河南省新密市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0183刑初639号
公诉机关河南省新密市人民检察院。
被告人王建辉，男，1977年2月3日出生，汉族，专科文化程度，中共党员，案发前系新密市苟堂镇人民政府安全办公室主任，住河南省新密市。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2017年3月27日被新密市人民检察院取保候审，于2017年7月11日被本院取保候审。
辩护人陈鸿刚，河南昱玮律师事务所律师。
辩护人李丽平，河南昱玮律师事务所律师。
被告人刘宏亮（曾用名刘红亮），男，1981年9月17日出生，汉族，本科文化程度，中共党员，案发前系新密市安全生产监督管理局安监四中队副中队长，住河南省新密市。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2017年4月7日被新密市人民检察院取保候审，于2017年7月11日被本院取保候审。
辩护人ＸＸ，河南京原律师事务所律师。
被告人郑松山，男，1967年10月3日出生，汉族，专科文化程度，中共党员，案发前系新密市工商管理和质量技术监督局安全监察科安监一科科长，住河南省新密市。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2017年4月7日被新密市人民检察院取保候审，于2017年7月11日被本院取保候审。
辩护人赵奎刚，河南心连心律师事务所律师。
河南省新密市人民检察院以新密检公诉刑诉〔2017〕207号起诉书指控被告人王建辉、刘宏亮、郑松山犯玩忽职守罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本�。新密市人民检察院指派代理检察员徐家昌出庭支持公诉，被告人王建辉及其辩护人陈鸿刚、李丽平，被告人刘宏亮及其辩护人ＸＸ，被告人郑松山及其辩护人赵奎刚到庭参加诉讼。现已审理终结。
新密市人民检察院指控，2016年4月25日4时7分，郑州旭普新材料有限公司电熔车间在进行浇铸作业并违法使用起重机械过程中，起重机械吊起的铸型箱吊装链上部第七节环链断裂，东北侧下部自制L型挂钩断裂，铸型箱向北侧倾倒于炉坑，尚未凝固的炉料溢出，致使坑底积水瞬间汽化，产生高温、高速气浪，将滑板车连同站在其上的蒋拴记、冯发祥、王平3人向上抛起，而后坠落地面，致使该3人死亡，站在西北侧的蒋栓喜受伤。
郑州市政府“4.25”事故调查组于2016年11月28日作出《新密市郑州旭普新材料有限公司“4.25”较大灼烫事故调查报告》，认定郑州旭普新材料有限公司“4.25”事故是一起生产安全责任事故，造成3人死亡，1人受伤，直接经济损失
1650000元。事故直接原因为吊装环链和L型挂钩断裂。间接原因为郑州旭普新材料公司未履行相关安全生产责任，新密市苟堂镇人民政府、新密市安全生产监督管理局、新密市工商和质量技术监督局未履行相关职责，未及时发现、查处郑州旭普新材料有限公司的安全生产违法行为。
被告人王建辉任新密市苟堂镇人民政府安全办主任期间，不依法履行监管职责，自2011年至2016年4月25日，未对郑州旭普新材料有限公司进行安全生产监督检查，对郑州旭普新材料有限公司存在安全生产隐患未做到及时发现、及时查处。
被告人刘宏亮任新密市安全生产监督管理局安监四中队副中队长期间，未按照自己的工作职责和有关文件要求开展执法检查工作，未发现郑州旭普新材料有限公司，未对郑州旭普新材料有限公司开展监督检查，对郑州旭普新材料有限公司的安全生产违法行为未做到及时发现、及时查处。
被告人郑松山任新密市工商管理和质量技术监督局特种设备安全监察科一科科长期间，未按照自己的工作职责和有关文件要求开展执法检查工作，未发现郑州旭普新材料有限公司，未对郑州旭普新材料有限公司特种设备（起重机械）进行监督检查，对郑州旭普新材料有限公司违法使用起重机械未做到及时发现、及时查处。
三名被告人的失职行为导致“4.25”事故发生，造成3人死亡，1人受伤，直接经济损失1650000余元。被告人王建辉于2017年3月27日投案，被告人刘宏亮、郑松山于2017年4月7日投案。
为支持上述指控，公诉机关当庭出示了被告人王建辉、刘宏亮、郑松山在侦查机关的供述，证人刘某1、雷某、王某、朱某、刘某2、张某的证言，事故调查报告，职责证明，任职文件，部门文件，赔偿协议，户籍证明，到案经过，监控视频等证据，并提请本院以玩忽职守罪追究被告人王建辉、刘宏亮、郑松山的刑事责任。
被告人王建辉、刘宏亮、郑松山均对指控事实、罪名不持异议。
被告人王建辉的辩护人辩称，王建辉不具有玩忽职守罪所必须具备的职责，王建辉虽然主观上存在过失，但未达到玩忽职守罪犯罪构成所要求的过失程度，王建辉的行为与造成重大损失结果之间，不具有刑法上的必然的直接因果关系，王建辉不构成玩忽职守罪；被告人王建辉具有自首情节，认罪、悔罪，无前科劣迹，平时工作、生活表现良好，生产企业已进行事故赔偿并取得事故死伤家属的谅解，事故造成的恶劣影响、社会危害后果已降到最低，可对其从轻�减轻或免予刑事处罚。
被告人刘宏亮的辩护人辩称，公诉机关指控本案造成的直接经济损失1650000余元证据不足；被告人刘宏亮具有自首情节；刘宏亮玩忽职守行为与事故的发生仅具有间接的、偶然的关系，且其过失不大，应承担的刑事责任较小，且无前科，系初犯、偶犯，可对其从轻或者减轻处罚。
被告人郑松山的辩护人辩称，郑松山不是公务员，无特种设备安全监员证，无法定、合同约定职责，不符合玩忽职守罪的主体要件，郑松山已履行职责，工作中不存在严重不负责任、不认真履行的行为，其行为与本次事故危害后果的发生，不具有刑法上的因果关系，现有证据不足以认定被告人郑松山构成玩忽职守罪；赔偿协议仅显示赔偿金额为1200000余元，不是1650000元，该1200000余元是造成死亡的必然后果，不是经济损失，且该1200000元是张某支付的�亡赔偿费用，不是公共财产，不属玩忽职守损失范围，该经济损失不应认定；被告人郑松山具有自首情节，可对其从轻、减轻或者免予刑事处罚。
经审理查明，2016年4月25日4时7分，郑州旭普新材料有限公司电熔车间在进行浇铸作业并违法使用起重机械过程中，起重机械吊起的铸型箱吊装链上部第七节环链断裂，东北侧下部自制L型挂钩断裂，铸型箱向北侧倾倒于炉坑，尚未凝固的炉料溢出，致使坑底积水瞬间汽化，产生高温、高速气浪，将滑板车连同站在车上的蒋拴记、冯发祥、王平3人向上抛起，而后坠落地面，致使3人死亡，站在西北侧的蒋栓喜受伤。
郑州市政府“4.25”事故调查组于2016年11月28日作出《新密市郑州旭普新材料有限公司“4.25”较大灼烫事故调查报告》，认定郑州旭普新材料有限公司“4.25”事故是一起生产安全责任事故，造成3�死亡，1人受伤，直接经济损失
1650000元。事故直接原因为吊装环链和L型挂钩断裂。间接原因为郑州旭普新材料公司未履行相关安全生产责任，新密市苟堂镇人民政府、新密市安全生产监督管理局、新密市工商和质量技术监督局未履行相关职责，未及时发现、查处郑州旭普新材料有限公司的安全生产违法行为。
被告人王建辉任新密市苟堂镇人民政府安全办主任期间，不依法履行监管职责，自2011年至2016年4月25日，未对郑州旭普新材料有限公司进行安全生产监督检查，对郑州旭普新材料有限公司存在安全生产隐患未做到及时发现、及时查处。
被告人刘宏亮任新密市安全生产监督管理局安监四中队副中队长期间，未按照自己的工作职责和有关文件要求开展执法检查工作，未发现郑州旭普新材料有限公司，未对郑州旭普新材料有限公司开展监�检查，对郑州旭普新材料有限公司的安全生产违法行为未做到及时发现、及时查处。
被告人郑松山任新密市工商管理和质量技术监督局特种设备安全监察科一科科长期间，未按照自己的工作职责和有关文件要求开展执法检查工作，未发现郑州旭普新材料有限公司，未对郑州旭普新材料有限公司特种设备（起重机械）进行监督检查，对郑州旭普新材料有限公司违法使用起重机械未做到及时发现、及时查处。
三名被告人的失职行为导致“4.25”事故发生，造成3人死亡,1人受伤，直接经济损失1150000元。被告人王建辉于2017年3月27日投案，被告人刘宏亮、郑松山于2017年4月7日投案。
上述事实，有经庭审查证属实的下列证据予以证实：
（一）书证
1．户籍证明、证明，证实三被告人的个人基本情况，三被告人在案发前均无犯罪前科。
2．任职文件、职责证明，证实被告人王建辉于2010年6月27日任新密市苟堂镇人民政府安全办公室主任，负责安全办全面工作；被告人刘宏亮于2015年10月28日任新密市安全生产监督管理局安监四中队副中队长，负责该中队全面工作；被告人郑松山于2015年10月14日任新密市质量技术监督局安监一科科长，2015年12月新密市工商行政管理局和新密市质量技术监督局全并后，任新密市工商管理和质量技术监督局安全监察科一科科长，负责该科全面工作。
3．《苟堂镇安全办工作职责》，证实苟堂镇安全办的具体工作职责，包括贯彻、执行《中华人民共和国安全生产法》《河南省安全生产条例》及其他相关法律法规；定期组织安全生产检查，负责对煤矿、非煤矿山、烟花爆竹、危险化学品企业安全隐患排查，对重大隐患及时报告，并督促相关部门进行整�等。
4．《新密市安全生产监督管理局所属事业单位清理规范意见》《新密市安全生产监督管理局主要职责内设机构和人员编制规定》，证实新密市安全生产监督管理局的职能、内设机构、人员编制及职责分工，其中安监四中队依法负责监督检查超化镇、大隗镇、苟堂镇辖区内工矿商贸生产经营单位贯彻执行安全生产法律、法规情况及安全生产条件、设备设施安全情况，依法查处安全生产违法行为等。
5．《新密市工商管理和质量技术监督局主要职责内设机构和人员编制规定》《新密市质量技术监督局<关于明确特种设备安全监管责任的通知>》，证实被告人郑松山任安监一科科长，负责大隗镇、苟堂镇、来集镇的特种设备日常安全监察、查处等工作。
6．《新密市郑州旭普新材料有限公司“4.25”较大灼烫事故调查报告》《郑州市人民政府<关于新密市郑州旭普新材料有限公司“4.25”较大灼烫事故调查报告大队批复>》，证实对“4.25”事故调查情况、事故原因、事故性质等。
7．新密安[2015]23号、新密安办[2015]100号文件、新密安监[2015]137号文件，证实相关责任单位和部门对工贸行业企业集中开展安全生产检查工作安排情况。
8．新密市安全生产监督管理局2016年3月15日局长办公会扩大会议会议记录，证实该会议各中队负责人均参会，会议对安全检查工作安排情况。
9．新密工商质监[2016]3号文件，证实特种设备安全大检查活动情况。
10．《中华人民共和国安全生产法》《河南省安全生产条例》《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》，证实相关责任单位和部门具有法定职责。
11．赔偿协议、收到条，证实涉案郑州朋珲新材料有限公司共计赔付三名死者家属各项损失共计1150000元。
12．到案经过，证实被告人王建辉于2017年3月27日投案，被告人刘宏亮、郑松山于2017年4月7日投案。
（二）证人证言
1．证人刘某1证言，证实王建辉系新密市苟堂镇安全办主任，负责安全办全面工作，其是科员，协助王建辉做好辖区内企业安全生产监督工作。旭普公司成立以来，苟堂镇安全办没有去该公司检查，王建辉也没有安排去旭普公司检查。
2．证人雷某、王某证言，均证实被告人郑松山系安监一科科长，负责苟堂镇、大隗镇、来集镇特种设备安全监察工作。
3．证人朱某证言，证实其系新密市安全生产监督管理局党组成员、副局长。安监四中队副中队长刘宏亮，负责苟堂镇、大隗镇安全生产监督管理工作。事故发生前刘宏亮未向其�报过旭普公司等相关情况，刘宏亮也没有对该公司开展过安全检查。
4．证人刘某2证言，证实其是旭普公司的法定代表人，旭普公司有7台起重机，属特种设备，没有向质监等有关部门报备，相关部门也未组织验收。2015年1月其将旭普公司租赁给张某经营。
5．证人张某证言，证实2015年1月其租赁刘某2的旭普公司，旭普公司有起重机，属特种设备。其在承包旭普公司期间，没有让质监等相关部门验收过旭普公司的起重机，相关部门也没有到公司验收起重机，安监局、质量技术监督局、苟堂镇政府等部门到该公司检查过两三次，但都是走过场，没有表明身份，也没说检查事项，均是在厂里转转就离开了。“4.25”事故造成了3人死亡、1人受伤的严重后果。
（三）被告人供述
1．被告人王建辉供述，证实其系新密市苟堂镇人民政府安�办主任，负责安全办全面工作。在日常检查中，检查重点放在煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等行业安全生产检查。其主观上认为旭普公司没有生产，且这类工贸企业安全隐患较少，一般不会发生事故，而未对旭普公司进行安全生产检查，其对旭普公司发生3人死亡、1人受伤的安全生产事故负有责任。
2．被告人刘宏亮供述，证实其自2015年10月至2016年12月任新密市安监局安监四中队副中队长，主持安监四中队全面工作。负责组织、带领该中队队员对辖区依法开展安全生产巡查、检查工作。旭普公司在其所在中队的工作辖区，按照工作职责及相关文件要求，其应对旭普公司进行安全生产监督检查，因中队工作人员较少、辖区大，旭普公司不属非煤矿山、烟花爆竹、危险化学品等高危重点检查行业，“4.25”事故前没有到旭普公司监督检查过，没有发现旭普公司存在安全生产隐患，其对旭普公司发生3人死亡、1人受伤的安全生产事故负有责任。
3．被告人郑松山供述，证实其于2015年10月至2016年5月任新密市工商管理和质量技术监督局特种设备安全监察科安监一科科长，负责安监一科全面工作。特种设备包含锅炉、压力容器、起重机械、大型游乐设施、场内机动车、电梯等。旭普公司在安监一科工作辖区，其按照工作职责应对旭普公司的安全生产进行监督检查，因旭普公司不在监督检查计划内，在实际工作中未按照工作职责及相关文件要求认真开展特种设备监督检查，在旭普公司事故发生前未检查过，其对旭普公司发生3人死亡、1人受伤的安全生产事故负有责任。
本院认为，被告人王建辉、刘宏亮、郑松山身为国家机关工作人员，在安全生产执法检查工作中未认真履行职责，致公共财产、国家和�民利益遭受重大损失，情节特别严重，三被告人的行为均已构成玩忽职守罪。新密市人民检察院指控被告人王建辉、刘宏亮、郑松山犯玩忽职守罪，罪名成立，本院予以支持。
关于公诉机关指控旭普公司发生安全生产事故，造成直接经济损失1650000元的意见，被告人刘宏亮的辩护人辩称造成1650000元直接经济损失证据不足的辩护意见，经查证，事故发生后三被害人家属分别与郑州朋珲新材料有限公司达成赔偿协议，已赔偿三名死者家属共计1150000元，该事实有赔偿协议、收到条予以证实。关于该公司赔偿伤者蒋栓喜医疗费220000余元，及支付处理事故交通费、伤者陪护费、住宿费、协调费和公司受损厂房设备维修费共计280000余元，上述两项共计500000余元，仅有该公司的支出情况说明，没有收据、发票等证据相佐证。故对该经济损失数额500000元不予认定，对辩护�的该辩护意见予以采信，对公诉机关指控造成直接经济损失应认定为1150000元。
关于被告人王建辉、郑松山的辩护人均辩称，赔偿协议显示赔偿金额为1150000元，该赔偿数额不属玩忽职守损失范围，二被告人的行为与造成重大损失结果之间，不具有刑法上的直接因果关系的辩称意见，经查证，2016年4月25日旭普公司灼烫事故，造成3人死亡、1人受伤，系重大责任事故，该公司对伤亡人员和家属进行了赔偿，二被告人对事故亦应承担相应的监管职责，该公司的赔偿系与渎职犯罪相关联的犯罪已经实际造成的损失，属于事故损失，该损失数额应予认定。故对二被告人的辩护该辩护意见，本院不予采信。
关于被告人王建辉、郑松山的辩护人均辩称，二被告人不具有法定职责，无执法资格证，二被告人不构成玩忽职守罪的辩护意见，经查证，被告人王建辉�任新密市苟堂镇人民政府安全办主任，被告人郑松山时任新密市工商管理和质量技术监督局特种设备安全监察科安监一科科长，二被告人依法负有对旭普公司属地管理职权，对其辖区内均具有安全生产的监管职责，二被告人在任职期间，不依法履行监管职责，对工作严重不负责任，未对旭普公司进行安全生产监督检查。旭普公司于2016年4月25日发生3人死亡、1人受伤的严重安全生产事故，造成直接经济损失1150000元。该事实有二被告人的供述与证人朱某、雷某、王某、张某、刘某2证言能够相互印证，且有任职文件、职责证明、事故调查报告、赔偿协议、收到条等证据予以佐证，二被告人的行为均符合玩忽职守罪的犯罪构成，均构成玩忽职守罪。故对该辩护意见，本院不予采信。
关于三被告人的辩护人辩称三被告人具有自首情节，认罪、悔罪，无犯罪前科，�从轻或者减轻处罚的辩护意见，经查证，案发后，三被告人主动到侦查机关投案，并能够如实供述自己的罪行，系自首，三被告人均无犯罪前科。上述情节分别有到案经过、无犯罪前科证明予以证实，故对三被告人的辩护人的辩护意见，本院予以采信。
被告人王建辉、刘宏亮、郑松山所犯玩忽职守罪，依法均应在“三年以上七年以下有期徒刑”的法定刑幅度内量刑处罚。案发后，三被告人主动到侦查机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可对三被告人减轻处罚。结合三被告人在发生此次事故中所起的作用，综合本案情节，可酌情对三被告人从轻处罚。三被告人犯罪情节较轻、认罪态度较好，具有悔罪表现，宣告缓刑对三被告人所居住社区均没有重大不良影响，依法均可宣告缓刑。
依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一款，第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告人王建辉犯玩忽职守罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
二、被告人刘宏亮犯玩忽职守罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
三、被告人郑松山犯玩忽职守罪，判处有期徒刑一年零十个月，缓刑二年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 李丹辉
审 判 员 韩军营
人民陪审员 李 财
二〇一七年九月十五日
法官 助理 黄艳玲
书 记 员 冯倩倩