河南省新乡市红旗区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）红刑初字第344号
公诉机关新乡市红旗区人民检察院。
被告人袁建军，男，1970年7月7日出生。因涉嫌非法吸收公众存款，于2013年12月20日被新乡市公安局东街分局监视居住（因患病）；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年6月20日被新乡市公安局向阳分局取保候审。
辩护人王运庭，河南联盟律师事务所律师。
新乡市红旗区人民检察院以新红检公诉刑诉（2014）252号起诉书指控被告人袁建军犯非法吸收公众存款罪，于2014年10月14日向本院提起公诉，后于2015年1月4日以新红检公诉刑变诉（2015）1号变更起诉决定书变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员郭茂辉出庭支持公诉，被告人袁建军及其辩护人王运庭到庭参加诉讼。本案依法延期审理。现已审理终结。
新乡市红旗区人民检察院指控：2011年以来，河南省亿泓投资有限公司以天津亿泓股权投资基金有限公司河南分公司名义从事非法吸收公众存款活动，2011年7月，被告人袁建军任河南亿泓投资有限公司平原路服务处负责人，在未经新乡银监分局批准的情况下，以代理天津亿泓股权投资基金管理有限公司发行股权基金的名义，许以高额回报（月息6%-10%），面向社会不特定人员进行宣传，非法吸收公众存款3162.26万元。
针对上述指控，公诉机关提供了被告人袁建军照片、户籍信息、现场图、投资情况登记表等书证，证人任某某、宋某某、王某乙、霍某某等证言，被告人袁建军的供述与辩解等证据。
据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告人袁建军的刑事责任。
被告人袁建军对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无异议，但认为其行为是公司行为，另外辩称不能因为其是在干亿泓期间买的房，就认定其是用亿泓的钱买的房。其辩护人的辩护意见是，1、应当根据报案人的合同和材料来确定犯罪数额，被告人自己及亲属的投资应该扣除。2、本案应以单位吸收公众存款来认定。3、被告人对吸收的存款没有进行截留、挪用，其地位应该是从犯。4、被告人存在法律上的认识错误，主观恶性较小，认罪。5、没有证据证明所购买的房产是违法所得。提供了河南省亿泓投资有限公司新乡市平原路服务处的营业执照以证实本案应该是单位犯罪；提供了被告人及亲属投资合同，以证实相关数额应该扣除。
经审理查明：2011年以来，河南省亿泓投资有限公司以天津亿泓股权投资基金有限公司河南分公司名义从事非法吸收公众存款活动，2011年7月，被告人袁建军任河南亿泓投资有限公司平原路服务处负责人，在未经新乡银监分局批准的情况下，以代理天津亿泓股权投资基金管理有限公司发行股权基金的名义，许以高额回报（月息6%-10%），面向社会不特定人员进行宣传，非法吸收公众存款3000余万元。
案发后，被告人袁建军在公安机关退出赃款2万元。
认定上述事实证据有：
1、被告人袁建军照片、户籍信息、违法犯罪查询记录表证
实其个人基本情况。经查询，无违法犯罪记录。
2、现场图证实案发现场的具体位置。
3、投资情况登记表等证实袁建军所在的部门实际吸收存款3000余万元。
4、到案经过证实被告人袁建军系传唤到案。
5、新乡市公安局东街分局扣押清单证实2013年12月24日，被告人袁建军退赃20000元。
6、新乡市公安局东街分局协助冻结财产通知书证实对袁建军名下位于人民路223号盛润城市印象B座东单元5层西户（产权证号为2013120**）的房产进行查封的情况。
7、被告人袁建军农业银行账户明细证实其用该账户收发吸收存款返点（管理费、分红、市场拓展费）等的情况，其中该账户于2011年11月5日向高芳（16-41800460048717）支付400000元房款。
8、房屋所有权转移登记申请书、房屋所有权证存根证实人民路226号盛润城市印象B座东1单元5层西户的房产2013年由王某甲、荣小龙过户给袁建军，由袁建军和乔海芳共同共有。
9、证人任某某证言证实其是河南省亿泓投资有限公司的法人，得到天津亿泓股权有限公司的授权，代理它在河南省的投资基金业务。其在河南省的业务主要在新乡市，具体人数不清楚，涉及的数额大概有二亿多，其公司吸收群众资金以1万元为起点，三个月的月息为6%，六个月的月息为8%，1年的月息为10%，三个月期的投资将利息一次性扣除，六个月期及十二月期的客户投资时是先扣除前两个月的利息，从第三个月开始每月返还利息，到期后返还本金。群众投资时将钱交到其这里，其将钱打到天津亿泓。其公司主要业务人员有袁建军、张梅玲、邓雪珍、郭如宾、李宗胜等，这几个业务经理的业务量都在几千万以上，他们的提成是客户投资额的10%。
10、证人张某某证言证实其2011年11月份到河南省亿泓投资有限公司工作，2012年2月离开，该公司经营地点在新乡市普利A座12楼，主要经营天津私募基金，法人是任某某，分理处负责人有李宗胜、郭如斌、张梅玲、袁建军、魏秀兰、邓雪珍等。其在公司负责记内部账、发放管理费，管理费也就是业务人员的提成扣点，分理处负责人所得的是投资金额的10%，业务经理是投资金额的5%，业务员是1%-3%不等。
11、证人张某证言证实其2011年2月至2012年2月在河南省亿泓投资有限公司从事内勤工作，主要负责接待公司来访人员，向来访人员介绍公司业务情况。公司经营天津亿泓投资项目，法人是任某某，客户将投资款打入任某某账户，任某某与天津公司对接将款项转入天津公司账户，天津公司决定客户投资款的去向。公司分理处的负责人，新乡的分别是李宗盛、袁建军、郭如斌、张梅玲、魏秀兰、邓雪珍等，分理处负责人管理业务经理，业务经理管理业务员。
12、证人宋某某、董某某、李某某、崔某某证言均能证实他们曾在河南省亿泓投资有限公司工作过，该公司经营的是契约型封闭式私募股权投资基金，投资基金起点是一万元，上不封顶，三个月期的月息是6%，六个月期的月息是8%，十二个月期的月息是10%，三个月期的投资将利息一次性扣除，六个月期及十二月期的客户投资时先扣除两个月利息，从第三个月开始每月返还利息，到期后返还本金，客户将投资款打入任某某的账户，之后再转到天津公司的帐户里。公司负责人是任某某，对公司人员进行管理、对客户进行宣传、与天津总公司进行联络及业务对接。分理处的负责人，新乡分别是卫滨区的李宗盛、开发区袁建军、凤泉区郭如斌、新乡县张梅玲等人。宋某某从事公司资料管理工作，就是每天按照投资合同统计客户信息及业务员业绩，董某某从事合同管理工作，李某某根据任某某和陈赓的交代做一些日常工作，如登记公司日常支出、购买日常办公用品、发放工资等，崔某某主要干一些杂活，如帮客户复印证件、维护公司环境卫生等。
13、证人王某乙证言证实其2010年年底到河南省亿泓投资有限公司工作，该公司主要经营天津亿泓投资项目，法人是任某某，分理处负责人有李宗胜、袁建军、张梅玲、魏秀兰、杨翠兰等。
14、证人翟某某证言证实2011年夏天，其邻居袁建军给其介绍亿泓公司正规，投资亿泓公司利息比较高，说他在亿泓公司投资过，投资款都收回来了，说其有闲钱就投资到亿泓，其觉得不错想去看看，后袁建军领着其到平原路普利A座楼上，称这个投资是私募，是国家允许的，投资六个月，月息8分，最低投资额是一万元，交钱时先返还两个月利息，投资到期后本息全付。后其实际共投资16800元，盈利9000元，共损失7800元。
15、证人霍某甲证言证实2011年6月下旬其偶然见到有人与天津亿泓股权投资基金有限公司河南分公司签了合同，合同上的月利率是10%，合同上说如逾期支付本金，乙方愿支付逾期违约金。其看到合同上利息那么高，且违约有违约金，就多次去天津亿泓股权投资基金有限公司河南分公司了解情况。到公司后公司的业务员张某向其宣传公司的规模及国家政策，并向其出示国家红头文件，说国家鼓励投资天津亿泓股权投资基金有限公司，并称该公司是正规公司，投资三个月，月利率6%，六个月，月利率8%，投资十二个月，月利率10%，多次介绍后，其就去了1308房间，到那后，袁建军给了其一张他的名片，说他负责1308房间。后其共投资六次，实际出资26.4万元，共损失23.7万元。
16、证人宋某某证言证实2011年12月份左右，杨贺雁给其爱人牛小娥说在新乡市的亿泓公司投资利息高，收益不错，让其爱人去公司看看。后其和爱人牛小娥、杨贺雁三人一块到平原路普利A楼上，直接去的袁建军办公室，见到他之后，他先让其看了看亿泓公司的简介，并称该公司是正规公司，有许多合作企业，其看了该公司的相关证件，就进行了投资。2011年12月12日，其和牛小娥、杨贺雁、袁建军一块去新乡市一个工商银行将25200元现金打到袁建军的账户上。其实际投资25200元，损失25200元。
17、证人唐某某、杜某某、冯某、阎某某、贠某某、张某某、卞某某等人证言及投资合同等均证实他们通过在大街上发放的名片、在报纸上做的广告、朋友介绍以及天津亿泓股权投资基金有限公司河南分公司印制的一些宣传册等途径了解到天津亿泓股权投资基金有限公司的相关信息，并到袁建军服务处进行投资的相关情况。
18、证人王某甲证言及银行住房贷款还款明细、房屋买卖契约证实盛润城市印象B座东1单元5层西户的房子是2011年11月份卖给袁建军的，袁建军在2011年11月份给了其5万元定金，其于当天将此款项还了这套房子的银行贷款，过了没有几天，袁建军将剩余房款40万元通过农业银行打入了其朋友高芳的农业银行账户，大概过了两天，高芳又将此40万元转入其新办理的农行账户里面。袁建军想少交契税，买卖契约上写的房款为35万元，而不是45万元，且一直拖到2013年4月份才办理的过户手续。
19、证人高某证言证实其和王某甲是朋友关系，王某甲使用过其农业银行账户。具体时间记不清了，当时王某甲卖房子，购房人使用农行的账户进行转账，由于当时王某甲没有农行账户，就使用其农行账户，具体打入多少钱记不清了，过了一两天，其就将这笔钱打给了王某甲。
20、证人王某乙证言证实其2011年在袁建军的公司工作，2012年亿泓投资有限公司出事就不干了。2011年其在新乡市人民路223号盛润城市印象B座东1单元5层西户住过，是袁建军让其在那儿住的。
21、被告人袁建军的供述与辩解证实其2011年3、4月份到河南省亿泓投资有限公司工作，该公司主要经营天津亿泓投资项目，法人是任某某，其在该公司发展业务，后按照任某某的要求，2011年7月20日成立了河南省亿泓投资有限公司新乡市平原路服务处，其任负责人，经营地址在新乡市红旗区平原路普利A座1308室。其公司经营的是契约型封闭式私募股权投资基金，投资基金起点是一万元，上不封顶，三个月期的月息是6%，客户交款时三个月期的利息全部扣除，投资到期后返还本金，六个月期的月息是8%，十二个月期的月息10%，六个月期及十二个月期的客户投资时先扣除两个月利息，从第三个月开始每月返还利息，到期后返还本金。投资客户到公司进行咨询，由其或业务员给客户进行讲解，客户的投资款都转入了任某某的账户。平原路服务处一个月的业务量大概有二三百万左右，总共业务量有三千万元左右（合同金额为3847万元）。河南省亿泓投资有限公司按照业务量的10%给其提成，这些提成主要用于给下面业务人员发放提成，公司运作费用，及其个人盈利。人民路盛润城市印象B座东单元5层西户（产权证号为2013120**）的房产是其经人介绍于2011年从王某甲手中购买的房子。
以上证据由公诉机关提供，经庭审质证，确实充分且能相互印证，予以确认。
本院认为，被告人袁建军未经有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱社会金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人袁建军的辩护人关于本案系单位犯罪的辩护意见，经查，本案中，从单位设立目的及设立后从事的主要活动来看，均不符合单位犯罪的相关规定，应以自然人犯罪论处。被告人辩护人关于本案犯罪数额意见，经查，本案中非法集资的对象既有亲友，又有其他不特定对象，除本人投资之外的犯罪数额应全部认定。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人袁建军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日）。
二、违法所得3000余万元予以追缴，不足部分责令退赔，返还各集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张东峰
审 判 员 张敬美
人民陪审员 贵玉萍
二〇一六年三月二日
书 记 员 高 飞