云南省安宁市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）安刑初字第449号
公诉机关云南省安宁市人民检察院。
被告单位云南某某矿业开发工程有限公司。
地址昆明经济技术开发区。
法定代表人吴某某。
公司类型自然人出资有限责任公司。
诉讼代表人李某某，女，1979年11月14日出生，中专文化，四川省成都市人，现住昆明市。系云南某某矿业开发工程有限公司工作人员。
被告人吴某某，男，汉族，1968年12月20日出生，初中文化，福建省平潭县人，居民户，家住：福建省福州市，系云南某某矿业开发工程有限公司法定代表人兼董事长。2014年5月30日因涉嫌单位行贿罪被安宁市人民检察院决定取保候审。
辩护人张聪、罗富梅，云南东风律师事务所律师。
被告人张某某，男，汉族，1959年10月1日出生，中专文化，山东省定陶县人，居民户，家住：云南省昆明市，系云南某某矿业开发工程有限公司监事。2014年3月18日因涉嫌行贿罪被安宁市人民检察院决定刑事拘留，同年4月4日经昆明市人民检察院决定执行逮捕，同年7月4日被安宁市人民检察院决定取保候审。
辩护人周应祥，云南华度律师事务所律师。
安宁市人民检察院以安检公诉刑诉（2014）473号起诉书指控被告单位云南某某矿业开发工程有限公司以及被告人吴某某、张某某犯单位行贿罪，于2014年10月30日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，于2014年11月25日公开开庭进行了审理。安宁市人民检察院依法指派检察员蒋蕾出庭支持公诉，被告单位云南某某矿业开发工程有限公司的诉讼代表人李某某，被告人吴某某及其辩护人张聪、罗富梅，被告人张某某及其辩护人周应祥到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控，2012年，云南某某矿业开发工程有限公司为了感谢昆钢大红山矿业总公司总经理徐某某在该公司参与大红山多项工程的招投标以及工程承建方面提供的帮助，由该公司董事长吴某某安排公司股东张某某向徐某某行贿40万元人民币。
公诉机关认为，被告单位云南某某矿业开发工程有限公司，为了谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，被告人吴某某作为直接负责主管人员，被告人张某某作为直接责任人员，应根据《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，以单位行贿罪追究云南某某矿业开发工程有限公司以及吴某某、张某某的刑事责任。被告人吴某某有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚；被告人张某某检举他人受贿，依法可以从轻或者减轻处罚，其到案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚；综上，请法庭依法判处。
被告人被告单位云南某某矿业开发工程有限公司的诉讼代表人李某某以及被告人吴某某、张某某对公诉机关的指控无异议。
被告人吴某某的辩护人对公诉机关的指控无异议，同时提出被告人吴某某以单位名义用单位资金行贿，且是在单位合法签约后才行贿，没有对国家和社会造成损失；无前科劣迹；有自首情节；在徐某某案件中是污点证人；综上，请求法庭减轻或者免除处罚。
被告人张某某的辩护人对公诉机关的指控无异议，同时提出被告人张某某没有损害国家和企业的合法利益；是为了公司利益而做出的行为，涉案金额小、社会危害性不大；被告人张某某只是挂名股东，本案中只是履行公司决定，在共同犯罪中是从犯；被告人张某某有自首、立功情节；依据《中华人民共和国刑法》第三百九十条第二款之规定，被告人张某某依法可以减轻或者免除处罚；请法庭综合考虑被告人张某某即将退休的实际情况，对其免予刑事处罚。
经审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致。
上述事实，有经过庭审质证的下列证据证实：
1、户籍证明、工商登记卡片、企业法人营业执照、任职决定、联营合作协议书，证实被告人吴某某、张某某身份及任职情况，某某十二冶金建设有限公司与被告单位云南某某矿业开发工程有限公司的登记情况以及两公司的联营合作情况。
2、到案经过，证实2014年5月30日，已被检察机关上网追逃的被告人吴某某主动到安宁市人民检察院投案自首；2014年3月16日，安宁市人民检察院反贪局通知被告人张某某到安宁市人民检察院接受询问，被告人张某某主动供述自己的犯罪事实并主动交代检察机关尚未掌握的他人涉嫌受贿线索，经查证属实。
3、被告人供述及辩解
（1）吴某某的供述，证实云南某某矿业开发工程有限公司是我和高某某各出资一半，张某某基本没出钱，但股份上他占10%的股份。公司实际上是我当家，负责管理全盘，重要的事都要跟我说，由我决定，高某某分管财务和生产。2010年5月份，张某某带着我和高某某等人去大红山找徐某某找点工程干。徐某某找了一个职工带着我们去看了井下施工环境，中午一起吃饭时，他问我们有一个30度的斜井工程能不能做，如果能做就来投标，后来因为我们公司没有资质，所以借了某某十二冶公司的名义参加招投标并中标，但施工是我们某某公司组织的，我们只是按照联营合作协议交纳管理费用给某某十二冶。在认识徐某某后，在后面中标的几个工程投标之前，我们都会去找徐某某关照，他也没有正面答复，但我们后面投的4个工程最后都中标了。2012年，我约着张某某、徐某某等人去买红木家具，结账时把徐某某看中的一套1万多元的茶桌买了送他。2012年一天，张某某提议打点徐某某，我当时决定送40万打点徐某某，就叫财务取了40万现金交给我，我又拿给张某某由他去送。我们这样做是为了今后验收、拨款、结算方便，和徐某某处好关系，以后多拿活干，并且我们做的几个工程投标前都请徐某某关照。过了半个多月，张某某告诉我送钱给徐某某的事办妥了。
（2）张某某的供述，证实2003年，我认识了吴某某和高某某，2010年徐某某调到大红山矿业公司任总经理后，我想把吴某某、高某某介绍到大红山去做点工程，他俩知道后也在催我。2010年8月，我带着他们到大红山找到徐某某说明来意，徐某某说很快就有许多工程进行投标，叫我们关注昆钢投标网，该投的去投，他这边该协调的会帮我们去协调，我们也很满意就回来了，后来我们就中了第一个标。2012年6月，吴某某说中了大红山两个标了，要向徐某某表示一下，决定送给徐某某40万元表示感谢，由我去送。我于7月6日下午在前卫路青青小镇门口将钱放在徐某某车的副驾上，跟他说是给孩子出国上学用，徐某某推辞了一下还是收下了。在招投标过程中，徐某某总经理还是起了很大作用的，他可以提出一些建议、协调各方面关系，在第二次投竖井项目的标前，我找徐某某关照，他说我们要做好投标和低价竞标，甲方评标的两个人他会打招呼。听吴某某讲，第一次投标过程中，甲方派了两个工程师参加并阐述了我们公司的优势，我认为徐某某在这个事情上对我们公司还是有帮助的。我们中了两个标，和徐某某的关照还是分不开的，另外，我们还想在大红山做更多更大的工程，还要徐某某帮忙，也为了顺利结算，所以才通过我来送这笔钱。
4、证人证言
（1）高某某的证言，证实我不知道吴某某和高某某送钱的事，直到前几天吴某某告诉我才知道2012年一次结算中，吴某某说他手上有一笔40万打点大红山矿领导的费用其实是送给徐某某的。某某公司财务并不正规，只有出纳没有会计。我们以某某十二冶的资质参加招投标并签订合同，施工是某某公司，我们交3%的管理费给他们。
（2）徐某某的证言，证实2012年2月份以前的一天，张某某在昆明我父母家楼底下拿了一些土特产和一个纸质深色手提袋给我，推辞一番后我拿回家打开纸袋发现是40万元人民币现金，后张某某在电话里说是给孩子读书用的。2010年，张某某带着吴某某、高某某等人来大红山看我，期间说某某十二冶的吴某某要来大红山参加年产量400万吨二期竖井项目投标，让我在能力范围内关照一下，我说招投标是有程序规定的，接着我把项目部主任李某某叫到我办公室介绍他们认识，并当着他们的面告诉李某某，吴某某、高某某要来招投标，在同等条件下能照顾就照顾一下，让他们进来做点工程。我对大红山矿业公司预结算管理部主任张某某也说过让他在同等条件下关照某某十二冶。后来某某十二冶在2011年中标这个项目。我认为张某某送钱给我实际上是为了某某十二冶的吴某某说情，我们虽然关系好，但送40万元人民币超出了正常朋友的交往范围，另外，我不当大红山的这个总经理，他也不会送这么大数额的钱给我。
（3）李某某的证言，证实2010年我任二期办的常务副主任、项目管理部常务副主任，主管二期工程建设，2013年5月，任大红山矿业公司副总经理。2010年5、6月份，时任大红山总经理的徐某某打电话叫我到他办公室，后他把在他办公室的吴某某、高某某介绍给我，说他们有意参加大红山矿业工程的竞争，叫我们对接一下，接着他们就去了我办公室。吴某某、高某某的某某十二冶在大红山矿业公司共中了四次标，每次我都是代表甲方参加评标，因为之前徐总也跟我介绍过，所以评标时我都有一定倾向性，分打得都比较高，有时还给其他评标专家介绍某某十二冶的表现，所以他们才中了这几个标。标底在开标前还有公司结预算管理部的负责人知晓，比如回风斜井工程招投标中，我、公司结预算管理部的负责人、公司的分管领导及主要领导等人知晓标底。
（4）张某某的证言，证实我作为大红山的代表参加有某某十二冶公司竞标的招投标项目有两个，之前李某某带我看过他们施工现场，他们的标书给我的印象也比较好，我给他们打的分都比较高。
（5）唐某某的证言，证实2012年上半年的一天，我丈夫徐某某在昆明南方工业小区的家里拿了30万元现金给我，说是张某某给的，后来我把钱放在我父亲那里保管。
（6）李某某的证言，证实我们十二冶在大红山主要负责监督和安全检查，施工是某某公司，他们用我们公司的名义在大红山投标中标。
（7）吴某某的证言，证实玉溪大红山矿业有限公司、某某十二冶金建设有限公司、云南某某矿业开发工程有限公司之间的走账情况。
6、某某十二冶金建设有限公司承建玉溪大红山矿业有限公司工程项目情况统计表及双方施工合同、招投标评审表及投标打分表、结算账户变更函、证明、银行司法查询报告，证实某某十二冶金建设有限公司中标与玉溪大红山矿业有限公司签订合同的情况及双方走账情况。
经庭审质证，公诉机关出示的证据合法有效，能相互印证，形成证据锁链，证实指控事实，本院予以确认。
本院认为，被告单位云南某某矿业开发工程有限公司，为谋取不正当利益，行贿国家工作人员，被告人吴某某作为直接负责主管人员，被告人张某某作为直接责任人员，其行为均已触犯国家刑律，构成单位行贿罪，应依法惩处。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人吴某某主动到检察机关投案自首并交代行贿事实，其行为成立自首，依法可以从轻或者减轻处罚。根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条第二款之规定，单位行贿的，单位负责人在被追诉前决定主动交待单位行贿行为的，依照刑法第三百九十条第二款的规定，对单位及相关责任人员可以减轻或者免除处罚。据此，对被告单位云南某某矿业开发工程有限公司依法可以减轻或者免除处罚。被告人张某某在接到侦查机关询问通知后到侦查机关如实交代行贿事实，其行为符合《中华人民共和国刑法》第三百九十条第二款的规定，依法可以减轻或免除处罚，辩护人所提的被告人张某某的行为构成自首的辩护意见，本院不予采纳。被告人张某某在侦查期间揭发他人犯罪事实，经查证属实，根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条第一款之规定：“因行贿人在被追诉前主动交代行贿行为而破获相关受贿案件的，对行贿人不适用刑法第六十八条关于立功的规定，依照刑法地三百九十条第二款的规定，可以减轻或者免除处罚。”被告人张某某的行为依法可以从轻或者减轻处罚，辩护人关于被告人张某某构成立功的辩护意见，本院不予采纳。本案是单位犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，已对单位直接负责的主管人员及其他直接责任人员的性质、地位及刑罚处罚作了直接规定，故辩护人认为本案系共同犯罪的意见，本院不予采纳，但被告人张某某在本案中的地位和作用，本院已经注意。公诉人的其他公诉意见与辩护人的其他辩护意见，本院已经注意。据此，本院根据本案的事实、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、地三百九十条第二款、第六十七条第一款、第三款、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条之规定，判决如下：
一、被告单位云南某某矿业开发工程有限公司犯单位行贿罪，罚金人民币300，000元（罚金限判决生效之日起三个月内缴纳）。
二、被告人吴某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。
三、被告人张某某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 李永兴
审 判 员 彭 惠
人民陪审员 张学文
二〇一四年十二月九日
书 记 员 王 丽