河南省孟州市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0883刑初73号
公诉机关孟州市人民检察院。
被告人刘某甲，男，1968年3月14日出生，汉族，2012年2月至2015年10月。因犯玩忽职守罪于2009年6月8日被本院判处免予刑事处罚。因涉嫌玩忽职守犯罪，2015年10月9日经孟州市人民检察院决定于2015年10月10日被孟州市公安局刑事拘留，2015年10月17日经孟州市人民检察院决定于同日被孟州市公安局取保候审，2015年11月26日经孟州市人民检察院决定于同日被孟州市公安局取保候审，经本院决定于2016年5月27日被孟州市公安局逮捕。现押孟州市看守所。
辩护人张洪涛，河南圣煜律师事务所律师。
被告人李某甲，男，1984年9月24日出生，汉族，无业。因涉嫌重大责任事故犯罪，2015年10月9日经孟州市人民检察院决定于2015年10月10日被孟州市公安局刑事拘留，2015年10月17日经孟州市人民检察院决定于同日被孟州市公安局取保候审，2015年11月26日经孟州市人民检察院决定于同日被孟州市公安局取保候审。
辩护人李建州，河南孟洲律师事务所律师。
被告人高某甲，男，1963年1月8日出生，汉族。因涉嫌重大责任事故犯罪，2015年10月9日经孟州市人民检察院决定于2015年10月10日被孟州市公安局刑事拘留，2015年10月16日经孟州市人民检察院决定于同日被孟州市公安局取保候审，2015年11月26日经孟州市人民检察院决定于同日被孟州市公安局取保候审。
辩护人李全胜，河南孟洲律师事务所律师。
被告人权某某（曾用名：韩立军），男，1983年12月5日出生，汉族。因犯寻衅滋事罪于2009年4月8日被本院判处有期徒刑一年，缓刑二年。因涉嫌重大责任事故犯罪，2015年10月9日经孟州市人民检察院决定于2015年10月10日被孟州市公安局刑事拘留，2015年10月16日经孟州市人民检察院决定于同日被孟州市公安局取保候审，2015年11月26日经孟州市人民检察院决定于同日被孟州市公安局取保候审。
辩护人汤洪峰，河南孟洲律师事务所律师。
孟州市人民检察院以孟检公诉刑诉（2015）253号起诉书指控被告人刘某甲犯玩忽职守罪、被告人李某甲、高某甲、权某某犯重大责任事故罪，于2016年3月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。孟州市人民检察院指派检察员韩志强、张延飞出庭支持公诉。被告人刘某甲及其辩护人张洪涛、被告人李某甲及其辩护人李建州、被告人高某甲及其辩护人李全胜、被告人权某某及其辩护人汤洪峰到庭参加诉讼。现已审理终结。
孟州市人民检察院指控被告人刘某甲身为国家机关工作人员，在工作中严重不负责任，未依法履行安全监管职责，致使三人死亡、一人受伤，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人李某甲、高某甲、权某某在生产、作业中违反有关安全管理的规定，致使三人死亡、一人受伤，情节特别恶劣，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百三十四条第一款之规定，应当以重大责任事故罪追究其刑事责任。被告人权某某提供重要线索，从而得以侦破其他案件，系立功，可以从轻或者减轻处罚。检察机关并提供了相关证据，请求对被告人刘某甲、李某甲、高某甲、权某某依法判处。
被告人刘某甲认为事故系塔式起重机在顶升过程中发生的，自己的行为与事故的发生没有因果关系，自己的行为不构上犯罪。其辩护人的辩护意见是：1、事故系塔式起重机在顶升过程中发生的，被告人刘某甲的行为与事故的发生没有因果关系；2、公诉机关指控被告人刘某甲工作中疏于监管，事实不清，法律依据不足。
被告人李某甲对检察机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。其辩护人的辩护意见是：1、对被告人李某甲不应在三年以上七年以下有期徒刑量刑；2、安全事故发生后被告人李某甲能主动赔偿损失。
被告人高某甲对检察机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。其辩护人的辩护意见是：1、对被告人高某甲不应在三年以上七年以下有期徒刑量刑；2、安全事故发生后被告人高某甲能主动赔偿损失。
被告人权某某对检察机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。其辩护人的辩护意见是：1、对被告人权某某不应在三年以上七年以下有期徒刑量刑；2、安全事故发生后被告人权某某能主动赔偿损失；3、被告人权某某系立功。
经审理查明：
被告人刘某甲在任孟州市住房和城乡建设局安全科科长期间，不认真履行职责，疏于对“祥盛鑫”住宅小区项目建设的安全监管，明知该项目的建设、施工人员没有相关资质、未办理安全措施备案、未取得施工许可证的情况下仍允许其施工建设。被告人刘某甲未审核被告人李某甲使用塔式起重机备案手续的情况下允许其安装、检测，明知该起重机未办理建筑起重机械设备使用登记证，仍允许其继续施工作业。2014年11月9日下午，在顶升过程中发生塔式起重机倒塌，造成安装人员郑新宇、郜晶亮、宋全新死亡，塔式起重机司机武某受伤的安全事故。
2013年6月，被告人高某甲、权某某共同成立孟州市华瑞新农村发展有限公司（以下简称华瑞公司），被告人高某甲任法定代表人，被告人权某某负责日常经营。2014年5月10日，华瑞公司与孟州市大定街道办事处、孟州市大定街道办事处宋村村民委员会签订合作协议，由华瑞公司负责对孟州市湘子路南段工程建设涉及宋村房屋征收安置项目（又名“祥盛鑫”住宅小区）工程招标建设，并负责建设过程中手续办理、质量监管、竣工验收等工作。
2014年5、6月份，被告人高某甲、权某某在华瑞公司不具备建筑工程相应资质、没有取得国有土地使用权证和规划许可证、未将保证安全施工的措施向建设主管部门备案、未取得施工许可证的情况下开工建设并将该工程的劳务违法发包给不具备建筑工程相关资质的被告人李某甲。被告人李某甲违规将一台未办理建筑起重机械设备备案证、未办理建筑起重机械设备使用登记证的QTZ40型塔式起重机投入安装使用。
2014年10月，被告人李某甲未核查安装人员郑新宇、郜晶亮、宋全新相应安拆资质就允许该三人从事塔式起重机的顶升工作，导致事故的发生。
被告人李某甲、高某甲、权某某作为生产、作业的组织人、实际控制人、投资人，违反安全生产管理规定，对事故的发生起决定性、关键性作用，应当承担主要责任。
被告人权某某到案后提供重要线索，从而得以侦破其他案件，经查证属实。
证明以上事实的证据有：
1、书证：
（1）户籍证明，证明被告人刘某甲出生于1968年3月14日；被告人李某甲出生于1984年9月24日；被告人高某甲出生于1963年1月8日；被告人权某某出生于1983年12月5日。
（2）发破案经过，证明被告人刘某甲涉嫌玩忽职守犯罪、被告人李某甲、高某甲、权某某涉嫌重大责任事故犯罪一案系孟州市人民检察院反渎职侵权局自行发现并于2015年10月9日立案侦查。该局将四被告人传唤到案讯问后，被告人刘某甲如实供述了在安全监管中严重不负责任、没有依法监管、致使塔式起重机倒塌、造成三死一伤的危害后果；被告人李某甲、高某甲、权某某如实供述了其在生产作业中违反相关安全生产管理规定、致使塔式起重机倒塌、造成三死一伤的危害后果。至此该案告破。
（3）到案证明，证明被告人刘某甲、李某甲、高某甲、权某某系被通知到案。
（4）本院（2009）孟刑初字第222号刑事判决书，证明被告人刘某甲因犯玩忽职守罪于2009年6月8日被本院判处免予刑事处罚；本院（2009）孟刑初字第59号刑事判决书，证明被告人权某某因犯寻衅滋事罪于2009年4月8日被本院判处有期徒刑一年，缓刑二年。
（5）立功相关材料，证明被告人权某某提供重要线索，从而得以侦破其他案件。
（6）中共孟州市住房和城乡建设局委员会孟建党（2012）2号文件、会议记录及孟州市住房和城乡建设局出具的证明，证明被告人刘某甲于2012年2月25日任孟州市住房和城乡建设局安全管理科科长兼工程管理科副科长（正股）；为加强孟州市建筑市场安全监管，2012年2月25日经局党组会研究，班子会通过，成立建筑安全管理科，将原工程管理科职责中建筑安全监管职责划归建筑安全管理科。
（7）孟州市住房和城乡建设局精细化管理方案、孟州市住房和城乡建设局出具的证明，证明安全管理科具有监督检查施工现场安全管理和防护措施，纠正违章指挥和违章作业的职责和被告人刘某甲的工作职责。
（8）《建筑起重机械安全监督管理规定》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法》、《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定》、《河南省建筑起重机械安全监督管理办法》、《中华人民共和国建筑法》、《城市房地产开发经营管理条例》、《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国土地管理法》、《河南省建筑起重机械设备备案登记管理办法》等相关法律法规。
（9）组织机构代码证，证明孟州市住房和城乡建设局为机关法人（法定代表人刘长有）。
（10）孟州市人民政府办公室关于印发孟州市住房和城乡建设局主要职责内设机构和人员编制规定的通知，证明孟州市住房和城乡建设局及其内设机构的职能。
（11）河南省广宇建设集团有限公司及孟州分公司相关工商登记资料。
（12）私营企业基本注册信息查询单及华瑞公司相关工商登记资料，证明华瑞公司法定代表人为高某甲，权某某为股东之一且该公司具有房地产开发资质。
（13）广宇项目工程款划拨审批表、记账凭证、领款单。
（14）孟州市城乡规划评审委员会（2014）1号文件及孟州市人民政府市长办公会议纪要。
（15）合作协议书。
（16）孟州市住房和城乡建设局出具的证明，证明孟州市“祥盛鑫”住宅小区1﹟楼、5﹟楼、地下车库招标手续已经办理，2﹟、3﹟楼规避招标，已按国家规定进行处理。该小区未办理施工许可证。
（17）孟州市城乡规划局出具的证明，证明房地产开发项目需在规划部门办理《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》。经查询，宋村安置房项目至今未在该部门办理任何手续。
（18）孟州市国土资源局出具的证明，证明孟州市宋村安置房位于宋村村北，所占用地属于一般农田，在该局未办理任何用地手续，无土地使用证。
（19）建筑起重机械设备检测证及资格证，证明2014年7月河南省建筑工程质量检验测试中心站有限公司对河南省广宇建设集团有限公司孟州市“祥盛鑫”小区2﹟、3﹟楼项目中安装的QTZ40塔式起重机进行了安全项目检测，该设备安全装置符合使用要求。
（20）河南省建筑工程质量检验检测中心站有限公司施工机械检测原始记录，证明被告人李某甲借用河南省广宇建设集团有限公司名义办理检测委托手续。
（21）建筑起重机械设备备案情况一览表，证明未在该表内找到被告人李某甲的起重机械设备备案情况。
（22）安全隐患整改指令书及回复单，证明2014年10月16日、2014年12月4日通知“祥盛鑫”小区存在安全隐患发出的整改指令及回复。
（23）停工通知书，证明被告人刘某甲在事故发生后以无安全措施备案为由让被告人权某某补签了停工通知书的事实。
（24）调解协议，证明事故发生后以李某丙的名义对三名死者家属进行了赔偿。
（25）病例，证明武某受伤住院治疗的相关情况。
（26）孟州市殡仪馆出具的证明，证明宋全新于2014年11月11日在该馆火化。
（27）河南省建筑起重设备作业人员安全操作资格证书、开封市质量技术监督局证明、河南省建筑起重设备作业人员管理等部门出具的证明。
（28）温县三星建筑安装有限公司出具的证明，证明郑新宇、郜晶亮不是该单位工作人员。
2、证人证言：
（1）证人成某、张某甲证明该二人在孟州市住房和城乡建设局安全科工作。该科室主要工作职责包括监督检查施工现场安全管理和防护措施，纠正违章指挥和违章作业等，依据的是国家的相关法律法规和该局下发的《精细化管理方案》等。刘某甲作为该科负责人负责科室的全面工作。在孟州市“祥盛鑫”小区项目中安全科没有履行好安全监督职责，主要表现为没有办理安全措施备案手续等。
（2）证人庞某证明：我参与了孟州市“祥盛鑫”小区的施工管理。该项目的实际施工人和塔式起重机的安装负责人是李某甲，后来发生塔式起重机事故之后孟州市住房和城乡建设局的刘某甲给了我两张停工通知书让我找权某某补签过字。
（3）证人刘某乙证明：我参与了孟州市“祥盛鑫”小区的管理。该项目的实际施工人是李某甲，发生塔式起重机事故之前孟州市住房和城乡建设局的刘某甲给工地下发过安全隐患整改指令书，当时检查出了很多问题。
（4）证人郑某、郭某证明该二人对孟州市“祥盛鑫”小区项目的塔式起重机做过测试，检测结果为合格。
（5）证人宋某甲证明：我参与了孟州市“祥盛鑫”小区项目的监理工作。该项目的实际施工人是李某甲。
（6）证人张某乙证明：我是孟州市大定办事处纪工委书记，负责孟州市湘子路南延工程宋村部分拆迁户相关拆迁、协调工作。按照规定，该工程在开工建设前不经过招标手续是不能够开工建设的。
（7）证人高某乙证明：孟州市“祥盛鑫”小区项目是由高某甲和权某某实际负责，由李某甲按照包工不包料的形式实际施工。
（8）证人刘某丙证明：我于2014年7月份左右到孟州市“祥盛鑫”小区项目兼职工地资料员。据我了解，该工地的施工人员是李某甲找的，李某甲没有相关施工资质。
（9）证人钱某证明：我在孟州市“祥盛鑫”小区负责技术工作，但没有建筑工程技术人员相关的资质。据我了解，该工地的施工是由李某甲按照包工不包料的形式承包的，现场施工人员也是李某甲找的。
（10）证人刘某丁证明：我是河南省广宇建设集团有限公司董事长。据我了解，2013年至2014年我公司没有参与孟州市“祥盛鑫”小区项目的招投标和建设施工。
（11）证人王某甲、王某乙、王某丙证明王某乙、王某丙等人未参与孟州市“祥盛鑫”小区项目的建设施工。
（12）证人李某乙证明：郑新宇是我儿子。2014年11月9日我儿子郑新宇在孟州市的一个工地因塔式起重机事故死亡了。后来我方与对方签订了和解协议。
（13）证人黄某证明：郜晶亮是我儿子。2014年11月9日我儿子郜晶亮在孟州市的一个工地因塔式起重机事故死亡了。后来我方与对方签订了和解协议。
（14）证人宋某乙证明：宋全新是我兄弟。2014年11月份的一天（具体日期不记得了）我兄弟在孟州市的一个工地因塔式起重机事故死亡了。后来一个叫李某丙的人与我方签订了和解协议。
（15）证人武某证明：2014年11月9日在孟州市大定办事处宋村安置房的工地我因为塔式起重机事故受伤了。受伤后李某甲对我进行了赔偿。
（16）证人李某丙证明：我是李某甲的父亲。孟州市“祥盛鑫”住宅小区项目的施工是由李某甲以包工不包料的形式参与的。工地发生塔式起重机倒塌事故后以我的名义与死者家属签订了和解协议。
3、被告人的供述与辩解：
（1）被告人刘某甲的供述与辩解：孟州市住房和城乡建设局安全管理科的主要职责包括监督检查施工现场安全管理和防护措施，纠正违章指挥和违章作业等，依据的是国家的相关法律法规和该局下发的《精细化管理方案》等。我作为该科负责人负责科室的全面工作。在孟州市“祥盛鑫”住宅小区项目中我没有履行好安全监督职责，疏于对“祥盛鑫”住宅小区项目建设的安全监管，没有审查施工单位和人员的相关资质，在相关单位未办理安全备案手续、未取得施工许可证的情况下仍允许施工。关于工地上塔式起重机的使用及安装、拆卸，我也没有履行好相关职责。后来在2014年11月9日该工地发生塔式起重机倒塌事故，造成三死一伤。
（2）被告人李某甲的供述与辩解：孟州市“祥盛鑫”住宅小区项目是由我以包工不包料的形式从高某甲和权某某处承包的，但我没有相关建筑资质。在具体的施工过程中，施工人员包括塔式起重机司机、塔式起重机的安装和拆卸由我负责联系并违规将一台未办理建筑起重机械设备备案证、未办理建筑起重机械设备使用登记证的塔式起重机投入安装使用。后来我未核查塔式起重机安装人员的相应安拆资质就允许其从事塔式起重机的顶升工作，导致2014年11月9日塔式起重机倒塌事故的发生，造成三死一伤。事故发生后，我们对死者家属及受伤的工人进行了赔偿并达成了和解协议。
（3）被告人高某甲的供述与辩解：2013年5月份左右我和权某某注册成立了华瑞公司，我是法定代表人，权某某负责日常经营。后来在开发孟州市“祥盛鑫”住宅小区项目过程中我公司在不具备建筑工程相应资质、没有取得国有土地使用权证和规划许可证、未将保证安全施工的措施向建设主管部门备案、未取得施工许可证的情况下开工建设并将该工程的劳务以包工不包料的形式违法发包给不具备建筑工程相关资质的李某甲。后来在2014年11月份的一天发生了塔式起重机倒塌事故，造成三死一伤。事故发生后我们与死者家属及受伤的工人达成了和解协议。
（4）被告人权某某的供述与辩解：2013年5月份左右我和高某甲注册成立了华瑞公司，高某甲是法定代表人，我负责日常经营。后来为了方便开发孟州市“祥盛鑫”住宅小区项目，我公司还与孟州市大定街道办事处、孟州市大定街道办事处宋村村民委员会签订合作协议。在项目的开发过程中，我公司在不具备建筑工程相应资质、没有取得国有土地使用权证和规划许可证、未将保证安全施工的措施向建设主管部门备案、未取得施工许可证的情况下开工建设并将该工程的劳务以包工不包料的形式违法发包给不具备建筑工程相关资质的李某甲。后来在2014年11月份的一天发生了塔式起重机倒塌事故，造成三死一伤。事故发生后我们与死者家属及受伤的工人达成了和解协议。
4、鉴定意见：证明武某为轻伤一级。
以上事实及证据经当庭质证、核查属实，足以认定。
本院认为，被告人刘某甲身为国家机关工作人员，在工作中严重不负责任，未依法履行安全监管职责，致使三人死亡、一人受伤，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪。被告人李某甲、高某甲、权某某在生产、作业中违反有关安全管理的规定，致使三人死亡、一人受伤，情节特别恶劣，其行为均已构成重大责任事故罪。被告人权某某提供重要线索，从而得以侦破其他案件，经查证属实，系立功，可以从轻处罚。孟州市人民检察院指控成立。被告人权某某辩护人的第3点辩护意见成立，本院予以采纳。关于被告人刘某甲的自行辩护意见及其辩护人的第1点辩护意见，本院结合在案证据，经综合审查后认为，正是因为被告人刘某甲在工作中严重不负责任，未依法履行监管职责，致使项目工地未办理安全措施备案、未取得施工许可证等相关手续，且由没有相关资质的建筑、施工人员进行施工继而使塔式起重机在顶升过程中发生事故，被告人刘某甲的行为与事故的发生具有一定的因果关系，故被告人刘某甲的自行辩护意见及其辩护人的第1点辩护意见，不能成立，本院不予采纳。关于被告人刘某甲辩护人的第2点辩护意见，本院结合检察机关提供的被告人刘某甲、李某甲、高某甲、权某某的供述与辩解、证人成某等人的证言以及被告人刘某甲的工作职责等书证，经综合审查后认为，公诉机关指控被告人刘某甲工作中疏于监管事实清楚，证据确实、充分，故被告人刘某甲辩护人的第2点辩护意见不能成立，本院不予采纳。被告人李某甲、高某甲、权某某作为生产作业的组织人、实际控制人、投资人，违反有关安全生产管理规定，对安全生产事故的发生起决定性、关键性作用，承担主要责任，且造成死亡三人的后果，依法应当在三年以上七年以下有期徒刑量刑，故被告人李某甲、高某甲、权某某辩护人的第1点辩护意见，不能成立，本院不予采纳。被告人李某甲、高某甲、权某某在安全事故发生后主动赔偿损失，可以酌情从轻处罚，被告人李某甲、高某甲、权某某辩护人的第2点辩护意见成立，本院予以采纳。依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第一百三十四条第一款、第六十八条、第七十二条第一款、第七十三条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第七条第一款第（一）项、第十三条、第十五条第一款之规定，判决如下：
一、被告人刘某甲犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2016年5月27日起至2019年5月18日止。）
二、被告人李某甲犯重大责任事故罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。
（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。）
三、被告人高某甲犯重大责任事故罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。
（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。）
四、被告人权某某犯重大责任事故罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。
（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 杜新民
审 判 员 杜彦萍
代审判员 刘方方
二〇一六年五月三十日
书 记 员 贾晓曼