上海市浦东新区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0115刑初4562号
公诉机关上海市浦东新区人民检察院。
被告人施某某(曾用名施卫斌)，男，1988年12月29日出生，汉族，户籍地上海市宝山区。
辩护人施克俭，上海市东旭律师事务所律师。
被告人徐1，男，1982年9月20日出生，汉族，户籍地上海市青浦区，住上海市长宁区。
被告人林某，男，1986年9月7日出生，户籍地上海市徐汇区。
被告人管某某，男，1986年1月8日出生，汉族，户籍地上海市黄浦区，住上海市闵行区。
被告人杨某某，女，1984年7月14日出生，户籍地上海市浦东新区。
辩护人韦新芽，上海剑湖律师事务所律师。
被告人徐1嫣，女，1988年11月6日出生，户籍地上海市虹口区，住上海市虹口区。
被告人支某某，男，1984年11月24日出生，户籍地上海市宝山区。
被告人周某，男，1981年3月21日出生，户籍地上海市普陀区，住上海市普陀区。
辩护人沈岱青，上海正义永道律师事务所律师。
被告人颜某某，男，1988年9月3日出生，户籍地上海市浦东新区。
上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2017]738号起诉书指控被告人施某某、徐1、林某、管某某、杨某某、徐1嫣、支某某、周某、颜某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员吴某某出庭支持公诉，被告人施某某、徐1、林某、管某某、杨某某、徐1嫣、支某某、周某、颜某某及辩护人施克俭、韦新芽、沈岱青到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明：2013年11月至案发，国洲金融信息服务(上海)有限公司实际控制人王豪庆(已判决)指使公司下设的一中心、二中心和三中心的负责人秦伟、沈凯鸣和洪晓峰(均已判决)等人，在未经有关部门批准的情况下，通过媒体、广告宣传等方式提升“国洲”品牌形象，并招聘大量客户经理采取口口相传等手段，承诺保本付息、固定收益，以公司自营项目理财产品的名义与社会公众签订投资协议后，向社会不特定公众非法吸收资金。
被告人施某某作为国洲金融信息服务有限公司一中心第四分公司副总经理，其本人采用上述手段向72名不特定公众筹集资金人民币1,929万元，至案发未兑付金额人民币1,101万元。
被告人徐1作为国洲金融信息服务有限公司二中心第五分公司副总经理，其本人采用上述手段向45名不特定公众筹集资金人民币1,053万元，至案发未兑付金额人民币742万元。
被告人林某作为国洲金融信息服务有限公司二中心第二分公司副总经理，其本人采用上述手段向96名不特定公众筹集资金人民币2,279万余元，至案发未兑付金额人民币1,386万元。
被告人管某某作为国洲金融信息服务有限公司三中心第四分公司副总经理，其本人采用上述手段向15名不特定公众筹集资金人民币984万元，至案发未兑付金额人民币707万元。
被告人杨某某作为国洲金融信息服务有限公司一中心第十分公司副总经理，其本人采用上述手段向63名不特定公众筹集资金人民币1,721万元，至案发未兑付金额人民币1,075万元。
被告人徐1嫣作为国洲金融信息服务有限公司一中心第六分公司副总经理，其本人采用上述手段向77名不特定公众筹集资金人民币2,950万元，至案发未兑付金额人民币847万元。
被告人支某某作为国洲金融信息服务有限公司一中心第五分公司副总经理，其本人采用上述手段向16名不特定公众筹集资金人民币1,131万元，至案发未兑付金额人民币897万元。
被告人周某作为国洲金融信息服务有限公司三中心第三分公司副总经理，其本人采用上述手段向23名不特定公众筹集资金人民币802万元，至案发未兑付金额人民币649万元。
被告人颜某某作为国洲金融信息服务有限公司一中心第三分公司副总经理，其本人采用上述手段向31名不特定公众筹集资金人民币881万元，至案发未兑付金额人民币458万元。
2016年7月19日、7月20日，被告人杨某某、支某某、施某某先后被公安机关抓获，2016年7月20日、7月26日、7月27日、8月2日，被告人徐1嫣、管某某、颜某某、徐1、林某、周某先后主动至公安机关投案，9名被告人到案后均如实供述了上述犯罪事实。
上述事实，被告人施某某、徐1、林某、管某某、杨某某、徐1嫣、支某某、周某、颜某某在庭审中基本无异议，且国洲资产投资人信息登记表、相关公司工商登记资料、产品宣传单、银行交易记录、理财合同等书证、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书及相关书证、上海市公安局浦东分局出具的案发经过表格、刑事判决书、常住人口基本信息等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人施某某、徐1、林某、管某某、杨某某、徐1嫣、支某某、周某、颜某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的犯罪成立，予以支持。被告人徐1、林某、管某某、徐1嫣、周某、颜某某有自首情节，分别从轻或减轻处罚。被告人施某某、杨某某、支某某到案后能如实供述自己的罪行，均从轻处罚。被告人颜某某有立功表现，依法从轻处罚。案发后，9名被告人退赔了相应的违法所得，分别酌情从轻处罚。辩护人提出的要求对被告人施某某、杨某某、周某从宽处罚的相关辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：
一、被告人施某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)
二、被告人徐1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币三万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)
三、被告人林某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)
四、被告人管某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)
五、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)
六、被告人徐1嫣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，罚金人民币三万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)
七、被告人支某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)
八、被告人周某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)
九、被告人严霄凌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，罚金人民币二万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)
十、已查封、冻结、扣押的涉案财物及退缴的违法所得，依法按比例发还；不足部分，继续追缴或责令退赔。
被告人施某某、徐1、林某、管某某、杨某某、徐1嫣、支某某、周某、颜某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 丁文豪
审 判 员 张鹏飞
人民陪审员 孙根祥
二〇一八年二月二日
书 记 员 高颖燕
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。