山东省邹平县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鲁1626刑初244号
公诉机关山东省邹平县人民检察院。
被告人陈某,住邹平县。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪，于2017年5月13日被邹平县公安局刑事拘留，同年6月20日经邹平县人民检察院批准被邹平县公安局执行逮捕。
辩护人张帅，山东梁邹律师事务所律师。
被告人徐某某，住平阴县。2007年9月19日，因犯盗窃罪被济南市天桥区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金三万二千元。因涉嫌犯对非国家工作人员行贿罪，于2017年5月18日被邹平县公安局刑事拘留，同年6月20日经邹平县人民检察院批准被邹平县公安局执行逮捕。
辩护人张玉印，山东国曜律师事务所律师。
被告人毕某某，住博爱县。因涉嫌犯对非国家工作人员行贿罪，于2017年5月18日被邹平县公安局刑事拘留，同年6月2日被邹平县公安局释放转取保候审。
邹平县人民检察院以邹检公刑诉[2017]222号起诉书指控被告人陈某犯非国家工作人员受贿罪、被告人徐某某、毕某某犯对非国家工作人员行贿罪，于2017年11月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邹平县人民检察院指派检察员吴慧芸、娄慧静出庭支持公诉，被告人陈某及其辩护人张帅、被告人徐某某及其辩护人张玉印、被告人毕某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
邹平县人民检察院指控：
1、被告人陈某受贿的事实：2012年7月至2017年5月，被告人陈某担任山东魏桥铝电有限公司第三分公司铸造分厂安技科科长，主要负责该分厂的生产安全管理工作，阳极炭块等大宗物资的入厂检验监督工作，以及协助分厂厂长做好分厂的管理工作。被告人陈某在担任安技科科长期间，利用职务上的便利，在公司收取供货商阳极炭块过程中，为供货商济南华阳炭素有限公司和河南恒裕炭素有限公司的不合格炭块收取提供帮助。2016年6月份、2016年10月份，被告人陈某先后收受河南恒裕炭素有限公司业务员毕某某好处费265000元，收受济南华阳炭素有限公司承包制业务员徐某某好处费400000元。
2、被告人徐某某行贿的事实：2015年1月1日起，被告人徐某某与济南华阳炭素有限公司签订合同，担任承包制业务员。2016年10月份，被告人徐某某向山东魏桥创业集团供应的炭块中出现了炭块修补情况，为减少损失，不致终止合同，被告人徐某某向陈某行贿400000元现金，陈某遂将修补炭块做裂纹处理。
3、被告人毕某某行贿的事实：2009年7月起，被告人毕某某担任河南恒裕炭素有限公司经营部部长。2016年6月份，河南恒裕碳素有限公司因为公司在向山东魏桥创业集团供应的炭块有裂纹或者不合格等质量问题多次被罚款，被告人毕某某为了能让公司少退货，少罚款，向陈某提供的账户转款265000元。
2017年5月13日，山东魏桥创业集团经济监察部将被告人陈某扭送至邹平县公安局；2017年5月18日，邹平县公安局工作人员在山东魏桥创业集团将被告人徐某某抓获；同日20时许，在焦作市人民路与民主南路交叉口西南角老马家牛肉面饭店内，将被告人毕某某抓获。
对上述指控，公诉机关向法庭提供了书证、证人证言、被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人陈某的行为构成非国家工作人员受贿罪，被告人徐某某、毕某某的行为分别构成对非国家工作人员行贿罪，提请本院依法惩处。
被告人陈某对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，对所举证据无异议，无辩解意见。其辩护人提出如下辩护意见：被告人陈某到案前已向单位投案，并如实供述自己的罪行，系自首；被告人陈某认罪态度好，系初犯、偶犯，建议对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人徐某某对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，对所举证据无异议，无辩解意见。其辩护人提出如下辩护意见：被告人徐某某不存在为谋取不正当利益行贿他人，不构成对非国家工作人员行贿罪；被告人徐某某如果构成犯罪，有被索贿和自首情节，建议对其免予刑事处罚。
被告人毕某某对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，对所举证据无异议，认为其如实供述，陈某没有给其帮上忙，且没有给魏桥铝业公司造成损失，请求从轻处罚。
经审理查明：（一）被告人陈某犯非国家工作人员受贿罪的事实
2012年7月至2017年5月，被告人陈某担任山东魏桥铝电有限公司第三分公司铸造分厂安技科科长，主要负责该分厂的生产安全管理工作、阳极炭块等大宗物资的入厂检验监督工作以及协助分厂厂长做好分厂的管理工作。任职期间，被告人陈某利用职务上的便利，在公司收取供货商阳极炭块过程中，为供货商济南华阳炭素有限公司和河南恒裕炭素有限公司的不合格炭块收取提供帮助。2016年6月、2016年10月先后收受河南恒裕炭素有限公司业务员毕某某好处费265000元、收受济南华阳炭素有限公司承包制业务员徐某某好处费400000元。
（二）被告人徐某某犯对非国家工作人员行贿罪的事实
2015年1月1日，被告人徐某某与济南华阳炭素有限公司签订合同，担任公司承包制业务员。2016年10月，被告人徐某某向山东魏桥创业集团供应的炭块中出现了炭块修补情况，为减少损失，不致终止合同，被告人徐某某向陈某行贿400000元现金。
（三）被告人毕某某犯对非国家工作人员行贿罪的事实
2009年7月至案发，被告人毕某某任河南恒裕炭素有限公司经营部部长。2016年6月，河南恒裕碳素有限公司因为公司向山东魏桥创业集团供应的炭块有裂纹或者不合格等质量问题多次被罚款，被告人毕某某为了能让公司少退货，少罚款，向被告人陈某提供的赵某账户和孙某2账户分别转款115000、150000元，共计265000元。
2017年5月13日，山东魏桥创业集团经济监察部将被告人陈某扭送至邹平县公安局；2017年5月18日，邹平县公安局工作人员在山东魏桥创业集团将被告人徐某某抓获；同日20时许，在焦作市人民路与民主南路交叉口西南角老马家牛肉面饭店内，将被告人毕某某抓获。
另查明，2007年9月19日，被告人徐某某因犯盗窃罪，被济南市天桥区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金三万二千元。
上述事实，有经法庭举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：
（一）证人证言
1.证人张某1证言，证实他在阳极车间负责浇铸、卸车工作。炭块供应商把炭块拉到他们厂之后，先有质检科取样检查，然后他们车间负责卸车。在卸车过程中，对车上的炭块外观进行检查，如果发现炭块有裂纹、氧化、修复情况，他们标注出来报质检科再进行检验。在卸车过程中会有厂长、安技科长等到现场。陈某有时会去现场监督卸车。陈某在现场时，有时要求松，让收下有裂纹的炭块，有时要求严，好像故意说给送货的听。
2.证人张某2证言，证实他是阳极车间的甲班班长，负责车间阳极浇铸，卸炭块及炭块的外观检查，以及车间生产安全等。通过炭块外观检查，炭块的质量问题一般表现在氧化、裂纹、修补、掉角等。他记得2016年9、10月份，他在卸华阳炭块厂的炭块时，发现有一块炭块是修补炭块，向陈某汇报后，陈某安排按照裂纹处理了。
3.证人王某1证言，证实他是济南华阳炭素有限公司的法人代表。徐某某是公司的员工，2015年年初，徐某某在公司担任业务员，负责公司和魏桥集团的业务，公司与徐某某签订了销售协议，按照销售量给徐某某提成。徐某某向陈某行贿的事公司不知情，也没有向他汇报过，其中的40万元也不是公司出的。
4.证人张某3证言，证实他从山东福胶集团退休后，有时就到华阳公司帮忙。2016年10月份，他跟徐某某一起去过淄博，去淄博的那天，徐某某父亲徐某交给他一个黑色两个背带的包，里面装了现金，让他交给徐某某，不知道里面多少现金，也不知道徐某某把现金交给了谁。
5.证人徐某证言，证实他是徐某某的父亲。徐某某打电话说魏桥的人要钱。他就准备了钱，放到了一个黑色的包里，让华阳公司的张某3给徐某某捎去的。
6.证人张某4证言，证实他认识陈某和徐某某好多年了。2016年10月，徐某某给他打电话说给魏桥送的炭块有点问题，让他找陈某帮忙处理。于是他给陈某打了电话，陈某说可以，并说得要40万元好处费。他回复了徐某某，过了两天，徐某某答应了。之后，他和陈某去了张店，徐某某当面把装有40万元的双肩背包放在了他的车后备箱中。事后他向陈某借款3万元直接归还了王某2的装修费。
7.证人王某2证言，证实2016年10月左右，张某4让人向她银行卡打款3万元支付装修费的事实。
8.证人孙某1证言，证实他于2014年10月开始在济南华阳碳素有限公司跑业务。2016年10月，陈某对他说，他们公司给魏桥铝业送的炭块有修补情况，可能陈某对他们厂里说了，徐某某也来了，去看了炭块。当天晚上，徐某某就让他给陈某打电话，约陈某一起吃饭，想让陈某帮忙给处理一下修补炭块的问题。后来徐某某与陈某谈的，怎么谈的他不清楚。事后他借了陈某4万元钱，没有还。
9.证人廉某证言，证实他是河南恒裕碳素有限公司的董事会监事、公司出纳。2016年6月30日，按照被告人毕某某要求，他分别向孙某2和赵某账户转款150000元和115000元的事实。
10.证人唐某证言，证实他是河南恒裕碳素有限公司的总经理。毕某某是公司经营部长，主要负责采购和销售工作。2016年6月份，毕某某向陈某行贿265000元的事情，当时他不知道。他问过财务，毕某某送的钱是毕某某安排公司财务廉某转出去的。
11.证人赵某证言，证实陈某借用他一张建设银行卡，当事余额70余元，2016年6月30日该卡收入11.5万元他不知情。
12.证人孙某2证言，证实他有一张尾号为“6400”的农信社的银行卡，于2014年借给陈某用了，一直没拿回来。
13.证人张某5证言，证实他在邹平县开发区经营一家体育彩票店。陈某从四五年前开始就从他店里购买彩票，陈某是他店里的大客户，每年买很多的彩票，具体数额没有记录。至今陈某尚欠他6万元彩票钱。
14.证人张某6证言，证实他在东明县金利达碳素有限公司上班期间，有三年时间是跑魏桥，负责销售公司生产的炭块。对陈某无印象，不记得给陈某转账的事。
15.证人马某证言，证实临邑金志碳素有限公司向邹平魏桥供应炭块的过程中，陈某没有向他们公司要过好处费或者其他费用，公司也没有给陈某送过钱。
（二）辨认笔录
被告人陈某所作辨认笔录，证实被告人陈某辨认出张某4的情况。
（三）物证
随案移交物品清单一份、银行卡两张（其中一张是建设银行卡，卡号为62×××14；另一张是农商行银行卡，卡号为62×××00），经被告人陈某、毕某某当庭辨认，系被告人陈某收受被告人毕某某钱款所用的银行卡。
（四）书证
1.邹平县公安局出具案件来源一份，证实2017年5月13日10时许，山东魏桥创业集团经济监察部将涉嫌非国家工作人员受贿罪的被告人陈某扭送至公安机关。陈某自2008年至今，利用职务便利，为山东平阴华阳碳素有限公司等十家供货商的不合格炭块送货提供帮助，受贿数额共计150余万元，要求公安机关处理。
2.山东魏桥创业集团有限公司报案材料一份，证实山东魏桥创业集团有限公司经济监察部在监督中，发现铝业三分公司综合分厂安技科科长陈某收受不法供应商贿赂，为不法供应商谋取非法利益。根据掌握的线索展开内部调查，发现陈某利用职务便利收受平阴丰源碳素有限公司、河南恒裕碳素有限公司等巨额贿赂，严重侵害了公司合法权益。山东魏桥创业集团有限公司于5月13日上午10点将陈某移交邹平县公安局经侦大队，请求公安机关立案侦查。
3.抓获经过三份，证实2017年5月13日10时许，山东魏桥创业集团经济监察部将涉嫌非国家工作人员受贿罪的陈某扭送至公安机关，邹平县公安局当日对陈某刑事拘留；2017年5月18日15时许，邹平县公安局工作人员将涉嫌对非国家工作人员行贿罪的徐某某传唤至邹平县公安局黄山派出所，并于当日对徐某某刑事拘留；同日20时许，邹平县公安局工作人员在焦作市人民路与民主南路交叉口西南角老马家牛肉面饭店内，将涉嫌对非国家工作人员行贿罪的毕某某抓获。
4.办案说明一份，证实2017年5月18日，邹平县公安局工作人员得到线索，徐某某要到山东魏桥创业集团办理业务。于是，工作人员在山东魏桥创业集团财务处进行守候，于当日15时许，将前来办理结账业务的被告人徐某某抓获。
5.常住人口基本信息三份，证实被告人陈某、徐某某、毕某某的基本身份信息，三被告人均已达刑事责任年龄。
6.山东魏桥创业集团有限公司出具的被告人陈某的任职证明，证实陈某的工作简历，其中2012年7月至2017年5月，任铝业公司第三分公司铸造分厂安技科科长，主要负责该分厂的安全管理工作，阳极炭块等大宗物资的入厂检验监督工作，以及协助分厂厂长做好分厂的管理工作。
7.河南恒裕炭素有限公司营业执照、私营企业基本注册信息查询单、河南恒裕炭素有限公司出具证明，证实河南恒裕炭素有限公司法定代表人唐某某，经营范围生产销售炭素制品（预培阳极）等；毕某某自2009年7月进入公司工作至今，担任经营部部长职务；王某某原系公司员工，因个人原因2017年元月辞职离开公司。
8.调取证据通知书、调取证据清单、劳动合同、产品购销合同，证实山东魏桥铝电有限公司与被告人陈某之间签订的劳动合同及合同内容；山东魏桥铝电有限公司与河南恒裕炭素有限公司、济南华阳炭素有限公司分别签订碳块供销合同，合同含有质量标准、不符合要求的阳极炭块的处理办法等内容，其中合同规定对炭块裂纹、钻孔进行修补，视为弄虚作假行为。供方弄虚作假连续三次出现同类问题，扣除保证金并停止业务，计入不良供应商档案。
9.阳极车间主任、安技科科长岗位职责各一份，证实阳极车间主任、安技科科长的管理和生产职责。
10.山东魏桥创业集团有限公司提供交易明细，证实供货商河南恒裕炭素有限公司于2016年4月5日-2017年5月17日向公司阳极车间供货的情况。
11.调取证据通知书、证据清单、营业执照、工资调整方案、工资表明细、销售提成计算表、销售业务承包协议及提成方案，证实济南华阳炭素有限公司法定代表人王某1，经营范围炭素、炭素制品等，徐某某工资调整情况和销售提成计算表以及济南华阳炭素有限公司与徐某某签订销售业务承包协议，招聘徐某某为承包制业务员，承包期限自2015年1月1日至2019年12月30日。
12.山东省济南市天桥区人民法院（2007）天刑初字第196号刑事判决书，证实被告人徐某某犯罪前科情况。
13.办案说明，证实山东梁山万达炭素有限公司已经倒闭，无法查找公司账目和员工；办案人员未能找到樊某某的身份信息；办案人员未找到王某某，无法对其询问。
14.山东魏桥创业集团有限公司经济监察部提供的山东魏桥铝电有限公司原辅材料验收监督管理补充规定，证实2013年5月26日山东魏桥铝电有限公司对原辅材料的验收要求、处理标准及对各部门要求；2016年6月10日山东魏桥铝电有限公司对阳极炭块验收、记录、检查、复检以及其他类原辅材料验收、数据输入、存档、处理标准等。
15.山东魏桥创业集团有限公司经济监察部提供的关于济南华阳炭块掺杂使假问题的处理请示五份，证实审计监察部材监处于2016年2月24日、5月21日、7月25日、9月22日、10月26日对于济南华阳炭素有限公司提供的阳极炭块取样过程中发现不合格炭块，请求处理的情况。
16.山东魏桥创业集团有限公司经济监察部提供的公司对河南恒裕炭素有限公司的处理协议、对济南华阳炭素有限公司的处理协议，证实2016年4月至5月，河南恒裕炭素有限公司为山东魏桥铝电有限公司铝业三公司供应的阳极炭块，因外观不合格等原因，被处理、扣除违约金的情况；2016年9月至11月，济南华阳炭素有限公司为山东魏桥铝电有限公司铝业三公司供应的阳极炭块样品内裂、外观不合格等原因，被降级、罚款的情况。
17.邹平县公安局协助查询财产通知书，调取的廉某、孙某2、赵某、张某4、王某2银行交易明细，廉某2017年5月23日提交的中国工商银行电子银行回单，证实廉某尾号为5973的账户于2016年6月30日分别向赵某0514账户和孙某26400账户汇款115000元和150000元的事实；被告人陈某于2016年10月19日转入王某24112账户共计30000元。
18.邹平县公安局调取的陈某、毕某某手机短信记录和微信记录一份，证实陈某与毕某某为货物检验联系的情况，其中5月8日，内容为毕某某“明天早上还有一车到，也是氧化多，车号予HD5366，麻烦你处理一下”陈某回复“好的”。
19.邹平县公安局协助查询通知书调取的陈某名下银行卡交易情况，证实被告人陈某名下银行卡除工资外，存在大量现存现金的情况。
（五）被告人供述与辩解
1.被告人陈某供述，证实他在担任魏桥创业集团铝业三公司安技科科长期间，利用职务便利，在车间对炭块检查过程中，发现有问题炭块时违反公司规定，收取河南恒裕炭素有限公司、济南华阳炭素有限公司等十家公司好处费大约150万余元，其中收受河南恒裕炭素有限公司毕某某好处费26.5万元，收受济南华阳炭素有限公司徐某某好处费40万元。
2.被告人徐某某供述，证实2016年国庆节之后，他们公司向魏桥创业集团铝业公司供应阳极炭块时，有一块被魏桥公司检查出有疑似修补的情况，公司业务员孙某1向他汇报后说认识一个叫陈某的，可以帮忙处理，当天晚上他们三人一起吃饭，他感觉陈某应该能办就问陈某需要多少钱，陈某没说，但说和张某4挺熟，吃完饭后他联系张某4让张某4找陈某说说，张某4回电话说陈某同意，但需要40万元的好处费，他请示了王某1，王某1说让他看着办。他与公司签订的是个人销售协议，有一部分销售费用暂存在公司，他就让公司分管财务的张某3给他准备了40万，放到一个包里给了陈某，这40万元现金陆续从他的销售费用和提成中扣除。
3.被告人毕某某供述，证实他们公司魏桥这边的业务员王兴利打电话说公司炭块质量不好，经常退货，如果给陈某费用，陈某可以帮公司少退货，如果不给陈某怕陈某在送货时故意给公司使绊子。这样他就见了陈某一面，陈某说可以在公司送货的时候少退货，并给他发了短信，上面有他要的费用数额和银行卡卡号，他就安排公司财务上的廉某把钱转了过去，但是陈某没有帮上任何忙。
本院认为，被告人陈某身为公司工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为构成非国家工作人员受贿罪；被告人徐某某、毕某某为谋取不正当利益，给予公司工作人员财物，数额较大，其行为均构成对非国家工作人员行贿罪。上述犯罪事实清楚，证据确实、充分，应予刑罚处罚。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以确认。
被告人陈某、徐某某、毕某某归案后均能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人徐某某具有故意犯罪前科，可以酌情从重处罚。被告人陈某、徐某某的辩护人关于“陈某、徐某某如实供述自己的罪行，建议对其从轻处罚”的辩护意见，本院予以采纳。
被告人陈某的辩护人关于“陈某到案前已向单位投案，并如实供述自己的罪行，系自首”的辩护意见，经查，山东魏桥创业集团有限公司出具报案材料及结合被告人陈某供述证实，公司经济监察部在已掌握陈某收受供应商贿赂的情况下，对陈某进行约谈后，将陈某扭送至公安机关。本院认为，陈某的到案不具有主动性，不属于“自动投案”，不应认定为自首，故该辩护意见，本院不予采纳；其关于“陈某系初犯、偶犯”的辩护意见，本院认为，被告人陈某先后收受被告人毕某某、徐某某共计66.5万元，依法不应认定为初犯、偶犯，故该辩护意见，本院不予采纳；其关于“对陈某适用缓刑”的辩护意见，本院认为，根据被告人陈某的犯罪情节、犯罪性质和悔罪表现，其不符合宣告缓刑的条件，故该辩护意见，本院不予采纳。
被告人徐某某的辩护人关于“徐某某不存在为谋取不正当利益行贿他人，不构成对非国家工作人员行贿罪”的辩护意见，经查，证人孙某1、张某4、徐某等证言、相关书证及被告人陈某、徐某某供述，能够证实被告人徐某某在其向山东魏桥创业集团供应的炭块出现质量问题时，为减少损失、不致终止合同，联系被告人陈某寻求帮忙协调，并给予相关财物，其行为符合对非国家工作人员行贿罪的构成要件，故该辩护意见，本院不予采纳；其关于“徐某某有被索贿和自首情节，建议对其免予刑事处罚”的辩护意见，本院认为，本案证据能够证实，徐某某联系陈某并提出需要多少钱解决问题时，陈某提出涉案数额，徐某某同意并实施犯罪，故徐某某行贿不具有被索贿情节；公安机关出具办案说明，证实得知徐某某到山东魏桥创业集团办理业务，遂守候并将徐某某抓获归案，徐某某到案不具主动性，不属于“自动投案”，故对徐某某不应认定为自首；根据被告人徐某某的犯罪情节、犯罪性质及社会危害程度，其不符合免予刑事处罚的条件，故上述辩护意见，本院不予采纳。
被告人毕某某关于“陈某没有给其帮上忙，且没有给魏桥铝业公司造成损失”的辩解，本院认为，对非国家工作人员行贿罪侵犯的客体是公司、企业或者其他单位的正常管理秩序和市场竞争秩序，被告人毕某某在其向山东魏桥创业集团供应的炭块出现质量问题时，为了少退货、少罚款，向被告人陈某行贿26.5万元，以求协调解决，其犯罪行为对山东魏桥创业集团的管理秩序和市场竞争秩序造成了一定危害，故该辩解，本院不予采纳。
据此，对被告人陈某依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第六十一条、第六十二条、第六十七条第三款、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第十一条第一款之规定，对被告人徐某某、毕某某依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第六十一条、第六十二条、第六十七条第三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条、第十一条第三款之规定，对被告人毕某某依照《中华人民共和国刑法》第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第七十六条之规定判决如下：
一、被告人陈某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑二年三个月。
（刑期从判决执行之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月13日起至2019年8月12日止。）
被告人徐某某犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金一万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月18日起至2018年2月17日止。罚金已缴纳。）
被告人毕某某犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金五千元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
二、被告人陈某违法所得665000元，依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省滨州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。
审 判 长 徐德文
人民陪审员 李凤禹
人民陪审员 李守鱼
二〇一七年十二月二十八日
书 记 员 靖婷婷