辽宁省高级人民法院 民 事 判 决 书 （2015）辽民一终字第468号 上诉人（原审被告）：奈曼旗富达中亿矿业有限公司，住所地奈曼旗大沁他拉镇清河路。 法定代表人：张伟群，董事长。 委托代理人：陆昀，北京市环中律师事务所律师。 委托代理人：张甜，北京市环中律师事务所实习律师。 被上诉人（原审原告）：北票市寰宇房地产开发有限公司，住所地北票市建设路一段。 法定代表人：张品宇，董事长。 委托代理人：姜子安，辽宁合意律师事务所律师。 委托代理人：周小实，辽宁恒生律师事务所律师。 上诉人奈曼旗富达中亿矿业有限公司（以下简称富达中亿公司）因与被上诉人北票市寰宇房地产开发有限公司（以下简称寰宇公司）合同纠纷一案，不服辽宁省朝阳市中级人民法院(2015)朝民一初字第3号民事判决，向本院提出上诉。本院受理后依法组成合议庭公开开庭进行了审理。富达中亿公司委托代理人陆昀、张甜，寰宇公司委托代理人姜子安、周小实到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 寰宇公司一审诉称：2010年7月17日，寰宇公司与富达中亿公司经协商签署了《合作开发内蒙古奈曼旗曼杖子油页岩项目框架协议书》，该框架协议签署后，又经双方数次协商，2010年7月21日双方签订了《合作协议书》，该协议约定了合作项目、双方各占股份比例、管理模式、盈亏分配、双方权利义务、违约责任、解决纠纷方式等。合同同签订后，寰宇公司依约履行了自己的义务，向富达中亿公司支付了人民币1000万元定金，并依合同约定对寰宇公司应履行义务作了前期投入和准备，花费人民币700万元。但富达中亿公司收到定金后，立刻改变态度，没有合作诚意，在细枝末节上作文章，数次来函要求终止合同。寰宇公司考虑到大局，同时已投入很大人力、财力，力求使合作进行下去，但富达中亿公司用寰宇公司给付的1000万元定金将探矿证变成采矿证后，又与他人签订了合作协议，使双方合作已成为不可能，构成了根本违约，因而请求判令解除双方签订的合作协议、补充协议；富达中亿公司双倍返还定金2000万元；赔偿投入损失；承担诉讼费用。 富达中亿公司一审辩称，富达中亿公司于2006年12月6日取得内蒙古自治区国土资源厅颁发的内蒙古自治区奈曼杖子油页岩补充勘探证书，2010年7月21日与原告签订合作协议，协议签订后，寰宇公司方没有履行协议约定的协议公证、注册成立股份有限公司、筹建管理机构等工作。在未取得采矿许可证的情况下，自行违规征地，做炼油厂可研报告等生产工作。特别是2011年以后，在合作公司没有注册登记和富达中亿公司不知情的情况下，擅自在矿区钻孔勘探，违反了矿产资源法等法律法规关于矿山开采和矿山企业登记注册的相关规定。为此被告曾多次发函指出其违反合同，违规操作，督促其严格依法，认真履行合同。正是寰宇公司的违法违约行为，不认真履行约定，无视富达中亿公司的存在，工作不沟通，先期投入不公开，不透明，缺乏合作的诚信，致使双方失去了合作的基础。至于原告诉称的前期投入损失，是在合作协议没有生效，合作公司没有注册成立，脱离富达中亿公司监管条件下的违法违约投入，应由寰宇公司一方自行承担。双倍返还定金依合同约定没有事实根据。综上，请求法院依据本案的事实和法律，驳回寰宇公司诉讼请求，维护富达中亿公司的合法权益。 一审法院审理查明：2010年7月17日，富达中亿公司作为甲方，寰宇公司作为乙方，双方签订合作开发内蒙古奈曼旗曼杖子油页岩项目框架协议书，在此基础上，双方于2010年7月21日签订了正式合作协议，协议约定，一、甲乙双方合作项目，甲乙双方共同组建内蒙古寰宇富达油页岩综合开发股份有限公司（最终以工商注册为准）。主要开采内蒙古奈曼旗奈曼张子油页岩项目奈曼旗境内的油页岩资源。投资建立炼油厂，用干馏法生产页岩油。二、投资方式和双方各占股份比例，甲方负责提供年产10万吨页岩油之内的矿产资源。用以双方组建的股份公司无偿开采，直至资源枯竭为止。甲方现有探矿权证，承诺在炼油厂建成时，转变成采矿证。甲方第一年占20%股份。公司如再次扩产，甲方占30%股份。乙方负责投资建采矿炼油厂（包括炼油厂区和采矿征地、搬迁、补偿、基建、水电、设备等），第一组炼油设备的规模为年产2万吨页岩油。乙方占公司80%股份。再次扩产后占70%股份。三、管理模式，企业成立董事会和监事会负责企业重大事项决策，由乙方出任董事长并聘用经理负责企业日常生产，经营管理。甲方出任副职人员协助和监督，财务双方共管。四、盈亏分配，按照双方投资比例和在公司所占有股份参加分配，风险和利益按股份比例承担。五、甲方的权利和义务：1、因内蒙古海外贸易公司在甲方公司持有5%股份，故甲乙双方合作的公司按照所采矿石利润的5%给付内蒙古海外贸易公司；2、甲方在取得采矿证后，在敖汉旗界内建一座年产10万吨以上页岩油的炼油厂，乙方无偿提供技术帮助；3、甲方就现有探矿证内奈曼旗境内所有资源，不允许再与乙方之外的第三方合作，合伙开发。不允许转让、买卖项目内资源；4、甲方承诺炼油厂建成时拿到采矿证。如拿不到采矿证，严重影响炼油厂生产，甲方赔偿乙方的一切损失；5、甲方有对合作项目、内容及技术保密义务。未经对方同意，不得向第三方泄露任何合作内容；6、甲方按照公司章程对企业的生产经营监督管理。随时审查财务状况。有权提建设性意见。负责协调处理与当地政府及有关部门关系。六、乙方权利义务：1、乙方交付甲方1000万元人民币作为项目定金。协议签订三日内付300万元；10日内付700万元。基建完成后甲方返还给乙方500万元；干馏设备安装完毕试运行时甲方返还给乙方500万元。如甲方不按本协议如期返还给乙方定金，乙方将协议内的采矿证敖汉界内的采矿权作为乙方的定金赔偿；2、乙方负责企业的全面生产管理及技术事宜。在第一期工程运行成功后，力争三至五年内扩产，包括第一套生产线在内达到年产约10万吨页岩油的产能；3、乙方保证开采资源时做到合理有序，不允许掠夺性或者破坏性开采，所采矿石只允许用于甲乙双方合作企业，不得转卖，直至甲方采矿证内资源开采枯竭为止；4、乙方对合作内容负有保密义务，任何内容不得向第三方透露。七、按照公司法的规定制定章程，双方任职人员及合作期限等事宜以公司章程为准。八、违约责任，如有一方违约，给对方造成损失的，对方有权要求违约方给付总投资款的20%作为违约赔偿。如果实际损失超过上述比例，以实际损失为准进行赔偿。九、其他事宜，本协议属于甲乙双方的初期合作协议，在此协议内就新的问题可进行商议。制作补充合同，补充合同属于本合同的补充部分，与本合同具有同等法律效力。十、解决纠纷方式如双方发生争议，协调解决。协商不成可在北票市人民法院解决。十一、合同生效条件，本协议一式三份，双方各执一份，公证处档案保存一份。双方代表签字并加盖公章经公证处公证后生效。2010年11月2日，内蒙古奈曼旗人民政府作为甲方，富达中亿公司作为乙方，寰宇公司作为丙方，三方签订补充协议，内容为，本协议为甲乙双方于2009年8月18日签订的合同书（以下称原合同）和乙丙双方于2010年7月21日签订的《合作协议书》（以下称原协议）的补充协议，本协议签订后，与原合同、原协议具有同等的法律效力。鉴于甲方与乙方签订的原合同乙方未能履行，乙方又与丙方签订原协议，经甲乙丙三方友好协商，现就原合同、原协议中未尽事宜达成补充协议，共同信守执行。1、经甲方和乙方同意，就油母页岩综合开发项目可由乙丙双方共同合作开发，确保不低于原合同约定的建设规模，其他事宜，待三方补充协议签订后，由甲方与丙方另行签订合同予以约定。2、经乙方同意，丙方在甲方所在地建厂过程中的事宜，享有和承担原合同乙方所享有和承担的权利和义务，丙方可直接与甲方联系和沟通，甲方可以为丙方提供服务。3、经三方同意，在项目实施过程中，甲方有权督促乙丙双方加快项目进展，按甲方与丙方新签订的合同内容推进项目，乙丙双方如发生任何纠纷或矛盾，甲方不承担任何责任。4、本协议签订后，如丙方未按此约定达产达效，甲方可按矿产资源法等有关法律法规收回采矿权及给予丙方的各项优惠政策。本协议生效后，与原合同、原协议具有同等的法律效力，本补充协议与甲乙双方签订的合同书不一致内容，以本补充协议为准，原协议原合同的其余部分应完全继续有效。上述协议与补充协议签订后，寰宇公司于2010年8月15日给付富达中亿公司合作开发项目定金500万元，富达中亿公司为寰宇公司出具收条，内容为，“今收到寰宇公司与富达中亿公司合作开发内蒙古奈曼旗奈曼杖子油页岩项目定金500万元”，收到单位富达中亿公司盖章确认。2010年8月末，寰宇公司给付富达中亿公司合作开发项目定金300万元，富达中亿公司为寰宇公司出具收条，内容为，“今收到寰宇公司与富达中亿公司合作开发内蒙古奈曼旗奈曼杖子油页岩项目定金300万元”，收款单位富达中亿公司该章确认。2010年9月10日，寰宇公司给付富达中亿公司合作开发项目定金200万元，富达中亿公司为寰宇公司出具收条，内容为，“今收到寰宇公司与富达中亿公司油页岩项目定金200万元整”，收款人富达中亿公司盖章确认。嗣后，寰宇公司根据合同确定的义务，一方面向通辽市工商行政管理局申请注册公司，预先核准登记公司名称为奈曼旗胜辉富达油页岩开发股份有限公司；另一方面组织人员与矿区所在地政府联系，与村民签订租地协议，发生租地费用2884374.5元；另外，为了确定租地范围和建厂位置，2011年3月27日，寰宇公司与姜沈胜签订油页岩矿钻探工程施工合同，发生施工费424588.8元。2011年4月，寰宇公司与陕西冶金设计研究院有限公司签订建设工程设计合同，工程名称为油母页岩干馏装置，实际支出设计费100万元。为履行与富达中亿公司合作开发项目，寰宇公司投入管理人员和业务人员12人，支付工资1593600元。发生房屋租赁费3000元。 2011年5月10日，富达中亿公司向寰宇公司发出富矿函字（2011）1号函，内容为，“2011年4月11日下午我公司一行人到奈曼杖子矿区实地考察时，发现你公司违反合作协议第三条规定，在我方还没有取得采矿证，双方未成立董事会和监事会，以及我方任职人员未到位，在我方毫不知情的情况下，擅自在奈曼杖子矿区钻孔进行勘探，违反了双方合作协议之规定，给我公司造成极坏影响，更为严重的是违反了国家有关法律法规。为此，我公司郑重告知你方如下几点：1、在没得到我公司同意之前，你公司不得以任何形式在奈曼杖子矿区进行勘探和开采，现我方依照双方合约和有关法规，要求你公司立即停止勘探和开采，恢复矿区原貌。2、我们认为，此事性质是非常恶劣的，是严重的违约、违法及犯法行为。你公司应对由此产生的一切后果负责。我公司保留进一步依法追究此事责任的权利。3、鉴于你公司的行为已经构成严重违约违法，从而使我公司对你公司的合作诚意、经营管理能力及双方的合作前景产生怀疑。故，我公司将重新考虑与你公司的合作事宜。我司会尽快将我方决定通知你司”。2011年5月13日，富达中亿公司向寰宇公司发出富矿函字（2011）2号函，内容为，“自双方签订合作协议以来，贵公司不认真遵守协议之规定，没有按合作协议规定在奈曼旗成立合资公司，从不与我方进行沟通。特别是2011年以来，在合资公司没有成立和我方毫不知情的情况下，擅自在奈曼杖子矿区进行钻孔勘探，共非法钻探九孔探井。我们认为这是非常严重的违约、违法和违规行为。为此我公司特委派我司常务副总经理姜东约谈你方。但令我们遗憾的是贵司刘凤民经理对此事不以为然，竟然为贵方的违法行为辩解和开脱，无视事实，拒不认错。至此，贵公司的言行不得不使我们认为贵公司法律法规意识淡薄，不按协议规定办事，工作不商量、不沟通，先期投入不公开、不透明，缺乏合作的诚信。因此，我方对贵公司的企业管理经营能力、依约保持长期合作之诚意持怀疑态度。鉴于此情况，我公司研究决定，停止执行与贵公司签订的合作开发油页岩项目协议。其他相关善后事宜，请贵公司尽快派人与我方协商依约、依法解决”。2011年7月1日，富达中亿公司向奈曼旗人民政府发出富达中亿公司文[2011]003号《关于停止履行与北票市寰宇房地产开发有限公司,》的函，内容为，“奈曼旗富达中亿公司矿业有限公司于2006年12月6日取得内蒙古自治区国土资源厅颁发的内蒙古自治区奈曼旗奈曼杖子油页岩补充勘探证书。经过5年多的工作，现已进入‘探转采’阶段。取得采矿证后，按照规划我们将投资10-15亿元人民币以上，在三年内分两期在奈曼旗奈曼杖子油页岩矿区建设一个年产15万-20万吨页岩油为主要产品的油页岩综合开发基地。为了加快项目的进展我公司于2010年7月21日与辽宁北票市寰宇房地产开发有限公司签订了合作开发奈曼旗杨树沟矿区油页岩矿奈曼旗辖区内的油页岩矿产资源的《合作协议书》。按照《合作协议书》一、三款之约定，甲乙双方共同组建‘蒙古寰宇富达油页岩综合开发股份有限公司（暂用名，最终以工商注册为准），企业成立董事会和监事会负责企业重大事项决策，由乙方出任董事长并聘用经理负责企业日常生产，经营管理。甲方出任副职人员协助和监督。财务双方共管。就是说要双方注册成立新的股份合资公司，由新成立的公司负责组织开发该项目。双方签订协议以来，贵公司不认真遵守协议之规定，没有按照合作协议规定在奈曼旗注册成立股份合资公司，从不与我方沟通，在我公司还未取得采矿证的情况下，自行违规进行征地、做所谓的炼油厂可研报告等工作。特别是2011年以来，在合资公司没有成立和我方毫不知情的情况下，擅自在奈曼杖子矿区进行钻孔勘探，共非法钻探九孔探井，我们认为这是非常严重的违约、违规和违法行为。通过以上的所作所为，我们认为该公司法律法规意识淡薄，不按协议规定办事，工作不商量，不沟通，先期投入不公开、不透明，缺乏合作的诚信。我们对该公司的企业管理经营能力、依约保持长期合作之诚意持怀疑态度。《合作协议书》十一款合同生效条件约定：本协议一式三份，双方各执一份，公证处档案保存一份。双方代表签字并加盖公章经公证处公证后生效。协议签订后一直未公证，所以《合作协议书》并未生效。2011年5月份以来，内蒙古自治区政府和国土资源管理部门，加大了对矿山依法、依规管理的力度，正在对全区的矿山企业进行彻底的清理和整顿。鉴于上述情况，为了落实好自治区政府和国土资源管理部门关于矿山企业清理整顿的指示精神，确保奈曼杖子油页岩资源的依法、安全、顺利开发，为当地经济发展服务，我公司已经研究决定，停止履行与北票市寰宇房地产开发有限公司签订的《合作协议书》，并已于2011年5月份函告该公司。我们将在旗委、旗政府的关心、帮助和支持下，加快探转采的工作进度，尽快开工建设，为奈曼旗的经济发展和现代化建设贡献我们的一份力量。特此报告”。2011年7月11日，寰宇公司向奈曼旗人民政府发函，内容为，“我公司董事长张品宇携副经理张喜春、张继承二人于二〇一一年七月十日上午，在富达中亿公司办公室与其经理何秋阳、常务副经理姜东进行会谈，现将会谈的主要内容报告如下：常务副经理姜东讲，上周接到海外大股东（鞠跃）明确指示，要求停止与我方合作，理由是：1、合同中要求成立联合公司至今没有注册成立，你方办的事情不与我方商量。2、在我方不知情的情况下私自打了九个钻孔。3、双方签订的合同书半年后才送达到我们手上。4、你方工作人员刘凤民对鞠跃老板和何秋阳不够尊重，办事太鲁莽。5、鉴于以上情况我们的经济利益能否有保障表示怀疑。我公司董事长张品宇表示：1、对富达中亿公司提出中止与我方合作的几点理由不充分，对出现问题完全可以通过协商解决。2、充分表达了我方要求继续执行原合同，重新组织我方人员联合推进项目建设的诚恳愿望。3、要求何、姜二位经理尽快与鞠跃老板联系，促成二位股东见面，共同协商解决有关问题，以免给双方造成不应有的更大损失，给旗政府招商引资工作造成影响。4、对有些误会、误解的事情做了解释，并承诺重新组织人员坦诚的进行合作。5、为表示诚意张品宇董事长当场做出人员调整的决定，并派专人与富达中亿公司联络，以便协调工作。富达中亿公司何、姜二位经理最后表示，这些问题他们做不了主，只能由张品宇和鞠跃两位股东亲自协商处理。并表示尽快将张品宇董事长讲的几点意见整理成文字材料后上报鞠跃。以上内容就是我公司董事长与富达中亿公司两位经理面谈的大致内容”。2011年8月11日，寰宇公司向富达中亿公司发出北寰函字第（15）号《关于对五月10日、13日来涵的回复》的函，内容为，“贵公司五月十日、十三日两次来函收悉。我公司接到来函后非常重视，董事长亲自过问此事，责成专人前往贵公司了解所涉及的问题，并于七月十日亲自带两名副经理到贵公司听取意见，对产生的误会做出解释，同时表明了两家要继续合作下去的诚恳态度。回来后立即召开了董事会，针对油页岩项目合作问题进行了专题研究，决定：一、对原项目负责人进行撤换。二、加大力量增加人员，派一名副经理专门负责与贵公司联系。三、在新成立公司未登记注册前，先成立由旗政府、贵公司三方人员参加的临时指挥部，来具体负责项目建设。同时拟定了我方人员名单报给旗政府和你公司。四、对贵公司在来函中涉及的问题对当事人进行了深入的调查了解。发现自今年初以来，项目初设，需要联系的单位和事情确实很多，我公司的相关人员没有及时调整到位，新成立的公司因没注册，董事会成立不起来，又没有及时成立临时领导机构来统一指挥和协调各方面的工作，确实存在顾此失彼的问题；因为我们两个公司初次合作，在工作方法上，工作作风上有不相适应的地方；加上双方又没有认真研究一下在新公司领导机构成立不起来的情况下，如何进行相互联络的具体方法；另外双方人员的联系方式也不太正规，大部分的事情只是口头上或者是在电话里沟通。由于上述原因造成了在采区内搞勘探和新公司成立等问题上产生了误会和误解，给我们的项目建设带来了一些不应有的损失和影响。鉴于前期工作情况和贵公司有继续与我公司合作的诚意，我公司对油页岩的项目从工作人员到工作方式方法都做出了新的调整。我们有决心也有信心把这个项目抓好、建设好，早上快上，尽快达产达效，开创合作双方和旗政府都满意的新的工作局面”。2011年8月23日，寰宇公司向富达中亿公司发出北寰函字第（17）号函，内容为，“自我公司二位张副经理本月12日去贵公司送第（15）号函，又已过去十余天了，至今也没有听到贵公司的回复。望贵公司能理解我公司的苦衷，尽早就你、我双方合作问题给予明确答复。现将我公司的现状通报如下：因你公司此前已函告奈曼旗政府及下属相关部门停止与我方合作，致使我方各项筹备工作全部停止。我方前期已同几家设计单位签定了环评、炼油厂设计合同，按约定我方必须在规定时限内向设计单位提供相关手续和技术数据，否则要承担违约责任。因我方目前无法正常工作，面临违约的严重后果。另外，我方为保证按原合同规定时限推进项目建设，已高薪聘请了一批工程技术专家和工程技术人员，因无法正常工作，造成了人员闲置、工资照开，根据目前的情况又不能解聘，每月要支付很大的开支。再次，二〇一一年已经进入八月，施工的大好时机一天天过去，厂区的水、电、路、场地平整实施方案需要马上确定下来，在秋收后应立即组织施工，为明年项目建成投产打下基础，否则今年将会白白过去，将给我方造成巨大的经济损失。我公司认为贵公司既然同意与我方合作，就应抓紧时间，坐下来共同协商下步工作，如：成立由旗政府参加的三方领导组织机构；组建企业的董事会；制定有效的工作机制和工作计划等等。请贵公司考虑我公司的实际损失和意见，抓紧时间使我们之间的合作步入正常轨道。我公司等待贵公司的确切回复”。2011年8月29日，寰宇公司向鞠跃发出信函，内容为，“从贵公司五月十三日来函单方停止与我公司合作以来，经我方多次努力，七月十一日贵公司何秋阳给我公司董事长发来信息讲：根据你方的诚意，我们之间还有合作的可能，你方可以派人来谈。我方多次派人、发函督促合作项目如何继续的问题，何经理一直以他们说了不算，没有得到海外大股东指示为由，使我们之间合作问题至今没有得到贵公司的明确的回复。所以我公司只能将我们双方合作以来的一些情况形成文字材料报传给您，并希望您将你方的意见尽快告知我方。下面就贵方在来函中涉及的几个问题，表明我方的意见和立场。一、贵方在来函中提到‘我方没有按照《合作协议》规定在奈曼旗注册成立股份合作公司的问题。’这个问题的经过是这样的：目前《奈曼旗胜辉富达油页岩开发有限公司》在奈曼旗工商局已经备案。没有正式登记注册的原因是：我方人员于今年3月23日到奈曼旗国土局咨询，建厂征用集体土地转国有土地时，国土资源局的领导提出：土地征用单位的名称必须与采矿证办理单位的名称一致，否则建厂用地征占手续无法办理。在这种情况下，我方刘凤民与贵公司何秋阳经理联系，说明了此事，商量解决的办法。何经理当时答复：这事我做不了主，要请示鞠总。经我方多次催促，何经理说：鞠总4月中旬回奈曼，到时候再定。您4月13日回奈曼时我方把我们对此事的意见以书面的形式上报给您，你表示由手下的人跟我们谈。在奈曼旗政府宾馆房间内，贵方的姜东、李长友副经理，还有一名办公室主任李某参加，我方刘凤民、张喜春、张凯琦、律师王克奇参加，共同商量此事，我方说明情况后，贵方的意见是，第二天早上请示鞠总后在给我们答复。第二天早餐前我方刘凤民、张喜春考虑鞠总回来一次不容易，最好能把企业名称这个事情定下来，就来到鞠总房间请示，由于鞠总心情不愉快，没有协商成。企业名称的事到现在贵方也没给我们一个明确的回复。没有企业名称合作股份公司又怎么能注册登记呢？二、来函中提到关于我公司未取得采矿证的情况下，自行违规进行征地，做所谓炼油厂可研报告等工作。就这一问题我方认为：（一）按我们双方签订《合作协议书》中第五项第4条规定，甲方承诺炼油厂建成时拿到采矿证。这就是说在你方拿到采矿证时，我方都应把炼油厂建完，那么我们搞征地、做可研报告又错在哪里呢？（二）整个征地过程是在奈曼旗政府、青龙山镇政府和其土地部门与我方共同完成的，程序上是合法的。（三）选择厂址等项工作何秋阳经理也亲自到现场参与其中。整个征地过程贵公司是非常清楚的。所以对贵公司提到我方，违规征地和做所谓的炼油厂可研报告等说法不理解，也不知是何用意！三、来函中提到关于在合作公司没有成立和我方毫不知情的情况下，擅自在奈曼杖子矿区进行钻孔勘探，共非法钻探九孔深井，我们认为是非常严重的违约、违规和违法行为。我公司认为既然我们双方签定了合作协议，我方就获得了这个权力。这次钻探工作是很正常的项目建设准备工作，其理由是：（一）这次钻探是为我们合作项目炼油厂做《可研报告》，二必须向设计单位提供油页岩各项物理、化学指标，否则《可研报告》就无法编制，我公司就是为了完成这份报告才打的钻孔，除此并没有别的用意。（二）我公司这次钻探工作是在我们双方签定了《合作协议书》，并按协议第六项第1条交付了1000万元项目定金后实施的。（三）此项工作时我方刘凤民与贵公司何秋阳经理沟通后，经你方同意实施的，根本不存在不知情的问题。（四）这次钻孔时在我公司向贵公司要这方面的数据和资料，何秋阳经理电传给我们的资料、数据不完整不能满足做《可研报告》的需要，在没办法的情况下才花巨资打了这九个钻孔，获得了相关数据，使我们炼油厂的《可研报告》得以编制完成。难道说连这样再正常不过的工作都是违约、违规、违法的，那么我们之间的合作到底该如何进行，我公司确实感到很为难。四、来函中提到关于我方不按协议规定办事、工作不商量、不沟通、先期投入不公开、不透明、缺乏合作的诚信。就这一问题根本就是无中生有，其理由是：（一）由于企业名称定不下来，注册登记不了，合作公司不能成立，董事会和监事会也建立不起来，造成双方沟通渠道不畅。（二）今年五月份之前从我方刘凤民与贵公司何秋阳经理两人电话通讯记录来看，联系时很频繁的，大部分的事情他俩都是在电话里沟通的。（三）说我方缺乏合作诚信，我方已将一千万项目定金付给你方难道这还不够有诚信吗？五、来函中提到关于协议签订后一直未公证，所以《合作协议书》并未生效。对这个问题我公司认为：1、本合同未公证的原因是2010年8月14日晚，贵公司总经理何秋阳、副总经理姜东、李长友，司机小吕，到北票办理合同公证和取款（项目定金）。第二天早八点，我方刘凤民、律师王克奇，同贵公司何、姜、李等人一起到北票公证处，办理公证手续，处长杨贵宾不在，公证处副处长郑滦树接待了一行人，同他说明来意后，郑说这个合同今天公证不了，因为你们的合同是异地公证，必须由我们处长杨贵宾办理。我公司刘凤民和杨处长联系，杨处长说：我正在开会，离不开，明天办吧！当时何经理、姜东、李长友副经理很着急，说：咱们合同都签了，公证不公证无所谓，咱们去取钱吧。就这样我公司刘凤民、财务总监张燕和出纳与他们一起到北票农行办理了五佰万的汇款手续。整个的事情经过时这样的。现在反过来说合同没公证无效，那贵方到底是何居心！2、再说本合同有效无效我们之间没有讨论的必要，只有去咨询司法部门，如有必要可提交司法部门通过法律裁决。以上就是我公司对贵公司的几次来函中所涉及的问题的解释和意见。接到贵公司的来函后，我公司非常重视，除派人到贵公司了解情况外，董事长张品宇亲自过问了解整个事情经过，并于今年7月10日带领两名副经理到贵公司听取意见，对产生的误会做出解释，同时表明了两家要继续合作的诚恳态度。回来后立即召开董事会，针对油页岩合作项目存在的问题进行专题研究，为了顾全大局，为了表示我公司的诚意，决定：一、对原项目负责人进行撤换。二、专门派一名副经理负责与贵公司联系。三、对贵公司在来函中涉及的问题进行深入的实事求是地调查了解。四、建议在新建的股份公司没注册登记之前，先成立由旗政府有关部门参加的三方临时领导机构，来具体负责项目建设。但自今年七月十一日接到贵公司发来信息同意继续与我公司协商合作事宜，到现在已有两个月了。虽经我方多次派人到贵公司联系，但得到的答复是：海外大股东还没有明确指示，还得再等一等。由于贵公司单方于七月一日发函奈曼旗政府及有关部门通知停止与我方合作，致使我方所有工作被迫停了下来。此前我方已于五月一日与陕西（冶金）设计研究院签定了炼油厂设计合同，至今还有两个要件没有向设计院提供，一个是自治区发改委的立项批文。一个是炼油厂地质勘查报告。设计院多次来电催要，我方反复解释，一拖再拖，现在到了找不到推托理由，无法答复的地步。如果违约，设计单位除了在时间上不予保证外，还要在经济上追究违约责任。另外关于土地审批、立项批复、环境评估等项工作都已经展开了，现在又全部停了下来，其中必会造成重大的损失。同时，我公司为保证让项目按时、保证质量开工建设，高薪聘请一批懂工艺流程、懂机械、电气方面的专门人才，这些人现在没有事干，工资照开，根据目前的情况又不能辞掉，经济方面的损失也是很大的。目前我公司的处境是放又放不下，干又干不了，十分无奈的地步。综上所述我公司认为：一、如果我们双方能够开诚布公，坦诚合作，严格执行已签订的合作协议，充分发挥我公司与贵公司的各自优势，完成这个合作项目是完全没有问题的，是最好的结局，也是我公司的初衷。二、如贵公司提出要补充原来签订的合同，只能在有利于双方合作、有利于项目建设、不损害双方的经济利益、不违法违规的基础之上。三、如双方协商未果，我方不排除付诸法律来保护我们的合法权益。以上所述，就是我公司对贵公司几次来函中所涉及的问题的答复，也是我公司对这些问题的立场和态度。请鞠总阅后将您和您公司的意见函告我方，我们静候您的回复。我方随时准备与你方进行会谈”。2011年8月29日，寰宇公司向富达中亿公司发出北寰函字第（18）号，内容为，“我公司有一紧急情况向贵公司通报如下：我方就你我双方合作油页岩加工项目炼油厂设计工作已于二〇一一年五月一日与陕西冶金设计研究院签定了委托设计合同。按合同约定，我公司必须在规定的时限内将相关数据、批件等资料提供给设计单位，否则要承担如下责任和损失：一、设计时间后延，设计院不再为时间问题承担责任。二、从向设计单位提交资料的最后时限，到实际递交其间内，委托设计方要支付误工费。三、委托设计方如六个月内不能提供应该提供的资料，所签合同自行中止，预交设计费不与返还。目前我公司已将手里掌握的资料提交给了陕西冶金设计研究院，但还有二个要件至今没有提供，一是建厂场址的地质勘探报告，这个报告不提供，设计部门就无法对炼油厂的设备、厂房、办公用房的基础进行设计。按时间要求应立即找有资质的地质部门打钻取样试验，将地勘报告提交设计单位。二是自治区发改委的立项批复，前期我方人员已会同旗发改委有关领导，完成了《可研报告》、《节能评估报告》，正要继续进行之时，因旗有关部门接到了贵公司关于停止与我公司合作的函，致使我方所有的工作全部停了下来。现在陕西冶金设计研究院多次来电催要上述两个要件，我方反复解释，一拖再拖，现在到了找不到推托理由，无法答复的地步。如果违约，项目建设的时间无法保证。我公司预先支付一百万元的设计费也将无法收回。我们认为，贵公司既然已于二〇一一年七月十一日正式告知我公司董事长，合作可以继续，那么我们双方就应该坐下来，认真地研究怎么样改进我们工作，下步合作如何开展。现在一个多月过去了，至今我公司没有听到一点消息，这样拖下去，给我们今后的合作一定会带来不利的影响，也势必会给我们双方带来重大经济损失。恳请贵公司能在尽短时间内给我们以确切答复，使我们之间的合作尽快步入正轨。以减少双方不应有的经济损失”。2011年8月30日，富达中亿公司向寰宇公司发出富达中亿公司[2011]函字第006号，内容为，“贵司8月11日15号函、8月23日17号函收悉。收到贵司以上两封函后，我司进行了认真的研究，答复如下：一、关于贵公司在8月11日的函中所述，新成立的公司因没注册，董事会成立不起来，又没有及时成立临时领导机构来统一指挥和协调各方面的工作，确实存在顾此失彼的问题；因为我们两个公司初次合作，在工作方法上，工作作风上有不相适应的地方；加上双方又没有认真研究一下在新公司领导机构成立不起来的情况下，如何进行相互联络的具体方法；另外双方人员的联系方式也不太正规，大部分的事情只是口头上或者是在电话里沟通。由于上述原因造成了在采区内搞勘探和新公司成立等问题上产生了误会和误解，给我们的项目建设带来了一些不应有的损失和影响。我们认为与事实不符，事实是贵公司在我们双方所签合作协议没有生效、未成立新的合作公司，在我方完全不知情的情况下，违约、违法征地和进行探矿。二、关于贵司8月11日来函中所述，在新成立公司未登记注册前，先成立由旗政府、贵公司三方人员参加的临时指挥部，来具体负责项目建设。我们难以理解贵公司的所谓决定，完全不接受这种做法。因为按照有关规定，政府不会参与企业的经营管理和经营决策。我司与其他企业合作的一贯原则是友好协商、平等合作、互惠互利。贵司在没有征求我方和有关政府意见的情况下，竟然做出这种决定，我们实在感到困惑和难以接受。三、关于贵司8月23日来函中所述的我方为保证按原合同规定时限推进项目建设，已高新聘请了一批工程技术专家和工程技术人员，因无法正常工作，造成了人员闲置、工资照开，根据目前的情况又不能解聘，每月要支付很大的开支。我们认为，在双方合作协议没有生效、双方未成立合作公司和我方完全不知情的前提下，贵司所有作为均为贵公司单独行为，由此产生的一切后果和法律责任均应由贵司负担，与我司无关。四、我公司也看到了贵公司态度和认识有所改变的积极一面，也看到了贵司与我司合作的强烈愿望。贵司更换了负责人，重新组织了班子。我们认为，这只是初步的态度。至于我司是否会改变停止与贵司合作的决定？双方今后能否继续合作？合作的条件怎么变更？我公司近期会召开董事会和股东大会作出最终决定并及时通知贵司”。2011年9月15日，寰宇公司向富达中亿公司发出北寰函字第20号，内容为，“八月三十日来函收悉。鉴于你、我双方目前的现状及所面临的问题，只能由双方董事长亲自协商。故我方恳请贵公司尽早安排两位董事长会晤时间，我方随时准备与之会谈”。2011年10月25日寰宇公司向富达中亿公司发出便函，内容为，“十月二十四日来电话谈到关于和鞠总会谈的问题，我公司答复如下：一、对鞠总限时间、限地点和我们谈合作的事，我们认为太不严肃，是不负责的。这么大的事情要我们晚上谈，第二天鞠总还没时间，这事是三句话、两句话就能说清的吗？再说我们是合作伙伴，不是听候你们发落的小伙计，所以我们怀疑鞠总有没有和我们合作的诚意，他是不是在有意回避我们。二、我们从今年五月份收到你们单方中止合作的函，到现在十月末了，我们已经等了五个多月了，跟你们商量你们说了不算。这回鞠总回来了，我们必须要和鞠总面谈，和他当面把事情说清楚，我们合作的事到底怎么办？不能光听你们的，说不合作就不合作，说要控股就控股，我们双方签定的合同怎么办。希望你们能够坐下来，认真听一下我们的意见，如果你们还是这样草率处理这件事，那造成的后果由你们自己承担。三、我们的意见是：我们双方要谈，还要认真的谈，开诚布公的谈。会谈的地点应在奈曼旗，并要请奈曼旗政府的有关领导参加。我们三方一起谈。理由是：1、我们合作项目的发生地在奈曼旗；2、旗政府和我们双方是签订了三方协议的，谈合作的事旗政府作为一方，理所当然要参加；3、让旗政府参加也起到鉴证的作用，让他们听一听我们之间合作的问题到底出在哪一方。请贵公司将此函速转鞠总，我们急切等待回复”！2011年11月1日，富达中亿公司向寰宇公司发出富达中亿公司[2011]函字第007号函，内容为，“有如下几点告知贵公司：1、贵公司10月25日的便函收悉，我们不同意贵公司在便函中的说法。我们认为目前情况下，双方领导没有必要再见面。2、鉴于今年以来贵公司的所作所为，我公司决定全面终止与贵公司的合作。理由在2011年5月10日和5月13日的函件中已有详尽的阐述，这里不再复述。我们坚持在上述两封函中所阐述的观点。3、我公司决定，我们双方的争议必须通过法律途径来解决”。2011年11月10日，寰宇公司向富达中亿公司发出北寰函字第（22）号函，内容为，“十一月一日来函收悉。我方对来函中提到我们认为目前情况下，双方领导没有必要再见面的说法表示不理解。自从你方5月10日、13日来函，表示单方终止合作以来，我方多次提出与鞠总见面，你方也表示同意。我们一直等了近半年时间，原以为这次鞠总回来能和我们张总见面，坐到一起，认真的谈一谈，给我们一次说话的机会，听一听我方的意见。再协商一下我们之间合作的问题怎么解决。你方说鞠总回来参加一个婚礼后，10月8、9日能和我们谈，后来又说鞠总要和自治区国土资源厅的某些领导到南方去，要我们等到20号以后再见面谈，10月23日来电话让我们到北京晚上八点和鞠总见面，而且第二天鞠总还没时间，我方对你方限定时间、限定地点的做法表示异议，提出会谈地点应在奈曼旗，并邀请旗政府有关领导参加一起谈。可最后鞠总却来了个不辞而别。既然你方认为我们之间的合作存在问题，那么对我们为什么总是避而不见，不能坐到一起好好谈一谈呢？有什么问题我们不能协商解决。来函中再次提到鉴于今年以来贵公司的所作所为，我公司决定全面终止与贵公司的合作，对这一问题我方意见是，你方从5月10日、13日来函提出终止合作。到10月8日鞠总回来你方提出要百分之五十一的股份，要控股。到这次10月1日来函要全面停止合作，希望你方要拿出合情、合理、合法的正当理由来，否则就不要无所顾及的提条件，随随便便下命令。来函中提到终止合作的理由都在5月10日、13日来函中说明了。你方在来函中所指责我们的几个问题，我方认为有的与事实不符，有的是鸡蛋里挑骨头故意找错，是我方所不能接受的！你们把我方的正常项目筹备工作说成是严重违法、违规行为。把我方按合同约定的责任义务所做的工作，说成是不沟通、不透明、不商量等等。你方拿这些无中生有的所谓事实，单方终止合作，我方认为是极其不负责任，不严肃，不计后果的行为！我们提醒贵公司，你方运作这个项目已经六年了，这些年下来有谁给你们投过一分钱。自从我们之间合作一年多来，我公司抱着诚恳的态度，积极务实的合作精神，投入了大量的资金，全面启动了项目筹备工作。并在旗政府大力支持下，办理了一些相关的手续。面对这种情况你们应该高兴才对，相反却对我们进行无端指责。请贵公司要从大局出发，珍惜我们之间的合作。我方认为解决我们之间纠纷最好的办法还是双方坐下来，共同协商解决问题，不要把问题极端化！请将此件转鞠总，我们也等候你方的答复”。2013年8月9日，寰宇房地产公司向奈曼旗政府发函，内容为，“二〇一三年八月二日奈曼富达中亿矿业有限公司，给我公司发来关于油页岩项目合作新的合同版本，我公司根据富达中亿公司在新合同文本中，提出的关于提高分成比例和每年不参加分红，由我方支付500万元现金，及要求由我方出资1800万元《矿山地质环境保证金环保押金》等意见，我方于八月八日召开董事会，对富达中亿公司提出的问题，进行认真的研究。现将我公司董事会会议纪要和富达中亿矿业有限公司给我公司传来的合同文本，一并呈报给旗政府领导，以便使旗政府领导掌握事情的动态，同时也想得到您们的指示”。富达中亿公司发给寰宇公司新的合同文本，一方面变更股权比例为富达中亿公司占35%，寰宇公司占65%；一方面确定合同生效条件是寰宇公司再行向富达中亿公司支付2050万元。2013年9月30日，富达中亿公司取得了内蒙古自治区国土资源厅颁发的采矿许可证，矿山名称确定为，内蒙古自治区奈曼旗杨树沟矿区油页岩矿。2014年2月27日，富达中亿公司与内蒙古新元升矿业有限责任公司签订合作框架协议，合作开发内蒙古自治区奈曼旗杨树沟矿区油页岩项目。 一审法院认为：双方争议焦点包括以下几个方面：1、关于双方所签订的合作协议是否发生法律效力的问题。虽然双方所签订的合作协议尾部约定，“双方代表签字并加盖公章经公证处公证后生效”，对合同生效附加了条件。但该协议一方面不违反法律法规强制性规定，双方意思表示真实；另一方面双方所附生效条件是主观上随时能做到的，寰宇公司向富达中亿公司交付定金富达中亿公司接收，接收定金后，不主动办理公证手续，阻碍条件成就，应视为条件已经成就。再者，寰宇公司交付定金，富达中亿公司予以接受，双方所签订的协议已实际履行，应认定双方所签订的合作协议合法有效。 2、关于寰宇公司是否先行违约的问题。富达中亿公司给寰宇公司发出的1号、2号函反映，寰宇公司未经其同意，在未取得采矿许可证的情况下开展钻探活动，认为寰宇公司违约、违法，因此单方决定停止协议履行。经查，双方签订的合作协议第二条二款约定，“寰宇公司负责投资建采矿炼油厂（包括炼油厂区和采矿征地、搬迁、补偿、基建、水电、设备等）”，第五条4项约定，“富达中亿公司承诺炼油厂建成时拿到采矿证”。那么，寰宇公司向富达中亿公司交付1000万元定金后，为确定炼油厂厂址，明确征地范围，为设计部门提供可研报告及相关数据等基础材料，根据富达中亿公司取得的探矿证，进行钻探勘察，正是寰宇公司应履行的合同义务。富达中亿公司函件中称，在富达中亿公司未取得采矿许可证的情况下，进行钻探，认为寰宇公司违约违法，没有事实依据。双方来往函件反映，寰宇公司与富达中亿公司合作是有诚意的，相反，富达中亿公司不仅说的算的不与环宇公司洽谈，且提出变更协议内容，设定寰宇公司难以接受的合同生效条件。不能认定寰宇公司违约违法。 3、关于双方所签订的协议是否应予解除的问题。富达中亿公司向寰宇公司发出的函件反映，富达中亿公司决定停止协议履行，富达中亿公司取得采矿许可证后，又与内蒙古新元升矿业有限责任公司签订了合作框架协议，富达中亿公司以自己的行为表明不履行合同义务，双方所签订的合作协议，已具备了法定解除条件。应予解除。寰宇公司、富达中亿公司、奈曼旗政府签订的补充协议是依托寰宇公司与富达中亿公司所签订的合作协议签订的，合作协议解除，补充协议亦应解除。 4、关于协议解除后责任承担的问题。双方签订的合作协议第六条1项约定，寰宇公司交付富达中亿公司1000万元定金，富达中亿公司出具的定金收条反映，寰宇公司已向富达中亿公司交付定金1000万元。依据担保法第八十九条规定，“当事人可以约定一方向对方给付定金作为债权的担保，债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金，收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金”。担保法解释第一百二十条规定，“因当事人一方迟延履行或者其他违约行为，致使合同目的不能实现，可以适用定金罚则。”富达中亿公司单方决定停止协议履行，致使寰宇公司合同目的不能实现，构成根本性违约，应当双倍返还定金，即2000万元。 5、关于寰宇公司为履行合同义务所发生的直接费用是否应由富达中亿公司赔偿的问题。担保法解释第一百一十七条规定，“定金交付后，交付定金的一方可以按照合同约定以丧失定金为代价而解除主合同，收受定金的一方可以双倍返还定金为代价而解除主合同。对解除主合同后责任的处理，适用合同法的规定。”合同法第九十七条规定，“合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。”根据上述法律规定，寰宇公司在履行双方所签订的合作协议过程中发生的直接损失，包括土地征用费用2，884，374.5元、钻探费用424，588.8元、设计费用100万元、人员工资1，593，600元、租房费用3000元，合计5，905，563.3元。富达中亿公司应予赔偿。 综上，双方所签订的合作协议是双方真实意思表示，不违反相关法律法规强制性规定，并已实际履行，应认定合法有效。富达中亿公司单方决定停止协议履行，构成根本违约，应承担双倍返还定金并赔偿损失的法律责任。寰宇公司的诉讼请求，予以支持。富达中亿公司抗辩理由不能成立，不予采信。一审法院依照《中华人民共和国合同法》第九十四条第一款（二）项、第九十七条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第八十九条，最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释第一百一十七条、第一百二十条之规定，判决：一、奈曼旗富达中亿矿业有限公司于本判决生效后十日内返还原告北票市寰宇房地产开发有限公司合作开发项目定金2000万元。二、奈曼旗富达中亿矿业有限公司于本判决生效后十日内赔偿北票市寰宇房地产开发有限公司直接经济损失5905563.3元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费81800元，保全费5000元，由奈曼旗富达中亿矿业有限公司负担。 富达中亿公司不服一审判决，向本院提出上诉请求:1、依法撤销辽宁省朝阳市中级人民法院（2015）朝民一初字第3号民事判决，改判驳回寰宇公司的全部诉讼请求。2、依法判决本案一审、二审诉讼费、财产保全费等全部费用均由寰宇公司承担。事实及理由：一、一审判决认定事实错误：第一，一审判决对合同的履行及权益认定错误。寰宇公司擅自勘查、采矿的行为违反合同约定，致使合同目的不能实现，一审判决认定寰宇公司没有违约是错误的1、合同目的是以项目公司的形式共同开发涉案矿产资源，项目公司是双方合作的基础和前提，一审判决和寰宇公司均刻意回避了项目公司这一合作基础，曲解合同当事人真实意思表示。2、合同均未约定履行时间，在双方未就成立项目公司的细节达成一致前，寰宇公司就迫不及待的以己之名擅自实施征地勘查采矿已构成根本违约，致使合同目的不能实现。3、我方因寰宇公司根本违约而依法解除合同，一审判决对合同解除和责任承担的认定是错误的。第二，一审判决认定寰宇公司未违法是错误的。1、寰宇公司存在违法擅自采矿行为，一审对此认定错误。2假使寰宇公司钻孔是勘查行为，亦属违法，因为其作为房地产公司不能擅自勘探、采矿。3、寰宇公司的上述违法行为给富达中亿公司造成了巨大风险和损失。第三，寰宇公司主张的损失与富达中亿公司无关，也根本不存在。寰宇公司仅提交投入自己所列的损失明细和部分合同，证明损失的证据链不完整，不能证明损失真实发生。一审判决在缺乏完整合同、履行证据、付款凭证、发票等交易证据的情况下，就认定寰宇公司主张的损失数额也是错误的。土地征用费不属于寰宇公司的损失。二、一审判决适用法律错误。1、一审法院依据“最高院关于适用《担保法》若干问题的解释”第一百一十七条、第一百二十条的规定判令我方以定金罚则双倍返还项目保证金，属适用法律错误。应当适用最高院关于适用《担保法》若干问题的解释第一百一十八条的规定。首先，《框架协议》和《合作协议》先后对争议的1000万元作了相同的约定，只是对该款的命名不同。其次，1000万元担保的是寰宇公司以项目公司名义完成基建和设备安装的合同义务，并非对整个合同履行的担保，同时，《合作协议》第八条对整个合同的履行另行约定了违约条款。此外，关于1000万元的返还赔偿双方也已另行约定，即富达中亿公司应将采矿权作为未如期返还的赔偿，而非双倍赔偿的惩罚性约定。因此，双方当事人没有选择定金罚则，也没有约定定金的性质。对于该笔款项的性质，应按照“合同名称与内容不符，应当按照合同内容确定合同性质”的原则将其认定为保证金，一审判决将其认定为定金、适用双倍罚则是适用法律错误。 寰宇公司辩称，同意一审判决，请求维持原判。 二审期间富达中亿公司提供了2009年5月25日内蒙古自治区奈曼旗杨树沟矿区油页岩补充勘探报告；寰宇公司提供了初步设计图册、奈曼旗曼杖子60万吨油页岩干馏项目消防专篇、奈曼旗曼杖子60万吨油页岩干馏项目安全设施设计专篇、初步设计说明等证据。本院组织双方进行了质证，对上述证据的真实性予以确认。 本院查明的事实与一审查明事实一致。 本院认为，根据双方的诉辩主张，本案二审争议焦点为案涉合作协议寰宇公司、富达中亿公司是否存在违约行为，如违约应承担何种违约责任问题。 关于合同双方是否存在违约行为问题。《中华人民共和国合同法》第九十三条、第九十四条第四项规定，当事人协商一致，可以解除合同，当事人可以约定一方解除合同的条件，解除合同条件成就时，解除权人可解除合同。当事人一方迟延履行债务或有其他违约行为致使合同目的不能实现，当事人可以解除合同。可见合同的单方解除必须符合约定或法定条件。本案中，合同双方签署合作协议之后，富达中亿公司于2011年5月、7月多次向寰宇公司发函，内容均可概括为双方合作过程中，寰宇公司出现问题或过错，故富达中亿公司决定考虑或决定解除双方协议。双方签订多份合作协议，均未将富达中亿公司主张的对方自行开展生产工作、矿区钻孔勘探等作为合同可单方解除的条件，同时富达中亿公司并未提供证据证明寰宇公司上述行为对双方合同权益或其自身利益造成损害或合同目的不能实现。富达中亿公司上诉主张寰宇公司违规征地、做炼油厂可研报告，擅自钻孔属违约行为，根据双方2010年7月17日签订的合作协议，“甲方（富达中亿公司）在取得采矿证后，在敖汉旗界内建一座年产10万吨以上页岩油的炼油厂，乙方（寰宇公司，下同）无偿提供技术帮助，乙方负责企业的全面生产管理及技术事宜。在第一期工程运行成功后，力争三至五年内扩产，包括第一套生产线在内达到年产约10万吨页岩油的产能”。根据双方合同，寰宇公司依据合同载明义务履行合同，以达到投产并扩产的合作目的，故富达中亿公司该上诉理由不能成立，本院不予支持。 同时，根据双方合作合同及合作项目的性质，双方履行合同过程中会出现沟通等问题，合同双方均应本着诚实信用原则，根据合同性质、目的和交易习惯全面履行自己义务，富达中亿公司面对双方出现的误会或对方履行瑕疵等问题，对于合同解除并未进行磋商与合议，怠于甚至不想履行己方义务，在合同没有约定解除条件的情况下擅自通知解除合同，造成双方合作没有如期进行，属于严重违约。富达中亿公司认为双方合作协议已经由其2011年11月1日单方发函通知即解除的上诉理由缺乏事实和法律依据，本院不予支持。此外，2014年2月27日富达中亿公司与案外人签署新的合作框架协议，合作开发案涉区域内的油页岩，造成本案中寰宇公司、富达中亿公司合作协议之合同目的已不能实现，案涉合同应根据寰宇公司的主张予以解除。而作为过错方富达中亿公司应承担合同履行不能的相应责任。 关于违约方应承担何种违约责任问题。富达中亿公司作为违约方，应承担违约责任，本案中主要涉及双倍返还定金、赔偿损失及两者能否同时支持问题。关于定金问题，富达中亿公司主张寰宇公司交付其1000万元并非定金，不应适用定金罚则。本案中双方在合作协议与补充协议签订后，寰宇公司于2010年8月15日给付富达中亿公司500万元，2010年8月末给付富达中亿公司300万元，2010年9月10日给付富达中亿公司200万元，富达中亿公司对该三笔款项均出具收条且盖章，并均记载为收到定金，表示富达中亿公司对该合计1000万元款项的性质为定金明知且无异议，因而寰宇公司在富达中亿公司违约后要求解除合同，双倍返还该1000万元有事实和法律依据，富达中亿公司该上诉请求本院不予支持。 关于在双倍返还定金后是否仍可主张损失赔偿的问题。根据《中华人民共和国合同法》第一百二十四条之规定，本法分则或其他法律没有明文规定的合同，适用本法总则的规定，并可以参照本法分则或者其他法律最相类似的规定，双方签订的合作协议，对于定金和赔偿损失是否能同时支持的问题，可参照《最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释》（以下简称《买卖合同解释》）的规定，《买卖合同解释》第二十八条规定，买卖合同约定的定金不足以弥补一方违约造成的损失，对方请求赔偿超过定金部分的损失的，人民法院可以并处，但定金和损失的赔偿数额总和不应高于因违约造成的损失。据此，守约方要求人民法院赔偿其损失的总额应以不超过权利人的损失为限，法律并不保护权利人因违约赔偿而获得额外利益。寰宇公司因该合同不能履行所主张的损失为5905563.3元，未超过1000万元定金的总额，一审法院既支持定金双倍返还又支持违约金的处理结果与《中华人民共和国合同法》损失填平原则的精神相悖，对此本院依法予以纠正。 综上，富达中亿公司的上诉请求部分成立。本院依照《中华人民共和国合同法》第九十三条、九十四条、一百二十四条、《最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释》第二十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第二项之规定，判决如下： 一、维持辽宁省朝阳市中级人民法院（2015）朝民一初字第3号民事判决第一项； 二、撤销辽宁省朝阳市中级人民法院（2015）朝民一初字第3号民事判决第二项； 三、解除北票市寰宇房地产开发有限公司、奈曼旗富达中亿矿业有限公司签订的《合作开发内蒙古奈曼旗奈曼杖子油页岩项目框架协议书》《合作协议书》《补充协议》； 四、驳回北票市寰宇房地产开发有限公司其他诉讼请求。 如未按照本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 一审案件受理费141800元，保全费5000元，由奈曼旗富达中亿矿业有限公司负担；二审案件受理费141800元，保全费5000元，由奈曼旗富达中亿矿业有限公司负担。 本判决为终审判决。 审判长 屈 昕 审判员 贺立春 审判员 金 莹 二〇一八年三月二日 法官助理杨守晶 书记员王佳（代）