黑龙江省哈尔滨市香坊区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）香刑初字第229号
公诉机关黑龙江省哈尔滨市香坊区人民检察院。
被告人王某某，出生于黑龙江省哈尔滨市，住所地黑龙江省哈尔滨市道里区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年11月21日被刑事拘留，同年12月26日被逮捕。现羁押于哈尔滨市第二看守所。
辩护人周锡亮，北京市中盾律师事务所律师。
被告人杨某某，出生于黑龙江省鸡西市，户籍地黑龙江省鸡西市，住所地黑龙江省鸡西市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年11月21日被刑事拘留，同年12月26日被逮捕。现羁押于哈尔滨市第二看守所。
被告人张某甲，曾用名张某乙，出生于黑龙江省鸡西市，住黑龙江省鸡西市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月15日被刑事拘留，同年12月26日被逮捕。现羁押于哈尔滨市第二看守所。
辩护人赵翠霞，黑龙江天利律师事务所律师。
被告人何某某，出生于黑龙江省五常市，住黑龙江省五常市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年11月7日被刑事拘留，同年11月28日被逮捕。现羁押于哈尔滨市香坊区看守所。
辩护人柴天雷，黑龙江柴天雷律师事务所律师。
黑龙江省哈尔滨市香坊区人民检察院以哈香检诉一刑诉（2015）200号起诉书指控被告人王某某、杨某某、张某甲、何某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月18日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，于2015年5月20日公开开庭审理了本案。黑龙江省哈尔滨市香坊区人民检察院指派检察员谷立新出庭支持公诉，被告人王某某、杨某某、张某甲、何某某及辩护人周锡亮、赵翠霞、柴天雷到庭参加诉讼。现已审理终结。
黑龙江省哈尔滨市香坊区人民检察院指控，2013年7月23日，涉案人员李威伙同初文斌（均另案处理）经预谋冒用居民宋某某的身份注册登记了黑龙江宸瀚财富投资管理有限公司（以下简称宸瀚公司），以在报纸上做广告为主要宣传方式，高于银行近两倍的利息引诱公众向该公司存款，并公开招募业务员协助非法吸收公众存款。
2013年10月17日至2014年4月4日，被告人王某某在担任宸瀚公司理财业务员期间，在该公司哈尔滨市香坊区中山路172号常青大厦2401室办公室内，按照公司规定以投资理财的名义、高于银行近两倍的利息先后非法吸收哈尔滨市居民被害人宿希春36万元、张京波10万元、吴某某56万元、徐长有6万元、段有山17万元、闫香云40万元、冯某某56万元、刘荣芹10万元、祝文广9万元、赵德福80万元、赵秀娟30万元、王永宴40万元、唐德志5万元、赵伯颖10万元、刘艳丽6万元、王洋14万元，全部存入该公司帐户，共计非法吸收公众存款425万元，返还部分被害人本金70余万元、利息15000余元，其从中分得工资及提成款35000余元。
2013年12月6日至2014年4月4日，被告人杨某某在担任宸瀚公司理财业务员期间，在该公司哈尔滨市香坊区中山路172号常青大厦2401室办公室内，按照公司规定以投资理财的名义、高于银行近两倍的利息先后非法吸收哈尔滨市居民被害人张凤荣9万元、王俊荣15万元、杜成5万元、关建平10万元、蒋春燕5万元、舒海鹏10万元、吉振东12万元、侯丽霞13万元、王彩霞10万元、单瑞欣24万元、李敏歧5万元、王伟10万元、赫英军8万元、齐宝成10万元，存入该公司帐户，共计非法吸收公众存款146万元，返还部分被害人本金5万元、利息4741元，其从中分得工资及提成款2万余元。
2013年10月25日至2014年3月17日，被告人张某甲在担任宸瀚公司理财业务员期间，在该公司哈尔滨市香坊区中山路172号常青大厦2401室办公室内，按照公司规定以投资理财的名义、高于银行近两倍的利息先后非法吸收哈尔滨市居民被害人赵永江5万元、谢杰10万元、廉秀英8万元、谷红燕10万元、谷万宝16万元、李亚文5万元、腾烘瑞5万元、孙继祥7万元、滕香亭10万元、唐德志5万元、杨锦江5万元、姜永杰10万元，全部存入该公司帐户，共计非法吸收公众存款人民币96万元，返还部分被害人本金36万余元、利息11004元，其从中分得工资及提成款近22000余元。
2013年12月至2014年3月，被告人何某某在担任宸瀚公司理财业务员期间，在该公司哈尔滨市香坊区中山路172号常青大厦2401室办公室内，按照公司规定以投资理财的名义、高于银行近两倍的利息先后非法吸收哈尔滨市居民被害人李鸿洲10万、姚清华5万、武常礼12万、李俊清20万、夏纯善5万、孙兴发7万全部存入该公司帐户，共计非法吸收公众存款金额59万元。上述被害人本金尚未归还，其从中分得工资及提成款近2万余元。
被告人王某某、杨某某于2014年11月21日、何某某于2014年11月7日、张某甲于2014年12月15日被公安机关抓获。
公诉机关认为，被告人王某某、杨某某、张某甲、何某某犯非法吸收公众存款罪，应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定予以处罚。
被告人王某某、杨某某、张某甲、何某某对公诉机关指控的事实供认，均表示自愿认罪。王某某、杨某某、张某甲对指控的吸收存款数额均提出异议，辩称其中有部分投资人是通过报纸广告来的，按照公司的规定，该业绩就依次落到各业务员名下，提成款也是均分的。王某某的辩护人提出：李威、初文斌冒用他人身份注册成立宸瀚公司，骗取他人钱款，本案应定性为诈骗罪，通过招聘来公司工作的王某某等人也属于被害人，而非诈骗共犯；三被告人的辩护人均提出：1、如果认定被告人犯非法吸收公众存款罪，本案应属单位犯罪；2、被告人系宸瀚公司业务员，均缺少主观故意的犯罪要件；3如果认定被告人的行为构成犯罪，也应当认定从犯，被告人系初犯、认罪悔罪、愿意退赃，请求对其从轻或减轻处罚。
经审理查明，2013年7月23日，涉案人员李威伙同初文斌（均另案处理）经预谋冒用居民宋某某的身份注册登记了宸瀚公司，并招募理财业务员。在未取得中国人民银行批准经营金融业务的情况下，通过报纸刊登投资理财广告进行宣传，以“P2P”委托理财的形式，承诺高息保本向不特定的社会公众吸收存款，从中非法获利。
2013年10月17日至2014年4月4日期间，被告人王某某、杨某某、张某甲、何某某在担任宸瀚公司理财业务员期间，在该公司哈尔滨市香坊区中山路172号常青大厦2401室办公室内，按照公司规定以投资理财的名义，共计非法吸收公众存款771万元。其中，王某某非法吸收公众存款440万元，返还部分被害人本金70万元、利息16296元，被害人实际损失3683704元，非法获利35000元；杨某某非法吸收公众存款140万元，返还部分被害人本金5万元、利息4711元，被害人实际损失1345289元，非法获利2万元；张某甲非法吸收公众存款人民币132万元，返还部分被害人本金36万元、利息12384元，被害人实际损失947616元，非法获利22780元；何某某非法吸收公众存款金额59万元，被害人实际损失59万元，非法获利2万元。
被告人王某某、杨某某于2014年11月21日、何某某于2014年11月7日、张某甲于2014年12月15日被公安机关抓获。现四被告人的家属已代四被告人退还全部违法所得。
上述事实，有经过庭审质证确认的下列证据予以证实：
1、案件来源及到案经过证明案件侦破事实。
2、被害人吴某某、冯某某等48人的陈述证实：他们在报纸上看到宸瀚公司发布的高息理财广告来到该公司，见到理财顾问王某某、杨某某、张某甲、何某某，在王某某等人对该公司的理财项目承诺保本保息的宣讲、劝导下，先后向宸瀚公司交付了数额不等的投资款后，宸瀚公司未能返款付息，给他们造成经济损失的事实。
3、证人宋某某证言证实：其身份证在2013年3月份不慎丢失，2014年2月19日发现有人冒用其身份证办理银行卡当即报警的事实。
4、涉案人李威、初文斌供述证实：2013年7月份，二人商议成立宸瀚公司做吸收公众存款然后放贷获利，系通过代办公司用宋某某的身份证注册了宸瀚公司，李威是公司实际负责人，初文斌负责理财业务。
5、宸瀚公司企业法人营业执照、宸瀚公司在《新晚报》上刊登的投资理财广告、债权转让及受让协议、个人开户申请书、收款确认书、资金出借情况报告、转让人声明、POS机转款单据等证据证实：宸瀚公司向吴某某、冯某某等48人非法吸收存款的事实。
6、黑龙江广名司法鉴定所司法鉴定意见书证实：被告人王某某、杨某某、张某甲、何某某在宸瀚公司任理财业务员期间，参与吸收公众存款、返本付息及所获赃款的数额。
7、被告人王某某、杨某某、张某甲、何某某的供述供认公诉机关所指控的事实。
本院认为，被告人王某某、杨某某、张某甲、何某某违反国家金融管理法律规定，伙同他人以委托理财的方式向社会公众吸收资金，扰乱国家金融管理秩序，王某某、杨某某、张某甲参与犯罪数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。本案系共同犯罪，四被告人在犯罪中起次要作用，均系从犯。被告人王某某的辩护人提出本案应定性为诈骗犯罪、王某某等人亦为被害人的意见于法无据，不予采纳。本案犯罪虽以单位名义实施，但涉案单位宸瀚公司系李威、初文斌为实施非法吸收公众存款犯罪而成立，且成立后主要用于实施犯罪，故应认定为个人犯罪。各被告人虽然通过招聘到宸瀚公司做理财业务员，其主观上应当明知宸瀚公司没有得到中国人民银行的批准经营金融业务，故对辩护人提出本案系单位犯罪、各被告人缺少主观故意的犯罪要件的意见不予采纳，其余意见客观，予以采纳。鉴于四被告人均系初犯、从犯、坦白犯罪、主动退赃，故依法分别对其从轻或减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币四万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2014年11月21日起至2015年9月20日止，罚金于判决生效后30日内缴纳。）
二、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币三万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2014年11月21日起至2015年8月20日止，罚金于判决生效后30日内缴纳。）
三、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币三万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2014年12月15日起至2015年9月14日止，罚金于判决生效后30日内缴纳。）
四、被告人何某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2014年11月7日起至2015年7月6日止，罚金于判决生效后30日内缴纳。）
五、四被告人所退赃款人民97780币元上缴处非部门依法处置。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省哈尔滨市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 郭相喜
人民陪审员 詹珊珊
人民陪审员 林 茹
二〇一五年七月一日
书 记 员 刘玺玲