文书内容杭州市西湖区人民法院刑 事 判 决 书（2016）浙0106刑初81号公诉机关杭州市西湖区人民检察院。被告人符某（别名“王俊”），杭州酷凯投资管理有限公司业务经理。因犯抢夺罪、抢劫罪于2010年11月16日被临安市人民法院判处有期徒刑三年，2012年5月14日刑满释放。因吸食毒品于2015年7月31日被杭州市公安局江干区分局行政拘留十二日。因本案于2015年8月13日被刑事拘留，同年9月2日被逮捕。现押于杭州市西湖区看守所。辩护人顾琳芬，浙江天富律师事务所律师。被告人黄某（别名“黄平”），杭州酷凯投资管理有限公司业务一部主管。因本案于2015年8月5日被取保候审。辩护人朱斌，浙江乾衡律师事务所律师。杭州市西湖区人民检察院以西检公诉刑诉（2016）81号起诉书指控被告人符某、黄某犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市西湖区人民检察院指派检察员陈琴、代理检察员朱思思出庭支持公诉，被告人符某及其辩护人顾琳芬、被告人黄某及其辩护人朱斌到庭参加诉讼。期间，经杭州市中级人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。杭州市西湖区人民检察院指控，2015年1月至3月期间，被告人符某在担任杭州酷凯投资管理有限公司（以下简称“酷凯公司”）业务经理期间，伙同刘笑凡、何新国（另案处理）等人，组织被告人黄某等业务员，通过发放投资宣传单、打电话、召开公司年会等途径公开进行宣传，以虚假债权、虚假担保与社会不特定对象签订为期一个月至一年、年收益率13%-22%不等的债权转让协议，共计向韩某等19人非法吸收存款人民币112.6万元。其中，被告人黄某作为业务员，向韩某、邹某、陆某甲、季慎玉、朱慧珍、胡某6人吸收存款人民币33万元。被告人符某、黄某的行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人符某系累犯，应当从重处罚。对此指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、同案犯供述、证人证言、被告人供述和辩解等证据。被告人符某、黄某对起诉指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人符某的辩护人提出：被告人符某认罪态度好、主观恶性小，请求对其从轻或减轻处罚。被告人黄某的辩护人提出：被告人黄某主观恶性小、系从犯、初犯，建议对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2015年1月至3月期间，被告人符某在担任杭州酷凯投资管理有限公司（以下简称“酷凯公司”）业务经理期间，伙同刘笑凡、何新国（另案处理）等人，组织被告人黄某等业务员，通过发放投资宣传单、打电话、召开公司年会等途径公开进行宣传，以虚假债权、虚假担保与社会不特定对象签订为期一个月至一年、年收益率13%-22%不等的债权转让协议，共计向韩某等19人非法吸收存款人民币112.6万元。其中，被告人黄某作为业务员，向韩某、邹某、陆某甲、季慎玉、朱慧珍、胡某6人吸收存款人民币33万元。上述存款均未支付利息。具体如下：1、2015年3月，向被害人韩某吸收存款人民币6万元，未支付利息。2、2015年1月至3月，向被害人邹某吸收存款人民币7万元，未支付利息。3、2015年2月，向被害人陆某甲吸收存款人民币8万元，未支付利息。4、2015年1月，向被害人季慎玉吸收存款人民币5万元，未支付利息。5、2015年3月，向被害人朱慧珍吸收存款人民币3万元，未支付利息。6、2015年2月，向被害人胡某吸收存款人民币4万元，未支付利息。7、2015年2月，向被害人张某丙吸收存款人民币2万元，未支付利息。8、2015年2月，向被害人周某吸收存款人民币5万元，未支付利息。9、2015年3月，向被害人陆某乙吸收存款人民币10万元，未支付利息。10、2015年1月，向被害人叶某吸收存款人民币5万元，未支付利息。11、2015年3月，向被害人方某吸收存款人民币6万元，未支付利息。12、2015年3月，向被害人陈某甲吸收存款人民币2.6万元，未支付利息。13、2015年1月，向被害人袁某吸收存款人民币4万元，未支付利息。14、2015年3月，向被害人谢某乙吸收存款人民币5万元，未支付利息。15、2015年1月，向被害人杨某吸收存款人民币6万元，未支付利息。16、2015年3月，向被害人陈某乙吸收存款人民币5万元，未支付利息。17、2015年1月至2月，向被害人陈某丙吸收存款人民币22万元，未支付利息。18、2015年1月，向被害人李某乙吸收存款人民币2万元，未支付利息。19、2015年1月，向被害人吕某吸收存款人民币5万元，未支付利息。另查明，被告人符某、黄某在杭州酷凯投资管理有限公司工作期间，分别获利人民币5000元、3000元。被告人黄某已将赃款人民币3000元退交于公安机关。上述事实，被告人符某、黄某在开庭审理过程中亦无异议，并有同案犯刘笑凡、何新国、王长举的供述，证人张某甲、宁某、曾某甲、曾某乙、谢某甲、宋某、王某甲、田某、李某甲、王某乙、张某乙、王某丙的证言，被害人韩某、邹某、陆某甲、朱某、胡某、张某丙、周某、陆某乙、叶某、方某、陈某甲、袁某、谢某乙、杨某、陈某乙、陈某丙、李某乙、吕某的陈述，发立破案经过、归案经过、公司工商登记情况、公司章程、债权管理与咨询服务合同、债权转让协议、债权转让列表、担保函、收款确认书、付款凭证、借款合同、房产证复印件、房屋登记信息查询记录、房地产抵押合同、扣押清单、户籍证明、前科材料等书证以及搜查笔录、辨认笔录等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人符某、黄某违反国家金融管理法规，向不特定人员非法吸收存款，扰乱金融秩序，其中被告人符某数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。在共同犯罪中，被告人符某起主要作用，系主犯；被告人黄某起辅助作用，系从犯，予以从轻处罚。被告人符某在有期徒刑刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，予以从重处罚。二被告人自愿认罪，酌情予以从轻处罚。被告人黄某主动退交赃款，酌情予以从轻处罚。根据被告人黄某的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑没有再犯罪的危险，对其所居住的社区没有重大不良影响，故依法对其宣告缓刑。辩护人相应辩护意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条和《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》第二条第一款之规定，判决如下：一、被告人符某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算，执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月13日起至2019年2月12日止。罚金限判决生效以后十日内缴纳。）；二、被告人黄某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）；三、对被告人黄某退交在公安机关的违法所得人民币3000元发还被害人；对被告人符某未退交的违法所得继续予以追缴。尚未追回的赃款责令二被告人与其他同案犯共同退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  林 阳人民陪审员  郑志俊人民陪审员  林学英二〇一六年九月八日书 记 员  叶 沙附表：各被害人损失汇总表序号              姓名              总投资额（万）              已付利息（万）              实际损失（万）                  1              韩菊仙              6              0              6                  2              邹英              7              0              7                  3              陆之先              8              0              8                  4              季慎玉              5              0              5                  5              朱慧珍              3              0              3                  6              胡根森              4              0              4                  7              张法清              2              0              2                  8              周福明              5              0              5                  9              陆永进              10              0              10                  10              叶彩莲              5              0              5                  11              方梅先              6              0              6                  12              陈金花              2.6              0              2.6                  13              袁玲芬              4              0              4                  14              谢曼黛              5              0              5                  15              杨甫表              6              0              6                  16              陈秋胡              5              0              5                  17              陈灵敏              22              0              22                  18              李艳辉              2              0              2                  19              吕伯志              5              0              5