北京市第一中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）京01刑初69号
公诉机关北京市人民检察院第一分院。
被告单位北京峰业电力环保工程有限公司，住所地北京市丰台区南四环西路188号七区19号楼，法定代表人许×甲。
诉讼代表人王×，北京峰业电力环保工程有限公司常务副总经理。
被告单位江苏峰业科技环保集团股份有限公司，法定代表人许×甲。
诉讼代表人朱×甲，江苏峰业科技环保集团股份有限公司常务副总经理。
被告人许×甲，男，53岁（1963年8月31日出生）。因涉嫌犯单位行贿罪，于2015年4月2日被指定居所监视居住，同年7月3日被取保候审。
辩护人刘立木。
北京市人民检察院第一分院以京一分检公诉刑诉[2016]5号起诉书指控被告单位江苏峰业科技环保集团股份有限公司、北京峰业电力环保工程有限公司及其直接负责的主管人员被告人许×甲犯单位行贿罪，于2016年7月25日向本院提起公诉。本院遵照北京市高级人民法院指定管辖的决定立案受理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市人民检察院第一分院指派代理检察员张媛出庭支持公诉，被告单位北京峰业电力环保工程有限公司的诉讼代表人王×、江苏峰业科技环保集团股份有限公司的诉讼代表人朱×甲、被告人许×甲及其辩护人刘立木到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市人民检察院第一分院起诉书指控：
被告单位北京峰业电力环保工程有限公司、江苏峰业科技环保集团股份有限公司及上述公司法定代表人被告人许×甲于2003年10月至2014年3月期间，向先后担任北京国电龙源环保工程有限公司总经理及该公司上级单位国电科技环保集团股份有限公司总经理、副董事长的叶×甲提出请托，叶×甲为许×甲所在单位承揽北京国电龙源环保工程有限公司工程项目和采购项目提供帮助。为此，许×甲代表江苏峰业科技环保集团股份有限公司、北京峰业电力环保工程有限公司，于2004年4月至2011年11月期间，先后多次给予叶×甲人民币260万元、为其支付高尔夫俱乐部会员费用人民币66.8万元，上述共计人民币326.8万元。
北京市人民检察院第一分院向本院移送了指控被告单位江苏峰业科技环保集团股份有限公司、北京峰业电力环保工程有限公司、被告人许×甲犯单位行贿罪的书证、证人证言和被告人供述等证据，被告单位江苏峰业科技环保集团股份有限公司、北京峰业电力环保工程有限公司及作为上述公司直接负责的主管人员的被告人许×甲，为谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。
被告单位江苏峰业科技环保集团股份有限公司、北京峰业电力环保工程有限公司的诉讼代表人朱×甲、王×对起诉书指控的罪名和事实不持异议。
被告人许×甲对起诉书指控的罪名和事实不持异议，请求法庭对其从轻处罚。
被告人许×甲的辩护人的主要辩护意见为：北京国电龙源环保工程有限公司作为乙方中标的工程项目进一步分包不属于强制招标范围，北京峰业电力环保工程有限公司与北京国电龙源环保工程有限公司签订的合作协议书并不违反法律规定，该协议是北京国电龙源环保工程有限公司基于自身利益集体决策的结果，且未实际履行，北京峰业电力环保工程有限公司承揽北京国电龙源环保工程有限公司项目全部通过议标比价的方式以最低价中标，故许×甲没有通过与叶×甲的交往谋取不正当利益，也没有在与北京国电龙源环保工程有限公司进行的商业合作中违背公平、公正原则，谋取竞争优势，且绝大部分财物系叶×甲主动索要，许×甲的行为不构成单位行贿罪；许×甲具有坦白及重大立功情节，且认罪态度较好，如法院判处许×甲构成犯罪，请求对其免予刑事处罚。
法庭审理期间，被告人许×甲未向法庭提交证据。许×甲的辩护人向法庭提交了以下证据，据以支持其辩护意见：
1、北京峰业电力环保工程有限公司、江苏峰业科技环保集团股份有限公司与北京国电龙源环保工程有限公司项目合同及结算一览表，拟证明2003年至2013年期间,北京峰业电力环保工程有限公司及江苏峰业科技环保集团股份有限公司在北京国电龙源环保工程有限公司的中标及结算情况，在项目结算中，北京峰业电力环保工程有限公司、江苏峰业科技环保集团股份有限公司未谋取、获得任何额外利益。
2、宁夏京能宁东发电有限责任公司与江苏峰业集团签订的烟气脱硫特许经营合同、2X660MW机组烟气脱硫装置增容改造EPC总承包工程综合评标报告、商务合同及备忘录，拟证明江苏峰业集团曾经利用自身资源为北京国电龙源环保工程有限公司提供发展和盈利机会，推荐北京国电龙源环保工程有限公司获得合同价格1.4亿余元的项目工程，两家公司之间是双赢的合作关系。
3、证人刘×、彭×、张×的证言，拟证明北京国电龙源环保工程有限公司与北京峰业电力环保工程有限公司签订的协议书是符合双方利益的，且在实际履行过程中，并未严格执行该协议内容，而是通过邀请招标的方式进行招投标，在邀请招标过程中，叶×甲没有对工作人员打招呼的行为。
经审理查明：
2003年10月至2014年3月期间，被告单位北京峰业电力环保工程有限公司（以下简称北京峰业公司）、江苏峰业科技环保集团股份有限公司（以下简称江苏峰业公司）及上述公司法定代表人被告人许×甲，向先后担任北京国电龙源环保工程有限公司（以下简称北京龙源公司）总经理及该公司上级单位国电科技环保集团股份有限公司（以下简称国电科环集团）总经理、副董事长的叶×甲（已判刑）提出请托，叶×甲为许×甲所在单位承揽北京龙源公司工程项目和采购项目提供帮助。为此，许×甲代表北京峰业公司、江苏峰业公司，于2004年4月至2011年11月期间，先后多次给予叶×甲人民币260万元、为其支付高尔夫俱乐部会员费用人民币66.8万元，上述款物共计人民币326.8万元（以下币种均为人民币）。
2015年4月，被告人许×甲被查获归案。案发后，许×甲向司法机关退缴赃款40万元（另案处理）。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据在案证实，本院予以确认：
1、证人叶×甲（原国电科环集团总经理、副董事长）的证言证明：2001年，许×甲的施工队从北京龙源公司承接石景山电厂脱硫脱硝改造工程，其由此和许×甲相识，后许×甲成立北京峰业公司和江苏峰业公司。2003年，北京峰业公司和北京龙源公司签订协议，约定北京峰业公司可以不通过招投标直接承包北京龙源公司业务，北京龙源公司优先将业务分包给北京峰业公司，其在协议上签字。2003年至其退休，北京龙源公司和北京峰业公司、江苏峰业公司一共签了6、7亿元的工程合同。北京龙源公司通过邀请招标的形式进行招投标，一般程序是北京龙源公司作为大乙方通过公开招投标拿到甲方的工程后，先找四五家相关的分包公司询价，从中确定三家公司进行邀请招标，向三家公司发招标文件，并由计划合同部、工程部、质量部、设计部组成招标小组，对投标文件进行评分，汇总后报主管副总经理，最后上班子会讨论决定哪家公司中标。2003年下半年，其爱人张×与他人合作成立北京百方嘉路科技有限公司（以下简称百方嘉路公司），但注册资本金不足。许×甲说因其支持他们公司业务，希望对其表示感谢，其提出其爱人的百方嘉路公司急需注册资本金，希望他能帮忙，许×甲借给其60万元。百方嘉路公司成立后，其曾提出还钱，但许×甲不要，后来没有再提过，至今这笔钱没有还给许×甲。2005年，其和许×甲、陈×在鸿禧俱乐部打高尔夫球，因离家近、价格便宜，其向许×甲提出办一张会员卡，许×甲说他也办一张。其让许×甲支付了其、许×甲、陈×和朱×乙的定金，后来朱×乙表示不想办。许×甲到鸿禧俱乐部办卡，其认为会员费16.5万元是许×甲交的。2009年，鸿禧俱乐部会员卡从18洞升级到27洞，许×甲为其交了10万元升级费。2011年，张×刚做完手术，许×甲和他爱人于×看望时提出为张×办高尔夫球卡。2011年底，许×甲用北京峰业公司的40万元支票在华科俱乐部为其爱人办理入会手续，并为其办了眷属卡。其喜欢打高尔夫，许×甲为其支付高尔夫球打球费，就是为了感谢其对他公司业务的支持，并希望其帮助他们公司获得更多业务。2006年，其和许×甲吃饭时，说其儿子叶×乙要去德国实习，许×甲说给孩子一些钱在德国用，其答应了，其或者其爱人将叶×乙的身份证复印件给了许×甲。许×甲用叶×乙的身份证办银行卡并存入50万元，并将卡给其。2009年，其母亲生病，许×甲向张×的银行卡转账50万元。2011年五一期间，叶×乙结婚，许×甲在婚礼上给其一个信封。其回家后发现信封里有一张100万元支票，其觉得支票不好用，过了几天在许×甲办公室退给他了。过了一段时间，许×甲向张×银行卡转账100万元。许×甲说，他和孟×及北京龙源公司其他领导关系处的不好，合同执行不到位，他们公司准备上市，很多工程项目拿不到，希望其向孟×及其他领导打招呼，其当时任国电科环集团副董事长，孟×是其的老下级，其向孟×打招呼，希望他以后继续支持许×甲公司的业务。2014年审计署审计后，其到许×甲办公室商量如何应付组织调查他向鸿禧俱乐部缴纳16.8万元会员费和10万元会员升级费的事，其要把钱退给许×甲，许×甲提出伪造收条，就说其已将钱还给他；其和许×甲还编造了移民贵宾客户服务合约，就说许×甲给其的100万元是叶×乙帮许×甲的儿子许×乙办移民的费用，签署日期是2006年，实际是在2014年签的。
2、证人于×的证言证明：其是许×甲的妻子，也是北京峰业公司的董事。北京峰业公司创立时，叶×甲是北京龙源公司的负责人，对其公司很照顾，提供了一些工程项目。其和叶×甲的妻子张×渐渐熟悉，2011年其听许×甲说张×得了癌症，一起去医院探望。许×甲对张×说，出院后，让其陪她打球散心。后其公司由财务人员将40万元会员费支付给华科俱乐部，其让张×带上身份证和结婚证办理入会卡，并给叶×甲办了眷属卡。2011年，叶×甲的儿子叶×乙结婚，许×甲提出给叶×甲甲00万元支票，后叶×甲把支票退回来了。当时许×甲说要给叶×甲现金，后他安排会计焦×从公司账上支出了100万元打给了张×。
3、证人阚×的证言证明：其从2005年起任江苏峰业公司财务总监。2006年9月，许×甲给了其一张名字为叶×乙的身份证复印件，让其开办银行卡并存入50万元。其在公司账户的开户行中国银行江都新城分理处办理一张叶×乙的银行卡，并将公司的50万元现金支票取现后直接存入这张卡上，之后将该银行卡和初始密码给了许×甲，后来许×甲可能拿一些发票或现金来平账。2009年9月，许×甲让其从江苏峰业公司账户支出50万元转入张×的农业银行卡。其先从江苏峰业公司的中国银行账户支出50万元本票转入其的农业银行账户，又将该50万元转入其爱人江×的农业银行账户，再将50万元从江×的卡中转入张×的农业银行卡，整个汇款过程是其一人完成。其不想让其个人银行卡出现太多和江苏峰业公司有关人员的转账汇款信息，所以通过其爱人江×的账户转款。后来许×甲可能拿一些发票或现金来平账。
4、证人焦×的证言证明：其于2006年7月至2014年7月在北京峰业公司任会计。2011年，经许×甲批准，其通过其银行账户或者北京峰业公司的交通银行账户，向许×甲之子许×乙转账100万元。后于×拿来票据让其平账，因为北京峰业公司的办公楼在许×乙个人名下，其公司为了支出现金方便，每年账上有五、六十万元房租现金支出，这100万元可能是以支付房租的名义平的账。
5、证人许×乙的证言证明：2011年，其父亲许×甲让其拿着其的身份证和交通银行卡，和财务人员焦×一起给张×转钱。其和焦×一起去了北京峰业公司旁边的交通银行，焦×拿着现金支票取出现金后，先向其交通银行卡存了100万元，然后从其银行卡中向张×的银行卡转账100万元。
6、证人陈×的证言证明：2000年，其认识了叶×甲，后经叶×甲介绍认识了许×甲，其三人经常一起打高尔夫球，其和许×甲赌球，先后输给许×甲10万元。2005年，许×甲提出让其用输球的钱在鸿禧俱乐部为他办球卡，他劝其也办一张，其让生意伙伴上海华祺实业公司向鸿禧俱乐部汇款49.5万元，许×甲说办了三张卡，一张是他的，一张是其的，还有一张是谁的，许×甲没有说，后来许×甲扣除赌球其输给他的10余万元和其自己的一张高尔夫球卡16.8万元后，把其余的钱还给其了。后来其知道第三个人是叶×甲。
7、证人孟×的证言证明：2007年、2008年左右，其任北京龙源公司副总经理，在项目进行中，其经常接到一些业主方的投诉，现场项目经理也向其抱怨，说许×甲公司的工程质量不如以前好了，队伍管理比以前混乱，人员变动比较大，施工工期也有问题，其知道许×甲和叶×甲关系很好，把这些信息向叶×甲做了汇报。叶×甲说那就少给他们公司一些活，免得许×甲公司忙不过来出乱子，还说要逐步找替代队伍，因为项目工期都特别急，如果队伍找不好可能会严重影响施工工期及质量，所以还要注意和许×甲公司搞好关系。其任北京龙源公司总经理后，在公司会上说工程任务艰巨，不要找履约能力差的队伍，许×甲公司的履约能力不高，导致他公司从北京龙源公司获得的脱硫脱硝工程逐渐减少，其他合同是一些设备业务。许×甲觉得其个人对他公司有意见，2009年至2011年有几次去叶×甲那里告状，基本上每次许×甲告状，叶×甲就把其叫到他办公室训一顿，许×甲一般都在。叶×甲称，许×甲的队伍毕竟干了那么长时间，让熟悉的队伍做也比让别的队伍做风险低，许×甲公司的队伍如果干得不好，可以处罚批评，把这些事项都写到合同里，不要因为许×甲的队伍出了点问题就不给他活干。其对许×甲说，不是其故意不给他项目，只要他能按照其公司的项目经理的要求做就可以。
8、证人李×的证言证明：2009年至2011年期间，其任北京龙源公司总经理助理、副总工程师，兼任脱硫脱硝中心总经理。2011年，其任北京龙源公司副总经理。脱硫脱硝中心和经营计划部综合考虑档期、企业位置等因素共同拟定询价采购的推荐名单。许×甲公司在宝鸡或康平项目执行中出现了工期拖延的问题，孟×在会上说过峰业公司管理不力，宝鸡项目中有一部分未完成的工程变更给了其他单位。因此之后许×甲公司进入推荐名单的次数少了很多。2010年至2011年，叶×甲当时是国电科环集团的总经理，给其打电话说，如果项目地在江苏，可以考虑江苏峰业公司，给他们一个入围的机会。
9、中国国电集团公司、国电科环集团、北京龙源公司之间的关系说明、中国国电集团公司的营业执照和国电集总[2003]63号文件、国电科环集团企业法人营业执照、章程，北京龙源公司企业法人营业执照及章程等书证证明：中国国电集团公司成立于2003年4月，系全民所有制企业；国电科环集团为中国国电集团公司所属二级企业，系国有控股上市公司；北京龙源公司为国电科环集团全资设立，系国电科环集团的二级企业，中国国电集团公司所属三级企业。
10、中国国电集团公司人力资源部提供的叶×甲干部任免表、关于叶×甲任职的说明、中国国电集团公司文件、国电科环集团文件等书证证明了叶×甲担任北京龙源公司总经理、董事长、国电科环集团总经理、副董事长的任职情况及相应职责。
11、合作协议书证明：2003年10月，北京龙源公司与北京峰业公司签订合作协议书，约定北京龙源公司中标并与业主签订总承包合同后，与北京峰业公司就工程项目的承包范围、价格进行协商，双方达成一致后签订工程承包合同；北京峰业公司在上述项目合作的前提条件下，北京龙源公司不进行招标，直接与北京峰业公司协商签订工程承包合同，以使项目快速进入顺利施工状态；在项目合作的前提条件下，必须尽力使北京峰业公司的承包范围最大化。叶×甲、许×甲代表各自公司在协议上签字。
12、北京峰业公司、江苏峰业公司提供的工程承包合同明细表、各年度付款金额表格、合同及情况说明证明：北京龙源公司和北京峰业公司自2003年12月至2013年4月共签订承包合同34份，合同金额共计5.95亿余元，实际支付5.41亿余元。北京龙源公司和江苏峰业公司自2004年9月至2013年9月共签订承包合同30份，合同金额共计1.47亿余元，实际支付1.34亿余元。
13、北京鸿禧国际体育娱乐有限公司（以下简称鸿禧公司）提供的转账凭证、银行凭证、收据、挂账付款报表、个人会员申请书、证明材料以及北京峰业公司提供的记账凭证、付款通知书、付款申请单等书证证明：2005年4月10日，许×甲刷卡消费1.2万元，为叶×甲、朱×乙、许×甲、陈×四人支付高尔夫会员预付款；4月26日，上海华祺实业有限公司向鸿禧公司转账49.5万元；4月27日，叶×甲、许×甲、陈×三人申请办理个人会员。2009年12月，北京峰业公司向鸿禧公司支付20万元，为叶×甲、许×甲名下高尔夫球卡办理升级，北京峰业公司于2011年1月14日以服务费名义报销。
14、北京华科葆台体育俱乐部有限公司（以下简称华科公司）提供的记账凭证、进账单、入会合同、补充协议、说明材料、个人记名会籍转让申请以及北京峰业公司提供的费用报销单、记账凭证、发票、转账支票存根、付款申请单等书证证明：2011年11月，北京峰业公司向华科公司支付40万元，为叶×甲的妻子张×缴纳入会费。按照华科公司的规定，张×及其他人到该公司打球需要另外支付打球费。2014年2月，张×申请将该卡转入至北京峰业公司名下，同年10月，北京峰业公司与华科公司签订入会合同补充协议。
15、中国银行开户申请、存款凭条及江苏峰业公司提供的记账凭证、现金支票存根、费用报销单、银行凭证、中国银行支付结算业务申请书、进账单、核算项目明细账、交通银行明细对账单、收据、银行提取现金申请单等书证证明：2006年9月11日，许×甲从江苏峰业公司借款50万元，叶×乙于同日在中国银行江都新城支行开立银行卡并存入50万元；2009年9月11日，江×开立农业银行个人账户，阚×向该账户转账50万元，后从江×账户向张×名下农业银行卡转账50万元；2011年7月8日，焦×以公司备用金名义开具104万余元的现金支票并取现，许×乙名下交通银行卡存入100万元现金，并于同日汇入张×名下农业银行卡。
16、借款协议、记账凭证、银行对账单、进账单、工商登记档案、行政处罚决定书、侦查机关出具的工作说明证明：百方嘉路公司于2003年注册成立，张×占有该公司50％股份，公司注册资金20万元。2004年4月，北京峰业公司向百方嘉路公司转入60万元，双方签订借款协议。同年7月31日，北京峰业公司以库存材料的名义记账平账。2010年10月，因百方嘉路公司未接受企业年检，被北京市工商局丰台分局吊销营业执照。该公司实际控制人张×在澳大利亚治病，因而无法调取相关记账凭证。
17、收条、移民贵宾客户服务合约证明：叶×甲、许×甲为了应付组织调查，伪造金额分别为16.8万元和10万元的两张假收条以掩盖叶×甲收受许×甲为其支付鸿禧俱乐部会员卡费及升级费的事实；伪造移民贵宾客户服务合约，以掩盖叶×甲收受许×甲100万元的事实。
18、侦查机关出具的到案经过、线索转办决定、立案决定书、关于委托对扬州市江都区人大代表许×甲采取强制措施报请许可的请示、扬州市江都区人大常委会办公室出具的关于许可对扬州市江都区人大代表许×甲采取强制措施的函、侦查人员出具的工作说明、指定居所监视居住决定、解除监视居住决定书、取保候审决定等法律手续证明：2015年3月25日，侦查机关对国电科环集团原总经理叶×甲涉嫌犯罪立案侦查，在侦查过程中发现北京峰业公司董事长许×甲与叶×甲有不正当经济往来，涉嫌单位行贿犯罪。4月1日，侦查人员将许×甲从北京南站带回接受调查谈话，4月2日对许×甲以涉嫌单位行贿犯罪立案侦查，并于同日决定对其采取指定居所监视居住的强制措施。许×甲到案后，司法机关对其立案追诉之前，接受调查谈话期间，能够主动供述其与叶×甲之间发生的经济往来事实，并在立案后主动检举揭发叶×甲收受许祥宝10万元现金的事实。
19、侦查机关出具的关于许×甲到案经过的补充说明及起诉书证明：许×甲到案后，在司法机关尚未掌握的情况下主动供述国电科环集团孟×、李×、虞×、汪×四人曾收受其本人给予的财物的问题。后北京市海淀区人民检察院以涉嫌受贿罪对上述四人立案侦查，侦查查明的事实证明许×甲供述内容属实，目前已起诉至北京市海淀区人民法院。
20、查封、扣押财物清单及扣押款专用收据证明：许×甲退缴赃款40万元，赃款已随叶×甲受贿案移送法院。
21、北京峰业公司、江苏峰业公司企业法人营业执照、企业集团登记证、组织机构代码证、建筑业企业资质证书、北京市住房和城乡建设委员会查询结果告知单、诉讼代表人任职证明文件证明了被告单位北京峰业公司、江苏峰业公司的基本情况。
22、户籍材料证明了被告人许×甲的基本情况。
23、被告人许×甲的供述：2002年，北京电力建设公司承包北京龙源公司的脱硫脱硝业务，其公司分包了部分工程，由此和叶×甲相识。2004年，其表示要感谢时任北京龙源公司总经理的叶×甲,叶×甲提出他爱人的百方嘉路公司需要注册资金，向其借款，北京峰业公司与百方嘉路公司签订借款协议，约定借款60万元，借期两年。后叶×甲没有向其还钱，也没有表示要还，其也没有提出还款一事。2004年，其和叶×甲、陈×到鸿禧俱乐部打球，叶×甲说他想办鸿禧俱乐部的球卡，让其交四个人的定金1.2万元，包括其、陈×、叶×甲和另外一个领导。后叶×甲说领导不想办了，其对叶×甲说其替他交16.8万元会员费，让陈×通过上海的公司向鸿禧俱乐部转账49万余元，支付了其、叶×甲和陈×三人的会员费。后其将自己和叶×甲的33万元还给陈×，陈×打球输其的钱从33万元中抵消了一部分。2009年，鸿禧俱乐部的会员卡由18洞升级为27洞，叶×甲让其替他交升级费，其通过公司支票支付20万元，其中10万元是为叶×甲交的。2011年秋天，其为叶×甲的爱人张×办了华科俱乐部的会员卡，北京峰业公司为张×支付40万元入会费。2006年9、10月，叶×甲的儿子叶×乙要去澳大利亚，叶×甲向其要50万元，并提供了叶×乙的身份证。其安排江苏峰业公司的财务阚×从账上取出50万元现金，并让阚×拿着叶×乙的身份证办银行卡，阚×将50万元现金存入银行卡，后其将叶×乙的身份证和存有50万元现金的银行卡给了叶×甲。2006年，北京峰业公司、江苏峰业公司获得北京龙源公司的工程有些困难，当时叶×甲找其要钱，其觉得给钱后，叶×甲可以继续履行2003年北京峰业公司和北京龙源公司签订的合作协议书，将更多工程给北京峰业公司、江苏峰业公司做。2009年9、10月，张×要到澳大利亚看叶×乙，叶×甲向其要50万元作为他爱人去澳大利亚的花销。叶×甲提供了张×的农业银行卡号，其让阚×从江苏峰业公司账上支出50万元，转到张×的银行卡上。当时叶×甲是国电科环集团总经理，孟×是北京龙源公司新任总经理。孟×不是很支持北京峰业公司，很多工程不给其公司做，甚至连投标的机会都没有。其想通过叶×甲做做孟×的工作，让北京龙源公司继续给其公司工程做。2011年5月1日，叶×乙结婚，为了感谢叶×甲多年关照，其让北京峰业公司会计开了100万元的转账支票，支票没有写抬头，其将支票放在一个信封里，在叶×乙的婚礼现场将装有支票的信封交给张×。一个月后，叶×甲和张×到其办公室把支票还给其，叶×甲称支票用起来不方便。9月，其安排北京峰业公司会计焦×从公司账上支出100万元转到张×的卡上。叶×甲当时快退休了，他一直比较支持其公司，其想通过他儿子结婚表示感谢。2014年6月，审计署对北京峰业公司进行延伸审计，发现其公司为叶×甲支付10万元高尔夫球卡的票据，叶×甲和张×到其公司商量对策。关于其给叶×甲的100万元，说是其托叶×乙帮其儿子许×乙在澳洲买房的预付款，实际上许×乙已将购房款支付给卖房中介；关于其在2006年9月、2009年9月分两笔给叶×甲的100万元，说是许×乙移民澳洲的费用，叶×甲让叶×乙制作了一份移民澳洲的协议，实际上许×乙移民澳洲是他直接把费用打给移民中介机构的；关于16.8万元和10万元的球费，其给叶×甲写了对应的收条和收据；关于其爱人于×为张×支付40万元办理的华科俱乐部高尔夫球卡，已转到其公司名下。
对于被告人许×甲的辩护人所提许×甲没有通过与叶×甲的交往谋取不正当利益，也没有在与北京龙源公司进行的商业合作中违背公平、公正原则，谋取竞争优势，且绝大部分财物系叶×甲主动索要，许×甲的行为不构成单位行贿罪的辩护意见及其提交的书证和拟证明的事实，经查：经庭审举证、质证的被告人供述、证人证言及相关书证证明，2003年10月，北京峰业公司与北京龙源公司签订协议，约定北京龙源公司不经过招投标程序优先将工程项目分包给北京峰业公司，该协议虽由北京龙源公司集体决策签订，但本质上是为了排除其他公司参与投标，确保许×甲的公司获得竞争优势，在此后项目分包的过程中，北京龙源公司并未严格履行该协议，而是依据相关规定以邀请招标的形式确定施工单位，许×甲为了敦促北京龙源公司履行、落实上述协议中对其公司有利的条款，为叶×甲办理高尔夫球卡、支付钱款，其行为属于为谋取不正当利益向国家工作人员行贿；证人孟×、李×的证言证明，2008年以后，许×甲公司承揽的项目存在拖延工期、施工质量下降的情况，因此北京龙源公司的工程部门在确定询价采购对象时，依据相关的评分办法，减少了许×甲公司的参与机会，许×甲为此多次向时任国电科环集团总经理的叶×甲寻求关照，叶×甲要求孟×、李×尽可能安排许×甲的公司参与询价，因此，许×甲在其公司施工质量及工期没有达到北京龙源公司要求的情况下，通过叶×甲向孟×、李×打招呼的方式，谋求竞争优势，亦属于谋取不正当利益，许×甲在本案中是否被索贿并不影响对其构成单位行贿罪的性质认定。综上，对于被告人许×甲的辩护人所提相关辩护意见，本院不予采纳；对辩护人提交的相关书证，因与起诉书指控的事实缺乏关联性或不能否定起诉书指控的犯罪事实，本院亦不予确认。
本院认为，被告单位北京峰业公司、江苏峰业公司及单位直接负责的主管人员被告人许×甲为谋取不正当利益向国家工作人员行贿，情节严重，其行为均已构成单位行贿罪，依法均应惩处。北京市人民检察院第一分院指控被告单位北京峰业公司、江苏峰业公司、被告人许×甲犯单位行贿罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于被告单位北京峰业公司、江苏峰业公司和被告人许×甲当庭均表示认罪、悔罪、公司法定代表人许×甲在被追诉前主动交待行贿行为，并具有揭发叶×甲收受许祥宝贿赂款10万元的犯罪行为的立功情节，且向司法机关退缴部分赃款，综合考虑本案的具体情节，可对许×甲依法免予刑事处罚，对北京峰业公司、江苏峰业公司从轻处罚。对被告人许×甲及其辩护人的相关辩解及辩护意见，本院酌予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第二款、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十一条之规定，判决如下：
一、被告单位北京峰业电力环保工程有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币一百五十万元（已缴纳）。
二、被告单位江苏峰业科技环保集团股份有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币八十万元（已缴纳）。
三、被告人许×甲犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 高嵩
代理审判员 吴迪
代理审判员 杨朔
二〇一六年十二月二十八日
书 记 员 张之