福建省泉州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）泉刑终字第916号
原公诉机关福建省晋江市人民检察院。
上诉人（原审被告人）庄义喜，男，1964年4月4日出生于广西壮族自治区合浦县，汉族，中专文化，务工。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪于2013年7月31日被刑事拘留，同年9月3日被执行逮捕。现羁押于晋江市看守所。
晋江市人民法院审理晋江市人民检察院指控原审被告人庄义喜犯非国家工作人员受贿罪一案，于2014年7月18日作出（2014）晋刑初字第1120号刑事判决。原审被告人庄义喜不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，审查上诉人的上诉理由，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：
1.2009年2月至2013年1月间，被告人庄义喜利用先后担任永信达公司包根车间主任、生产总监兼包根车间主任，负责该公司原材料质量把关的职务便利，通过其本人的中国农业银行账户，收受该公司氨纶丝供货商广州有信投资有限公司（以下简称有信公司）及广州市利纺氨纶有限公司（以下简称利纺公司）负责人戴某的回扣共计236230元，为戴某所经营的上述两家公司隐瞒所供应氨纶丝的质量问题。
2．2012年4月至2013年3月间，被告人庄义喜利用上述职务便利，收受永信达公司氨纶丝供货商烟台泰和新材料股份有限公司（以下简称泰和公司）驻福建区域办事处负责人王某通过厦门鹏旺纺织品贸易公司（以下简称鹏旺公司）林某经手汇入被告人庄义喜指定的其妻子曾小妹的中国农业银行账户及其本人的中国建设银行账户的回扣共计186876元，为王某所在的公司隐瞒氨纶丝的质量问题。
3．2012年3月至6月间，被告人庄义喜利用受永信达公司指派联系购买塑料纱管的职务便利，通过其妻子曾小妹的中国农业银行账户，先后两次共收受供货商无锡市永红纺织器材厂负责人杨某回扣1.4万元。
综上，被告人庄义喜共收受回扣437106元。
原判认定上述事实的证据有：
1．劳动合同、任职证明、离职名单、工资表，证明被告人庄义喜的职务情况。
2．出库单、赔偿协议书，证明鹏旺公司出售给永信达公司的氨纶丝发黄，鹏旺公司赔偿永信达公司的事实。
3．银行账户交易明细、转账凭证、现金出纳账，证明如下：①永信达公司发放被告人庄义喜工资的记录；②被告人庄义喜的中国农业银行账户收到戴某23笔款项共计336230元；③曾小妹的中国农业银行账户收到林某7笔款项共计174384元；被告人庄义喜的中国建设银行账户收到林某12492元。
4．送货单、入库单、转账记录、收支明细账，证明永信达公司两次均向无锡市永红纺织器材厂采购2万个纱管，单价分别为1.7元／个、1.65元／个；杨某两次共转账1.4万元到曾小妹农业银行账户中。
5．证人蔡某甲证言、永信达公司报案书，证实被告人庄义喜先任包根车间主任，后升任生产总监兼包根车间主任，负责原材料质量把关、指定原材料供应商等；公司怀疑庄收受供应商回扣，导致公司使用发黄的氨纶丝生产的产品不合格；因为相关技术员在2012年10月就发现质量问题多次向庄反映，但庄却压住不处理；公司不知有信公司和利纺公司返还现金的事；公司生产总经理蔡某乙曾指派庄采购塑料纱管事宜等。
6．证人蔡某乙证言，证实被告人庄义喜的职务职责同证人蔡某甲证言；其指派庄与无锡市永红纺织器材厂杨某洽谈采购纱管事宜；永信达公司分别以1.7元／个、1.65元／个各采购2万个纱管。
7．证人陈某证言，证实被告人庄义喜先任包根车间主任，后升任生产总监兼包根车间主任，负责原材料质量把关等；公司采购部仅负责洽谈氨纶丝的价格、数量，庄是生产总监兼包根车间主任，负责把关氨纶丝质量，有权决定向哪一家供应商采购氨纶丝等。
8．证人赵某证言，证实的内容基本同证人蔡某甲证言，还证实公司采购部仅负责洽谈原材料的价格、数量，被告人庄义喜是生产总监兼包根车间主任，负责把关氨纶丝的质量，有权决定向哪一家供应商采购氨纶丝。
9．证人曾某（系被告人庄义喜妻子曾小妹的舅舅）、周某证言，证实被告人庄义喜先任包根车间主任，后升任生产总监兼包根车间主任，负责氨纶丝质量把关等；其两人在2012年10月份发现氨纶丝存在明显发黄、发白，多次填写反馈单给庄，但他却称没问题继续使用，也没将问题上报；2013年3月初，永信达公司经常收到客户投诉、退货，反映松紧带色差越来越严重，就开箱检测发现库存的氨纶丝明显发黄、发白。
10．证人宋某证言，证实被告人庄义喜的职务职责同证人曾某、周某证言；其曾发现氨纶丝品质异常向庄反馈。
11．证人吴某证言，证实被告人庄义喜任永信达公司生产总监，主要负责氨纶丝的质量把关、异常情况的处理；其于2012年4月发现氨纶丝存在色差，向庄反馈，庄说可以用，但生产后仍有色差。
12．证人严某证言，证实其于2007年受雇于百凯公司担任采购经理时，百凯公司已经向鹏旺公司、超胜公司购买氨纶丝，不是经被告人庄义喜介绍的；公司也有专门技术员调试包根机台，不需外聘。
13．证人戴某证言，证实2009年初至2012年初，其经营的有信公司和利纺公司共向永信达公司出售约3000万元的氨纶丝；永信达公司庄义喜、赵某与其公司具体联系业务；每次下单前，庄都会压低价格；为了不影响市场价格，其提出赠送货物或返还现金，庄同意并要求不要告诉其他人员；其公司有时赠送货物，有时返还现金到庄的银行账户中；其23次共汇给庄336230元，其中约10万元是庄介绍汕头客户的介绍费和调试包根机台的报酬，其余是回扣。
14．证人王某证言，证实自2012年3月份起，泰和公司直接销售氨纶丝给永信达公司；为了了解氨纶丝的使用情况，其找永信达公司的生产总监被告人庄义喜，庄说采购原材料都是他说了算；过后，庄发个曾小妹农业银行账户给其，其就明白日后要感谢被告人庄义喜；2012年4月底，泰和公司收到第一笔货款后，其为了感谢庄及日后继续合作，就让林某汇了10962元到庄指定的银行账户；庄收到款后，还打电话表示感谢；后来，永信达公司汇款后，庄一般都会打电话问是否收到货款，让其支付回扣；其让林某八次共汇186876元的回扣给庄；后来，因为氨纶丝有发黄、发白，经协商，泰和公司赔偿永信达公司15万元；之前，庄未向其反映氨纶丝的质量问题；庄只是介绍一些业内朋友与其认识，没有介绍客户或者帮助调试包根机台；庄曾经拿晋江达丽织带厂和广东一些织带厂的名片给其，但泰和公司早就和这些厂有业务往来。
15．证人林某证言，证实其系鹏旺公司驻晋江办事处负责人；泰和公司驻福建办事处负责人王某曾让其于2012年4月至2013年3月间经手汇8笔回扣共计186876元到永信达公司生产总监庄义喜的银行账户或他指定的银行账户中；2013年3月，永信达公司采购员赵某等人向王某反映氨纶丝存在发黄发白；后来经过协商，泰和公司赔偿永信达公司15万元；庄从未向其反映氨纶丝的质量问题；2005年，晋江百宏织带厂、晋江达丽织带厂就已经向其公司购买氨纶丝，不存在庄介绍客户和让他帮忙调试机台的事。
16．证人杨某证言，证实其接到一个自称是永信达公司负责生产的庄义喜男子的电话，要购买塑料纱管，其报价1.4元／个；过了几天，庄采购2万个纱管，但要求报价提至1.7元／个，并将多出的款项汇入其指定的曾小妹的银行账户；收到货款后，其将多出的6000元汇入曾小妹的银行账户中；后来，永信达公司又采购另一型号的纱管2万个，庄让其多报价0.4元／个；收到货款后，其将多出的8000元汇入曾小妹的银行账户中。
17．被告人庄义喜的供述及辩解，供认其先任永信达公司的包根车间主任，后升任生产总监兼包根车间主任，决定是否将氨纶丝投入生产，负责包根车间成品的质量把关等；永信达公司客户投诉松紧带有色差，可能是氨纶丝发黄导致的；2012年10月至2013年3月间，公司员工没有向其反映过氨纶丝发黄；自2008年开始，其为利纺公司老板戴某介绍客户，而且帮他公司的客户调试包根机台，戴汇入其银行账户的款扣除七八万元是借款以外，其余都是给其的介绍费；自2009年开始，其为烟台氨纶丝公司王某经理介绍客户晋江百宏织带厂、晋江深沪达丽织带厂和广东一带的织带厂，而且帮他公司的客户调试包根机台，王汇入其和妻子的银行账户的款就是介绍费和报酬；经人介绍，其认识江苏省无锡市一纺织器材厂老板杨某，为杨某介绍五个左右的客户购买塑料纱管，杨支付一两次介绍费。
原审法院认为，被告人庄义喜的行为已构成非国家工作人员受贿罪。据此，原审法院依法作出判决：一、被告人庄义喜犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑七年；二、继续追缴被告人庄义喜的违法所得人民币437106元。
上诉人庄义喜诉称：其在永信达公司的职责范围不包括“负责原材料把关”，没有“负责原材料把关”的职务便利可利用，不存在“权钱交易”，永信达公司提供的《生产总监工作手册》及《加捻部管理手册》、《包纱部管理手册》，均是案发后为了控告其而自行制作的，生效的日期是在其最后三个月工作后期，且因其对公司申请劳动仲裁，与公司存在公开对抗和巨大利益冲突，这些文件未经公司集体讨论和公布，也未对其出示过，不能作为定案依据；证人蔡某甲、陈某、赵某、曾某、周某、宋某的证言与永信达公司原材料采购的流程不符，存在自相矛盾，其负责的是购进原材料后的生产环节，没有选择材料的时间或空间，没有把关原材料质量的职权，没有直接断定原材料在购进时就是劣质及该劣质原材料来源代理商的可能，不能借此威胁或决定选用供应商来牟取非法利益；现有证据无法证明其负责的生产部门使用的氨纶丝原材料存在发黄或色差的质量问题，无法证明其故意隐瞒该质量问题，无法证明其收受钱财与故意隐瞒质量存在因果关系；戴某转账款项是对其提供劳务的报酬或民事居间介绍性质的介绍费，王某的款项是对其提供技术帮助和介绍客户表示感谢，其也不知道王某是原材料供应商，收受杨某的款项是被动的，是客户介绍费，其收受上述三人的款项不能认定为犯罪；原判认定事实不清，证据不充分，未能达到排除一切合理怀疑的程序，请求查清事实，依法认定证据，改判其无罪。
经审理查明，原审法院认定上诉人庄义喜在2009年2月至2013年3月间，利用担任永信达公司包根车间主任、生产总监兼包根车间主任的职务便利，收受该公司材料供货商有信公司、利纺公司负责人戴某的回扣款23.623万元、泰和公司驻福建区域办事处负责人王某的回扣款18.6876万元、无锡市永红纺织器材厂负责人杨某的回扣款1.4万元的事实清楚。原审认定犯罪事实的证据均经原审法院开庭质证，其来源合法，内容真实、充分，能够相互印证，本院予以确认。
本案中，根据永信达公司的任职证明，戴某、林某、庄义喜及其妻子曾小妹的银行账户交易明细、转账凭证，鹏旺公司赔偿协议书，无锡市永红纺织器材厂的送货单、入库单、转账记录、收支明细账以及涉案的证人证言等证据，足以认定以下事实：上诉人庄义喜先后担任永信达公司的包根车间主任、生产总监兼包根车间主任；永信达公司在2009年至2012年间向戴某所在的公司购买氨纶丝3886万余元，在2009年至2013年间向王某所在的公司购买氨纶丝968万余元，在2012年3月、6月向杨某所在的公司购买纱管6.7万元；在永信达公司向上述三人采购材料期间，庄义喜及其妻子曾小妹的银行账户收到戴某汇款33.623万元、王某委托林某汇款18.6876万元、杨某汇款1.4万元，除10万元是庄义喜向戴某介绍客户的报酬外，其余汇款均为戴某、王某、杨某支付的回扣，庄义喜对上述款项至案时时均未上交永信达公司处理；永信达公司包根车间工人在2012年间多次向庄义喜反映氨纶丝存在质量问题，庄义喜未予以处理；王某、林某因在2013年3月所销售的氨纶丝存在发黄的质量问题赔偿了永信达公司15万元。
上诉人庄义喜在担任永信达公司的包根车间主任、生产总监兼包根车间主任期间，在账外暗中收受公司材料供应商给予的回扣437106元，其行为符合非国家工作人员受贿罪的构成要件，应以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。故上诉人庄义喜提出其没有利用职务便利收受戴某、王某、杨某的款项，三人给付的款项是劳务报酬或客户介绍费，其行为无罪的意见没有事实与法律依据，不能成立，不予采纳。
本院认为，上诉人庄义喜身为公司工作人员，非法收受他人财物，为他人谋取利益；在经济来往中，利用职务上的便利，违反国家规定，收取回扣归个人所有，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。原审判决认定事实清楚，定罪和适用法律正确，量刑适当。审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 陈希进
审判员 张 黛
审判员 柯志同
二〇一四年九月十日
书记员 陈 琳
附：本案适用法律的条文
《中华人民共和国刑法》
第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。