河南省许昌市魏都区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1002刑初445号
公诉机关许昌市魏都区人民检察院。
被告单位许昌金都房地产有限公司，组织机构代码：764873506，公司住所：许昌市东城区学院路莲城华庭13幢，法定代表人杨某1。
诉讼代表人：秦连峰，男，1972年10月17日出生，许昌金都房地产有限公司员工。
被告人黄献举（曾用名黄冠翔），男，1983年11月14日出生，汉族，初中毕业，许昌金都房地产有限公司实际控制人，住许昌市魏都区（户籍所在地：山东省菏泽市单县）。因涉嫌非法吸收公众存款2015年2月7日被许昌市公安局东城区分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪2015年3月16日经许昌市魏都区人民检察院批准，2015年3月17日被许昌市城区分局逮捕。
辩护人刘开玉，河南均益律师事务所律师。
被告人黄献法，男，1989年7月4日出生，汉族，初中毕业，许昌金都房地产有限公司实际控制人，住许昌市魏都区（户籍所在地：山东省菏泽市单县）。因涉嫌非法吸收公众存款2015年2月16日被许昌市公安局东城区分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪2015年3月16日经许昌市魏都区人民检察院批准，2015年3月17日被许昌市城区分局逮捕。
辩护人张文召，河南均益律师事务所律师。
辩护人赵宽杰，河南均益律师事务所律师（实习）。
被告人黄秋霞，女，1987年5月5日出生，汉族，大专毕业，许昌金都房地产有限公司部门负责人，住许昌市魏都区（户籍所在地：山东省菏泽市单县）。因涉嫌非法吸收公众存款2015年2月9日被许昌市公安局东城区分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪2015年3月16日经许昌市魏都区人民检察院批准，2015年3月17日被许昌市城区分局逮捕。
辩护人谢盼盼，河南均益律师事务所律师。
许昌市魏都区人民检察院以许魏检公诉刑诉（2016）393号起诉书指控被告人黄献举、黄献法、黄秋霞犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。许昌市魏都区人民检察院指派检察员郑建业出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人秦连峰、被告人黄献举及其辩护人刘开玉、被告人黄献法及其辩护人张文召、赵宽杰、被告人黄秋霞及其辩护人谢盼盼到庭参加诉讼。案件在审理过程中，经许昌市中级人民法院批准，延长审理期限三个月，许昌市魏都区人民检察院于2017年5月11日建议对该案延期审理。现已审理终结。
许昌市魏都区人民检察院指控：2011年以来，以被告人黄献举、黄献法、黄秋霞为实际控制人的许昌金都房地产有限公司，以支付高息为诱惑，在未经有关部门批准下，擅自向社会不特定对象非法吸收公众存款。经河南远大会计事务所有限公司鉴定，被告单位许昌金都房地产有限公司截止至2014年12月24日，涉及159名借款人借入本金金额为人民币59222.9万元，实际入金金额为人民币53795.5147万元，已支付本息金额为人民币43242.2111万元，支付本息折抵实际入金后尚欠余额为人民币10553.3036万元。
公诉机关认为，被告单位许昌金都房地产有限公司、被告人黄献举、黄献法、黄秋霞未经国家金融监管机构批准，向社会不特定对象吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，并提供了相关的证据予以证实，诉请依法判处。
被告人黄献举对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，当庭表示认罪。
其辩护人的辩护意见为，被告人黄献举愿意配合相关部门尽最大可能去挽回集资参与人的损失，黄献举无前科，系初犯，能够如实供述自己的罪行，当庭认罪态度较好，有悔罪表现，可考虑从轻处罚。
被告人黄献法对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，当庭表示认罪。
其辩护人的辩护意见为，被告人黄献法在共同犯罪中所起作用较小，系从犯。黄献法能如实供述自己的罪行，当庭认罪态度好，有悔罪表现，愿意配合去尽可能挽回集资参与人的损失，可考虑对其减轻处罚。
被告人黄秋霞对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，当庭表示认罪。
其辩护人的辩护意见为，被告人黄秋霞不应当认定为本案单位犯罪中的实际控制人，其在犯罪过程中所起作用较小，应认定为从犯。指控的犯罪数额不准确，多于集资参与人实际的存入数额。黄秋霞无犯罪前科，系初犯，能如实供述自己的罪行，当庭认罪态度好，有悔罪表现，愿意配合去尽可能挽回集资参与人的损失，可考虑从轻或减轻处罚。
经依法审理查明：
2011年以来，以被告人黄献举、黄献法为实际控制人的许昌金都房地产有限公司，以支付高息为诱惑，在未经有关部门批准下，擅自向社会不特定对象非法吸收公众存款，被告人黄秋霞在许昌金都房地产有限公司财务部门工作，系其他直接责任人员。经河南远大会计事务所有限公司鉴定，被告单位许昌金都房地产有限公司截止至2014年12月24日，涉及159名借款人借入本金金额为人民币59222.9万元，实际入金金额为人民币53795.5147万元，已支付本息金额为人民币43242.2111万元，支付本息折抵实际入金后尚欠余额为人民币10553.3036万元。
上述犯罪事实，被告人黄献举、黄献法、黄秋霞在庭审中无异议，并有被告人黄献举、黄献法、黄秋霞供述，证人杨某1、侯某、杨某2、耿某、刘某1、冯某、刘某2、胡某、赵某1、王某、赵某2、张某、寇某、邓某等人的陈述用以证明被告人黄献举、黄秋霞、黄献法以许昌金都房地产有限公司名义面向社会不特定对象非法吸收资金的事实，集资参与人的报案登记材料，集资参与人提供的借款凭证、银行转账凭证，受案登记表，立案决定书，抓获经过，被告人黄献举、黄秋霞、黄献法的户籍证明及无犯罪前科材料，许昌金都房地产有限公司工商注册登记资料，中国银行业监督管理委员会许昌监管分局的复函，河南远大会计师事务所有限公司关于许昌金都房地产有限公司涉嫌非法吸收公众存款案的司法鉴定检验报告书等证据证实。以上证据均经当庭查证属实，足以认定。
本院认为，被告单位许昌金都房地产有限公司未经国家金融监管机构批准，面向社会不特定对象非法吸收存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪。被告人黄献举、黄献法作为许昌金都房地产有限公司的实际控制人，在其面向社会不特定对象非法吸收存款过程中是直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人黄秋霞作为许昌金都房地产有限公司的财务部门负责人，在其面向社会不特定对象非法吸收存款过程中是其他直接责任人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。许昌市魏都区人民检察院指控被告单位金都房地产有限公司、被告人黄献举、黄献法、黄秋霞犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人黄献举的辩护人关于黄献举愿意配合相关部门尽最大可能去挽回集资参与人的损失，黄献举无前科，系初犯，能够如实供述自己的罪行，当庭认罪态度较好，有悔罪表现，可考虑从轻处罚的辩护意见与本案查明的事实一致，本院予以采纳；被告人黄献法的辩护人关于黄献法能如实供述自己的罪行，当庭认罪态度好，有悔罪表现，愿意配合去尽可能挽回集资参与人的损失，可考虑对其减轻处罚的辩护意见与本案查明的事实一致，本院予以采纳，但黄献法不具有法定减轻处罚情节，对其可从轻处罚；关于黄献法在共同犯罪中所起作用较小，系从犯的辩护辩解意见，经查，本案系单位犯罪，被告人黄献法在单位犯罪中是直接负责的主管人员，应按照其在单位犯罪中所起的作用判处刑罚，不再区分主、从犯。故上述辩护辩解意见与本案查明的事实不符，于法无据，本院不予采纳；被告人黄秋霞的辩护人关于黄秋霞不应当认定为本案单位犯罪中的实际控制人，黄秋霞无犯罪前科，系初犯，能如实供述自己的罪行，当庭认罪态度好，有悔罪表现，愿意配合去尽可能挽回集资参与人的损失，可考虑从轻处罚的辩护意见与本案查明的事实一致，本院予以采纳；关于黄秋霞在犯罪过程中所起作用较小，应认定为从犯。指控的犯罪数额不准确，多于集资参与人实际的存入数额的辩护辩解意见，经查，本案系单位犯罪，被告人黄秋霞在单位犯罪中是其他直接责任人员，应按照其在单位犯罪中所起的作用判处刑罚，不再区分主、从犯。指控的犯罪数额经司法鉴定意见确认，并与集资参与人的借款凭证、银行转账凭证，集资参与人的证言相互印证，足以认定。故上述辩护辩解意见与本案查明的事实不符，于法无据，本院不予采纳；综合考虑本案被告单位及被告人的犯罪事实、性质、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位许昌金都房地产有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币500000元。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳。
二、被告人黄献举犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年零六个月，并处罚金人民币250000元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年2月7日起至2021年8月6日止。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。
被告人黄献法犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币200000元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年2月16日起至2020年2月15日止。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。
被告人黄秋霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币150000元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年2月9日起至2018年2月8日止。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳）。
五、追缴被告单位许昌金都房地产有限公司、被告人黄献举、黄秋霞、黄献法的违法所得返还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向许昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李 培
人民陪审员 韩赵华
人民陪审员 韩俊英
二〇一七年十一月二十日
书 记 员 穆 迪