浙江省温州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）浙03刑终850号
原公诉机关浙江省温州市鹿城区人民检察院。
上诉人（原审被告人）李碧孺，曾用名李嫣。因本案于2014年6月10日投案，同日被取保候审，2015年6月10日被继续取保候审，同年12月17日被逮捕。
辩护人盛少林、林彬斌，浙江诚鼎律师事务所律师。
浙江省温州市鹿城区人民法院审理鹿城区人民检察院指控原审被告人李碧孺犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年5月16日作出（2015）温鹿刑初字第1661号刑事判决。原审被告人李碧孺不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。温州市人民检察院指派检察员陈坚出庭履行职务。上诉人（原审被告人）李碧孺及其辩护人盛少林、林彬斌，被害人陈某2、徐某、厉武、童某到庭参加诉讼。现已审理终结。
原判认定：
2010年12月至2011年10月间，被告人李碧孺为获取资金，并以2%-3%的月息为诱饵，向被害人吴某1、陈某3、李某2、金某3、历某、杨某2、陈某2、李某3、范某、黄某2、邹某、吴某2、韩某、周某、童某、厉武、徐某、林某等18人非法吸收资金8051万元（人民币，下同），用于投资新疆项目或者转借给李群赚取利息等。后因李群躲债逃跑等原因，导致被告人李碧孺资金链断裂。期间，被告人李碧孺已归还被害人本息2719.74万元。
2012年1月18日，公安机关对被告人李碧孺涉嫌非法吸收公众存款案予以立案。
之后，被告人李碧孺又陆续归还被害人陈某2、李某3、周某本息11万元、3.95万元、5万元；同时，被告人李碧孺将陆续收回的新疆项目投资款，按每人被吸收资金40%左右的比例，分别归还吴某1、历某、杨某2、陈某2、李某3、范某、黄某2、邹某、吴某2、韩某、周某等11人，以上共计2228万元，并与上述等人及童某、林某、徐某、厉武就上述还款比例达成还款协议书。其中，陈某2将李碧孺按上述比例归还给其的300万元转给陈某3。因收回的新疆项目投资款被冻结，李碧孺未按上述比例向童某、林某、徐某、厉武履行上述还款协议，亦未向周某足额履行（与上述比例还差20万元）。
2014年6月10日上午9时许，被告人李碧孺主动到公安机关投案，如实供述自己的主要犯罪事实。
案发后，公安机关查封、冻结了以下财产：
1.被告人李碧孺名下的坐落于鹿城区江滨西路华中大厦1幢1802室的房产。
该房产已被浙江省温州市鹿城区人民法院依法拍卖，拍卖所得款为340万元。根据温州市鹿城区处置民间非法金融活动领导小组办公室的意见，上述拍卖所得款项中的55万元被暂扣于浙江省温州市鹿城区人民法院，其余款项均已被依法处置。
2.户名为李某1的浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司的银行卡（卡号为62×××79，现有620万余元）。
在一审审理期间，被告人李碧孺通过朋友又分别归还吴某230万元、陈某260万元（其中将30万元转给李某2）、周某10万元、童某78万元、厉武60万元（其中将20万元转给金某3）、林某30万元、徐某70万元，共计338万元。
综上，被告人李碧孺向上述18名被害人非法吸收资金8051万元，已还本息5305.69万元，未还2745.31万元。具体如下：
向吴某1吸收资金420万元，已还本息280.5万元，未还139.5万元；向历某吸收资金1650万元，已还本息823.5万元，未还826.5万元；向杨某2吸收资金50万元，已还本息32万元，未还18万元；向陈某2吸收资金1030万元，已还本息917.6万元，未还112.4万元；向陈某3吸收资金550万元，已还本息465万元，未还85万元；向李某3吸收资金50万元，已还本息28.3万元，未还21.7万元；向徐某吸收资金650万元，已还本息419万元，未还231万元；向林某吸收资金150万元，已还本息51万元，未还99万元；向范某吸收资金961万元，已还本息848.83万元，未还112.17万元；向李某2吸收资金500万元，已还本息378万元，未还122万元；向黄某2吸收资金100万元，已还本息45.51万元，未还54.49万元；向邹某吸收资金200万元，已还本息120.7万元，未还79.3万元；向吴某2吸收资金300万元，已还本息153.75万元，未还146.25万元；向童某吸收资金890万元，已还本息582.5万元，未还307.5万元；向厉武吸收资金200万元，已还本息40万元，未还160万元；向金某3吸收资金100万元，已还本息20万元，未还80万元；向周某吸收资金150万元，已还本息59.5万元，未还90.5万元；向韩某吸收资金100万元，已还本息40万元，未还60万元。
原审法院以非法吸收公众存款罪判处被告人李碧孺有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元；户名为李某1的浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司银行卡内的款项（卡号为62×××79，现有620万余元），予以追缴，返还给各被害人；不足部分，责令被告人李碧孺继续退赔违法所得，返还给各被害人。
原审被告人李碧孺上诉称，其不认识陈某3、李某2二人，未向该二人吸收资金，且被害人范某借款金额漏算1000万元，请求二审依法从轻改判，并适用缓刑。其辩护人提出相同的辩护意见，并提供了一份有被害人吴某1、徐某、厉武、童某签字的谅解意见书，同时申请被害人陈某2、徐某、厉武、童某到庭作证，以证实相关被害人对李碧孺已经谅解。
温州市人民检察院出庭意见认为。原审认定事实清楚，证据确实充分，请二审维持原判。
经审理查明，原判认定的事实有被告人李碧孺的供述，被害人吴某1、历某、杨某2、陈某2、陈某3、李某3、徐某、林某、范某、李某2、黄某2、邹某、吴某2、童某、厉武、金某3、周某、韩某的陈述，证人李某1、侯某、钱某、潘某、黄某1、杨某1、邵某、陈某1、蔡某、金某1、金某2的证言，调取证据清单、接受证据材料清单、银行交易明细、银行凭证、借据、还款协议书、收条、声明、投资协议书、房屋权属登记信息、函、情况说明、专项审计报告、协助冻结财产通知书、协助冻结存款通知书（回执）、浙江省法院诉讼费专用票据、收据联、发票联、收条，抓获经过、人口信息等证据证实。原判认定的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。
关于李碧孺及其辩护人提出原审犯罪金额计算有误的意见。经查，范某的部分借款金额发生于2010年12月即李碧孺实施非法吸收公众存款犯罪之前，故对李碧孺2010年5月10日以及8月12日向范某所借的两笔共计1000万元借款不计入犯罪金额。至于被害人陈某3、李某2的借款。经查，李某2、陈某3陈述证实，其二人经陈某2介绍认识李碧孺，李碧孺以做生意为名向其二人借款，其二人分别于2011年5月5日、2011年1月13日将500万元、550万元转账至李碧孺的账户，该陈述能得到被害人陈某2的陈述以及审计报告、银行转账凭证等证据的印证；李碧孺在侦查机关的供述也曾供称被害人李某2、陈某3是被害人陈某2带来的，故李碧孺及其辩护人辩称其未向李某2、陈某3借款的意见与查明事实不符，不予采纳。
本院认为，上诉人李碧孺违法国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。李碧孺案发后自动投案，并如实供述自己的主要犯罪事实，系自首，予以从轻处罚。李碧孺虽已归还被害人的部分借款，并得到部分被害人的谅解，但其退赃比例较低，亦未得到在案全部被害人的谅解，并据案中的具体情节，其二审要求改判缓刑的理由不足，不予采纳。原审定罪准确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项和《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 吴 海
审 判 员 涂凌芳
代理审判员 夏宁安
二〇一六年十月二十五日
书 记 员 赵东清