广东省韶关市武江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）粤0203刑初14号
公诉机关韶关市武江区人民检察院。
被告人魏祝建，男，汉族，1970年9月15日出生，初中文化，系新丰创联矿业有限公司（以下简称创联公司）股东。户籍地广东省惠州市惠东县，住址广东省惠州市惠东县。2016年9月20日因本案被取保候审。
辩护人杨姗姗，广东众同信律师事务所律师。
辩护人朱小玲，广东众同信律师事务所律师。
韶关市武江区人民检察院以韶武检诉刑诉〔2018〕10号起诉书指控被告人魏祝建犯非法采矿罪，于2018年1月10日向本院提起公诉。韶关市中级人民法院于同月11日指定本院以第一审程序审理本案。本院于2018年1月11日立案并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。韶关市武江区人民检察院指派检察员赵宋明出庭支持公诉，被告人魏祝建及其辩护人杨姗姗到庭参加诉讼。现已审理终结。
韶关市武江区人民检察院指控，为在新丰县梅坑镇利坑村开采石场，2011年8月22日，由潘某2（已判决）出资人民币210万元成立了创联公司，法定代表人为潘某1（已判决）。2013年8月8日王某1（已判决）受让了该公司10%的股权，2014年1月7日魏祝建（由魏某1挂名）从潘某2处受让了该公司30%的股权，自此，创联公司的股权分配实质上保持为潘某260%、魏祝建30%、王某110%。
创联公司成立后于2012年2月14日对其经营的利坑石场申领了采矿许可证，采矿权人为创联公司，有效期限自2012年2月14日至2017年2月14日，采矿许可证对开采矿种、生产规模、矿区面积、矿区范围拐点坐标等作了规定。但2014年至2016年6月期间，创联公司在对利坑石场进行采石过程中，违反矿产资源管理的相关法规，超范围进行开采矿石，经广东省国土资源厅鉴定，创联公司非法开采矿石量为165572立方米，造成矿产资源破坏价值为人民币430.49万元。
2016年6月，创联公司的上述非法开采行为被媒体曝光后，新丰县公安局对利坑石场进行了立案调查，随后于2016年8月8日将案件移送给了韶关市公安局。同日，韶关市公安局以“梅坑镇利坑村‘川龙’山段非法占用农用地案”进行立案侦查，被告人魏祝建于2016年9月10日主动到新丰县公安局接受调查。
公诉机关认为，创联公司在对利坑石场进行采石的过程中，超范围进行开采矿石，造成矿产资源破坏价值为人民币430.49万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，构成非法采矿罪，且属情节特别严重的情形。被告人魏祝建作为创联公司的股东，虽然没有直接参与公司的经营管理，但其作为公司股东，理应对创联公司的合法开采行为负有监督管理职责，因此，其应属创联公司非法采矿案的直接负责主管人员。其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。为打击犯罪，诉请本院依法判处，并向本院提交了相关证据材料。
被告人魏祝建对公诉机关指控的罪名没有异议，但提出其仅是一个投资者，并未参与创联公司的经营管理。
辩护人提出：一、对起诉书指控被告人魏祝建涉嫌非法采矿罪定性不持有异议。二、被告人魏祝建具有以下法定从轻、减轻情节：1、被告人尚未被宣布采取强制措施前，自行前往办案机关接受调查并主动交代全部犯罪事实，有自首情节；2、被告人并未实际参与管理石场，三个股东中入股时间最晚，参与度轻、获利少，依法应当从轻、减轻处罚；3、被告人当庭自愿认罪，认罪态度较好，请求酌定从轻处罚；4、被告人属初犯，之前无犯罪前科及任何不良记录，被告人犯罪行为主观恶性和社会危害性较小。建议对被告人判处缓刑。
经审理查明，为在新丰县梅坑镇利坑村开采石场，2011年8月22日，由潘某2（已判决）出资人民币210万元成立了创联公司，法定代表人为潘某1（已判决）。2013年8月8日王某1（已判决）受让了该公司10%的股权，2014年1月7日魏祝建（由魏某1挂名）从潘某2处受让了该公司30%的股权，自此，创联公司的股权分配实质上保持为潘某260%、魏祝建30%、王某110%。
创联公司成立后于2012年2月14日对其经营的利坑石场申领了采矿许可证，采矿权人为创联公司，有效期限自2012年2月14日至2017年2月14日，采矿许可证对开采矿种、生产规模、矿区面积、矿区范围拐点坐标等作了规定。但2014年至2016年6月期间，创联公司在对利坑石场进行采石过程中，违反矿产资源管理的相关法规，超范围进行开采矿石，经广东省国土资源厅鉴定，创联公司非法开采矿石量为165572立方米，造成矿产资源破坏价值为人民币430.49万元。
2016年6月，创联公司的上述非法开采行为被媒体曝光后，新丰县公安局对利坑石场进行了立案调查，随后于2016年８月８日将案件移送给了韶关市公安局。同日，韶关市公安局以“梅坑镇利坑村‘川龙’山段非法占用农用地案”进行立案侦查，被告人魏祝建于2016年9月10日主动到新丰县公安局接受调查。
上述事实，有以下证据予以证实：
（一）书证
1、受案登记表、立案决定书证实，本案的案件来源及受、立案的情况。
2、户籍证明证实，被告人魏祝建的年龄、户籍等身份情况。
3、抓获经过证实，被告人魏祝建因本案于2016年9月10日主动到新丰县公安局投案。
4、临时使用林地审核同意书证实，涉案新丰县梅坑镇利坑石场于2011年3月28日经新丰县林业局审核同意使用新丰县梅坑镇利坑村二队村民小组高围老山段的林地1.0667公顷，使用期限至2013年3月27日止。
5、C4402332012027130125652号采矿许可证证实，该采矿许可证对采矿权人、矿山名称、开采方式、矿区面积、矿区范围、有限期限等作了规定。
6、新丰县林业局出具的复函证实，利坑石场于2014年6月份向该局提交了申请办理占用林地4.02公顷的材料，该局于2014年7月份将材料上报广东省林业厅，广东省林业厅于2014年7月14日作出了《不予行政审批决定书》。
7、新丰县国土资源局新国土资执罚[2014]127号行政处罚决定书证实，利坑石场从2013年10月开始存在非法越界采矿行为，新丰县国土资源局于2014年12月24日作出行政处罚决定。
8、广东省有色金属地质局九三二队出具的《新丰县梅坑镇利坑建筑用花岗岩石场2015年度矿山储量年报》证实，截止至2015年年底，利坑石场存在越界开采现象。
9、国家林业局中南林业调查规划设计院出具的《新丰县创联矿业有限公司采石场占用林地面积核实调查报告》证实，至2016年6月止，利坑石场共占地面积为75422平方米，其中非林地面积15707平方米，林地面积59715平方米，远超采矿许可证许可的矿区面积0.038平方公里。
10、创联公司登记档案证实，创联公司的成立时间、注册资本、股权转让等情况，潘某1为创联公司的法定代表人，创联公司的股权情况为潘某2占60%、魏某1占30%（实际持股人为魏祝建）、王某1占10%。
11、利坑石场2014年2月至2016年2月收支表证实，利坑石场在这一时间段的收支情况。
12、广东省韶关市新丰县人民法院（2017）粤0233刑初40号、48号刑事判决书证实，其同案犯潘某2、潘某1、王某1被新丰县人民法院以非法采矿罪判决的情况。
（二）证人证言及辨认笔录
1、证人潘某1的证言证实，其是创联矿业的法人代表，因国土局有规定不得以个人名义开办石场采石，所以先创办创联矿业有限公司，以公司的名义经营利坑石场。利坑石场有3位股东，分别是潘某2、王某1、魏某1，其中，潘某2占公司股份60%的股权、王某1占10%的股权、魏某1占30%的股权。利坑石场在2011年办理了临时使用林地的手续，使用期限为两年，批准范围是1.0667公顷，临时使用林地到期后石场去办理过相关手续，但没有办理成功。潘某2指示现场施工人员把采石需要使用林地范围挖开，扩大林地面积有10亩左右，石场现在是属于无证开采，在未取得新的林地使用批准的情况下石场占用林地继续开工是三个股东共同决定的，但没有进行集体会议决定，三个股东怎么沟通的其不清楚。
经混杂照片辨认，潘某1辨认出利坑石场股东之一魏某1的老公魏祝建。
2、证人潘某2的证言证实，因当时政策规定石场开采业务必须要以公司的形式办证，为了开发利坑村建筑用花岗岩石场，其便于2011年出资210万元注册成立了创联公司，创联公司就是利坑石场，2012年因为当时石场的经营需要及资金紧张，其便引进王某1做了股东，给了王某110%的股份。2014年以500万元将30%的股份卖给了魏某1的老公“魏建”。其曾经让潘某4、潘某5、潘某1、潘某3代其持股，虽然法人或股东在资料上变来变去，但公司的实际股东一直都是其本人。利坑石场都是由其在经营管理，王某1和“魏建”都没有参与日常管理。隔几个月其会拿“对数表”给其他股东看，“对数表”反映的是石场一段时间的盈利以及三位股东按照持股比例应当分配的利润，王某1和“魏建”看完后就签名确认，但不是股东签名后就进行分钱，签名的目的是向每一位股东说清楚石场在某一段时间产生多少利润，股东分配到利润是在石场资金宽裕的时候，由其安排将钱发放给股东。石场的开采作业需要取得林业部门的林地使用许可证，创联公司在2011年取得了新丰县林业局发放的《临时使用林地审核同意书》，当时批准的林地范围是1.0667公顷，使用期限至2013年3月28日，同意书过期后，创联公司一直向林业部门申请林地使用许可证，但林业部门给出了不予许可的决定，这个决定其也告诉了王某1和“魏建”，王某1和“魏建”知道没有获得批复，但是他们没有反对石场继续生产。采矿许可证上规定的矿区范围是0.038平方公里。
经混杂照片辨认，潘某2辨认出魏祝建就是创联公司股东之一“魏建”。
3、证人王某1的证言证实，创联公司最早的时候股东是其和潘某2，其本人持有公司10%的股权，潘某2持有90%的股权。潘某2于2014年将30%股权转让给魏某1，其还是10%的股权。其没有参与创联公司的管理，对其投资的利坑石场也没有参与管理，潘某2会将“流水账”给其看，上面记录了石场制砂、石料的存量及盈利，三位股东根据持股比例分配利润，其只是在“流水账”上签字，并没有取得“流水账”上显示的利润。其投资利坑石场时，该石场的手续是较齐全的，林地办理了临时使用林地手续。后听潘某2说，在办理该石场的长期使用林地手续时，申请资料已交到广东省林业厅，省林业厅一直没有批复下来。潘某2有告诉其利坑石场每年都会因新丰县的相关部门要求停业整顿，具体原因记不清楚，2014年利坑石场被处罚，停产整顿，停产时间较长。
经混杂照片辨认，王某1辨认出魏祝建就是创联矿业公司30%股东方的代表人。
4、证人潘某3的证言证实，其是潘某2的姐姐，2015年7、8月份的时候，潘某2安排其到利坑石场工作，主要做煮饭的工作。票房由“阿君”和“肥妹”开票和收钱，其也开过票，票房收了钱后先交给其保管，其汇总之后再交给潘某2。其知道利坑石场有三个股东，一个是潘某2，一个是王总，一个是魏某3，其在2015年获得创联公司60%的股份是潘某2被债主逼得紧叫其帮忙顶一下石场的股份。魏某3本人其没见过，但是魏某3的侄子会到石场来查看情况。
5、证人魏某1的证言证实，其是利坑石场的股东之一，工商资料上登记了其的名字但实际是其老公魏祝建在打理石场的事，魏祝建没有参与过石场的管理。魏祝建在利坑石场一共投入500万元，前期转账300万元，后期给了100万元，剩下的100万没有交付。
6、证人魏某2的证言证实，其于2014年3、4月起至2016年5月在韶关市新丰县梅坑镇利坑石场工作过，负责打地磅单，后来去负责打出货单、收货款。利坑石场的法人代表是潘某1，实际经营者是潘某2，其听说利坑石场有三个股东，一个是潘某2、一个是“魏某3”，还有一个其没有见过，听说是大广高速的，最大的股东是潘某2。
经混杂照片辨认，魏某2辨认出魏祝建就是利坑石场股东之一“魏某3”。
7、证人王某2的证言证实，其于2004年左右来到东莞黄江镇跟着魏祝建做事。大概在2013年、2014年6、7月份魏祝建叫其去新丰工商银行以其名义开了一个账户，开户后其将银行卡交给了魏祝建，账户预留的电话号码是魏祝建的，这个卡一直都是魏祝建在使用，偶尔也会叫其去办理一些业务。利坑石场确实陆续有钱打进这个账户里，但这些钱是不是分红的钱其不清楚。其曾在这个账户上支取过现金给魏祝建，每次支取的金额都不固定。
（三）被告人供述
被告人魏祝建的供述证实，其妻子魏某1是创联公司股东，利坑石场是创联公司的实体产业，利坑石场的法人代表是潘某1，实际控制人是潘某2，潘某1帮助潘某2打理石场。潘某2之所以要成立创联公司，是因为采矿证的办证主体必须是公司，利坑石场无法办理采矿许可证，潘某2就成立了创联公司。2014年潘某2想卖掉一部分股份，其考虑到这个石场的经济效益不差，便以500万元人民币从潘某2处受让30%的股份，其让魏某1代其与潘某2签订了股份转让合同，其是真正的股份持有人，魏某1只是挂名。创联公司还有一个股东叫王某1，占10%的股份，潘某2说是王某1出资100万元购得的。利坑石场的所有事情都是由潘某2打理，从采石到加工到销售都是潘某2在管理，潘某2每隔一段时间就会拿一张简单的分红核算表过来，告诉其应该分红多少，然后其在表上签名确认，从其入股利坑石场共分得200多万利润，王某1也参与了分红，每次在分红核算表上都见到有王某1的名字。潘某2说石场证照齐全，但是林权使用证正在换证，已经通过了韶关市有关部门的批准，现正在向省里面审批，叫我不要担心这些问题，后来林权使用证是否审批通过，潘某2没有和我说了。其当时想给石场请一个会计，一方面石场缺一个会计，一方面也想了解一直石场的经营情况，就经朋友介绍，请了一个叫魏某2的女孩子到石场做会计，实际上魏某2做的也不是会计的工作，主要负责出地磅单。魏永源是其侄子，本来在其名下的晟丰矿业上班，后来其派魏永源去石场帮忙。
（四）鉴定意见
广东省国土资源厅粤国土资非采鉴字[2016]55号《关于非法开采广东省韶关市新丰县梅坑镇利坑建筑用花岗岩矿造成矿产资源破坏价值的鉴定结论》及新丰县国土资源局《非法开采广东省韶关市新丰县梅坑镇利坑建筑用花岗岩矿资源储量检测报告》证实，2014年12月20日至2016年6月2日，利坑石场非法开采广东省新丰县梅坑镇利坑建筑用花岗岩矿矿石量165572立方米，造成矿产资源破坏价值为人民币430.49万元。
（五）现场勘验笔录
新丰县公安局森林分局K4402330000002016060061号现场勘验笔录证实，公安机关依法对案发现场位于广东省韶关市新丰县梅坑镇利坑村“川龙”山段进行现场勘查的情况。
上述各项证据均经过在法庭上宣读、出示、质证等法庭调查程序，查证属实，能相互印证，本院予以确认。
本院认为，创联公司在对利坑石场进行采石的过程中，超范围进行开采矿石，造成矿产资源严重破坏，情节特别严重。被告人魏祝建作为公司的股东，参与公司的利润分配，对创联公司的开采行为负有监督管理的职责，属公司直接负责的主管人员，应对创联公司非法采矿的行为承担相应的法律责任，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控被告人魏祝建犯非法采矿罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。关于辩护人提出被告人魏祝建有自首情节的辩护意见，经查，被告人魏祝建于2016年9月10日自动到韶关市新丰县公安局投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚，辩护人提出的该辩护意见，本院予以采纳。根据被告人魏祝建的犯罪事实、犯罪情节、对社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第六十七条第一款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（三）项、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第九条的规定，判决如下：
被告人魏祝建犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限被告人于本判决生效之日起十日内缴纳。）
服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向广东省韶关市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 黄雪玲
人民陪审员 叶灿生
人民陪审员 丁 琳
二〇一八年四月九日
法官 助理 孙倩倩
书 记 员 李玥玢