沈阳市大东区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）大东刑初字第00608号
公诉机关沈阳市大东区人民检察院。
被告人张某某，男，1992年2月21日出生，汉族，中专文化，辽宁钰信投资管理有限公司财务总监。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2014年12月27日被沈阳市公安局大东区分局刑事拘留，2015年1月29日被依法逮捕。现羁押于沈阳市大东区看守所。
沈阳市大东区人民检察院以沈大检刑诉（2015）第414号起诉书指控被告人张某某犯集资诈骗罪，于2015年8月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。沈阳市大东区人民检察院指派检察员杨威出庭支持公诉，被告人张某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
沈阳市大东区人民检察院指控：2014年6月至11月，被告人张某某在担任辽宁钰信投资管理有限公司财务总监期间，伙同张某、王某某、王某甲（均另案处理），以非法占有为目的，通过散发宣传单等方式，向不特定社会公众进行虚假宣传，虚构向被投资方“德源生态农业发展有限公司”投资的事实，并以高息返利作为诱饵，在沈阳市大东区滂江街72号14-17轴钰信公司内，骗取王某、赵某某等41名被害人共计人民币2，090，000元，案发前已返还人民币111，835元。
被告人张某某于2014年12月27日被公安机关抓获。
公诉机关就起诉指控的犯罪事实向法庭提交了相应的证据，认为被告人张某某的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，应当以集资诈骗罪追究刑事责任。
被告人张某某对公诉机关起诉指控的犯罪事实无异议，辩解没有集资诈骗。
经审理查明，2014年6月至11月，被告人张某某在担任辽宁钰信投资管理有限公司财务总监期�，伙同张某、王某某、王某甲（均另案处理），以非法占有为目的，通过散发宣传单等方式，向不特定社会公众进行虚假宣传，虚构向被投资方“德源生态农业发展有限公司”投资的事实，并以高息返利作为诱饵，在沈阳市大东区滂江街72号14-17轴钰信公司内，骗取王某、赵某某等41名被害人共计人民币2，090，000元，仅以利息形式返还人民币111，835元后逃匿。
被告人张某某于2014年12月27日被公安机关在沈阳市北站k2286次火车4车17号中铺抓获。
以上事实，由公诉机关提交的，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
一、书证
1、常住人口基本信息
证实被告人张某某自然情况。
2、抓捕经过
证实被告人张某某在沈阳市北站k2286次火车4车17号中铺被抓获的事实。
3、私营企业基本注册信息查询单、公司登记申请书
证实德源生态农业发展有限公司注册成立于2009年9月4日，企业类型为有限责任公司，法定代表人王某甲，注册资本5000万元人民币。
4、情况说明
证实德源生态农业发展有限公司缴纳税款记录显示为无记录。
5、协助查询财产通知书、银行卡客户交易查询
证实王某甲在中国建设银行卡的交易记录和商户号资金往来的情况。
6、投资项目协议、承诺函、投资咨询服务合同、还款计划书、资金凭证、收款收据
证实被告人张某某等人以投资项目协议收取被害人王某、赵某某等41人钱款共计人民币2，090，000元的事实。
二、被害人陈述
被害人王某、赵某某等的陈述
被害人王某陈述，2014年10月1日，由于我对象李丹阳以前在辽宁钰信投资管理有限公司当业务员，且该公司在我家楼下，我就来到位于大东区滂江街72-14轴的辽宁钰信投资管理有限公司，工作人员向我介绍该公司注册资金至少是5500元，很有实力，现在为德源生态农业发展有限公司募集资金，每月可以给1.5%的利息，同时向我出示了该公司印制的宣传单，我认为利息挺高就投资了5万元，投资期限3个月，现已返还3个月的利息共2250元。2014年11月19日，我又投资7万元，现在返还1个月的利息，加上当时办业务时公司返现活动，利息一共2180元。第一次投资的5万元分三次返了我共2250元，是以现金形式返给我的，第二次投资的7万元只返了我一次利息，是2180元，也是现金形式，今天该公司的业务员通知我钰信投资公司的老板失联了，我就到公安机关报案了。
被害人赵某某陈述，2014年9月初我在东盛小学附近收到宋某某发给我的辽宁钰信投资管理有限公司的传单�说该公司可靠很有实力，现在为德源生态农业发展有限公司募集资金，每月可以给1.25%的利息。9月10日我到滂江街72号的辽宁钰信投资管理有限公司，宋某某和阎某某副总经理接待的我，我看后认为给的利息挺高，就于2014年9月10日当日投资了20万元，投资期为6个月，与公司签订辽宁钰信投资项目投资管理有限公司的投资项目协议，上面有用款单位的德源生态农业发展有限公司盖的章和辽宁钰信公司的章，协议一式3份，给我一份，我用现金支付的20万元，给我开的加盖辽宁钰信投资管理有限公司财务收据章的收款收据。第一笔投资当天返了我2500元，11月10日返还5000元。阎某某在派出所协助调查，告诉我到派出所报案，之后我就来重新登记，报案了。
证实辽宁钰信投资管理有限公司以高息返利作为诱饵，骗取被害人王某、赵某某等41名共计人民币2，090，000元，案发前已返还人民币111，835元的事实。
三、证人证言
1、证人曾某、王某、王某某、李某、宋某某、纪某某、王某甲、阎某某证言
证人曾某证言，我是辽宁钰信投资管理公司的业务员，该公司成立于2014年6月，法人是王某某和张某，财务总监张某某，注册资金5500万，注册地点和经营地点都是沈阳市大东区滂江街72-4号14-17轴。财务部负责资金，业务部负责业务员分工，王某某是业务经理，行政部门负责考勤，由鲍某负责。公司包括老板在内共14人。2014年11月2日我到公司时就开展发传单的业务了，据我所知公司从6月就开始业务了。我们发传单招揽投资人，谁招揽的投资人就算谁的业务，我们跟客户介绍流程并签订合同，是三方合同，甲方是投资人，丙方是钰信公司，资金转入乙方河南德源生态管理有限公司（法人王某甲）。乙方用河�德源生态管理有限公司的和法人印章，丙方用辽宁钰信投资管理有限公司和法人印章。之后到财会交款，钱交给财务总监张某某，开具收据。返钱时客户持身份证到财会领钱。公司共吸收多少资金我不太清错，据说有两百多万。我自己投资了十五万元。
证人阎某某证实，我是辽宁钰信投资管理公司的副总，公司成立于2014年6月8日，法人是张某，合伙人是王某某，财务总监张某某，是张某的儿子，注册资金5500万，注册地点和经营地点都是沈阳市大东区滂江街72-4号14-17轴。财务部负责资金，张某某是总监，记账是刘某某，已经离职了，约2个月了。业务部负责业务员分工，王某某是业务经理，行政部门负责考勤，由鲍某负责。公司现有包括老板在内大概十二人。我是2014年8月末来到钰信公司，当时鲍某在沈阳市文化宫人才市场招聘，我是应聘到该公司任副总，负责人员管理。在我之前有个姓黄的副总。业务员发传单招揽投资人，谁招揽的投资人就算谁的业务，我们跟客户介绍流程并签订合同，是三方合同，甲方是投资人，丙方是钰信公司，资金转入乙方河南德源生态管理有限公司（法人王某甲）。乙方用河南德源生态管理有限公司的和法人印章，丙方用辽宁钰信投资管理有限公司和法人印章。之后到财会交款，钱交给财务总监张某某，开具收据。现金直接存到王某甲的中国建设银行卡上，有时刷POS机，具体经手都是张某某办理的。听说公司共吸收了两百六七十万左右，退本金和利息约40、50万元。我们公司开立的账户上是否有钱我不清楚，这事是张某和张某某负责。张某某、王某某在6、7天之前说回去筹款，从昨天晚上开始，张某就一直说在外面筹款，后来就不接电话了，今天给张某某、王某某打电话，三人都不接电话。所以我让鲍某报案的。张某、张某某、王某某都是河南伊川人。现在3人电话都是关机状态。王某某在钰信公司和张某身份相同，大家叫他王总，有什么事情张某不在的时候，王某某就做主。他俩带我和四个业务员、五个客户到德源生态农业发展有限公司去过，专门对王某甲企业进行考察。王某甲到我们公司来过四、五次。
证实辽宁钰信投资管理有限公司成立于2014年6月，法定代表人是王某某和张某，财务总监张某某，注册资金5500万，2014年6月至11月间，辽宁钰信投资管理有限公司以为河南德源生态发展有限公司筹集资金名义，向社会发放传单，承诺高息返利，招揽投资人资金的事实。
2、证人周某某证实，我是河南亿安绿荫生物科技有限公司生产负责人，2014年3月开始使用河南德邦华源有机肥业有限公司的厂址。2014年9月27、28日左右，张某、王�某、王某甲带沈阳人来参观考察，当时原来老公司的人还没有撤走，2楼以下还都在使用，参观人员是由原公司老范、张某、王某某、王某甲他们带领参观的。参观时厂里这些化肥都是我们新公司河南亿安绿荫生物科技有限公司生产的，包括化肥、生产线、原料都是我们投资生产建造的，除了高塔之外的厂区都是我们自己投资使用的，工人都是我自己聘的，在参观时，我们厂长制止过他们录像。
证人高某证实，我是河南亿安绿荫生物科技有限公司的一名销售人员，2014年9月底沈阳来了一批参观人员，德源生态农业发展有限公司的法人王某甲让我去讲解，把厂里肥料的情况讲一讲就可以，他说是对经销商进行讲解，而且已经和公司总部沟通好了，公司同意。我就直接去讲解了，也没有核实。我讲解的内容是两个公司穿插着讲，因为我们公司接受的是德邦华源的技术，用的都是他们的技术和资料，所以我也讲解了德邦华源的内容。2014年4月我到三门峡开始，德邦华源就没有生产过。化肥都是河南亿安绿荫公司生产的。老范不是河南亿安绿荫公司的。我认识王某甲，是在2014年4月10日之后认识的，张某、王某某、老白我都不认识。我认为这次讲解是我应该做的，王某甲没有给我酬谢。王某甲没有参与组织生产，生产是由河南亿安绿荫公司厂长周某某负责，销售由我负责，和德邦华源公司没有关系。大门口厂名是我们亿安公司的领导让拆的。
证实张某、王某某、王某甲等人虚构投资河南德源生态发展有限公司的事实。
四、辨认笔录
辨认人王某、阎某某、宋某某、鲍某、叶某某、王某某、李某、曾某、纪某某均辨认出犯罪嫌疑人张某某。
五、被告人供述
被告人张某某供述，辽宁钰信投资管理有限公司成立于2014年5月12日注册成立，2014年6月8日开业，法定代表是张某，合伙人是王某某，我负责财务。张某负责公司所有事情，王某某在张某不在的时候负责。业务员发传单招揽投资人，投资人看了传单后会到辽宁钰信投资管理有限公司，业务员跟客户介绍流程并签订合同，之后到我那里交款，返利息和本金时客户持身份证和合同到我那里领钱。业务员按照公司宣传1-9万，3个月月收益率是1.1%，6个月月收益率1.15%，12个月收益率是1.2%。10-29万，3个月月收益率是1.2，6个月月收益率1.25%，12个月收益率是1.3%，公司和客户签订合同一式三份，合同内三方签订，甲方是投资人，丙方是辽宁钰信投资管理有限公司（法人代表是张某），乙方是河南德源生态农业发展有限公司。协议时打印好的，德源生态农业发展有限公司的公章、法人章是盖好的，德源生态农业发展有限公司没有人在我公司签订三方投资协议。现金都是我收取的，然后我在每天晚上一起交给张某，刷POS机都是我经手办理的，刷卡的资金直接转入乙方河南德源生态农业发展有限公司（法人是王某甲，打印的POS签购单上商户名为：德源生态农业发展有限公司，这个账户的开户银行卡是王某甲的名，是建设银行的卡，在沈阳的时候，这个银行卡张某给我让我去取过几次钱，我在取钱的时候看到里面只有4200元钱，我都取出来了，这张卡里已经没有钱了。钰信公司开立的账户上没有钱，我就是到农业银行沈阳北市支行取了开户许可证，但是没有往这个账户上存过钱。2014年11月28、29日回河南老家是张某说沈阳这边给客户退钱退不下来了，怕客户找，让我回来家躲起来，不要和别人联系，让我把电话关机更换号码。我知道张某和王某某带着沈阳�被害人到河南王某甲经营的河南德源生态农业发展有限公司进行实地考察，是为了让老百姓相信有这个企业，相信我的的确是往这个公司投资，让这些老百姓放心，他们的出资是有保障的。从2014年6月份到11月份，能有320万元左右，退还了大概100余万元，最后还剩210万没有退还。
本院认为，被告人张某某以非法占有为目的，伙同他人虚构集资用途，以高息返利为诱饵，向社会公众募集资金，骗取被害人赵某某等41人钱款共计人民币1，978，165元，数额特别巨大，且非法获取资金后逃匿的行为已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人张某某是共同犯罪，在共同犯罪中具体负责财务，收取被害人钱款，起次要作用，应认定为从犯，依法应当减轻处罚。对于被告人张某某辩解，因无事实证据和法律依据，本院不予采纳。综上，根据被告人张某某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年12月27日起至2022年12月26日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳，上缴国库。）
二、责令被告人张某某退还涉案款项人民币一百九十七万
八千一百六十五元，依法发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过
本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张巨涛
审 判 员 曲 娟
人民陪审员 孙 宇
二〇一五年十二月三日
书 记 员 王美娜
本判决所依照的相关法律规定：
《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上七年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，依照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中其次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，依法予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。