江苏省常熟市人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）苏0581刑初99号
公诉机关江苏省常熟市人民检察院。
被告人柏旗，男，1975年11月16日出生于江苏省常熟市，汉族，大专文化，捕前系波司登国际服饰（中国）有限公司户外事业部总经理，住常熟市。被告人柏旗因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪，于2017年5月6日被常熟市公安局刑事拘留（5月5日被羁押），同年6月9日转逮捕。现羁押于常熟市看守所。
辩护人严鸿，江苏海容律师事务所律师。
常熟市人民检察院以常检诉刑诉〔2018〕49号起诉书指控被告人柏旗犯非国家工作人员受贿罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。常熟市人民检察院指派检察员孙晓芳出庭支持公诉，被告人柏旗、辩护人严鸿到庭参加诉讼。现已审理终结。
常熟市人民检察院指控被告人柏旗于2010年至2015年间，利用担任波司登国际服饰（中国）有限公司品牌授权管理中心总监的职务便利，为他人谋取利益，多次非法收受上海波顺服饰有限公司实际控制人费某、江阴市蓝月亮公司实际控制人王某、苏州菲莱雪服饰有限公司实际控制人瞿某贿赂款共计人民币310万元。案发后，被告人柏旗近亲属代其退出全部赃款，波司登国际服饰（中国）有限公司对其表示谅解。
为证实上述指控的事实，公诉机关提交了相关的证据材料。公诉机关据此认为，被告人柏旗身为公司工作人员，利用职务上的便利，违反国家规定索取、非法收受他人财物归个人所有，数额巨大，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。
被告人柏旗对公诉机关起诉指控的犯罪事实表示其系自首、立功；其和王某之间2013年度、2014年度的转账均系借款，不是受贿款项。
辩护人严鸿的主要辩护意见是被告人柏旗系自首，被告人未受贿王某处的30万、150万元；积极退出全部的赃款，并取得了公司的谅解。
经审理查明，2010年至2015年间，被告人柏旗利用担任波司登国际服饰（中国）有限公司品牌授权管理中心总监的职务便利，为他人谋取利益，多次非法收受上海波顺服饰有限公司实际控制人费某、江阴市蓝月亮公司实际控制人王某、苏州菲莱雪服饰有限公司实际控制人瞿某贿赂款共计人民币310万元。
波司登国际服饰（中国）有限公司相关人员杨某于2017年5月5日报案至常熟市公安局，当日柏旗闻讯公安机关介入调查其商业受贿案件后主动至波司登国际服饰（中国）有限公司总部向波司登公司负责人将自己受贿洪某1、费某13万元的犯罪事实进行了反映，在侦查人员至波司登公司总部后，经开展工作被告人向波司登公司负责人反映了其受贿的犯罪事实，后侦查人员将柏旗带至常熟市公安局白茆派出所接受讯问。
案发后，被告人柏旗近亲属代其退出全部赃款，现暂扣于常熟市公安局。波司登国际服饰（中国）有限公司对其表示谅解。
上述事实，有以下当庭举证并经庭审质证的证据予以证实，本院予以确认：
1、证人杨某的证言，证明其系波司登公司审计负责人。柏旗在2001年入职，先后担任上海双羽公司总经理、副总裁、雪中飞事业部总经理。2010年初开始至2016年年底，一直担任波司登国际服饰有限公司品牌授权的负责人。其公司接到内部员工举报，称柏旗在担任品牌授权管理中心总监期间，利用职权故意将压低被授权企业的品牌授权费，为被授权企业谋取利益，收受了被授权企业的巨额贿赂款。公司对柏旗在公司的年薪进行审计，发现2005年是22万，2006-2010为20多万，2010-2016为30-40万，2016年70万，以上这些正常收入根本无法支撑他2013年在常熟世纪名流购置价值500多万元的别墅。公司整理了2010-2016期间对外进行的品牌授权，其中一些长期的金额较大的企业有：上海波顺公司，老板是洪某2、费某，和柏旗关系较好；江阴蓝月亮，老板王某，和柏旗私交甚密；常熟菲莱雪公司，老板瞿某，和柏旗关系不错。
2、证人金某的证言，证明其于2005年至今担任波司登公司人力资源部负责人。柏旗于2001年至波司登公司任职，后在2003年至2006年上半年负责品牌授权工作，2006年下半年至2010年不再负责品牌授权，2010年下半年至2016年底，柏旗再次任命为品牌授权负责人。期间柏旗担任波司登公司的副总裁、总监等职务。
3、证人费某的证言，证明上海波顺服饰有限公司2013年成立，股东架构为洪某217%，费某15%，王某13%，张晨静51%，褚某4%干股。褚某这个人其不认识，他实际是波司登授权品牌公司负责人柏旗的代持股人。柏旗持有4%干股是波司登老板高德康在场同意的，实际上波顺公司是其等人同波司登合营的。公司主营波司登内衣，日常经营由洪某2负责，其负责公司内部生产管理，王某虽然出资，但他是柏旗强行要求加入的，王某和柏旗、褚某不参与经营。2012年下半年，柏旗女儿在常熟办百日酒时，其和洪某2以客户朋友身份参加宴席，以贺礼名义包了10万现金私下里给了柏旗。因为柏旗当时帮其等人顺利拿下波司登品牌授权、成某公司，起了很大作用，送钱是为了感谢他。2014年5月6日，波顺公司将2013年的利润2000万进行分红，柏旗按照比例拿到76万多元分红款，当时其是和柏旗联系确认将款项打给褚某卡上的。随后在2014年6月26日，柏旗强行让其等人把比较好的业务拿出来给王某单做，公司股东进行变更，只剩其和洪某2，褚某的4%其按照750万元的注册资本比例将30万干股费退给柏旗，高德康也知道的，也是和柏旗确认之后打给褚某账户。2015年5月22日，柏旗主动联系其和洪某2，说他在常熟的别墅需要装修，要其等人打钱给他，其等人不敢得罪他，因为内衣上还是需要柏旗负责的，其等人从公司账上按照柏旗的授意将100万元打到了褚某的银行卡上，事后其等人也和柏旗确认的。在2016年3月之后，波顺公司的波司登品牌授权就被解除了。另外，王某虽然出资了，但根本没参与经营，但2013年其等人迫于柏旗的压力，还是给王某按照13%的比例分红，王某拿到这些钱，可能和柏旗之间也有利益输送。给柏旗钱，主要原因就是柏旗是波司登品牌授权公司的负责人波顺公司经营波司登的商品，每年的品牌授权费、商标使用费，柏旗都有非常重要的话语权，他还是波司登公司的高管，其等人不想得罪他、弄僵关系。给他钱都是因为他的身份，以及他在生意上的话语权。
4、证人王某的证言，证明2000年其注册成立江阴市蓝月亮服饰有限公司，主营服装家纺类，2003年其从波司登拿到了品牌授权，做裤子和袜子。2005年开始，和其谈波司登品牌授权的就是负责人柏旗。2006-2009年变成吴敏，2010-2016年又是柏旗。随着生意扩大，到2013年公司将袜子和九分裤划拨到上海波顺公司做，其以自己名义参股进去，占股13%，经营一年之后其就退伙了，2014年其又开始以蓝月亮名义承接波司登的九分裤、袜子到2016年，波司登将品牌收回。2010年开始柏旗负责品牌授权，因为他当时是波司登品牌授权负责人，他的决策直接影响其生意，而且每年品牌授权费他有很大建议权，当年年底就就取了30万现金，装在黑色塑料袋里，到常熟和柏旗在海虞北路爵士岛咖啡厅见面送给他。2012年，其又在年底50万现金装在一只黑色皮包内，在老地方给了柏旗。2013年，柏旗将其做的波司登的品牌授权进行品类整合，其就以股东名义入股波顺公司，但因为柏旗是品牌授权负责人，对其的生意影响仍然非常重要，其就在年初通过银行转账，往柏旗给其的银行账户分二次送给他130万，印象中一次50万，一次80万,后来归还了其100万元，其当时和柏旗讲剩下的30万元就不用还了。到2014年，其的经营思路和波顺的洪某2、费某不一致，其退股并在柏旗帮助下又拿回了波司登品牌授权的袜子、九分裤。当年年中，柏旗联系其，说他在常熟买房子要钱，向其借150万，其实际也明白借只是要钱的理由，但为了搞好关系继续拿授权，其通过银行转账分二笔给他指定的银行卡150万，一次50万，一次100万。说是借，但其实什么手续都没有。其给柏旗钱就是为了保住品牌授权、尽量照顾其压低授权费用。
5、证人瞿某的证言，证明2002年其成立苏州菲莱雪纺织品发展有限公司，2012年又成立苏州名爱纺织科技有限公司，主要经营雪中飞内衣、童装。其和波司登旗下雪中飞品牌是2010年左右开始合作、签订品牌授权的，开始用菲莱雪签订，2012年开始用名爱签，品牌授权是一年一次的，至今其仍在做雪中飞品牌授权，这些品牌授权其都是和波司登品牌授权公司的负责人柏旗对接并联系的。柏旗分管波司登旗下品牌授权，对其公司经营有非常重要的作用，其是和他洽谈商定授权费的。2010-2016年期间，7年的年底都会给柏旗拜年、送他钱，都是其私下送他的，地点有常熟市区莱雅咖啡、其的办公室、市区茶室等，具体回忆不清了，每次给2、3万，每一万都用纸条捆扎的。另外，在2013年5、6月，其想要增加品种类型，就找柏旗商量细节，由于其和他关系维持比较好，他就出面积极帮其和波司登公司沟通，帮其顺利办理了，其比较感激他，让公司财务取了10万元现金装在一个黑色公文包里，全新百元面额，外面用塑料纸带捆好，10万就是一捆而已，之后其和柏旗在莱雅咖啡碰头，连包一起给了他。其一共给了他以上这30多万，给钱是因为他是波司登品牌授权的直接负责人，他的决策决定了其的利润和发展，所以其要和他搞好关系。实际上他对其还是比较照顾的，能帮其积极争取加盟费和新增品类，其比较感谢他。
6、证人俞某的证言，证明其系苏州菲莱雪纺织品发展有限公司办会计。公司领取现金超过一万的话，由其负责取现给老板瞿某，2013年年中，老板让其给他取过一次10万的现金，从老板私人银行卡走的，一万元一扎，用纸袋扎好，十万元外面还用塑料带子捆好，放在银行给其的黑色塑料袋里就给了老板。波司登的品牌授权对其公司至关重要，没有授权就不能生产经营了。
7、证人龚某的证言，证明其系江阴市蓝月亮服饰有限公司财务。2008年开始，其负责公司财务。其本人名字开户的农行卡，是用于公司经营的，2013.1.4转账给柏某农行卡的50万、80万，肯定是公司资金，当时是老板王某给其柏某的卡号让其转账，其不认识柏某，转款理由其不清楚。2013.6.6其卡转给柏某卡100万，也是王某叫其去汇的。前几天王某叫其整理财物资料，其找到了柏某的。在2010-2013，王某叫其大额取现过几次，10万、20万都有。
8、证人陈某的证言，证明柏旗在2012年在名流世纪别墅区买了一套独栋别墅，他当时是波司登公司高管，先付5万定金，陆续交了一百五、六十万房款，剩下411万是到中国银行做贷款的。因为柏旗有买房贷款记录，不能再次贷款，所以他找了自己的一个亲戚叫柏某的来做贷款。到2014年6月9日，他提前将411万贷款还了。实际都是柏旗付款，柏某出面就是为了方便贷款。
9、证人柏某的证言，证明柏旗是其娘舅，他是波司登副总裁。2013年1月，柏旗在世纪名流买了一套别墅，因为他有其他房产，去贷款会没有优惠，所以他找其出面，帮他先购买一下别墅，资金都是他承担，其就去签了购房协议，他付了定金，收据上写的其名字。之后他又叫其去办理贷款，金额几百万，所有钱都是柏旗的。2014年柏旗提前还款了，其又再次出面陪他去中国银行常熟支行办手续。最后去审批中心办理权证的时候，就写了柏旗的名字。其印象中，当时为了方便流转相关购房资金，柏旗让其去农行办理过银行卡的，办好后就给他了。
10、证人刘某的证言，证明其为波司登公司副总裁，分管审计、法务、纪委主任。2017年5月初，柏旗从国外旅游回来，听到公安机关在调查他，他找到公司执行总裁梅冬，然后梅冬喊其过去，其跟柏旗做了思想工作，一开始柏旗三缄其口，后来柏旗自述了一份受贿明细，当日晚上其公司联系公安机关并将柏旗自述材料提供给公安机关，后来公安机关跟柏旗谈了一段时间，柏旗提出来要见梅冬，在跟梅冬见面后柏旗承认自己拿了500多万元的好处费，柏旗提出来希望公司内部处理，梅冬对他讲公安已经介入，而且之前也给过他机会。后公安机关就将柏旗带至白茆派出所。
11、苏州菲莱雪纺织品发展有限公司、苏州名爱纺织科技有限公司、上海波顺服饰有限公司、江阴市蓝月亮服饰有限公司工商登记资料、品牌授权明细及合同，证明波司登公司与上述公司的品牌授权情况。
12、波司登国际服饰（中国）有限公司常熟分公司营业执照、波司登羽绒服装有限公司营业执照及波司登（2005）第2号、波司登聘任决定（2006）第9号、双羽聘任决定（2007）第01号、2008任职通知、聘任决定（2010）、聘任名单（2011）、波司登国际任命决定（2012）第3号、波司登国际任命决定（2013）第03号、任命名单（2014）、任职通知（2015）、波司登国际聘任决定（2016）第001号、波国际聘任决定（2017）第01号任命文件及劳动合同，证明被告人柏旗的任职、职责情况。
13、建设银行客户回单，证明2014.5.6波顺公司转给褚某76.3326万，2014.6.26波顺公司转给褚某30万，2015.5.22波顺公司转给褚某100万的情况。
14、银行账户明细，证明本案涉案人员与柏旗及其使用的账户之间的资金流转情况。其中2013.1.4龚某农行卡转给柏某农行卡50万、80万；2014年5月16日王某9117卡转入柏某农行卡50万元；2014年6月6日龚某农行卡转给柏某农行卡100万。
15、波司登国际服饰（中国）有限公司提供的柏旗收入汇总表，证明柏旗于2010年至2016年期间的收入情况。
16、谅解书，证明波司登公司已对柏旗表示谅解，希望从轻处罚。
17、抓获经过、发破案经过、情况说明，证明被告人柏旗的到案经过情况。
18、常住人口基本信息，证明被告人柏旗的身份情况。
19、被告人柏旗2017.5.5自书材料，证明其在2011年至2013年三次收受洪某1、费某现金为13万元。
20、情况说明，证明2018年1月15日19时许，涉嫌故意伤害罪的犯罪嫌疑人罗某被上网追逃后，送至常熟市看守所临时羁押。2018年1月16日上午，常熟市看守所管教周春华与罗某谈话罗正明仍未交代犯罪事实。管教周春华布置与其同监室羁押的被告人柏旗对罗某进行贴靠开展工作。2018年1月17日上午，柏旗向管教报告罗某已讲出了杀人焚烧尸体的经过。后常熟市看守所对罗某开展侦审工作，罗某如实交代了案发杀人焚烧尸体的犯罪事实。
21、被告人柏旗的供述，证明2010年-2016年作为品牌授权的负责人，其的职务和想要获得品牌授权的人有业务关系，双方合作关系比较好，他们申请品牌授权能顺利办好，比较感谢其，所以过年才送其钱，想要和其搞好关系。（1）波顺公司：2010-2012年年底，分别1万、2万、10万，理由是拜年和2012年其女儿百日宴的礼金。2014年有一笔分红，本来是50万分红，其和费某二人说了之后，他们多转给其50万，一共给其100万。（2）蓝月亮公司：2010-2012年年底，分别10万、20万、40万，都是拜年名义。2013年年初其购置了别墅，王某借给其130万元，当月月底归还了100万元，后来在2014年为了将别墅贷款还清，其又向王某借了150万元用于归还银行贷款，其跟王某之间的借款没有手续和利息约定，如果其不是波司登品牌授权的负责人，其向王某借款他肯定是不愿意的，这些钞票是王某为了跟其搞好关系才借给其的。（3）菲莱雪公司：2010-2015年年底，每年2、3万拜年，2013年因感谢其帮他增加授权品类，给其10万现金，共计约20万。
对被告人柏旗提出其系立功的辩解意见，经查，犯罪分子检举、揭发他人犯罪，提供侦破其他案件的重要线索，阻止他人的犯罪活动，或者协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人等应认定为有立功表现，被告人的行为不符合上述情形，故对此辩解意见不予采信。
对被告人、辩护人提出的系自首以及180万元系借款、该笔受贿不成立的辩解、辩护意见，经查，首先被告人柏旗没有主动将其置于司法机关控制下的意思表示；其次，从证人王某的证言、转账记录以及被告人柏旗在收到王某处转账后未还款的表现综合而言，被告人、辩护人提出180万元系借款的辩解、辩护意见不合理，从整体而言，被告人虽向所在单位投案，但未能如实供述自己的全部罪行，故对此辩解、辩护意见不予采信。
本院认为，被告人柏旗身为公司工作人员，利用职务上的便利，收受他人财物归个人所有，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪，应依法予以惩处。被告人近亲属代其作出退赔，取得公司谅解，可酌情从轻处罚。公诉机关指控被告人柏旗犯非国家工作人员受贿罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，予以采纳。对辩护人提出的其他辩护意见，经查属实，予以采信。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人柏旗犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑五年，并处没收财产人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年5月5日起至2022年5月4日止。没收财产部分于本判决生效后立即执行。）
二、赃款人民币三百一十万元，予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 吴向阳
人民陪审员 蔡 燕
人民陪审员 张晓红
二〇一八年四月二十三日
书 记 员 李浩然