浙江省宁波市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）浙02刑初81号
公诉机关浙江省宁波市人民检察院。
被告单位杭州远盾实业有限公司，住所地浙江省杭州市富阳区环山乡环二村，法定代表人裘成君。
诉讼代表人裘成君，系杭州远盾实业有限公司法定代表人。
被告人裘林华，男，1980年2月2日出生于浙江省杭州市，汉族，大专文化，系杭州远盾实业有限公司实际经营人，户籍地杭州市富阳区，现住杭州市富阳区。因犯走私废物罪于2013年7月26日被浙江省嘉兴市中级人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，2017年8月5日缓刑考验期满。因涉嫌犯走私废物罪于2015年8月19日被大榭海关缉私分局取保候审，经浙江省宁波市人民检察院决定，于2016年8月19日重新取保候审，2017年7月11日被逮捕。现羁押于宁波市看守所。
辩护人杨军汉，浙江海泰律师事务所律师。
浙江省宁波市人民检察院以甬检刑诉〔2017〕79号起诉书指控被告单位杭州远盾实业有限公司、被告人裘林华犯走私废物罪，于2017年7月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，浙江省宁波市人民检察院指派检察员孙某1、陈某1出庭支持公诉，被告单位杭州远盾实业有限公司诉讼代表人裘成君、被告人裘林华及其辩护人杨军汉到庭参加诉讼。现已审理终结。
浙江省宁波市人民检察院指控：
被告单位杭州远盾实业有限公司于2014年4月17日注册成立，主要从事化工产品、矿产品等的批发和零售以及货物进出口业务，被告人裘林华为实际经营者。
2015年4月，被告单位杭州远盾实业有限公司为牟取非法利益，由被告人裘林华决定将从马来西亚购买的含镍电镀污泥伪报成“氧化镍（烧结）”运输进境出售给他人。同年8月，上述电镀污泥在杭州远盾实业有限公司仓库内被海关依法查获，共计18.58吨。经中国环境科学研究院固体废物污染控制技术研究所鉴定，上述进口物品系含铬、镍、铜的混合电镀废液沉淀污泥，属于我国目前禁止进口的固体废物。
2015年5月12日，被告人裘林华在侦查机关前往被告单位杭州远盾实业有限公司进行调查时主动予以配合，并于次日到宁波海关缉私局交代了主要犯罪事实。
为证明上述犯罪事实，公诉机关向法庭提交了物证、证人证言、书证、鉴定意见、勘验、检查、辨认笔录以及被告人的供述等证据。公诉机关认为，被告单位杭州远盾实业有限公司故意逃避海关监管，采用伪报品名的手段，将境外固体废物运输入境，情节严重，被告人裘林华系该单位直接负责的主管人员，上述被告单位和被告人的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第三款之规定，应当以走私废物罪追究其刑事责任。被告人裘林华在缓刑考验期内又犯新罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。提请本院依法判处。
被告单位杭州远盾实业有限公司对起诉书指控的罪名不持异议，但辩称进口的废物在查获前曾与其他污泥进行了混合搅拌。
被告人裘林华辩称，其进口的是符合规定的氧化镍（烧结），并没有伪报品名，对鉴定意见有意见，其在出售前与其他低含量氧化镍污泥进行了混合搅拌。其行为不构成犯罪。
辩护人认为：1.远盾公司进口货物与报关进口数量不符，且货物进口后已经被混合搅拌，因此相关鉴定结论不具有参考性，不能作为定案依据。2.被告人裘林华的供述、相关证人证言的真实性存疑，被告人裘林华系不明知是电镀污泥的情况下进口。因此该案事实不清，证据不足，不应追究裘林华的刑事责任。辩护人还申请证人裘某、张某出庭作证。
经审理查明：
杭州远盾实业有限公司（以下简称远盾公司）于2014年4月17日注册成立，主要从事化工产品、矿产品等的批发和零售以及货物进出口业务，被告人裘林华为实际经营者。
2015年4月，被告单位远盾公司为牟取非法利益，由被告人裘林华决定，通过台湾省的陈明群从马来西亚购买含镍电镀污泥，并伪报成“氧化镍（烧结）”委托代理公司申报并运输进境出售给他人，实际向海关申报进口24931.5千克。同年8月，海关在远盾公司仓库内查获18.58吨上述走私进口电镀污泥。经中国环境科学研究院固体废物污染控制技术研究所鉴定，上述进口物品系含铬、镍、铜的混合电镀废液沉淀污泥，属于我国目前禁止进口的固体废物。
上述事实，有公诉机关提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1.证人裘某的证言，证明其系远盾公司法定代表人，但该公司实际是裘林华的公司，其只是应裘林华要求给该公司挂名做法定代表人，裘林华未对其讲过该公司实际经营情况。庭审时其又称该公司进口的电镀污泥与其他废物进行过混合搅拌。
2.证人周某的证言及辨认笔录，证明其是宁波邦驰国际货运代理有限公司总经理，经人介绍认识“小林”，并开始为远盾公司代理氧化镍（烧结）报关、清关、拖卡等，“小林”要求其按照氧化镍（烧结）报关。因远盾公司没有进出口经营权，其介绍中基宁波集团股份有限公司给他，由他委托该公司代理进口，其公司使用中基宁波集团股份有限公司抬头申报进口。2014年9月开始，其公司帮“小林”代理进口12票，最后一票报关单号为310420151049972360，货物清关后是送到杭州市富阳区的。经照片辨认，其确认“小林”即被告人裘林华。
3.证人李某1的证言及辨认笔录，证明其是中基宁波集团股份有限公司进出口十部经理，2014年8月，其通过周某得知货主单位杭州远盾公司要进口氧化镍，委托其公司代理进口，其和周某约定收取千分之五的代理费，具体操作让部门单证员陈某2直接联系。其和该公司老板见过面，这人好像姓林。后来其通过网上查询氧化镍的价格，发现网上报价比合同价格高六七千元，但周某说这些货是一种镍矿烧结后的残次品，可以进口。经照片辨认，被告人裘林华即委托其公司代理进口的杭州远盾公司老板小林。
4.证人陈某2的证言，证明其系中基宁波集团股份有限公司业务助理，2014年9月开始其公司接受杭州远盾公司委托为其代理进口货物，共代理进口过12票货物，所有货款款项均已结清，代理进口货物的品名都是氧化镍。
5.证人李某2的证言，证明其在宁波做运输司机，自己有一辆集卡车，车牌号是浙Ｂ×××××，挂靠在其他公司名下，平时业务都是自己联系。其与杭州远盾公司是长期合作的。2015年4月底5月初时候，其曾帮该公司运输了一个集装箱柜子，拉的是20个大包的编织袋，送到杭州市富阳区环乡山的仓库。
6.证人洪某的证言，证明裘林华是其外甥，2014年1月开始，裘林华让其到他的杭州远盾公司仓库看管大门，仓库地址在富阳环山乡佳坞村，主要存放裘林华从国内采购或从国外进口的一些镍泥。2015年4月底5月初，裘林华通知其有一批货要到仓库。午饭后来了一辆集卡车，公司叉车司机张某用叉车卸下20大包镍泥运到仓库大棚里面。
7.证人张某的证言，证明其于2014年8月到裘林华杭州远盾公司上班，在公司仓库做叉车工，负责装卸货物，仓库地址在。2015年4月底5月初一天午饭后，裘林华让其到仓库从一辆集卡车的小集装箱里卸下约20个吨袋的货物。
8.证人王某、孙某2的证言，证明王某经营的江西省上高县宏大镍业有限公司曾经向杭州远盾公司购买氧化镍，并发现从远盾公司购买的氧化镍质量不好，系废料和垃圾料，并告知裘林华的事实。
9.委托代理进口合同、进口报关单及附随单证，证明2015年4月27日，杭州远盾公司委托中基宁波集团股份有限公司代理进口品名为“氧化镍”货物的相关合同及报关单证，报关单号为310420151049972360，报关数量为24931.5千克等事实。
10.大榭海关缉私分局扣押决定书、扣押笔录、罚没财物入库单、宁波中联理货有限公司理货报告、称重计量单及物证照片、样品取样笔录、情况说明，证明2015年5月12日，侦查人员到位于杭州市富阳区的远盾实业有限公司仓库，在裘林华确认的报送单号为31042015104997236020项下的20包货物进行取样。同年8月26日上午，侦查人员对上述混合电镀污泥进行扣押，重量共计18580千克。
11.大榭海关化验、鉴定委托书、进口物品固体废物属性鉴别报告，证明上述查获的物品经鉴定，系含铬、镍、铜的混合电镀废液沉淀污泥，属于我国禁止进口的固体废物。
12.杭州远盾公司工商登记资料，证明杭州远盾公司的成立及工商登记情况。
13.浙江省嘉兴市中级人民法院刑事判决书、刑事案件执行通知书、中山市司法局坦洲司法所证明，证明被告人裘林华因犯走私废物罪，于2013年7月26日被嘉兴市中级人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金二万元。2017年8月5日缓刑考验期满。
14.户籍证明，证明被告人裘林华的身份情况。
15.案发经过、到案经过，证明被告人裘林华经通知后到案的情况。
16.被告人裘林华的供述，其曾对上述犯罪事实供认不讳。
关于被告人的辩解和辩护人的辩护意见，本院概述和评判如下：
1.关于被告人裘林华是否明知涉案货物系禁止进口的废物的问题。经查，被告人在侦查阶段多次供述，2015年4月中旬，其通过江西省上高县宏大镍业有限公司的技术人员孙某2得知进口的货物与国内电镀厂收购的含镍的烂污泥或电镀泥一样，并向中间商陈明群确认购买的系电镀污泥经烧结后的产品，仍抱着侥幸的心理以氧化镍（烧结）为品名向海关申报了。其供述不仅与孙某2的证言能相互印证，且与鉴定报告等证据相互印证，证明其明知涉案货物为国家禁止进口的电镀污泥而仍予以申报。而相关鉴定意见的取样、委托及鉴定程序合法，应予采信。
2.关于涉案货物是否已与其他货物混合搅拌的问题。经查，被告人裘林华在侦查阶段多次供述，货物从清关到查扣没有做过任何处置。而其庭审时的辩解与诉讼代表人裘成君、出庭作证的证人李某3等人，在货物进口后的混合搅拌日期、搅拌用时、地点、操作参与人员等方面均不能互相印证，不予采信。
综上，被告人裘林华的辩解及辩护人的辩护意见，与事实不符，均不予采纳。
本院认为，被告单位杭州远盾实业有限公司，违反海关法规，逃避海关监管，采用伪报品名的手段，将境外固体废物运输入境，情节严重，被告人裘林华系杭州远盾实业有限公司直接负责的主管人员，上述被告单位和被告人的行为均已构成走私废物罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人裘林华在缓刑考验期限内又犯新罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。涉案废物，应予没收。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第三款，第七十七条第一款、第六十九条第一款、第三款、第六十四条，以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第一款第（二）项之规定，判决如下：
一、被告单位杭州远盾实业有限公司犯走私废物罪，判处罚金人民币十万元。
二、撤销浙江省嘉兴市中级人民法院（2013）浙嘉刑初字第9号刑事判决第（四）项对被告人裘林华犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二万元的缓刑判决部分。
三、被告人裘林华犯走私废物罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；与原犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币十二万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月11日起至2021年12月10日止。罚金限判决生效之日起三十日内缴纳）。
四、扣押在案的固体废物予以没收，由扣押机关依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
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审 判 长 王荷春
审 判 员 李雨水
人民陪审员 周珍亦
二〇一七年十月十九日
书 记 员 胡丹娜