工程承包商张某甲所送现金共计4万元。
2011年12月的一天，张某甲为了得到刘波在荆门市蓄电池厂旧住宅改造项目前期工作中给予关照，在刘波车上送给刘4万元现金。刘波将这4万元用于个人日常开支。2014年9月，金贸公司董事长黄某被荆门市纪委采取“两规”措施后，刘波为掩盖事实，退给张某甲4万元现金并与张订立攻守同盟。
四、分十次收受荆门市饮料厂职工集资建房项目承包商叶某某、徐某所送现金16.4万元。
1、2010年下半年，叶某某和徐某合伙承接了荆门市饮料厂职工集资建房项目前期工作，在前期工作完毕后，叶、徐二人为了尽快进行招投标并中标该项目建设工程，于2012年6月左右的一天，由叶某某经�在被告人刘波办公室送给刘现金10万元。尔后叶、徐以荆门市三箭建设公司的名义中标承接该项目。
2、2014年3、4月的一天，被告人刘波以手头紧为名向叶某某“借款”2万元，叶某某为了在荆门市饮料厂职工集资建房工程中得到刘波的关照，同意给刘1万元。随即叶按照刘的安排，在荆门市掇刀区文体中心旁将1万元交给刘波的侄儿胡某，当日胡某将这1万元交给刘波，刘波将这1万元钱用于个人开销。
3、2014年4、5月的一天，被告人刘波又以其女儿出国需要钱为名向叶某某“借款”5万元，叶某某为了不得罪刘波，同意给刘4万元。刘波收下这4万元后用于偿还自身其它借款。
4、叶某某、徐某为了争取刘波在荆门市饮料厂职工集资建房工程建设、工程监管、工程款拨付等方面的关照，先后由叶某某经手分别于2012年春节和端午节、2013年春节和中秋节、2014年春节、端午节�中秋节，在刘波办公室7次分别送给刘波2000元，共计1.4万元。刘波将这1.4万元用于个人日常开支。
2014年9月，金贸公司董事长黄某被荆门市纪委采取“两规”措施后，刘波担心收受叶某某10万元的问题暴露，为掩盖事实，多次与叶某某串供并退给叶10万元，与其订立攻守同盟。
五、收受个体工商户赵某某所送现金共计1万元。
2012年上半年，赵某某为了感谢被告人刘波把荆门市台布厂项目交给他运作，委托年某某将1万元现金送给刘波，年某某在刘波办公室将这1万元现金交给刘波。刘波将这1万元用于个人日常开支。
六、先后6次收受荆门市子陵公租房项目承包商侯某某、刘某某所送现金共计5.6万元。
1、2011年7月，金贸公司报请相关部门在荆门市东宝区子陵镇美满村仙居硫铁矿自留用地上修建子陵公租房项目。后侯某某、刘某某以湖北宏业建筑工程有限公司名义中标。2012年12月左右的一天，被告人刘波以装修房子为名向侯某某“借款”5万元，侯某某、刘某某为了和刘波搞好关系，同意给刘4万元，遂由侯经手在刘波办公室给刘波4万元现金，刘收下这4万元现金后用于个人日常开支。
2、侯某某、刘某某为了争取刘波在子陵公租房项目建设过程中给予关照，于2012年春节前的一天在刘波办公室送给被告人刘波5000元现金，2013年春节前的一天在刘波办公室送给刘波2000元现金，2014年春节后的一天在子陵公租房建设场地上送给刘波2000元现金。刘波将这9000元用于个人日常开支。
3、2012年3月的一天，被告人刘波在荆门市海港城酒店举办生日宴会，侯某某为了得到刘波在子陵公租房项目的关照，趁此机会送给刘2000元现金。刘波将这2000元用于个人日常开支。
4、2013年8、9月的一天晚上，被告人刘波给侯某某打电话要求其送5000元现金来给自己打麻将，侯为了不得罪刘波并得到其在子陵公租房项目上的关照，在荆门市新城都市花园小区门口送给刘波5000元，刘波收下这5000元后用于个人开销。
2014年9月，金贸公司董事长黄某被市纪委采取“两规”措施后，刘波担心自己受到查处，两次与侯串供并订立攻守同盟。
七、收受个体建筑商王某乙所送现金共计1万元。
2013年10月左右，王某乙为了获得刘在荆门市饮料厂职工集资建房基础工程款拨付等方面的关照，在刘波的办公室送给刘1万元现金。刘波将这1万元用于个人日常开支。
综上，被告人刘波在任荆门市金贸资产经营有限公司副总经理、党委委员、工会主席期间，利用职务便利，先后22次非法收受他人贿赂共计29.7万元。案发后，被告人刘波退赃27万元。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实：
1、证人张某的证言证实：2010年春节前的一天，�承接的金贸公司办公楼工程竣工，为感谢刘波在工程中的关照，其以拜年的名义在刘波办公室送给刘5000元现金。
2、证人王某甲的证言证实：2011年6月的一天，其承接了雨田肉禽有限公司蛋库住宅大院旧房改造工程，为了感谢刘波的关照和支持，与他进一步搞好关系，其在他车上送给他1万元现金。2012年3月左右，其在荆门市海港城酒店碰到刘波举办生日宴，其为了与他搞好关系，工程中给予关照，送给他2000元现金。
3、证人罗某某的证言证实：2011年6月份，雨田肉禽有限公司蛋库住宅大院旧房改造工程，由金贸公司同意把前期工作委托给荆门千福来置业有限公司来做，该公司法人王某甲一直在运作这个项目。
4、证人张某甲的证言证实：2011年12月，其承接了荆门市蓄电池厂旧住宅改造项目前期工程，为了感谢刘波的招标程序中的关照及进一步与刘波搞好关系，在今后工程中给予关照，在刘波的车上送给他4万元。2014年9月的一天，刘波约其见面让其在纪委找其时不要提送钱给他的事，过了几天，刘波就将4万元现金退给其了。
5、证人张某乙的证言证实：2011年7、8月左右，金贸公司为了偿还贷款决定把蓄电池厂的土地进行出让搞开发，这个项目金贸公司是以危房改造的名义向上申报的，国资委被批复后，金贸公司招标，张某甲以荆门市磊石置业有限公司中标该项目的前期工作，刘波具体分管该项目。
6、证人叶某某的证言证实：2012年上半年，其和徐某借他人公司的资质报名荆门市饮料厂职工集资建房项目前期工程的招标，为了让金贸公司尽快进行招标投标和拿到该项目，其从银行取了10万元现金到刘波的办公室送给了他，让他帮忙关照该工程，后其和徐某以荆门市三箭公司的名义中标，并与饮料厂签订了施工合同承接该工程。2014年9月，金贸公司董事长黄某被纪委双规，刘波将钱退给其，让其帮他掩盖送钱给他的事情。2014年3、4月的一天，刘波找其借2万元钱，其很生气工程又未完工，还需要他关照，就说手里现在没钱只有1万元，刘波说可以，并找人来找其拿走了；同年5、6月的一天，刘波又以借钱的名义找其要5万元，其承担不起又不能得罪他，就给他说最多凑4万元，刘波同意，后其将钱送去给他，并告诉他项目真赚不到多少钱，这是最后一次给他钱了，刘波同意。为了刘波能在工程施工过程中给予关照，其在2012年春节和端午节、2013年春节和中秋节、2014年春节、端午节和中秋节，在刘波办公室7次分别送给刘波2000元，共计1.4万元。
7、证人徐某的证言证实：2012年，在荆门饮料厂职工集资建房招标程序前后，叶某某告诉其刘波一直故意刁难需要打点，后叶某某送给了刘波10万元，叶在其这以付工程款的名义作为其二人的工程支出，之后工程就开始走招标程序，也顺利中标。2014年上半年的一天，叶某某给其打电话称刘波找他借2万元，其知道这是刘波在要钱，为了在工程中得到他的关照，就让叶某某给他1万元，后这笔钱作为工程支出。过了1、2个月，叶某某来报账说刘波又借了4万元，要算入工程开支，其很生气刘波这样一再要钱，告诉叶某某这是最后一次。2012年春节到2014年中秋节，为了与刘波搞好关系在工程中给予关照，由叶某某每次在重要节日都送给刘波2000元，共计1万多元。
8、证人胡某的证言证实：2014年3、4月的一天下午，其叔叔刘波让其帮他去体育文化中心拿1万元，说是别人送给他打牌的钱，后其拿到后将钱给了刘波。
9、证人阮某某的证言证实：其所在的荆门市饮料厂有一个职工集资建房工程，该工程由金贸公司招标，后叶某某以三�建筑公司的资质中标，金贸公司副总经理刘波具体负责该项目，该项目的基础工程以追加工程量的名义与三箭公司签订了补偿协议，但后来该基础工程是个体建筑商王某乙修建的。
10、证人昌某的证言证实：2010年左右，金贸公司副总刘波将荆门市饮料厂职工集资建房项目的承包商徐某介绍给其，让其帮助徐某跑该项目的报建手续，徐某老是催其办手续，其与他关系不好，后刘波也开始督促其抓紧时间办理。2012年6月，该项目进行公开招投标，徐某、叶某某以三箭建筑公司的资质中标。
11、证人向某某的证言证实：2012年6月左右的一天，荆门市嘉园建设有限公司办公室主任黄某某找其称他们公司的一个项目经理要做荆门市饮料厂职工集资建房的工程需要借其所在的三箭建设公司的资质去参加投标，其向公司领导汇报后同意了黄的要求，公司中标后，叶某某要公司派�去谈合同，之后公司和叶某某按照施工合同的标的额确定一定比例的工程管理费用，叶某某是这个工程的实际承包人。
12、证人李某的证言证实：2012年6月，荆门市嘉园建设有限公司办公室主任黄某某介绍他们公司的项目经理徐某来借三箭建设公司的资质去参加荆门市饮料厂职工集资建房的工程的投标，其同意后徐某交纳了资质费用，公司中标了该项目，徐某是该项目的实际承包人，公司只是对徐某及工地进行监管。
13、证人李某某的证言证实：2012年上半年，荆厦建设公司的项目经理丁开新带个体建筑商徐某来找其借公司的资质去参加荆门市饮料厂职工集资建房的工程的投标，其表示同意，徐某交纳3000元资质费用后，其安排人做好投标文件去报名参与投标，最后这个项目由荆门市三箭建筑公司中标获得。
14、证人黄某某的证言证实：2012年上半年，荆门市嘉园建�有限公司项目经理徐某向公司交纳2000元资质费用后，让公司参与荆门市饮料厂职工集资建房工程的投标，公司员工杜某某制作号投标文件后去报名参与了投标，徐某让其帮他联系了荆门市三箭建筑公司的资质来参与这个项目的招投标工作。
15、证人杜某某的证言证实：其代表荆门市嘉园建设有限公司参与过荆门市饮料厂职工集资建房工程的开标。
16、证人陈某甲的证言证实：金贸公司委托其所在的荆门市金一百招标事务有限公司对荆门市饮料厂职工集资建房项目进行招投标代理，有4家单位进行报名，公司对报名单位进行资格初审，符合要求。
17、证人赵某某的证言证实：2012年上半年，其听说了荆门市台布厂家属要求改造家属楼，其对党校同学刘波提出想做这个工程，刘波让其找台布厂的产权代表年某某先谈，其找年某某了解这个项目后想做，为了感谢刘波的�照及进一步搞好关系，其用信封装了1万元现金通过年某某送给了刘波，后其运作这个项目时发现手续非常复杂，就没做了。
18、证人年某某的证言证实：2012年上半年，金贸公司副总刘波给其打电话，称赵某某想做其所在的台布厂家属区改造工程，他让赵某某来找其，让其给他说这个事，后赵某某来台布厂其告知他现在家属区的情况，并让他与职工直接谈，后他与家属楼的绝大部分住户签订了住房还建协议，这个项目现在还没有批准修建，在此期间，赵某某让其转交给刘波一个信封，其摸了下里面装着钱，大约不会超过1万元，第二天其在刘波办公室将信封交给了他。
19、证人侯某某、刘某某的证言证实：2011年9月，其二人在荆门市招投标网上看到子陵公租房项目招标公告，准备一起做这个项目，刘某某借了5、6个建筑公司的资质进行了投标，后以湖北宏业建筑工程有限公司的名义中标。2012年，金贸公司副总刘波以借款为名找其二人要5万元，其二人在项目中需要刘波的关照，就给了他4万元。2012年至2014年，为了与刘波搞好关系，得到刘波的关照，每年春节其二人以拜年的名义分别送给刘波5000元、2000元和2000元。2012年3月，刘波请其参加他的50岁生日宴，其二人协商后为了得到刘波的关照送了2000元。2013年8、9月的一天晚上，刘波打电话要5000元打牌钱，其二人协商后，为了不得罪他送给了刘波5000元。2014年10月，刘波找侯某某让侯在纪委找他时不要提送钱的事情，并协商好到时的说法。
20、证人陈某乙的证言证实：2011年11月，金贸公司派其做子陵公租房项目的现场管理，该项目是由荆门宏业建筑工程公司承接的，负责人是侯某某、刘某某，金贸公司副总刘波具体分管这个项目。
21、证人王某乙的证言证实：2013年10月左右，荆门市饮料厂职工集资建房项目即将开工，开工前的土方基础工程需要先做，该项目的施工方徐某、叶某某把这个工程交由其来做，其在工程拆迁过程中认识了主管该项目的金贸公司副总刘波，其想得到刘波在工程款拨付等方面的关照，在刘波办公室送给他1万元现金。
22、纪律检查机关实施“两规”措施通知书、中共荆门市纪律检查委员会纪检监察三室证明证实：金贸公司董事长黄某被双规的情况。
23、金贸公司综合办公楼基本情况、荆门市审计局审计报告、湖北省建设工程施工合同证实：金贸公司综合楼工程的相关情况
24、金贸公司出具的雨田公司蛋库地块拟改造情况、雨田公司蛋委托书、荆门市人民政府国有资产监督管理委员会（2009）15号文件、关于同意荆门市雨田集团组织职工集资合作建房的批复、荆门市城镇住房制度改革办公室的回复证实：荆门市雨田肉禽有限公司蛋库拟改造开发相关情况。
25、旧城改造会签单证实：王某甲承包雨田肉禽有限公司蛋库住宅大院旧房改造工程的相关手续。
26、金贸公司出具的市蓄电池厂改造情况、关于将原市蓄电池厂纳入市中心城区旧住宅区改造的申请、荆门市人民政府国有资产监督管理委员会（2011）49、66号文件、荆门市金贸资产经营有限公司（2011）35、39号文件证实：荆门市蓄电池厂棚户区改造开发的相关情况。
27、金贸公司出具的荆门市饮料厂关于职工集资建房项目基本情况的说明、建设工程规划许可证、湖北省建设工程施工合同、补偿协议、工程设计合同、建设工程招标代理合同、饮料厂职工集资合作建房基坑支护工程谈判结果公示、基坑护坡工程承包合同、荆门市人民政府专题会议纪要、关于兴建职工经济适用房的报告、关于兴建职工经济适用住房的方案、荆门市金贸资产经营有限公司（2009）11号文件、荆门市人民政府国有资产监督管理委员会（2009）44、47号文件、荆门市房地产管理局（2009）20号文件、荆门市发展和改革委员会（2011）396号文件证实：荆门市饮料厂职工集资建房项目工程的相关情况。
28、承诺书、记账本、收款收据证实：叶某某承包荆门市饮料厂职工集资建房工程中收取工程款的情况。
29、荆门市东泰建筑工程有限公司情况说明、湖北荆厦建设有限公司情况说明、荆门市嘉园建设有限公司情况说明、收据、工程师资质证书、经营责任承包合同证实：徐某、叶某某在荆门市饮料厂职工集资建房项目公开招投标过程中借用建筑资质的情况。
30、金贸公司出具的子陵公租房项目建设基本情况、荆门市东宝区人民政府办公室（2011）17号批复、荆门市东宝区发展和改革局（2011）41号文件、湖北省建设工程施工合同证实：荆�市子陵公租房项目开发的相关情况。
31、湖北宏业建筑工程有限公司工程项目内部承包合同、承诺书证实：荆门市子陵公租房项目实际承包人是侯某某。
32、金贸公司其他应收款明细账、记账凭证、综合楼工程付款申请表、综合楼已建拆除工程结算协议书、中国银行转账支票存根、荆门市三箭建设有限公司借支单、申请提前返还部分投标保证金申请报告证实：荆门市金贸资产经营有限公司综合楼项目工程款拨付的情况。
33、金贸公司其他应收款明细账、记账凭证、关于退还荆门磊石置业有限公司保证金的说明、中国人民银行支付系统专用凭证、付款申请表、领款单证实：张某甲承包荆门市蓄电池厂旧宅改造项目缴纳的保证金及退保证金的情况。
34、金贸公司其他应收款明细账、记账凭证、借支单、中国工商银行转账支票存根、荆门市地方税务局统一收款收据、�程付款申请书、工程款支付证书、荆门市地方税务局统一收款收据、银行承兑汇票、记账凭证、建筑业统一网络代开发票、收条、收据、借款协议书证实：荆门市子陵公租房项目工程款拨付的相关情况。
35、荆门市饮料厂关于借支职工合作建房启动资金的报告、记账凭证、借支单、中国建设银行转账支票存根、进账单、荆门市地方税务局统一收款收据、领款单、协议书、授权书、拆迁委托合同书、工程付款申请表、借款合同证实：荆门市饮料厂职工集资建房项目工程款拨付的相关情况。
36、经营承包合同证实：荆门市饮料厂职工集资建房项目实际承包人是叶某某。
37、授权书、拆迁委托合同书、荆门市经贸国有资产经营管理公司财物监管中心说明、荆门市饮料厂职工集资建房项目施工合同补充协议书证实：王某乙在做职工集资建房项目中的土石方工程的相关情�。
38、荆门市饮料厂职工集资建房项目招投标资料证实：荆门市饮料厂职工集资建房项目招投标的情况。
39、银行交易明细证实：刘波的银行存取款情况。
40、人口信息表、中共荆门市人民政府国有资产监督管管理委员会（2006）23号、（2007）20号文件、荆门市金贸资产经营有限公司（2006）89号、（2010）75号文件、荆门市金贸资产经营有限公司证明、营业执照、荆门市人民政府办公室函证实：被告人刘波的身份情况。
41、中国共产党荆门市纪律检查委员会出具的情况说明证实：被告人刘波的到案情况。
42、中共荆门市纪律检查委员会暂予扣留、封存物品登记表证实：被告人刘波在纪委退赃27万元的情况。
43、被告人刘波对上述事实的供述。
以上证据来源合法，内容客观真实，且均经庭审质证，对其效力均予以确认。
本院认为，被告人刘波身为国家工作人员，利用职务便利，非法收受他人财物29.7万元，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控的罪名成立。
关于被告人刘波的辩护人提出被告人刘波向叶某某的借款5万元不应认定为犯罪，而是借款的辩护意见。经查，被告人刘波与叶某某系工作关系，以前并不认识，也没有人情往来，刘波2次向叶某某借款共计5万元，叶某某因工程施工监管、工程款结算等都需要刘波签字审批，借款给刘波能谋取相应利益，且刘波并没办理任何借款手续，也没约定还款期限，且案发前被告人刘波害怕出事退还叶某某贿赂时，也没有还款的意思表示。故可以看出该借款是以借为名的索贿行为，对该辩护意见本院不予采纳。
被告人刘波的辩护人提出被告人刘波具有立功表现的辩护意见，因没有提供证据证实，故本院不予采纳。
被告人刘波如实供述，且退清部分赃款，可以从轻处罚。对被告人刘波的辩护人提出的这一辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第二款、第九十三条第二款、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人刘波犯受贿罪，判处有期徒刑十一年，并处没收财产人民币5万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人刘波的刑期自2015年1月13日起至2026年1月12日止。没收财产限在判决生效之日缴纳。）
二、对被告人刘波违法所得赃款2.7万元予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆门市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 昆
人民陪审员 朱兴国
人民陪审员 王国斌
二〇一五年六月十日
书 记 员 王凯瑞