上海市金山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0116刑初728号
公诉机关上海市金山区人民检察院。
被告人孙某，女。
辩护人陈川，上海海汇律师事务所律师。
被告人庄某，男。
辩护人仇春锋，上海保诚律师事务所律师。
被告人徐某某，女。
辩护人赵永明，上海市浦南律师事务所律师。
被告人黄某，男。
辩护人熊其，上海中成永华律师事务所律师。
谢正力，上海易载律师事务所律师。
上海市金山区人民检察院以沪金检金融刑诉〔2017〕19号起诉书指控被告人孙某、庄某、徐某某、黄某犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市金山区人民检察院指派代理检察员赵某某出庭支持公诉。被告人孙某、庄某、徐某某、黄某及辩护人陈川、仇春锋、赵永明、熊其、谢正力到庭参加诉讼。审理过程中，因公诉机关要求补充侦查，本案延期审理一次。现已审理终结。
经审理查明：
2015年间，上海某某置业有限公司经营者周某某与林某(均另案处理)合谋，以成立专门平台向社会公众募集的方式为上海某某置业有限公司(以下简称“某港公司”)融资。
2015年5月至2016年4月间，被告人孙某帮助林某成立上海某某资产管理有限公司(以下简称“某乾公司”)并设立门店，被告人孙某负责公司财务和被告人庄某、徐某某、黄某业务团队的联系、统计、提成发放等；被告人庄某、徐某某、黄某作为公司业务员，主要负责自己和下属业务员的销售工作。
上述人员在未经有关部门批准，不具备相关资质的情况下，以销售理财产品“某乾盈创”为名，通过发放宣传资料、组织推介会、承诺还本付息并支付9%—12.5%高额年化固定收益的方法吸引社会公众投资，共计向400余名投资者吸收资金人民币1.1亿余元。
其中，被告人庄某及其下属业务员累计吸收投资金额人民币3,471余万元；被告人徐某某及其下属业务员累计吸收投资金额人民币1,937余万元；被告人黄某及其下属业务员累计吸收投资金额人民币653余万元。
2017年2月7日，被告人庄某、徐某某、黄某向公安机关投案；2017年3月16日，被告人孙某向公安机关投案，四名被告人到案后均主动如实交代了上述事实。本案审理期间，被告人孙某、徐某某、黄某退缴各自违法所得。
上述事实，被告人孙某、庄某、徐某某、黄某在开庭审理过程中亦无异议，且有同案犯周某某、林某的供述，证人颜某某、李某某、魏某、薛某、贺某某、王某某、张某某、何某某等人的证言，相关投资人信息登记表、合同书、结算单据，某港公司提供的客户统计表、兑付明细表，深圳某宝公司提供的POS机收款明细，上海司法会计中心出具的司法会计鉴定意见(包括补充鉴定意见)，公安机关向某乾公司扣押的“某乾盈创”产品宣传单、合同书及部分投资人收款确认书、收益确认书、债券回购协议、上海市房地产抵押权登记证明，各被告人提供的统计单据，公安机关根据投资人笔录、某乾公司业务明细制作的投资人清册、调取的某港公司、某乾公司银行账户明细、某乾公司、某港公司的营业执照、工商登记材料、二家公司之间签订的授权融资委托书、出具的相关统计表格、情况说明、侦破经过、案发经过及相关说明、户籍信息等证据所证实，足以认定。
被告人孙某的辩护人对起诉指控的定性无异议，同时认为被告人孙某系自首，系从犯，仅拿固定工资，身体情况差，建议对其适用缓刑。
被告人庄某的辩护人对起诉指控的定性无异议，同时认为指控金额不准确，应当扣除被告人本人投资的金额及部分投资人到期后继续购买的金额，被告人系自首、从犯，无前科，与投资人签定和解协议，主观恶性较小，家庭情况困难，建议对其从轻、减轻处罚并适用缓刑。
被告人徐某某的辩护人对起诉指控的定性及金额均无异议，同时认为被告人系自首、从犯，主观恶性不大，认罪悔罪，情节较轻，建议对其减轻处罚并适用缓刑。
被告人黄某的辩护人对起诉指控的定性无异议，同时认为被告人黄某系初犯，也是受害者，其本人及近亲属投资人民币200余万元，主观恶性小，其老婆目前被羁押在看守所，建议对其从轻处罚。
本院认为，被告人孙某、庄某、徐某某、黄某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人孙某、庄某、徐某某、黄某在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人孙某、庄某、徐某某、黄某在犯罪以后能自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人庄某的辩护人提出应当扣除本人购买金额及部分投资人到期后继续购买的金额，避免投资金额重复计算且有利于被告人，本院予以采纳。综合各被告人的犯罪情节、认罪悔罪表现，决定对四被告人均减轻处罚。被告人孙某、徐某某、黄某退缴违法所得，可酌情从轻处罚并适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人庄某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币五万元。
(刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月7日起至2018年10月6日止；罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)
二、被告人孙某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。
三、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币四万元。
四、被告人黄某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。
孙某、徐某某、黄某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
(缓刑考验期限均自判决确定之日起计算；罚金均自判决生效之日起十日内缴纳。)
五、追缴被告人孙某、庄某、徐某某、黄某的违法所得。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 沈 磊
审 判 员 徐 艳
人民陪审员 王展农
二〇一七年十二月二十七日
书 记 员 尹卓然
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。