湖南省怀化市鹤城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）湘1202刑初186号
公诉机关湖南省怀化市鹤城区人民检察院。
被告人邓小某，个体经营户。现住湖南省怀化市宝家山桥头村**栋***室。因涉嫌犯非法经营罪于2016年10月25日被湖南省怀化市公安局直属分局刑事拘留，同年12月2日被逮捕。2016年12月14日经该局决定取保候审。2017年1月20日经湖南省怀化市鹤城区人民检察院决定取保候审。同年5月15日经本院决定取保候审。现在家。
湖南省怀化市鹤城区人民检察院以怀鹤检刑诉［2017］172号起诉书指控被告人邓小某犯非法经营罪，于2017年5月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。湖南省怀化市鹤城区人民检察院指派检察员李岩出庭支持公诉。被告人邓小某到庭参加诉讼。现已审理终结。
湖南省怀化市鹤城区人民检察院指控：
2016年4月份至同年10月，被告人邓小某在未经烟草专卖行政主管部门许可，无烟草零售专卖许可证的情况下从溆浦县个体经营户吴勇某、唐振某，隆回县个体经营户钱先某及四川内江一女子手中多次购买卷烟后在怀化市鹤城区销售给周汉某、易建某、莫立某、张克某等经营户，非法经营数额共计173115元，具体事实如下：
1、2016年4月份，被告人邓小某从钱先某处以每条76元的价格购买精品白沙香烟100条，同年9月份再次以该价格购买精品白沙香烟338条后进行非法销售，货值共计33350元；
2、2016年4月份至同年10月，被告人邓小某先后四次从吴勇某、唐振某处以硬中华香烟每条380元，软中华香烟每条580元，小熊猫香烟每条82元，黄果树香烟每条47元的价格共购买货值119775元的香烟后进行非法销售。
3、2016年9、10月份，被告人邓小某在怀化市火车站附近从一四川内江女子处以每条39元的价格购买软白沙香烟100条，每条845元的价格购买黄鹤楼1916香烟19条，后以16090元的价格将上述黄鹤楼1916香烟全部销售给唐振某。
该院以被告人邓小某的行为构成非法经营罪，请求本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项之规定判处。并向本院提供了相关的证据。
被告人邓小某对公诉机关指控其非法经营卷烟的事实供认属实。
经审理查明，湖南省怀化市鹤城区人民检察院指控被告人邓小某非法经营事实成立，情节没有出入，本院予以确认。
另查明，在本院审理期间，湖南省怀化市鹤城区司法局接受本院委托对被告人邓小某是否适用社区矫正依法进行了调查评估，该局建议本院对被告人邓小某适用社区矫正。
上述事实，有下列经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
（1）证人钱先某的证言，证明2016年期间其与邓小某发生过四次卷烟交易，清明节的时候邓小某购买了2次精白沙烟，每次1件，按每条76元，每次付款3800元。2016年9月份的时候其通过隆回到怀化的长途客车给邓小某发了两次精白沙烟，这两次邓小某是通过银行转账付款的，邓小某是通过户名为杨钱某的农业银行卡转到其持有的户名为孙解某、账户尾号为772的农业银行卡上，两笔烟款共计25750元。
证人钱先某的身份证（复印件）、烟草专卖零售许可证、个体工商户营业执照，证明证人钱先某的身份情况以及办理了烟草专卖零售许可的情况。
辨认笔录，证明经公安民警组织辨认，证人钱先某通过对不同男性免冠照片进行混杂辨认，辨认出被告人邓小某就是与其进行香烟交易的邓姓男子。
（2）证人唐振某的证言，证明2015年11月开始其与邓小某进行香烟交易，按照硬中华每条380元，软中华每条580元，玉溪每条200元，小熊猫每条82元，紫云每条88元，黄果树每条47元的价格出售给邓小某，邓小某通过转账的方式付款到其尾数为2410的农业银行卡中，二人之间没有其他的经济往来，其哥哥吴勇某也和邓小某发生过交易。通过查看农业银行卡流水记录，2015年11月至2016年农历1月25日（公历2016年3月3日）这段时间发生的交易是其本人经手的，之后去了云南，2016年3月至2016年9月中旬给邓小某发的货都是吴勇某经手的，9月底其回怀化后收到邓小某发的一次货，是黄鹤楼1916，按每条850元，当时付了16000元货款，10月份其给邓小某发了一次货。其给邓小某发货9次，收货一次，吴勇某给邓小某发货6次，共收取邓小某香烟款498415元人民币，具体的交易数量不记得了。其是帮吴勇某做事的，吴勇某有烟草专卖零售许可证，卖给邓小某的香烟是从溆浦烟草公司批发来的。
证人吴勇某的证言，证明其通过妹夫唐振某认识了邓小某，其按照硬中华每条381元，软中华每条583元，玉溪每条200元，小熊猫每条82元，黄果树每条19元，小熊猫每条84元的价格卖给邓小某，唐振某也与邓小某发生过香烟交易，但唐振某是给其帮忙的。经查看农业银行卡流水交易，吴勇某确认其本人与邓小某发生了6次香烟交易，通过银行卡收取货款230770元，与唐振某共收取邓小某购烟款498395元。
证人吴勇某的身份证（复印件）、烟草专卖零售许可证、个体工商户营业执照，证明证人吴勇某的身份情况以及办理了烟草专卖零售许可的相关情况。
（3）证人易建某的证言，证明其从2016年上半年开始从邓小某手中购买了三四次香烟，有软白沙和黄嘴芙蓉王香烟，一共大概两万元左右，购得的香烟都在店里零售了。
证人易建某的身份证（复印件）、烟草专卖零售许可证、个体工商户营业执照，证明证人易建某的身份情况以及办理了烟草专卖零售许可的相关情况。
辨认笔录，证明经公安民警组织辨认，证人易建某通过对不同男性免冠照片进行混杂辨认，辨认出被告人邓小某就是与其进行香烟交易的邓姓男子。
（4）证人莫立某的证言，证明其于2016年上半年从邓小某处购买了三次香烟，有黄嘴芙蓉王香烟一件，精白沙一件，黄金叶（金满堂）20条，共付给邓小某烟款15650元，这些烟都放在店里零售了。
烟草专卖零售许可证、个体工商户营业执照，证明证人莫立某办理了烟草专卖零售许可的相关情况。
辨认笔录，证明经公安民警组织辨认，证人莫立某通过对不同男性免冠照片进行混杂辨认，辨认出被告人邓小某就是与其进行香烟交易的邓姓男子。
（5）证人周汉某的证言，证明2016年上半年其从一个瘸子老乡处购买过四次香烟，一共有精白沙2件，黄嘴芙蓉王2件，共付了烟款约29700元，通过支付现金、银行转账结算的，烟都放在店里零售了。
烟草专卖零售许可证、个体工商户营业执照，证明证人周汉某办理了烟草专卖零售许可的相关情况。
辨认笔录，证明经公安民警组织辨认，证人周汉某通过对不同男性免冠照片进行混杂辨认，辨认出被告人邓小某就是与其进行香烟交易的“瘸子老乡”。
（6）证人张克某的证言，证明其从邓小某手里购买过1次香烟，具体什么品牌、香烟的数量记不清了。烟草专卖零售许可证是以其妻子谌孙某的名义登记的。
烟草专卖零售许可证、个体工商户营业执照，证明谌孙某办理了烟草专卖零售许可的相关情况。
辨认笔录，证明经公安民警组织辨认，证人张克某通过对不同男性免冠照片进行混杂辨认，辨认出被告人邓小某就是与其进行香烟交易的男子。
（7）邓小某1的证言，证明2014年以前其哥哥邓小某有烟草专卖许可证，也开店子卖烟，后来他的门面到期了，就不开店卖烟了。2015年上半年开始在其店里帮忙送烟酒，其每个月给他2300元工资。其的香烟主要是从烟草公司购进，也有少量从同行手里购进的，溆浦有个姓唐的客户，他第一次来店里推销香烟是邓小某带来的，交易量累计应该有几十万元，每次几万元不等，都是通过转账付款，账户是邓小某名字开户的账号，唐老板卖的烟主要是芙蓉王和精白沙，还有少量外省烟。2016年4月十几号的时候，邓小某嫌其开的工资低了，生活压力大，就自己出去找事做，也就是从这个时候起唐老板再也没有给其卖烟，邓小某离开店子以前，他银行卡付给唐老板的转账款都是其与唐老板发生的交易，与邓小某无关，他只是帮其做事，他离开之后的转账款就是邓小某跟唐老板发生的交易。2016年5月份左右，其和邓小某商量后在绿海明珠8栋1单元1楼租了一个柴棚，其搬了20件左右金芙蓉烟（20万支左右）放在柴棚里，这些烟大概是4、5月份的时候，从怀化周边乡里的农户手中购买的，收购的价格基本上是每条21.8元，因为价格不好，所以一直放在那里。后被公安机关查获。
（8）银行账户交易明细，证明被告人邓小某以户名为杨钱某的农业银行卡与证人唐振某、钱先某所持有的农业银行卡资金往来情况。并经被告人邓小某、证人唐振某、吴勇某、钱先某签字确认。
（9）报警案件登记表及立案决定书，证明案件线索的来源及公安机关于2016年10月14日立案。
怀化市烟草专卖局举报记录表及立案报告表，证明2016年9月28日15时33分，怀化市烟草专卖局专卖科接到电话举报称在怀化市鹤城区宝家山有一名叫邓小某的残疾人长期在鹤城区从事贩卖假烟的违法活动，后进行立案调查的情况。
怀化市人民检察院建议移送涉嫌犯罪案件函，证明2016年10月13日，怀化市人民检察院在审查怀化市烟草专卖局报备的邓小某销售非法生产卷烟案中发现其行为可能涉嫌非法经营罪，建议该局将本案移送怀化市公安局立案侦查的情况。
怀化市烟草专卖局案件调查报告，证明怀化市烟草专卖局经调查发现该局立案调查的邓小某涉嫌销售非法生产的卷烟一案因与怀化市公安局受理的邓小某非法经营案，系同一人员，根据怀化市人民检察院建议移送涉嫌犯罪案件函，建议将该案移送怀化市公安局处理。
怀化市烟草专卖局案件移送函及回执，证明怀化市烟草专卖局根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，于2016年10月13日将邓小某一案移送怀化市公安局调查处理，怀化市公安局于2016年10月14日受理。
（10）公安机关出具的到案情况说明，证明2016年10月24日公安机关抓获被告人邓小某的事实经过。
（11）怀化市烟草专卖局的证明，证明经查询湖南烟草专卖管理信息系统，邓小某曾在怀化市办理过烟草专卖零售许可证（此证于2013年12月31日注销），从2014年1月1日起未办理烟草专卖零售许可证。
（12）户籍证明，证明被告人邓小某的身份情况。
（13）手机通话详单，证明被告人邓小某使用的手机号码189****2208于2016年6月1日至同年10月31日期间的通话记录。
（14）搜查笔录、扣押决定书、扣押物品、文件清单，证明2016年10月24日公安机关对被告人邓小某位于怀化市鹤城区城北宝家山桥头村10栋103房的家中进行搜查，搜查出酷派手机一台，账本两本，农业银行卡两张，在其存放卷烟的仓库搜查出黄芙蓉（软）香烟1036条，并将上述物品予以扣押的情况。
发还物品、文件清单，证明公安机关将扣押的酷派手机一台，账本两本，农业银行卡两张，黄芙蓉（软）香烟1036条已发还给被告人邓小某。
（15）被告人邓小某的供述，证明其2014年以前有烟草专卖零售许可证，2014年底被怀化市烟草专卖局吊销后就没有了。其一共有三个上线，唐振某、钱先某、一个四川内江的女子。其是从2016年4月中旬开始和唐振某进行交易的，通过其小舅子杨钱某卡号为62284816992****0276的农业银行卡转账给唐振某付款，其和唐振某没有其他的经济往来。2016年4月16日、4月29日、5月15日、10月4日其用杨钱某尾号为80276的银行卡向唐振某卡号62284516900****2410分别转了44940元、25400元、43420元、6015元购烟款。其从唐振某买的都是小熊猫、黄果树，还买些软云烟和中华烟，每次拿了多少已经记不清了，只记得转了这么多购烟款。唐振某出去之后与唐振某的老表吴老板发生过交易。2016年国庆前几天，其给唐振某发过一次货，发的是黄鹤楼1916，按每条价格850元，其用便车带给他的，2016年9月29日收到唐振某货款16090元，烟是其从内江子女那里以每条845元购买的。2016年4月以前其给唐振某转款是其弟弟在唐振某那里买的烟，其帮弟弟转款，当时其在弟弟店子里做事。
其从钱先某那里买了两次烟，2016年9月7日其用杨钱某尾号为80276的银行卡向隆回姓钱的银行卡（卡号62284811284****9772）转了11650元人民币购烟款，2016年9月8日转了14100元人民币购烟款，购买的是精白沙，以76元每条的价格购买，此外其帮弟弟买烟买酒还有一百多万元的交易。2016年清明节回家挂亲，在钱先某那里进了两次烟，每次都是进一件精白沙，付的现金，每条76元，两次一共给他付了7600元购烟款。
其和四川内江的女子进行了三次交易，她是坐火车带烟到怀化来卖，在怀化火车站，前两次其每次买一件软白沙，每条39元，一件是1950元。2016年国庆节前从内江女子买了一次黄鹤楼1916，每条845元。
其把烟都卖给了怀化的零售店，下线有易老板、莫老板、周老板和6+1宾馆下面的张老板，其从上线进的这些外省烟本来就很少，黄果树卖给莫老板了，一部分中华烟卖给了张老板，小熊猫、玉溪和部分中华烟在怀化火车站卖给了一些不认识的接烟散户。
被告人邓小某亦供述公安机关在绿海明珠8栋1单元1楼柴棚搜查出的20万支卷烟是其弟弟邓小某1的。
本院认为：被告人邓小某违反国家烟草专卖管理法律法规，未经烟草专卖行政主管闭门许可，无烟草专卖零售许可证，非法经营烟草专卖品，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人邓小某犯非法经营罪罪名成立。案发后，被告人邓小某能如实供述其主要犯罪事实，自愿认罪，依法可以从轻处罚。被告人邓小某确有悔罪表现，结合社区矫正机构所作社区矫正调查评估意见，对被告人邓小某可以适用缓刑。
综上所述，本案事实清楚，证据确实、充分。本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条第二、三款、第七十六条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人邓小某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。自裁判文书生效之日起十日内，被告人持刑事判决书到居住地社区矫正部门报到，接受社区矫正。罚金限判决生效后30日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省怀化市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 舒 勇
审 判 员 滕 莉
人民陪审员 倪 勇
二〇一七年八月二日
代理书记员 向欢欢
附适用的法律条款：《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;
(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;
(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;
(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。