河南省安阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫05刑终227号
原公诉机关河南省安阳市北关区人民检察院。
上诉人（原审被告人）丁志刚，男，1963年8月20日出生，汉族，高中文化，无业，户籍地鹤壁市山城区，住所地鹤壁市山城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月5日被刑事拘留，同年9月9日被逮捕。
辩护人任红阳，河南鑫瑞律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）李丽亚，女，1958年12月3日出生，汉族，小学文化，无业，户籍地安阳市北关区，住所地安阳市殷都区。因犯非法吸收公众存款罪于2013年8月26日被河南省安阳市殷都区人民法院判处有期徒刑七年，并处罚金人民币400000元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月13日被刑事拘留，同年11月18日被逮捕。
原审被告人黄楼书，男，1961年3月12日出生于河南省林州市，汉族，高中文化，无业，住林州市。因犯非法吸收公众存款罪于2016年3月22日被河南省林州市人民法院判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币150000元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月17日被刑事拘留，同年11月18日被逮捕。
安阳市北关区人民法院审理安阳市北关区人民检察院指控原审被告人丁志刚、李丽亚、黄楼书犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年3月1日作出（2017）豫0503刑初1号刑事判决。宣判后，丁志刚、李丽亚不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2011年6月至2013年12月期间，被告人丁志刚未经中国人民银行批准，在滑县地区以弘旭公司名义，采取月利率1.5-2%、期限三个月至一年，以口口相传的方式，为弘旭公司面向社会不特定公众吸收存款，李红强支付丁志刚的月利率为2.5-3%，丁志刚从中赚取利息差。根据报案群众提供的票据，经审计，2012年2月18日至2013年12月10日期间，丁志刚以弘旭公司名义在安阳滑县地区集资票面金额12834000元，涉及105人，230人次，返还本金为零，累计领取利息返点2141020元，造成的实际损失金额为10692980元。
2011年5月至2011年11月期间，被告人李丽亚未经中国人民银行批准，在安阳市区以弘旭公司名义，采取月利率1.5-3%、期限三个月至半年，以口口相传的方式，为弘旭公司面向社会不特定公众吸收存款，涉及50人，71人次，集资票面金额6140000元，返还本金263700元，累计领取利息返点624350元，造成的实际损失金额为5251950元。
2010年12月9日至2011年12月11日期间，被告人黄楼书未经中国人民银行批准，在林州市以弘旭公司名义，采取年利率9-18%、期限半年至一年，以口口相传的方式，为弘旭公司面向社会不特定公众吸收存款。涉及67人，95人次，集资票面金额1003300元，返还本金52020元，累计领取利息返点7798元，造成的实际损失金额为943482元。
另查明，被告人李丽亚因犯非法吸收公众存款罪，于2013年8月26日被安阳市殷都区人民法院判处有期徒刑七年，并处罚金人民币400000元。刑期自2012年1月9日起至2019年1月8日止。被告人黄楼书因犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月22日被河南省林州市人民法院判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币150000元。刑期自2015年9月3日起至2019年3月2日止。
再查明，2016年8月5日，被告人丁志刚主动到公安机关投案，并如实供述了自己的主要犯罪事实。
认定上述事实的证据有：
1.被告人丁志刚的供述证明：2011年6月李红强委托我在滑县成立办事处融资。李红强给我的利息是2.5分、3分，我在滑县给的是1.5分、2分不等。在滑县吸收200多笔，1300万左右。
2.被告人李丽亚的供述证明：有人给我打电话，我就推荐他们去弘旭公司存钱。
3.被告人黄楼书的供述证明：我按年息12%从周围村里融资，后交给牛天才、马林周等人，他们把钱存在安阳弘旭公司，给我按年息18%-26%，我从中赚取一部分差价。我融了100多万，涉及五六十人。
4.另案被告人李红强的供述证明：我是弘旭公司的法人代表，宏旭公司在安阳地区融资。李丽亚给公司拉存款，滑县的丁志刚，我给他的月息3分，一万块钱提成500元。
5.证人李某1的证言证明：我是弘旭公司名义股东，业务经理。公司在安阳市区、林州、滑县、河北邢台、邯郸都有融资。
6.证人李某2的证言证明：我在弘旭公司管过一段现金，集资利息月息2.5分至3分，有提成。
7.证人谢某的证言证明：我于2010年11月至2011年8、9月在弘旭公司上班。李丽亚是公司拉存款的大户，融资地点主要是安阳市区、林州、滑县、河北邢台、邯郸。
8.证人李某3的证言证明：我是弘旭公司员工，曾负责给储户转利息，发工资、通过网银转账。公司集资的利息和提成标准都是李红强定的，我知道滑县的业务员是丁志刚。
9.证人赵某1的证言证明：我是弘旭公司的员工，负责开单子，造利息表。滑县的业务员是丁志刚，他主要是吃利息差。
10.证人赵某2、田某、抄奎的证言均证明：在弘旭公司上班期间，经常在公司见到业务员李丽亚。
11.证人周某的证言证明：我通过李丽亚介绍于2011年春天到弘旭公司，李丽亚给弘旭公司融资，有时候直接带客户去，有时候等客户去。
12.证人郑某、杨某1、丁某105名集资户证言及存款单据证明：该105名集资户通过丁志刚存到弘旭公司钱及支付利息返还本金的经过。
13.证人郭某、王某、马某50名集资户证言及存款单据证明：该50名集资群众通过李丽亚存到弘旭公司钱及支付利息返还本金的经过。
14.证人黄某、宋某、杨某267名集资户证言及存款单据证明：该67名集资群众通过黄楼书存到弘旭公司钱及支付利息返还本金的经过。
15.丁志刚提供的委托书一份证明：2011年11月2日安阳市弘旭投资有限公司委托丁志刚全权办理滑县理财业务。
16.鉴定意见证明：经审核群众申报资料，2012年2月18日至2013年12月10日期间，丁志刚以弘旭投资公司名义在安阳滑县地区集资票面金额1283.4万元，涉及105人，230人次，返还本金为零，累计领取利息返点214.102万元，集资余额为1069.298万元。
经审核群众申报资料，2011年5月4日至2011年11月19日期间，李丽亚以弘旭投资公司名义在安阳地区集资票面金额614万元，涉及50人，71人次，返还本金26.37万元，累计领取利息返点62.435万元，集资余额为525.195万元。
经审核群众申报资料，2010年12月9日至2011年12月11日期间，黄楼书以弘旭投资公司名义在安阳地区集资票面金额102.33万元，涉及69人，97人次，返还本金5.442万元，累计领取利息返点1.1398万元，集资余额为95.7482万元。
17.被告人丁志刚、李丽亚、黄楼书户籍证明，扣押物品文件清单，丁志刚的到案经过，中国银行业监督管理委员会安阳监管分局复函
18.安阳市殷都区人民法院（2013）殷刑初字第14号刑事判决书证明：李丽亚在2013年8月26日被安阳市殷都区人民法院以非法吸收公众存款犯罪判处有期徒刑七年，并处罚金人民币四十万元。
19.河南省林州市人民法院（2016）豫0581刑初7号刑事判决书证明：黄楼书在2016年3月22日被林州市人民法院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。
原判认为，被告人丁志刚、李丽亚、黄楼书在未取得金融管理部门许可的情况下，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。三被告人在共同犯罪中均起主要作用，系主犯。李丽亚、黄楼书在刑罚执行完毕以前又发现新的犯罪没有判决，应予并罚。丁志刚系自首，予以从轻处罚，李丽亚、黄楼书当庭自愿认罪，酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十九条、第七十条、第六十七条第一款、第六十四条的规定，作出判决：一、被告人丁志刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币100000元。二、被告人李丽亚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币80000元；与原判非法吸收公众存款罪被判有期徒刑七年，并处罚金人民币400000元并罚，决定执行有期徒刑九年，并处罚金人民币480000元。三、被告人黄楼书犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元；与原判非法吸收公众存款罪被判有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币150000元并罚，决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币200000元。
上诉人丁志刚的上诉理由和其辩护人的辩护意见：1、丁志刚吸收存款属职务行为，应认定为单位犯罪；2、李红强胁迫丁志刚不继续吸收存款，就不支付丁志刚之前吸收的存款，丁志刚属胁从犯；3、丁志刚有自首情节，一审量刑重。
上诉人李丽亚的上诉理由：1、其作用较小，是从犯；2、一审量刑重。
经审理，二审查明的事实及证据与一审相同，且证据均经一审当庭举证、质证，查明属实，本院予以确认。
关于上诉人丁志刚及其辩护人所提“丁志刚吸收存款属职务行为，应认定为单位犯罪”的上诉理由和辩护意见，经查，根据被告人丁志刚、另案被告人李红强的供述及委托合同等证据证实，丁志刚并非宏旭公司员工，仅是在滑县成立办事处为李红强的宏旭公司吸收存款，从中获取利息差，其吸收存款的行为应属个人犯罪行为。故上诉人丁志刚该上诉理由和其辩护人的该辩护意见不能成立，本院不予支持。
关于上诉人丁志刚及其辩护人所提“李红强胁迫丁志刚不继续吸收存款，就不支付丁志刚之前吸收的存款，丁志刚属胁从犯”的上诉理由和辩护意见，经查，丁志刚为获取利息差，积极为李红强吸收存款，应属主犯。丁志刚及其辩护人所称丁志刚受到胁迫的情况下才继续为李红强吸收存款的事实没有证据印证，且其所称的受胁迫内容也不能作为其继续实施犯罪的借口。故上诉人丁志刚该上诉理由和其辩护人的该辩护意见不能成立，本院不予支持。
关于上诉人丁志刚及其辩护人，上诉人李丽亚所提“一审量刑重”的上诉理由和辩护意见，经查，丁志刚非法吸收存款涉及105人，给群众造成一千余万元损失，李丽亚非法吸收存款涉及50人，给群众造成五百余万元损失，均属数额巨大，根据法律规定应处三年以上十年以下有期徒刑，原判根据丁志刚、李丽亚的犯罪情节、危害后果，对丁志刚、李丽亚以非法吸收公众存款罪分别判处四年六个月、四年有期徒刑并无不当。故上诉人丁志刚该上诉理由及其辩护人该辩护意见，上诉人李丽亚该上诉理由均不能成立，本院不予支持。
关于上诉人李丽亚所提“其属从犯”的上诉理由，经查，根据另案被告人李红强的供述，集资群众的证言均证实，李丽亚积极为李红强非法吸收存款，应属主犯。故上诉人李丽亚该上诉理由不能成立，本院不予支持。
本院认为，上诉人丁志刚、李丽亚及原审被告人黄楼书在未取得金融管理部门许可的情况下，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，核其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，量刑适当，审判程序合法。上诉人丁志刚的上诉理由及其辩护人的辩护意见，上诉人李丽亚的上诉理由均不予采纳。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 杨彩芳
审判员 贠宁宁
审判员 申江波
二〇一七年五月二日
书记员 刘董瑞