伊金霍洛旗人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）内0627刑初209号
公诉机关内蒙古自治区伊金霍洛旗人民检察院。
被告人刘杰，男，1989年12月10日出生，汉族，户籍所在地内蒙古自治区鄂尔多斯市，初中文化，现住址同户籍所在地一致，系中国邮政集团公司内蒙古自治区上湾分公司布连邮政所代办员。因涉嫌贪污罪、挪用公款罪于2016年2月22日被伊金霍洛旗公安局刑事拘留，同年3月8日被伊金霍洛旗人民检察院批准逮捕，同日由伊金霍洛旗公安局执行逮捕。现羁押于伊金霍洛旗看守所。
辩护人巴那日苏，内蒙古蒙南律师事务所律师。
辩护人阿拉泰，内蒙古蒙南律师事务所律师。
伊金霍洛旗人民检察院以伊检公诉刑诉〔2016〕207号起诉书指控被告人刘杰犯贪污罪、挪用公款罪，于2016年8月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。伊金霍洛旗人民检察院指派检察员王智明、梁玮出庭支持公诉，被告人刘杰及其辩护人巴那日苏、阿拉泰到庭参加诉讼。期间，公诉机关建议补充侦查二次，本案延期审理二次。调取证据两次，延期审理两次。现已审理终结。
伊金霍洛旗人民检察院指控，被告人刘杰于2014年11月5日、2016年1月1日两次和中国邮政集团公司分公司签订了委托代办业务协议，担任中国邮政集团公司分公司布连邮政所代办员，其职责包括代表邮政公司办理邮政包裹、函件、汇兑、集邮、报刊、特快、保险、电子商务等各项业务。被告人刘杰在办理邮政汇兑业务时具有单独操作最高额为5万元的汇兑业务，即可以通过邮政汇兑系统直接将邮政储蓄系统中的款汇入个人账户，单笔金额最高为5万元。
2015年4月至2016年2月期间，被告人刘杰利用职务之便，挪用邮政汇兑款48.98万元，其中40万元用于网络投资盈利，8.98万元用于个人开销。
为了偿还上述挪用款项，被告人刘杰准备继续挪用邮政汇兑款。2016年2月15日，中国邮政集团公司分公司工作人员催促刘杰将汇兑款迅速交回公司，刘杰害怕自己挪用公款的事情败露，又在邮政汇兑系统秘密取走现金48.4035万元，于当日携款潜逃。
公诉机关提供的证据有报案材料、书证材料、证人证言、被告人供述与辩解、身份信息等，并认为被告人刘杰在为国有单位委托办理邮政业务期间，将国有单位的款项48.4035万元秘密提取之后潜逃，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十二条之规定，应以贪污罪追究其刑事责任；被告人刘杰在为国有单位委托办理邮政业务期间，利用职务便利，挪用其经营管理的国有单位公款48.98万元，其中40万元用于盈利性活动，数额较大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条之规定，应当以挪用公款罪追究其刑事责任；被告人刘杰的行为同时符合《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应当以贪污罪、挪用公款罪数罪并罚。
被告人刘杰对起诉书指控的罪名及犯罪事实均无异议，且未作辩解。其辩护人的辩护意见为：一、被告人刘杰截止2016年2月6日挪用的资金数额为48.98万元，指控的数额符合法律规定；二、指控被告人刘杰将挪用的40万元用于盈利性活动的依据不足，应认定为个人用途，挪用资金后”未还3个月的”法定条件未成就，即挪用公款罪的客观条件未成立，挪用48.98万元的行为应认定为挪用资金罪；三、指控的贪污罪方面，被告人刘杰不属于国家工作人员，也”非受托管理经营国有财产的人员”，与邮政公司没有形成委托管理经营邮政公司财产的关系，所以被告人刘杰不构成贪污罪的客观条件及特殊主体身份，指控的贪污罪不能成立，应认定为职务侵占罪；四、在量刑方面，第一，对指控的挪用公款被告人刘杰构成特殊自首，对指控的贪污符合坦白；第二，被告人刘杰挪用48.98万元，携带48.4035万元潜逃，两个数额基本吻合，是为了用后一次的钱补前一次差的钱，在邮政公司催促且情急之下才携款潜逃，并主动退赔了30万元，综合说明被告人刘杰非法占有的目的不明显；第三，被告人刘杰家属已全部退赔赃款，并取得被害人谅解；第四，邮政所制度管理方面存在漏洞，应承担监管不力的责任。
经审理查明：
中国邮政集团公司分公司的下设机构，属国有经营单位。被告人刘杰于2014年11月5日、2016年1月1日两次和中国邮政集团公司分公司签订了委托代办业务协议，担任中国邮政集团公司分公司布连邮政所代办员，其职责包括代表邮政公司办理邮政包裹、函件、汇兑、集邮、报刊、特快、保险、电子商务等各项业务。刘杰在邮政所终端的交易机构号为150627009，柜员号为1531436。被告人刘杰在办理邮政汇兑业务时具有单独操作单笔最高额为5万元的汇兑业务，即可以通过邮政汇兑系统直接将邮政储蓄系统中的资金汇入个人账户。
被告人刘杰从2015年4月份开始，从邮政储蓄汇兑系统中挪用资金归自己使用，并用后一天空汇出的资金归还前一天空汇出的资金。2016年2月6日，刘杰向吴某的邮政储蓄账户内空汇了5万元，向刘某1的账户空汇了2万元，向刘杰本人的邮政储蓄账户分八次空汇了40万元，2月12日，刘杰向吴某的邮政储蓄账户空汇了9900元，2月14日，刘杰向吴某的邮政储蓄账户空汇了9900元。刘杰将空汇出的共计48.98万元用于个人开支，其中40万元用于网络投资、消费。
2016年2月15日，中国邮政集团公司分公司催促刘杰迅速交回48.98万元汇兑款，刘杰害怕自己挪用公款的事情败露，准备继续挪用邮政储蓄汇兑系统的汇兑款归还先前挪用的48.98万元汇兑款。2016年2月15日，刘杰分八次空汇到自己的邮政储蓄账户内40万元，此账户内还余有以前空汇出的2万元，刘杰又向吴某的邮政储蓄账户空汇了5万元，吴某给刘杰转回49984元，当天一个客户交纳了14051元的汇款，刘杰携带这48.4035万元于当日潜逃。
刘杰潜逃到西安市找到唐某，用唐某的身份证办理了新的银行卡和电话卡，并将携带的42万元现金存入新办的银行卡里，2月16日刘杰离开西安市。2月17日刘杰用支付宝账户给咸某转账7万元。2月18日，刘杰潜逃到烟台市刘某2处，刘杰让唐某给刘某2转账13.9万元，给咸某转账18万元，刘杰用支付宝将唐某新办的银行卡内的剩余赃款全部转走；刘杰让咸某将转过去的30万元退还给邮政公司，咸某将这30万元退给了中国邮政集团公司上湾分公司的张某。
2月21日，被列为网逃人员的刘杰在烟台市被公安机关抓捕归案，公安民警从被告人刘杰处扣押账款8897元，从刘某2处扣押赃款2.9万元，并将这两笔赃款发还给受害单位中国邮政集团公司上湾分公司。
另查明，被告人刘杰及其家属已向中国邮政集团公司内蒙古自治区上湾分公司退赔了全部赃款，并取得了谅解。
上述事实，有经过当庭举证、质证的下列证据予以证实：
（一）书证
1、报案材料、受案登记表、立案决定书，证实2016年2月15日，王某3向矿区公安局报案，称上湾邮政局布连代办点代办员刘杰将953851元营业款打入自己的邮政银行卡并提现取走，现一直联系不上刘杰，伊金霍洛旗公安局于同日立案侦查。
2、扣押决定书、扣押物品清单、发还清单，证实公安机关从刘杰处扣押了三星2014手机一部、苹果6手机一部、卡号为×××的内蒙古农村信用社银行卡一张、卡号为×××的建设银行卡一张、卡号为×××和×××的邮政储蓄银行卡二张、刘杰的身份证一张、面值为50元的现金8897元；从刘某2处扣押现金29000元；公安机关已经将上述扣押的29000元和8897元现金发还给受害单位中国邮政集团公司内分公司；从丁某处扣押电脑主机一台；从吴某处扣押了一部串号为×××的三星2013手机并发还给了吴某。
3、中国邮政集团分公司营业执照、组织机构代码证、营业执照，证实中国邮政集团分公司和邮政所的类型都是国有经营单位（非法人），负责人均为王某3。
4、中国邮政集团分公司刘杰工资情况说明、汇款收据、委代办业务协议，证实刘杰在布连邮政所的职务及工资发放情况。
5、鄂尔多斯市分公司从业人员行为考核管理档案一份，证实被告人刘杰在布连邮政所工作期间的考核情况。
6、邮政业务单据，证实布连邮政所为客户办理邮政业务出具的单据为中国邮政集团公司统一制式单据。
7、中国邮政储蓄银行取款凭证，证实户名为刘杰、卡号为×××的账户于2016年2月6日取出现金30万元，2016年2月15日取出现金42万元。
8、中国邮政储蓄银行大柳塔支行取款凭证，证实刘杰的卡号为×××的邮政储蓄卡于2016年2月6日取出现金8万元。
9、刘杰的卡号为×××信用社卡历史明细，刘某3的卡号为×××的信用社卡交易明细，证实了截止2016年2月4日，两个账号之间的资金往来情况。
10、刘杰的卡号为×××邮政储蓄卡交易明细，证实此卡于2016年2月6日收入汇兑款共八笔，每笔5万元，共计40万元，并于当日在邮政储蓄银行取现金30万元，同日在邮政储蓄银行卡取现金8万元，卡内还剩2万余元；此卡于2016年2月15日收入汇兑款共八笔，每笔5万元，共计40万元，同日在邮政储蓄银行取现金42万元，上述事实被告人刘杰供述空汇并取现、携款潜逃数额相印证。
11、吴某的卡号为×××的邮政储蓄卡交易明细，证实此账号于2016年2月15日收到从账号×××汇款1000元，并于同日转出。
12、吴某的卡号为×××的邮政储蓄卡交易明细，证实此账号2016年2月6日收入汇兑款5万元，2月12日收入汇兑款9900元，2月14日收入汇兑款9900元，2月15日收入汇兑款5万元。2016年2月15日，此账号汇出49984元，其中1000元汇入×××账号，上述事实与被告人刘杰、证人吴某陈述转款金额、时间相印证。
13、咸某的卡号为×××的建行卡交易明细，证实2016年2月17日咸某的支付宝账户收入一笔5万元、收入一笔2万元，2月18日收入一笔5万元，2016年2月18日咸某向张某转账12万元，同日唐某的卡号为×××的建行卡向咸某此账号转账18万元，咸某当日将这18万元转给张某，上述事实与证人咸某、唐某、张某陈述被告人刘杰退还30万元赃款的证言相印证。
14、唐某的卡号为×××的建行卡交易明细，证实此账号于2016年2月16日现金存入23万元，2016年2月17日现金存入19万元，2月17日该账号通过支付宝转出5万元，2016年2月18日此账号向咸某的×××建行卡转账18万元，同日此账号通过支付宝转出5万元，同日向刘某×××的建行卡转账13.9万元，上述事实与证人唐某陈述被告人刘杰携带42万现金并用唐某的卡号为×××建行卡转账的证言相印证。
15、刘某2的卡号为×××的建行卡交易明细，证实2016年2月18日唐某的×××建行卡向刘某2此卡转账13.9万元，上述事实与证人唐某、刘某2对13.9万元赃款流向的证言相印证。
16、伊金霍洛旗人民检察院补充侦查函，证实现无证据能够证明被告人刘杰通过YY语音娱乐网络投资获得盈利，刘杰也未供述盈利，只是为了盈利进行前期投入。
17、谅解书、收据，证实被告人刘杰已向中国邮政集团分公司退赔了全部赃款，并取得了谅解。
18、抓获经过，证实被告人刘杰系被抓获归案。
19、常住人口基本信息，证实被告人刘杰是承担刑事责任的适格主体。
（二）证人证言
1、证人王某3的证言，该机构的营业地点是固定的，由专门的网线接通，挂的是中国邮政的招牌，按照中国邮政集团公司的规章制度对布连邮政所进行统一管理。
2、证人刘某3的证言，证实刘某3负责收取邮政所的营业收入，刘杰需要将当天的营业额在系统中上交到公司并将当日的营业收入通过银行转账交到户名为刘某3的信用社账户×××内。截止2016年2月5日以前，刘杰都能将前一天的营业额如数上交给刘某3。2016年2月4日分公司通知刘杰从2月5日到2月14日期间停办汇兑业务，但刘杰在2016年2月6日办理了47万，2月12日办理了9900元，2月14日办理了9900元，这三笔汇兑业务共计48.98万元，刘杰应该在2月14日上班当天将48.98万元营业额交给刘某3。刘杰曾在2月14日打电话说要在2月15日交回三笔共计48.98万元的营业收入。
（......）
（三）被告人供述与辩解
被告人刘杰供述，称刘杰于2014年冬天中国邮政集团分公司签署了委托代办业务协议，至案发前一直在中国邮政集团分公司布连邮政所工作，担任代办员职务。刘杰可以通过布连邮政所单独操作最高额为5万元的汇兑业务。布连邮政所汇兑业务的流程是当客户需要将一笔资金以汇款方式转给一个具体的账户或地址时，客户将需要汇的钱和手续费交给刘杰并填写相应的单据，刘杰收到钱后在邮政储蓄系统中将相应的钱数直接汇到客户要汇的账户或者地址，营业当天理解需要将当天的营业额在系统中上交到公司并将当日的汇兑款打给上湾分公司的会计刘某3的账户。
从2015年4、5月份，刘杰开始接触YY语音娱乐，开了十多个YY账号，其中一个常用的账号为×××，开始挪用布连邮政所的汇兑款，刚开始金额不大，截止2016年2月14日，共挪用了489800元汇兑款，2016年2月15日，刘杰害怕事情败露，私自利用布连邮政所的业务终端从邮政储蓄系统空汇到刘杰个人的邮政储蓄账户×××内40万元，这个账户之前还空汇了2万元钱，刘杰在那里取出了这42万元，刘杰又向吴某的邮政储蓄账户×××内空汇5万元，吴某用支付宝给刘杰转回49984元，还有当天一个客户还交纳的汇兑款14051元，刘杰带着这484035元逃跑了。
刘杰租车到了西安，路上用微信联系了唐某，并给唐某转了3000元钱让帮助买生活用品，刘杰和唐某说和家里闹矛盾了，让唐某帮助办了一张建行卡，往卡里存了22万或23万，2月16日下午刘杰拿着新的建行卡离开西安，剩余的19万元现金留在了唐某那里，大概是17、18号刘杰让唐某补办了一张新的银行卡，将19万现金存入新办的银行卡，刘杰让唐某给刘某2转账13.9万元，给咸某转账18万元，在去烟台的路上，刘杰联系给刘某2转账2万元用于租房，刘杰给咸某转账7万元一次、5万元一次，连同唐某转给咸某的18万元，刘杰让咸某将这30万元退给邮政局。
从2015年四五月份，刘杰开始玩”歪歪娱乐”，消费了约40万元，刚开始的约10万元没有消费记录，后来购买了爵位，消费的30万余元有记录，刘杰一直用上湾邮政局汇兑系统把钱打到自己的邮政卡里和吴某的卡里买YY币，刘杰的电脑连着邮政储蓄的金库，通过汇兑系统进行存取款，取不出现金，只能将钱存汇到个人账户上才能取现，因此，刘杰才通过吴某取现转款，刘杰和吴某说是帮助别人银行卡”跑量”，吴某不知道刘杰亏空邮政储蓄系统的钱。
以上证据，来源合法，内容真实，证据之间能够相互印证，本院予以确认。
本院认为，被告人刘杰作为中国邮政集团公司内蒙古自治区上湾分公司的代办人员，在为国有单位委托管理、经营国有财产期间，利用办理邮政汇兑业务时进入邮政汇兑系统的职务上的便利，非法占有国有财物48.4035万元，数额巨大，其行为已构成贪污罪。公诉机关指控被告人刘杰构成贪污罪的犯罪事实和罪名成立。按照《最高人民法院关于对受委托管理、经营国有资产人员挪用国有资金行为如何定罪问题的批复》规定：”对于受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托，管理、经营国有资产的非国家工作人员，利用职务上的便利，挪用国有资金归个人使用构成犯罪的，应当依照刑法第二百七十二条第一款的规定，以挪用资金罪定罪处罚”。经查，本案中被告人刘杰利用办理邮政汇兑业务时进入邮政汇兑系统的职务便利，挪用邮政汇兑系统资金48.98万元归个人使用，数额较大，超过三个月未还，其行为构成挪用资金罪。公诉机关指控被告人刘杰构成挪用公款罪的罪名认定不当，应予纠正，对辩护人提出公诉机关指控罪名不当的辩护意见予以采纳。对公诉机关指控被告人刘杰将挪用的40万元用于网络投资盈利，因投资盈利的证据不足，不予支持，对辩护人提出盈利40万元依据不足的辩护意见予以采纳。被告人刘杰到案后能如实供述自己的罪行，系坦白，依法可从轻处罚，对辩护人提出从轻处罚的辩护意见予以采纳。被告人刘杰及其亲属已向被害单位退赔了全部赃款，被告人刘杰取得了被害单位的谅解，可酌情从轻处罚，对辩护人提出从轻处罚的辩护意见予以采纳。对于辩护人提出的其它无事实和法律依据的辩护意见不予采纳。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第二款、第三百八十三条第一款第二项、第二百七十二条、第六十九条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十九条第一款之规定，判决如下：
被告人刘杰犯贪污罪，判处有期徒刑三年，并处罚金二十万元。犯挪用资金罪，判处有期徒刑八个月。数罪并罚，决定执行有期徒刑三年二个月，并处罚金二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年2月22日起至2019年4月21日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向鄂尔多斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 任德强
审判员 鲁雨石
审判员 宋奎星
二〇一七年八月十七日
书记员 吕丽霞