广东省深圳市福田区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）深福法刑初字第1621号
公诉机关深圳市福田区人民检察院。
被告人郑某某，男，1974年6月16日出生，汉族，大专文化，曾任黄金佳（北京）投资有限公司深圳分公司负责人，户籍所在地：安徽省濉溪县，暂住广东省深圳市宝安区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年2月6日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，于2015年3月14日被逮捕。现羁押于深圳市福田区看守所。本院于2016年2月5日对其取保候审。
辩护人杨林，广东仁皓律师事务所律师。
深圳市福田区人民检察院以深福检刑诉（2015）1993号起诉书指控被告人郑某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月14日向本院提起公诉。本院于2015年10月16日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。深圳市福田区人民检察院指派检察员万丽红出庭支持公诉，被告人郑某某及辩护人杨林到庭参加诉讼。现已审理终结。
深圳市福田区人民检察院指控：黄金佳（北京）投资有限公司深圳分公司（以下简称深圳分公司）成立于2011年，地址为深圳市福田区卓越世纪中心3号楼2020号房，经营范围：投资管理、投资咨询、信息咨询、企业形象策划（以上不含证券、保险、基金、金融业务、人才中介服务及其它限制项目）；从事广告业务（法律、行政法规规定应进行广告经营审批登记的，应先办理审批登记后方可经营）；展览展示策划、会议策划、文化活动策划；销售金银制品、工艺品。深圳分公司分别在本市福田区、南山区、宝安区、龙岗区设立门店，通过组织听课、派发传单等方式，以“内部福利两便协议”、“预定预售中立仓”、“金管家”等高固定收益项目形式，向社会公众吸收存款。
被告人郑某某于2011年7月进入深圳分公司工作，任职培训师，负责公司员工培训以及向投资者介绍公司投资项目等。2014年2月，深圳分公司原经理王某2（另案处理）调任总部工作，被告人郑某某任职深圳分公司临时负责人，负责深圳分公司全面工作。经查，2011年7月至2014年9月，深圳分公司非法吸收公众存款人民币64214318.99元，其中被告人郑某某任职负责人后深圳分公司非法吸收公众存款人民币26006497.35元。
2015年2月6日，被告人郑某某自动向深圳市公安局福田分局投案。
公诉机关提供了物证、书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述及辩解、鉴定意见、电子数据等证据，据此认为被告人郑某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任，提请本院依法判处。
被告人郑某某辩称其并不知道公司从事业务违法，但其表示认罪。
辩护人认为，一、本案是单位犯罪，责任分散，被告人在共同犯罪中系从犯。1、黄金佳公司的总部在河北廊坊，所有核心业务由总公司掌控，深圳分公司并不直接经营，其业务由下面各营业部门店开展。2、深圳分公司自2011年1月成立至2014年2月期间一直由王某2负责全面工作，而郑某某于2011年7月入职深圳分公司任培训师，其主要职责是对业务员进行培训，并不直接从事吸收存款的业务。3、2014年2月后被告人才被总公司安排为深圳分公司临时负责人，但直到案发，被告人并没有被正式任命为分公司负责人，其的工资待遇及收入亦未提高。且深圳分公司的核心财务账目被告人无权过问，营业门店的负责人亦由总公司负责任命。4、深圳分公司吸收存款行为最主要的责任应由总公司和分公司前任经理王某2承担，其次是分公司下面的营业门店经理和业务员，最后才是郑某某承担其中很小一部分；二、公诉机关指控深圳分公司吸收公众存款64214318.99元及被告人任负责人后吸收存款26006497.35元不属实。
经审理查明：黄金佳（北京）投资有限公司于2009年6月在北京市注册成立（从下简称黄金佳北京公司）。2011年1月，黄金佳（北京）投资有限公司深圳分公司（以下简称黄金佳深圳分公司）成立，隶属于黄金佳北京公司，法定代表人及经营管理人为王某2（另案处理），经营地址为深圳市福田区卓越世纪中心3号楼2020号房，经营范围为投资管理、投资咨询、信息咨询、企业形象策划（以上不含证券、保险、基金、金融业务、人才中介服务及其它限制项目）；从事广告业务（法律、行政法规规定应进行广告经营审批登记的，另行办理审批登记后方可经营）；展览展示策划、会议策划、文化活动策划；销售金银制品、工艺品。黄金佳深圳分公司按黄金佳公司总部（位于河北省廊坊市）的布署安排开发业务，宣传公司项目，以在本市福田区、南山区、宝安区、龙岗区设立门店，通过组织听课、派发传单等方式，向社会公众宣传、介绍“内部福利两便协议”、“预定预售中立仓”、“金管家”等高固定收益项目，以吸引社会公众投资，所吸引的公众投资款项转入黄金佳公司总部账户，由黄金佳公司总部向投资人支付收益（付息返本）并承担黄金佳深圳分公司的经营开支等。
被告人郑某某于2011年7月进入黄金佳深圳分公司工作，任职培训师，其在接受黄金佳公司的业务培训后，再负责深圳分公司员工培训以及向投资者介绍公司投资项目等。2014年2月，王某2调离黄金佳深圳分公司，由被告人郑某某任职黄金佳深圳分公司临时负责人，负责黄金佳深圳分公司的经营管理。经廊坊益华会计师事务有限公司对黄金佳深圳分公司出入金情况进行初步审核，2011年7月至2014年9月，黄金佳深圳分公司以“中立仓”、“两便利”、“金管家”等形式非法吸收多人投入本金共计人民币64214318.99元，续签转入金额合计人民币11568320.80元，赠送金额合计人民币633720.00元，其中已偿付本金共计人民币35563157.15元，利息和理财收益之合计人民币346347.42元，计算账面余额为人民币36747735.98元，测算未偿付的本金为人民币37028032.77元。其中被告人郑某某任职负责人后即2014年2月至2014年9月期间，黄金佳深圳分公司以上述方式非法吸收多人投入本金共计人民币26006497.35元，续签转入金额合计人民币6510751.82元，赠送金额合计人民币239080.00元，其中已偿付本金合计人民币9827249.24元，计算账面余额为人民币22929079.93元，测算未偿付本金合计人民币22821004.63元。
2015年2月6日，被告人郑某某在接到深圳市公安局福田分局民警口头传唤后自行到该局投案。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证实：1、被告人的身份材料及前科查询说明、黄金佳北京公司及黄金佳公司深圳分公司的营业执照复印件、注册成立资料、黄金佳深圳分公司通讯录、考勤表、黄金佳公司深圳分公司账户的中国银行深圳分行的对账单、2014年1-9月深圳分公司积存提金某成表、深圳分公司预订预售2.0统计表、深圳分公司金管家入金明细统计表、深圳分公司金元宝统计表、深圳分公司中立仓统计表、银行账户交易资料、收款收据、合同、POS机刷卡单、扣押决定书、扣押清单、情况说明等书证；2、证人吴某某、陈某、郭某、罗某、严某、付某、刘某、黄某2、王某1、李某正、李某等人的证言；3、被害人张某、黄某1、韦某、侯某、蒋某等人的陈述；4、被告人郑某某的供述与辩解；5、廊坊益华会计师事务所有限公司出具的审计报告；6、电子数据等。
本院认为，被告人郑某某作为黄金佳深圳分公司临时负责人，违反国家金融管理法律规定，通过公司设定门店，组织听课、派发传单等方式，向社会不特定对象公开宣传公司的“内部福利两便协议”、“预定预售中立仓”、“金管家”等业务项目，承诺在一定期限内给予高额固定收益回报，被告人郑某某在管理黄金佳深圳分公司期间，该分公司向社会公众吸收资金达人民币26006497.35元，其中未偿付本金合计人民币22821004.63元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩罚，公诉机关指控的罪名成立。在本案犯罪中，被告人郑某某作为黄金佳深圳分公司临时负责人的时间不长，涉案非法吸收公众存款的业务在被告人郑某某担任临时负责人之前已开展进行，且非法吸收的相关资金进入黄金佳公司总公司账户，被告人郑某某对涉案项目不具有决策权，对涉案资金不具有支配、使用权，故被告人郑某某起次要作用，系从犯，依法可从减轻处罚。辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。同时，被告人郑某某接到公安民警的口头传唤后自行到公安机关投案，且投案后基本能如实供述所犯罪行，系自首，依法可从轻、减轻处罚。辩护人辩称公诉机关指控的涉案金额不属实无依据，本院不予采纳。被告人郑某某犯罪情节较轻，有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响，本院决定对被告人郑某某适用缓刑。根据被告人的犯罪事实、所起作用、以及社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人郑某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效之日起十五日内缴纳完毕。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈 敏
人民陪审员 吕珍兰
人民陪审员 梅干军
二〇一七年五月二十二日
书 记 员 温成华
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他犯罪的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。