河南省郑州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）郑刑二终字第135号
原公诉机关郑州高新技术产业开发区人民检察院。
上诉人（原审被告单位）河南开泰矿山工程有限公司（以下简称开泰公司），法定代表人陈某某。
诉讼代表人邢某某，男，汉族，52岁。
辩护人张育涛，河南信语律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）袁家波，男，38岁，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年11月25日被郑州市公安局郑东第一分局刑事拘留，同年12月25日被该局取保候审，2012年7月5日被刑事拘留，同年7月6日被逮捕。现羁押于郑州市第三看守所。
辩护人田玉州、王光明，河南克谨律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）刘星超，男，37岁，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年11月25日被郑州市公安局郑东第一分局监视居住，2012年1月22日离开指定居所，2012年5月26日被该局取保候审，2012年7月5日被刑事拘留，同年7月6日被逮捕。现羁押于郑州市第三看守所。
辩护人常宏伟、孙丽娜，金博大律师事务所律师。
原审被告人韩某某，男，47岁，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年11月25日被郑州市公安局郑东第一分局刑事拘留，同年12月25日被该局取保候审，2012年7月5日被刑事拘留，同年7月6日被逮捕，2013年12月5日被郑州高新技术产业开发区人民法院取保候审。
原审被告人李某某，男，29岁，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年11月26日被郑州市公安局郑东第一分局监视居住，2012年1月22日离开指定居所，同年5月27日被该局取保候审，同年7月5日被该局刑事拘留，同年7月6日被逮捕，2014年3月6日被郑州高新技术产业开发区人民法院取保候审。
原审被告人贾某某，男，33岁，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年11月26日被郑州市公安局郑东第一分局监视居住，2012年1月22日离开指定居所，同年5月26日被该局取保候审，同年7月5日被该局刑事拘留，同年7月6日被逮捕。2014年3月6日被郑州高新技术产业开发区人民法院取保候审。
原审被告人吴某，男，29岁，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年11月26日被郑州市公安局郑东第一分局指定居所监视居住，2012年1月22日离开指定居所，于2012年5月27日被该局取保候审，同年7月5日被该局刑事拘留，次日被逮捕。2013年12月6日被郑州高新技术产业开发区人民法院取保候审。
郑州高新技术产业开发区人民检察院指控被告单位河南开泰矿山工程有限公司、被告人韩某某、袁家波、刘星超、李某某、贾某某、吴某犯非法吸收公众存款罪一案，郑州高新技术产业开发区人民法院于2013年11月30日作出（2013）开刑初字第64号刑事判决。宣判后，原审被告单位河南开泰矿山工程有限公司、原审被告人袁家波、刘星超不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷，讯问原审被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：
一、2011年8月至11月期间，河南鑫联投资担保有限公司（以下简称鑫联公司）未经国家有关监管部门批准，以月息6-7.5%的高额利率为诱饵，非法向社会不特定客户吸收资金，以签订借款担保合同的方式，吸收公众存款，筹集资金供自己使用。
2011年7月份，被告人袁家波通过白福民介绍以250万元购买浩华公司，后其与开泰公司融资委托人被告人韩某某商议，以浩华公司作担保为开泰公司进行融资，韩某某请示开泰公司法人陈某某，同意由开泰公司承担月息七分五的利息。袁家波让被告人刘星超到浩华公司负责业务工作，刘星超又让被告人李某某到浩华公司负责接待客户及签订借款合同等工作、让被告人贾某某介绍社会公众到浩华公司进行投资理财。
2011年8月9日至10日，由开泰公司作为借款单位，由浩华公司担保向社会不特定人员集资共22364625元，款项全部汇至韩某某账户，韩某某又将部分款项汇至开泰公司法人陈某某、股东郭某某及冀俊奇账户等使用，300万作为好处费经由彭正彬账户转给袁家波使用，600万汇至吴淼祺账户，后该笔款项由袁家波用于购买鑫联公司及办理鑫联公司相关事宜。
在浩华公司为开泰公司融资时，袁家波发现浩华公司信用担保机构备案证不真实，遂停止浩华公司经营。2011年8月中旬，袁家波经陈帅介绍使用开泰公司在浩华公司的融资款项购买了鑫联公司，并交替为袁家波实际控制的启航公司、开泰公司进行融资。在融资过程中，作为浩华公司、鑫联公司业务经理的刘星超并伪造了鑫联公司融资性担保机构经营许可证，欺骗社会公众鑫联有4000万元政府托管资金让社会公众在鑫联公司进行投资。贾某某介绍社会公众到鑫联公司进行投资理财。李某某通过被告人吴某等人介绍或直接联系社会公众到鑫联公司投资理财。鑫联公司具体融资情况如下：
1、2011年8月24日至26日，由启航公司作为名义借款单位，由鑫联公司担保向社会不特定人员吸收35999485.5元，款项汇至吴淼祺账户，其中1500万元由韩某某用于归还开泰公司在浩华公司融资客户的资金，支付利息、息差924286元，508万元作为归还借款汇给程瑞刚，有280万元汇给彭正彬后转给被告人袁家波的妻子娄燕用于购买房产，支付袁家波烟酒钱款8.5万元及支付客户、房租、鑫联物业费、启航员工工资，购买丹尼斯购物卡等。
2、2011年9月9日至11月20日，由开泰公司作为借款单位，由鑫联公司担保向社会不特定人员吸收42936421.8元，款项汇至被告人韩某某账户，其中韩某某汇给开泰公司陈某某、郭某某、冀俊奇等人小部分款项，大部分款项用于归还启航公司在鑫联公司客户的资金及支付融资利息。
3、2011年10月9日至11月20日，由启航公司作为借款单位，由鑫联公司担保向社会不特定人员吸收资金2256808元，款项汇至吴淼祺账户，加上前期吴淼祺账户中余额，其中有125万元作为归还借款汇给程瑞刚，汇给彭正彬70万元，汇给杨宝玲210万元，给刘星超74万元，余款支付给韩某某、陈帅等人及客户。
经鉴定，浩华公司、鑫联公司担保为启航公司、开泰公司共吸收存款114186450元，扣除预先支付的利息6488609.7元及续存合同未实际支付的4140000元，实际到账金额共103557840.3元，已兑付61893845.5元，未兑付41663994.8元。其中袁家波使用14104978.29元，支付给开泰公司11890354.3元（其中韩某某1690354.3元，陈某某3300000元，冀俊奇3700000元，郭某某3200000元）。
在融资过程中，被告人袁家波购买房产两套，房主分别为其岳父娄平、其母亲王友华。（根据购房发票显示，分别价值4476000元、1134500元）。案发后侦查机关追回赃款12114020元，扣押路虎、凯迪拉克、Polo汽车各一辆。
原判认定上述事实的证据，有被告人袁家波、韩某某、刘星超、李某某、贾某某、吴某、同案犯吴淼祺、侯超勇的供述、同案犯陈某某的询问笔录，证人郭某某、李某某、彭某某、李某某、白某某、汪某某、杨某某、陈某、郝某某、崔某某、王某、牛某某、张某某、姚某某、张某、张某某、娄某、王某某、娄某某、高某某、宋某某、毛某某等人的证言，报案材料、询问笔录、借款合同、担保函、借据、还款计划书、银行交易明细、对账单、浦东发展银行客户卡对账单、收条、银行汇款凭证、银行账户明细，郑州市价格认证中心郑价认证鉴（2012）1号及销售不动产统一发票、投资协议、鉴定结论、合作协议，郑东新区经济发展局出具的证明、情况说明，户籍证明、河南省安全生产监督管理局证明、河南省工业和信息化厅出具的证明，到案经过、协助扣押房产通知书等。
二、河南中达投资担保有限公司（下简称中达公司）由卢云周于2009年6月份注册成立，成立时仅办理了信用担保机构备案证，未办理融资性担保机构经营许可证。2011年6、7月份，经单文广联系，卢云周将中达公司以60万元卖给李慧聪。2011年7月，李智勇（已判决）委托刘星超通过许红超、陈帅、郝东阁牵线，以600万元从李慧聪处购得中达公司，包括该公司的营业执照、税务登记证、信用担保机构备案证、公章和法人章，但未到有关机关对法定代表人等事项进行变更。购得中达公司后，李智勇即任命张静（已判决）为中达公司副总经理，被告人刘星超为办公室负责人兼管业务部，王天儒、王帅（已判决）为中达公司业务部负责人，叶亚典（已判决）为中达公司财务部负责人。2011年7月至11月期间，李智勇在中达公司未经国家金融监管部门批准且未对用款企业归还借款能力进行认真考察的情况下，以高额利率为诱饵，以宝隆能源河南有限责任公司、鹿邑县金昌房地产置业有限公司、河南天基实业开发有限公司等名义借款，要求张静、王天儒、王帅、叶亚典等人以中达公司为担保方向社会公众非法吸收资金。为方便吸收资金，李智勇委托刘星超借用河南正明实业有限公司手续办理了pos机系统，让客户刷卡投资，款项由李智勇统一调配使用。张静、王天儒、王帅、叶亚典等人根据所介绍客户情况获取高额息差作为报酬。从2011年7月19日至2011年11月25日期间，向社会不特定客户共吸收集资资金527852267.86元。在李智勇等人非法吸收的资金中，仅有17360000元用于给鹿邑县金昌房地产置业有限公司等作为投资放贷（月息3.5%），而李智勇个人往来资金净额达到108522398元，且其主要用于个人归还借款、购车、购房、借款给他人、购买矿山等挥霍使用，致使170435792.98元资金到期不能兑付。
原判认定上述事实的证据，有被告人刘星超、贾某某及同案犯王天儒、王帅、李智勇、张静、叶亚典的供述，证人李某某、王某某、张某、刘某某的证言，鉴定结论等。
根据以上事实和证据，原判以非法吸收公众存款罪，判处被告单位河南开泰矿山工程有限公司罚金人民币四十万元；判处被告人韩某某有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币十二万元；判处被告人袁家波有期徒刑五年零六个月，并处罚金人民币四十万元；判处被告人刘星超有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币二十万元；判处被告人李某某有期徒刑一年零九个月，并处罚金人民币十万元；判处被告人贾某某有期徒刑一年零八个月，并处罚金人民币八万元；判处被告人吴某有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币五万元；赃款赃物依法予以追缴。
开泰公司上诉及辩护人辩护称，开泰公司主观上不具有为单位谋取非法利益的犯罪动机，客观上没有实施非法吸收公众存款的行为，认定其构成非法吸收公众存款罪的事实不清、证据不足，原判认定韩某某在单位共同犯罪中系从犯错误。
袁家波上诉及辩护人辩护称，其不是担保公司的实际控制人；仅是帮助开泰公司购买了担保公司，没有实际经营，资金大部分由韩某某控制；刘星超和公司的出纳吴淼祺都是去给韩某某帮忙的；开泰公司是鑫联公司的实际出资购买人，鑫联公司实施融资的重大事项由陈某某、韩某某实施，袁家波不处于核心领导地位，大部分款项的使用、转出和转入由陈某某决定，融资款由开泰公司管理，不是鑫联公司管理；其构成自首，原判量刑重。
刘星超上诉称，其只是河南中达投资担保有限公司的办公室主任，不是业务经理，没有拉过存款，也没有吃过息差，其没有商定融资的利率，其积极配合追回融资款，认罪态度好，有自首情节。其辩护人辩称，刘星超在共同犯罪中是帮助犯，有自首情节，应当从轻或减轻处罚。
经审理，二审查明的事实及证据与一审相同，原判认定的证据经一审当庭举证、质证，本院经审核无误，予以确认。
关于开泰公司上诉及辩护意见，经查，开泰公司通过浩华公司、鑫联公司进行非法吸收公众存款的事实，有袁家波、韩某某的供述，同案犯陈某某、证人郭某某、冀俊奇的证言，授权委托书、借款合同、韩某某将融资资金打入陈某某等开泰公司股东帐户，审计报告、陈某某等人书写的收条等证据予以证实，证据之间能相互印证，足以认定开泰公司的行为构成非法吸收公众存款罪。韩某某作为开泰公司的融资代表，在共同犯罪过程中，原判根据其在犯罪中的地位、作用认定其系从犯，并无不当。故该上诉、辩护意见本院不予采纳。
关于袁家波上诉及辩护意见，经查，袁家波、韩某某、刘星超、李某某、吴淼祺的陈述、证人彭某某、白某某、陈某等人的证言均证明浩华、鑫联公司融资款项的使用、转出及转入均由袁家波决定，袁家波是浩华、鑫联、启航公司的幕后老板、实际控制人。袁家波在侦查机关已经掌握其涉嫌犯罪的事实后被侦查机关传唤到案，其不具有投案的主动性，依法构不成自首。原判根据其犯罪的性质、情节，量刑并无不当之处。故该上诉、辩护意见本院不予采纳。
关于刘星超上诉及辩护意见，经查，同案犯王天儒、王帅、李智勇、张静、叶亚典的供述，证人王某某、张某、刘某某的证言，从不同侧面均证实了刘星超实际负责融资业务，系中达公司业务经理，其参与确定吸储利率，瓜分息差的行为。侦查机在掌握了刘星超涉嫌犯罪的事实后将刘星超传唤到案，其不具有投案的主动性，依法不构成自首。故该上诉、辩护意见本院不予采纳。
本院认为，上诉人（原审被告单位）开泰公司、上诉人（原审被告人）袁家波、刘星超、原审被告人韩某某、李某某、贾某某、吴某违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，适用法律正确，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 李和平
审 判 员 钱基伟
代理审判员 张海峰
二〇一四年七月三日
书 记 员 刘 璐