河北省邯郸市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）冀04刑终36号
原公诉机关河北省武安市人民检察院。
上诉人（原审被告人）张文革（曾用名张文苹），农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年10月15日被刑事拘留，同年11月21日被逮捕。现押于邯郸市第一看守所。
辩护人李炳臣、杨志霞，河北熙坤律师事务所律师。
河北省武安市人民法院审理河北省武安市人民检察院指控原审被告人张文革犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年10月28日作出（2015）武刑初字第201号刑事判决。原审被告人张文革不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人、听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判决认定，2013年7月以来，被告人张文革在明知武安市矿山镇下水头村东山铁矿对外吸收公众存款前提下，通过公开宣传，付高利息为诱饵，在邯郸市光明大街三龙商贸城B座12层B户（负责人）帮助东山铁矿非法吸收公众存款，并从中获利。经邯郸市长城会计事务所审计，2014年2月24日至5月30日，张文革通过其少鹏公司中国银行转账机转账给李彦民资金总计110681508.00元。
认定上述事实的证据有：
1、证人李某甲证言：张文革自称在武安市矿山镇下水头村东山铁矿是大股东。矿上资产很大，为了扩大经营，矿上急需资金，让我并通过我向亲戚借钱给她，她答应给我们高利息，月息5分，张文革向我保证，资金非常安全，保证不会有问题。我就相信她了，第一次在位于邯郸市北光明大街电厂家属院西门口一工商银行通过柜台我将40多万转给张文革的合作伙伴李彦民，之后通过联纺路印染厂旁农行、二十五中旁农行和滏西大街和望岭路交叉口农行多次给李彦民转账，大约400多万。每次转完账后，我将转账票据拿到张文革在邯郸市光明北大街光明商贸城B座12楼开办的公司办公室，交给了张文革或她的女儿女婿，然后她女儿女婿给开具借款协议书，协议书上面粘有借款收据。多数款都是通过光明北大街电厂家属院西门口的工行和上面提的几个农行转过去的，后面几次款是通过张文革设在光明北大街光明商贸城B座12楼开办的公司办公室内的POS机刷走的，还有两次是现金，有二十多万，是在办公室交给她的，共转给张文革有2000万本金。借款合同期限是三个月，首次到期时，我问她效益怎么样，她说很好，我就没有取。直到2014年5月12日，我想取出200万，她只给我转了100万。我就有点怀疑了，我就给她打电话，她说话就变味了，说现在买卖不好做，你得理解我，然后就挂掉了。再后来就不接电话了。至今仅拿到100万本金，损失1900万。到公司要钱，公司大门紧锁，一个人也找不到。协议书上的乙方用资人盖的是武安市矿山镇下水头村东山铁矿和李彦民或李林山的印章。
2、证人王某甲证言及借款协议收：张文革说“这是正规公司，你把钱放我这里吧，我给你月利息5分。”从2013年8月底开始我先后通过张文革设在光明北大街光明商贸城B座12楼开办的公司办公室内的POS机刷走的，一共四次，共转给张文革有25万本金。借款合同期限是三个月，到期后，我也没有取，就将本金和利息一起再放进去，利滚利。2014年5月17日合同到期后，我去公司找张文革想把钱支取出来不想再投了，张文革说：“现在资金紧张，支取不了，继续转单，如果不配合，资金拿不出来，你们别找我。”后来再去公司找，就找不着张文革了，女儿女婿也不见了。给她和她女儿打电话也不接。至今一分钱没有拿到，损失25万，协议书上乙方用资人盖的是武安市矿山镇下水头村东山铁矿和李彦民或李林山的印章。
3、证人张某甲证言及借款协议书：2014年2月27日我和李子华去了位于光明路北三龙国际商务中心B座12楼，是他们办融资的一个地点。公司的老板叫张文革，我和张文革的女儿办理了融资手续，他们说8000元顶一万元，我一次融资20万元，三个月以后还本加利息给我25万元。5月25日我因有事提前2天去了三龙商务中心，张文革女儿给我说：现在资金紧张，不能给你，你再续三月吧，没办法我只能给他们续签了协议。这次我给他们出资25万元，他们给我签了5分协议，每份是5万元，利息变成月利息2分。我就是认为他们这利息高，想多挣些钱，就相信他们了，结果到7月10号左右我发现该公司没人了，听说都跑了。我实际投资20万元。
4、证人褚某甲证言：我母亲叫张文革，办公地点在邯郸市光明北大街三龙商贸城B座12楼，他们就是融资，李彦民是武安下水头村东山铁矿老板。办公的有三四个人，我母亲和我姐褚某乙还有几个会计，都是老板用的，褚某乙主要是帮助人家开个票。
5、证人褚某乙证言：张文革在邯郸市光明北大街三龙商贸B座12楼以武安市矿山镇下水头村东山铁矿的名义吸收存款，她就是该处的负责人。自己到办事处存款的客户的借款协议和借款收据都是按5分的利息（三个月）开的手续，（实存8500元，存单10000元），大部分客户经理到办事处开的借款手续，客户经理来我这里写借款协议，都是6500元直接开成10000元的协议，其中1500元是客户经理直接给集资人员的利息，（三个月），剩余的2000元是客户经理的提成或返点费。到办事处的客户经理有张某丙、董永红等人。我收款和开具借款协议，有账目记录，票款数都记录在一个本上，填满后交给我的母亲张文革，客户经理的好处费领取时都会在一张条子上签字，签字后他们把现金拿走，这些条子我就交到我母亲手里，李彦民每天都会安排会计到办事处对账，每天来对账的人都不是同一个人。我们对账把存款小票，借款收据和客户经理们领取的款数每一项进行总计，得出的数和李彦民委派过来会计计算出的数目一样，没有异议就把这些账目拿走了，每天由哪个会计来拿帐，会计会写一个证明，证明上写的是哪本票据，收走多少票据。
6、证人任某证言及借款协议书：我带51000元到光明路北三龙国际商务中心B座12楼办理的手续，协议上显示60000元。到8月16号发现公司没人了，才知道被骗了。
7、证人要某证言及借款协议书：其转款85000元，顶10万元存款，第二天从银行卡转42500元，顶5万元。
8、证人王某乙证言及借款协议书：共计投资本金1408695万元，借款协议书合同金额是162万元。
9、证人李某乙、王某丙证言及借款条：李某乙先后投资58次，合同金额700多万元；王某丙投资7次，投资122.4万元，合同金额144万元没有收回。
10、证人祁某证言及借款协议书：在邯郸市光明路三龙国际商务中心12层，投了1.7万元，开了2万元的收据，用的是中国银行卡，用POS机刷走的，对方商户名称是“少鹏公司”。
11、证人王某丁、王某戊、王某己、耿某、李某丙、张某乙报案材料及借款协议书，均证明是在邯郸市光明路商贸城B座12层张文革介绍、接待，分别实际投资46.9565万元、4.25万元、52.6万元、2.55万元、15.3万元、5.1万元。
12、证人张某丙证言：2014年3月份开始，我介绍邯郸市大约有十几个人往邯郸市光明北大街三龙商贸12楼张文革处存款共计130多万元，张文革给我10万元现金好处费，然后我以自己的名义把钱存到张文革那了，我介绍存款的人有邯郸市的王运河、孔俊利、谭顺友和武安市的吕树军，其余就想不起来名字了。我当时跟他们说，东山铁矿正在高利息吸收资金，能给月息5分，我就是为了挣好处费才介绍他人存款的，我跟存款人谈好后，我就带他们去了邯郸市光明北大街三龙商贸B座12楼张文革的办事处，张文革的女儿诸亚敏便给他们开具了借款协议书和借款收据。张文革组织去东山铁矿参观过、考察过2、3次。其中一次我带王运河去东山铁矿参观考察，李彦平接待的我们，我总共向东山铁矿介绍存款金额大概有600多万至700多万元，具体数额我也记不清了。
13、证人黄某证言：2014年3月份初，张文革承诺每月给我3千元工资和一个返点，我把邯郸区陵园路棉一家属院润和小区1号楼1单元2号的房子租了下来，张文革出了房租并购买了办公用品，我就在此处办公。张文革让投资户拿着向李彦民账户转款回执给我，我根据回执上的金额，再加上18点好处费和3个月的5分利息，给投资户开借款收据和借款合同，投资户分别叫何凤云，张云飞、张明等人。有拿转款回执首次存款的，还有存款期限到后换手续的，共计有几百万元，具体数我记不清，借款协议书和借款收据是张文革给的我，投资户不签字，都是我写好后将这些借款协议书和借款收据交给他们，至今没有给我开工资也没给我返点。
14、邯郸长城会计事务所审计报告意见为：张文革通过中国银行POS机转给李彦民共计110681508.00元。
15、邯郸市少鹏投资有限公司注册登记信息。
16、李某丁、李某戊、李某己、李某甲、郑某借款协议书共103张，计款1844万元。
17、张某甲、任某等人借款合同，左某等借款协议书。
18、黄某甲等52人借款协议书、张某丁等44人借款协议书、借款收据、王某辛等58人借款协议及借款收据、孙某等36人借款协议及借款收据、王某壬等50人借款协议及借款收据、晋某等253人集资数额登记表。
19、山东省聊城市公安局东昌府分局抓获证明，2014年10月14日下午6时许，在西湖馨苑小区布控，在C7号楼2单元2032室将张文革抓获。
20、被告人张文革供述：2013年10月1日才开始以东山铁矿名义吸收，用的都是东山铁矿的合同，我给武安的李彦民对接，存款的客户将钱转给李彦民后，带着转账小票，我给他们开合同，后来我成立了少鹏投资公司，公司办有转账机，客户投资通过我的少鹏公司共给李彦民转了有一亿一千多万元，具体数额我记不清了，都是通过银行转账的方式吸收公众存款的，我吸收的钱都给了李彦民了，我没有从中得到过好处费，我自己的一千多万也都投进去了，都开成了东山铁矿的合同，包括我给李彦民吸收存款的好处费，包括我投入的一千多万的存款到期后又加上利息再转成合同，到现在为止，我就剩下了七八千万东山铁矿合同，没有钱了。我只去过东山铁矿一次，当时是李彦民的弟弟李彦平在矿上接待并讲解的。每次组织客户参观，我都是和李彦平联系的，每天通过我的卡和少鹏公司的POS机给李彦民转的账以及给客户经理付提成，在公司任职期间，公司给了我大概有八九千万，都是给的我合同（其中有我的投资本金1000多万元，还有为客户出的单，具体数我记不清了。）注册邯郸市少鹏投资有限公司用的位于邯郸市中华北大街建元小区14楼13号门市房是我借的一个叫赵艳芬注册的，房产是她的，我只是用它注册一下公司。我就给武安东山铁矿融资，别的单位没有。我的办公地点就在光明大街三龙国际商贸中心的B座12层B户。我没有对外宣传，都是下面经理他们找的人，别人借给李彦民的钱通过我的少鹏公司转账POS机直接转给李彦民的。
河北省武安市人民法院认为，被告人张文革违反国家金融管理法律规定，通过公开宣传方式，以高利息为诱饵，非法吸收公众存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十六条之规定，认定被告人张文革犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，剥夺政治权利三年，并处罚金20万元。
上诉人（原审被告人）张文革上诉提出其只是东山铁矿的接待人员，不明知东山铁矿非法吸收公众存款是犯罪行为，也没有对外公开宣传和付高息作为诱饵；原判认定通过其拥有的POS机转给李彦民的1.1亿元存款不是其吸收的；原判对其量刑畸重。
张文革的辩护人所提辩护意见与其上诉意见一致。
经审理查明，上诉人（原审被告人）张文革在明知武安市矿山镇水头村东山铁矿高息对外吸收公众存款的情况下，在邯郸市光明大街三龙商贸城B座12层B户的集资点内以负责日常管理、接待并向来访人员宣传、提供POS机用以转账等方式为该铁矿向不特定人群吸收存款。经审计，2014年2月24日至5月30日，通过张文革拥有的POS机转账到东山铁矿李彦民账户的资金达到110681508.00元。
上述事实有证人李某甲、王某甲、张某甲、褚某甲、褚某乙、任某、要某、王某乙、李某乙、祁某、王某己、张某丙、黄某等人证言，相关借款协议书、借款收据、集资数额登记表、邯郸市少鹏投资公司注册登记信息等书证，邯郸长城会计师事务所邯长会专审字（2015）第002号审计报告，上诉人（原审被告人）张文革在侦查阶段的供述等证据予以证实。上述证据已经一审庭审质证，本院予以确认。
对于上诉人（原审被告人）张文革及其辩护人提出其只是东山铁矿的接待人员，不明知东山铁矿非法吸收公众存款是犯罪行为，也没有对外公开宣传和付高息作为诱饵的意见，经查，根据张文革的供述、各集资参与人的证言以及相关借款合同等证据，可以确定张文革在对东山铁矿以给付高息的手段面向不特定人吸收存款的吸收资金方式完全知悉的情况下，为从中赚取好处费而在邯郸市光明大街三龙商贸城B座12层B户的集资点内以负责日常管理、接待并向来访人员宣传、提供POS机用以转账等方式为该铁矿向不特定人群吸收存款的事实。其对自己或同案人行为性质是否违法的认识并不影响对于案件性质的认定。故该上诉意见不予采纳。
对于上诉人（原审被告人）张文革及其辩护人提出原判认定通过其拥有的POS机转给李彦民的1.1亿元存款不是其吸收的意见，经查，根据审计报告的记载，通过张文革拥有的POS机转账到东山铁矿李彦民账户的资金达到110681508.00元；张文革供述客户投资通过其少鹏公司的转账机共给李彦民转了一亿一千多万元；并有李某甲、王某甲等多人证实在张文革位于三龙商贸城的办公室内用POS机将集资款转给李彦民。上述证据相互印证，足以证实该110681508.00元均系集资款，且都是通过张文革拥有的POS机转账完成的，故张文革应对该部分非法吸收存款承担责任，该上诉意见不予采纳。
本院认为，上诉人（原审被告人）张文革为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，数额巨大，并从中收取好处费，其行为已构成非法吸收公众存款罪。根据其非法吸收公众存款的情节、后果及认罪、悔罪表现，原判对其所处刑罚并无不当，对张文革及其辩护人所提原判对其量刑畸重的意见不予采纳。原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项、第二百三十三条的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 苏军良
审 判 员 张耀旗
代理审判员 闫 艳
二〇一六年一月二十六日
书 记 员 路 遥