黑龙江省鹤岗市南山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）黑0404刑初33号
公诉机关鹤岗市南山区人民检察院。
被告单位鹤岗市三江平原米业集团有限公司，组织机构代码XXXXXXXXX，单位地址黑龙江省鹤岗市东山区，法定代表人储建军。
诉讼代表人王春雷，男，1974年1月27日出生，住鹤岗市�山区。
被告人崔永军，男，1963年11月15日出生于黑龙江省汤原县，汉族，在职研究生文化，系鹤岗市三江平原米业集团有限公司总经理，住黑龙江省鹤岗市工农区。2015年5月30日因本案被鹤岗市南山区人民检察决定取保候审；2016年6月23日因本案被本院决定取保候审，同日由鹤岗市公安局工农分局执行；2017年7月4日因本案被本院决定监视居住，同日由鹤岗市公安局工农分局执行。
辩护人周金廷，黑龙江怀安律师事务所律师。
被告人李淑华，女，1964年11月27日出生于河北省隆化县，汉族，大专文化，系鹤岗市兴盛米业有限公司总经理，住黑龙江省鹤岗市东山区。2015年6月1日因本案被鹤岗市南山区人民检察决定取保候审；2016年6月23日因本案被本院决定取保候审，同�由鹤岗市公安局东山分局执行；2017年7月4日因本案被本院决定监视居住，同日由鹤岗市公安局东山分局执行。
辩护人胡凤军，黑龙江畅心律师事务所律师。
被告人庞国生，男，1959年1月26日出生于河北省昌黎县，汉族，初中文化，系黑龙江顺达米业有限公司总经理，住黑龙江省鹤岗市东山区。2015年6月1日由鹤岗市南山区人民检察决定取保候审；2016年6月23日因本案被本院决定取保候审，同日由鹤岗市公安局东山分局执行；2017年7月4日因本案被本院决定监视居住，同日由鹤岗市公安局东山分局执行。
辩护人刘玉香，黑龙江人和律师事务所律师。
鹤岗市南山区人民检察院于2016年5月19日以鹤南检诉刑诉（2016）33号起诉书指控被告单位鹤岗市三江平原米业集团有限公司（以下简称：三江米业集团）、被告人崔永军、李淑华、庞国生犯单位行贿罪，向本院提起公诉。本院受理后，鹤岗市南山区人民检察院于2016年8月19日提出延期审理的建议，退回补充侦查，补查完毕后于2016年9月9日重新移送本院。本院再次受理后，依法适用普通程序，由代理审判员蒋荣荣担任审判长并主审、与代理审判员陈修坤、人民陪审员张丽燕组成合议庭，于2016年7月22日公开开庭审理了本案。鹤岗市南山区人民检察院检察员原东雷、胡家瑞出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人王春雷、被告人崔永军及其辩护人周金廷、被告人李淑华及其辩护人胡凤军、庞国生及其辩护人刘玉香到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2009年9月，被告单位三江米业集团未经国土资源部门批准，违法在鹤岗市东山区东方红乡哈萝公路二公里半处建设大米加工厂。2010年4月2日，鹤岗市国土资源局对该公司的违法占地行为依法进行立案调查，并打算拆除该公司的违建。2010年6月，三江米业集团总经理崔永军与该公司下属的鹤岗市兴盛米业有限公司（以下简称：兴盛米业公司）总经理李淑华、黑龙江省顺达米业有限公司（以下简称：顺达米业公司）总经理庞国生协商后，为了减少该公司的损失，不拆除该公司的违建，并能够顺利办理相关土地使用审批手续，由崔永军出面给予时任鹤岗市国土资源局局长王某某（另案处理）人民币20万元。后王某某帮助该公司在不被没收相应的建筑和设施的情况下办理了土地使用审批手续。
被告人崔永军于2015年5月29日，被告人李淑华、庞国生于2015年6月1日，分别被检察机关在鹤岗市抓获。
公诉机关认定，被告单位三江米业集团为谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，被告人崔永军作为该公司的直接负责的主管人员，被告人李淑华、庞国生作为该公司的其他直接责任人员，应对其承担刑事责任，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。
被告单位诉讼代表人王春雷对公诉机关指控的事实及罪名均有异议，其认为被告单位虽向王某某送了20万元，但被告单位未获得利益，应对被告单位免予刑事处罚。
被告人崔永军、李淑华、庞国生对公诉机关指控的事实及罪名均有异议，提出：被告单位在办理用地审批过程中王某某故意拖延不予及时办理，应认定王某某系索贿，而被告单位和三被告人并未获得不正当利益，不构成犯罪。
被告�崔永军辩护人周金廷对公诉机关指控的事实及罪名均有异议，其提出被告单位和被告人均无罪，理由为：1.被告单位和被告人主观方面不具备为谋取不正当利益而行贿；2.客观上被告单位按照法律规定建设厂房，手续完备，不存在谋取私利。
被告人李淑华辩护人胡凤军对公诉机关指控的事实及罪名均有异议，其提出：1.兴盛米业公司已在开工建设时已经退出被告单位，李淑华给崔永军的7万元是兴盛米业公司的财产，其行贿是为兴盛米业公司谋取利益，不应作为被告单位行贿的负责人判处；2.兴盛米业公司行贿数额未达到定罪量刑起点，李淑华应无罪；3.王某某系变相索贿。
被告人庞国生辩护人刘玉香对公诉机关指控的事实及罪名均有异议，其提出：1.认定庞国生构成犯罪证据不充分；2.被告人受�了王某某威胁、逼迫，是王某某索贿，被告人应不构成犯罪；3.王某某未对被告单位办理土地审批谋取任何利益。
经审理查明，被告单位三江米业集团于2007年7月27日注册成立，被告人崔永军为该公司总经理，被告人庞国生、李淑华均为被告单位股东，三江米业集团的60万吨稻谷深加工及副产品综合利用项目为黑龙江省及鹤岗市重点项目，2009年该项目厂房在鹤岗市东山区工业园区内开始建设，开始建设时黑龙江省发展改革委员会、鹤岗市发展改革委员会、鹤岗市环境局、鹤岗市建设局、鹤岗市人民政府均对被告单位建设项目予以批准，鹤岗市国土资源局已经对被告单位建设项目通过预审，但尚未得到鹤岗市国土资源局的土地审批。2010年5月20日鹤岗市国土资源局对三江米业集团的违法行为作出行政处罚决定，责令被告单位退还非法占用的土地，没收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他设施，罚款1.9745万元（已缴纳）。2010年5、6月份的一天鹤岗市国土资源局指派工作人员孙本瑞、闫玉明、闫会昌带领铲车去东山区工业园区，欲拆除被告单位建设的违法建筑物，未实际执行。被告人崔永军、李淑华、庞国生商定为了不拆除违法建筑，办理土地审批手续，决定向王某某行贿，由李淑华、庞国生每人出7万元，崔永军出6万元，共计20万元，由崔永军在王某某办公室送给了王某某。王某某收受20万元后为三江米业集团办理了土地审批。
被告人崔永军于2015年5月29日，被告人李淑华、庞国生于2015年6月1日，被侦查机关抓获到案。
上述事实，有经过庭审举证、质证并经认证的以下证据证实，足以认定：
1.指定管辖决定书、指定管辖复函，证明本案由鹤岗市人民检察院指定鹤岗市南山区人民检察院侦查、提起公诉，由鹤岗市中级人民法院指定本院审理；
2.破案报告、到案经过，证明本案系鹤岗市南山区人民检察院工作中自行发现，并分别于2015年5月30日将崔永军抓获到案，于2015年6月1日将庞国生、李淑华抓获到案的破案及到案经过；
3.营业执照、组织机构代码证、三被告人户籍信息、现实表现，证明被告单位住所地、法定代表人、组织代码等信息，和三被告人的民族、年龄、住所地等自然信息，以及三被告人在本次犯罪前无前科劣迹；
4.书证鹤岗市国土资源局卷宗，证明鹤岗市国土资源局于2010年5月20日对三江米业集团作出行政处罚决定，内容为退还非法占用的土地，没收在非法占用土地上新建的建筑物和其他设施，罚款1.9745万元，三江米业集团于2010年7月7日缴纳罚款1.9745万元，鹤岗市国土资源局于2010年10月23日申请鹤岗市东山区人民法院对行政处罚决定书强制执行；
5.鹤岗市东山区人民法院说明，证明鹤岗市国土资源局申请东山区法院依法强制执行，因不符合立案条件，东山区法院未受理该案；
6.鹤岗市人民政府建设用地审批件，证明鹤岗市人民政府于2010年8月23日作出批复，同意兴盛米业、顺达米业用地申请；
7.鹤岗市国土资源局关于三江米业集团有限公司60万吨/年精制米加工及营销网络建设项目用地预审意见的函，证明鹤岗市国土资源局于2008年12月26日同意通过被告单位用地预审；
8.鹤岗市三江米业集团有限公司关于申请办理土地使用证的请示，证明被告单位于2010年6月27日向鹤岗市政府请示将原定20年的土地使用权改为50年；
9.黑龙江省单位往来资金结算票据，证明2009年10月20日被告单位缴纳产业基地土地建设金（补偿款）70万元；
10.鹤岗市三江米业集团（第八次）股东会决议，证明2009年10月10日在被告单位集团办公室举行股东会，会议决议原始股东实际出资方案，其中李淑华出资12.6万元，庞国生出资8.6万元；
11.书证李淑华农业银行交易明细、三江米业集团记账凭证、兴盛米业收据、顺达米业财务明细账、顺达米业收据，证明三江米业集团行贿20万元的来源及记账情况；
12.黑龙江省代收罚款收据，证明2010年7月7日被告单位向鹤岗市国土资源局缴纳罚款1.9475万元；
13.建设工程施工许可证，证明鹤岗市建设局2010年4月10日准予鹤岗市三江平原米业施工；
14.鹤岗市发展和改革委员会鹤岗市企业投资项目备案确认书，证明被告单位报送的项目符合备案条件予以确认，请被告单位据此办理相关手续，尽快开工建设，早日投产达效；
15.鹤岗市东方红乡人民政府、房管所证明，证明被告单位项目已纳入建设规划；
16.黑龙江省发展和改革委员会关于做好2009年省政府重点推进的86个高新技术产业项目有关工作的通知、2009年黑龙江省工业和信息产业基地（链、群）建设重大项目表2010年5月19日、7月27日、9月8日鹤岗日报，证明被告单�项目为鹤岗市重点工业项目；
17.鹤岗市环境保护局文件，证明该局同意被告单位项目建设；
18.鹤岗市南山区人民法院刑事判决书、鹤岗市中级人民法院刑事判决书，证明王某某因犯受贿罪被处以刑事处罚；
19.证人张某某证言，证明我是顺达米业公司法人，顺达米业在2009年9月末开始在东山建设，2010年庞国生在财务拿走了7万元办理三江米业集团的土地建设手续，后来通过卖旧设备将账平上了；
20.证人初某某证言，证明我是顺达米业公司出纳员，2010年6月初的一天，庞国生来到财务找我说要用7万元交到三江米业集团，当时他给我出具一张欠条，我就把钱给他了，这7万元是卖米糠的钱，没有计入财务账；
21.证人丁某某的证言，证明我原是鹤岗市国土资源局土地利用科科长，2010年中旬的一天王某某把我找到办公室问我三江米业集团来没来办土地手续，我说他们来了，但提供的材料不全，我正在让他们补，王就对我说，你尽快把他们的用地申请报局土地审批例会，所缺的材料以后再补齐，很快三江米业集团就得到了审批；
22.证人孙某某证言，证明我原是鹤岗市国土资源局执法监察局局长，2010年5、6月份我带领崔某某、闫某某等人到三江米业集团执法，同时还带了铲车去，在去的路上我给崔永军打电话，告诉了他，崔问我那我得找谁啊，我说那你得找王局长，我记得还没到三江米业呢，王某某就给我打电话说他们正办手续呢，你们先撤吧，后期我们就没再去三江米业执法；
23.证人闫某�证言，证明我是鹤岗市国土资源局执法监察局科员，2010年5、6月份，孙本瑞、闫会昌带我们去三江米业集团执法，当时带了铲车去的，后来孙局长说不拆了，然后我们就回单位了；
24.证人胡某的证言，证明我是晶宝米业公司总经理，崔永军在2010年5、6月时向我借6万元，2010年12月时还给我了，我不知道崔永军借款的用途；
25.被告人崔永军的供述及辩解，证明我是三江米业集团总经理，2007年6月左右，鹤岗市农委会决定让我筹备三江米业集团，由8户民营企业加入三江米业集团，包括顺达米业、兴盛米业，2009年省里给鹤岗市3个米业加工园区的任务，我动员兴盛米业、顺达米业也在工业园区建设米业加工厂，从2009年10月开始，我们三家就没有经过市土地局批准就开始平整土地、建设厂房，这期间我们是边跑手续边建设，2009年9月鹤岗市国土资源局给我们下达过责令停止违法行为通知书，我们没在意，到10月份我们停工了，2010年3月又开工，5、6月的一天鹤岗市国土资源局监察大队队长孙本瑞给我打电话说，要去我们那推违建，我就找到了王某某，王某某说给我三天时间，把手续补上，如果补不上，就按规定推厂房，2010年6、7月期间，我与李淑华、庞国生商量，最后决定给王某某拿点钱，由我拿6万元，我是从朋友张伟处借的，由李淑华拿7万元、庞国生拿7万元，由我到王某某的办公室送给王某某，后来土地证很快就办下来了；
26.被告人李淑华的供述和辩解，证明2009年鹤岗市政府让三江米业集团负责人崔永军筹建一个米业加工园，崔永军动员我到东山区工业园区建设厂房，我同意了，大概是2010年4月末我们开始开工建设厂房，2010年5、6月份时候，国土局去我们那推违建，因为我们当时没有土地手续，后来我们三家商定我和庞国生一人出7万元、崔永军出6万元送给王某某，我和庞国生在崔永军的办公室里把钱交给崔永军，崔永军去给王某某送的，后来崔永军打电话告诉我说王某某收下了，答应尽快帮我们办理土地审批，后来土地局再也没有来推厂房，我出的钱是从个人存折中取的，没有走财务账；
27.被告人庞国生供述和辩解，证明我是顺达米业公司的实际控制人，法人是张某某，张某某是我二嫂，三江米业集团是2007年成立，我公司加入三江米业集团的时候，我二嫂张秀芬也一直是三江米业集团的股东，但公司的事情都是由我决定，我公司是2009年9月末开始在鹤岗市东山工业园施工建设，当时建设时已经向上报了，但审批手续还没有下来，我们是一边施工�边办理审批手续，2009年9月中旬鹤岗市国土资源局给我们下达过违法通知书，2010年5、6月份的时候鹤岗市国土资源局监察大队来我们这里要强制推倒我们的违章建筑，当时崔永军通过找领导沟通才没有将我们的厂房推倒，可以给我们宽限几天，第二天我们三人在一起商量解决此事，商议结果是我和李淑华各出7万元、崔永军出6万元，送给王某某，商议后的第二天我和李淑华在崔永军办公室将钱交给崔永军，由崔永军去送，后崔打电话通知我俩说王某某把钱收下了，我是从顺达米业公司财务取走的现金7万元。
本院认为，被告单位鹤岗市三江平原米业集团有限公司为谋取不正当利益，违反法律规定，向国家工作人员行贿，已经构成单位行贿罪。被告人崔永军作为被告单位直接负责的人员、被告人李淑华、庞国生作为被告人单位的其他责任人员，应对被告单位的犯罪行为承担刑事责任。公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。三被告人到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，予以从轻处罚。被告单位诉讼代表人及三被告人、辩护人提出系王某某故意拖延批准用地审批以索取贿赂的观点，未提供证据证实，不予采信；三被告人及辩护人提出被告单位未谋取不正当利益的观点，经查被告单位虽系招商引资企业，相关部门虽对其企业建设项目予以审批，但该土地使用项目确尚未经过土地管理部门审批，属于违章施工建设，并已被鹤岗市国土资源局处以退还非法占用的土地，没收非法占用土地上新建的建筑物及其它设施和罚款的处罚，三被告人为了在逃避上述行政处罚的同时办理土地审批手续，应为谋取不正当利益，三被告人及辩护人上述观点与事实不符，且无法律依据，不予采信；被告人李淑华�护人提出兴盛米业公司在开工建设时已经退出被告单位，李淑华给崔永军的7万元是兴盛米业公司的财产，其行贿是为兴盛米业公司谋取利益，不应作为被告单位行贿的负责人判处，兴盛米业公司行贿数额未达到定罪量刑起点，李淑华应无罪的观点，经查李淑华为三江米业集团的股东之一，其行贿行为也是为了使三江米业集团谋取不正当利益，其与崔永军、庞国生共同商议对王某某行贿，符合单位行贿罪的构成，上述观点，与事实不符，且于法无据，不予采纳。为维护社会经济秩序和国家工作人员职务廉洁性，依据《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款的规定，判决如下：
一、被告单位鹤岗市三江平原米业集团有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十万元（罚金于本判决发生�律效力十日内缴纳）；
二、被告人崔永军犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年缓刑二年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期自本判决书确定之日起计算，罚金于本判决发生法律效力后十日内缴纳）；
三、被告人李淑华犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年缓刑二年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期自本判决书确定之日起计算，罚金于本判决发生法律效力后十日内缴纳）；
四、被告人庞国生犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年缓刑二年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期自本判决书确定之日起计算，罚金于本判决发生法律效力后十日内缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江�鹤岗市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 蒋荣荣
代理审判员 陈修坤
人民陪审员 张丽燕
二〇一七年十二月一日
书 记 员 赵依华