黑龙江省兴隆林区基层法院
刑 事 判 决 书
（2015）兴刑初字第19号
公诉机关黑龙江省兴隆林区人民检察院。
被告单位绥芬河市元丰房地产开发有限责任公司，住所地黑龙江省绥芬河市湖滨小区B区114号。
诉讼代表人孙某，男，1973年5月20日出生，系绥芬河市元丰房地产开发有限责任公司副经理。
被告人周某一，男，1967年4月12日出生，汉族，大专文化，系绥芬河市元丰房地产开发有限责任公司董事长兼法定代表人，现住黑龙江省哈尔滨市香坊区，2015年1月16日因涉嫌犯单位行贿罪被黑龙江省兴隆林区人民检察院刑事拘留，同年1月31日被黑龙江省人民检察院林区分院依法逮捕，现羁押于兴隆林业地区看守所。
2015年4月13日黑龙江省高级人民法院指定黑龙江省林区中级人民法院管辖，同年4月22日黑龙江省林区中级人民法院指定本院管辖。黑龙江省兴隆林区人民检察院以黑兴林检诉刑诉（2015）16号起诉书指控被告单位绥芬河市元丰房地产开发有限责任公司、被告人周某一犯单位行贿罪，于2015年11月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2015年11月26日公开开庭审理了本案。黑龙江省兴隆林区人民检察院检察员姚红柳、被告单位的诉讼代表人孙某、被告人周某一到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：被告单位绥芬河市元丰房地产开发有限责任公司（以下简称元丰房地产公司）为了在抚远县承接到更多工程项目和感谢时任抚远县县长付某某在承接工程项目上提供的帮助，其公司的法定代表人、被告人周某一在2012年6月份至2013年12月份期间，多次代表单位送给付某某钱和房产，共计折合人民币5419542.78元。在此期间，被告单位元丰房地产公司在付某某的帮助下取得了“沿江公园”、“百锅宴”、“抓吉吉荣苑”（又称“回迁楼”）等工程，具体情况分述如下：
（一）2012年6月7日，被告单位元丰房地产公司为了在抚远县得到更多的工程，其公司法定代表人、被告人周某一代表公司借付某某岳母去世之际，通过付某某的妻子黄某某送给付某某1万美元，折合人民币63728.00元。
（二）2013年2月9日和2月11日，被告单位元丰房地产公司为了在抚远县得到更多的工程和感谢付某某在“百锅宴”、“回迁楼”等工程上提供的帮助，其公司法定代表人周某一代表单位在付某某抚远九重天小区楼下送给付某某共计150万元人民币。2014年5月前后付某某离任审计时，付某某让徐某某（付某某司机）将这150万元人民币通过周某二（周某一的弟弟）退还给周某一。
（三）2013年国庆节期间，被告人周某一为了感谢付某某帮助被告单位元丰房地产公司承建“回迁楼”、“沿江公园”、“百锅宴”等工程，代表公司在烟台市牟平区滨海东路给付某某买别墅一套，并在后期帮助付某某装修和付款购买瓷砖与洁具，其中别墅价值人民币3460786.00元，住宅专项维修资金人民币10028.78元，装修及瓷砖、洁具价值人民币385000.00元，共计折合人民币3852821.78元。
公诉机关认为，被告单位绥芬河市元丰房地产开发有限责任公司为了谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，被告人周某一作为公司直接责任人，应当负主要责任。被告单位绥芬河市元丰房地产开发有限责任公司及被告人周某一的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人周某一到案后如实供述其涉嫌单位行贿的犯罪事实，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定对其处罚。公诉机关的量刑建议是：对被告单位绥芬河市元丰房地产开发有限责任公司判处罚金，对被告人周某一在三年以下有期徒刑或者拘役内量刑。
被告单位诉讼代表人孙某对起诉书指控的犯罪事实无异议，无辩解意见。
被告人周某一对起诉书指控的犯罪事实无异议，无辩解意见。
经审理查明：被告单位元丰房地产公司为了在抚远县承接到更多工程项目和感谢时任抚远县县长付某某在承接工程项目上提供的帮助，其公司的法定代表人、被告人周某一在2012年6月份至2013年12月份期间，多次代表公司送给付某某钱和房产，共计折合人民币5419542.78元。在此期间，被告单位元丰房地产公司在付某某的帮助下取得了“沿江公园”、“百锅宴”、“抓吉吉荣苑”（又称“回迁楼”）等工程项目，具体情况分述如下：
（一）2012年6月7日，被告单位元丰房地产公司为了在抚远县得到更多的工程，其公司法定代表人、被告人周某一代表公司借付某某岳母去世之际，通过付某某的妻子黄某某送给付某某1万美元，折合人民币63728.00元。
（二）被告单位元丰房地产公司为了在抚远县得到更多的工程和感谢付某某在“百锅宴”、“回迁楼”等工程上提供的帮助，公司法定代表人周某一代表公司分别于2013年2月9日和2月11日，在付某某位于抚远县九重天小区的住宅楼楼下，通过付某某妻子黄某某给付某某送钱，两次送钱金额分别为50万元和100万元人民币，合计150万元人民币。2014年4、5月前后付某某离任审计时，付某某让自己的司机徐某某将这150万元人民币通过周某二（周某一的弟弟）退还给周某一。
（三）2013年国庆节期间，被告人周某一为了感谢付某某帮助被告单位元丰房地产公司获得承建“回迁楼”、“沿江公园”、“百锅宴”等工程，二人共同到烟台看房，购买了烟台市牟平区滨海东路601号（龙湖别墅）C-15栋楼103、105号住宅楼，约定103号房给付某某，105号房周某一自用，2013年10月8日由周某一支付了两套房产的定金每套10万元。2013年10月17日，被告人周某一支付了两套房产的全部购房余款，为了逃避查处付某某授意周某一将房产用周某一的名字签署购房合同。其中送给付某某的住宅楼（C-15栋103号）房款金额为人民币3460786.00元，住宅专项维修资金为人民币10028.78元，装修及购买材料价值人民币385000.00元，共计折合人民币3855814.78元。
被告人周某一在其家属的配合下，退缴了其代表公司向付某某行贿并被退回的赃款150万元人民币，此款于2015年10月30日被侦查机关依法扣押，并上缴到兴隆林业局财务科。
上述事实，有下列由公诉机关提交并经庭审举证、质证的证据证实，均已当庭确认：
1、书证绥芬河市元丰房地产开发有限责任公司企业资料、组织机构代码证，证实被告单位绥芬河市元丰房地产开发有限责任公司主体身份为自然人投资或控股的有限责任公司；
2、书证被告人周某一户籍证明、辞呈申请及绥芬河市第九届人大常委会第十九次会议纪要，证实被告人周某一系完全刑事责任能力自然人，其于2015年1月13日申请辞去绥芬河市第九届人大代表职务，该申请由绥芬河市第九届人大常委会第十九次会议审议通过；
3、书证中共牡丹江市委组织部牡组电明字（2006）7号、绥芬河市人大常委会办公室证明、中共黑龙江省委关于付某某同志任职的通知、抚远县第十五届人民代表大会第一次会议公告，证实2006年12月28日，付某某当选为绥芬河市市长，2011年12月24日当选为抚远县县长，被告人周某一代表公司对其行贿在此期间；
4、美元兑换人民币外汇牌价资料及情况说明，证实2012年6月7日美元兑换人民币现钞卖出价平均值为637.28元，1万美元兑换人民币63728.00元；
5、证人黄某某证言，证实2012年6月7日其母亲去世之时，周某一前来参加葬礼，并把装有1万美元的信封送给黄某某转交其丈夫付某某，以及该钱是因为被告人周某一为在绥芬河和抚远搞工程的过程中得到付某某的帮助表示感谢而送；
6、证人付某某证言，证实其岳母去世之际，被告人周某一经黄某某转交自己1万美元的事实及经过，周某一为抚远县“百锅宴”投资项目申请中得到其帮助而向其送礼，与证人黄某某证言相互印证；
7、被告人周某一供述及辩解，证实其为在抚远县工程建设申请中获得付某某的帮助，借付某某岳母去世之际，通过黄某某送给付某某1万美元；
8、书证被告人周某一在工商银行抚远支行、农村信用社关于50万元、100万元交易明细及凭证，证实被告人周某一向付某某行贿的150万元钱款来源明细；
9、证人付某某证言，证实2013年春节前后某天，妻子告诉自己周某一送来150万元人民币，以及2014年3月末自己调离抚远县后，安排司机徐某某将钱退给周某一并在事后知悉该笔钱款已由周某二转交周某一的事实；
10、证人徐某某证言，证实2014年4、5月份某天，付某某让其给被告人周某一退钱，徐将钱款经周某二转交周某一的事实；
11、证人周某二证言，证实接近2013年春节，周某一凑50万元送给付某某，2015年4、5月某天，付某某司机徐某某让其转交周某一人民币150万元，经向周某一询问，得知2013年春节后又送给周某一100万元人民币的事实；
12、被告人周某一供述及辩解，证实被告人周某一为多承包工程项目，于2013年春节前一天，通过银行取款和公司既有现金凑足50万元人民币，在抚远县付某某位于九重天小区的住宅楼下，电话联系黄某某下楼取钱送给付某某，2013年春节过后又在该住宅楼下将100万元人民币交给黄某某并协助将钱送上楼的事实，之后在付某某的帮助下取得了“百锅宴”、“回迁楼”等多项工程，2014年4、5月某天，周某二及徐某某打电话告诉周某一退回的150万元人民币的事实及经过；
13、书证烟台龙湖置业有限公司商品房买卖合同、收款收据、发票及该公司出具的情况说明，证实被告人周某一于2013年10月8日购买烟台市牟平区滨海东路601号（龙湖别墅）C-15栋楼103、105号两套住宅楼，其中C-15栋103号房款金额为3460786.00元，代收住宅专项维修资金人民币10028.78元，合计3470814.78元；
14、书证烟台市帝景装饰公司关于2栋别墅的情况说明、装修款收据、施工合同，证实被告人周某一于2014年3月6日与烟台市帝景装饰工程有限公司签订了烟台市牟平区滨海东路601号龙湖别墅C-15栋103、105号两栋住宅楼的装修合同，平均装修款为人民币30.75万元，共计61.5万元，装修款已全部结清；
15、书证烟台市唐记陶瓷有限公司收据2张，系购买瓷砖和洁具的定金和货款收据，金额共计15.5万元；
16、书证关于拨付沿江公园工程款的证明及拨款凭证、对抓吉“百锅宴”工程项目投资及拨款情况说明、拨款单及拨款凭证，证实2013年7月至12月，抚远县财政局拨付抚远县住房和城乡建设环境保护局沿江公园工程资金1850万元；抚远县东极城市基础设施建设投资有限公司和抚远豊汇旅游投资有限责任公司出资成立抚远县东极旅游开发有限公司，建设抓吉百锅宴项目，于2012年12月29日起至2013年1月11日累计给抚远县东极旅游开发有限公司投资款1300万元；
17、书证抓吉吉荣工程、百锅宴和公路扩建工程的证明、拨款证明、拨款凭证、审批单、项目档案及相关票据，证实被告单位元丰房地产公司承建的三个工程的审批、拨款、约定开工日期等相关情况；
18、书证抚远县工商局关于抚远县东极旅游开发有限责任公司的企业档案，证实“百锅宴”建设项目单位抚远县东极旅游开发有限责任公司的法定代表人为被告人周某一，以及该公司的企业情况；
19、证人黄某某、付某某证言，证实被告人周某一在烟台为付某某购买别墅，于2014年初陪着付某某夫妇看房子、选耗材，房屋产权在周某一名下，房屋并未实际交付的事实；
20、证人李某某证言，证实2014年3月某天，烟台市帝景装饰工程有限公司的桑某某带着被告人周某一、付某某夫妇来唐记陶瓷有限公司选瓷砖和洁具，挑选过程中遵照黄某某的意见选购，并由被告人周某一支付定金5000元，后期装修事宜均由桑某某和唐记陶瓷有限公司联系及代付货款15万元；
21、证人桑某某证言，证实2013年末认识被告人周某一，所在单位烟台市帝景装饰有限公司欲为其两栋别墅提供装修，每栋别墅装修款为30.75万元人民币，被告人周某一通过银行汇款分别于2014年2月21日、5月7日、2015年1月26日分三次共支付装修款61.5万元，在此期间公司在被告人周某一2014年2月26日支付第一笔汇款后开始装修，2014年3月6日，陪同被告人周某一及付某某夫妇选定瓷砖、洁具样式，由周某一支付5000元定金后签订装修合同，并于2013年3月11日帮被告人周某一向唐记陶瓷有限公司转交15万元瓷砖款及转交收据；
22、证人周某二证言，证实被告人周某一曾给付某某在烟台买一栋别墅，别墅产权拟落在周某一名下，购房合同、发票、钥匙实际由周某二保管，以及买别墅的用意是为能在付某某的帮助下得到更多工程；
23、证人佟某某证言，证实付某某一直有买房子的意图，2013年十一长假期间，被告人周某一陪同付某某等人去秦皇岛看房源，付某某没有中意房源的事实；
24、证人邰某某证言，证实被告人周某一在抚远县获得的“沿江公园”、“回迁楼”项目都是在付某某的帮助下违规获得的，“百锅宴”是依仗付某某的帮助未按正常手续办理而取得的项目；
25、证人王某某证言，证实“抚远沿江公园改扩建”工程、“抓吉镇百锅宴”工程、“抓吉镇吉荣苑”工程都是在付某某的指示下违规批复的事实；
26、辨认笔录2份，包含李某某、桑某某辨认笔录各1份，证实经指认，购买瓷砖、洁具等物品时与被告人周某一一同出现的夫妇为付某某夫妇；
27、被告人供述与辩解，证实付某某让被告人周某一为自己购买别墅，陪同付某某夫妇选购瓷砖、洁具，并按照付某某妻子黄某某的要求进行装修改动的事实；
28、书证兴隆林区人民检察院扣押决定书、扣押财物、文件清单以及兴隆林业局财务科的收款收据，证实被告人周某一在家属的配合下退缴了其单位行贿的涉案赃款150万元，此款已于2015年10月30日上交到兴隆林业局财务科。
本院认为，被告单位绥芬河市元丰房地产开发有限责任公司为了谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，犯罪事实清楚，证据确实、充分，公诉机关指控的罪名成立，应予支持，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人周某一作为公司的直接责任人员，应当依法受到追究。被告人周某一到案后如实供述其涉嫌单位行贿的犯罪事实，且积极退缴赃款，悔罪态度较好，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款、第七十二条一款、三款、第五十二条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告单位绥芬河市元丰房地产开发有限责任公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币九十五万元（罚金已缴纳）；
二、被告人周某一犯单位行贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
三、被告单位绥芬河市元丰房地产开发有限责任公司单位行贿的赃款150万元依法予以追缴，上缴国库（已追缴）；
四、座落于烟台市牟平区滨海东路601号的C-15栋103号住宅楼依法予以没收，上缴国库。
如不服本判决可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省林区中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 林春芳
代理审判员 王玉双
代理审判员 迟雪莲
二〇一五年十二月二十五日
书 记 员 李松岩