江西省安远县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）安刑初字第40号
公诉机关安远县人民检察院。
被告人陈来清，绰号“打锣”，务农，：江西省安远县车头镇龙竹村围内193号。因涉嫌犯非法采矿罪于2012年12月5日被取保候审，于2013年7月5日被批准逮捕，于2014年11月19日被执行逮捕，现羁押在安远县看守所。
辩护人孙伟斌，江西均衡律师事务所律师。
被告人艾某，绰号“老邹”，经商，：江西省安远县车头镇车头村圩下老街39号附1号。因涉嫌犯非法采矿罪于2012年12月5日被取保候审，于2013年7月5日被批准逮捕，于2014年11月25日被执行逮捕，现羁押在安远县看守所。
辩护人刘美荣，江西均衡律师事务所律师。
被告人陈某甲，经商，：江西省安远县欣山镇龙水路陵堡案小区9号。因涉嫌犯非法采矿罪于2012年11月15日被刑事拘留，同年12月6日被取保候审，于2013年7月5日被批准逮捕，于2014年12月12日被执行逮捕，同日变更为监视居住。经本院决定，于2015年12月25日执行逮捕，现羁押于安远县看守所。
辩护人汪雪松，江西均衡律师事务所律师。
安远县人民检察院以安检公诉刑诉（2015）第28号起诉书指控被告人陈来清、艾某、陈某甲犯非法采矿罪，于2015年3月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。安远县人民检察院指派检察员欧阳志敏出庭支持公诉，被告人陈来清及其辩护人孙伟斌、被告人艾某及其辩护人刘美荣、被告人陈某甲及其辩护人汪雪松到庭参加诉讼。其间，本案呈报赣州市中级人民法院申请延长审限三个月，退回检察院补充侦查一次，现已审理终结。
安远县人民检察院指控，2012年10月至2013年5月期间，被告人陈来清、艾某、陈美（已判刑）、郑国庆（在逃）、陈某甲、唐洪亮等人共同出资并雇请工人，在未办理任何证照的情况下，在安远县车头镇龙竹村高速公路施工路段附近，利用高速公路工程建设弃土以堆浸的方式占用龙竹村“里塘坑”地段山场和“雷公树下”地段山场非法开采稀土矿，并注液生产，矿堆面积：26472平方米，造成矿产资源严重破坏。经江西省国土资源厅鉴定，被告人陈美等人等在安远县车头镇龙竹村里塘坑、雷公树下非法采矿造成矿产资源破坏价值为4385200元。
公诉机关对上述指控提供了相应的证据。据此认为，被告人陈来清、艾某、陈某甲的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应以非法采矿罪追究其刑事责任，请依法判处。
被告人陈来清在庭审中自愿认罪，但辩称破坏的矿产资源价值没有那么多。
辩护人辩称：对公诉机关指控被告人陈来清构成非法采矿罪不持异议，但被告人陈来清有自首情节；属于从犯；积极退赃；自愿悔罪、认罪态度诚恳；非法采矿情节轻微，不属于造成严重破坏矿产资源的行为。综上，请求对被告人陈来清判处免予刑事处罚。
被告人艾某在庭审中对公诉机关的指控不持异议。
其辩护人辩称：对公诉机关指控被告人艾某构成非法采矿罪不持异议，但被告人艾某开采的是弃土，对环境危害小，犯罪情节显著轻微；有自首情节；系从犯；认罪态度好；积极退赃。综上，请求对被告人艾某判处缓刑。
被告人陈某甲在庭审中对公诉机关的指控不持异议，但辩称其没有参与“雷公树下”矿点的开采。
其辩护人辩称：对公诉机关指控被告人陈某甲构成非法采矿罪不持异议，但被告人陈某甲不应为“雷公树下”矿点的破坏行为负责；有投案自首情节；系从犯；主观恶性不大，且当庭自愿认罪，悔罪表现好。请求对其适用缓刑或免予刑事处罚。
经审理查明，2012年10月至2013年5月期间，被告人陈来清、艾某、陈美（已判刑）、郑国庆（在逃）、陈某甲、唐某甲等人共同出资并雇请工人，在未办理任何证照的情况下，在安远县车头镇龙竹村高速公路施工路段附近，利用高速公路工程建设弃土以堆浸的方式占用龙竹村“里塘坑”地段山场和“雷公树下”地段山场非法开采稀土矿，并注液生产，造成矿产资源严重破坏，经江西省国土资源厅鉴定，被告人陈美等人等在安远县车头镇龙竹村里塘坑、雷公树下非法开采破坏稀土资源为23.08吨，价格190000元／吨，非法采矿造成的矿产资源破坏价值为4385200元。
2012年11月15日，安远县公安局对里塘坑矿点进行了查处，并将陈某甲当场抓获。2012年12月5日，陈来清、艾某二人到安远县公安局投案自首，因涉嫌非法采矿罪，其二人当日被取保候审。2012年12月6日陈某甲被取保候审。陈来清、艾某、陈某甲在取保候审期间在“雷公树下”继续开采稀土矿，后因矿点被查，被告人陈来清于2014年11月19日被抓获归案；被告人艾某于2014年11月25日到安远县公安局欣山派出所投案自首；被告人陈某甲于2014年12月11日到安远县公安局经侦大队投案自首。
上述事实有以下经庭审质证的证据证实
1、被告人陈来清的供述
其于2012年12月5日到安远县公安局投案自首。称其于2012年9月初，用做高速公路B4标段的弃土，在龙竹村里塘坑的地方以堆土浸矿的方式开采稀土。其和陈美、艾某、郑国庆四个人合伙，没有办理好相关证照。堆了10000方左右的土，注了50吨左右的硫酸铵液，并建了一个沉矿池，一个硫铵池，一台抽水机进行了稀土生产。2012年11月15日，安远县公安局经侦大队的人到其矿点上抓住了二个工人。
其于2012年12月5日因涉嫌非法采矿罪被安远县公安局取保候审，于2012年12月份左右在龙竹村雷公树下地段再次参与了非法开采稀土矿，还是从高速公路B4标段那里运过来的土方，有10000多立方的样子，采用堆浸工艺，其是负责管理矿点的老板，平时是请了工人陈某乙负责矿点的管理。其请了三个人在矿点做工，人手不够的时候陈某乙会替他们去雇请人做工。2013年2月份左右的时候，他们注入过30吨左右硫铵，案发当天早上从信丰运来的12吨硫铵还没来得及注液，就被公安机关查获了。
他们开矿的山场属于被高速公路征用的地段，2012年7、8月份的时候，他们与高速公路项目部B4标段签订了借用这个矿点山场的承诺书，内容主要就是要41万元保证金，保证不损坏高速公路项目部B4标段所修建的便道，如果没有损坏，到时候41万元保证金将如数退还给我们。
他们开采稀土矿是陈美和郑国庆牵头的，其和艾某是被邀进来的。所有事情都是其和陈美、郑国庆、艾某四个人出面处理。整个矿点总共投资了80万元左右，其投资了15万元，其他人具体投资了多少钱其不是很清楚。郑国庆负责管理矿点的账目，其负责矿点管工，陈美、艾某负责处理关系。陈某甲当时在他们矿点做杂工，不是其叫来的，具体谁叫他来矿点的、有无股份，其不清楚。他弟弟陈某乙当时也在矿点做工，
2、被告人艾某的供述
其于2012年12月5日到安远县公安局经侦大队投案自首。其和陈美、陈来清三人合伙在车头镇龙竹村里塘坑用堆土浸矿的方式开采稀土矿，用建高速公路B4标段的弃土，没有办理采矿许可证。陈某甲是入陈美的股份，至于有无其他人斗暗股其就不知道。陈美邀其入股的，其没有参与矿点管理，矿点由陈来清管理。其于2012年12月5日投案自首并于当日被取保候审，交了5万元保证金。在取保候审期间，其和陈来清、陈美在车头镇龙竹村的雷公树下地段，用建高速公路B4标段的弃土，以堆土浸矿的方式再次开采稀土矿。两次堆土约30000方左右，其和陈美都是委托陈来清去负责管理矿点的，其就知道出资，具体的事不管。其第一次出资8万元，第二次出资12万元股金。他们的矿点注了硫铵液，出过矿，但其不清楚到底出过几次矿，出了多少矿。
陈来清管理矿点，郑国庆负责出纳，邓某管账本。其在邓某的手里看到过邓某的记账凭证，里面有郑国庆、陈来清、欧某甲、“排骨”、邓某每人每个月领工资3500元的凭证。
3、被告人陈某甲的供述
其于2014年12月11日到安远县公安局投案自首。2012年下半年，陈美对其说他和陈来清等人合伙开了一个稀土矿点，已经做好了一个堆土池，还没有注液，现在没有资金了，邀其入股，其到位于车头镇龙竹村里塘坑的矿点看了一下，矿点已经堆好了一万余方的土，其就拿了28000元钱凑到陈美的名下，占有多少股份没有具体说。他们是采用堆土浸矿的方法采矿，采矿许可证还没有办下来，土方是建高速公路的弃土，堆了有20000方左右，已经注了硫铵液。矿山上建有二个水池，有水泵，工棚等。其入股后，陈美就叫其去矿点上看着工人做工，做了十余天，因其没有管理过稀土矿点，其就把陈美的电话号码给了会管理稀土矿点的同学欧某甲。后来，其就看到欧某甲与邓某、廖某三个人一起到矿点参与管理。2012年11月份时，其在里塘坑矿点被公安机关当场抓获，刑事拘留后被取保候审。他们在雷公树下新堆了一个矿点，需要人做工，其因心脏不好，不能干重活，其就叫他弟弟陈某乙到矿点去做工，其没有再参与矿点的管理了。2013年5月份左右，其弟弟陈某乙在矿点做工时被抓获，是陈来清负责处理的，后来听说陈美被公安机关抓获了，其怕被抓就躲藏起来了。其知道的股东就有陈美、艾某、陈来清。不清楚股份是如何分配的，当时陈美说按入股的资金分红。其在矿点做了十余天，当时是算100元一天的工资，后来其从陈来清手里领了1000余元的工资。
4、同案人陈美的供述
他们于2012年10月初在车头镇龙竹村里塘坑高速公路工地附近、以堆浸的方式用高速公路工地的弃土开采稀土矿。其没有办理相关合法手续，堆土10000方左右，已经开始注液生产，注的硫铵原料，还没有出稀土矿。
过了2013年农历新年没多久，其还在取保候审期间，他们在车头镇三排村一个小地名叫“雷公树下”的地方，以堆土浸矿的方式用高速公路工程的弃土开采稀土矿，同样没有办理相关开矿证照，堆土面积约10000方。他们这两个矿点的股东都是固定的五个人：艾某、陈来清、陈某甲、郑国庆以及他自己。陈某甲出资28000元钱挂在其名下。陈来清负责矿点生产管理，郑国庆管账，其负责协调关系，艾某没有具体的分工，偶尔会去查下矿点账目，陈来清和郑国庆每月拿3000元工资。陈某甲协助陈来清打点矿山事务。其和陈来清、艾某、郑国庆四人在陈来清、郑国庆及其自己家里召开过股东会，陈某甲不参与。他们是按照每股20万元计算：郑国庆3.5股、陈来清3.5股、艾某和其各占1股。
2012年农历9月份的时候由郑国庆牵头，他们就和高速公路B4标段项目部负责人谈好，利用建高速公路的工程弃土开采稀土矿，但是不能损害到他们高速工程，他们是以15元一立方米弃土的价格给高速公路B4标段项目部缴纳了41万元保证金，而且当时双方也说好如果他们到时候利用这些弃土开采完稀土矿之后，并没有损坏他们高速项目部的工程，负责堆土开矿山场附近地段高速工程绿化，高速项目部会将这41万元保证金如数退还他们，他们同高速公路B4标段项目部签了承诺书。至今他们没有分过红。
5、同案人郑国庆的供述
刚开始的时候其参与了，之后因为县矿管局的同志制止了，其所在镇政府的领导找了其以后，其就退出了。开始其同陈美、艾某、陈来清、其他还有不知道名字的人合伙的，其出资了10万元钱。当时，陈美出面购买了一些稀土资源，由陈美提出到那里开采稀土资源，由于在那里要做高速公路，其则和做高速的人熟悉，就由其出面协调关系。原先准备堆二、三万方土，现在其也不知道堆了多少土。当时他们和做高速的负责人讲好了，经过他同意的，这个弃土由他们先开采稀土后，再拿回他们堆废土。
6、证人欧某甲的证言
2012年11月份左右，遇见同学陈某甲，他见其没事干就叫其去帮忙管理他们的稀土矿，矿点是在车头镇龙竹村一个叫“雷公树下”的地方，其去帮他们管理稀土矿的生产，每个月3500元钱的工资，在那里做了近五个月的时间，后来稀土矿点被查处了。其知道他们有两个矿点，另外一个矿点就在附近。“雷公树下”矿点采用堆浸的工艺生产稀土矿，堆有一万多方的土，土方是利用高速公路建设开挖下来的废土。他们浸了土以后，县矿管局的人来了整治，把池用炸药炸掉了，用了近两个月的时间来修复，到后来就没有生产了，其知道的就没有出矿。邓某负责矿点的电路、水管和记工，廖某做杂工，唐某乙开工程车拉土，当时是由陈来清负责生产的。其没有股份，也不知道哪些人有股份。
7、证人廖某的证言
其和欧某甲、陈某甲是同学。2013年的3月份左右，欧某甲叫其去陈某甲的矿点做杂工，每天100元工资，矿点在车头镇龙竹村的一个叫“雷公树下”的地方，其先后在那里做了十天的样子。是用堆土的方式生产，已经浸了土，还没有出矿。我从陈来清和一个姓“艾”的人手上拿过工资。其和欧某甲、邓某、唐某乙在矿点上都没有股份。
8、证人邓某的证言
其和陈某甲、廖某、欧某甲是同学关系，其是欧某甲叫去一个叫“雷公树下”的矿点上做工的，做杂工和电工，一天100元工资，做了一个月的样子，领了1600元工资。已经浸了土，还没有看到稀土矿出来。陈来清常常在矿点里，陈美、郑国庆、艾某三个人到过矿点里。其没有股份，欧某甲、廖某也没有股份。
9、证人唐某乙的证言
欧某甲叫其去龙竹村高速桥那里的稀土矿点拉泥土，其是开大六轮货车的，去做了十多天的样子，因为他的车太小，他们就请别人去拉了。其从姓“艾”的人那里结账2000余元。其没有股份。
10、证人唐某甲的证言
2012年10月份左右，郑国庆邀其参与开采稀土矿，郑国庆说他有3.5股，可以让其1股，并告诉其陈美、艾某也有股份，他们具体多少股份其不清楚。里塘坑的矿点是“打锣”在管理，后来郑国庆说还可以在雷公树下堆一个矿点，要加钱，其总共投资了35万元，钱是交给郑国庆的，其占1股，郑国庆占2.5股。其交钱后没有参与矿点的管理，两个矿点都是采用堆浸的方式生产的，听郑国庆说堆了3万方左右的土，高速公路项目部要收保证金40万元。其于2013年7月份时，到县纪委投案的。
11、证人陈某丙的证言
其于2010年在龙竹村担任党支部书记、村委会主任至今，2012年高速公路建设在龙竹村征地，需要在龙竹村里塘坑征地堆放余土，车头镇政府副书记唐某丙带队，其和郑国庆是征地人员。2012年10月份左右，其看到龙竹村的陈美、陈来清等人在里塘坑的堆土点开采稀土，郑国庆也经常在那个矿点做事。涉及到矿点与村民的事郑国庆都会负责处理。其没有参与这个矿点。有一次龙竹村民到县政府上访，要求增加征地赔偿，由唐某丙与村民协商，后来商定增加赔偿，当时郑国庆问其借了10万元钱用于赔偿，并写了借条。
12、证人唐某丙的证言
车头龙竹村非法稀土矿点是郑国庆与陈美、艾某等人开采的，当时其和郑国庆是高速公路征地组的工作人员，2012年10月份左右，郑国庆对其说可以用高速公路的弃土采稀土，其就劝他不要去搞，郑国庆就没有邀其入股了。一次龙竹村村民因为郑国庆征地开采稀土的事上访，由其参与调处，最后双方商定由郑国庆再补偿村民10万元。
13、证人郑某的证言
其是11月13日去车头镇龙竹村里塘坑的矿点做事的，是陈来清请其去的，已做了三天，工资100元一天，有三、四个人在那里做工，这个矿点采用堆土的方式采矿的，堆土是用做高速路降坡的弃土，已经注了5、6天的液，还没有这么快出矿。矿上做了一个硫铵池，下面有一个沉矿池，一台水泵，还购买了几吨硫铵。
14、证人欧某乙的证言
其在车头镇龙竹里塘坑稀土矿点上帮艾某老板做小工，才做了几天，每天工资100元，矿点上一共有5个工人，其他的其都不清楚。
15、证人陈某乙的证言
其在车头镇三排村雷公树下非法开采稀土矿，采用堆土浸矿的方式，其只是给老板做工的人，老板外号叫“卷毛”，是车头镇人，其不知道还有无其他合伙人。工资是100元一天，其做了三个多月，老板还没有给其付过工资，这个矿点其知道的就出过两次稀土矿，一次2000多斤湿稀土矿，一次1000斤左右湿稀土矿。
16证人郑渝的证言
其是郑国庆的儿子，2012年，具体月份不记得了，其父亲用其身份证在信用社开了个户，用的是其手机号码，其记得在一段时间内其账户上收到了35万元。其父亲郑国庆、陈美和艾某等人非法采矿的资金都是在其农村信用社的账户上流转的。他们的稀土矿点出了矿，具体出了多少就不清楚。
17、借条一张，证实郑国庆于2013年4月18日向陈某丙借款壹拾万元整。
18、现场勘查笔录、刑事摄影照片及现场平面示意图。证实案发现场概貌。
19、矿点情况说明，证实安远县车头镇龙竹村里塘坑矿点与车头镇龙竹村雷公树下矿点，同为犯罪嫌疑人陈美、陈来清等人所有。
20、证明，安远县矿产资源管理局于2014年8月8日出具的证明，证实陈美等人在安远县车头镇龙竹村里塘坑、雷公树下（高速公路工地）稀土矿点未办理采矿许可证，系非法矿点。
21、前科劣迹证明，经查询全国违法犯罪人员信息库和派出所档案资料，陈来清、艾某、陈某甲无违法犯罪记录。
22、江西省国土资源厅赣国土资函（2013）468号关于陈美等人涉嫌非法采矿造成矿产资源破坏价值的鉴定结论，证实陈美等人非法开采破坏稀土资源为23.08吨，价格190000元／吨，非法采矿造成的矿产资源破坏价值为：4385200元。
23、被告人陈来清归案情况说明二份。证实被告人陈来清因涉嫌非法采矿于2012年12月5日到安远县公安局投案自首，并于当日被取保候审，在取保候审期间，陈来清等人继续非法采矿，被列为逮捕在逃人员，在逃人员编号T3607260019992013060030，2014年11月19日上午10时许，被安远县公安局民警在欣山镇修田村黄泥岭抓获。
24、被告人艾某归案情况说明二份。证实被告人艾某因涉嫌非法采矿于2012年12月5日到安远县公安局投案自首，并于当日被取保候审，在取保候审期间，艾某等人继续非法采矿，被列为网上在逃人员，在逃人员编号T3607260019992013060031，2014年11月25日上午10时40分许，艾某在其妻子杜荣莲的陪同下，到安远县欣山派出所投案自首，并于当日被逮捕。
25、被告人陈某甲归案情况说明二份。证实被告人陈某甲因涉嫌非法采矿于2012年11月15日被安远县公安局民警在龙竹村里塘坑山场抓获，同日被刑事拘留，于2012年12月6日被取保候审，在取保候审期间，陈某甲等人继续非法采矿，被列为网上在逃人员，在逃人员编号T3607260019992013080055，2014年12月11日到安远县公安局经侦大队投案自首。
26、关于陈来清缴款情况说明，证实被告人陈来清等人于2013年5月15、16日在安远县公安局经济犯罪侦查大队退缴违法所得计人民币31万元。
27、安远县人民法院（2013）安刑初字第84号刑事判决书，证明同案人陈美因犯非法采矿罪被本院判处有期徒刑三年六个月，并处罚金43万元。安远县公安局追缴的26万元违法所得予以没收，上缴国库。
28、常住人口信息表，证实被告人陈来清出生于1962年3月9日；被告人艾某出生于1969年10月14日；被告人陈某甲出生于1977年8月3日。三被告人犯罪时，均年满18周岁，具有完全的刑事责任能力。
上述证据经庭审举证、质证，证据来源合法，内容客观、真实，且相互之间有关联，本院予以确认。
本院认为，被告人陈来清、艾某、陈某甲违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控的罪名成立。辩护人辩称被告人陈来清有投案自首情节、系从犯的意见，与本院查明的事实不符，不予采信。被告人陈来清及其辩护人辩称破坏的矿产资源价值鉴定过高，非法采矿情节轻微，不属于造成严重破坏矿产资源。因被告人及其辩护人均未提交新的证据材料推翻该鉴定结论，故对该辩护意见不予采纳。辩护人请求对被告人陈来清免予刑事处罚的辩护意见，与本院查明的事实和法律规定不符，不予采信。被告人陈来清归案后，如实供述自己的罪行，属坦白，并退缴部分违法所得，自愿认罪，有较好的悔罪表现，依法予以从轻处罚，辩护人的该辩护意见予以采信。辩护人辩称被告人艾某开采的是弃土，对环境危害小，犯罪情节显著轻微，系从犯，请求对被告人艾某判处缓刑的辩护意见，与事实和法律不符，不予采信。辩称被告人艾某有自首情节，积极退赃，认罪态度好的辩护意见，与事实相符，予以采信。被告人陈某甲及其辩护人辩称其没有参与“雷公树下”矿点的开采，不应为“雷公树下”矿点的破坏行为负责。与本院查明的事实不符，不予采信。被告人陈某甲在本案中所占股份小，所起作用是辅助、次要的，可认定为从犯，依法予以减轻处罚。其辩护人辩称被告人陈某甲有投案自首情节，系从犯，主观恶性不大，且当庭自愿认罪，悔罪表现好的辩护意见，与本院查明的事实相符，予以采信。因本案破坏的矿产资源价值为400余万元，属于情节特别严重，不宜适用缓刑，辩护人请求对被告人陈某甲适用缓刑的辩护意见，与本院查明的事实和法律规定不符，不予采信。本院将根据各被告人在共同犯罪中的地位、作用以及实施犯罪行为的具体情况，危害程度，综合考虑，予以量刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一、三款、第二十七条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人陈来清犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金四十万元。（罚金限于本判决生效后一个月内缴清）
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月19日起至2018年5月18日止）。
二、被告人艾某犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金三十万元。（罚金限于本判决生效后一个月内缴清）
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月25日起至2017年9月24日止）。
三、被告人陈某甲犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金十五万元。（已缴清一万元，剩余十四万元限于本判决生效后十日内缴清）
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月25日起至2018年4月2日止）
四、安远县公安局追缴的31万元违法所得（未移交至本院），剔除之前已没收、上缴国库的26万元，剩余5万元，予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省赣州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 汪永华
人民陪审员 邱小宁
人民陪审员 李青芸
二〇一五年十二月二十五日
书 记 员 谢 玥