湖南省郴州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）湘10刑终167号
原公诉机关湖南省郴州市北湖区人民检察院。
上诉人(原审被告人)亓恒昌，男，1967年1月14日出生于黑龙江省哈尔滨市，汉族，初中肄业文化，个体工商户，住黑龙江省哈尔滨市道外区。因犯盗窃罪，于1995年3月2日被黑龙江省哈尔滨市中级人民法院判处有期徒刑十年，2002年6月20日被减刑释放。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年5月10日被黑龙江省哈尔滨市道里分局临时羁押，同年5月18日被湖南省郴州市公安局北湖分局刑事拘留，2017年6月13日被逮捕。现羁押于湖南省郴州市看守所。
湖南省郴州市北湖区人民法院审理湖南省郴州市北湖区人民检察院指控原审被告人亓恒昌犯集资诈骗罪一案,于二○一八年三月二十六日作出（2017）湘1002刑初391号刑事判决。原审被告人亓恒昌不服，提出上诉。湖南省郴州市北湖区人民法院于2018年4月24日移送本案卷宗。本院于当日立案受理后，依法组成合议庭，经讯问原审被告人亓恒昌，查阅原审卷宗及上诉材料，认为本案不属于依法必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：被告人亓恒昌于2015年3月26日在郴州成立郴州米某科技发展有限公司（以下简称米某公司），并担任法人代表，公司地址在郴州市北湖区岭新天地二期1栋10C03号。米某公司以筹集资金建设黑龙江省哈尔滨市双城区综合批发大市场为名，以月息2分为诱饵，与借款人签订借款协议，借款合同期限最少6个月，并承诺按时返本付息来吸引投资者。2016年5月份，该公司不能按期返本付息，被告人亓恒昌离开郴州，下落不明。经湖南省新时代恒信司法鉴定中心司法会计鉴定：53名受害人（以中老年人居多）出借合同金额为460万元，米某公司给受害人优惠金额59.8294万元，受害人实际出借资金为400.1706万元，受害人收到的利息为30.862万元。
2017年5月10日被告人亓恒昌被抓获归案。
本院在审理期间派工作人员前往黑龙江省哈尔滨市香坊区调查，确认无证据证明被告人亓恒昌名下有其辩称的房产。
上述事实有下列经过庭审质证并查证属实的证据证明：
1、受案登记表、立案决定书证明：2016年8月8日，被害人曹某报警称自己向米某公司投资，现公司倒闭，本金无法拿回。同日，郴州市公安局北湖分局对米某公司涉嫌非法吸收公众存款罪进行立案。
2、羁押证明及到案经过证明：被告人亓恒昌于2017年5月10日被哈尔滨市公安局道里分局抓获，并由哈尔滨市公安局道里分局看守所进行临时羁押，时间为2017年5月10日至2017年5月16日。
3、户籍信息证明被告人亓恒昌犯本罪时已达刑事责任年龄。
4、辨认笔录证明：米某公司业务员杨某1依法对亓恒昌进行辨认，并辨认出亓恒昌。
5、米某公司受害人情况表证明：亓恒昌集资诈骗的被害人信息表、金额。
6、郴州市打击和处置非法集资工作领导小组办公室出具的说明证明：米吉公司未到郴州市打击和处置非法集资工作领导小组办公室及市银监分局办理融资备案登记，郴州市打击和处置非法集资工作领导小组办公室未审批过该公司融资事宜。
7、郴州市公安局北湖分局出具情况说明证明：郴州市银监分局口头答复，其依据相关法律、法规规定只授予了商业银行的金融融资职能，对其他单位没有授予金融融资职能，而且郴州市银监分局也只对其授予了金融融资职能的商业银行出具相关书面证明，对没有授予金融融资职能的单位拒绝出具相关书面证明。
8、郴州工商行政管理局登记证明：米某公司的法人代表系亓恒昌，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），股东或发起人出资情况：亓恒昌认缴出资额为2700万元，持股比例：90%，蒋某2认缴出资额为300万元，持股比例：10%。经营范围：科技推广和应用服务。2015年11月30日，法人代表由蒋某2变更为亓恒昌。
9、扣押物品、文件清单证明：扣押黑色账本、米某公司执照、亓恒昌姓名印章、蒋某2姓名印章、米某公司公章、财务章以及合同专用章。
10、提取笔录证明：2016年8月8日，被害人王某1提供了“郴州米某”宣传册及米某公司的一张邀请“卷”。
11、借款合同、收据复印件证明：多名被害人提供了与米某公司、黑龙江省吉米某科技发展有限公司的亓恒昌签订的借款合同以及该公司收款收据，证明了米某公司与多名被害人签订借款协议的事实。
12、罪犯档案资料证明：亓恒昌因犯盗窃罪，于1994年被黑龙江省哈尔滨市法院判处有期徒刑十年，于2002年刑满释放。
13、民事判决书证明：经黑龙江省双城区人民法院审理认定，亓恒昌2006年5月15日将黑龙江省伟业合成洗涤剂有限责任公司（以下简称伟业公司）的全部股份已转让给王悦芬，亓恒昌已非黑龙江省伟业合成洗涤剂有限责任公司的股东。
14、伟业公司现场照片证明：证实亓恒昌未将款项投资到项目开发，伟业公司10多年以来现场没有进行任何改变。
15、湖南省新时代恒信司法鉴定中心出具的湘新恒司鉴中心（2017）会鉴字第31号司法鉴定意见书证明：53名受害人出借合同金额为460万元，米某公司给受害人优惠金额59.8294万元，受害人实际出借资金为400.1706万元，受害人收到的利息为30.862万元。
16、被害人曹某、王某1、刘某等人的陈述证明：多名被害人经人介绍，或者受到米某公司派发的传单后，了解到米某公司在黑龙江省开发投资项目，如能借款给米某公司便可拿到高额月息，为了增强米某公司所宣称的项目的可信度，亓恒昌还组织过部分投资者前往黑龙江省进行实地考察并进行剪彩仪式，但多名被害人借款并收到部分利息之后，米某公司便不在支付利息且公司关门，亓恒昌失联，被害人也无法拿回本金。
17、证人杨某1、杨某2、付某、王某2的证言证明：杨某1、杨某2、付某等人系米某公司员工，米某公司是以黑龙江省吉米某公司在黑龙江省双城区建设批发综合市场为由，以2分的月息和红包为诱饵，向老年人借款。米某公司成立时法人为蒋某2，后变成了亓恒昌，米某公司实际控制人为亓恒昌，蒋某2仅仅只是挂名，从未到米某公司上班。
18、证人王某3的证言证明：王某3经人介绍到米某公司工作并任该公司的副经理，后王某3将任某介绍给亓恒昌认识。米某公司一直以黑龙江省吉米某公司在黑龙江省双城区建设批发综合市场为由，以2分的月息和红包为诱饵，并对外宣称任某为米某公司的法律顾问，向老年人借款。米某公司的实际控制人为亓恒昌，蒋某2仅仅只是挂名，并未实际在米某公司工作。
19、证人喻某的证言证明：因喻某的妻子曹某向米某公司投一大笔钱，故喻某便去米某公司上班当业务员，以便可以拿提成。喻某表示王某3让他在对外拉业务的时候可以以任某是米某公司法律顾问为理由，吸引投资者。米某公司以在黑龙江省双城区建设批发综合市场为由，以2分的月息和红包为诱饵，向老年人借款。
20、证人王某4的证言证明：王某4在2015年3月的时候将自己位于郴州市五岭广场天一华府的公寓租给亓恒昌，后该出租房作为了米某公司的办公场所。
21、证人任某的证言证明：2015年5月，任某经王某3认识亓恒昌以后，亓恒昌便多次邀请任某担任米某公司的法律顾问，任某并没有接受亓恒昌的聘请，从未到米某公司上班，也未参与过该公司的活动。直至2016年3月，任某通过王某3才了解到亓恒昌以及米某公司拿任某的身份在对外宣传，展示聘请任命书并向老年人融资，任某当即让王某3帮忙销毁任命书。
22、证人蒋某1的证言证明：蒋某1从2015年5月开始担任米某公司的业务经理，亓恒昌是郴州米某科技发展有限公司的实际控制人，投资人所交的投资款亓恒昌没有进行实际投资开发黑龙江哈尔滨双城区综合批发大市场，大部分用于个人。
23、证人赵某的证言证明：赵某是伟业公司的法人代表，亓恒昌于2006年6月就已经从伟业公司退股，亓恒昌与伟业公司并无关系。赵某委托于某看守伟业公司的厂房，后通过于某得知亓恒昌带了一帮人在厂房处搞剪彩并推倒了一堵墙，赵某鉴于该厂房属于自己所有，且亓恒昌搞活动一般都会带一帮黑社会，便没有就此事与亓恒昌交涉防止与亓恒昌的正面冲突。
24、证人于某的证言证明：于某系伟业公司的保安，负责看守厂房，其表示现在伟业公司的法人代表仍然是赵某。被告人亓恒昌2015年的时候，组织了一些老人家来到伟业公司剪彩，在伟业公司门口搞了个彩虹气球，并施工推倒了一堵墙和一秤房，之后就再也没有施工了。在2016年，伟业公司的旧厂房已经被政府部门评为“哈尔滨市双城区不可移动文物”，未经政府批准，任何人不得动工拆建。
25、被告人亓恒昌的供述证明：2015年3月，蒋某2与亓恒昌商量一起去郴州成立公司来吸收资金用于开发哈尔滨双城区批发大市场，双方协商后，于2015年4月成立了米某公司，当时的法人代表为蒋某2。2015年7月，由于蒋某2的身体原因不宜再担任法人，米某公司的法人变更为亓恒昌，由亓恒昌负责公司的管理。亓恒昌告知米某公司业务员，米某公司需要筹集资金建设黑龙江省哈尔滨市双城区综合批发大市场，以红包和高利为诱饵，向社会不特定人借款。米某公司并没有实体产业，也没有对外融资的资质，亓恒昌用以吸引公众投资的批发大市场的项目没有任何文件，政府并没有批下来，亓恒昌也没有正式拿到这个项目。米某公司吸收的投资款除了亓恒昌个人拿走的80万元，其他的均由蒋某2拿走，具体金额不知。亓恒昌拿走的80万元一部分用于个人开支，一部分用于支付员工工资和支付利息，一部分用于其他工地上。
原审法院认为，被告人亓恒昌的行为已构成集资诈骗罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十五条、第五十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一款和第二款第（一）、（三）项，第五条第一、三款以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五第（一）项之规定，判决如下：一、被告人亓恒昌犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币二十万元；二、依法追缴被告人亓恒昌的违法所得发还给被害人（详见清单）。
原审被告人亓恒昌上诉提出：其集资是用于黑龙江省哈尔滨市双城区综合批发大市场，所集资金中其拿80万元用于该市场的地基和工资支出，其余的都被蒋某2拿走，其无携款逃匿行为，应属非法吸收公众存款罪。
经审理查明，湖南省郴州市北湖区人民法院认定本案事实的证据已在一审开庭时当庭宣读、出示并质证。在本院审理期间，上诉人亓恒昌未提交新的证据。本院对原判认定的事实与证据予以确认。
本院认为，上诉人亓恒昌以非法占有为目的，使用虚构事实、隐瞒真相的方法，非法向社会募集资金，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。关于上诉人亓恒昌提出其集资是用于黑龙江省哈尔滨市双城区综合批发大市场，所集资金中其拿80万元用于该市场的地基和工资支出，其余的都被蒋某2拿走，其无携款逃匿行为，应属非法吸收公众存款罪的上诉意见。经查：经过一审法庭举证并质证的被害人曹某和王某1等人的陈述、证人杨某1等人的证言、借款合同、收款收据、米某公司的账本、司法鉴定意见书等证据证明，米某公司从成立至案发期间，该公司的实际控制人均为上诉人亓恒昌，众多被害人均与上诉人亓恒昌签订借款合同，公司所吸收的投资款均交由上诉人亓恒昌处理而非蒋某2，本案亦无证据证明有黑龙江省哈尔滨市双城区综合批发大市场项目。上诉人亓恒昌以非法占有为目的，成立米某公司并虚构投资黑龙江省哈尔滨市双城区综合批发大市场项目，利用高息引诱不特定公众进行投资，吸收投资款之后并没有用于生产经营，反而携带集资款逃匿，其行为完全符合集资诈骗罪的构成要件。故上诉人亓恒昌的上诉理由与本院查明的事实不符，与法相悖，不能成立，本院不予采纳。综上，原审判决认定的犯罪事实清楚,证据确实、充分,定罪准确,适用法律正确,审判程序合法，量刑适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉,维持原判。
本裁定为终审裁定。
（本页无正文）
审 判 长 彭艳飞
审 判 员 袁 勇
审 判 员 段贤礼
二〇一八年五月八日
法官助理 唐俊宇
书 记 员 蔡 嫄
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。