文书内容湖南省武冈市人民法院刑 事 判 决 书（2017）湘0581刑初142号公诉机关湖南省武冈市人民检察院。被告单位武冈市王城水泥厂。法定代表人刘友军。诉讼代表人刘1甲，该厂职工。被告人刘友军，男，1972年12月22日出生于湖南省武冈市，汉族，武冈市王城水泥厂法定代表人,因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年5月8日被武冈市公安局监视居住，同年11月4日被武冈市公安局取保候审，2017年7月7日本院决定对其取保候审。被告人唐兰艳，女，1970年6月12日出生于湖南省武冈市，汉族，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年11月9日被武冈市公安局取保候审，2017年7月6日本院决定对其取保候审。辩护人刘云，女，1979年10月10日出生，汉族。湖南省武冈市人民检察院以武检刑诉[2017]143号起诉书指控被告单位武冈市王城水泥厂，被告人刘友军、唐兰艳犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月22日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。武冈市人民检察院指派检察员苏晓玲出庭支持公诉，被告单位武冈市王城水泥厂诉讼代表人刘1甲，被告人刘友军、唐兰艳及唐兰艳的辩护人刘云到庭参加诉讼。本案现已审理终结。湖南省武冈市人民检察院指控：被告人刘友军于2005年4月11日注册成立武冈市王城水泥厂，系个人独资企业，由刘友军任法人代表。自2006年以来，被告人刘友军、唐兰艳以其经营的武冈市王城水泥厂生产扩建、购买原材料等资金周转困难为由，以月息2分至5分不等的高息引诱，向社会不特定的多数人借款，并用于王城水泥厂的生产、扩建。自2006年至2015年10月为止，刘友军单独或伙同唐兰艳向出借人林某等80余人共借款100余笔，金额共计4198.32万元，唐兰艳单独或伙同刘友军向刘某等50余人共借款80余笔，金额共计1922.5万元，至案发无法偿还。被告人刘友军非法吸收公众存款具体金额如下：殷某17万元，李某90万元，张某10万元，邓某16.82万元，杨某180万元，黄某120万元，刘某50万元，张某甲50万元，张某乙10万元，张某丙20万元，林某10万元，唐某20万元，刘某甲15万元，王某3万元，张某丁40万元，张某戊93万元，刘某乙34万元，廖某40万元，李某甲40万元，刘某丙40万元，刘某丁25万元，夏某70万元，唐某甲10万元，龚某90万元，张1甲10万元，赵某20万元，方某140万元，刘某丙37万元，许某甲18万元，唐某乙40万元，汪某10万元，王某8万元，呙某25万元，罗某50万元，邓某甲375万元，王某乙10万元，熊某10万元，李某乙162万元，姜某346万元，毛某356万元，刘某丁50万元，唐某乙195万元，李某丙3万元，张1乙12万元，胡某5万元，蒋某5万元，黎某5万元，吴某50万元，曹某15万元，何某5万元，刘某戊200万元，王某乙20万元，姜某甲5万元，周某85万元，邓某乙45万元，朱某20万元，尹某20万元，周某甲15万元，唐某丙3万元，颜某8万元，向某5万元，邓某丙10万元，张1丙9万元，张1丁23.5万元，朱某甲20万元，杨某甲10万元，周某乙10万元，马某25万元，李某丁50万元，钟某100万元，张1戊10万元，刘1甲50万元，胡1甲17万元，邓某丙57万元，朱某乙55万元，陈某甲20万元，陈某乙70万元，廖某甲（林某）10万元，谭某100万元，刘1乙35万元，邓某丁10万元，刘1丙20万元，王某丙5万元。被告人唐兰艳非法吸收公众存款具体金额如下：刘某50万元，刘某乙74万元，刘某丁25万元，唐某甲10万元，张1甲10万元，赵某20万元，熊某10万元，刘某丁50万元，唐某乙195万元，李某丁3万元，张1乙12万元，胡某5万元，蒋某5万元，黎某5万元，吴某50万元，何某5万元，王某乙20万元，姜某甲5万元，周某85万元，朱某20万元，尹某20万元，周某甲15万元，唐某丙3万元，颜某8万元，向某5万元，邓某丙10万元，张1丙9万元，张1丁23.5万元，朱某甲20万元，杨某甲10万元，周某乙10万元，马某25万元，李某丁50万元，黄某100万元，张某甲50万元，夏某20万元，方某140万元，王某8万元，王某乙10万元，李某乙162万元，毛某270万元，曹某15万元，邓某乙45万元，刘1甲50万元，张1戊10万元，姜某30万元，邓某丙10万元，谭某100万元，刘1乙35万元。被告人刘友军抓获归案后如实供述了自己的罪行，被告人唐兰艳案发后自动投案并如实供述了自己的犯罪事实。公诉机关向本院移送了指控被告单位及被告人犯非法吸收公众存款罪的书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解等证据，认为武冈市王城水泥厂、刘友军、唐兰艳违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，严重扰乱了国家金融管理秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告单位的诉讼代表人对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及法律适用没有异议。被告人刘友军辩称：债务登记方面，有500多万元已经偿还，但指控时没有剔减；指控中的借款都是向亲戚、朋友及本单位员工借的，其对象是特定的，并无不特定对象，也没有向社会公布和高息诱惑。故自己的行为不构成犯罪，且债权人都出具了谅解书。被告人唐兰艳辩称：借款对象都是亲戚朋友及员工，都是特定的，也无高息诱惑；其本人完全具有偿还能力。所以其行为不构成犯罪。辩护人刘云对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及法律适用没有异议。经审理查明：2005年3月20日，被告人刘友军受让了武冈市龙田乡的改制企业武冈市二水泥厂。同年4月11日,被告人刘友军将受让的水泥厂注册成立武冈市王城水泥厂，系个人独资企业，投资人为刘友军。刘友军与被告人唐兰艳系夫妻，两人于2014年11月26日经法院调解离婚。经营期间，被告人刘友军、唐兰艳着手对原厂进行技术改造和扩建。因资金短缺，两人陆续向亲友借款并托付亲友以口口相传的方式向不特定对向传递借款信息，以期借到更多资金以满足自己技改和扩建的需要。两人向外借款时承诺的月利率为2分至5分不等。自2006年至2015年10月，刘友军单独或伙同唐兰艳向林某等80余人共借款100余笔，金额共计4198.32万元，唐兰艳单独或伙同刘友军向刘某等50余人共借款80余笔，金额共计1922.5万元。至今没有全部偿还。2014年5月7日，刘友军、唐兰艳与李小华、廖某1、张泽阳签订投资入股协议，约定刘友军、唐兰艳将武冈市王城水泥厂40%的股份转让给李小华、廖某1、张泽阳。被告人刘友军到案后如实供述了自己的罪行，被告人唐兰艳案发后自动投案并如实供述了自己的犯罪事实。案发后，何某、张某等50余人分别或共同出具了证明或谅解书，表示对被告人予以谅解。本院在案件审理过程中委托武冈市司法局对被告人刘友军、唐兰艳是否进行社区矫正进行调查评估。武冈市司法局经调查认为，刘友军、唐兰艳平时表现较好，认罪态度好，监管条件好，但如果判决实行非监禁刑罚，对所居住社区影响难以确定，建议对刘友军、唐兰艳慎用社区矫正。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据在案证实，本院予以确认：1、被害人殷某、李某、张某、邓某、杨某、黄某、肖某甲、张某甲、张某丙、林某、唐某、刘某甲、王某、张某丁、张某戊、刘某乙、廖某、李某甲、刘某丙、刘某丁、夏某、唐某甲、龚某、张1甲、赵某、方某、刘某丙、许某甲、唐某乙、汪小平、王某、呙某、罗某、邓某甲、王某乙、熊某、李某乙、姜某、毛某、刘某丁、唐某乙、李某丁、张1乙、胡某、蒋某、黎某、吴某、曹某、何某、刘某戊、王某乙、姜某甲、周某、邓某乙、朱某、尹某、周某甲、唐某丙、颜某、向某、邓某丙、尹雪峰、张1丁、朱某甲、周某丙、杨某甲、周某乙、马某、李某丁、钟某甲、马某甲、刘1甲、毛某甲、邓某丙、朱某乙、陈某甲、陈某乙、林某、谭某、刘1乙、邓某丁、刘1丙的陈述及借条、承诺书、还款计划等证明：前述众被害人或是刘友军、唐兰艳的亲友，或经人介绍与刘友军、唐兰艳相识。刘友军、唐兰艳以自己的水泥厂技改、扩建为由，以支付2分至5分的月利息相承诺向其借款。各自遂将不同数额的现金借给了刘友军、唐兰艳；2、《请求对武冈市王城水泥厂法定代表人刘友军涉嫌非法集资诈骗立案的报告》及部分借款清单证明，自2011年以来，刘友军向殷某等人借款的事实；3、（2014）武法民初字第1800号《民事调解书》证明，唐兰艳与刘友军于2014年11月26日经法院调解离婚；4、证人廖某1证言、投资入股协议书、武冈市王城水泥厂承租协议书证明，2014年5月7日，刘友军、唐兰艳与李小华、廖某1、张泽阳签订《投资入股协议书》，约定刘友军、唐兰艳将武冈市王城水泥厂40%的股份转让给了李小华、廖某1、张泽阳；2015年2月1日至2016年1月31日，该厂由李小华、廖某1承租经营；5、会议纪要、邵阳市发展和改革委员会批复、邵阳市经济和信息化委员会企业技术改造项目备案文件、邵阳市环境保护局批复、排污许可证等文件证明，有关主管机关同意武冈市王城水泥厂进行技术改造；6、武冈市王城水泥厂生产、销售台帐及资产负债表等证明武冈市王城水泥厂的财务情况；7、抓获经过、关于唐兰艳到案的情况说明证明，刘友军于2016年5月7日在长沙治病时被抓获。唐兰艳于2016年11月9日到武冈市公安局投案自首；8、搜查笔录、扣押物品文件清单证明，侦查机关扣押了被告单位部分借款台帐、经营中的部分文件资料及帐务凭证；9、武冈市农村信用联社、农业银行武冈支行、武冈市包商村镇银行、中国银行武冈支行、中国邮政银行武冈支行的交易详单证明被告人在上述单位的交易情况；10、武冈市农村包商村镇银行、武冈市农村商业银行的对帐单、信贷业务出帐通知、借款借据、贷款合同等证明刘友军在该两家银行的贷款情况；11、个人独资企业设立登记申请书、个人独资企业设立登记审核表、个人独资企业营业执照等证据证明，武冈市王城水泥厂系刘友军个人投资的个人独资企业；12、被告人刘友军、唐兰艳的户籍资料，证明各被告人的身份等相关情况；13、被害人曹某、何某、邓某丙、张1乙、颜某、赵某、尹某、姜某、刘某乙、刘1乙、唐某乙、张1甲、方某、黄某、蒋某、唐某甲、毛某、黎某、周某乙、吴某、刘某、谭某、周某、张某甲、朱某、向某、张1丙、李某乙、张1丁、熊某、杨某甲、邓某乙、李某丁、刘某丁、朱某甲分别出具的证明，张某、张某乙、殷某、李某、张某丙、唐某、张某戊、廖某、李某甲、刘某丙、林某、龚某、刘某丙、许某甲、唐某乙、姜某、罗某、朱某乙、邓某甲、刘1乙、周某乙、周某、陈某乙、刘1丙、邓某丁等共同出具的谅解书证明，上述被害人对被告人表示谅解；14、被告人刘友军、唐兰艳对上述事实供认不讳。对于被告人刘友军提出的已经偿还的500万元指控时没有剔减的辩护意见，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定，非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。即该辩护意见与法相悖，不能采纳。对于被告人刘友军、唐兰艳提出的借款对象是亲戚朋友等特定对象，并无不特定对象，故其行为不构成犯罪的辩护意见，经查，刘友军、唐兰艳的供述证明两人的借款形式是找亲戚朋友借款并托付亲戚朋友找他们的亲戚朋友熟人借款。被害人殷某、杨某、黄某、肖某甲等陈述证明，在借款之前不认识刘友军和唐兰艳。故该辩护意见与事实不符，不能采纳。本院认为：被告单位武冈市王城水泥厂，被告人刘友军、唐兰艳为解决企业技术改造、扩建中的资金问题，向亲友并托付亲友向社会公众以借贷的形式变相吸收公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。公诉机关指控被告单位武冈市王城水泥厂，被告人刘友军、唐兰艳犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。被告人刘友军作为武冈市王城水泥厂的法定代表人，决定并直接参与吸收公众存款，系单位犯罪中直接负责的主管人员。被告人唐兰艳与刘友军系夫妻，为解决企业资金问题，积极参与吸收公众存款，系共同犯罪行为人。在共同犯罪中，刘友军、唐兰艳均起主要作用，均系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。唐兰艳投案自首，可以减轻处罚。刘友军到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告单位及被告人向被害人吸收的资金属于违法所得，应当退赔给各被害人。刘友军、唐兰艳有悔罪表现，没有再犯罪的危险，如宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款的规定，判决如下：一、被告单位武冈市王城水泥厂犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。此款于判决生效后30日内缴纳；二、被告人刘友军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后30日内缴纳。）三、被告人唐兰艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后30日内缴纳。）四、被告单位武冈市王城水泥厂，被告人刘友军、唐兰艳退还各被害人的借款。如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  黄志光人民陪审员  林济美人民陪审员  钟飞鹰二〇一七年十月三十日代理书记员  向 芳附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。