黑龙江省哈尔滨市道里区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）黑0102刑初401号
公诉机关黑龙江省哈尔滨市道里区人民检察院。
被告人梁旭，男，汉族，1978年6月4日出生，大学文化，系望州财富投资管理有限公司东北地区经理，户籍地哈尔滨市道里区，住所地哈尔滨市道里区。因本案于2016年7月13被刑事拘留，同年8月19日被逮捕。现羁押于黑龙江省哈尔滨市道里区看守所。
辩护人高广志，黑龙江良治律师事务所律师。
黑龙江省哈尔滨市道里区人民检察院以哈里检诉刑诉［2017］333号起诉书、哈里检诉刑追诉［2017］18号追加起诉决定书、哈里检诉刑追诉［2018］1号追加起诉决定书指控被告人梁旭犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月2日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，于2017年6月29日、2018年3月7日公开开庭审理了本案。哈尔滨市道里区人民检察院指派检察员魏洪智、李丽颖出庭支持公诉，被告人梁旭及其辩护人高广志到庭参加诉讼。现己审理终结。
公诉机关指控，2014年8月至2016年6月，被告人梁旭担任望洲财富投资管理有限公司（以下简称望洲财富公司）东北地区总经理、哈尔滨分公司负责人期间，受望洲财富公司法定代表人杨某1指派，在未经相关部门批准的情况下，通过报纸宣传、发放宣传单等方式向社会不特定人群宣传其公司P2P理财产品，并根据不同期限约定7%-15%不等的年化利率，面向公众吸收存款，用于放贷、还本付息、公司经营等。经审计，现该公司共向460人吸收存款，非法吸收公众存款共计人民币222603400元，未返还本金合计人民币143988281.33元。被告人梁旭于2016年7月13日主动向公安机关投案。
针对上述指控，公诉机关提供了案件来源及到案经过、出借咨询与服务合同、债权转证协议、收款确认书、担保函、刷卡凭证、债权明细、被害人潘某、张某1、李某1、迂桂某、张某2、贾某、魏某1、王某1、李某2、霍某等人的陈述、被告人梁旭的供述和辩解、司法鉴定意见等相关证据。
公诉机关认为，望洲财富投资管理有限公司非法吸收公众存款，被告人梁旭作为公司直接责任人员，对此应当承担刑事责任，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人梁旭系自首，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定对其处罚。
被告人梁旭及其辩护人对公诉机关指控的事实均无异议。
经审理查明：2014年8月至2016年6月，被告人梁旭担任望洲财富投资管理有限公司（以下简称望洲财富公司）东北地区总经理、哈尔滨分公司负责人期间，受望洲财富公司法定代表人杨某1指派，在未经相关部门批准的情况下，通过报纸宣传、发放宣传单等方式向社会不特定人群宣传其公司P2P理财产品，并根据不同期限约定7%-15%不等的年化利率，共向460人吸收存款共计222603400元，返还利息5497518.67元、出局金额73117600元、群众损失金额为143988281.33元，梁旭提成147961元，所吸收存款用于放贷、还本付息、公司经营等。被告人梁旭于2016年7月13日向公安机关投案。
上述事实，有经过庭审质证确认的下列证据证实：
1、案件来源及到案经过等：经群众举报，哈尔滨市公安局道里分局经侦大队工作人员于2016年7月12日电话通知梁旭到该经侦大队接受调查，梁旭于次日到该经侦大队接受调查时被刑事拘留。
2、老年日报2015年1月26日专刊：望洲财富公司通过报纸向公众宣传其公司理财产品，年化收益9%至14%。
3、望洲财富公司简介、宣传单：该公司通过宣传单宣传理财产品，承诺高收益。
4、望洲财富投资管理有限公司区域经理薪酬、考核管理办法、客户经理薪酬、考核管理办法：区域经理、客户经理按业绩提成。
5、望洲财富投资管理有限公司及哈尔滨分公司、各营业厅工商档案：望洲财富投资管理有限公司2014年3月10日成立，一人有限公司，法人杨某1，经营范围为投资管理、投资咨询，即不具有吸收存款的经营项目；2014年8月申请设立哈尔滨分公司，负责人梁旭，2015年5月任命孙某2为负责人。
6、出借咨询与服务合同：甲方（出借人）、乙方（服务方）望州财富投资管理有限公司，两方签订出借咨询与服务协议，合同约定由甲方选择以下两种方式，实现资金出借的目的。第一种是对乙方推荐的借款人进行选择，决定是否出借，如果决定出借，须通过当面签署、传真签署或授权签署等方式直接与借款人签署借款协议，甲方有义务按照《借款协议》的约定及时付款给借款人；第二种是对乙方提供的债权进行选择，决定是否受让，如果决定受让，甲方与债权出让人签署《债权转让协议》，将购买债权的款项支付给债权出让方，从而完成资金出借的目的，乙方持续为甲方推荐符合本协议要求的债权以供甲方受让，甲方可以受让一个债权或可以同时受让多个债权，有或者在所受让的前一债权获得清偿后再次受让新债权。甲方通过所受让债权本身的收益来获取本协议第三条约定的出借收益。甲方出借款项的支付方式，第一种是银行托管支付（适用于甲方资金拆分陆续出借给多人的情形），乙方在合作银行开立托管账户，合作银行在上述托管账户项下建立甲方托管子账户，托管子账户由合作银行监管，该账户不得提取现金，且不计息。甲方授权乙方委托的第三方支付机构从甲方的个人账户代为划转出借金额至托管子账户，再由第三方支付机构按时划转给借款人；第二种是委托划扣支付（适用于一次性出借），甲方授权乙方委托的依法拥有经营资质的第三方支付机构从甲方个人账户代为划转出借金额，按时划转给借款人或债权出让人，甲方须确保上述账户为甲方名下合法有效的银行账户。乙方代表甲方向债务人收取的本金、利息，或者代表甲方向新的债权受让人收取债权转让款，通过银行汇款的方式向甲方转交，甲方指定其收款账户，乙方将款项汇入该账户即视为转交完成。
7、债权转让协议：转让方(以下简称甲方)杨某1、受让方（以下简称乙方）出借人、第三方（以下简称丙方）推荐方望州财富投资管理有限公司。三方签订债权转让协议，协议约定甲方同意将其持有的债权向乙方进行转让；乙方同意从甲方处受让标的债权，标的债权可能并非甲方对债务人的全部债权，乙方对此予以充分理解和认可；标的债权的成功转让以转让款支付为标志，乙方自转让款全款支付完毕之日起，即作为标的债权的债权人，开始享有债权人的相关权利，标的债权自转让后，甲方不再享有与标的债权有关的权益；若债务人不能按时足额还款付息，甲方保证在债权期限届满之日起三个工作日以内代为偿还本金和利息，甲方未按时支付的，每逾期一天，按到期应付款的1‰向乙方支付违约金；若标的债权未能在期限届满日实现清偿，丙方承诺自上述之日起从乙方处继受标的债权，并按本协议之约定向乙方支付标的债权本金及收益，丙方未按时支付的，每逾期一天，按到期应付款的1‰向乙方支付违约金。
8、担保函：杭州泓德担保有限公司自愿受让方从杨某1处转让到的债权承担连带保证责任，保证范围为债权本金、利息、罚息、违约金以及受让方为实现债权权益而实际支出的全部费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师代理费、评估费、拍卖费、差旅费等一切合理的费用）；望州集团有限公司自愿为受让人支付的本金及收益清偿提供担保，承担连带清偿责任，债权期限届满时，如果债务人不能按时足额还款付息，望州集团有限公司保证在债权期限届满之日起三个工作日以内代为偿还本金和利息。
9、收款确认书：杨某1确定于XX年XX月XX日收到受让方支付给本人用于购买本人债权的款项。
10、投资人报案登记表、出借咨询与服务合同、债权转证协议、收款确认书、担保函、刷卡凭证、债权明细、司法会计鉴定意见：投资人所做投资的种类、金额、时间等情况。望州财富投资管理有限公司哈尔滨分公司共向460人吸收存款，非法吸收公众存款共计222603400元，返还利息5497518.67元、出局金额73117600元、群众损失额为143988281.33元。梁旭在职期间提成147961元。
11、证人杨某1的证言：其是望洲集团法定代表人。2010年左右，其来到杭州准备开始从事房地产开发项目，到了2013年初的时候因为房地产项目基本做结束了，当时想着做一些其他的经营，感觉真正要做大还是要做金融这一块，通过2013年近一年的酝酿，到了2013年下半年的时候组建了浙江望洲控股集团公司，2014年为了更有利于做金融生意，改名成立了望洲集团公司，同时也成立了望洲财富投资管理有限公司。当时的设想是一方面做P2P从中依靠收取管理费赚取利润，另一方面当时其的联城公司在做恒合金座的房地产项目，通过P2P可以融一部分的资金，可是从一开始从事P2P就发现经营成本比开始预计的要大的多，6%的管理费根本不能支付公司运作，而且一开始做由于贷款受期限的控制也不能马上停下来，只能越做越大，越大越亏。这时，其就想通过实业投入，当时设想以健康服务和汽车服务两大方向赚钱来贴补P2P的亏损，弥补亏损后可以停止P2P业务，于是就开始以重复转让债权的形式来进行融资，结果实业投资，也就是其前面讲的这些公司的经营状况也不是很好，这样就形成了恶性循环。望州财富公司在从事P2P业务时，有两种形式，其中一种是线上业务，即我们公司通过富某第三方支付平台对借款人和出借人金额进行匹配，从中收取管理费用，第二种形式是线下的，即以其个人名义先出借给借款人，取得债券后再让出借人把钱通过POS机或直接划账的方式打到其个人账户，其再把钱融资给实业公司，这里其所谓的债券实际上是没有的，其只是假借线上客户的名义形成虚假债券进行了转让，有时会多次重复使用借款客户的债券，但没有凭空捏造的债权，债权人身份都是真实的。望洲财富公司是吸储端，望洲普惠是放贷端，吸储端就是面向公众吸收资金业务，望洲普惠向债务人放款业务，也就是望洲财富和普惠端的业务是P2P。望洲财富公司P2P业务的投资人主要是靠分公司及营业厅的业务员利用店面招揽，分别利用报纸、广告宣传单招揽投资人投资。哈尔滨投资人的投资钱打到其个人一个账户里，是一张浙江台洲银行其的个人卡。另一种方式是富某平台个人卡用POS机转账，富某平台也可以把POS机转账的钱转到其账户。全国融资多少记不准了，大约有几十亿，得看审计数字，融来的钱一部分放贷，一部分用在望洲集团实业经营。利息是根据理财客户的投资额度及投资期限，金额越大，时间越长，利息就越高，投资方和用钱方的利息都是这个情况，一年的理财期限利息大约在11%至12%之间，也就是年化利率12%左右，望洲财富公司收取服务居间费一般在6%左右。其在东北三省雇佣了一个区域经理梁旭，成立时间是在2014年、办公地点在哈尔滨市道里区，下设一个望洲财富哈尔滨分公司，分公司在道里区有几个营业厅，具体情况其记不清。东北地区梁旭是其任命的，同时任命了东北地区经营人员。各营业部的负责人经理由东北地区报到集团进行报备，都是由集团同意认可的。业务员是由各分公司自己任命的，上报总公司，哈尔滨分公司、东北区营业人员的确定是其同意的。哈尔滨市道里区注册分公司及营业厅是其同意注册和经营的，业务也是其同意和认可的。返本付息由望洲金控清算中心直接支付到投资人的账户，分公司和各营业部不负责返本付息。投资人的账目由望洲金控清算中心统一管理，有完整的账目，各分公司也有，投资人的投资账目中投资款的记录不一定完善，以杭州清算中心的为准。哈尔滨市投资人手中的理财合同是由杭州总公司制作的，其和望洲公司对哈尔滨投资人手中的合同认可。杭州泓德担保公司是我们集团的一个公司，望洲集团的担保也是我们集团的担保书，这两个担保书都是真实有效的，就是让投资人相信我们公司有担保和偿还能力。望洲财富哈尔滨分公司和营业部业务员的提成，由总公司财务人员根据业绩数据把提成打给各个分公司的财务人员，由他们根据数据分发给业务员。其和望洲财富没有给梁旭及哈尔滨分公司转款1600万元。
12、证人吴某1的证言：其系望洲集团下属金控公司清算中心经理。每天普惠公司把他们借款客户信息通过QQ文件按表格的形式发送给我们清算部的对接人，客户信息包括客户姓名、电话、身份证信息、借款金额等内容，我们收到后负责人工匹配，具体的匹配工作就是把财富公司通过线上充值到我们公司在富某第三方平台给他们开设的个人账户中的钱和普惠借款人进行匹配，这种匹配基本一个出借客户匹配两个或两个以上的借款客户，这样匹配是为了规避因借款客户不还款造成出借客户一分钱都拿不到的风险。匹配成功后，我们会制成表格形式导入富某平台系统，系统会根据这个数据自动完成划拨，划拨后我们会再到富某平台上复核，复核后经我们确认无误富某才会实际拨款给借款客户。普惠公司每月会给我们一张客户的还款计划书，这张计划书表明全国每天还款客户、还款金额，我们按照这些还款金额到富某平台进行批量的查询余额工作，并将还款客户账户里要还款的所有金额划拨到富某里面的集团账户，如果还款客户账户里资金不足，我们会先把他剩余的金额先扣除，不足的金额我们制表告知普惠进行催收。以上都是线上资金，这此账都是平的，在账上的栏目里都是用富某字样表示的，还有线下的资金借贷，这些资金的去向其不知道。线下交易是指财富公司的客户直接通过汇款或者POS机形式打款给杨某1和其他财富公司指定的账户，同时财富公司在进行线下业务时把这些信息又做了一次债权转让，而这些转让就是让客户通过直接汇款和POS机的转让，这些资金分公司也会报到其这来，也是用来匹配还款金额用的，因为这些客户的出借是没有实际借款客户对应的，所以这部分客户的还款金额其向杨某1申请，他同意后由财务打到一个杨某1个人账户上。其再通过网银打款，按算好的金额直接打给出借客户，这些账其是单独做在一个U盘里。
13、证人刘某1（望洲财富公司总经理）、刘某2（望洲财富公司副总经理）、张某3（望洲集团公司出纳）、曾某1（望洲普惠公司总经理）的证言：望洲财富公司吸储，普惠公司放贷，清算中心结算。望洲财富公司分线上线下两种业务，线下业务又做了一次债权转让，线下业务客户通过刷卡等方式直接将投资款打入杨某1账户。分公司通过各种途径发展客户，分公司员工工资由基本工资和提成奖励二块组成。
14、证人王某2的证言：2015年8月10日至2016年4月20日，其在望洲财富投资管理有限公司哈尔滨分公司担任出纳员，其是通过应聘的方式去的，没有聘书，主要负责哈尔滨分公司旗下两个营业部（道里区西十三道街营业部、道里区欧洲新城营业部）、一个分公司（望洲财富哈尔滨分公司）和四个联络点（道里区通江街联络点、南岗区西大直街联络点、呼兰区联络点、方正县联络点）员工的工资及提成的发放和费用报销。员工的工资表是公司的人事岳佳提供给其的，岳佳是通过表格的方式把工资表传给其，员工的提成是其根据张某4提供给其的员工业绩报表做的，其把员工应该发放的工资总数额发给总部，总部把钱打到其个人的银行卡上和基本账户上，然后其把钱通过转账的方式打到员工的卡上，一部分由其去办理，一部分由我们把数据提供给银行由银行发放，给员工发工资和提成没有纸质账目，只有Excel表格，其不接触现金，都是通过转账方式发放工资和提成的。其不负责客户的投资和返利，张某4是公司的另一个出纳，张某4具体负责什么其不清楚。客户的投资合同其不负责保管，具体谁保管其不清楚。梁旭是黑龙江区域经理、孙某2是哈尔滨分公司经理。
15、证人唐某的证言：2015年8月24日至2016年4月20日，其在望洲财富投资管理有限公司哈尔滨分公司担任会计，其是通过应聘的方式去的，没有聘请书，主要负责审核哈尔滨分公司旗下的两个营业部（道里西十三道街营业部、道里区欧洲新城营业部）、一个分公司（望洲财富哈尔滨分公司）和四个联络点（道里区通江街联络点、南岗区西大直街联络点、呼兰区联络点、方正县联络点）员工的工资及提成的发放和费用报销，还有审核投资客户的合同是否正确。各营业部把客户投资合同的信息和员工的工资、提成信息提供给哈尔滨分公司的出纳（张某4），出纳把总表提供给其，其审核后工资表返给岳佳，客户投资合同其负责保管，提成表返给王某2。客户的合同是由各个营业部给其提供的，由具体负责运营的人员提供给其。其不接触现金，张某4把客户投资的信息发给总部，总部负责给客户返利，其手中有客户投资的总表、员工提成和工资表及客户投资纸质的合同，其手上有公司的公章、法人的名章和财务章。望洲财富哈尔滨分公司的营业地点在哈尔滨市道里区上海街6号海上银座A座1006室，法人和经理都是孙某2，孙某2负责全面工作，梁旭是黑龙江区域经理。
16、证人张某4的证言：2015年7月28日到2016年3月21日，其在望洲财富哈尔滨分公司任出纳员。望洲财富哈尔滨分公司法人是孙某2，财务人员有会计唐某，负责报税及统计报给总部，出纳王某2，负责费用报销和开工资，其负责录合同。哈尔滨分公司和其他三个营业部的运营客服人员每天上报客户录的合同，其录入电脑信息，每天上午九点之前上报给总部，传的是QQ群，另外上报会计。梁旭是东北地区总经理。
17、证人姜某的证言：其系望洲财富哈尔滨分公司道里区十三道街团队长，十三道街的望洲财富上面有望洲财富哈尔滨分公司，经理法人是孙某2，办公地点在道里区上海街6号海上银座A座1006室，再上面是望洲财富东北区总经理梁旭。我们望洲财富十三道街的经营主要是在大街上向群众宣传我们的理财产品、发给投资人宣传单、讲解P2P经营模式，投资人同意后开始签合同，我们向投资人提供望洲财富的担保函、泓德公司的担保函，投资人用POS机刷卡，钱汇到杭州望洲财富公司。其总共拉的投资客户有20多人，总计600万元左右。望洲财富投资项目有1个月、3个月、6个月、12个月、18个月、24个月，利息是1个月按6%，12个月按12%，其余的记不住了。
18、证人彭某的证言：其系望洲财富哈尔滨市道里区通江街营业厅团队长，负责这个营业厅的人员管理。望洲财富最上面的法人是杭州望洲财富的杨某1，他下面是东北区经理梁旭，梁旭下面是哈尔滨分公司负责人孙某2，通江街营业厅的业务直接归哈尔滨分公司管，通江街营业厅有营业执照，其没有看到政府发的金融许可证。通江街营业厅按照哈尔滨分公司的安排，其手下的业务员发宣传单，有了客户以后，其和业务员给客户讲解产品，客户同意后就和客户签合同，客户用POS机刷卡汇款，钱汇到杭州望洲财富公司。我们的理财模式是P2P，投资模式有1个月、3个月、6个月、12个月、24个月。通江街营业厅总共有30多个客户，大约投资6、700万元，这些客户是在2015年10月到2016年4月份之间来投资的。
19、证人尹某的证言：2015年10月，其在参观车展的时候，望洲财富的业务员发宣传广告，其知道了望州财富理财的事情，其一共投资了727万元。第一笔是同年10月17日，投资金额100万元，期限12个月，没有得到利息；第二笔是同年11月13日，投资金额100万元，期限12个月，没有得到利息；第三笔是同年12月4日，投资了200万元，期限12个月，没有得到利息；第四笔是2016年1月19日，投资200万元，期限3个月，没有得到利息；第五笔是同年1月29日，投资100万元，期限12个月，没有得到利息；第六笔是同年2月29日，投资27万元，期限12个月，没有得到利息。其和望洲财富签订了《出借咨询与服务合同》、收款确认书、担保函（杭州泓德担保有限公司、望洲集团有限公司），是在哈尔滨市道里区新阳路506号段某给其提供的，都是拿的现成的然后其在上面签的字，段某和其说在望洲财富投资理财保本保息零风险，而且有双担保公司担保，投资资金更加有保障，其是在公司刷的POS机。其在望洲财富公司投资的是1+1+N固定收益形理财项目。望洲财富投资管理有限公司以P2P投资理财的方式向其宣传介绍的，段某给其提供过宣传单，其的业务员是段某，他帮其办理的投资手续，他还向其宣传介绍了望洲财富公司。
20、证人郭某的证言：2015年12月28日，其在哈尔滨市道里区上海街6号海上银座A座10层望洲财富投资管理有限公司投资了100万元，期限12个月，其在公司刷的POS机，本金和利息都没有支付，其是通过朋友介绍知道的该公司。其和望洲财富签订了《出借咨询与服务合同》、担保函、债券明细，是其的业务员姚某给其提供的，都是拿现成的然后其在上面签的字，姚某和其说在望洲财富投资理财保本保息零风险，而且有担保公司担保，投资资金更加有保障。其在望洲财富公司投资的具体什么项目其不清楚，望洲财富投资管理有限公司是以P2P投资理财的方式向其宣传介绍的，姚某给其提供过宣传单。
21、证人刘某4、曾某2、高某1、王某3、吕某、陆某1、徐某、刑某、王某4、汪某、周某、吴某2、王某5、陆某2、朱某、万某、李某3、刘某3、李某4、张某5、杨某2、张某6、孙某1、张某7、高某2、李某5等人的证言：均证实通过宣传知道的望洲财富投资管理有限公司哈尔滨分公司，并在该公司投资了理财项目。
22、被告人梁旭的供述：望洲集团有限公司法人、董事长杨某1，办公地点在杭州，下设望洲财富投资管理有限公司，法人、董事长杨某1，总经理刘某1，办公注册地点在上海，全国下设九个区域，其是东北区域经理，下设哈尔滨分公司，注册和办公地点在哈尔滨市道里区上海街6号1006室，现在负责人是孙某2。哈尔滨分公司下设两个营业厅，一个是道里区西十三道街32号营业厅，负责人孙某2，经理孙喜玲，另一个是道里区欧洲新城营业厅，负责人孙某2，经理向丽萍，另外在道里区通江街125号设有通江街营业厅，由于人员不够我们称为通江街营业点，负责人是孙某2，经理彭某。哈尔滨营业厅没有业务经理，业务一般都是下到其它几个营业厅，西十三道街的团队业务经理有黄某、姜某、张某8，欧洲新城团队业务经理有姚某、段某、范某，通江街团队经理彭某。哈尔滨分公司的出纳员是张某4和王某2，会计唐某，人事岳佳。其全面负责东北区域的工作，办公地点在哈尔滨市道里区上海街6号，负责哈尔滨分公司的所有日常工作，其中包括公司员工和内外勤的工资管理和业务管理工作，对公司投资理财业务人员的投资理财业务培训等。哈尔滨分公司是2014年8月11日成立的，负责人是其，2015年5月25日负责人更换为孙某2，至今负责人仍是孙某2，但是其还负责全面工作。孙某2在接替负责人之前是公司的客服人员，负责签合同和报表，负责人换孙某2以后，其不在家时孙某2负责公司所有工作。
望洲财富以P2P的方式进行理财，望洲财富作为信息中介平台对接出借人和借款人双方进行债权转让，望洲财富的业务员向社会群众发放宣传单，并通过电视广告和亲朋好友介绍出借人来到公司。望洲财富给出借人年13%的收益，时间期限不同收益也不同，借款人按月息2%、年息24%向望洲普惠我们的借款端支付借款费用，望洲财富挣中间的利差。其在望洲财富的工资待遇是2014年8月份至2015年5月份月薪12000元左右，2015年6月至2016年3月份月薪调整为20000元左右，往后没有开支，工资总共20万左右，不包括绩效工资，2014年8月份开始有奖金，当时是千分之一提取绩效，2015年6月其当上区域经理后按万分之六提取绩效，其的绩效奖金是4万元左右。哈尔滨分公司包括下设几个营业点的业务员的绩效工资和其没有关系，但是总业绩和其有关系，因为总公司考核其，所以投资人有一部分人在其名下，算其的业绩。哈尔滨市一共有500人左右投资，大约2亿多人民币。投资人的理财方式是由望洲财富的业务员和客户签订居间出借合同，钱款是通过第三方平台刷POS机转到望洲财富杭州总部董事长杨某1的名下，转钱是投资人拿自己的银行卡，望洲财富工作人员提供POS机，然后刷卡转出，杨某1将一半钱用于出借，另一半用于实体经营和集团正常运转。其受望洲财富总公司副总经理刘某2领导。望洲财富公司向客户宣传中国人民银行给望洲财富下发的企业征信牌照，证监会给望洲集团私募基金牌照，望洲集团还有多家企业，员工多达七千人。望洲财富给投资客户提供债券转让合同和收款确认书，招商银行风险准备金的托管报告，两份担保函（泓德担保公司、望洲集团担保公司），债券列表。杭州清算中心到期给客户汇款。哈尔滨市的集资账目由会计唐某保管并每日上报总公司，哈尔滨分公司没有固定资产和资金。
本院认为，被告人梁旭担任望洲财富投资管理有限公司东北地区总经理、哈尔滨分公司负责人期间，向公众非法吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，应予惩处。被告人梁旭系自首，可以对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下：
一、被告人梁旭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月13日起至2020年1月12日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳本院）。
二、在本判决生效后十日内将被告人梁旭非法所得人民币147961元予以追缴，按比例发还集资参与人；责令对本案非法吸收的存款继续退赔，按比例发还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省哈尔滨市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 简 成
人民陪审员 刁正儒
人民陪审员 杜滢鑫
二〇一八年三月二十三日
书 记 员 吴艳虹