西安市雁塔区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）陕0113刑初337号
公诉机关西安市雁塔区人民检察院。
被告人陈存霞，女，1973年12月21日出生于陕西省宜君县，汉族，高中文化程度，户籍所在地：河南省洛阳市西工区，原系陕西荣恒投资管理有限公司（以下简称“荣恒公司”）法定代表人。2015年4月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月22日被逮捕。现羁押于西安市看守所。
辩护人刘晓斌，陕西泾渭律师事务所律师。
被告人姜萍，女，1965年10月29日出生于上海市，汉族，高中文化程度，户籍所在地：陕西省西安市莲湖区，原系荣恒公司业务经理。2015年4月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月22日被取保候审。2017年7月5日被逮捕。现羁押于西安市看守所。
辩护人张兴茂、郭磊，陕西乐友律师事务所律师。
西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2016]261号起诉书指控被告人陈存霞、姜萍犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员黄晓宁出庭支持公诉，被告人陈存霞、姜萍、辩护人刘晓斌、张兴茂、郭磊到庭参加了诉讼。现已审理终结。
西安市雁塔区人民检察院指控，2014年1月，袁某（另案处理）使用被告人陈存霞的身份证在本市高新区科技二路高新水晶国际成某恒公司，陈存霞作为挂名股东任法定代表人。同年3月12日，该公司法定代表人变更为王某2。陈存霞先后任某公司董事长、顾问、总经理等职位，全权负责公司的日常运营管�。被告人姜萍任某公司业务经理，负责发展客户。
2014年5月，荣某公司与陕西东某贸易有限公司（以下简称“东某公司”）签署融资协议，约定东某公司为生产经营需要委托荣某公司融资500万元。后荣某公司在未经有关部门的批准下，雇佣王某1等人为业务员，以该项目为名、以高息返现为诱饵向社会公众募集资金，荣某公司实际控制人袁某将所募资金均未投入东某公司，绝大部分用于偿还袁某以洛阳宝鑫投资管理有限公司的名义向社会公众的借款。
经司法会计鉴定，陈存霞在荣某公司任职期间，荣某公司共非法吸收74名投资人138笔存款共计527.2万元，致使投资人损失295.555万元。被告人姜萍在荣某公司担任业务经理期间，个人参与非法吸收17名投资人56笔存款共计208.6万元，致使投资人损失108.368万元，从中非法获取提成36440元。2015年4月14日，陈存�与姜萍向公安机关投案。
案发后，陈存霞主动退缴个人所得10000元，姜萍主动退缴业务提成35000元。
为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，二被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关认为被告人陈存霞、姜萍有自首情节、退缴部分违法所得，建议判处被告人陈存霞五年至七年有期徒刑，判处被告人姜萍五年左右有期徒刑，均并处罚金。
被告人陈存霞、姜萍对起诉书指控的基本事实和罪名无异议，被告人陈存霞辩称其没有担任董事长及顾问职位；姜萍辩称其所担任业务经理的职位，除工资较其他业务员高之外，再无其他区别，其并不参与公司的经营管理。被告人陈存霞的辩护人对起诉书指控陈存霞的罪名无异议，辩称本案系单位犯罪、犯罪数额应以实际报案金额318.7万元确�、被告人陈存霞主观恶性小、有自首情节，建议对陈存霞减轻处罚。被告人姜萍的辩护人对起诉书指控姜萍的基本事实及罪名无异议，对涉案金额有异议，辩称姜萍系初犯、从犯、有自首情节、积极退赃、有悔罪表现，应以姜萍的违法所得，即36440元认定为姜萍的涉案金额，故建议对姜萍判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑或者免予刑事处罚。
经审理查明，2014年1月10日，袁洛峰（另案处理）使用被告人陈存霞的身份信息在西安市高新区科技二路高新水晶国际第1幢3单元1层30103室成某恒公司，陈存霞作为挂名股东任公司法定代表人。公司经营范围为：矿山、旅游业、服务业、房地产项目的投资（限以自有资金投资）；投资、商务信息、企业管理的咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询等专控除外）。同年3月12日，该公司法定代表人变更为王某2，陈存霞任�公司总经理，在袁某不在公司时全权负责公司的日常运营管理。后荣某公司未经有关部门批准，通过业务员宣传、发放传单、组织群众参观等方式，以高额利息为诱饵，以为东某公司、栾川县陶湾前锋脉石英矿（以下简称“脉石英矿”）融资为名，通过签订投资资产管理合同的形式，向社会不特定公众募集资金，业务员从中获取提成。公司所募资金除用于支付投资人本息、给员工发放工资、提成等公司日常开支之外，绝大多数资金用于给公司法定代表人袁某及其指定的其他人员账户转款。2014年2月，被告人姜萍进入荣某公司并担任业务经理，负责发展客户并从事上述募集资金活动。
经鉴定，2014年1月至12月，被告人陈存霞在荣某公司任职期间，荣某公司非法吸收涉及74名投资人的资金共计5272000元（其中共有48名投资人报案，报案合同金额3187000元，已返还金额231450元，未返还金额2955550元）。2014年2月至12月，被告人姜萍任职期间，其个人参与非法吸收17名投资人的资金共计2086000元，已返还金额1002320元，未返还金额1083680元，姜萍个人从中非法获取提成35600元，与其他业务员共同获取提成840元。2015年4月14日，被告人陈存霞、姜萍向公安机关投案，到案后均如实供述了主要涉案事实。破案后，陈存霞、姜萍分别主动向公安机关退缴违法所得10000元、35000元。
另查明，荣某公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动。被告人陈存霞、姜萍作为公司总经理、业务经理，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下始终积极领导、参与涉案非法吸收公众存款的活动。
认定上述事实的证据有：报案材料、抓获经过、户籍信息、工商信息、公司设立手续、公司章程、验资报告、授权委托书、协议书、投资资产管理合同、股东会决议、承诺函、收据、投资收益分配计划书、公司集资款与业务员核对明细表等书证；投资人黎某、车某、杨某等人的陈述；证人张某、王某1、石某、褚某、韩某、常某、伊某等人的证言；被告人陈存霞、姜萍及同案犯袁某的供述；辨认笔录及照片；鉴定意见等。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。
本院认为，荣某公司成立后违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过业务员介绍、发放传单、组织群众参观等方式向社会公开宣传，以高额利息为诱饵，通过签订投资资产管理合同的形式向社会公众不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序。被告人陈存霞、姜萍作为公司总经理、业务经理，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下仍积极参与，实施上�活动，且涉案数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。西安市雁塔区人民检察院指控二被告人所犯罪名成立。二被告人的辩护意见不影响对其行为性质的认定。二被告人的辩护人关于本案涉案金额应以报案金额或被告人违法所得认定的意见，经查，二被告人的涉案金额应以荣某公司财务人员对公司资金状况制作的现金日记账、银行日记账、出纳流水账、《投资资产管理合同》、《投资收益分配计划书》、银行流水单等多种账务资料综合予以认定，不应仅以报案材料或被告人的违法所得认定，故对上述辩护意见不予采纳；被告人陈存霞的辩护人关于本案系单位犯罪的意见，经查，荣某公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动，属个人犯罪，被告人陈存霞、姜萍应分别对其领导或参与的非法吸收公众存款的行为和数额承担刑事责任，�对该意见不予采纳；辩称陈存霞主观恶性小的意见，经查，陈存霞明知荣某公司违反金融管理法，未经有关部门批准，长期向社会不特定的对象吸收存款而始终积极领导、参与，作为公司总经理负责公司全面事务，主观恶性明显，社会危害性大，故对该意见不予采纳。被告人姜萍的辩护人辩称姜萍系从犯的意见，经查，姜萍作为公司业务经理，负责发展投资人、吸收存款，其地位和作用并非从犯，应对其参与和实施的非法吸收公众存款行为和涉案数额承担刑事责任，故对该意见亦不予采纳。二被告人的辩护人其他辩护意见属实，予以采纳，对二被告人依法可从轻或减轻处罚。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈存�犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。2015年4月14日起执行至2018年4月13日止）
二、被告人姜萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金二万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。2017年7月5日起执行至2018年5月26日止）
三、涉案未追回赃款追缴后发还投资人（投资人名单、数额等信息清单详见鉴定文书）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 �家琪
人民陪审员 耿 美 婷
人民陪审员 陈 俊 平
二〇一七年七月三日
书 记 员 雷 圆 圆
打印：相丽华校对：韩睿2017年月日送达