广东省东莞市第三人民法院
民 事 判 决 书
（2014）东三法民二初字第98号
原告（反诉被告，以下统称原告）深圳市新中天投资有限公司，住所地为广东省深圳市罗湖区。
法定代表人陈金国，董事长。
委托代理人孙泽湘，广东解治律师事务所律师。
委托代理人吴宗海，广东解治律师事务所律师。
被告（反诉原告，以下统称被告）东莞市绿月环保工程有限公司，住所地为广东省东莞市万江区。
法定代表人康壮武，总经理。
委托代理人宋江南，广东赋诚律师事务所律师。
委托代理人陈林生，广东赋诚律师事务所律师。
原告深圳市新中天投资有限公司诉被告东莞市绿月环保工程有限公司以及被告东莞市绿月环保工程有限公司反诉原告深圳市新中天投资有限公司的建设工程合同纠纷两案，本院受理后将两案合并，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告的委托代理人孙泽湘、吴宗海，被告的委托代理人宋江南、陈林生到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。
原告诉称，2011年9月22日，原告与被告签订《合同书》，约定由被告负责承建原告处东莞莞华医院（以下简称莞华医院）医疗废水处理工程，办理环境影响评价报告书及“三同时”验收手续，并保证原告获得排污许可证，合同总价436000元，双方约定了定金条款及合同履行各阶段的期限及任务。合同签订之日，原告依合同约定向被告支付了定金174400元。但是，截止2012年3月，被告仍未按合同约定完成《建设项目环境影响报告书》及批复，导致原告处环保工程迟迟无法施工，莞华医院的医疗废水不能得到及时处理，严重影响医院正常工作秩序。无奈之下，莞华医院与东莞市长盈环保有限公司（以下简称长盈公司）重新签订《环保治理工程合同书》，由长盈公司负责承建原由被告承建的原告处环保工程，合同总价485000元。原告故诉至本院，请求判令：1.被告向原告双倍返还定金348800元；2.被告赔偿原告经济损失49000元；3.本案受理费由被告承担。庭审过程中，原告明确其请求解除合同。
原告为支持其诉讼请求，向本院提供的证据有《合同书》、《莞华医院医疗废水治理方案》、转账记录及收据、《莞华医院环保项目施工进度计划表》、《与莞华医院往来信》、网页打印件、《建设项目环保审批手续办理告知书》、《设置医疗�构意见书》、《设置医疗机构批准书》。
针对原告的起诉，被告辩称，一、被告并未违约，而是原告存在拒不提供资料，拖欠工程款项，拒不履行合同行为，由于原告迟迟没有提供相关资料，导致建设项目环境影响报告书无法编写完成，要编写建设项目环境影响报告书需要原告提交莞华医院的医疗执业许可证、土地使用证、营业执照，用地规划批准书、用地红线图、工程建设主要经济指标等材料，但原告迟迟未提供齐全的资料，大部分资料均迟延提供，尤其是其中的X光机型号，以及最重要的用地规划批准书，用地红线图迄今为止仍未提供。二、由于原告的原因导致建设项目环境影响报告书至今无法出具，施工也就没有办法进行，根据原告的要求被告将建设项目的施工与建设项目环境影响报告书审批同步进行，已经完成了主要项目的施工及合同主要义务，不存在�约。三、原告诉讼请求主张的定金属于合同标的的40%，超过了法律规定的20%，定金罚则与损害赔偿存在重复请求，依据双方签订的合同约定，在合同签订的当日原告应当支付合同款的40%，即174400元，原告付款存在迟延，且未足额支付，原告违约在先。四、原被告签订的合同并未解除，原告擅自委托第三方进行环评或开展其他工作属于违约，应当赔偿被告的损失。
被告反诉诉称，被告与原告于2011年9月22日签订《合同书》，双方约定由被告承建莞华医院位于东莞市塘厦镇的医疗废水处理工程，合同总价436000元。在合同履行过程中，被告已经完成了合同约定的建设工程任务，但原告仅向被告支付了174400元定金作为前期工程款，且与第三人在未经得被告同意，擅自将该工程相关行政手续交由第三方公司完成，目前该工程项目取得了环保局的验收批复和《排污许可证》。从中也证明了被告的所承建的工程质量是合格的，且标准已达到了合同的要求，故原告应当按照合同价款支付剩余261600元工程款给被告，但经被告多次催告，原告仍未能结清前述拖欠款项。原告拒不履行约定的付款义务，已经给被告造成重大损失，被告为维护自身合法权益，特诉至法院，请求判令：1.继续履行原、被告双方于2011年9月签订的《合同书》；2.原告向被告支付拖欠的工程款261600元及逾期利息（利息从反诉之日起计至付清之日止，按中国人民银行同期贷款利率计算逾期利息）；3.原告承担本诉及反诉的诉讼费用。
被告为支持其抗辩主张和反诉诉讼请求，向本院提供的证据有《合同书》、收据、《莞华医院废水治理工程土建施工设计图》、《建设项目环保审批手续办理告知书》、《技术服务合同书》、《东莞莞华医院建设项目环境影响报告书》（初稿）。
针�被告的反诉，原告辩称，一、原告的废水排放工程由案外人长盈公司设计、施工完成，被告并未对该项目进行施工。二、原告履行了支付定金的义务，但是被告未能按照合同约定的期限完成《建设项目环境影响报告书》及批复、《医疗废水处理工程设计方案》及批复、土建工程、项目试运行验收等合同前期义务，导致合同目的无法实现。综上所述，原告履行了合同义务，被告并未履行合同中约定的工程建设义务，无权要求原告支付工程款，反而应当依照合同约定双倍返还原告支付的定金。三、由于被告多次违反合同义务，导致合同无法履行，合同目的无法实现，根据双方签订的合同书，合同的履行期限已经届满，请求法院驳回被告的反诉诉讼请求。
原告为支持其反诉抗辩主张，向本院提交的证据有《环保治理工程合同书》、《环保治理工程合同书补充协议》、报销单、收据、网银转账记录、《东莞莞华医院污水处理工程设计方案》、施工图、《东莞莞华医院环保项目进度表》、《建设项目环境影响评价委托书》、《建设项目环境影响评价文件完成情况调查表》、《东莞市莞华医院建设项目环境影响报告书技术评估审查意见》、《办理事项（受理）通知书》、《关于东莞莞华医院建设项目环境影响报告表审查意见的函》、《关于东莞莞华医院建设项目环境影响报告书的批复》、收据。
经审理查明，2011年9月22日，原、被告双方签订一份《合同书》，约定原告委托被告承建医疗废水处理工程，办理环境影响评价报告书及“三同时”验收手续，并使原告取得《排污许可证》；委托的主要内容为：1.被告负责环保工程的方案设计，水量为200T／d；2.被告负责编制工程施工方案，并按方案中规定的工艺流程、基础设施施工；3.被告负责《建设项目环境影响报告书》申报、编写及审批手续；4.被告包工包料，负责购置材料、设备、运输、安装、调试、保证环保工程正常运行、出水达到环保局验收标准；5.被告负责环保工程的验收工作，并使原告能取得环保局颁发的《排污许可证》；6.被告负责环保工程一年的保养期，属于被告材料与设备质量问题，保养与维修费用被告负责，保养期限从工程完工之日开始计算，为一年时间；合同总价为436000元；付款方式为签订合同之日，原告按合同总价40%（即174400元）支付给被告作为合同定金，用于被告环评项目及工程前期启动资金，在被告完成环评审批及环保土建工程准备购买设备时，原告支付工程总价的40%（即174400元）给被告，在原告取得环保局的验收批复和《排污许可证》后5天内，原告支付合同总价的20%（即87200元）给被告；补充说明为：原告环保手�全面办理完毕时，应取得以下证件：在2012年1月1日前完成《建设项目环境影响报告书》及批复，在2012年2月1日前完成《医疗废水处理工程设计方案》及批复，在2012年5月1日前完成试运行验收，在2012年6月15前日完成《建设项目环保设施竣工验收监测报告》，在2012年7月15日前完成《建设项目竣工环境保护验收批复》，在2012年8月15日前完成《广东省排放污染物许可证》。双方均主张付款方式中约定的“环评审批”应为被告取得东莞市环保局允许进行环保土建工程的审批同意书，也就是说取得《建设项目环境影响报告书》的批复。
2011年9月30日，原告向被告转账支付款项170000元。
原告主张被告仅出具了《莞华医院医疗废水治理方案》，合同约定的其余工作均未完成，原告还提交了《莞华医院环保项目施工进度计划表》、《与莞华医院往来信（2012-03-19）》、《建设项目环保审批手续办理告知书》、《设置医疗机构意见书》、《设置医疗机构批准书》拟证实其主张。《莞华医院环保项目施工进度计划表》载明分项工作的完成时间，但上面没有原、被告人员签名或者盖章，被告对其真实性不予确认。《与莞华医院往来信（2012-03-19）》也是复印件，被告对其真实性不予确认。《建设项目环保审批手续办理告知书》载明：“东莞莞华医院：你单位送来《东莞莞华医院新建项目环境保护申报表》等资料收悉。经研究，现提出意见如下：一、根据《建设项目环境影响评价分类管理名录》，你单位应委托具有相应环境影响评价资质的机构编制环境影响评价文件后报我局审批。二、项目涉及辐射装置的设备须同时另行编制环评向我局申报。”落款处加盖了东莞市环境保护局的印章，落款日期为2011年12月5日。被告对其真实性予以确认，但主张被告已经履行了合同义务。《设置医疗机构批准书》、《设置医疗机构意见书》是复印件，载明核准机关为东莞市卫生局，主要内容为批准设置莞华医院，批准书、意见书的有效日期分别为2012年12月7日、2013年10月13日。被告对其真实性不予确认。
原告还提供《环保治理工程合同书》、《环保治理工程合同书补充协议》、报销单、收据、网银转账记录、《东莞莞华医院污水处理工程设计方案》、施工图、《东莞莞华医院环保项目进度表》、《建设项目环境影响评价委托书》、《建设项目环境影响评价文件完成情况调查表》、《东莞市莞华医院建设项目环境影响报告书技术评估审查意见》、《办理事项（受理）通知书》、《关于东莞莞华医院建设项目环境影响报告表审查意见的函》、《关于东莞莞华医院建设项目环境影响报告书的批复》、收据拟证实案涉医疗�水处理工程及环境影响评价项目已经由莞华医院另行发包给长盈公司，且已经通过环境影响评价。被告主张本案原、被告双方并非《环保治理工程合同书》、《环保治理工程合同书补充协议》、报销单、收据、网银转账记录、《东莞莞华医院污水处理工程设计方案》、施工图、《东莞莞华医院环保项目进度表》的当事人，被告对其真实性不予确认，而《建设项目环境影响评价委托书》、《建设项目环境影响评价文件完成情况调查表》、《东莞市莞华医院建设项目环境影响报告书技术评估审查意见》、《办理事项（受理）通知书》，《关于东莞莞华医院建设项目环境影响报告表审查意见的函》、《关于东莞莞华医院建设项目环境影响报告书的批复》、收据均是复印件，被告对其真实性亦不予确认。
庭审过程中，被告主张其已经完成方案设计、工艺流程施工、基础设�施工、《建设项目环境影响报告书》的申报与编写等工作，但没有完成《建设项目环境影响报告书》的审批，没有完成环保工程验收工作，没有取得环保局颁发的《排污许可证》。为此，被告提供了《合同书》、收据、《莞华医院废水治理工程土建施工设计图》、《建设项目环保审批手续办理告知书》、《技术服务合同书》、《东莞莞华医院建设项目环境影响报告书》（初稿）及证人证言拟证实其主张。2012年3月30日的《合同书》约定练某承建莞华医院废水站土建工程，合同还约定了合同金额、付款方式、工期等内容。2012年3月30日、4月10日、5月5日、5月25日、7月24日的收据分别载明练某收到被告支付的工程款24000元、10000元、10000元、11000元、10000元。2012年4月1日的《合同书》约定被告向案外人东莞市精通环保材料有限公司（以下简称精通公司）购买污水处理设备一批合计110000元。2012年4月2日的收据载明精通公司收到被告订购预付材料款55000元。《莞华医院废水治理工程土建施工设计图》落款日期为2012年3月。东莞市环境保护局于2011年11月15日出具的《建设项目环保审批手续办理告知书》内容为：“东莞莞华医院：你单位送来东莞莞华医院建设项目环境影响登记表等环保申报资料收悉。经研究，现提出意见如下：你单位应填报《广东省建设项目环境保护申报表》呈市环保局审批。”东莞市环境保护局于2011年12月5日出具的《建设项目环保审批手续办理告知书》内容为：“东莞莞华医院：你单位送来《东莞莞华医院新建项目环境保护申报表》等资料收悉。经研究，现提出意见如下：一、根据《建设项目环境影响评价分类管理名录》，你单位应委托具有相应环境影响评价资质的机构编制环境影响评价文件后报我局审批。二、项目涉及辐射装置的设备须同时另行编制环评向我局申报。”《技术服务合同书》载明甲方为被告，乙方为东莞市环境保护技术服务中心（以下简称东莞环保服务中心），合同内容为乙方为甲方完成莞华医院建设项目环境影响评价报告，编制费为130000元，落款日期为2012年2月。2012年2月24日的收款收据载明收到被告交来莞华医院项目环评编写费用30000元。《东莞莞华医院建设项目环境影响报告书》（初稿）的内容为东莞环保服务中心收到东莞市慈海实业投资有限公司对东莞莞华医院建设项目编制环境影响报告书。练某作证称：练某从被告处承包污水处理池的土建工程进行施工，已于2012年5月份完工，设备安装不需要被告配合；被告的工程师跟练某讲，由于莞华医院提供的资料不齐全，工程暂停；练某与被告是长期合作关系；练某施工的本案工程尚未验收。原告对两份�合同书》及所附的收据、《莞华医院废水治理工程土建施工设计图》、《技术服务合同书》、《东莞莞华医院建设项目环境影响报告书》（初稿）、练某证言的真实性不予确认，对两份《建设项目环保审批手续办理告知书》真实性确认。被告还主张在被告的请求下，原告仍未及时提供建设单位营业执照、莞华医院医疗机构执业许可证、土地使用证、用地规划许可书、用地红线图、工程建设主要经济技术指标、X光机型号等导致环境影响评价没有办下来。但被告没有提交证据予以证实其要求原告提交相关资料。
原告则主张被告没有履行合同约定的主要合同义务，也没有施工案涉工程。原告主张于2012年3月口头通知被告要在2012年3月拿到环境影响评价的批复，否则原告将另行委托其他公司进行，但被告回复其没有相应资质，被告要另行委托其他公司进行，并要求追加款�100000元，故原告后来另行委托其他公司进行案涉项目的运作和施工。
庭审过程中，被告确认其没有环境影响评价资质，但其主张已于2012年2月已经委托第三方具有环境影响评价资质的东莞环保服务中心办理环评。双方还确认原告仅支付了工程款（定金）170000元。原告主张被告严重违约，履行合同已无必要，故请求解除合同，被告则不同意解除合同。原告主张案涉工程已经由长盈公司建设完成主体设施建设，工程验收、排污许可证的领取、验收监测报告的领取均在办理过程中。原告还主张案涉工程已经办理建设用地规划许可证，本院限令原告在庭后三日内提交建设用地规划许可证，并释明如果庭后三日内没有提交则视为案涉工程没有办理建设用地规划许可证，但原告至今没有向本院提交建设用地规划许可证。庭后，被告提交了《环境污染治理设施运营资质证书》，证书等级为工业废水乙级。
以上事实，有《合同书》、《莞华医院医疗废水治理方案》、转账记录、收据、《莞华医院环保项目施工进度计划表》、《与莞华医院往来信》、网页打印件、《建设项目环保审批手续办理告知书》、《设置医疗机构意见书》、《设置医疗机构批准书》、《莞华医院废水治理工程土建施工设计图》、《技术服务合同书》、《东莞莞华医院建设项目环境影响报告书》（初稿）、《环保治理工程合同书》、《环保治理工程合同书补充协议》、报销单、收据、网银转账记录、《东莞莞华医院污水处理工程设计方案》、施工图、《东莞莞华医院环保项目进度表》、《建设项目环境影响评价委托书》、《建设项目环境影响评价文件完成情况调查表》、《东莞市莞华医院建设项目环境影响报告书技术评估审查意见》、《办理事项（受理）通知书》、�关于东莞莞华医院建设项目环境影响报告表审查意见的函》、《关于东莞莞华医院建设项目环境影响报告书的批复》、《环境污染治理设施运营资质证书》以及本院庭审笔录等附卷为证。
本院认为，本案是建设工程合同纠纷。原告主张案涉工程已经办理建设用地规划许可证，本院限令其在庭后三日内提交建设用地规划许可证，并释明如果没有在本院限令的期限内提交建设用地规划许可证则视为案涉工程没有办理建设用地规划许可证，但原告并未在本院限令的期限内提交建设用地规划许可证，故本院认定案涉工程尚未取得建设用地规划许可证。则原、被告双方签订的《合同书》违反了《中华人民共和国城乡规划法》第四十五条第一款“县级以上地方人民政府城乡规划主管部门按照国务院规定对建设工程是否符合规划条件予以核实。未经核实或者经核实不符合规划条件的，建设单位不得组织竣工验收”以及第六十四条“未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设……”之规定，应当为无效合同。无效的合同自始没有法律约束力，因该合同取得的财产，应当予以返还。不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。则被告请求继续履行《合同书》缺乏事实和法律依据，本院不予支持。原、被告双方确认被告已经出具了《莞华医院医疗废水治理方案》，对该事实，本院亦予以确认。被告还主张其完成工艺流程施工、基础设施施工、《建设项目环境影响报告书》的申报与编写等工作，但其提交的《合同书》、收据、《建设项目环保审批手续办理告知书》、《东莞莞华医院新建项目环境保护申报表》、《技术服务合同书》均不足以证实被告的该主张，其提交的《莞华医院废水治理工程土建施工设计图》、《东莞莞华医院建设项目环境影响报告书》（初稿）不能证实其已经向原告交付该设计图及报告书，而证人练某从被告处承包工程，与被告是长期合作关系，依照《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第六十九条“下列证据不能单独作为认定案件事实的依据：……（二）与一方当事人或者其代理人有利害关系的证人出具的证言”之规定，本院对练某的证言不予采信。则被告提交的证据不足以证实被告还完成工艺流程施工、基础设施施工、《建设项目环境影响报告书》的申报与编写等工作，被告尚未完成合同约定包括工程施工在内的全部义务且工程全部竣工验收合格，不具�参照合同请求支付工程款的条件，故被告请求原告支付工程款及利息，缺乏事实和法律依据，本院不予支持。原、被告双方签订的《合同书》无效，被告因该合同取得的工程款（含定金170000元）应返还给原告，原告请求被告双倍返还定金并赔偿损失，缺乏事实和法律依据，本院不予支持。
综上，依照《中华人民共和国合同法》第五十六条、第五十八条，《中华人民共和国城乡规划法》第四十五条、第六十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条、第六十九条之规定，本院缺席判决如下：
一、限被告东莞市绿月环保工程有限公司于本判决发生法律效力之日起三日内向原告深圳市新中天投资有限公司返还工程款（含定金）170000元；
二、驳回原告深圳市新中天投资有限公司其他诉讼请求；
二、驳回被告东莞市绿月环保工程有限公司的全部诉讼请求。
本案本诉受理费7268元，由原告深圳市新中天投资有限公司负担4162元，由被告东莞市绿月环保工程有限公司负担3106元；本案反诉受理费2612元，由被告东莞市绿月环保工程有限公司负担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省东莞市中级人民法院。
审 判 长 柯金玲
人民陪审员 叶东胜
人民陪审员 罗伟良
二〇一五年一月七日
书 记 员 杨 诚
附相关法律法规条文：
1.《中华人民共和国合同法》第五十六条：无效的合同或者被撤销的合同自始没有法律约束力。合同部分无效，不影响其他部分效力的，其他部分仍然有效。
2.《中华人民共和国合同法》第五十八条：合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。
3.《中华人民共和国城乡规划法》第四十五条：县级以上地方人民政府城乡规划主管部门按照国务院规定对建设工程是否符合规划条件予以核实。未经核实或者经核实不符合规划条件的，建设单位不得组织竣工验收。建设单位应当在竣工验收后六个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料。
4.《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条：未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；无法采取改正措施消除影响的�限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违法收入，可以并处建设工程造价百分之十以下的罚款。
5.《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条：当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。
6.《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条：被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。
7.《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条：当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。
8.《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第六十九条：下列证据不能单独作为认定案件事实的依据：（一）未成年人所作的与其年龄和智力状况不相当的证言；（二）与一方当事人或者其代理人有利害关系的证人出具的证言；（三）存有疑点的视听资料；（四）无法与原件、原物核对的复印件、复制品；（五）无正当理由未出庭作证的证人证言。