河北省南和县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0527刑初65号
公诉机关河北省南和县人民检察院。
被告人陈某某，男，1973年11月14日出生，汉族，中专文化，住河北省沧州市黄骅市。因涉嫌犯单位行贿罪，2016年8月21日被南和县公安局刑事拘留，2016年8月24日被邢台市人民检察院指定居所监视居住，2016年9月23日被南和县公安局执行逮捕，2016年11月23日被南和县人民检察院取保候审，2017年8月1日被南和县人民法院取保候审。
被告人吕某某，男，1973年9月27日出生，汉族，专科文化，住河北省沧州市黄骅市。因涉嫌犯单位行贿罪，2016年9月9日被邢台市人民检察院指定居所监视居住，2016年9月30日被南和县人民检察院取保候审，2017年8月1日被南和县人民法院取保候审。
辩护人彭某某，男，河北福鑫律师事务所律师。
辩护人苏某某，男，河北福鑫律师事务所律师。
河北省南和县人民检察院以南检公诉刑诉〔2017〕20号起诉书指控被告人陈某某、吕某某犯单位行贿罪，于2017年8月16日向本院提起公诉。本院依照河北省高级人民法院指定管辖决定依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南和县人民检察院指派检察员范立新出庭支持公诉，被告人陈某某、被告人吕某某及其辩护人彭某某、苏某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
河北省南和县人民检察院指控，?2011年5月20日，时任沧州港务集团有限公司（简称港务集团）总经理吕某1（另案处理）代表港务集团公司和浙江天海海洋经济科技开发有限公司（简称“天海”公司）董事长宋某共同签署了“合作协议”，双方商定合作开展航道疏浚，利润分成是港务集团下属疏浚公司占51%，“天海”公司占49%。后吕某1通过吕某某联系陈某某商议成立公司与“天海”公司开展合作。2011年7月，被告人陈某某和他人出资在上海注册成立了上海艾某萨石油化工有限公司（简称艾某萨公司），陈某某任法定代表人兼总经理，负责公司的日常经营和管理。公司成立后，陈某某代表艾某萨公司，与“天海”公司董事长宋某签订“合作协议”，双方商定艾某萨公司负责提供协调关系、保证资金及时结算等服务，“天海”公司将49%利润分成中的9%让利给艾某萨公司。协议签订后，吕某1提出自己要占艾某萨公司1%的股份分红，并承诺在公司资金结算上提供方便，给予照顾及时结算。2012年，吕某1代表港务集团和华某建设集团有限公司（简称“华某”公司）签订合作协议。签约期间，陈某某和“华某”公司负责人钱某1商谈合作事宜，最后商定艾某萨公司提供帮助协调关系等服务，“华某”公司将49%利润分成中的19%让利给艾某萨公司。吕某1仍要求占公司1%股份分红。合作期间，在未提供实质性服务的情况下，艾某萨公司先后从“天海”公司和“华某”公司获取不正当利益约两千多万元。2014年10月，吕某1电话联系陈某某，要求兑现应给他的1%干股分红120万元，后吕某1给陈某某一个民生银行账号（户名是其外甥李某2泽），让其将120万元转到该账户。陈某某拿到账号和吕某某联系，并告诉吕某某当时艾某萨公司成立时答应给吕某11%的干股分红钱，现在吕某1要这笔钱，让吕某某帮忙先转过去，后面二人再算公司获利分红的账。2014年10月20日，被告人吕某某按照陈某某提供的银行账号，在黄骅市中国建设银行黄骅支行营业厅内，通过自己中国建设银行黄骅支行建行卡（账号：43×××26）将120万元转到了户名为李某2泽（账号：62×××55，开户行：中国民生银行股份有限公司渤海新区支行）的银行卡上，并告诉了陈某某。吕某1收到120万元后占为己有。案发后，被告人陈某某主动退还涉案款40万元，被告人吕某某主动退还涉案款20万元。
认定上述事实的证据有书证、证人证言、被告人供述与辩解、视听资料。公诉机关认为，被告单位上海艾某萨石油化工有限公司、被告人陈某某为谋取不正当利益，向港务集团总经理吕某1行贿120万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人吕某某为艾某萨公司行贿提供了帮助，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人陈某某、吕某某到案后如实供述自己的犯罪行为，并积极退还非法所得，依法从轻处罚。被告人吕某某自首，且系从犯，依法从轻、减轻或免除处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告人陈某某辩称，我认罪，请法庭给一个从新改过的机会，希望法庭判处缓刑。
被告人吕某某辩称,我认罪，请求法庭免予刑事处罚。
辩护人提出的辩护意见是，被告人主动到案，如实供述自己的犯罪行为，系自首；在共同犯罪过程中，仅仅属于从犯的地位。纵观全案，被告人吕某某自动投案当庭认罪，充分表明其犯罪主观恶性程度较轻，危害结果一般，情节显著轻微。第二，吕某某系从犯，其地位是配合和帮助，对自己的犯罪行为当庭认罪悔罪，根据量刑规范及宽严相济的政策，对于吕某某免于处罚。
经审理查明，2011年5月20日，时任沧州港务集团有限公司（简称港务集团）总经理吕某1代表港务集团公司和浙江天海海洋经济科技开发有限公司（简称“天海”公司）董事长宋某共同签署了“合作协议”，双方商定合作开展航道疏浚，利润分成是港务集团下属疏浚公司占51%，“天海”公司占49%。后吕某1通过吕某某联系陈某某商议成立公司与“天海”公司开展合作。2011年7月，被告人陈某某和他人出资在上海注册成立了上海艾某萨石油化工有限公司（简称艾某萨公司），陈某某任法定代表人兼总经理，负责公司的日常经营和管理。公司成立后，陈某某代表艾某萨公司，与“天海”公司董事长宋某签订“合作协议”，双方商定艾某萨公司负责提供协调关系、保证资金及时结算等服务，“天海”公司将49%利润分成中的9%让利给艾某萨公司。协议签订后，吕某1提出自己要占艾某萨公司1%的股份分红，并承诺在公司资金结算上提供方便，给予照顾及时结算。2012年，吕某1代表港务集团和华某建设集团有限公司（简称“华某”公司）签订合作协议。签约期间，陈某某和“华某”公司负责人钱某1商谈合作事宜，最后商定艾某萨公司提供帮助协调关系等事务，“华某”公司将49%利润分成中的19%让利给艾某萨公司。吕某1仍要求占有公司1%股份分红。合作期间，在未提供实质性服务的情况下，艾某萨公司先后从“天海”公司和“华某”公司获取益约两千多万元。2014年10月，吕某1电话联系陈某某，要求兑现应给他的1%干股分红120万元，后吕某1给陈某某一个民生银行账号（户名是其外甥李某2泽），让其将120万元转到该账户。陈某某拿到账号和吕某某联系，并告诉吕某某当时艾某萨公司成立时答应给吕某11%的干股分红钱，现在吕某1要这笔钱，让吕某某帮忙先转过去，后面二人再算公司获利分红的账。2014年10月20日，被告人吕某某按照陈某某提供的银行账号，在黄骅市中国建设银行黄骅支行营业厅内，通过自己建行卡（账号：43×××26，开户行：中国建设银行黄骅支行）将120万元转到了户名为李某2泽（账号：62×××55，开户行：中国民生银行股份有限公司渤海新区支行）的银行卡上，并告诉了陈某某。吕某1收到120万元后占为己有。案发后，被告人陈某某主动退还涉案款40万元，被告人吕某某主动退还涉案款20万元。
认定上述事实的证据有：
1、邢台市人民检察院指定管辖决定书，证实根据《人民检察院刑事诉讼规则（试行）》第十八条的规定，现将陈某某渉嫌行贿一案，指定南和县人民检察院管辖。
2、在逃人员登记信息表，证实2011年5月上海艾某萨石油化工有限公司负责人陈某某，为获得疏浚工程业务和工程资金结算的便利，许诺给予沧州港务集团有限公司总经理吕某1干股分红，2014年秋，陈某某通过吕某某将吕某1在艾某萨公司2011年至2012年利润分红120万元汇入吕某1持有的李红泽银行卡中，陈某某的行为涉嫌行贿罪。2015年4月4日对陈某某上网追逃。
3、?南和县人民检察院扣押财物、文件清单，证实依法扣押被告人陈某某非法所得四十万元人民币。依法扣押被告人吕某某非法所得二十万元人民币。
4、?抓获经过,证实2016年8月20日11时10分，沧州市公安局巡警支队五大队民警通过细致工作，发现因涉嫌贪污贿赂案被河北省南和县人民检察院上网通缉的在逃人员陈某某（男，身份证号码：，在逃编号：T1305270140002015040001）藏匿在位于沧州市运河区凤凰城C区8号楼1单元1701室的家中。巡警五大队民警快速反应，立即赶到被告人的家中将其抓获。
5、到案经过，证实2016年9月9日我院对吕某某以涉嫌行贿罪立案侦查，立案后吕某某主动到案，并如实供述自己的犯罪行为，认罪态度较好，对犯罪行为供认不讳。
6、悔过书、交待材料，证实被告人陈某某交待与天海公司、华某公司合作盈利情况及盈利的支出情况，愿意退出40万元不正当利益作为悔罪表现，争取宽大处理。被告人吕某某陈述上海艾某萨石油化工有限公司成立的经过以及自己帮助陈某某将120万元转给吕某1的经过。
7、上海艾某萨石油化工有限公司注册登记材料、注销材料，证实上海艾某萨石油化工有限公司成立的时间、地点、经过及相关的材料，该公司注销登记的时间及相关材料。
8、黄骅港航道疏浚合作协议复印件，证实浙江天海海洋经济科技开发有限公司与沧州港务有限公司签订了黃骅综合大港航道维护疏浚“合作协议书”，由于跨地域经营，在签订和执行该合作协议时，需要上海艾某萨石油化工有限公司给予大力支持和配合。现双方本着互利互惠、共同发展的原则，经双方友好协商达成如下协议：
浙江天海海洋经济科技开发有限公司与沧州港务有限公司签署的黄骅港航道维护、疏浚合作协议，双方的利润分成比例为“沧州港务有限公司持有51%，浙江天海海洋经济科技开发有限公司持有49％。上海艾某萨石油化工有限公司愿意为浙江天海海洋经济科技开发有限公司在黄骅港进行航道维护、疏浚作业做各项工作，包括提供人员及技术支持，负责协调与业务相关方的关系，浙江天海普海洋经济科技开发有限公司自愿将49%利润分成中的9%转让给上海艾某萨石油化工有限公司。
9、工程款委托协议及付款申请书等材料，证实按照浙江天海海洋经济科技开发有限公司与上海艾某萨石油化工有限公司2011年的《合作协议》约定，浙江天海海洋经济科技开发有限公司与上海艾某萨石油化工有限公司在2011年12月31日经过协商，确定浙江天海海洋经济科技开发有限公司给付上海艾某萨石油有限公司合作利益400万元人民币，同时双方确定给付方式为债权转让，即浙江天海海洋经济科技开发有限公司将在沧州航务工程有限公司疏浚分公司疏浚工程应得工程款中的400万元转归上海艾某萨石油化工有限公司所有。为此，特通知疏浚分公司，请贵司向上海艾某萨石油化工有限公司履行400万元工程款的给付义务，将本款项直接支付给上海艾某萨石油化工有限公司。
10、疏浚公司和天海公司合作期间有关经济往来的情况说明，证实2011年5月开始10万吨级航道疏浚项目工程。2011年5月吕某1代表沧州港务集团有限公司与宋某代表的浙江天海海洋经济科技开发有限公司签订合作协议，协议约定港务集团和海天集团按51：49分红，2011年7月双方签订补充协议，改合作为租赁对方船舶，对方成立第三方沧州渤海新区江海疏浚工程有限公司，港务集团有限公司和第三方进行结算。
疏浚公司和华某建设集团公司合作期间有关经济往来的情况说明，证实2011年5月开始10万吨级航道疏浚项目工程。2011年11月租赁华某建设集团挖泥船，2012年5月吕某1代表沧州港务集团有限公司与钱某1代表的华某建设集团有限公司签订合作协议，协议约定港务集团和华某集团按51：49分红。
11、中港建设集团证明，证实华某建设集团更名为中港建设集团。2012年上半年，我公司与黄骅港港务局成立了疏浚分公司，我公司以自有的“华某交通2”吸耙船，作为入股资本，占疏浚分公司49%的股份。在我公司与港务局成立疏竣分公司的过程中，上海艾某萨石油化工有限公司给予了很大的帮助，没有上海艾某萨石油化工有限公司的全力支持，我公司就进不了疏浚分公司。为此，上海艾某萨石油化工有限公司与我公司约定，疏浚分公司给我公司占股49%，其中有19%是上海艾某萨石油化工有限公司持有，当时双方签订了合作协议书。疏浚分公司运作不到二年，在此期间，疏浚分公司共分红二次，我公司按49%共分得税后利润64225682.99元，按约定，我公司按49%中的19%给上海艾某萨石油化工有限公司共分红税后利润24903835.98元。疏浚分公司合作结束，我公司与上海艾某萨石油化工有限公司也按约定全部履约完毕。由于疏浚分公司的合作早己结束，我公司经办人员和财务人员几经变更，当时与上海艾某萨石油化工有限公司签订的合作协议书确实是已经找不到。但本公司保证以上证明全部内容属实，若有虚假，愿承担法律责任。
12、证人范某1、刘某所做的情况说明，证实2012年，陈某某转账给徐付珍1400000元。2013年4月19日自上海艾某萨石油化工有限公司转账给刘某7336852元，2013年4月22日刘某转账给陈某某4560852元，余款2776000元。2014年10月10日，陈某某转账给徐付珍1700000元。
13、银行转账记录，证实吕某某转账李某2泽120万元情况、华某集团转账上海艾某萨石油化工有限公司情况、上海艾某萨石油化工有限公司支出转账情况。
14、户籍证明信，证实被告人陈某某，男，1973年11月14日出生，身份证号码，汉族，中专文化，籍贯，住河北省沧州市黄骅市迎宾大街浩华景园D2-1301。
被告人吕某某，男，1973年9月27日出生，身份证号码，汉族，专科文化，籍贯，住河北省沧州市黄骅市捷馨苑小区7号楼东单402。
15、证人吕某1证言，2014年秋天的时候，陈某某给了我120万元。大概是2011年5月份，我们港务集团有限公司为了疏浚航道，集团下属疏浚公司与南方的一个叫“天海”的疏浚公司合作进行航道疏浚。与“天海”公司终止合作后，我们又与“华某”公司合作进行航道疏浚。港务集团疏浚公司跟“天海”以及后来的“华某”是合作关系，“天海”以及后来的“华某”出疏浚船，疏浚公司出资质，股比及利润分成是疏浚公司占51%，“天海”以及后来的“华某”公司占49%。2011年6月份，“海丰”公司的总经理范某1找到我，给我提起来说港务集团和“天海”公司合作了，他也想成立一个公司，专门跟“天海”公司打交道，负责给他们供油，从中也可以获得一些利润。我考虑到成立这个公司跟“天海”直接合作，会使航道疏浚更顺利，更直接，就答应了，另外我的私心在作怪，也希望能从中捞点好处。我对范某1说，你考虑考虑，看谁来挑头负责这个事情。过了几天，我就给我远门的孙子吕某某说了这件事情，他说他的同学陈某某合适。过了不长时间一个晚上，范某1、陈某某、吕某某和我四个人在我家（黄骅市捷馨园小区）说这个事情。一是讨论让陈某某挑头，成立艾某萨石油化工有限公司（以下简称艾某萨），二是让范某1、陈某某与“天海”负责人宋某谈合作谈股比的事情。过了一段时间，范某1和陈某某都告诉我跟天海合作的事情谈成了，天海与疏浚公司合作的49%利润中，海天占30%，艾某萨占19%。在艾某萨19%的利润中，我分别和范某1、陈某某说利润分配问题，范某1占9%，陈某某占9%，我占1%的利润。大约在2012年4月，天海公司违约了，换成了华某公司与疏浚公司合作，艾某萨又跟“华某”公司合作，我的分配股比没有变化，还是占艾某萨利润的1%。2011年度疏浚的分红结算总额是6200万元左右，2012年度疏浚的分红结算总额5900万元左右，按照我的股比分配，我应该分到120万元，一直没有给我，直到2014年秋天，我和陈某某提起这件事，他才给了我120万元。
16、证人李某1证言，这张身份证是2012年被我舅舅（吕某1）要走的，我记得当时我还考虑到跑车经常出门会用到身份证，为此我还专门补办了一张身份证给我舅舅的。这张身份证上也有显示办证时间为2012年4月23日，我舅舅跟我借身份证应该就是那段时间。这张身份证自从交给我舅舅（吕某1）以后一直在他手里保存，因为这张身份证是专门补办的，我手里还有一张身份证，所以我也没有向他要过。出示从吕某1办公室搜出的尾号为2812的中国农业银行卡不是我的银行卡；出示尾号分别为：6755、6777的两张中国民生银行卡，我没有见过。我们就没有见过这三张银行卡，更没有用这三个账户开展过银行业务。
17、证人刘某证言，我最早是跟着我姐夫范某1成立的黄骅市国丰物资有限公司干活，后来他不干了，我就接手继续干，该公司现在属于我的，我现在继续经营该公司，我还跟陈某某以前成立过上海艾某萨石油公司，现在该公司不干了，经营三年左右，现已不再经营。我自己现在仍然经营国丰物资公司。上海艾某萨石油化工有限公司（以下简称艾某萨）成立于2011年，注册资金300万元，法人代表陈某某，股东某玮、我，最初陈某某占公司的59%，郭某占40%股份，我占公司股份的1%，后来郭某不干了，艾某萨公司实际上只有我和陈某某了，陈某某是公司的实际负责人。当初设想主要业务做油品生意，公司刚成立没什么业务，没有什么业绩，主要靠范某1人脉资源关系介绍生意赚钱拓展业务，后来范某1通过关系给我们公司介绍了一个南方的公司，先
与天海公司合作后与华某公司合作，当时我没有具体参与，主要是我姐夫范某1和陈某某去跟这些公司谈的，具体怎么谈我不清楚，公司的业务和财务主要是陈某某负责，约是2013年和2014年公司分红先后给我分红共计500万元，是陈某某通过个人的卡把钱打到我农行卡上的。
18、证人范某1证言，2007年至2014年任黄骅港海丰船舶燃料供应有限责任公司（国有控股公司）总经理。2011年时，我是通过南方造船厂（浙江省台州市）的老总金某认识天海公司宋某的，当时港务集团去南方考察疏浚用挖泥船，我让金某接待的港务集团吕某1等一批领导，后来金某和宋某合伙想跟港务集团谈合作疏浚航道项目，金某一直跟港务集团谈，天海公司的魏总（不知道名字）也参加了，总共谈了四、五次。合作谈好未签协议时，金某提出给我9%的股份，后来金某退出了，天海公司的宋某继续跟港务集团谈合作并签订了疏浚航道合作协议。协议约定：天海公司与港务集团合作，港务集团占利润分成51%股份，天海公司占利润分成的49%股份，宋某也同意将49%分成的9%利润给我。后来我就跟吕某1说了9%股份分成的事，还说咱们成立一个公司给天海公司加油挣些钱，吕某1同意了。2011年上半年（具体时间记不清了）我、陈某某、吕某1在吕某1家里商量成立公司做加油的生意，考虑到身份问题，吕某1让陈某某任法人，让我和陈某某去找宋某谈合作事宜。成立艾某萨公司后，陈某某任公司法人，股东是刘某和郭某，后来郭某也不干了。我跟陈某某说天海公司答应给我们9%的分红股份，我带陈某某到杭州去给宋某见了面，我跟宋某说陈某某是艾某萨公司法人，以后有什么事儿跟他谈。过了一段时间，陈某某给我说天海公司跟艾某萨公司签订了合作协议，艾某萨公司占天海公司49%利润分成中的9%。这时，我跟陈某某说我占4.5%股份，你占4.5%，商定后，我就不具体参与艾某萨公司的经营了，具体由陈某某经营。
艾某萨公司与华某集团合作情况我知道这事，具体怎么谈得我不清楚，陈某某给我说艾某萨公司与华某集团谈成合作了并签订了合作协议，华某集团给艾某萨公司19%的股份，宋某占4.5%，我说我只要我的4.5%股份，其他的10%是陈某某的。
经过查账，我共计分红587.6万元，分别是：2012年陈某某给我转到我妻子徐付珍名下140万元；2013年4月19曰转到刘某名下277.6万元；2014年10月10日，陈某某转到徐付珍名下176万元。具体时间记不清了，我记得是陈某某告诉我，上海艾某萨公司跟天海公司签订合作协议后，吕某1曾给我打过电话，说他有些费用不能报的，从艾某萨公司出，有1%股份就够了，我说行。后来陈某某找我商量股份分红比例时也提到吕某1费用问题，我说我就占我的4.5%，其他的我不管，其他的费用从你的股份里出。给吕某1的1%股份应该是陈某某从他的股份中出的，具体给不给我就不知道了，吕某1没有给我要过1%的股份，陈某某也没有给我说过他是否给过吕某1股份。艾某萨公司成立时我出资30万元，因为刘某跟我是连襟，是我让刘某担任的股东，郭某没有出资，也没有参与经营，刘某没有参与艾某萨公司的具体经营，他就不清楚怎么回事。
19、证人宋某证言，我任浙江天海海洋经济科技开发有限公司董事长。2011年沧州港务集团要疏浚航道，由于提出的条件较苛刻，谈了几家都没有谈成，这时浙江台州造船厂的金某介绍我认识了范某1，当时我们公司与金某准备合作上市，因为我们公司是专门搞航道疏浚工程的，经过范某1的介绍，金某和我公司准备跟沧州港务局合作疏浚航道，后来金某没有谈成，金某就退出了，由我们天海公司继续跟沧州港务集团谈并达成了合作协议，协议规定港务集团占利润的51%，我公司占利润的49%。
2011年5月，我公司和沧州港务集团达成合作协议的第2天，早饭的时候，范某1给我公司的一个经理说他要49%利润中的9个点，经理给我说后，我说不行，要的点太高，后|来就没有提这个事。大概过了一个月左右，范某1带着一个人到杭州来找我，说这个人是小陈（陈某某），以后的事情由他来和我对接，并间接告诉我，他在黄骅港关系很熟，并说他为这项目专门成立了艾某萨公司，考虑到我公长期在黄骅港干工程需要他们照顾，我们公司就和艾某萨公司签订了合作协议，艾某萨公司占我公司49%利润中的9个点。在我们公司和艾某萨公司合作期间，一共给了艾某萨公司600万元。
2012年4月份由于我公司无法与沧州港务集团继续履行合作协议了，港务集团中断了与天海公司的合作，港务集团为了工程进度，沧州港务集团跟华某集团合作签订了协议，华某集团答应给天海公司10%的股份，后来陈某某找到我说不让我跟华某集团谈合作事项，由他跟华某集团谈合作，以艾某萨公司跟华某集团签协议，他如何给华某集团怎么谈的我就不清楚了，后来结账时陈某某跟我说跟华某集团合作有我4.5%股份分红，当时也没有给够我，只给了我公司180万元。
20、证人金某证言，我是浙江方圆造船有限公司的董事长。我公司主要是海洋装备研发、公务艇制造、疏浚行业。2010年时，范某1给我打电话说沧州港务局领导吕某1要来舟山考察，让我接待一下。吕某1来了以后通过交谈，我想在沧州黄骅港投资拆船工业园项目，经了解沧州黄骅港疏浚行业也有发展前途，我跟吕某1讲，我们想与港务局联合成立一个疏浚公司，港务局占60%股份，我公司占40%，共同进行航道疏浚。由于我们是外地的公司，在当地没有关系，当时这个事情是经范某1联系撮合的，我们计划拿出9%的股份给范某1，让他帮助协调一下当地的一些关系，这期间浙江天海公司的宋某要与我公司谈判公司合作上市的事情，但最终也没有谈成功，期间我跟宋某说了黄骅港疏浚项目，宋某也愿意参与，这样宋某也一直跟踪这项目，后来，我到沧州黄骅港跟港务局谈过几次合作，但没有谈成，我就退出了。后来我了解到天海公司跟港务局谈合作，天海公司与港务局签订了合作协议，实际上他们就把我甩开了，以后的事我就不清楚了。
21、证人钱某1证言，我原先在华某建设集团任法人，现在我在惠州市恒亿鑫工程有限公司工作。2011年夏天，港务集团为了航道疏浚曾租赁我公司的一条疏浚船。2012年5月，天海公司与港务集团的航道疏浚合作结束了，这时陈某某找到我说他可以把我集团搞进去，意思是让我集团与港务集团合作航道疏浚，但条件是华某集团所占49%股份中，给艾某萨公司19%的分红，并说他的大老板认识省里、市里的领导。我把这件事汇报给公司后，经过董事会研究认为有利润可分，我集团董事会就同意了，答应给上海艾某萨公司19%的股份分红，2012年5月我集团与港务集团签订了航道疏浚合作协议，我公司以前租赁给港务集团的船变成了与港务集团合作的船，后我集团又进去了一条疏浚船成为租赁船，我集团也与上海艾某萨公司签订了合作协议，协议约定从我集团49%股份中给上海艾某萨公司19%的股份分红。
22、被告人陈某某供述，2011年4、5月份时，我、郭某、范某1、刘某在范某1的办公室提议成立的公司，提议完后就着手到上海注册成立了上海艾某萨石油化工有限公司，我占公司的51%股份，郭某占48%股份，刘某占公司股份的1%。公司成立后主要业务是经营给拉砂石料的船和陆地机械加油，具体给谁加油我记不起来了。2011年5、6月份时开始跟天海公司在谈合作事宜，当时我和范某1一起去杭州谈的，当时比例分配已经谈好了，艾某萨公司占天海公司9%的股份，当时艾某萨公司营业执照还没有下来，到8、9月份与天海公司签订合作合同时艾某兰萨公司的营业执照已经发下来了，合作日期是2011年5月份。天海公司干了有几个月的时间港务公司就终止合同了，随后艾某萨公司与天海公司的合同也就终止了，合同履行期间天海公司雇有华某集团的一条船，华某集团是比较有实力的，当时天海公司老总宋某还想继续履行合同，但港务集团不跟天海公司合作，港务集团随后与华某集团签订了合作合同，在这种情况下，宋某跟华某集团谈合作事宜，通过谈判宋某拿到华某集团19%的股份，但是是我以艾某萨公司名义跟华某集团签订的协议，宋某是同意的，范某1占4.5%股份，宋某占4.5%股份，我占10%的股份。艾某萨公司跟天海公司合作期间，天海公司给艾某萨公司600万元。艾某萨公司跟华某集团合作期间，华某集团给艾某萨公司2000多万元。天海公司给我600万元，我和范某1每人300万元。华某集团给我的2000多万元，我给宋某和范某1都是按4.5%给的，剩下的都是我的。我是根据刘某提供的账号给范某1打的钱。艾某萨公司在与天海公司、华某公司合作时主要是给对方提供交通船、垃圾污水接收等工作。
2011年4、5月份，具体几月份记不清了，有一天吕某某给?我打电话说吕某1找我，让我去吕某1在黄骅市捷馨园小区的家，我去后，有我和范某1、吕某1、吕某某四人在场，吕某1说：“天海公司和港务集团洽谈好进行疏竣业务，范某1找我想给天海公司疏浚船加油，范某1与天海公司也谈了其他合作项目，并且天海公司答应给9%股份，我帮你们在公司结算时给点帮助，帮助及时结算，我在集团一些费用不能报的，你们给我解决一下，范某1和你共同成立一个公司，具体操作你们两个人负责，有陈某某担任法人”，后来我和范某1、刘某、郭某到上海注册了上海艾某萨石油化工有限公司。公司申请成立营业执照还没有办下来，有一天，范某1领着我到杭州见到天海公司老总宋某，范某1把我介绍给了宋某，说小陈（陈某某）是艾某萨公司的经理，以后有什么事让宋某跟我谈。在去杭州的路上范某1给我说过天海公司给9%股份，回来后我负责起草与天海公司的合作协议，宋某来黄骅港后我们就正式签订了合作协议，艾某萨公司占天海公司49%股份中的9%股份，协议签订后我和范某1商量，我占4.5%，范某1占4.5%股份，范某1同意，后来我跟吕某1说了这个事儿，当时吕某1跟我说报不了的费用从我的股份里面出1%就够了，我就答应给吕某11%股份。艾某萨公司跟天海公司合作了大概有一年的时间，港务集团与天海公司终止了合作协议，又和华某集团签订了疏浚合作协议。天海公司终止合作后，天海公司老总宋某去给华某集团接触谈合作，宋某给我说跟华某集团谈好了，艾某萨公司还是9%股份，用我的公司去跟华某集团签协议，我没有同意，宋某说华某集团还给我10%的补偿，我不同意，我说要用艾某萨公司去跟华某集团签协议，就给宋某4.5%，宋某同意了，我就去找华某集团的老总钱某1，我对钱某1说天海公司也是我们介绍的，你和我合作就行了，我可以帮助你协调资金结算，能及时点，如需要我可给你垫付加油资金，就这样艾某萨公司和华某集订了合作协议，协议规定艾某萨公司占华某集团49%中的19%的分红股份。签完协议后我给范某1说协议签了华某集团给的是19%，你还占4.5%，给宋某4.5%，我占10%，我把宋某多要的部分我要了，范某1同意了。我也给吕某1说过跟华某集团签的是19%，吕某1说知道了。2013年5、6月份，由于港务集团不再与华某集团合作，艾某萨与华某集团也就终止合作了。
2014年10月份（哪一天记不清了），吕某1给我打电话说需要用钱，让我把1%的股份给他，吕某1说这几年粗算一
下大概120万元左右，让我给他120万元，我说行，给呗，过了几天我找吕某1，吕某1给了我一个银行账号及姓名，让我把120万元打到这个账号上，因为我银行卡上的钱不够，我给吕某某打电话说吕某1急需用钱，我原来答应给他一部分费用，需要120万元，我这里钱不够，你卡里有先给吕某1打过去，吕某某说有，我随后把吕某1给我的账号用手机信息给吕某某发过去，后来吕某某给我说钱打过去了。
吕某某跟吕某1是亲戚，我直接打钱怕以后有麻烦，吕某某和我有经济往来，他手里有我的钱，让吕某某给他打钱不会有事儿，我就让吕某某把钱打过去了。我让吕某某打钱时，给他说当初我答应给吕某11%的分红，现在吕某1给我要这个钱，你先把钱替我打过去吧。
23、被告人吕某某供述，2011年上半年（具体时间记不清了），吕某1给我说范某1联系了点活儿，想成立一个公司，我们都是公职人员，身份不合适，让我找一个合适的人做公司法人，我就给他推荐我的同学陈某某，陈某某也是做生意的，也不上班，陈某某以前是通过我认识吕某1，所以吕某1也同意让陈某某任公司法人。2011年上半年一天，让我给陈某某打电话叫陈某某到吕某1在黄骅市捷馨苑小区8号楼的家里，碰头商量成立上海艾某萨公司的事情，当时范某1、吕某1和陈某某都在场，我也在场，但没有参与具体商量，我回避了，公司由陈某某任法人。我不参与公司具体经管理，陈某某给我承诺将来公司盈利后给我分红。2014年10月份，陈某某给我说他承诺给吕某11%的分红，他自己不方便给吕某1120万元，让我给吕某1转120万元，并给了我银行卡号，我就在2014年10月20日按陈某某给我的卡号和名字从我建行的卡上转了120万元到李某2泽卡号上。
上述证据均由公诉机关提供，并当庭进行举证、质证，本院对上述证据的效力予以确认。
本院认为，被告人陈某某作为上海艾某萨石油化工有限公司法人代表，为谋取不正当利益以上海艾某萨石油化工有限公司名义向港务集团总经理吕某1行贿120万元，其行为已构成单位行贿罪，南和县人民检察院指控被告人陈某某犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人吕某某为艾某萨公司行贿提供了帮助，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人陈某某、吕某某到案后如实供述证据的犯罪行为，并积极退还非法所得，依法可以从轻处罚。被告人吕某某主动到案，如实供述自己的犯罪行为，系自首，在共同犯罪中帮助被告人陈某某实施行贿行为，犯罪情节轻微，依法对其可以免除处罚。被告人上海艾某萨石油化工有限公司犯单位行贿罪，但公司已经注销，不再追究单位责任。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十七条、第七十二条的规定，判决如下：
一、被告人陈某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）
二、被告人吕某某犯单位行贿罪,免予刑事处罚。
三、依法没收被告人非法所得。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 韩朝增
人民陪审员 张兴华
人民陪审员 李彦飞
二〇一七年十二月八日
书 记 员 李晓晓