南京市玄武区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏0102刑初46号
公诉机关南京市玄武区人民检察院。
被告人俞雷，男，汉族，1975年10月29日出生，江苏天盛财富管理有限公司总经理。2012年2月14日，被告人俞雷曾因犯非法经营罪被判处有期徒刑二年，缓刑三年，罚金人民币二万元。2015年6月3日，被告人俞雷因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2015年7月10日被逮捕。现羁押于南京市玄武区看守所。
辩护人杨学会，江苏锐观律师事务所律师。
被告人时某，男，汉族，1989年10月14日出生，江苏天盛财富管理有限公司总经理。2015年5月20日，被告人时某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2015年6月26日被逮捕。现羁押于南京市玄武区看守所。
辩护人王国弟，江苏法德永衡律师事务所律师。
被告人朱某，曾用名朱真真，女，汉族，1995年1月26日出生，江苏天盛财富管理有限公司团队经理。2015年5月20日，被告人朱某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2015年6月26日被逮捕。现羁押于南京市看守所。
辩护人梁刚，江苏宁通律师事务所律师。
被告人崔某，女，汉族，1992年11月22日出生，江苏天盛财富管理有限公司团队经理。2015年5月20日，被告人崔某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2015年6月26日被逮捕。现羁押于南京市看守所。
辩护人董兹翠，江苏金正达律师事务所律师。
被告人凡某，女，汉族，1992年7月13日出生，江苏天盛财富管理有限公司业务员。2015年5月20日，被告人凡某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2015年6月26日被逮捕。现羁押于南京市看守所。
辩护人孙景灿，江苏苏延律师事务所律师。
被告人章某，女，汉族，1993年4月12日出生，江苏天盛财富管理有限公司业务员。2015年5月20日，被告人章某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2015年6月26日被逮捕。现羁押于南京市看守所。
辩护人郑洪魁，江苏盛律律师事务所律师。
被告人王某，男，汉族，1991年6月18日出生，大专文化，江苏天盛财富管理有限公司业务员。2015年5月20日，被告人崔某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2015年6月25日被该分局取保候审。
南京市玄武区人民检察院以宁玄检诉刑诉[2016]43号起诉书指控被告人俞雷、时某、朱某、崔某、凡某、章某、王某犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月28日向本院提起公诉，本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市玄武区人民检察院指派代理检察员周剑超出庭支持公诉，被告人俞雷及其辩护人杨学会、被告人时某及辩护人王国弟、被告人朱某及辩护人梁刚、被告人崔某及其辩护人董兹翠、被告人凡某及其辩护人孙景灿、被告人章某及其辩护人郑洪魁、被告人王某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
南京市玄武区人民检察院指控，2014年6月至2015年5月间，张鸿飞（化名、另案处理）、刘定邦（化名、另案处理），租用南京市玄武区华丽国际3509室、长江路188德基大厦D座1509室设立公司办公室，先后招聘俞雷、时某为总监，招聘朱某、崔某、凡某、章某、王某等人为业务员，采取向社会不特定群众拨打电话、发送短信等方式，以香港天盛国际财富集团在广东惠州开发3D医疗产业园项目为由，在未获国家有关部门依法批准的情况下，吸引社会群众参与投资，认购金额人民币10万元（以下币种均为人民币）起，承诺投资3个月，固定年化收益15%，投资6个月，固定年化收益18%，投资12个月，固定年化收益21%，投资24个月，固定年化收益24%，保本保息。
2015年5月18日案发后，至公安机关报案的被害人有36人，合同金额为729万元，实际损失660.5198万元。其中被告人俞雷在担任该公司法人代表期间，化名余磊以江苏天盛财富管理有限公司法人代表的名义与投资者签订担保书，非法吸收公众存款数额为294万元。2014年12月俞雷从公司离开时明知其签署的保证书被用于吸收社会存款，仍然签署多份空白保证书用于吸收社会存款使用，期间吸收存款391万元；被告人时某在担任公司业务员期间吸收公众存款及担任总监期间，非法吸收的公众存款金额为516万元；被告人朱某在担任该公司业务员、团队经理期间非法吸收公众存款为91万元；被告人崔某在担任业务员、团队经理期间非法吸收公众存款为70万元；被告人凡某在担任该公司业务员期间非法吸收公众存款为92万元；被告人章某在担任该公司业务员期间非法吸收公众存款为84万元，被告人王某在担任该公司业务员期间非法吸收公众存款为50万元，上述各被告人从所吸收的存款中提成获利。公诉机关认为，被告人俞雷、时某、朱某、凡某、章某、王某的行为已构成非法吸收公众存款罪，现提请公诉，请依法判处。
被告人俞雷对公诉机关的定性无异议，但对指控的犯罪数额有异议，认为犯罪数额应为294万元，其离职时签署的空白保证书所涉及的391万元不应计入其犯罪数额；其辩护人提出如下从轻处罚意见，1、被告人俞雷是名义上的法定代表人，其并没有实际控制公司；2、被告人俞雷离职时签署担保书是为了领取到工资，对后期的391万元，请法庭量刑时酌情考虑；3、被告人俞雷归案后认罪态度较好，如实供述自己的罪行。
被告人时某对公诉机关指控的犯罪事实及定性均无异议；其辩护人对公诉机关的定性无异议，但提出被告人时某具有如下从轻或减轻情节，1、被告人时某主动报警，并在现场等候民警到来，归案后，如实供述其犯罪事实；2、公诉机关认定被告人时某担任总监的时间为2014年12月16日不妥，宜认定为2015年2月比较妥当；3、被告人时某作用较小，处于次要地位；4、被告人时某系初犯、偶犯。
被告人朱某对公诉机关指控的犯罪事实及定性无异议，但提出其具有自首情节；其辩护人提出因有其他犯罪嫌疑人未归案，本案所造成的损失不能认定，被害人可通过民事诉讼主张自己的债权，同时还提出被告人朱某具有如下从轻或减轻情节，1、被告人朱某经公安机关电话传唤到案，并如实供述犯罪事实，系自首；2、被告人朱某系初犯、偶犯；3、被告人朱某在共同犯罪中作用较小。
被告人崔某对公诉机关指控的主要犯罪事实及定性无异议；其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及定性亦无异议，但提出被告人崔某具有如下从轻或减轻情处罚情节，1、被告人崔某具有自情节；2、主观恶性小，认罪、悔罪；3、被告人崔某在共同犯罪中处于从属地位，应认定为从犯；3、被告人崔某的犯罪数额中应扣减先前客户经理吴洋发展的客户存款数额20万元；4、被告人崔某系初犯、偶犯。
被告人凡某对公诉机关指控的犯罪事实及定性无异议；其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及定性亦无异议，但提出被告人凡某具有如下从轻或减轻处罚情节，1、被告人凡某具有自首情节；2、在共同犯罪中，作用较小，应认定为从犯；3、系初犯、偶犯，主观恶性较小，认罪、悔罪。
被告人章某对公诉机关指控的犯罪事实及定性无异议；其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及定性亦无异议，但提出如下从轻或减轻辩护意见，1、被告人章某具有自首情节；2、在共同犯罪中，作用较小，处于从属地位；3、系初犯、偶犯，主观恶性不大，认罪、悔罪。
被告人王某对公诉机关指控的犯罪事实及定性无异议。
经审理查明，2014年6月至2015年5月间，张鸿飞（化名、另案处理）、刘定邦（化名、另案处理），租用南京市玄武区华丽国际3509室、长江路188德基大厦D座1509室设立公司办公司办公室，先后招聘俞雷、时某为总监，招聘朱某、崔某、凡某、章某、王某等人为业务员，采取向社会不特定群众拨打电话、发送短信等方式，以香港天盛国际财富集团在广东惠州开发3D医疗产业园项目为由，在未获国家有关部门依法批准的情况下，吸引社会群众参与投资，认购金额人民币10万元（以下币种均为人民币）起，承诺投资3个月，固定年化收益15%，投资6个月，固定年化收益18%，投资12个月，固定年化收益21%，投资24个月，固定年化收益24%，保本保息。
2015年5月18日案发后，至公安机关报案的被害人有36人，合同金额为729万元，实际损失660.5198万元。其中被告人俞雷在担任该公司法人代表期间，化名余磊以江苏天盛财富管理有限公司法人代表的名义与投资者签订担保书，非法吸收公众存款数额为294万元。2014年12月俞雷从公司离开时明知其签署的保证书被用于吸收社会存款，仍然签署多份空白保证书用于吸收社会存款使用，期间吸收存款391万元；被告人时某在担任公司业务员期间以及自2014年12月16日担任总监期间，非法吸收的公众存款金额为516万元；被告人朱某在担任该公司业务员、团队经理期间非法吸收公众存款为91万元；被告人崔某在担任业务员、团队经理期间非法吸收公众存款为70万元，其中20万元系被告人崔某团队业务员吴洋所非法吸收，被告人崔某从中提成1000元；被告人凡某在担任该公司业务员期间非法吸收公众存款为92万元；以上各被告人非法吸收公众存款造成集资参与人经济损失均超过50万元；被告人章某在担任该公司业务员期间非法吸收公众存款为84万元，被告人王某在担任该公司业务员非法吸收公众存款为人民币50万元，上述各被告人从所吸收的存款中提成获利。
2015年5月18日，民警接报警后至现场，当日19时许，将正在现场等候的被告人时某传唤至公安机关。2015年5月19日，被告人朱某、崔某、凡某、章某、王某经公安机关电话传唤到案。归案后，被告人俞雷、时某、朱某、崔某、凡某、章某、王某如实供述了自己的犯罪事实。
另查明，被告人俞雷于2014年12月16日从天盛公司离职，被告人时某接任天盛公司总监。
本案在审理过程中，被告人时某主动退出赃款5万元，被告人朱某主动退出赃款3万元，被告人崔某主动退出赃款3万元，被告人凡某主动退出赃款2万元，被告人章某主动退出赃款3万元，被告人王某主动退出赃款3万元。
另查明，2011年2月25日，被告人俞雷因涉嫌犯非法经营罪被刑事拘留，同年4月2日被取保候审。2012年2月14日，被告人俞雷被本院以犯非法经营罪判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元，该罚金已交纳。
上述主要事实，被告人俞雷、时某、朱某、崔某、凡某、章某、王某在庭审中供认不讳。本案事实另有案件来源情况、户籍资料、理财协议、担保书、POS机签单、银行卡转账记录、抓获经过、刑事判决书、扣押清单等书证；集资参与人沈良玉、曹军、孙永年等人的陈述；证人牛某、刘某等人的证言等证据予以证实。上述证据均经庭审质证，合法有效，具有证明效力。
本院认为，被告人俞雷、时某、朱某、崔某、凡某、章某、王某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，南京市玄武区人民检察院指控事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。被告人俞雷、时某非法吸收公众存款，数额巨大；被告人朱某、崔某、凡某、章某，非法吸收公众存款有其他严重情节。被告人俞雷、时某、朱某、崔某、凡某、章某、王某，共同实施非法吸收公众存款犯罪，系共同犯罪。被告人俞雷在缓刑考验期内犯新罪，依法应当撤销缓刑，数罪并罚。对于被告人俞雷提出离职时签署的空白保证书所涉及的非吸数额不应计入其犯罪数额的辩解意见，经查，被告人俞雷离职时所签署的空白保证书仍然为非法集资担保集资款391万元，本院认为，该担保款项应当计入被告人俞雷的犯罪数额，该辩解意见，本院不予采信；对于被告人俞雷辩护人提出被告人俞雷归案后如实供述其犯罪事实，依法可以从轻处罚的辩护意见，经查，有事实依据，本院予以采信；对于被告人时某的辩护人提出时某担任总监的时间应从2015年2月起算的辩护意见，经查，没有事实依据，本院不予采纳；对于被告人时某、朱某、崔某、凡某、章某的辩护人提出上述各被告人具有自首情节，经查，被告人时某明知他人报警而在现场等候，归案后如实供述其犯罪事实，系自首，依法可以减轻处罚；被告人朱某、崔某、凡某、章某经公安机关电话传唤到案，归案后，亦如实供述犯罪事实，系自首，依法可以减轻处罚，上述辩护人的辩护意见，本院予以采纳。被告人王某归经公安机关电话传唤到案，归案后，如实供述其犯罪事实，依法可以减轻处罚；对于被告人时某、朱某、崔某、凡某、章某的辩护人提出上述各被告人在犯罪过程中作用较小，处于次要地位的辩护意见，本院认为，上述各被告人应当对其非法吸收公众存款的数额承担责任，本案不宜区分主从犯，上述辩护意见，本院不予采纳；对于被告人崔某的辩护人提出被告人崔某犯罪数额应扣减先前客户经理吴洋发展的客户存款数额20万元的辩护意见，经查，被告人崔某在该笔集资款中收取了相应回扣，本院认为，该数额仍然应当计入被告人崔某的犯罪数额，上述辩护意见，本院不予采信。鉴于被告人王某具有悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，本院决定对其适用缓刑。综上，本院为维护国家金融管理制度，依法依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第七十七条、第六十九条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、撤销本院（2011）玄刑初字第473号刑事判决中对被告人俞雷适用缓刑部分。
二、被告人俞雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；与前罪有期徒刑二年，数罪并罚，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月3日起至2020年4月26日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）
被告人时某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月20日起至2017年7月19日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）
被告人朱某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月20日起至2016年7月19日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）
被告人凡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月20日起至2016年7月19日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）
被告人章某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一年二个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月20日起至2016年7月19日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）
被告人崔某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月20日起至2016年7月19日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）
被告人王某犯非法吸收公众存款，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）
二、责令被告人俞雷、时某、朱某、崔某、凡某、章某、王某继续退赔各集资参与人的经济损失。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 吕 彬
人民陪审员 窦玉龄
人民陪审员 刘银才
二〇一六年五月二十五日
见习书记员 章 颖