江西省新建县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）新刑初字第72号
公诉机关江西省新建县人民检察院。
被告人刘XX，男，因涉嫌犯玩忽职守罪于2015年3月10日被刑事拘留，同年3月16日被取保候审，2015年5月8日由本院决定继续取保候审。
辩护人万印云，江西经辉律师事务所律师。
被告人夏XX，男，因涉嫌犯国有公司、企业人员失职罪、行贿罪于2015年3月11日被刑事拘留，同年3月18日被取保候审，2015年5月8日由本院决定继续取保候审。
辩护人熊海峰，江西经辉律师事务所律师。
江西省新建县人民检察院以新检公诉刑诉（2015）120号起诉书指控被告人刘XX犯玩忽职守罪，被告人夏XX犯国有公司、企业人员失职罪、行贿罪，于2015年5月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江西省新建县人民检察院指派检察员胡怡出庭支持公诉，被告人刘XX及其辩护人万印云，被告人夏XX及其辩护人熊海峰到庭参加了诉讼。现已审理终结。
江西省新建县人民检察院指控：
1、刘XX玩忽职守罪、被告人夏XX国有公司、企业人员失职罪的犯罪事实
2012年，被告人夏XX担任新建县粮食局生米粮油管理所所长期间，该所受收储公司委托具体负责组织生米镇辖区晚稻收购工作。在其与南昌市陆川大米有限公司（以下简称陆川公司）以联购联销模式收购粮食过程中，违反规定，库外储存粮食，且不按先款后粮的规定出售粮食，致使粮食出库脱管，陆川公司在未支付粮款的情况下，擅自出售粮食。被告人刘XX担任收购市场巡回检查组上新建片组组长，对生米粮管所收购工作负有监督检查职责，对生米粮管所及陆川公司上述违规行为没有及时发现，亦没有及时有效制止。
2013年8月底，收储公司统一向新建县农业发展银行的稻谷收购贷款的还款期限将至，收储公司下拨给生米粮管所用于2012年晚稻收购的680万元资金尚有480万元没有回笼，均系陆川公司拖欠粮款所致，该公司已无相应库存粮食保证，且该公司除与生米粮管所之间存在联购联销合作关系外，同时与西山、石岗、流湖、厚田等所存在类似合作关系。这五个所在与陆川公司合作过程中，只有西山和石岗两个所完全管住了粮食，流湖、厚田两所只管住部分粮食，生米粮管所完全没有管住粮食，三所均存在不同程度的回笼资金缺口。为填补陆川公司拖欠粮款造成的还贷资金缺口，收储公司催促西山粮管所出售了陆川公司在西山粮管所的一批库存粮食，共变现1044.443万元。因该批粮食是西山和石岗两所管住的，所以要先满足这两所回笼资金的需要，经核算两所共需要668万元，扣除应付银行利息28.3417万元，这批粮款只剩下348.1013万元可以用于生米、流湖、厚田三所填补回笼资金缺口。经县粮食局原局长熊XX和收储公司经理夏X甲召集相关粮食所所长商讨并征得陆川公司法人陆X本人同意，这笔款按欠款比例分配给三所补缺。生米粮管所分得两笔共计159.7013万元（一笔74.443万元、一笔85.2583万元），这样生米粮管所的回笼资金就缩小到320.2987万元。陆川公司与生米粮管所合作先期交了50万押金，另外流湖所还从陆川公司先期交的押金拿出10万元帮生米粮管所补缺，最后，生米粮管所回笼资金缺口为260.2987万元。因县农发行还款期限已至，情急之下，生米粮管所便从其赊购农户的粮款中挪出260万元先行还贷，零头2987元由收储公司帮其垫付。还贷后，因陆川公司所欠粮款不能回笼，生米粮管所挪用赊购农户的粮款缺口不能补上，无钱付给农户，造成农户上访，为息访，2013年11月至2014年1月，经熊XX同意陆续从收储公司账上借了五笔共计140万元给生米粮管所付给农户，至今上述借款均未归还。陆川公司法人陆X因涉嫌骗取贷款罪潜逃（公安机关已将其列为网上逃犯）。2012年，生米粮管所付给陆川公司联购联销模式收购晚稻的部分资金，虽已向法院起诉，但已无法收回，实际造成国有资产损失140.2987万元。
2、夏XX行贿的犯罪事实
2008年5月，被告人夏XX为感谢新建县粮食局原局长熊XX（已判决）提拔其担任生米粮油管理所所长，在熊XX家里送给熊XX人民币2万元。
据此，公诉机关认为被告人刘XX的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第九十三条、第三百九十七条第一款之规定，构成玩忽职守罪；被告人夏XX的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十六条第一款、第三百八十九条、第三百九十条之规定，构成国有公司、企业人员失职罪、行贿罪，并提供了相应的证据，提请本院依法判处。
被告人刘XX、夏XX对起诉书指控的犯罪事实均无异议。
被告人刘XX的辩护人提出的辩护意见是：1、起诉书指控被告人刘XX身为国家机关工作人员，工作严重不负责任，造成国有资产损失140.2987万元，主要犯罪事实不清，证据不足，且情节显著轻微，不构成犯罪。2、被告人刘XX一贯表现良好，未有前科，系初犯、偶犯。
被告人夏XX的辩护人提出的辩护意见是：1、起诉书指控被告人夏XX构成国有公司、企业人员失职罪的犯罪事实不清，证据不足，依法不能成立。2、被告人夏XX应认定为具有自首情节，依法可从轻或减轻处罚。3、被告人夏XX一贯表现良好，系初犯、偶犯，未有犯罪前科。
经审理查明：
一、被告人刘XX玩忽职守、被告人夏XX国有公司、企业人员失职的事实
2012年，被告人夏XX在担任新建县粮食局生米粮油管理所（以下简称生米粮管所）所长期间，该所受新建县粮食局收储公司（以下简称收储公司）委托具体负责组织生米镇辖区晚稻收购工作。在其与南昌市陆川大米有限公司（以下简称陆川公司）以联购联销模式收购粮食过程中，违反规定，库外储存粮食，且不按先款后粮的规定出售粮食，致使粮食出库脱管，陆川公司在未支付粮款的情况下，擅自出售粮食。被告人刘XX担任收购市场巡回检查组上新建片组组长，对生米粮管所收购工作负有监督检查职责，对生米粮管所及陆川公司上述违规行为没有及时发现，亦没有及时有效制止。
2013年8月底，收储公司统一向新建县农业发展银行稻谷收购贷款的还款期限将至，收储公司下拨给生米粮管所用于2012年晚稻收购的680万元资金尚有480万元没有回笼，均系陆川公司拖欠粮款所致，该公司已无相应库存粮食保证，且该公司除与生米粮管所之间存在联购联销合作关系外，同时与西山、石岗、流湖、厚田等所存在类似合作关系。这五个所在与陆川公司合作过程中，仅有西山和石岗两个所完全管住了粮食，流湖、厚田两所只管住部分粮食，生米粮管所完全没有管住粮食，三所均存在不同程度的回笼资金缺口。为填补陆川公司拖欠粮款造成的还贷资金缺口，收储公司催促西山粮管所出售了陆川公司在西山粮管所的一批库存粮食，共变现1044.443万元。因该批粮食是西山和石岗两所管住的，所以要先满足这两所回笼资金的需要，经核算两所共需要668万元，扣除应付银行利息28.3417万元，这批粮款只剩下348.1013万元可以用于生米、流湖、厚田三所所填补回笼资金缺口。经新建县粮食局原局长熊XX和收储公司经理夏X甲召集相关粮食所所长商讨并征得陆川公司法人陆X本人同意，这笔款按欠款比例分配给三所补缺。生米粮管所分得两笔共计159.7013万元（一笔74.443万元、另一笔85.2583万元），这样，生米粮管所的回笼资金缺口就缩小到320.2987万元。陆川公司与生米粮管所合作先期交了50万押金，另外流湖粮管所还从陆川公司先期交的押金中拿出10万元帮生米粮管所补缺，最后，生米粮管所回笼资金缺口为260.2987万元。因县农发行还款期限已至，情急之下，生米粮管所便从其赊购农户的粮款中挪出260万元先行还贷，零头2987元由收储公司帮其垫付。还贷后，因陆川公司所欠粮款不能回笼，生米粮管所挪用赊购农户的粮款缺口不能补上，无钱付给农户，造成农户上访，为息访，2013年11月至2014年1月，经熊XX同意陆续从收储公司账上借了五笔共计140万元给生米粮管所付给农户，至今上述借款均未归还。陆川公司法人陆X因涉嫌骗取贷款罪潜逃（公安机关已将其列为网上逃犯）。2012年，生米粮管所付给陆川公司联购联销模式收购晚稻的未收回资金，虽向法院起诉，但已无法收回，实际造成国有资产损失140.2987万元。本案在审理过程中，被告人夏XX主动向本院交纳损失款人民币20万元，积极挽回国家经济损失。
上述事实，有以下经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：
1、证人熊XX的证言，证实2012年，以联购联销模式进行晚稻收购过程中，生米和大塘两个粮管所，因为粮食出库没有管住，导致部分粮款不能回笼，为归还农发行贷款，两所向县局共借出320多万元，上述借款两所还没有归还给县局。收购市场巡回检查组主要职责是通过日常巡回检查，在粮食收购阶段掌握各粮管所粮食收购进度情况，并如实签核下拨粮食收购资金，监督各所落实先粮后款的规定。在粮食出售阶段，掌握各所库存粮食的动态数量与其未回笼的资金量是否相符，督促各所及时回笼资金，监督各所出售粮食落实先款后粮的规定，保证下拨资安全。巡查过程中如发现异常情况及时向我们领导小组组长和副组长汇报。2012年，以联购联销模式收购粮食的收购和售粮过程中，上下新建两个巡查组没有向我报告过哪个粮管所有违反相关规定操作的情况，我从没有违规干涉他们正常工作。
2、证人蔡XX的证言，证实2008年1月份至今，我一直担任新建县粮食局副局长。每次以联购联销模式收购粮食，领导小组人员组成情况一般都是由局长熊XX担任组长，由是我担任副组长。成员为局内设科室主要负责人，领导小组下设三个职能小组：1、资金协调组，组长一直是由夏X甲，成员一直也是裘XX和涂XX；2价格信息调控组，组长高XX，成员程XX；3、收购市场巡回检查组，分上下新建片两个组，上新建片组长刘XX，成员有罗XX、李X甲、程XX、李X乙，下新建片组长邹X一，成员有陈XX、熊X甲、谌XX、程X。2012年，以联购联销模式进行晚稻收购过程中，生米和大塘两个粮管所，因为粮食出库没有管住，导致部分粮款不能回笼，为归还农发行贷款，两所都向县局借了钱，其中大塘所借了270万，后来归还部分，还欠局里180多万，生米粮管所借了140万，至今两所共欠县局320多万。收购市场巡回检查组主要职责是通过日常巡回检查，在粮食收购阶段掌握各粮管所粮食收购进度情况，并如实签核下拨粮食收购资金，监督各所落实先粮后款的规定。在粮食出售阶段，掌握各所库存粮食的动态数量与其未回笼的资金量是否相符，督促各所及时回笼资金，监督各所出售粮食落实先款后粮的规定，保证下拨资金安全。巡查过程中如发现异常情况及时向我们领导小组组长和副组长汇报。生米粮管所出现这种情况，中途从来没有人跟我报告过，我知晓生米粮管所联购联销资金出问题是在归还贷款之后，生米的粮农到局里来上访说生米粮管所打白条收粮，才知道生米粮管所联购联销资金出了问题，
3、证人夏X甲的证言，证实粮管所的职责，负责具体粮食收购、保管、质量、安全、粮食销售资金回笼，客户主要职责，组织粮源、保证质量，数量，及时支付销售粮款给粮管所。收购市场巡回检查组负责对各粮管所收购进度检查，掌握各粮管所收购进度情况，审核各粮管所申请拔付收购资金数额与实际收购进度是否相符，监督各所库存粮食量与其未回笼的下拔资金数额是否相符。2012年，全县有320多万元收购资金没有收回，其中：大塘粮管所有180多万元收购资金至今没有收回，生米粮管所有140万元收购资金没有收回。为确保储粮安全，在粮食储存环节上，县粮食局要求各粮管所根据本单位实际情况，制定收购计划，落实仓房，原则上不搞库外储粮及租借仓储粮。在收购环节上，做到钱随粮走。在粮食出库环节上，必须先报告后出库，要做到先款后货。各所要严格按照收储公司出具的销售粮食出库抄告单，落实出库粮食的数量。上述要求由巡查组负责监督落实，生米、大塘两所都没有把好粮食出库关，巡查组监督缺乏力度。
4、证人罗XX的证言，证实县粮食局成立了领导小组，领导小组组长为：局长熊XX，副组长为：副局长蔡XX，成员为局内设科室主要负责人，领导小组下设三个职能小组：1、资金协调组，组长一直是由夏X甲，成员一直也是裘XX和我；2价格信息调控组，组长高XX，成员程XX；3、收购市场巡回检查组，分上下新建片两个组，人员一直没有变动，上新建片组长刘XX，成员有罗XX、李X甲、程XX、李X乙，下新建片组长邹X一，成员有陈XX、熊X甲、谌XX、程X。上新建片收购市场巡回检查组的主要职责是负责对上新建片（松湖、流湖、厚田、生米、石岗、西山、石埠等乡镇）各粮管所收购进度检查，掌握各粮管所收购进度情况，审核各粮管所申请拔付收购资金数额与实际收购进度是否相符，监督各所库存粮食量与其未回笼的下拔资金数额是否相符。我们组的工作由组长刘XX全面负责，平时的工作也由他统一安排，没有作细化的分工，下去巡查都是刘XX带队同去，拔款审签由刘XX负责签字，我们组员没有签字的权利。2012年，收储公司下拔给生米粮管所收购晚稻的资金有部分没有收回，具体数字我不清楚。生米粮管所和我们巡查组都没有把住联购联销客户南昌陆川大米有限公司收购的粮食出库关。出现这一情况后，我们没有采取任何措施，后来局里为填补归还该笔贷款资金缺口，专门召开协调会，并采取相应补救措施。具体采取了哪些补救措施我不清楚，我只知道，局里处理了陆川在西山所的一批粮食，另外还逼得生米粮管所的所长在外面筹款还贷。为确保储粮安全，在粮食储存环节上，县粮食局要求各粮管所根据本单位实际情况，制定收购计划，落实仓房，原则上不搞库外储粮及租借仓储粮。在收购环节上，做到钱随粮走。在粮食出库环节上，必须先报告后出库，要做到先款后货。各所要严格按照收储公司出具的销售粮食出库抄告单，落实出库粮食的数量。巡查组应该采取的监督措施为：一是亲临现场检查，掌握一手资料，了解各所粮食收购、库存、管理现状。二是从资金协调组获取各所收到拔款、及各所回笼资金数据。三是签审下拔资金数额，保证拔款金额与收购粮食数量相符，做到钱随粮走。四是实地核查各所未回笼的资金量与库存粮食数量是否相符，确保先款后粮。资金回笼情况数据我们没有主动要过，他们也没有主动给过。陆川公司收购的粮食没有存放在生米粮管所仓库。
5、证人李X甲的证言，证实我是粮食局监督检查科办事员，担任过上新建片巡回检查组成员。上新建片巡回检查组主要工作职责是通过日常巡回检查，监督上新建各乡镇粮管所，按照局相关文件要求，做好粮食收购工作，保证联购联销模式收购粮和收购资金安全。收购阶段要求做到先粮后款，出售阶段要求做到先款后粮，我们只在收购阶段监督各所落实先粮后款，出售阶段我基本上就没有去过问。
6、证人李X乙的证言，证实之前我不知道我是巡回检查组的成员，前两天罗XX拿着一份文件给我看，我才知道我是其中的成员。刘XX只是告诉我是上新建片的司机，我只负责开车，我认为我作为司机没有检查任务，所以每一次送他们下去检查的时候，我只是在办公室坐坐、喝喝茶，或者在车上坐坐，不会去粮仓检查。
7、证人裘XX的证言，证实1999年，我开始担任收储公司副经理，2011年粮食系统改制后，仍在收储公司，至今在收储公司领取工资。2012年晚稻收购过程中为确保储粮安全，在粮食储存环节上，县粮食局要求各粮管所根据本单位实际情况，制定收购计划，落实仓房，原则上不搞库外储粮及租借仓储粮。在收购环节上，做到钱随粮走。在粮食出库环节上，必须先报告后出库，要做到先款后货。各所要严格按照收储公司出具的销售粮食出库抄告单，安排粮食的数量出库。我主要负责开具收储公司的粮食出库抄告单。收购市场巡回检查组负责对联购联销资金粮食收购、储存监管、资金使用和回笼情况进行监督检查。粮食局成立的两个收购市场巡回检查组对各粮管所检查时，从来没有到我这里拿过粮食出库通知单。两个市场巡回检查组一直没告诉我这两个所出现了出库粮资金存在没有回笼的情况。
8、证人江X的证言，证实2008年我任粮食局财务科副科长，兼粮油收储公司主办会计。2012年粮食收购中，收购市场巡回检查组负责对联购联销资金的粮食收购、储存监管、资金使用和回笼情况进行监督检查。主要是大塘粮管所和生米粮管所，经过对收储公司账目核对，大塘粮管所在晚稻收购上有183.803960万元未回笼，生米粮管所晚稻收购上有140万元未回笼。两个收购市场巡回检查组没有发现并报告过大塘和生米两所的粮食已经出库而资金未回笼的情况，这两所的资金未回笼情况直到还贷款日期到期时才暴露出来的。
9、证人涂XX的证言，证实收购市场巡回检查组的职责，主要是实地核查粮食库存数量与下拔的收购资金额是否相符，督促各乡镇粮管所做到下拔的收购资金与收购的粮食数量相符，监督各所下拔的资金回笼情况，检查各所粮食库存量与其未回笼的资金量是否相符，监督粮食出库做到先款后货，保证收购资金安全。2012年，生米粮管所有140万元没有收回。
10、证人邓X的证言，证实1995年，我开始任生米粮管所主办会计直到现在。2012年与生米粮管所联购联销关系的有南昌市陆川大米有限公司，老板是陆X、新建县永发粮食加工厂，老板是闵XX。2012年底、2013年初的时候，一邹姓农户上访向生米粮管所要粮款，粮食局为平息上访风波，分了几次下拨了140万元给我所，现在我所还有140万元账目未平衡。
11、被告人刘XX、夏XX主体身份、身份证明等材料，证实被告人刘XX、夏XX已成年，具备完全刑事责任能力，无前科劣迹；且证实被告人刘XX自2010年8月起任新建县粮食局监督检查科科长，被告人夏XX自2008年4月起任新建县粮食局生米粮油管理所所长。
12、2012年新建县粮食局成立粮食收购领导小组的通知文件、证明，证实新建县粮食局为了搞好早稻收购工作成立领导小组，领导小组下设三个职能小组：资金协调组、价格信息调控组、收购市场巡回检查组。被告人刘XX为收购市场巡回检查组上新建片组长，且证实收购期间，县局三个职能小组要加强协调、服务、监管功能，要保证收购资金及时到位，及时收集收购进度和收购价格、分析价格走势，要确保收购数量与下拨资金相符，粮食进出与贷、还款联动，要督促各单位把好粮食入库质量关，及时注意仓容备配情况。同时，要加大对收购市场的监管力度，维护好正常的粮食收购秩序，及时督导查处收购中的不法行为。2012年的晚稻收购工作沿用《2012年早稻收购工作的通知》执行。
13、2012年新建县粮食局下发的早稻、晚稻收购工作实施意见，证实收储方式为由收储公司、粮管所、客户三方签订粮食收购合同，收储公司委托粮管所收储，客户为定向购销企业。各粮管所应根据本单位实际情况，制定收购计划，落实仓房，原则上不搞库外储粮及租借仓储粮，确保储粮安全。委托收购的粮食粮权属收储公司，任何单位和个人不得擅自动用，粮食出库时必须先报告后出库，先款后货，严防风险。粮食安全由收储单位和客户共同负责，但储粮发生的一切费用及粮食质变发生的损失由客户负责承担。
14、收储公司营业执照、组织机构代码证等工商注册资料，证实收储公司的企业法人为夏X甲，经营范围为粮油购销、储存。
15、在逃人员登记信息表，证实南昌市陆川大米有限公司法人陆X负案在逃。
16、2012年生米粮管所向县粮食局及收储公司申请与陆川公司合作经营（联购联销）申请报告、承诺书、《粮食购销合同》，证实2012年新建县粮食局生米粮管所与南昌市陆川大米有限公司合作经营，达成了联购联销协议。且该所承诺保证在2013年6月底之前归还贷款，货款两清，保证做到收购资金专款专用，不挪用，更不得体外循环。
17、2012年收储公司下拔给生米粮管所680万晚稻联购联销资金的凭证，证实2012年晚稻收购下拨给生米粮管所收购资金680万元。
18、2012年收储公司收回下拔生米粮管所680万元晚稻联购联销资金凭证。
19、生米粮管所向收储公司借140万的相关凭证，证实生米粮管所2012年晚稻收购资金回笼缺口140万元，向收储公司借款140万元补足。
20、被告人刘XX的供述，供认我作为上新建片收购市场巡回检查组长，该工作组的主要职责是负责对上新建片（松湖、流湖、厚田、生米、石岗、西山、石埠）各粮管所收购数量、质量检查，掌握各粮管所收购进度情况，审核各粮管所申请拨付收购资金数额与实际收购进度是否相符，监督各所库存粮食量与其未回笼的下拨资金数额是否相符。我负责上新建片巡回检查组的全面工作，平时该检查组的工作由我统一安排，没有作细化分工，下去检查都是由我带队同去，拨款审签由我负责签字，其他组员没有签字的权利。在检查期间，我们到收储公司检查财物资金拨付单，但没有拿粮食出库单进行对照检查。因为市场巡回检查组是由粮食局各科室人员组成的一个临时机构，在粮食收购期间，我们主要对各粮管所收购粮食和资金情况进行检查，粮食收购结束检查组成员就自动解散了，对粮食出库情况未进行监督检查，我们没有该项职能。2012年，收储公司下拔给生米粮管所收购晚稻销售资金有140多万元没有收回，具体数字我不清楚。生米粮管所没有把住联购联销客户南昌陆川大米有限公司收购的粮食出库关，未做到先款后粮把好粮食出库关。为确保储粮安全，在粮食储存环节上，县粮食局要求各粮管所根据本单位实际情况，制定收购计划，落实仓房，原则上不搞库外储粮及租借仓储粮，对信誉度好的合作企业，可以搞部分库外收购粮食。在收购环节上，做到钱随粮走。在粮食出库环节上，必须先报告后出库，要做到先款后货。各所要严格按照收储公司出具的销售粮食出库抄告单，落实出库粮食的数量。
21、被告人夏XX的供述，供认2008年4月份至今我一直担任生米粮管所所长，2010、2011、2012年连续三年都以联购联销方式收购过粮食，全县各乡镇粮管所根据本乡镇粮食收购资金需要，分别向县粮食局及收储公司书面报告所需资金数量，并承诺保证资金安全、专款专用。然后由收储公司进行汇总，由收储公司统一向县农发行承贷收购资金，实行统贷统还，依据收购进度提供收购资金给收购单位，钱随粮走，收一斤粮付一斤粮款。粮食收购主体为：收储公司，由其委托各乡镇粮管所具体组织实施，实行单独核算，自负盈亏。收储方式为：由收储公司、粮管所、客户三方签订粮食购销合同，收储公司委托粮管所收储，客户为定向购销企业。收储公司委托各粮管所收购的粮食粮权归收储公司，粮食出库时必须先报告后出库，先款后货。为确保储粮安全，在粮食储存环节上，县局要求各粮管所要根据本单位实际情况，制定收购计划，落实仓房，原则上不搞库外储粮及租借仓储粮。在收购环节上，要做到钱随粮走，收一斤粮付一斤粮款。在粮食出库环节上，必须先报告后出库，要做到先款后货。各所要严格按照收储公司出具的销售粮食出库抄告单，抄告的数量，允许出库相应数量的粮食。县局成立了专门的领导小组，领导小组组长为：局长熊XX，副组长为：副局长蔡XX。成员为局内设科室主要负责人，领导小组下设三个职能小组：1、资金协调组，组长一直是由夏X甲，成员一直也是裘XX和涂XX；2价格信息调控组，组长高XX，成员程XX；3、收购市场巡回检查组，分上下新建片两个组，人员一直没有变动，上新建片组长刘XX，成员有罗XX、李X甲、程XX、李X乙，下新建片组长邹X一，成员有陈XX、熊X甲、谌XX、程X。2012年我所有140万元没有收回，是南昌陆川大米有限公司的，因为农发行贷款周期是一年一清，早稻借款次年6月10日之前要还清，晚稻借款是次年8月31日还清，为归还县农发行的贷款，收储公司致使我动用了应付给农户的售粮款，填补了该资金缺口，之后因农户上访，无奈之下我所只得陆续从收储公司转还了共计140万元给我所付给农户。按照合同约定是库内存放，除了晚稻300万元粮食储存在库外，其他粮食都存放在我所仓库。我没有掌握库外仓库的锁匙，只是偶尔去检查一下，没有做到有效控制。粮食局巡回检查组没有发现我们对陆川公司粮食监管的情况，巡回组的同志也是偶尔到粮库进行检查。造成我所付给陆川公司的粮食收购资金不能如数回笼的原因有两方面，一方面是我自已工作不坚持原则，未能严格按照粮食局的要求和粮食购销合同的约定，履行好收储公司委托给我实施的粮食收购事务。二是局领导熊XX和县局巡查组领导刘XX等人的非法干预。从发生之日起我就一直在追债，并于2014年11月向新建县人民法院提起了诉讼，案件在生米法庭审理。
二、被告人夏XX行贿的事实
2008年5月，被告人夏XX为感谢新建县粮食局原局长熊XX（已判刑）提拔其担任生米粮油管理所所长，在熊XX家里送给熊XX人民币2万元。
上述事实，有以下经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：
1、证人熊XX的证言，证实2008年4月，夏XX被正式任命为生米粮管所所长。夏XX的生米粮管所所长任命下来后的某一天晚上，他一个人来到我位于学府雅苑小区的家中，进门后他和我坐在客厅的沙发上聊了下工作上的事情，我鼓励他要把工作做好。夏XX在准备离开我家时，从他身上拿出来了一个信封放在茶几上，并对我说感谢我的关照，这是他的一点心意。我口头上推辞了下，便收下了那个信封。夏XX走后，我打开信封，看到里面有2万元人民币，现金共2沓，每沓1万元，都是百元面额的。
2、被告人夏XX的供述，供认在2008年5月份的时候，我当上粮管所所长之后，送过一条软中华香烟、和一瓶酒（什么酒具体记不清楚），还有2万元现金给熊XX。主要是感谢熊XX提拔我当生米粮管所所长，另外也希望他继续关照我。2008年5月份的一天晚上（具体时间我记不清楚），我通过别人问到了熊XX家在“学府雅苑”小区的具体位置，然后便带着一条软中华、一瓶酒直接上他家的门，当时开门的是一个女的，后来知道是他的爱人，熊XX正好在家，除了他俩夫妻家里没有其他人。进门后，他爱人跟我打了个招呼就到厨房做事去了。之后，我就和熊XX两人在他家客厅聊天，我先向熊XX汇报了一下生米粮管所的工作情况，临走的时候，我指着我带来的放在他家茶几上的袋子说，这是一点小意思，感谢领导的关心栽培，希望领导继续关照。然后熊XX就推迟不肯收，我便起身离开了他家。熊XX也没有出门追我。
庭审中，被告人刘XX的辩护人提供了如下证据：
新建县粮食局新粮字（2013）38号文件、关于切实做好今年早稻收购工作的通知，证实2012年早、晚稻收购工作领导小组系临时机构，收购结束，该机构自动解散。
上述证据与本案起诉书指控被告人2012年收购工作玩忽职守无关联性，本院不予采纳。
被告人夏XX向法庭提供了如下证据：
1、新建县粮油收储公司出具的两份情况说明，证明的目的及内容：（1）证明县粮食局原则上允许部分单位库外储粮；（2）证明在日常工作过程中，生米粮管所发现陆川加工厂有违规操作时，曾向县局熊XX局长汇报并要求处置；（3）证明陆川公司存在西山粮管所的粮食结余款是用来防止库外粮的风险的；（4）证明140万欠款是县粮食局捆绑运作造成的。
2、新建县粮食局2013年粮食清仓查库工作底稿和中国农业发展银行新建县支行粮油库存登记簿各一份，证明陆川公司只在生米粮管所有库外储粮，在流湖、厚田粮管所没有库外储粮。
3、2013年9月2日生米粮管所的会议记录一份，证明县粮油收储公司夏经理打电话给被告人夏XX，要生米粮管所将其他农户售粮款260万元汇入收储公司，并承诺一个月内归还。
4、新建县人民法院民事裁定书及诉讼费发票各一份，证明新建县人民法院已裁定冻结被申请人南昌陆川大米有限公司、陆X、邹X二的存款贰佰万元或查封、扣押其相应价值的财产及生米粮管所向县法院交了诉讼费伍仟元整。
5、新建县信用联社进帐单4份，证明被告人夏XX己向本院上交140万元。
上述证据1是由被告人夏XX自己书写的情况说明，然后由新建县粮食局收储公司加盖公章，证据来源不合法，不予采纳。证据2、3、4、5与本案具有关联性，予以确认。
被告人夏XX的辩护人向法庭提供了如下证据：
1、新建县粮食局证明，证实被告人夏XX一贯工作表现好。
2、新建县工商行政管理局企业信息，证实陆川公司是有限责任公司，企业状态系开业。
上述证据与本案无关联性，不予采纳。
本院认为，被告人刘XX身为国家机关工作人员，在2012年晚稻粮食收购工作中未按职责要求进行监督检查，工作严重不负责任，造成国有资产损失人民币140.2987万元，其行为已构成玩忽职守罪；被告人夏XX身为国有企业工作人员，在2012年晚稻粮食收购过程中，未按规定储粮及把好粮食出库关，工作严重不负责任，造成国有资产损失人民币140.2987万元，其行为已构成国有公司、企业人员失职罪；其为了感谢职务升迁，送给国家工作人员人民币2万元，其行为又构成行贿罪，应数罪并罚，公诉机关指控罪名成立。被告人刘XX、夏XX认罪态度较好，且被告人夏XX主动交纳人民币20万元，积极挽回国家部分经济损失，被告人刘XX玩忽职守及被告人夏XX国有公司、企业人员失职犯罪情节轻微，不需要判处刑罚。被告人刘XX的辩护人提出公诉机关指控被告人刘XX构成玩忽职守罪，事实不清，证据不足的辩护意见。经查，被告人刘XX已有供认，其未严格按照新建县粮食局（2012）36号文件《2012年晚稻收购工作实施意见》中规定的粮食出库时必须先报告后出库，先款后货的职责进行巡查监管，且有证人熊XX、蔡XX、夏X甲、罗XX等证人证实造成国家资产损失人民140.2987万元，故该辩护意见不予采纳。其辩护人还提出被告人刘XX未有前科等相关辩护意见，与查明的事实、证据相符，予以采纳。被告人夏XX的辩护人提出公诉机关指控被告人夏XX构成国有公司、企业人员失职罪，事实不清，证据不足的辩护意见。经查，被告人夏XX在粮食收购工作中，未按新建县粮食局（2012）36号文件规定“各粮管所应根据本单位实际情况，制定收购计划，落实仓房，确保粮食安全”的要求进行库外储粮，工作中严重不负责任，没有管好粮食，把住粮食出库关，造成国有资产损失人民币140.2987万元，有证人熊XX、蔡XX、夏X甲、邓X等证人证实，且被告人夏XX亦有供认，故该辩护意见不予采纳。其辩护人还提出被告人夏XX有自首情节的辩护意见。经查，新建县人民检察院在侦办新建县粮食局原局长熊XX受贿一案中，发现了被告人夏XX的犯罪线索，传唤被告人夏XX到案后，虽其如实交代了自己的犯罪事实，但不符合自首的构成要件，故该辩护意见亦不予采纳。其辩护人还提出被告人夏XX系初犯等相关辩护意见与查明的事实、证据相符，予以采纳。根据被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第一百六十八条第一款，第三百八十九条第一款，第三百九十条第一款，第三十七条，第六十九条第一款，第六十四条，第七十二条第一款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人刘XX犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；
二、被告人夏XX犯国有公司、企业人员失职罪，免予刑事处罚；犯行贿罪，判处有期徒刑有六个月，缓刑一年，决定执行有期徒刑有六个月，缓刑一年；
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）
三、被告人夏XX交纳的人民币20万元发还新建县粮食局。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 熊术亮
人民陪审员 滕 斌
人民陪审员 罗嗣平
二〇一五年八月十九日
书 记 员 徐熊燕
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款【滥用职权罪；玩忽职守罪】
国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第一百六十八条第一款【国有公司、企业、事业单位人员失职罪；国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪】
国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。
第三百八十九条第一款【行贿罪】
为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的，是行贿罪。
第三百九十条第一款【对犯行贿罪的处罚】
对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产。
第三十七条
对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
第六十四条
犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库。
第七十二条第一款
对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二款、第三款
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[{法规名称:\'《中华人民共和国合同法》\',Items:[{法条名称:\'第七十九条\',法条内容:\' 第七十九条
债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人，但有下列情形之一的除外：
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当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。
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第二十九条
当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。
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