河南省平顶山市湛河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）豫0411刑初62号
公诉机关平顶山市湛河区人民检察院。
被告人晁淑敏，女，1957年8月26日出生，汉族，高中文化，系平顶山市农工商投资担保有限公司法定代表人，住平顶山市。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2017年6月16日被平顶山市公安局北渡分局刑事拘留，于2017年7月19日经平顶山市湛河区人民检察院批准逮捕，次日被平顶山市公安局北渡分局执行逮捕。
辩护人何进功，河南大乘律师事务所律师。
平顶山市湛河区人民检察院以平湛检公诉刑诉〔2017〕194号起诉书向本院提起公诉，指控被告人晁淑敏犯非法吸收公众存款罪。本院审查受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。平顶山市湛河区人民检察院指派检察员温欣、张晓贞出庭支持公诉，被告人晁淑敏及其辩护人何进功到庭参加诉讼。现已审理终结。
平顶山市湛河区人民检察院指控：2010年2月，被告人晁淑敏与庞林鑫（又名姜华奇，在逃）共同出资成立平顶山市农工商投资担保有限公司，晁淑敏担任法人代表、董事长，庞林鑫为该公司的实际控制人，晁淑敏自2012年5月开始兼任总经理，田某（另案处理）任副总经理，负责融资业务。该公司自成立以来，以庞林鑫、晁淑敏经营的河南众信质量检验技术研究有限公司职工个人为借款人，平顶山市农工商投资担保有限公司为担保人，采取熟人介绍、口口相传等方式，以月利息1.6分至2分的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法集资。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，在2010年3月至2015年9月期间，平顶山市农工商投资担保有限公司共吸收社会公众存款总金额151，268，264元，未兑付金额42,109,488元，涉及集资参与人数212人。晁淑敏个人获取工资、提成等收入共计179875.91元。
平顶山市湛河区人民检察院当庭出示了相关证据。
平顶山市湛河区人民检察院认为，被告人晁淑敏非法吸收社会公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人晁淑敏对公诉机关指控的事实无异议，认罪、悔罪。辩护人认为，被告人晁淑敏是在受蒙蔽、不懂法的情况下触犯了法律，无主观恶性，在涉嫌的犯罪过程中属于从属地位；其本人以前无违法犯罪行为，本案中有自首行为，有积极配合专案组、工作组工作的行为，有尽最大努力偿还客户未兑付资金的事实。根据上述事实和情节，依照刑法对从犯及自首可以从轻减轻处罚的规定，结合被告人晁淑敏的认罪态度、悔罪表现及在兑付客户资金方面所做的努力，本着惩罚和教育相结合的原则，请求法庭对被告人晁淑敏从轻或减轻处罚。
经审理查明，2010年2月，被告人晁淑敏与庞林鑫（又名姜华奇，在逃）共同出资成立平顶山市农工商投资担保有限公司。被告人晁淑敏担任该公司法定代表人、董事长，庞林鑫为该公司的实际控制人。被告人晁淑敏自2012年5月开始兼任该公司总经理，田某（另案处理）任副总经理，负责融资业务。该公司自成立以来，以庞林鑫、晁淑敏经营的河南众信质量检验技术研究有限公司职工个人为借款人，平顶山市农工商投资担保有限公司为担保人，采取熟人介绍、口口相传等方式，以月利息1.6分至2分的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法集资。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，在2010年3月至2015年9月期间，平顶山市农工商投资担保有限公司共吸收社会公众存款总金额151，268，264元，未兑付金额42,109,488元，涉及集资参与人数212人。被告人晁淑敏个人获取工资、提成等收入共计179875.91元。
另查明，2017年6月16日上午11时10分许，平顶山市公安局北渡分局民警李廷栋、郎振垒等人到平顶山市湛河区政府将被告人晁淑敏抓获。
认定上述事实的证据如下：被告人晁淑敏的户籍证明、前科证明、到案情况说明、平顶山市农工商投资担保有限公司的私营企业基本注册信息、公司章程、企业法人营业执照、河南众信质量检验技术研究有限公司的私营企业基本注册信息、登记申请书、指定代表或者共同委托代理人的证明、首次股东会决议、首次董事会决议、公司法定代表人登记表、公司董事监事经理情况、房屋租赁协议、公司章程、公司变更登记申请书、公司营业执照、股权转让协议、申某、郭某1、范某1、穆某、王某2、马某1、杨某2、辛某、高某1等人的收据、借款合同、还款计划书、万梦雅提供的银行电子回单及转账凭证、收条及交易明细、平顶山市农工商投资担保有限公司部分工作人员退缴提成款收据复印件等书证；证人田某、证人彭某1、张某1、晁某1、李某1、刘某1、段某、庞某1、王某1、刘某2、辛某、岳某、常某1、乔某1、张某2、杨某1、李某2、彭某2、辜某、姚某1、周某1、彭某3、李某3、刘某1、周某2、庞某2、何某、唐某、郑某、张某3、朱某、李某4、张某4、杨某2、马某1、王某2、毛某、穆某、范某1、郭某1、申某、孙某1、范某1、李某5、宁某、李某6、王某1、常某1、辛某、高某1、李某7、辜某、姚某1、杜某、曾某、周某1、吴某1、张某5、李某8、高某2、范某2、武某、李某9、彭某2、常某2、刘某3、李某10、刘某4、李某11、臧某、马某2、张某6、吕某1、邵某、冯某1、乔某2、徐某1、秦某、徐某2、彭某4、王某3、陈某1、郭某2、谷某、陈某2、吕某2、姚某2、高某3、张某7、裴某、张某8、贺某、潘某、张某9、张某10、雷某、冯某2、曲某、吴某2、王某4、王某5、吴某3、贾某、张某11、郭某3、张某12、李某12、杨某3、张某13、晁某2、马某3、白某、张某14、段某、王某6、安某、向某、郭某4、李某13、杨某4、郭某5、郭某6、郭某7、李某3、来某、姬某、袁某、彭某5、纪某、闫某、尚某、孙某2、赵某、郭某8、李某14、韩某1、蔡某、韩某2、冯某3、丁某、张某15、王某7、郭某9、刘某5、张某16的证言；被告人晁淑敏的供述与辩解；鉴定意见等证据。以上证据已经当庭质证，具有证明效力，且相互印证，本院依法予以采纳。
本院认为，被告人晁淑敏非法吸收社会公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人晁淑敏犯非法吸收公众存款罪罪名成立。被告人晁淑敏自愿认罪，本院依法予以从轻处罚。经查，被告人晁淑敏任平顶山市农工商投资担保有限公司法定代表人，对公司事务享有决策权；另，被告人晁淑敏不具有自动投案的情形，故对于辩护人辩称的被告人晁淑敏属从犯且构成自首的意见，本院不予采纳。综上，根据被告人晁淑敏犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人晁淑敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金100000元。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月16日起至2021年6月15日止；罚金于本判决生效后十日内向本院一次性缴纳)
二、对被告人晁淑敏的非法所得179875.91依法予以追缴；本案已查封、扣押、冻结在案的涉案财物及及集资参与人损失的不足部分由该案政府成立的工作组依法处置。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向平顶山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 张 莹
人民陪审员 陈贵卿
人民陪审员 陈艳芳
二〇一八年四月二十七日
书 记 员 梁露露
附：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理