苏州市吴中区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）苏0506刑初881号
公诉机关苏州市吴中区人民检察院。
被告人印荣新，男，1960年5月26日出生于江苏省苏州市，汉族，高中文化，原苏州三迪投资中心（有限合伙）总经理，户籍所在地江苏省苏州市姑苏区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年10月20日由苏州市公安局吴中分局决定取保候审，同年12月3日由苏州市吴中区人民检察院重新决定取保候审，2017年10月13日由本院决定取保候审。
苏州市吴中区人民检察院以吴检诉刑诉〔2017〕945号起诉书指控被告人印荣新犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月28日向本院提起公诉并建议适用简易程序，本院于同年11月10日决定转为普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。苏州市吴中区人民检察院指派检察员袁灿华出庭支持公诉。被告人印荣新到庭参加诉讼。现已审理终结。
苏州市吴中区人民检察院指控，被告人印荣新作为苏州三迪投资中心总经理期间，以播放视频资料、发放宣传资料等方式向社会不特定人宣传柱状苹果树项目为名，并以承诺给予投资者月息2-5%的收益，在2011年10月至2012年6月期间，向235名社会公众非法吸收资金合计人民币1081万元。苏州三迪投资中心资金链断裂后，被告人印荣新与投资群众协商成立新公司自救。经协商，部分投资群众同意按照在苏州三迪投资中心的投资金额追加30%的投资金额，成立新公司继续运营苏州三迪投资中心租赁的土地、柱状苹果树等资产，约定新公司产生收益后逐步归还原投资的本金、利息。共有原苏州三迪投资中心投资群众184人先后投资206.6万元。公诉机关为证明上述事实，提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人印荣新非法吸收公众存款，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人印荣新归案后如实供述了自己的罪行。
被告人印荣新对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款的罪名与事实无异议。
经审理查明：苏州三迪投资中心设立于2011年9月22日，系有限合伙企业，张某（已判刑）为普通合伙人，系该有限合伙企业的执行人。苏州三迪投资中心的一般经营项目为：股权投资、实业投资、创业投资业务、代理其他创业投资企业、机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务（不得以公开方式募集资金）。该中心成立后，张某为筹集资金，招募被告人印荣新等工作人员，聘用被告人印荣新为总经理负责募集资金。该中心以播放视频资料、发放宣传资料的方式向社会不特定人员宣传柱状苹果树项目，承诺按月支付2-5%的收益，自2011年10月至2012年6月期间苏州三迪投资中心共向235名社会公众吸收资金合计人民币1081万元，支付上述人员收益合计186.35万元，造成损失894.65万元。
另查明，张某已被本院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。
2012年8月，苏州市公安局对苏州三迪投资中心非法吸收公众存款案立案侦查，发现印荣新有涉案嫌疑后，公安机关电话联系印荣新，印荣新自动向公安机关投案，归案后如实供述了上述事实。
上述事实，有公诉机关提供的下列证据证实：
1、发破案经过、抓获经过证实：被告人印荣新的归案过程。
2、书证：
（1）苏州三迪投资中心的工商登记资料证实：苏州三迪投资中心设立于2011年9月22日，系有限合伙企业，合伙人数共八人，其中被告人张某为普通合伙人，系该中心的执行人，其余七人均为有限合伙人。中心的一般经营项目为：股权投资、实业投资、创业投资业务、代理其他创业投资企业、机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务（不得以公开方式募集资金）。
（2）宣传资料证实：苏州三迪投资中心以发放宣传资料的方式向社会公众宣传柱状苹果树具有较高的投资收益率和较强的抗风险能力，三迪中心在连云港市东海县拥有柱状苹果苗圃基地，投资该项目可以获得高额回报。
（3）苏州三迪投资中心项目投资合同书、市场开拓业务合同书、收据等证实：苏州三迪投资中心与各投资人签订投资合同书、市场开拓业务合同书，投资期限为二年，中心按照投资人投入的资金每月支付2-5%的收益。
（4）专项审计报告证实：江苏苏亚金诚会计师事务所受苏州市公安局吴中分局的委托，对苏州三迪投资中心（有限合伙）2011年10月至2012年9月经营期间吸引投资及财务收支情况进行了审计。经审计，苏州三迪投资中心（有限合伙）资金来源共计12761337.78元，支出共计12571587.98元。来源中以经营柱状苹果树项目吸引243人投资款（账面数）1170万元（包含郭某20万元、何某25万元、李某10万元、王某4万元、夏某110万元、印荣新10万元、周某10万元等人共计89万元）。支出中，支付红利230.05万元（包含支付给郭某8.8万元、何某6.5万元、李某6.4万元、凌某6万元、王某1.6万元、夏某14.8万元、印荣新6.4万元、周某3.2万元共计43.7万元）；其他应收款为3531380元；用于连云港东海基地1481312元；营业性支出3660091.18元（业务佣金、市场开发费）；工资支出455500元。
（5）户籍证明证实：被告人印荣新的身份情况。
（6）病历资料证实：被告人印荣新患有胃腺癌及手术的情况。
3、证人证言：
（1）证人张某的证言笔录证实：成立苏州三迪投资中心的是为了在苏州募集资金。其通过徐某了解到柱状苹果树收益高，觉得有钱可赚，就利用苏州三迪投资中心这个平台募集资金，并聘用印荣新作为中心总经理负责融资业务。其同意印荣新提出的融资方式、利息回报及业务员提成。募集的资金中有100多万元用来偿还其之前公司的债务，部分用于投资客户的返利和业务员提成、部分投资到基地，还有部分用于中心的日常开销。为了鼓励内部人员投资，内部人员的投资额是按照实际缴纳金额翻倍计算的。2012年2月因为公司欠了投资户很多钱无力偿还，其就离开公司。
（2）证人郭某的证言笔录证实：其是2011年10月经李某介绍去三迪中心工作的，在公司担任财务。张某是老板，庞某、潘某、印荣新、李某、夏某2是经理，工作人员有何某、夏某1、凌某等人。张某和潘某一直在外面跑项目。公司的事务都由张某负责，张某离开苏州后由印荣新负责。三迪中心的工作就是寻找连云港种植基地的投资者，筹集的资金（借款和投资款）一部分用基地费用，一部分向投资者发利息、偿还债务、支付办公费用。按照张某定的政策，业务员的提成是26%。
（3）证人潘某的证言笔录证实：其之前是在苏州人从众投资发展公司帮助融资的，2011年9月张某成立了苏州三迪投资中心，并让其到三迪帮助融资。在公司开会时张某宣布让印荣新做总经理。三迪主要是为柱状苹果树项目进行融资的，财务上的事情由印荣新负责。印荣新坚持三迪的资金只能用于苹果树项目和支付利息，张某需要钱的时候就让其去借。
（4）证人李某的证言笔录证实：其从2011年10月到苏州三迪投资中心上班，中心法人代表是张某、总经理是印荣新。三迪的业务是从民间募集投资。募集资金这块主要由印荣新负责，印荣新还代表三迪在苏北租赁了土地。其主要联系苏北种植基地的事情。
（5）证人夏某1的证言笔录证实：2011年12月印荣新让其到三迪上班，主要负责文书、宣传、PPT、接待投资者等工作。三迪中心是张某全面负责，印荣新负责募集资金一块。
（6）证人马某的证言笔录证实：2012年2月，三迪投资中心的印荣新和李某与江苏省东海县石榴镇柳汪村签订土地租赁协议，租赁土地372亩用于发展柱状苹果项目。
（7）证人何某的证言笔录证实：其经朋友介绍至三迪中心投资，并介绍了几个人至该中心投资。
（8）证人邵某、曹某1、曹某2、查某等人的报案陈述笔录证实：其等都是通过业务员或亲友介绍到苏州三迪投资中心投资的，中心用播放视频、发放宣传资料的方式向其等介绍柱状苹果树项目，称该项目投资回报率高，投资者可获5%的月息。公司平时会组织投资人开会、吃饭、旅游。
4、被告人印荣新的供述笔录证实：其于2011年9月认识了张某，跟张某考察了连云港柱状苹果树基地后其觉得这个行业投资回报率高，后张某聘请其去三迪中心工作。其担任总经理一职，主要工作是向客户介绍柱状苹果树基地的情况，叫客户来中心投资。张某规定的回报是每月5%，2012年2、3月份的时候，公安机关至三迪中心了解情况，之后张某就说要外出两三个月筹措二千万的资金，最晚到5月底回来，并叫其等继续运作中心，之后张某就消失了。2012年3月底的时候潘某回过中心一次。张某、潘某消失后，其等就商量要将中心继续运转下去，其作为牵头人全面负责。会计郭某说张某从中心账上拿走了约200万元，潘某拿走了100多万元。
上述证据，经庭审质证，均具有证明效力，本院予以确认。
关于公诉机关指控的上述投资人中184人追加投资金额206.6万元，经查，上述184人均系原苏州三迪投资中心的投资人，在该投资中心资金链断裂后，投资人与印荣新等人协商后决定追加投资进行自救，投资人与连云港森宇农业开发有限公司签订的《连云港森宇农业开发有限公司股权投资协议》中约定双方根据项目的投资收益享受分红，共同承担风险。本院认为，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，“非法吸收公众存款”应具备承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给与回报的特征。而上述184人追加投资时，协议中未承诺还本付息或给付回报，而是明确共担风险，故不符合非法吸收公众存款罪的特征。综上，该部分指控不应认定为“非法吸收公众存款”，故对公诉机关的该部分指控不予支持。
本院认为，被告人印荣新作为苏州三迪投资中心（有限合伙企业）总经理，采用向社会不特定对象公开宣传、承诺在一定期限内还本付息的方式吸收公众存款共计人民币1081万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大。公诉机关指控被告人印荣新犯非法吸收公众存款罪应予支持。本案是共同犯罪，被告人印荣新在共同犯罪中积极实施犯罪行为，是主犯。被告人印荣新犯罪后自动投案，归案后如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。根据被告人印荣新的犯罪情节、认罪悔罪态度以及造成损失的情况，本院决定对被告人印荣新从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第一款，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第二条第（十一）项，第三条第一、二、三款之规定，判决如下：
一、被告人印荣新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金于本判决生效后即缴纳并上缴国库。）
二、责令被告人印荣新与张某共同退赔人民币八百九十四万六千五百元给各投资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
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审 判 长 吴婉瑾
人民陪审员 滕 刚
人民陪审员 陆菊林
二〇一八年二月八日
书 记 员 王 翔