山西省宁武县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）宁刑初字第79号
公诉机关宁武县人民检察院
被告人付某，男，1972年7月17日生，身份证号码1409811972********，汉族，原平市人，高中文化，任大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司总经理，捕前住太原市亲贤街军转小区2号楼402室。2011年7月28日因犯寻衅滋事罪被原平市人民法院判处有期徒刑8个月，缓刑1年。2013年6月5�因涉嫌挪用资金罪被忻州市公安局监视居住，同年8月16日被忻州市公安局刑事拘留，同年8月30日被忻州市人民检察院依法逮捕，现羁押于忻州市忻府区看守所。
辩护人李万忠、董文英，山西晋商律师事务所律师。
宁武县人民检察院以宁检刑诉（2014）第34号起诉书指控被告人付某犯挪用资金罪，于2014年6月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁武县人民检察院检察员杨岚、甄卓出庭支持公诉，被告人付某及其辩护人李万忠、董文英到庭参加诉讼，现已审理终结。
宁武县人民检察院指控，被告人付某作为大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司的副董事长兼总经理，利用职务上的便利，挪用公司资金33201.5万元归个人使用，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第272条之规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人付某在庭审�辩称，资源整合前煤矿是我自己的，整合后煤矿还是我投资，独立经营。付某辩护人提出的辩护意见为，1、基于付某以个人名义与大同煤矿集团煤炭运销忻州原平公司签订的《合作协议》，在同煤集团同生安顺煤业有限公司注册成立之前，付某实际承担着承包经营人的角色，而非履行《公司法》意义上的副董事长、总经理职责，其在主体上不符合挪用资金罪的构成要件。2、付某以承包经营人的身份对外融资7.8亿元的行为，实质上是付某与同煤忻州原平公司签订《合作协议》的继续。在同煤集团同生安顺煤业有限公司注册成立之前，涉案资金并不归属于安顺煤业，在客观方面不符合挪用资金罪的构成要件。3、付某在安顺煤业公司的投入总额已达107000万元，其个人的单独投入远远大于公诉机关指控的所谓挪用资金的数额。公诉机关以涉案资金的直接流向作为定性挪用的依据，违背了人民币作为种类物在流通中所体现的价值特征，也违背了事物内在的逻辑关系。4、付某与黄义昌及其它福建工队之间的纠纷属于付某在承包安顺煤业公司期间产生的民事纠纷，而公安、检察机关却错误地采取立案追究的方式作为化解各方矛盾、平息信访事件的唯一办法，使付某被无辜羁押、审判。
经审理查明，原山西安顺煤矿系被告人付某投资设立的有限责任公司。2009年11月8日山西省煤炭企业兼并重组整合工作领导组办公室发文，同意同煤集团有限公司兼并重组安顺煤矿有限公司，整合后安顺煤矿更名为大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司，该公司为露天采煤，矿井能力90万吨／年。大同煤矿集团煤炭运销总公司（以下简称同煤集团公司）忻州有限公司委托下属子公司原平有限公司办理安顺煤矿有限公司的整合事宜。2009年6月10日付某与同煤集团忻州原平有限公司签订合作协议，以股权转让、增资扩股、联营方式合作开发煤炭资源，原平有限公司出资购买安顺煤矿有限公司股权51%，应出资10758.37万元，安顺煤矿有限公司占股49%，应出资10336.47万元。协议约定公司由付某独立经营，自负盈亏。2009年、2011年安顺煤矿有限公司与同煤集团原平有限公司分别签订资产转让协议及资产转让补充协议，协议约定安顺煤矿有限公司同意将资产值的51%转让给原平有限公司，安顺煤矿有限公司以49%作为对新公司的出资。同煤原平有限公司按协议应支付安顺煤矿有限公司51%的实物资产价值、采矿权、其它补偿共计10758.37万元，但同煤原平有限公司未按协议支付安顺煤矿有限公司10758.37万元。后安顺煤矿由同煤集团忻州有限公司对其进行整合。经同煤集团同生安顺煤业有限公司董事会选举并聘任付某为公司副董事长兼总经理。之后，同生安顺煤业有限公司的人事任命、工资待遇、资金投入、工程招标、款项支出等均由董事会、股东会决议。2012年北京市行政管理局朝阳分局对北京中博银泰投资管理有限公司变更登记，付某成为该公司的股东，另一股东为罗春林（付某之妻），公司注册资本金为5000万元，付某出资2550万元，罗春林出资2450万元。根据2012年6月12日同煤集团同生安顺煤业有限公司章程，原安顺煤矿有限公司持有同生安顺煤业有限公司的股权改由北京中博银泰投资管理有限公司持有。
被告人付某在经营同生安顺煤业有限公司期间，于2011年8月28日与北京京港昌盛水产品商城有限公司法定代表人黄义昌签订合作协议，协议约定“京港昌盛水产品商城有限公司与付某以分险投资方式对同生安顺煤业有限公司追加投资、合作经营、利益共享、风险共担；合作范围为同生安顺煤业有限公司�3000亩首采区范围之内，除付某已与其他第三方进行合作范围（800亩）以外的煤炭资源；京港昌盛水产品商城有限公司负责合作经营区域内煤炭生产经营的日常管理工作，并向付某支付固定利润”。之后黄义昌于同年8月30日、10月12日、12月16日、12月8日先后将30000万元打入罗春林在兴业银行的账户内（卡号为3266627196666）。黄义昌于2012年3月1日、3月6日、3月20日先后将23000万元打入郭云在中国建设银行的账户内（卡号622700032022007613）。
2012年6月1日被告人付某与福建人陈木顺签订协议书，协议约定“陈木顺垫资25000万元，用于同生安顺煤业有限公司的村庄搬迁、征地、地面物补偿及同煤集团、县、乡的管理费用。付某在施工开挖期间，归还陈木顺25000万元外，给陈木顺固定回报吨煤60元，陈木顺负责工区的生产管理，承担生产管理责任和安全监管责任。工区范围为宁武县薛家洼乡水洼村、段庄村、郭家洼村的山村地界矿区内。如遇政策因素和自然灾害导致采区长期或永久不能开采，付某应首先返还陈木顺25000万元的垫资”。之后陈木顺于同年6月4日、5日先后将25000万元打入杜燕在信用社的账户内（卡号6212801010003366510）。
被告人付某收到黄义昌、陈木顺78000万元后，将其中的16419.5万元投入安顺煤业有限公司；4511.94万元现金用于归还先期投资安顺煤矿的借款；22649.81万元打入他人账户归还以往投资安顺煤矿的借款；800万元归还黄义昌；33618.75万元用于支付北京中博银泰投资管理有限公司工程款、潞城市商业银行购买不良资产包及股权、投资长治市小额贷款公司、付某个人消费等。
资源整合前付某投入安顺煤矿土地租赁费21200万元。资源整合后2011年4月至2014年9月付某共投入同生安顺煤业有限公司96394.84万元（含78000万元融资款的投入部分）。其中资源整合价款21094.84万元，资源价款3300万元，移塔线工程3900万元，土石方剥离17700万元，油罐工程300万元，修路工程4400万元，搬迁补偿款31300万元，办公费3800万元，合计106994.84万元，付某尚欠应付款10600万元。
2011年12月、2012年6月被告人付某先后归还黄义昌共800万元；2014年1月付某与同煤集团忻州公司协议归还陈木顺25000万元；2014年12月29日付某亲属缴到本院1500万元。
上述事实，有公诉机关当庭提供的下列证据证实：
1、2007年2月7日山西省国土资源局颁发的采矿许可证载明：山西安顺煤矿有限公司为有证煤矿，地址在宁武县，开采方式地下采煤，生产规模30.00万吨／年，矿区面积1.5757平方公里，有效期限自2007年2月至2012年2月。
2、2012年3月30日忻州市工商行政管理局企业法人营业执照载明：名称，大同煤矿集团煤炭运销总公司忻州有限公司；住所�忻州市忻府区和平街；法定代表人张海银；注册资本金11800万元；企业类型，有限责任公司；经营范围，通过省批准的发煤站点铁路批发煤炭。
3、2014年4月24日大同煤矿集团煤炭运销总公司忻州有限公司出具的证明材料证实：根据忻州公司党政联席会议决定，涉及安顺煤矿整合事宜全权委托原平公司管理。
4、2009年6月10日甲方大同煤矿集团煤炭运销忻州原平有限公司法定代表人傅选寿，该公司经理；乙方付某，山西安顺煤矿有限公司的全额股东；丙方宁武县政府（系山西安顺煤矿所在地地方政府）签订合作协议载明：（1）三方同意以股权转让、增资扩股、联营方式合作开发煤炭资源。（2）甲方出资购买乙方安顺煤矿有限公司股权的51%，乙方以安顺煤矿剩余49%股权合作组成一个新公司。（3）新公司的名称暂定为大同煤矿集团宁武安顺煤矿有限公司，该公司由乙方�立经营、自负盈亏。（4）新公司每年上交大同煤矿集团煤炭运销忻州原平有限公司利润900万元。（5）此合同效力高于其它合同。
5、2009年9月30日甲方山西安顺煤矿有限公司法定代表人付某与乙方大同煤矿集团煤炭运销忻州原平有限公司授权代表人签订资产转让协议载明：按照山西省政府资源整合的政策规定和统一规划，由甲方拥有的山西安顺煤矿有限公司，对宁武东后河煤业有限公司进行整合并进行补偿。大同煤矿集团煤炭运销有限责任公司为宁武东后河煤业有限公司、安顺煤矿有限公司的整合主体。大同煤矿集团煤炭运销忻州原平有限公司为大同煤矿集团有限责任公司的全资子公司。大同煤矿集团有限责任公司委托忻州原平有限公司为本次煤矿整合主体，设立大同煤矿集团安顺煤业有限公司。经甲、乙双方确认，以2009年6月30日作为评估基准日，由山西国元会计师事务评估咨询有限公司进行评估，甲方同意将山西安顺煤矿有限公司及宁武东后河煤业有限公司按照本协议确认的资产值的51%转让给乙方，作为乙方对新公司的出资，甲方以49%作为对新公司的出资。大同煤矿集团安顺煤业有限公司成立后，根据公司法和公司章程的规定，享有股东权利，承担股东义务。
6、2009年11月8日山西省煤矿企业兼并重组整合工作领导组办公室晋煤重组办发（2009）83号文件载明：原则同意忻州市人民政府提出的《忻州市宁武县煤矿企业兼并重组整合方案》，同意大同煤矿集团有限责任公司兼并重组4处，整合为2处，其中包含安顺煤矿有限公司，整合后的矿井更名为大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司，该公司为露天开采，矿井能力90万吨／年。
7、2010年1月27日大同煤矿集团煤炭运销总公司忻州有限公司（2010）12号文件载明：集团公司党委组�部，关于成立同煤集团同生安顺煤业有限公司董事会的报告，经研究同意傅选寿同志任董事会董事长（忻州原平有限公司经理），付某同志任董事会副董事长。
8、大同煤矿集团有限责任公司（2010）393号专业会议纪要载明：会议决定原则同意忻州煤运公司提交审议的关于拟对宁武县安顺煤矿有限公司、宁武东后河煤业有限公司两座矿井进行收购的请示，收购总价值为21094.84万元。其中，实物资产评估价值为3798.59万元，采矿权价款返还及补偿值为3098.25万元，其它补偿款为14198万元，按51%股比，我方应出资10758.37万元。
9、2010年12月29日大同煤矿集团煤炭运销总公司忻州有限公司（2010）156号文件载明：经我公司2010年12月21日党政联席扩大第20次会议研究讨论，决定由同煤忻州有限公司以10758.37万元对宁武县安顺煤矿有限公司、宁武东后河煤业有限公司两座矿井进行51%的�购。
10、2011年甲方山西安顺煤矿有限公司与乙方大同煤矿集团煤炭运销忻州原平有限公司资产转让协议之补充协议载明：山西安顺煤矿有限公司股权代表人或实际投资人罗春林与原平有限公司法定代表人傅选寿签订协议，协议约定“经大同煤矿集团有限责任公司就山西国元资产评估有限公司对山西安顺煤矿有限公司进行评估确认，（1）甲方实物资产价值3798.59万元，乙方按评估确认实物资产价值的51%补偿甲方，计款1937.28万元。（2）甲方实际投资人已缴纳资源价款2651.30万元，乙方按照规定所确定的数额3098.25万元的51%补偿甲方，计款1580.11万元。（3）甲方的其它补偿款项共计14198万元，乙方按照51%补偿甲方，计7240.98万元。（4）甲方原实际投资人付某持股份比例为49%，乙方持股比例为51%”。
11、大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司财务部管理制度载明：遵守公�各项规章制度，认真执行《会计法》，坚决按制度办事。财务部长直接为总经理负责。
12、大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司（2011）2号股东会决议载明：2011年3月18日决定变更注册资本为5000万元，同煤忻州原平有限公司投资2550万元，所占股比为51%，付某投资2450万元，所占股比为49%。
13、企业法人营业执照载明：发证机关山西省工商行政管理局。名称，大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司。住址，宁武县薛家洼乡宋家沟村。法定代表人傅小军。注册资本金5000万元。经营范围，该矿建设项目相关服务。成立日期，2012年7月16日。
14、2012年9月24日山西省国土资源局颁发的采矿许可证载明：大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司为有证煤矿，为露天开采，年生产规模90万吨／年，矿区面积15.7236平方公里，有效期限自2012年9月24日至2022年9月24日。
15、2011年4月3日大同煤�集团同生安顺煤业有限公司（2011）1号董事会决议载明：经选举同意傅选寿为公司董事长；付某为公司副董事长、总经理；傅小军、王仲明为公司副经理。
16、借款合同载明：2011年4月20日甲方大同煤矿集团煤炭运销忻州原平有限公司法定代表人傅选寿与乙方罗春林签订借款合同载明：甲方向乙方借款8600万元，该款用于整合煤矿投资，期限一年。
17、战略合作框架协议载明：2011年4月28日付某授权罗春林与北京京港昌盛水产品商城有限公司法定代表人黄义昌签订协议。协议约定（1）双方签订首采区业务合作协议书，京港昌盛水产品商城有限公司将全力支持加快推进安顺煤业的投资，并以借贷方式给同煤安顺煤业流动资金10000万元以解决燃眉之急。（2）合作经营区域范围内的生产经营收入在扣减经营成本及本协议约定的其它各项相关费用后的净利润，由双方按本协议�定方式进行分配。
18、借款合同载明：2011年6月22日甲方大同煤矿集团煤炭运销忻州原平有限公司法定代表人傅选寿与乙方罗春林签订借款合同，甲方向乙方借款2158.37万元，该款用于整合煤矿投资，期限一年。
19、借款合同载明：2012年6月29日甲方大同煤矿集团煤炭运销忻州原平有限公司傅选寿与乙方罗春林签订借款合同，甲方向乙方借款25500万元，该款用于整合煤矿投资，期限一年。
20、大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司（2011）1号、2号、3号、4号、5号、6号、7号董事会决议证实：同生安顺煤业有限公司的人事任命、工资待遇、资金投入、工程招标、款项支出等均由董事会决定。董事会的决议均有傅选寿、付某签字。
21、大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司（2011）1号、2号、3号、4号、5号、6号、7号、8号股东会决议证实：同生安顺煤业有限公司的人事任命、工资待遇、资金投入、工程招标、款项支出等均由股东会决议。股东会的决议均由法人股东傅选寿、自然人股东付某签字。
22、大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司（2012）1号、2号、3号、4号、5号、6号、7号、8号、9号董事会决议证实：同生安顺煤业有限公司的人事任命、工资待遇、资金投入、工程招标、款项支出等均由董事会决议。董事会的决议均有傅小军、付某签字。
23、大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司（2012）2号、3号、4号、5号、6号股东会决议证实：同生安顺煤业有限公司的人事任命、工资待遇、资金投入、工程招标、款项支出等均由股东会决议。股东会的决议均由法人股东傅小军、自然人股东付某签字。
24、2011年8月28日甲方付某与乙方北京京港昌盛水产品商城有限公司法定代表人黄义昌签订协议书载明：（1）甲方提供煤炭生产经营所需证照，负责双方�作经营区范围的占地、搬迁安置补偿等工作。（2）乙方负责提供占地、拆迁的安置补偿及生产经营的日常管理工作。
25、2011年8月28日付某与北京京港昌盛水产品商城有限公司法定代表人黄义昌签订合作协议载明：付某与大同煤矿集团煤炭运销总公司忻州有限公司共同出资设立大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司，并占有公司49%股权，为保证安顺煤业早日投资和产生良好的经济效益，尽快解决投资不足问题，付某决定除原出资外，再以风险投资方式对安顺煤业公司追加投资，与安顺煤业进行合作经营，本着利益共享、风险共担的原则。北京京港昌盛水产品商城有限公司以付某名义参与安顺煤业的风险投资合作。付某提供煤矿生产经营所需证照，并负责双方合作经营区范围内的占地、拆迁的安置补偿等工作。京港昌盛水产品商城有限公司负责提供占地、拆迁的安置补偿及生产经营所需资金等。
26、罗春林兴业银行账户（卡号3266627196666）明细信息载明：黄义昌于2011年8月30日付10000万元，10月12日付10000万元，12月16日付5000万元，12月28日付5000万元。共30000万元。
27、中国建设银行股份有限公司银行卡客户交易查询单载明：客户郭云，卡号622700032022007613。2012年3月1日收黄义昌7000万元，3月6日收黄义昌13000万元，3月20日收黄义昌3000万元。共23000万元。
28、北京市工商管理局朝阳分局企业法人营业执照载明：名称，北京中博银泰投资管理有限责任公司；法定代表人，付某；注册资本金5000万元；公司类型，有限责任公司；经营范围，投资管理、项目投资、房地产开发等。成立日期，2011年12月6日。
29、2011年12月19日同煤原平有限公司党政联席会议纪要载明：山西安顺煤矿有限公司整合期间有关赵家沟、茹家窑、宋家沟、水洼、角川五村�赁土地款共计21200.85万元。2009年6月至2011年4月管理费用及固定资产计775.8679万元。两项合计21984.3679万元进行摊销。议定同意在10年内将上述21984.3679万元在同煤同生安顺煤业有限公司全部摊销完毕。
30、2012年6月1日甲方付某与乙方陈木顺签订协议书载明：就甲方所属大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司露天开采矿区内的部分开采区由甲方指定坐标范围为第一工区，地点为宁武县薛家洼乡水洼村、段庄、郭家庄三村地界矿区内。甲方要求乙方先付人民币25000万元，由甲方用于村庄拆迁、征地及地面物补偿及同煤集团、县、乡管理费。甲方应在开挖施工期间，除归还乙方的25000万元外，给乙方固定回报每吨煤人民币60元。如有政策因素或自然灾害导致采区长期或永久不能开采，甲方应首先返还乙方25000万元的垫资资金。
31、太原市城区农村信用合作社客户交易明细对账单�明：户名杜燕，卡号6212801010003366510。2012年6月4日收陈木顺18000万元，6月5日收7000万元。共25000万元。
32、2012年6月12日大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司董事会决议载明：经与董事会研究，一致通过如下决议（1）选举傅小军为公司董事会董事长，并根据公司章程规定担任公司法定代表人。（2）选举付某为公司董事会副董事长。（3）聘任付某为公司总经理。
33、2012年6月12日大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司章程载明：公司注册资本金为5000万元人民币，大同煤矿集团煤炭运销总公司忻州有限公司货币出资2550万元，占注册资本总额的51%。北京中博银泰投资管理有限责任公司货币出资2450万元，占注册资本总额的49%。
34、兴业银行个人汇款委托书载明：2011年12月8日罗春林将500万元，从兴业银行卡622909326666271913转入黄义昌民生银行卡6226180188977776内。
35、山西省农村�用社结算业务委托书载明：2012年6月6日杜燕将300万元，从卡号6212801010003366510转入招商银行太原学府街支行黄义昌卡5240113518567888内。
36、2014年1月27日甲方大同煤矿集团煤炭运销总公司忻州有限公司与乙方付某签订协议书载明：1、甲、乙双方确认，安顺公司的投资应由两股东共同承担，甲方作为安顺公司51%股权的股东，按照股比应承担安顺公司51%的投资数额。2、甲方应将安顺公司51%的投资部分支付乙方。3、基于乙方欠陈木顺部分垫付资金，故乙方要求甲方先行代其向陈木顺支付25000万元。
37、2014年1月27日陈木顺收条证实：2014年1月27日陈木顺收到付某人民币25000万元，用于归还我于2012年6月1日与付某签订协议书后，我向付某支付的垫资款本金。关于因终止该协议产生的利息或损失赔偿问题，待春节后与付某及同煤公司通过协商或诉讼途径解决。
38、2014年4月14日大�煤矿集团同生安顺煤业有限公司出具的证明材料载明：我公司49%股东付某收取福建籍人78000万元人民币的融资行为，我公司查阅各项记录，均未记载。
39、2014年10月20日付某出具的保证书载明：因与黄义昌产生的经济纠纷，最终导致群体性上访，给市委、市政府及同煤集团造成许多麻烦和困难，深感自责和懊悔。1、我在同生安顺煤业公司以垫资投资10亿多元，同煤集团忻州有限公司应欠我5亿多元的投资垫付款，还欠我1亿多元的借款，扣除同煤忻州公司代我归还的部分福建工队的投资外，忻州公司仍欠我数亿元的投资垫付款，我愿意用该笔资金依法清退黄义昌的投资。2、我愿出让我在安顺煤业49%股权或以该部分股权质押在银行贷款的方式筹集资金，依法清退黄义昌的投资。我郑重保证，绝不推卸责任，信守承诺，妥善彻底解决信访事件。
40、大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司出具的应付账款明细账、供应商明细账、资产负债表、长期待摊费用总账及银行凭证等证实：付某应付工程款22300万元，已付11700万元，还欠10600万元。
41、大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司出具的应付账款明细账、供应商明细账、资产负债表、长期待摊费用总账及银行凭证等证实：土地租赁费21200万元，资源整合价款21000万元，资源价款3300万元，移塔线工程3900万元，土石方剥离17700万元，油罐工程300万元，修路工程400万元，搬迁补偿款31300万元，办公费3800万元。
42、2014年12月29日宁武汾源会计事务所出具的《关于大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司负债表情况》的说明材料载明：大同煤矿集团同生安顺煤业有限公司截止2014年9月的资产负债表进行查阅，根据该公司会计提供的记账凭证复印件，自2011年4月至2014年9月，付某支付土石方剥离17700万元，油�工程300万元，修路工程400万元，搬迁补偿款31300万元，办公费3800万元，资源价款3300万元，移塔线工程3900万元，以上共计64700万元，切除所欠工程款10600万元，付某实际支付款项54100万元。
43、2011年7月28日原平市人民法院（2011）原刑初字第157号刑事判决书证实：被告人付某犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑8个月，缓刑1年。
44、2014年1月20日讯问黄义昌笔录：证实，我是福建省人，与付某之间有经济合作往来。2011年8月，我和付某签订了关于同生安顺煤业有限公司3000亩首采区的《合作协议书》，我先后付给付某53000万元，给付某的53000万元是股东郭国强、余昊、陈守忠和我的钱，这个钱主要是让付某用于矿区内的征地、搬迁等支出。53000万元打到付某指定的个人账户内。我认为，我与付某及相关合作人员之间，都是在合伙做生意，做生意有赔有赚，我们之间属于经济纠纷。同生安顺煤业公司的董事长傅小军知道我跟付某合作，因为我们的工队在矿区施工过程中，给我们下达过各种由傅小军签字的文件，项目部召开会议也是由傅小军组织，还有政府职能部门的通知也由他转达。
45、2014年1月21日讯问黄义昌笔录：证实，我向付某支付了53000万元，支付的是投资合作款。
46、2014年4月17日询问陈木顺笔录：证实，2012年6月1日我与付某签订关于垫资安顺煤矿的协议书，我们前后谈了两个多月，比如垫资的回报问题、资金的使用问题、还款的期限问题等。签协议时除了我和付某以外，还有亢满生、罗新田、罗春林、曹喜年等人，合同是曹喜年起草的。签合同后我原准备将钱汇入安顺煤业账户，付某说：“现在安顺煤业公司还没有银行开户，也没有公章，现在公司的所有钱是由出纳杜燕代收”，因我对杜燕个人账户不放心，所以就让安顺煤业的董事长傅小军说明这件事，傅小军说这件事董事会半数以上的人都同意，让我放心将钱给付某。
47、2013年6月9日询问贾治中笔录：证实，今年5月15日同煤集团任命我为忻州公司经理，之前我是公司副经理，分管财务。2009年同煤集团忻州有限公司与原山西安顺煤矿进行资源整合，以同煤同生安顺煤业有限公司对外办公，在宁武薛家洼乡设立公司机构。同煤同生安顺煤业有限公司取得企业法人执照是2012年7月16日。按照协议忻州公司占51%股份，北京中博银泰投资管理有限公司法定代表人付某占49%股份。因当时同煤忻州公司没有钱，所以没有给付山西安顺煤矿51%的转让资产费，后公司向付某借了这笔钱将钱汇到同煤忻州原平公司账户，整合主体由同煤忻州原平公司换成同煤忻州公司，转让资产费从原平公司汇到忻州公司的账户上，由忻州公司上交宁武县煤管局，煤�局再交给付某，直至现在资产转让款没有归还付某。同煤同生安顺煤业有限公司的经营运作所需资金由付某提供，公司办理手续等事宜由董事长负责，公司的生产经营实行的是经理负责制，由付某负责，但重大事情需经公司董事会同意。同煤同生安顺煤矿的生产手续还差安全生产许可证，虽然手续不齐全，但可以进行联合生产试运转。之前我们一直不清楚在矿区内除了付某还有其他人采矿，直至2012年年底有人上访，我们才知道付某私自将矿区交由福建人开采，后我们以同煤忻州有限公司的名义下达停工令。傅小军也是在2012年底因福建人上访，他才到忻州公司说明安顺矿区违规违法开采的情况。
48、2013年8月20日询问牛虎笔录：证实，我任煤炭运销总公司忻州有限公司党委书记。同煤同生安顺煤业有限公司于2009年11月3日第一次名称予以核准。傅小军任原平公司的书记，他的任命是大同煤矿集团煤炭运销总公司忻州有限公司同忻煤党字（2012）3号和同忻煤字（2012）14号文件报请集团公司组织部，但没有批复。2012年2月20日经安顺煤业有限公司股东会决议，通过选举确定傅小军为公司董事长并报请忻州有限公司审核，忻州公司于2012年2月28日党政联席会议研究并与整合矿股东协商决定拟任命傅小军为同煤集团同生安顺煤业有限公司董事长、法人代表，傅小军代表出资方忻州公司行使在安顺煤业51%股权的权利和义务，在公司董事会的领导下负责矿上的生产、安全、销售、管理及办理相关手续。傅小军没有和我说过公司有违规问题。
49、2013年6月17日询问陈铁笔录；证实，我从2011年开始任同煤集团忻州公司副经理，主要分管公司所管辖煤矿的生产、安全、机电及考核工作。2008年同煤集团开始整合安顺煤矿事宜，整合后成立了同煤同生�顺煤业有限公司，开始由同煤原平公司负责管理，结果在办理营业执照过程中发现不符合主体资格，就划归同煤集团忻州公司管理。2012年初，同煤同生安顺煤业有限公司注册成立，傅小军任董事长兼法人代表，同煤集团忻州公司占股51%，付某的公司占股49%。整合后忻州公司必须向国土资源局缴纳占股51%的资源价款，付某交纳49%的资源价款，因忻州公司没钱，交不起51%的资源价款10174万元，所以同煤忻州公司（当时还是原平煤销公司）就向付某借了10174万元缴纳了土地局的资源价款。只有公司的注册资本金是付某把同煤占股的部分款打入公司注册账户，算是忻州公司借付某的，公司后期的资金全部是付某投资，同煤没有给过一分钱。同生安顺煤业有限公司到现在也没有允许挖煤，只是2012年3月底取得基建开工报告后进入基建期，在搞基建时不可避免出点工程煤。同煤�团忻州公司给同生安顺煤业有限公司下达过年产煤量指标，2012年是90万吨，今年是120万吨，前年没有下达。按理说没有办法完成公司下达的指标，为什么要下达生产指标我也不知道。同煤同生安顺煤业有限公司矿界内有福建人挖煤的情况我不知道，我不常去矿上，只去过两次，也是公司的矿长李清福领我去的首采面，矿界从哪到哪，有没有挖煤的，我根本就不清楚，只是今年元月份福建人来同煤忻州公司告状，说是在安顺矿区挖煤赔了，找付某要钱，我们才知道福建人在矿区私挖滥采，公司于2013年1月8日下达停工令。
50、2013年6月17日询问傅选寿笔录：证实，2009年国庆后，通过忻州市政府、煤炭局、国土局等相关单位，召开了资源整合联合办公会进行煤矿资源整合，由付某的安顺煤矿与同煤集团忻州原平有限公司进行整合，整合后第一次股东会议于2010年的4月份召�，会议决定我任筹备组组长，负责办理整合煤矿的各项手续。根据省委、省政府相关规定，对股份作出划分，同煤忻州有限公司占股51%，付某占49%。整合后的安顺煤业公司的运作资金全部由付某支出。作为整合主体，原平公司应该支付资产转让价款10174万元，这个钱是我以原平公司名义向付某老婆罗春林借的，这笔整合价款至今没有归还人家。同煤同生安顺煤业有限公司名称预核准是2011年2月份。2011年4月份公司招开股东会选任我为安顺煤业有限公司董事长。公司董事会和股东会没有表决同意付某出售或转让同生安顺煤业采矿权的决议，我对付某出售安顺煤业矿区交由他人生产经营不知情，2012年12月份福建人来同煤忻州公司告状时我才知道，我不知道付某与福建人合作开采的范围是否在安顺采矿许可证范围内。安顺煤业公司的账面上显示，安顺煤业公司交给同煤忻�原平公司600万元，这笔钱是我以同煤原平公司名义向安顺煤业公司借的，用于公司人员的工资等支出。2012年3月份我调回忻州分公司工作。
51、2013年6月16日询问李清福笔录；证实，2009年11月19日同煤集团任命我为同生安顺煤业有限公司矿长（经理）、法人代表。2010年1月份，同煤集团同生安顺煤业有限公司划归同煤集团忻州分公司管理。2012年2月28日，同煤忻州公司任命傅小军为同煤集团同生安顺煤业有限公司董事长，法人代表，总经理是付某，我还是任矿长一直至今。从我任职开始只是给同生安顺煤业有限公司办理开工手续，到2012年7月份整套公司的注册才全部办好。2012年4月份之后，由于全国打击私挖滥采，煤矿一直停采，同年12月开始招标准备施工。2013年2月由于付某和南方工队发生纠纷，同煤忻州分公司下达停工命令，后同煤总部也下达了停工命令，一直到现�。我是安顺煤业董事会成员，同煤集团忻州分公司占51%的股份，付某占49%的股份，同煤同生安顺煤业有限公司正式登记注册是2013年7月份。公司的经营模式就是公司所用的钱，包括投资、工人工资等都由付某投入，付某把钱打到公司的账户上，再由傅小军负责开资。付某出售同生安顺煤业公司采矿权事宜没有经过股东会，我不知道，今年5月份福建人告状，忻州公司开会时我才知道。按照国家规定是不可以将资源分块出让开采，付某与福建人合伙开采的范围是在同生安顺煤业公司的采矿许可证范围。
52、2013年6月16日询问孟文昊笔录；证实，2009年12月份我、李清福、刘树强、管守军、郜永礼受同煤集团委派到同煤同生安顺煤业有限公司工作，我任机电副矿长，李清福任矿长，安全副矿长刘树强，生产副矿长管守军，总工程师郜永礼。该公司由同煤忻州公司和投资方付某的安顺煤矿整合组成，忻州公司占股51%，付某占股49%，2012年7月16日，同煤同生安顺煤业有限公司正式办理营业执照，法人是傅小军，日常工作由傅小军负责。付某将矿区交给福建人开采我不知道。
53、2013年6月1日询问郭翠芝笔录：证实，我从2011年4月份开始任同煤同生安顺煤业有限公司财务科长。公司在筹备期间，我是公司的财务管理。公司的股东有两个，一个是同煤集团忻州有限公司，占公司股份51%，一个是由付某任法人的北京中博银泰投资管理有限公司，占公司股份49%，公司正式领取营业执照是2012年7月16日。领证之前公司一直以同煤同生安顺煤业有限公司筹备处的名义对外工作。公司的法人、董事长是傅小军，付某是副董事长兼总经理。同煤同生安顺煤业有限公司日常工作由傅小军负责，报销凭证由傅小军和主管财务的副总经理樊培平签字。平时付某不和�们一起办公，公司所有下账的凭证没有付某的签字。我不知道我们公司出售或转让采矿权的事，现在矿区内应该有人在基建，因为从财务账上显示，公司支付过一笔1000万元的工程款，是基建项目中的土石方工程，这个工程被山西省宏图建设工程有限公司通过招投标方式承揽。支付1000万元是2012年8月31日经公司董事会决议，同意支付的。从2011年4月份公司建账以来，付某作为公司股东，一共向公司投入资金66400万元，其中21000万元是作为采矿权进行投资的，货币资金投入45400万元，货币资金中有13300万元是现金投入，有32100万元是付某用他支付村民的征地补偿票据下账的。公司支付的资源价款3000万元、支付的搬迁费3600万元、支付的山西宏图建设工程公司工程款1000万元、正常业务支出5000万元、原平运销公司借款600万元、宁武薛家洼乡政府借款100万元。
54、2013年6月23日询问郭翠芝笔录：证实，我在6月1日的询问笔录中陈述付某作为股东向公司投入资金66400万元，因当时我向警方提供的是付某的投资款在公司财务已记账的凭据，这次给警方提供18200万元是付某已经付了钱，但还有部分票据没有入公司财务账，其中支付同煤集团同生安顺煤业有限公司首采区的土石方剥离工程款13300万元，支付赵家沟村民的征地搬迁、荒坡、坟地补偿费4900万元。现在除了一部分搬迁费用的票据没有拿回来，其它的都有，付某已经将这部分搬迁、荒坡、坟地补偿费都支付了。负责土石方剥离工程的是山西宏图建设工程公司的工队，工队的负责人是刘道国，公司与山西宏图建筑工程公司有合作合同，但不属我们财务保管范围。同煤集团同生安顺煤业有限公司董事长傅小军和公司负责财务的副经理樊培平负责对公司财务进行审批、审核。至现在付某在公司的投�款共计84600万元。
55、2013年8月19日询问郭翠芝笔录：证实，我是2011年4月到同煤同生安顺煤业有限公司工作的，我是先由付某招聘，后由公司出文任命，当时公司董事长是傅选寿，傅小军是副董事长。2012年3月份傅选寿辞去董事长职务，由傅小军任董事长，樊培平是分管财务的副总经理，我在公司任财务科长。傅小军是公司的董事长，他负责公司的全部工作，具体有财务、行政、对外业务、办证事宜及煤矿上的设计、管理、工作安排。付某是股东，他就管掏钱，没有具体工作，在公司也没有办公室，只是公司挂牌的时候去了一下，公司开会他也不参与。2012年3月份前记账凭证需由傅小军和傅选寿签字方可下账，3月份后记账凭证上需樊经理和傅小军董事长审批签字后才能支出。付某将钱打入公司账户后，除注册资金外，通过转账进入公司账户的钱或者现金全部进入公司往来账记入应付款。公司现在欠付某约84000万元。每次付某将钱转入公司账户或者是现金，一般是傅小军通知我，如果是以付某的名字转进来的钱就直接下账，如果不是以付某名字转进来的钱，而是别人以付某的名义转进来的钱就需要加说明条款下账。公司财务没有收到其他人的投资款和卖矿款。公司账上没有煤炭产业收入，公司没有卖过煤。同煤集团公司给我们公司下达的生产指标我知道，去年是年生产90万吨，今年是120万吨。
56、2014年2月17日询问郭翠芝笔录：证实，我是同煤同生安顺煤业有限公司会计。资源整合时，采矿权、整合费用等合并折抵21000万元，同煤忻州公司应当向付某支付5.1%的款项10758万元，同煤忻州公司向付某借了10758万元，实际忻州公司没有出资。整合后公司的建设、各种所需资金全部由付某支付，付某共出资106500万元。上次我给警方提供的付某出资情况是至5月底有票据证实的金额，其中包括现金投入10300万元、土地租赁费21200万元、搬迁费用10900万元、荒坡坟地补偿费用4900万元、宏图公司土石方剥离款13300万元、无形资产21000万元、资源价款3000万元，共计84640万元。这次我将后续收到付某支出的票据整理入账后向公安机关提供，其中付某现金投资500万元、垫付费用1000万元、垫付移塔线费用3900万元、垫付搬迁费用16600万元、矿区各项施工合同款4680万元。加上上次提供的数据，付某共投资106500万元。需要说明的是，上次4900万元的荒坡、坟地补偿票据我没有提供，这次将荒坡坟地补偿的票据附到了垫付的搬迁费用中。
57、2014年4月15日询问郭翠芝笔录：证实，公司财务的进项由汇款人通知公司后，直接汇到公司账户上，然后由公司的财务部门进行登记入账。公司财务的出项是根据原始凭证由董事长、分管�务的经理签字后由我入账，出纳付款，每一项业务都由董事长傅小军审核。付某收福建人的78000万元没有入公司财务账户。付某在安顺煤业公司共投入100000万元，这些钱在公司账目上都有记录，这些钱均由付某自己先行垫付，再拿回原始凭证，公司财务部门按要求由董事长傅小军、分管财务经理樊培平审核、审批后入账。公司财务部门每年都制作财务决算报告，根据公司账目将本年度的经营状况进行汇总，并上报董事长。
58、2013年6月21日询问杜燕笔录：证实，我在太原中博信息科学研究院有限公司担任出纳，主要负责公司老板付某安排的银行转账业务、中博信息研究院有限公司现金账目的流水记载，还负责公司后勤的日常工作。我使用过4张银行卡，其中，农行卡6228450900009909414，这张卡主要用于付某安排的进账、转账和提现业务；中行卡6216668100001464046，这张卡主�用于中博信息科学研究院有限公司的日常开支；信用社卡6212801010003366510，这张卡主要用于进账、转账和提现业务；建行卡，卡号记不清了，这张卡只用了一两次就销户了。信用社卡收到的福建省陈木顺25000万元，这是什么款我不知道，我能提供银行卡的对账单，有些款的用途我有印象，有些记不清了，有些我不知道用途，只是按老板的吩咐进行转账或提现。信用社卡支出大约24900万元，具体每一笔的用途详见我给公安机关提供的“杜燕卡6212801010003366510收陈木顺25000万元收支明细表”。从我卡上提出的现金是老板付某使用，具体做什么，个别的我知道，大部分我不知道。我没有保存款项支出的相关凭证，只保存着给陈木顺打款4600万元的银行凭证。关于户名郭云，卡号6227000320220076173的对账单，这张卡是付某给我的，他说有人给卡里汇钱，我拿上这张卡收过23000万元，是谁打进来的钱我不知道，如何支出我也不知道，在此中间我记得从这张卡上提取过现金，也汇出过几笔款，提取了多少现金，汇出去几笔款项，我记不清了，后这张卡付某拿走了。
59、2013年6月1日询问王素文笔录：证实，我于2010年10月份到太原中博信息科学研究院任会计，负责公司的记账工作，杜燕任出纳。中博信息科学研究院成立于2006年，2008年该公司被付某收购，公司股东有两人，付某占公司股份的99.95%，梁明占公司股份的0.05%，公司注册资本金原来是50万元，2012年3月份后，公司注册资本金增加至5000万元。中博信息科学研究院从营业执照上看是科研开发，实际上公司被付某接手后，在太原市高新技术开发区建设科研楼及两栋办公楼房，公司没有收入，资金全部由付某投入。从2011年6月13日至今付某向公司投入资金4259.5万元，其中给公司建设的两栋大楼承�工程方省六建分11次付款3760万元；公司买车花费50万元；付楼房设计费用56.86万元；付劳保统筹款91.67万元；交土地使用税16.2万元；付阳煤大厦招待费10万元；其它零星支出268.6746万元。付某投入中博信息科学研究院的这些钱我不知道是从哪来的，每次都是付某或付某的老婆罗春林事先说要给公司账上存钱，让我查账，我再按他们的吩咐开支。一般现金存钱都是杜燕，因为浦发银行账户不能取现，就由杜燕办了一张银行卡专门存放现金。
60、2013年6月2日询问罗春林笔录：证实，我丈夫付某是同煤同生安顺煤业有限公司总经理。黄义昌给我卡上打过30000万元，这钱是他和付某经营煤矿的合作款。黄义昌把付某和我叫到北京，说要将款打到我的名下，后黄义昌安排人给我办理了一张兴业银行的信用卡，卡号是622909326666271913，开户行是北京西直门兴业银行。其中2011年8月30日10000万元，10月12日10000万元，12月16日5000万元，12月28日5000万元。黄义昌将30000万元打到我的卡上后将其中的1653.5万元转到太原中博信息科学研究院；18241万元归还以前经营煤矿时的借款；给黄义昌打了1000万元；转入太原中兴银行5000万元完成存款任务；支付安顺煤业有限公司征地补偿款2332万元；转入安顺煤业有限公司400万元；其余470余万元我记不清用途了，这部分款项是付某安排中博信息科学研究院聘用的员工办理的。黄义昌一共给付某打了53000万元，余下的23000万元打到一个叫郭云的银行卡上了，听说其中10000万元打到潞城市农村商业银行，具体做啥我不清楚，余下的钱如何支出我也不知道。
61、2013年6月20日询问罗春林笔录：证实，从我信用卡上提取的部分现金，大部分花到付某的公司以及同生安顺煤矿上了，有一部分我花了。提取现金有时是我去银行取，大部分�付某安排公司的员工办理。我同意付某使用我的银行卡以及银行卡中的资金，具体付某如何使用支配我不过问，由他自己安排。
62、2013年6月17日询问郭国宝笔录：证实，我认识付某，他是一个煤矿的大老板，我们个人关系处得很好，过去付某找我帮他筹借过资金。2011年10月份到2012年3月份，付某给我的工行卡6212880505000000180打过8000多万元，这笔钱是付某向我借的。2009年、2010年、2011年付某向我借过钱，他说是投资煤矿，借钱时有借条，钱还了之后借条就撕毁了。
63、2013年8月22日询问郭国宝笔录：证实，我在长治市金润通小额贷款有限公司工作。我是2010年通过严贤国介绍认识了付某，后我、严忠和、严永和、严贤国投资付某的茹家窑煤矿，我们共同投资4400万元左右，但煤矿没有开采过。2010年5月份我第一次打给严贤国1000万元，严贤国打给付某。第2次我打给严贤国780万元，严贤国打给付某。第3次我打给严贤国500万元，严贤国打给付某，这些钱都打到付某个人的银行卡上。当时我方的代表严忠和与付某签过合作协议书，盖有安顺煤业公司的公章，每亩地32万元的价格出售给我们400亩矿区。2011年11月9日、12月30日罗春林的兴业银行卡分别两次打给我各3000万元，共计6000万元；2012年3月9日用郭云的银行卡打给我5000万元，其中100万是2012年付某买了我在长治的一套房子的钱；7500万元原先是付某想买我个人在潞城市农商银行5%的股份，其中一部分钱用于投资并控股万宝隆商贸有限公司；第2次给我打进3000万元的时候，因为其他经济方面的问题，没有谈成购买股份的事情，后付某又给了我5000万元，让我给他投资，我给他把钱放在我的电力工程上，我每个月付他利息。我和付某之间的债务就是投资付某煤','2018-10-07
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