河北省邯郸市丛台区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）丛刑初字第00212号
公诉机关河北省邯郸市丛台区人民检察院。
被告人张金林，男，1966年11月26日出生，，汉族，初中文化，邯郸市金吉通投资有限公司经理，户籍所在地河北省磁县，住邯郸市邯山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月9日被刑事拘留，同年2月5日被逮捕。现押邯郸市第二看守所。
辩护人刘新丰，河北鼎合律师事务所律师。
邯郸市丛台区人民检察院以丛检公诉刑诉[2015]186号起诉书，指控被告人张金林犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，邯郸市丛台区人民检察院指派检察员魏利斌出庭支持公诉，被告人张金林及辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，马某与赵某（均另案处理）于2013年1月6日在邯郸市注册成立了邯郸市金某投资有限公司，2013年10月份任命被告人张金林为公司经理，被告人张金林任公司经理期间，面向社会公众非法吸收公众存款669.34万元。
上述事实，公诉机关提供了证人证言、被告人供述与辩解、审计报告、书证等证据材料，认为被告人张金林的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人张金林对公诉机关指控的犯罪事实提出，其仅是传达上级公司指示；在任命经理前公司已有的老客户的投资数额应扣除。
辩护人提出被告人张金林有自首情节，系从犯，被动退赃，应将公司内部员工的投资358.8万余元及张金林任职前老客户的转存数额从吸收总数中扣除。
经审理查明，2013年1月6日，马某与赵某（均另案处理）在邯郸市注册成立了邯郸市金某投资有限公司，2013年10月份被告人张金林被任命为公司经理，张金林在任公司经理期间，通过发放宣传单、宣传册、口口相传等形式向社会公开宣传，承诺给付高额利息，至案发时止，共非法吸收公众存款669.34万元。
上述事实，有公诉机关提交，并经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、邯郸长城会计师事务所邯长会专审字（2015）第098号审计报告载明，邯郸市金某投资有限公司成立于2013年1月6日，法定代表人马某，2013年10月张金林任经理。公司成立后，共有69人报案，涉案资金669.34万元，已归还本息合计8.0335万元。
2、邯郸市金某投资有限公司工商注册资料显示，该公司成立于2013年1月6日，法定代表人马某。
3、邯郸市金某投资有限公司给集资参与人出具的内部福利协议、亲友关系确认书、金银E卡通说明、收据、通过POS机转账时的特约商户签购单、民间借贷合同等，经当庭向被告人出示，辨认无误。
4、证人唐某1证明，其于2013年10月12日到金某邯郸公司上班，负责出纳工作，客户向公司存款主要是通过POS机转账，也有的交现金，都是其给客户签订内部福利协议和收据，其公司通过POS机给总公司转账，这些客户不是其公司的内部员工。公司通过在楼道里张贴海报、印制宣传单和宣传册向客户宣传。其以其母亲崔岩芹的名义向公司投资了4万元，返还了2400元本金。
5、证人刘某证明，2014年5月14日，其和丈夫应张金林邀请到张金林公司上班，张金林给其介绍向公司投钱利息高，有保证，后其分三次向公司投资56万元，签订了三份内部福利协议，都是在人民路招贤大厦四层406房间财务室由会计唐某1办理的，公司支付过1.25万元利息，其共损失56万元。其是金某公司的临时工。
6、证人杨某1证明，2013年6月份，其应聘到金某邯郸公司上班，后感觉公司还可以就往公司投钱，到期后连本带息都回来了，之后又接连投了几次，2014年8月2日至10月29日分四次向公司投资8万元，另把之前到期的两份共3万元也转存了，其现在损失11万元。另外其还介绍过六、七个亲戚朋友投资，其把客户约到公司，让客户看公司的宣传片，然后告诉他们投资的利息、期限和公司的基本情况，说公司利息标准都符合国家规定，其共给公司拉了六、七十万的投资，公司给其了三、四千元的提成。
7、证人魏某1证明，2014年8月21日，其在招贤大厦四层406房间看到金某公司的宣传栏，后其进到房间了解情况，一名女子介绍说公司正在搞活动，存款半年期是一分八的利息，在法律允许的范围内，后其分两次向公司投资2万元，并签订了两份内部福利协议和收据，都是会计唐某1给办理的。其不是公司的员工，但是公司都让这么签。没有返过款，损失2万元。
8、证人霍某1证明，2014年8月份，其听说金某公司理财项目不错，就到人民路招贤大厦四层406房间金某邯郸分公司了解，经公司人员介绍其觉得还可以，就往该公司投放了5次共10万元。其还介绍其妹妹霍某2投了1万元，朋友石某投了2万元，都是在人民路招贤大厦四层406房间办理的，公司出具了内部福利协议和收据。其共损失10万元，返过4000元。霍某2损失1万元，石某损失2万元。其和霍某2、石某都不是金某公司的员工。
9、证人杨某2证明，2014年8月份，其听同事王秀云说金某公司投资收益高，100天4.5%的利息，后其分2次向人民路招贤大厦406房间的金某公司投资3万元，公司给其签订了2份内部福利协议，公司没返过款，其共损失3万元。其不是该公司的员工。
10、证人陈某证明，其看金某公司的宣传单页上写着存100天给本金的4.5%利息，其觉得利息高就往金某公司放钱，其共放了4万元，收到1350元利息，其损失3.865万元。
11、证人祝某证明，2014年8月份，其在公园散步时看见金某公司关于投资的宣传单，后其带20万元交到邯郸市人民路招贤大厦四层的金吉通公司财务室，公司出具了一份内部福利协议和一张收据。没有返款，其一共损失20万元。其不是该公司的员工。
12、证人尹某证明，2014年7月份，其听说金某公司理财项目不错，就到人民路招贤大厦四层406房间看看，经公司人员介绍感觉利息还可以，就向金某邯郸分公司投放了3万元交给了唐某1，公司给其出具了一份内部福利协议和一张收据，没有返利，损失3万元。其不是金某公司的员工。
证人杜某、王某1、李某、韩某、唐某2、王某2、李治军等集资参与人分别证明向邯郸市金某投资有限公司投资的情节与审计报告相吻合。
13、民警商波涛、杨某3证明，被告人张金林于2015年1月9日到公安机关投案。
14、公安机关扣押的邯郸市金某投资有限公司使用的POS机、行政章、财务章照片，经当庭向被告人出示，辨认无误。
15、被告人张金林供述，邯郸金某公司成立于2013年1月，法人是马某，经营范围是为廊坊金某公司吸收资金，公司没有固定资产。其从2013年10月15日开始担任邯郸金某公司的经理，负责公司全面工作。金某公司按存款期限长短到期支付本息的方式吸收存款，所吸收的存款通过POS机给总公司。分公司负责给客户签订协议和收据，并负责返还客户到期的本金和收益，利用宣传单、宣传册介绍公司实体经营板块及发展分公司的经营情况，主要是宣传公司收益好前景好，让群众积极投资。内部协议只是公司提供的一个合同文本，实际上并不都是内部人员，大多数是社会群众。其也参与投资了9万元，目前没拿到收益。邯郸分公司大约吸纳了1586万，返还本金大约700万，返利70余万，还有832万未还本金。
本院认为，被告人张金林非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控犯罪事实清楚，证据确实充分，所控罪名成立。案发后，被告人主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可从轻处罚，辩护人该辩护意见予以采纳。被告人张金林在邯郸市金某投资有限公司任经理期间，利用宣传册、宣传单、张贴海报等形式向社会公众非法吸收存款，并非起辅助、次要作用，依法不属于从犯，该辩护意见不予采信。关于被告人及辩护人所提应将公司内部员工的投资及张金林任职前老客户的转存数额从吸收总数中扣除的意见，经查，邯郸金某公司以吸收资金为目的，将社会人员吸收为单位内部人员，并向其吸收资金，依法应认定为向社会公众吸收资金，该部分资金不应扣除；张金林作为公司经理，负责公司全面工作，应对其任职期间公司所吸收的全部存款数额负责，公诉机关指控的非法吸收669.34万元，即是张金林任职期间公司吸收的公众存款，老客户的转存数额不应从中刨除，故该辩解辩护意见，均不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人张金林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月9日起至2018年1月8日止，罚金在判决生效后一个月内缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 叶军华
人民陪审员 苑琳璐
人民陪审员 苑 磊
二〇一六年九月二日
书 记 员 李贝贝