陕西省榆林市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）陕08刑终28号
原公诉机关神木县人民检察院。
上诉人（原审被告人）王某某，男，汉族，初中文化，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月31日被刑事拘留，同年8月29日被逮捕。现羁押于神木县看守所。
原审被告人刘某某，女，汉族，初中文化，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月9日被刑事拘留，同年8月29日被逮捕。现羁押于神木县看守所。
神木县人民法院审理神木县人民检察院指控原审被告人王某某、刘某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年11月19日作出（2015）神刑初字第00371号刑事判决，宣判后，原审被告人王某某不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭审理了本案，经过阅卷，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，从2011年开始，被告人王某某与张一（在逃）合伙开办“＊＊国际俱乐部”，法定代表人张一。因投资资金不足，被告人王某某便与张一以“＊＊国际俱乐部”需要周转资金为由，以给付月利率2.5%至3.5%不等的高额利息自己单独或两人之间相互担保的方式向社会不特定公众吸收大量资金，共向集资参与人赵一、高一、郭一、郭二、王一、刘一、薛一、郭三、康一、解一、冯一、高二、邓一、毛一、王一、焦一、奥一17人吸收存款本金2273万元，将吸收的款额用于投资该俱乐部及支付利息。2012年8月，因俱乐部一直不能营业而无力偿还吸收的存款，所吸收的资金用于给集资参与人支付利息280.96万元，往息抵本后造成的经济损失达1992.04万元。
被告人刘某某与张一系夫妻关系，在其知道张一与王某某因开办“＊＊国际俱乐部”需要资金，由其联系高二，由她与张一作为借款人向高二吸收300万元，后无力偿还。
在一审审理过程中，刘某某家属与集资人高二私下达成了调解协议，并对刘某某的行为表示谅解。
另查明，被告人王某某于2014年7月30日在榆中县被榆中县公安局城关派出所民警抓获，于2014年7月31日至2014年8月14日在榆中县看守所羁押。
上述事实，有经原审庭审举证、质证的以下证据证实：
1、受案登记表、立案决定书。证实神木县公安局接到王一等14人报案后，于2014年7月1日以被告人王某某、刘某某及张一涉嫌犯非法吸收公众存款罪立案侦查。
2、吸资参与人赵一、高一、郭一、郭二、王一、刘一、薛一、郭三、康一、解一、冯一、高二、邓一、毛一、王一、焦一、奥一17人的陈述、借款单、担保书。证实赵一等人因王某某、张一开办“＊＊国际俱乐部”需要周转资金，他们给王某某、张一及刘某某存款人民币2273万元。
3、被告人王某某的供述，其供认从2011年开始，他和张一合伙开办＊＊国际俱乐部，两人各占50%的股份，但没有股东协议。因俱乐部投资需要资金，他和张一就陆续向他人借贷资金，他们还相互担保贷款，具体的借款数额他记不清了，他们借的钱都投资在了俱乐部及支付利息，还给俱乐部上面的住户补偿了很多钱，总投资有4000多万元。
4、被告人刘某某的供述，其供认2012年因她丈夫张一装修KTV需要钱，她便向邻居侯三借款，侯三同意借款后，她和张一分三次和侯三的丈夫高二共计借款了300万元，无法还款后，张一用房子抵债还了100万元。她们所借的钱都用于了投资KTV。
5、证人黄三的证言。证实她系＊＊国际俱乐部出纳，她从俱乐部装修后开始上班，她上班期间俱乐部仅试营业2至3次，给员工发工资6至7次共计20万元左右，到2012年11月份，她就离开了俱乐部。
6、证人刘三的证言。证实她系金凯源俱乐部会计，主要负责做账，她担任会计期间给装修开支2000万元左右，给员工支付工资20万元。
7、证人王会平的证言。证实张一让他负责KTV的一切事物，因王某某、张一都走了，他于2013年5月份，为支付电费、保安的工资、偿还张一欠他亲属的钱，卖掉了KTV的一部分财产共计所得37万元。
8、证人白三的证言。证实他系神木镇张庄村的书记，王某某、张一从谢春生等人手里转租了他们村的房子，王某某和他们村长签租房合同，房租一年300万元，王给支付了80万元，张一给了房租45万元。
9、房屋租赁合同、补充协议。证实王某某为开办俱乐部向神木镇张庄村租赁房屋的情况。
10、银行流水账。证实张一、王某某银行账户的资金流动情况。
11、＊＊国际俱乐部的收据、工资表、差旅票据、装修材料票据等。证实开办＊＊国际俱乐部的费用支出情况。
12、一次性补偿协议。证实王某某、张一为开办＊＊国际俱乐部给楼上住户补偿的费用支出情况。
13、陕西＊＊娱乐有限公司企业法人营业执照、娱乐经营许可证、税务登记证、餐饮服务许可证等材料。证实该公司于2012年8月成立，注册资本人民币500万元，法定代表人张一，经营KTV和餐饮。
14、陕西华睿智普联合会计师事务所出具的陕华睿智普会专审字（2015）第001号审计报告。证实从2010年1月1日至2013年3月31日，张一、王某某、刘某某吸收存款的资金流向。
15、抓获经过及羁押证明。证实王某某于2014年7月30日在榆中县被榆中县公安局城关派出所民警抓获，于2014年7月31日至2014年8月14日在榆中县看守所羁押。
16、还款协议及刑事谅解书。证实刘某某与集资人高二达成了调解协议，并取得了高二的谅解。
17、户籍证明、无违法犯罪记录证明。证实刘某某、王某某的出生日期及身份情况，均无违法犯罪记录。
原公诉机关所指控被告人王某某、刘某某吸收的李振阳、高志刚本金80万元。经查，该80万元系因李振阳、高志刚为张一作担保人，被起诉至法院，在执行中以担保责任代张一给偿还了贷款，因此，让张一又另行出具的借条，故该欠款已民事诉讼处理，不属于张一、刘某某非法吸收数额，原审法院对该80万元数额不予认定。
原审法院认为，被告人王某某、刘某某未经国家金融监管部门批准，违反金融管理法律法规，以高于银行同期存款几倍利率，出具“借条”等方式，向社会不特定对象吸收存款，数额巨大，严重扰乱了正常的金融管理秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实和罪名成立。在共同犯罪中，被告人王某某积极吸收款额，实施犯罪行为，系主犯，应按照所参与所有犯罪予以处罚。被告人刘某某仅帮助吸收少部分存款，起辅助作用，系从犯，具有法定从轻或减轻处罚之情节。鉴于被告人刘某某归案后如实供述犯罪事实，认罪态度较好，并取得了谅解，故对其从轻处罚，经神木县司法局对被告人刘某某进行社会调查评估，认为对刘某某宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响，具备社区矫正条件，故决定对被告人刘某某宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款之规定，判决一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又六个月，并处罚金60000元。二、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又六个月，宣告缓刑二年，并处罚金30000元。三、对被告人王某某非法吸收公众存款犯罪的财物依法予以追缴，返还集资参与人。
王某某上诉辩称，原审认定其借款的金额及人数有误，其只是向8人所办的贷款公司借款，借款金额为690万元，其对张一所借款项从未占有或使用，其作为担保人也仅就民事范围承担责任，请求二审法院改判其无罪或从轻处罚。
经二审审理查明，上诉人王某某向社会不特定公众吸收资金的事实清楚，有集资参与人赵一等17人的陈述，证人黄三等人的证言、银行流水、＊＊国际俱乐部的收据、装修材料票据、陕西＊＊娱乐有限公司的营业执照、审计报告、抓获经过等证据在卷佐证。二审审理期间，上诉人未向法庭提交新的证据，故本庭对上述事实及证据予以确认。
本院认为，上诉人王某某、原审被告人刘某某未经国家金融监管部门批准，违反金融管理法律法规，以高额利率为诱饵，以出具“借条”的方式，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。关于王某某所持原审认定其借款的金额及人数有误，其只是向8人所办的贷款公司借款，借款金额为690万元，其对张一所借款项从未占有或使用，其作为担保人也仅就民事范围承担责任，请求二审法院改判其无罪或从轻处罚之上诉理由，经查，王某某与张一（在逃）、刘某某以“＊＊国际俱乐部”需要周转资金为由，以高额利息为诱饵，自己单独或两人之间相互担保的方式向社会不特定公众吸收大量资金，所吸资金用于投资该俱乐部及支付利息，其与刘某某已构成非法吸收公众存款罪的共同犯罪，且系主犯，应按其参与的所有犯罪予以处罚。故该上诉理由，予以驳回。鉴于原审被告人刘某某帮助吸收少部分存款，起辅助作用，系从犯，且取得了集资参与人的书面谅解，原审判处缓刑适当。原审判决认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 罗 涛
代理审判员 张 浩
代理审判员 白 娇
二〇一六年三月二十五日
书 记 员 刘宝霞