福建省福州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）闽01刑终1151号
原公诉机关福州市台江区人民检察院。
上诉人（原审被告人）邱建华，男，1979年3月5日出生于福建省浦城县，汉族，初中文化，福州幸福财富实业有限公司网站负责人，户籍地福建省浦城县。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年6月26日被赣州市公安局章贡分局抓获，同年7月2日被福州市公安局台江分局刑事拘留，同年8月6日被逮捕。现羁押于福州市第二看守所。
福州市台江区人民法院审理福州市台江区人民检察院指控邱建华犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年8月9日作出（2016）闽0103刑初250号刑事判决。原审被告人邱建华不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、审查上诉材料，讯问了上诉人邱建华，决定不开庭审理。本案现已审理终结。
原判认定:2013年9月17日，储某、裴某注册成立幸福公司，储某担任该公司的法定代表人，2014年9月23日法定代表人变更为裴某。被告人邱建华化名李建华，系幸福公司实际经营者。2014年1月，幸福公司设立P2P网络平台（××），以20%的年利率向不特定社会公众吸收存款，然后以24%的年利率将吸收的存款借给借款人。幸福公司的经营模式为社会公众通过上述P2P平台将资金转入幸福公司的账户后，幸福公司再将上述钱款出借给借款人（借款人以车辆做质押），幸福公司向出借人收取管理费，并赚取利息差。2014年9月，因借款人使用租赁的车辆向幸福公司借款，后相关汽车租赁公司发现后报警，警方将涉案车辆追回并返还给租赁公司。2014年11月13日，幸福公司在上述平台上发布公告称“因质押方资金链断裂，造成借款无法催收回来，公司决定关闭平台，至明年1月恢复运营”。经统计，被告人邱建华伙同他人共计吸收陈某1等61名被害人投资款15658523.73元，造成损失6261764.96元，具体如下：被害人陈某1(投入67342.56元，亏损63674.56元)、高某(投入73355.72元，亏损14061.72元)、陈某2(投入293498元，亏损74288元)、李某1(投入214045.16元，亏损74211.16元)、张某1(投入31879.79元，亏损9980元)、周某1(投入2230000元，亏损1200000元)、沈某1(投入184788.89元，亏损18665.89元)、李某2(投入1639280元，亏损305000元)、王某1(投入404875.12元，亏损401408.25元)、黄某1(投入14100元，亏损14100元)、汪某(投入213293.35元，亏损94577.35元)、王某2(投入140490元，亏损24387元)、曹某1(投入703159.84元，亏损136266.84元)、李某3(投入519778元，亏损324485元)、沈某2(投入79752元，亏损2761元)、陈某3(投入30000元，亏损9460元)、徐某1(投入210000元，亏损100000元)、周某2(投入83800元，亏损83800元)、赵某1(投入300000元，亏损281700元)、杨某1(投入116270元，亏损38058元)、管某(投入107574元，亏损89886元)、吕某1(投入40000元，亏损11320元)、夏某(投入100000元，亏损34372元)、李某4(投入11064.31元，亏损7867.31元)、李某5(投入3063.06元，亏损2832.06元)、李某6(投入12500元，亏损9891元)、周某3(投入115932.11元，亏损49740.11元)、张某2(投入9997.91元，亏损3179.91元)、辛某(投入127027元，亏损6624元)、宋某(投入192714.52元，亏损7627.52元)、侯某1(投入119503.6元，亏损72248.6元)、王某3(投入35900元，亏损28027元)、李某7(投入167396.43元，亏损630.43元)、曹某2(投入30112.43元，亏损8797.43元)、鲍某(投入30000元，亏损17456元)、刘某(投入7771元，亏损7771元)、杨某2(投入408499元，亏损60219.17元)、孙某(投入3700334.87元，亏损1345870.06元)、马某1(投入121772.28元，亏损11426.56元)、程某(投入10000元，亏损10000元)、侯某2(投入595546.86元，亏损324416.86元)、李某8(投入20000元，亏损18449元)、徐某2(投入108612.4元，亏损25379.4元)、赵某2(投入60382.8元，亏损10598.8元)、丁某(投入89725.47元，亏损1980.47元)、黄某2(投入16957.99元，亏损16488.99元)、连某(投入158788.42元，亏损32488.42元)、扈某(投入26000元，亏损23747元)、周某4(投入384768.4元，亏损293495.4元)、秦某1(投入39500元，亏损29519元)、颜某(投入41669元，亏损8493元)、白某1(投入50000元，亏损24151元)、安某(投入99879元，亏损20327元)、秦某2(投入20000元，亏损20000元)、王某4(投入36324.32元，亏损30536.32元)、石某(投入211923元，亏损88856元)、马某2(投入70346元，亏损17922元)、王某5(投入164709.02元，亏损66995.19元)、杨某2(投入408499元，亏损61323.08元)、王某6(投入80096元，亏损37900元)、王某7(投入73925.1元，亏损52027.1元)。
原判认定上述事实有经原审法院质证、认证的下列证据予以证实：被害人陈某1、高某、陈某2、李某1、张某1、周某1、沈某1的陈述，被害人陈某1、高某、陈某2、李某1、张某1、周某1、沈某1、李某2、王某1、黄某1、汪某、王某2、曹某1、李某3、沈某2、陈某3、徐某1、周某2、赵某1、杨某1、管某、吕某1、夏某、李某4、李某5、李某6、周某3、张某2、辛某、宋某、侯某1、王某3、李某7、曹某2、鲍某、刘某、杨某2、孙某、马某1、程某、侯某2、李某8、徐某2、赵某2、丁某、黄某2、连某、扈某、周某4、秦某1、颜某、白某1、安某、秦某2、王某4、石某、马某2、王某5、杨某2、王某6、王某7提供的报案材料、控告状、P2P平台截图、支付宝打款凭证记录、充值记录、提现记录、借款协议书及银行交易明细，证人赖某、徐某3、黄某3、吕某2、陈某4、陈某5的证言，同案犯裴某（在逃）的供述，汽车租赁合同、质押车辆价值协议书、借款合同及借条、车辆扣押及发还清单，户名为储某、卡号为62×××70的中国农业银行账户的开户情况及2014年10月1日至2014年11月13日的账户交易明细，户名为储某、卡号为62×××16的中国建设银行账户的开户情况及2014年10月1日至2014年11月12日的账户交易明细，户名为储某、卡号为62×××87的中国工商银行账户的开户情况及2014年10月5日至2014年11月12日的账户交易明细，户名为储某，卡号为62×××03的招商银行账户的开户情况及2014年10月13日至2014年11月11日的账户交易明细，户名为吴某（系储某妻子）、卡号为62×××52的中国建设银行账户的开户情况及2014年1月2日至2015年3月21日的账户交易明细，户名为吴某（系储某妻子）、卡号为62×××46的中国光大银行账户的开户情况及2014年1月2日至2014年11月13日的账户交易明细，内资企业登记基本信息表，房屋租赁合同，被告人邱建华的供述，抓获经过，户籍证明。
原判认为，被告人邱建华伙同他人，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，金额共计15658523.73元，造成各被害人损失达6261764.96元，数额巨大，严重扰乱了金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第（三）项的规定，作出判决：一、被告人邱建华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，判处罚金10万元人民币。二、责令被告人邱建华在判决生效后十日内退赔给各被害人的经济损失。
上诉人邱建华上诉称：1、本案应认定为单位犯罪；2、上诉人不是公司股东、管理者、策划者，上诉人应认定为从犯。3、责令上诉人退赔被害人经济损失于法不符。4、原判量刑偏重。
经审理查明，原审法院在判决书中所列举的认定本案事实的证据，系侦查机关依法收集并经一审庭审质证，证据来源合法，内容真实客观，证据间能相互印证，形成证据锁链。二审期间，上诉人邱建华未向本院提交新的证据。本院对一审判决书所列证据和事实予以确认。
本院认为，上诉人邱建华伙同他人，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，金额共计15658523.73元，造成各被害人损失达6261764.96元，数额巨大，严重扰乱了金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定：个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。幸福公司成立后除了非法吸收公众存款违法活动以外并无其他合法经营业务，因此不应认定为单位犯罪。上诉人积极参与非法集资犯罪，不应认定为从犯，上诉人的上诉理由，本院不予采纳。原判事实清楚，证据确凿，定性准确，量刑适当，审判程序合法，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 张秀梅
审判员 董 昆
审判员 高芸秀
二〇一七年十月十六日
书记员 吴晓颖
附相关法律规定：
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；