山西省太原市尖草坪区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）尖刑初字第242号
公诉机关太原市尖草坪区人民检察院。
被告人谢某，山西恒汇投资担保有限公司法定代表人、山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司负责人。2015年4月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被太原市公安局尖草坪分局刑事拘留，经太原市尖草坪区人民检察院批准于2015年4月30日被依法逮捕。现羁押于太原市第一看守所。
被告人刘某，山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司总经理。2015年2月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被太原市公安局尖草坪分局刑事拘留，经太原市尖草坪区人民检察院批准于2015年3月11日被依法逮捕。现羁押于太原市第一看守所。
辩护人郭强、王晓亮，北京德恒（太原）律师事务所律师。
被告人史某，山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司业务经理。2015年4月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被太原市公安局尖草坪分局刑事拘留，经太原市尖草坪区人民检察院批准于2015年4月30日被依法逮捕。现羁押于太原市第一看守所。
辩护人宋大铨，山西朗朗律师事务所律师。
被告人高某甲，山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司业务经理兼人事主管。2015年4月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被太原市公安局尖草坪分局刑事拘留，经太原市尖草坪区人民检察院批准于2015年4月30日被依法逮捕。现羁押于太原市第一看守所。
被告人焦某，山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司业务经理。2015年4月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被太原市公安局尖草坪分局刑事拘留，经太原市尖草坪区人民检察院批准于2015年4月30日被依法逮捕。现羁押于太原市第一看守所。
辩护人张秋萍，山西源晋律师事务所律师。
被告人赵某，山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司前台接待。2015年4月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被太原市公安局尖草坪分局刑事拘留，经太原市尖草坪区人民检察院批准于2015年4月30日被依法逮捕。经本院批准于2016年8月19日被取保候审。
被告人高某乙，山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司业务经理。2015年4月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被太原市公安局尖草坪分局刑事拘留，同年4月21日被太原市公安局尖草坪分局取保候审。
太原市尖草坪区人民检察院以并尖检公诉刑诉[2015]191号起诉书、并尖检公诉刑追诉[2016]2号追加起诉决定书指控被告人谢某、刘某、史某、高某甲、焦某、赵某、高某乙涉嫌犯非法吸收公众存款罪一案，分别于2015年10月28日、2016年5月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。太原市尖草坪区人民检察院指派检察员姚瑶出庭支持公诉。被告人谢某、被告人刘某及其辩护人郭强、王晓亮、被告人史某及其辩护人宋大铨、被告人高某甲、被告人焦某及其辩护人张秋萍、被告人赵某、被告人高某乙均到庭参加诉讼。本案审理期间经太原市中级人民法院批准延长审理期限三个月，公诉机关补充侦查两次，现已审理终结。
太原市尖草坪区人民检察院并尖检公诉刑诉[2015]191号起诉书指控：2013年1月，被告人谢某在太原市小店区注册成立山西恒汇投资担保有限公司，并于2013年8月在太原市尖草坪区注册成立山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司（以下简称尖草坪分公司），在未经相关职能部门批准的情况下，以投资洛阳市忠冠房地产开发有限公司为名，通过对不特定人群发放宣传单的方式，与投资者签订投资管理合同，并承诺给予高额利息到期还本，向社会公众吸收大量资金。目前已吸收资金人民币5057.2万元。其中，以山西恒汇投资担保有限公司名义吸收资金3440.6万元，以尖草坪分公司名义吸收资金1616.6万元。
在尖草坪分公司成立后，被告人谢某先后聘请被告人刘某担任总经理，被告人史某、高某甲、焦某、高某乙为业务经理，被告人赵某为前台接待，自2013年8月至今，被告人刘某、史某、高某甲、焦某、赵某、高某乙以相同方式，向社会公众吸收大量资金。其中，被告人刘某签订投资管理合同92份，吸收资金963万元；被告人史某签订投资管理合同50份，吸收资金184.1万元；被告人高某甲签订投资管理合同48份，吸收资金168万元；被告人焦某签订投资管理合同31份，吸收资金115万元，归案后积极主动退交非法所得3万元；被告人赵某签订投资管理合同11份，吸收资金20.5万元，归案后积极主动退交非法所得2.3万元；被告人高某乙签订投资管理合同53份，吸收资金139万元，归案后积极主动退交非法所得2.8万元。
太原市尖草坪区人民检察院并尖检公诉刑追诉[2016]2号起诉书指控：2013年1月，被告人谢某在太原市小店区注册成立山西恒汇投资担保有限公司，在未经相关职能部门批准的情况下，以投资洛阳市忠冠房地产开发有限公司为名，通过对不特定人群发放宣传单的方式，与投资者签订投资管理合同，并承诺给予高额利息到期还本，向社会公众吸收资金人民币134万元。
并提供被害人陈述、证人证言、物证、书证、鉴定意见及被告人供述与辩解等证据予以证实，提请对被告人谢某、刘某、史某、高某甲、焦某、赵某、高某乙依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人谢某对起诉指控其的犯罪事实及罪名均无异议。
被告人刘某对起诉指控其的罪名无异议，但辩称指控的犯罪数额与事实不符，没有起诉书指控的那么多；案发时积极向侦查机关提供账号线索，具有立功表现。其辩护人对起诉指控的罪名亦无异议，辩称刘某本人也进行了投资，亦是受害者，主观上不存在犯罪故意；刘某只是接受谢某指使从事相关业务，其只是履行工作职责，不是帮助行为，不能认定为共同犯罪；部分客户是发现公司开门营业主动进去的，刘某在公司及领导的授权下签订了部分合同，不能认定为其吸收的客户和资金。
被告人史某对起诉指控的罪名无异议，对起诉指控的数额有异议，辩称其只做了42万元业务，剩下的都是公司让其签字的；其本人也进行了投资亦是受害人。其辩护人辩称各业务员对触犯法律一无所知，与谢某没有共同犯意；史某本人也是受害人，犯罪的主观恶性较小。
被告人高某甲对起诉指控的罪名无异议，但辩称其没有出去揽业务，只是对进门咨询的客户解说，签合同只是工作流程。
被告人焦某对起诉指控的罪名无异议，对起诉指控的合同数量和金额有异议，辩称有的合同是领导让其签字，有的客户直接进来找其签合同，不是其主动揽的业务。其辩护人对起诉指控的罪名亦无异议，辩称起诉书指控的合同数量及金额与实际不符，且焦某在案发后积极退赃，并取得部分被害人的谅解，量刑时应予以考虑。
被告人赵某对起诉指控的罪名无异议，对起诉指控的数额有异议，辩称其只揽了7万元业务，剩下的都是给别人签字的。
被告人高某乙对起诉指控的罪名无异议，对起诉指控的数额有异议，辩称有一部分合同是领导让其签字的，不是其揽的业务。
经审理查明，2013年1月，被告人谢某在太原市小店区注册成立山西恒汇投资担保有限公司，并于2013年8月在太原市尖草坪区注册成立山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司（以下简称尖草坪分公司），在未经相关部门批准的情况下，以投资洛阳市忠冠房地产开发有限公司为名，通过对不特定人群发放传单的方式，与投资者签订投资管理合同，并承诺给予高额利息到期还本，向社会公众吸收大量资金。目前已吸收人民币5191.2万元。其中，以山西恒汇投资担保有限公司名义吸收资金3574.6万元，以尖草坪分公司名义吸收资金1616.6万元。
在尖草坪分公司成立后，被告人谢某聘请被告人刘某担任总经理，被告人史某、高某甲、焦某、高某乙为业务经理，被告人赵某为前台接待，自2013年8月至今，被告人刘某、史某、高某甲、焦某、赵某、高某乙以相同方式，向社会公众吸收大量资金。其中，被告人刘某签订投资管理合同92份，吸收资金963万元，非法所得17.5万余元；被告人史某签订投资管理合同50份，吸收资金184.1万元，非法所得4万余元，归案后主动退交非法所得4万元；被告人高某甲签订投资管理合同48份，吸收资金168万元，非法所得3.6万余元，归案后主动退交非法所得3.6万元；被告人焦某签订投资管理合同31份，吸收资金115万元，非法所得3万余元，归案后主动退交非法所得3万元；被告人赵某签订投资管理合同11份，吸收资金20.5万元，非法所得2.3万余元，归案后主动退交非法所得2.3万元；被告人高某乙签订投资管理合同53份，吸收资金139万元，非法所得2.8万余元，归案后主动退交非法所得2.8万元。
另查明，被告人谢某于2015年4月1日被公安机关抓获归案，被告人刘某于2015年2月5日向公安机关投案自首，被告人史某、高某甲、焦某、高某乙于2015年4月16日被公安机关抓获归案，被告人赵某于2015年4月20日被公安机关抓获归案。
本案在侦查期间，公安机关依法冻结了被告人谢某及其关联人在中国工商银行十一个账户内共计人民币409415.28元(见附表1)；扣押了山西恒汇投资担保有限公司及尖草坪分公司的办公用品等固定资产(见附表2)；查封了被告人谢某及其关联人名下的晋A×××××号的梅赛德斯-
奔驰轿车一辆、晋A×××××号比亚迪轿车一辆、豫C×××××号雪佛兰轿车一辆、豫C×××××号别克轿车一辆(见附表3)；查封了“被投资单位”河南省洛阳市忠冠房地产开发有限公司投资建设的鑫隆花园二幢一单元3至17层商品房45套。
关于“被投资单位”河南省洛阳市忠冠房地产开发有限公司与被告人谢某的关系，本院查明，2011年1月30日，谢某、苗某与河南省洛阳市忠冠房地产开发有限公司签订入股投资协议，约定洛阳市忠冠房地产开发有限公司同意谢某、苗某投资2000万元，入股伊川鑫隆花园开发建设项目，资金到位后，可持股份为10%，付款方式为2011年2月20日前投入1500万元，2011年4月30日前投入500万元。合同签订后，谢某、苗某于2011年2月21日至2011年4月28日，分9次向忠冠房地产开发有限公司投入出资款合计人民币1543万元。后因二人未按照合同约定足额投入入股资金，忠冠房地产开发有限公司于2011年11月28日通过工商银行分三次退还谢某、苗某入股资金人民币1543万元，同时双方解除了上述投资协议。河南省洛阳市中级人民法院于2015年1月14日以（2015）洛民一初字第2号民事调解书对该事实予以确认，并认定忠冠房地产开发有限公司已于2011年11月28日退还了谢某、苗某入股资金1543万元，谢某、苗某自始不享有伊川“鑫隆花园”项目任何股权，不负担本项目的任何盈亏。
2014年1月8日，谢某与河南省洛阳市忠冠房地产开发有限公司约定，欲购买该公司开发的鑫隆花园小区1号楼1至5层商品房，面积共计4159.61平方米，购房款为2500余万元。约定付款方式为2014年1月10日前付款200万元，5月1日前付款300万元，10月30日前付款500万元，2015年1月30日前支付600万元，其余款待交房时付清。2014年1月22日至2014年8月14日，洛阳市忠冠房地产开发有限公司分五次共收到谢某支付的购房款人民币440万元。因购房资金未到位，被告人谢某于2014年12月9日同洛阳市忠冠房地产开发有限公司签订协议，约定忠冠公司退回谢某购房款440万元，退款后购房合同作废，产权仍归忠冠房地产公司所有。根据被告人谢某的委托，洛阳市忠冠房地产开发有限公司将上述440万元代谢某清偿了其向韩某的借款200万元、其向陕西富民达担保有限公司的借款230万元、其向魏锋洛的借款10万元。2013年1月，被告人谢某注册成立山西恒汇投资担保有限公司后，除上述440万元购房款以外，未有证据显示山西恒汇投资担保有限公司有资金流入洛阳市忠冠房地产开发有限公司账户，亦无证据证明本案查封的洛阳市忠冠房地产开发有限公司的房产为涉案赃款购买所得或为被告人谢某个人所有财产。
上述事实，有经过庭审举证、质证的下列证据予以证实：
1、被告人谢某的供述，证实其于2013年1月注册成立山西恒汇投资担保有限公司，于2013年8月注册成立山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司，其为上述二公司的法定代表人、实际控制人。公司成立后，其在明知公司没有从事融资性担保业务资质的情况下，仍然安排业务经理及业务员到人群多的地方散发宣传单，以洛阳市忠冠房地产开发有限公司为被投资单位，承诺高额利息吸引社会公众与其签订投资担保合同，向不特定人群吸收资金的事实。
2、被告人刘某的供述，证实其为山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司总经理，该公司在没有取得相关部门颁发的金融许可前提下，以投资洛阳市忠冠房地产开发有限公司为名，与投资人签订投资担保合同，变相吸收存款，其本人经手投资管理合同92份，吸收资金963万，其根据合同本金领取了一定比例提成的事实。
3、被告人史某的供述，证实其为山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司业务经理，负责与客户谈业务及签订合同。2013年9月至案发时，其签订投资管理合同50份，吸收资金约184万余元，其根据合同本金领取了一定比例提成的事实。
4、被告人焦某的供述，证实其为山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司业务经理，负责与客户谈业务。2013年12月至案发时，其签订投资管理合同31份，吸收资金约115万元，其根据合同本金领取了一定比例提成的事实。
5、被告人高某甲的供述，证实其为山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司业务经理兼分公司人事管理，负责与客户谈业务。2013年8月至案发时，其签订投资管理合同约47份，吸收资金约168万元，其根据合同本金领取了一定比例提成的事实。
6、被告人赵某的供述，证实其为山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司前台接待。2013年9月至案发时，其签订投资管理合同约11份，吸收资金约20.5万元，其根据合同本金领取了一定比例提成的事实。
7、被告人高某乙的供述，证实其为山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司业务经理，负责与客户谈业务。2013年9月至案发时，其签订投资管理合同约52份，吸收资金约139万元，其根据合同本金领取了一定比例提成的事实。
8、证人马某、王某的供述，证实其分别为山西恒汇投资担保公司尖草坪分公司的会计和出纳。山西恒汇投资担保公司尖草坪分公司通过散发传单进行宣传，承诺高额利息吸引客户与其签订投资担保合同，客户按投资期限将钱投资到分公司，分公司按投资期限给予不等的月息支付，每月返利，合同期限到后归还客户本金的事实。
9、证人弓某、李某、付某、张某的证言，证实其为山西恒汇投资担保公司小店总公司工作人员。山西恒汇投资担保公司通过散发传单进行宣传，承诺高额利息吸引客户与其签订投资担保合同，客户按投资期限将钱投资到分公司，分公司按投资期限给予不等的月息支付，每月返利，合同期限到后归还客户本金的事实。
10、投资人邢某、武某、杨某等人的询问笔录、报案材料及投资管理合同、收款凭证、收益及还本计划，证实山西恒汇投资担保公司尖草坪分公司以投资洛阳市忠冠房地产开发有限公司为名，承诺给付高额利息，通过传单宣传、业务员介绍等方式向社会公开吸收资金，与投资人签订投资管理合同，投资人投入数额不等的资金的事实。
11、投资人张某、曹某等人的询问笔录、报案材料及投资管理合同、收款凭证、收益及还本计划，证实山西恒汇投资担保公司以投资洛阳市忠冠房地产开发有限公司为名，承诺给付高额利息，通过传单宣传、业务员介绍向社会公开吸收资金，与投资人签订投资管理合同，投资人投入数额不等的资金的事实。
12、太原市公安局尖草坪分局经侦大队出具的辨认笔录，证实经投资人杨华伟辨认，指认出被告人谢某为山西恒汇投资担保有限公司法人；2015年2月4日，经证人马某、被告人史某辨认，指认出刘某为山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司客户经理的事实。
13、太原市公安局尖草坪分局经侦大队出具的客户投资信息汇总表，证实通过对每个报案人投资合同金额、实际损失、与其签订合同业务员姓名的汇总分析，刘某共签合同92份，吸收资金963万元；史某共签合同50份，吸收资金184.1万元；高某乙共签合同53份，吸收资金139万元；高某甲共签合同48份，吸收资金168万元；赵某共签合同11份，吸收资金20.5万元；焦某共签合同31份，吸收资金115万元，山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司吸收存款总计金额1616.6万元的事实。
14、太原市公安局尖草坪分局经侦大队出具的山西恒汇投资担保有限公司小店总公司客户投资明细表，证实山西恒汇投资担保有限公司小店总公司共计吸收公众存款人民币3574.6万元的事实。
15、太原市公安局尖草坪分局出具的情况说明、扣押决定书及银行收款收据，证实公安机关将被告人高某乙退赔的人民币2.8万元、被告人焦某退赔的人民币3万元、被告人赵某退赔的人民币2.3万元依法予以扣押并上交到尖草坪公安分局涉案账户中的事实以及被告人史某、高某甲案发后分别上缴违法所得人民币4万元和3.6万元的事实。
16、太原市公安局尖草坪分局经侦大队出具的搜查笔录及扣押清单，证实尖草坪分局依法对山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司进行搜查，并将收银台、写字桌、办公桌等物品依法予以扣押的事实。
17、太原市公安局小店分局出具的扣押清单，证实太原市公安局小店分局依法将山西恒汇投资担保有限公司的床垫子、办公桌等物品予以扣押的事实。
18、协助查询财产通知书（回执）及协助查封通知书（回执）,证实公安机关依法对谢某及其关联人的相关银行账户进行冻结，对与谢某相关联的部分房产和车辆进行查封的事实。
19、山西利鸿会计师事务所有限公司出具的晋利鸿综审{2015}0031号审计报告书，证实山西利鸿会计师事务所对恒汇尖草坪分公司资产及投资合同等进行审计的事实。
20、山西恒汇投资担保有限公司及其尖草坪分公司企业法人营业执照及相关注册、设立手续，证实山西恒汇投资担保有限公司成立于2013年1月30日，经营范围为：依据《担保法》《物权法》从事担保业务（不得从事融资性担保业务）：以自有资金对工业、农业、商业、房地产、能源、高科技进行投资及其管理。山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司成立于2013年8月13日，经营范围为：在总公司范围内为其承揽相关业务（法律、法规禁止经营的不得经营，需经审批的未获审批前不得经营，资质凭资质证有效范围内经营）的事实。
21、山西省人民政府金融工作办公室出具的证明，证实截止到2015年3月18日，聚海鑫投资担保有限公司和山西恒汇投资担保有限公司（尖草坪分公司）未申请办理融资性担保机构经营许可证相关手续的事实。
22、河南省洛阳市忠冠房地产开发有限公司营业执照及洛阳市工商行政管理局企业变更登记档案，证实投资管理合同中的被投资方洛阳市忠冠房地产开发有限公司相关工商登记信息的事实。
23、入股投资协议书、中国工商银行网上银行电子回单及忠冠房地产开发有限公司收据，证实2011年1月30日，洛阳市忠冠房地产开发有限公司同意谢某、苗某投资2000万元，入股伊川鑫隆花园开发建设项目，资金到位后，可持股份为10%。付款方式为2011年2月20日前投入1500万元，2011年4月30日前投入500万元。2011年2月21日至2011年4月28日，谢某分九次向忠冠房地产开发有限公司投入出资款合计人民币1543万元，忠冠房地产开发有限公司于2011年11月28日通过工商银行分三次退还谢某人民币1543万元的事实。
24、河南省洛阳市中级人民法院民事调解书，证实河南省洛阳市中级人民法院通过民事调解书确认谢某、苗某出资违约，已于2011年11月28日与洛阳市忠冠房地产开发有限公司解除了入股投资协议，谢某、苗某自始不享有伊川“鑫隆花园”项目任何股权，不负担本项目任何盈亏的事实。
25、购房协议书、洛阳市忠冠房地产开发有限公司收据、网上银行汇款记录查询、协议书、借条及委托付款声明，证实2014年1月8日，被告人谢某向忠冠房地产公司购买鑫隆花园小区1号楼1至5层商品房面积共计4159.61平方米，购房款为2500余万元。付款方式为2014年1月10日前付款200万元，5月1日前付款300万元，10月30日前付款500万元，2015年1月30日前支付600万元，其余款待交房时付清。2014年1月至8月，被告人谢某以网上银行转账方式向忠冠房地产公司支付购房款440万元。2014年12月9日，被告人谢某同洛阳市忠冠房地产开发有限公司签订协议，约定忠冠公司退回谢某购房款440万元，退款后购房合同作废，产权仍归房地产公司所有。根据谢某的委托，洛阳市忠冠房地产开发有限公司代谢某清偿其向韩某的借款200万元、其向陕西富民达担保有限公司的借款230万元、其向魏锋洛的借款10万元的事实。
26、洛阳市忠冠房地产开发有限公司工资表，证实谢某于2011年3月至2012年11月领取洛阳市忠冠房地产开发有限公司伊川项目部所发工资的事实。
27、洛阳市忠冠房地产开发有限公司的报案材料，证实忠冠房地产开发有限公司分别于2014年12月、2015年4月以谢某涉嫌合同诈骗、伪造公司印章为由向公安机关报案的事实。
28、洛阳忠冠房地产开发有限公司在河南商报刊登的声明，证实2014年12月26日，洛阳忠冠房地产公司在河南商报刊登声明称谢某非本公司员工，其行为与本公司无关的事实。
29、太原市公安司法鉴定中心出具的（并）公（刑）鉴（文）字[2015]22号鉴定文书，证实“洛阳市忠冠房地产开发有限公司合同专用章”印文与办案单位提供的各投资人签署的“山西恒汇投资担保有限公司尖草坪分公司投资管理合同”印文不是同一印章形成的事实。
30、太原市公安局尖草坪分局经侦大队出具的抓获经过及太原市公安局直属分局刑侦大队出具的抓获经过，证实被告人谢某于2015年4月1日被公安机关抓获归案，被告人史某、高某甲、焦某、高某乙于2015年4月16日被公安机关抓获归案，被告人赵某于2015年4月20日被公安机关抓获归案，被告人刘某于2015年2月5日投案自首的事实。
31、被告人的常住人口基本信息，证实被告人谢某、刘某、史某、焦某、高某乙、高某甲、赵某作案时均为完全刑事责任能力人的事实。
32、违法犯罪嫌疑人基本情况调查表，证实被告人谢某于2001年9月因涉嫌故意伤害被河南伊川县公安局鸦岭派出所依法刑事拘留；被告人赵某、史某、焦某、高某乙、刘某、高某甲无前科劣迹的事实。
上述证据客观真实,本院予以确认。
关于被告人刘某及其辩护人、被告人史某及其辩护人、被告人高某甲、被告人焦某及其辩护人、被告人赵某、高某乙的“没有主观犯意、只是履行工作职责”等犯罪构成的辩护意见，经查证，六名被告人均明知山西恒汇投资担保有限公司及尖草坪分公司未经相关金融管理部门批准，仍以签订投资管理合同为幌子，承诺给付高额利息，变相吸收存款，足以认定其具有非法吸收公众存款的主观故意；六名被告人通过散发传单、向进店的客户宣传讲解等方式，使涉案的集资项目在不特定公众间形成广泛的信息传播，属于向社会不特定对象公开宣传并非法吸收公众存款的行为；其本人及其亲友为获取高额利息参与投资并不影响其非法吸收公众存款罪的定性。各被告人及辩护人关于“起诉指控的合同数量和金额与实际不符”的辩护意见，经查证，起诉指控的合同数量和金额，均有各被告人签字的投资管理合同为证，无论是其个人承揽的客户、直接上门咨询的客户，还是上级安排的客户，被告人均进行了讲解宣传和协助签订合同、办理相关手续等客观行为，应当认定为各被告人的犯罪数额。各被告人及辩护人关于“被告人系初犯、偶犯，主观恶性较小，本人也是受害人”的辩护意见，经查属实，本院在量刑时予以酌情考虑。关于被告人刘某的“向侦查机关提供线索，具有立功情节”的辩护意见，经查证，被告人刘某在案发前主动向公安机关投案，如实供述了自己的犯罪事实，并坦白交代了公司的经营情况及相关账目，系自首，不属立功表现，故该辩护意见本院不予采信。
本院认为，被告人谢某伙同刘某、史某、高某甲、焦某、赵某、高某乙在未经有关金融部门的批准下，非法方式吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且是共同犯罪。公诉机关指控罪名及适用法律的意见符合事实，本院予以支持。在非法吸收资金过程中，被告人谢某起组织、领导作用，系主犯，应当对全部犯罪数额5191.2万元承担刑事责任；被告人刘某、史某、高某甲、焦某、赵某、高某乙起次要、辅助作用，均系从犯，应对其经手的涉案金额承担刑事责任，并可依法从轻或减轻处罚。被告人刘某案发后主动到公安机关投案并如实供述自己的犯罪事实，应认定为自首，可从轻或减轻处罚。被告人史某、高某甲、焦某、赵某、高某乙案发后积极上缴违法所得，可酌情从轻处罚。七被告人庭审中认罪态度较好，亦可酌情从轻处罚。另本案被告人的违法所得应依法予以没收，涉案财物依照法定程序拍卖后返还被害人，未涉案的财物应依法发还财物所有人。根据现有证据证明被告人的犯罪事实，综合考虑本案的犯罪性质及其社会危害性以及被告人的认罪态度和主、从犯等情节,依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第六十七条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百四十三条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人谢某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币30万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月2日起至2023年10月1日止。罚金在判决生效之日起一个月内缴纳。）
二、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年2月5日起至2018年2月4日止。罚金在判决生效之日起一个月内缴纳。）
三、被告人史某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币6万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月16日起至2016年11月15日止。罚金在判决生效之日起一个月内缴纳。）
四、被告人高某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月16日起至2016年10月15日止。罚金在判决生效之日起一个月内缴纳。）
五、被告人焦某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币3万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月16日起至2016年9月15日止。罚金在判决生效之日起一个月内缴纳。）
六、被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币1万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月20日起至2016年8月19日止。罚金在判决生效之日起一个月内缴纳。）
七、被告人高某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币4万元。（已缴纳）
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）
八、由原侦查机关继续追缴各被告人的违法所得，已追缴的违法所得依法予以没收。
九、由原侦查机关依法将在案冻结款项按比例发还投资人，不足部分继续追缴后发还投资人。
十、由原侦查机关依法将查封、扣押的涉案财物依照法定程序拍卖，所得价款分别发还投资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向太原市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘晓宇
人民陪审员 刘建青
人民陪审员 边利钢
二〇一六年八月二十二日
书 记 员 王 譞