陕西省西安市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）陕01刑初170号
公诉机关陕西省西安市人民检察院。
被告人马霞，女，1982年8月13日出生于陕西省彬县，汉族，小学文化程度，系陕西中金创业投资有限责任公司（以下简称中金公司）业务员，户籍所在地陕西省彬县，住西安市。2016年12月7日因本案被抓获，同日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，2017年1月4日被依法逮捕。现羁押于西安市看守所。
被告人李佩，曾用名李佩佩，女，1987年8月28日出生于陕西省西安市，汉族，大学文化程度，系中金公司业务员，户籍所在地陕西省西安市长安区，住西安市长安区。2017年2月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局取保候审。2017年6月23日被本院取保候审。
陕西省西安市人民检察院以西检诉二刑诉[2017]42号起诉书指控被告人马霞、李佩犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市人民检察院指派检察员马向国、高玉俊出庭支持公诉，被告人马霞、李佩均到庭参加诉讼。现已审理终结。
陕西省西安市人民检察院起诉书指控：2008年8月，被告人贾某（已判刑）在工商机关注册成立了中金公司，招聘了郭某1、王某1、王某2、张某、柏某（五人均已判刑）和马霞、李佩等为公司业务员，通过打电话、街头小区散发宣传单等方式，联系、劝诱群众募集资金交由中金公司进行投资以获取收益，按照联系发展客户投资额的10%左右给业务员提成。业务员按照贾某等人的授意、安排，向群众宣称中金公司将募集资金投资到深圳手机项目、汉中养殖、销售娃娃鱼项目、天津爱装网科技有限公司项目、西安瑞贝公司项目、汉中汽车尾板项目、陕西广恩能源等项目，以保证投资群众获取收益。2012年4月，贾某又以中金公司和另外两名挂名股东的名义，注册成立了西安万华创业投资合伙企业（以下简称万华企业），授意、安排业务员向群众广泛宣传，联系、劝诱群众加入合伙企业，组建所谓“万华基金”，集资给中金公司进行对外投资，并承诺给予高额回报。
现已查明，被告人马霞于2010年4月应聘到中金公司担任业务员，通过打电话、在小区散发传单等方式，联系发展了苗某军、李某1、刘某九人与中金公司签订协议，帮助募集资金483万余元，本人从中按照7%至10%左右获取提成，非法获利10余万元。
被告人李佩于2011年2月应聘到中金公司担任业务员，通过打电话联系等方式，联系发展了李某2、杨某1、王某3等八人与中金公司签订协议，帮助募集资金340.45万余元，本人从中按照7%至10%获取提成，非法获利15万余元。案发后，李佩于2017年2月7日主动向公安机关投案。
针对上述指控，公诉机关随案移送了委托代理协议书、指定受益人声明、受益合同、合伙企业合伙协议、收据、转账凭条、报案材料、抓获经过、刑事判决书、刑事裁定书、苗某军、李某1、李某2、杨某1等借款群众的陈述、被告人马霞、李佩的供述和辩解、辨认笔录、陕西铭建司法会计鉴定所《司法鉴定意见书》等证据。据此，公诉机关认为，被告人马霞、李佩以中金公司业务员的身份，通过劝诱群众签订协议的方式并承诺支付高额利息向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法惩处。
庭审中，被告人马霞、李佩对起诉书指控的主要犯罪事实不持异议。
经审理查明，2008年8月，贾某（已判刑）在工商机关注册成立了中金公司，招聘了郭某1、王某1、王某2、张某、柏某（以上五人均已判刑）、马霞、李佩等为公司业务员，通过打电话、街头小区散发宣传单等方式，联系、劝诱群众募集资金交由中金公司进行投资以获取收益，按照联系发展客户投资额的10%左右给业务员提成。业务员按照贾某等人的授意、安排，向群众宣称中金公司将募集资金投资到深圳手机项目、汉中养殖、销售娃娃鱼项目、天津爱装网科技有限公司项目、西安瑞贝公司项目、汉中汽车尾板项目、陕西广恩能源等项目，以保证投资群众获取收益。2012年4月，贾某又以中金公司和另外两名挂名股东的名义，注册成立了万华企业，授意、安排业务员向群众广泛宣传，联系、劝诱群众加入合伙企业，组建所谓“万华基金”，集资给中金公司进行对外投资，并承诺给予高额回报。
现已查明，被告人马霞于2010年4月应聘到中金公司担任业务员，联系发展了苗某军、李某1、刘某九人与中金公司签订协议，帮助募集资金483万余元，本人从中按照7%至10%左右获取提成，非法获利约19.87万元。案发后，马霞退缴了个人违法所得19.87万元。
被告人李佩于2011年2月应聘到中金公司担任业务员，联系发展了李某2、杨某1、王某3等八人与中金公司签订协议，帮助募集资金329.45万余元，本人从中按照7%至10%获取提成，非法获利约17.748万元。案发后，李佩于2017年2月7日主动向公安机关投案，退缴了个人违法所得11万元。
上述事实，有公诉机关当庭出示，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、接受刑事案件登记表及立案决定书证明了本案的来源。
2、投资群众李某1、李某2等人的报案材料证明，其均与中金公司、万华企业签订了委托代理协议书、指定受益人声明、受益合同或合伙企业合伙协议等，并投入相应的资金，但公司至今没有兑付，特此报案。
3、抓获经过证明了二被告人的归案情况。
4、委托代理协议书、指定受益人声明、受益合同、认缴出资确认书、合伙企业合伙协议、收据及陕铭函字【2017】23号《调整说明》等证明，李某3缴32万元、已兑付2万元，邵某实缴20万元、已兑付1万元，ＸＸ珍实缴27万元，赵院利实缴10万元，苗某军合同金额100万元、已兑付18万元，吴恩平实缴60万元，李某1实缴74万元，郭某2缴20万元、已兑付4.2万元，刘丰实缴140万元，共计实缴483万元；杨某4实缴130万元，屈某缴10万元、已兑付1万元，王某3实缴37万元、已兑付3.7万元，张松建实缴8.05万，雷某实缴21万元、已兑付2万元，李某2实缴100万元，富某缴5万元、已兑付2.25万元，董慧实缴18.4万元，共计实缴329.45万元。
5、辨认笔录及照片证明，投资群众苗某军、李某1、ＸＸ珍辨认出马霞是介绍其到中金公司投资的业务员，投资群众杨某1、李某2、屈艳辨认出李佩是介绍其到中金公司投资的业务员。
6、陕西省西安市中级人民法院（2016）陕01刑初4号刑事判决书、（2017）陕01刑初17号刑事判决书、陕西省高级人民法院（2017）陕刑终34号刑事裁定书证明了同案犯的判决情况。
7、工商登记资料证明，中金公司成立于2008年8月6日，注册资本3000万元，法定代表人杨某2，股东为贾某、潘某、李某4；2013年3月1日法定代表人变更为贾某，股东为贾某、王某4、周某。
8、投资群众苗某军的陈述证明，2011年，他接到中金公司投资宣传电话后到该公司了解情况，马霞介绍说她们公司有汉中娃娃鱼项目、蓝田老年公寓项目、广恩能源公司项目，约定收益，保本保息。在马霞的介绍下，他以本人名义签了《受益合同》和《委托代理协议书》，投资了60万元。2013年5月，马霞给他宣传公司有“万华基金”可以投资，他又与中金公司签订了《认缴出资确认书》，投资40万元。他共计投资100万元，拿到18万元返息。
9、投资群众李某1的陈述证明，2010年，他接到中金公司投资宣传电话后到该公司了解情况，马霞介绍说她们公司有汉中娃娃鱼项目、蓝田老年公寓项目，约定收益，保本保息。在马霞的介绍下，他以本人名义签了《受益合同》和《委托代理协议书》，截至案发，他共计投资了74万元，拿到2万元返息。
10、投资群众李某2的陈述证明，2013年4月，他接到中金公司业务员李佩的投资宣传电话后到该公司了解情况，李佩接待的他，他觉得陕西广恩能源科技有限公司的项目不错，就投资了100万元。截至案发，他没有拿到返息。
11、投资群众杨某1的陈述证明，2011年3月22日，她到中金公司了解投资情况，业务员李佩接待的她，之后她和哥哥杨某3、外甥女杨某4、王某5商量后决定以杨某4的名义将钱投资在一份合同内，她于3月22日签订投资合同，投资130万元，期限为五年。2013年6月10日，由于合同时间太长她想撤资，公司就游说她转投万华基金，金额不变，时间为一年。截至案发，她没有拿到返息。
12、被告人马霞的供述证明，中金公司的负责人和法定代表人是贾某，公司以汉中的养殖、销售娃娃鱼项目为由，以打电话、发传单的方式拉群众投资，承诺一年息10%、二年息12%、三年息15%的高额返利，共募集资金3000余万元。公司员工的工作就是打电话、发传单联系群众到公司投资，电话号码都是公司给的，除此外再无其他业务。她于2010年4月至2013年12月在中金公司担任业务员，通过打电话的方式向群众宣传，共向9人集资，具体金额以合同为准。她没有固定工资，只有提成，按照吸收资金额的7%发放。
13、被告人李佩的供述证明，中金公司以汉中养殖、销售娃娃鱼项目、蓝田老年公寓项目、深圳天歌公司项目为由打电话拉群众投资，承诺一年息10%、二年息12%、三年息15%、五年息18%的高额返利。她于2011年2月至2013年8月在中金公司担任业务员，共有8名客户，年利率都是15%。公司规定业务员的提成是7%-10%。
本院认为，被告人马霞、李佩以中金公司业务员的身份，通过劝诱群众签订协议的方式，并承诺支付高额利息向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。陕西省西安市人民检察院指控二被告人所犯罪名成立。惟公诉机关指控二被告人的犯罪数额及获利数额有误，本院予以纠正。被告人李佩主动投案，如实供述其犯罪事实，具有自首情节，可依法对其减轻处罚。被告人马霞归案后能如实供述其犯罪事实，系坦白，可依法对其从轻处罚。被告人马霞、李佩能主动退还其违法所得，均可对其从轻处罚。
为维护国家正常的金融管理秩序，打击非法集资犯罪行为，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条、第四条、第五条之规定，判决如下：
一、被告人马霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑五年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币六万元（已缴纳）。
二、被告人李佩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，宣告缓刑三年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币五万元（限判决生效后三个月内缴清）。
三、被告人马霞退缴的非法所得十九万八千七百元、被告人李佩退缴的非法所得十一万元，依法返还给投资群众。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 吴加亮
审 判 员 李景民
代理审判员 康 妹
二〇一七年十月二十三日
书 记 员 何 培