天津市第二中级人民法院刑 事 判 决 书（2015）二中刑初字第116号公诉机关天津市人民检察院第二分院。被告单位天津伯怀金属制品有限公司，住所地天津市静海县沿庄镇沿庄村东200米，法定代表人黄迪。诉讼代表人吕耀强，天津伯怀金属制品有限公司经理。被告人贾××。2014年5月22日因本案被天津海关缉私局取保候审，2015年5月14日被本院取保候审。辩护人魏娜，天津融耀律师事务所律师。天津市人民检察院第二分院以津检二院公诉刑诉（2015）64号起诉书，指控被告单位天津伯怀金属制品有限公司、被告人贾××犯走私废物罪，于2015年8月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2015年10月23日公开开庭审理了本案。天津市人民检察院第二分院指派代理检察员胡光嵌出庭支持公诉。被告单位的诉讼代表人吕耀强、被告人贾××及其辩护人魏娜均到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市人民检察院第二分院指控，2013年，在被告单位天津伯怀金属制品有限公司的介绍下，文安县盈信再生资源有限公司与天津塘沽海洋高新技术开发区进出口有限公司签订代理协议，以天津塘沽海洋高新技术开发区进出口有限公司作为进口商、文安县盈信再生资源有限公司作为利用商，办理《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》。双方业务联系均通过天津伯怀金属制品有限公司业务负责人贾××进行，为业务便利，《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物许可证》也交由天津伯怀金属制品有限公司保管。2014年2月，被告人贾××假借文安县盈信再生资源有限公司名义委托塘沽海洋高新技术开发区进口出有限公司从国外订购聚乙烯PE废工业用膜一票，共计43.382吨。在天津塘沽海洋高新技术开发区进出口有限公司完成此批货物通关后，贾××安排他人提货，并擅自将货物销售给不具备《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》且无环评资质的个体经营者，从中牟取非法利润。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言及被告人供述等证据。公诉机关认为，被告单位天津伯怀金属制品有限公司以伪报实际收货单位的方法走私进口我国限制进口的可用作原料的固体废物43.382吨，情节严重，被告人贾××作为被告单位直接负责的主管人员，其行为均应以走私废物罪追究刑事责任，提请本院依法惩处。被告人单位天津伯怀金属制品有限公司、被告人贾××对公诉机关指控的犯罪事实无异议。贾××的辩护人辩称，贾××有自首情节，认罪态度好，犯罪情节轻微，请求对其从轻处罚。经审理查明，文安盈信再生资源有限公司（以下简称：再生资源公司）从事废聚酯塑料、废泛用塑料的进口、加工业务，有固体废物进口资格。2013年11月，经被告单位天津伯怀金属制品有限公司（以下简称：金属制品公司）介绍，再生资源公司与天津塘沽海洋高新技术开发区进出口有限公司（以下简称：高新技术公司）签订协议，约定由高新技术公司代理再生资源公司进口废塑料。在实际业务中，再生资源公司通过金属制品公司与高新技术公司对进口固体废物相关事宜进行联系，货物报关进口后，金属制品公司负责将货物运至再生资源公司进行加工、利用。被告人贾××系金属制品公司的业务负责人，具体负责上述工作。2013年12月，贾××以再生资源公司名义委托高新技术公司进口废塑料（wasteplastic）1票。2014年2月，该票货物抵港并报关进口，实际货物重量为43.382吨。后贾××在再生资源公司、高新技术公司不知情的情况下，将上述货物拉走并转卖给未获得许可进口固体废物的个体经营者。另查，上述废塑料属于我国《限制进口类可用作原料的固体废物目录》所列货物。2014年5月，天津保税区海关缉私分局发现金属制品公司有走私废物的嫌疑，于同年5月20日立案侦查，并通知金属制品公司派员协助调查。同年5月22日，贾××来到该局协助调查，并提供了进口废塑料的单据材料，该局对贾××取保候审。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证明：1、《立案决定书》、《受案登记表》、《案件来源》、《到案经过》等证据证明，天津保税区海关缉私分局在摸排中发现，金属制品公司有走私废物嫌疑，于2014年5月20日立案侦查，并通知该公司协助调查。同年5月22日，该公司业务负责人贾××来到该局，主动配合工作，提供了相关单据材料，该局遂对贾××取保候审。2、证人石××证言证明，其系再生资源公司法定代表人，其所在公司主要从事废塑料的加工业务，拥有进口废物许可证和环评资质。其所在公司通过金属制品公司与高新技术公司建立业务往来。实际业务中，高新技术公司负责货物的进口、报关等工作，金属制品公司负责将货物运至其所在公司。报关单号020220141020020487项下的货物是用其所在单位的环保证进口的，但其所在公司没有收到上述货物。3、证人黄××证言证明，本案案发时，其系金属制品公司的法定代表人。其所在公司与高新技术公司、再生资源公司有业务往来，公司的具体业务由贾××负责。其曾听贾××说，公司利用再生资源公司的环保证进口了废塑料，后将该笔货物售出。金属制品公司出具的《情况说明》材料证明的情况与黄××证言内容相吻合。4、证人罗××证言证明，2014年3月，其受贾××的委托，指派员工陈建春、丰瑞从天津港拉运两个集装箱的货物到天河货场。陈建春、丰瑞出具的《证明》材料证明的情况与罗××证言证明的情况相吻合。5、高新技术公司出具的《情况说明》材料证明，2013年下半年，经金属制品公司介绍，高新技术公司与再生资源公司签订代理进口协议，代理金属制品公司进口废塑料。实际业务中，高新技术公司通过金属制品公司与再生资源公司联系，确定进口货物的相关信息，货物进口通关后，再通知金属制品公司将货物运至再生资源公司。2014年2月，金属制品公司的业务负责人贾××为再生资源公司订购了两柜废工业用膜。货物进口通关后，贾××将上述货物提走。再生资源公司出具的《情况说明》材料亦证明上述相关情况，同时证明金属制品公司未经该公司同意，自行通过高新技术公司订购废工业用膜后擅自销售的情况。再生资源公司与高新技术公司签订的《代理进口合同》证明的情况与再生资源公司、高新技术公司出具的《情况说明》材料相吻合。6、编号为020220141020020487的报关单据、购货合同、《交货记录》等材料证明，高新技术公司与E&WENTERPRISECO签订购货协议，购买WASTEPLASTIC（废塑料），数量为44吨。2014年2月14日，上述货物运抵天津港。同年2月28日，高新技术公司委托天津海兴报关行对上述货物进口报关，货物品名为废塑料，重量为43.382吨。同年3月4日，上述货物从天津港国际物流发展有限公司货场提走。7、《限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》证明，该许可证所列进口商为高新技术公司，利用商为再生资源公司，商品名称为乙烯聚合物废碎料及下脚料，有效截止日期为2014年12月31日，颁证机关为中华人民共和国环境保护部。8、《企业法人营业执照》（副本）证明，金属制品公司成立于2011年3月31日，法定代表人黄××，公司类型为有限责任公司。9、《居民信息表》证明，被告人贾××的年龄、身份情况。10、被告人贾××对其以再生资源公司名义订购废塑料并转卖给他人的犯罪事实供认在案。本院认为，被告人贾××作为被告单位天津伯怀金属制品有限公司的业务负责人，在办理盈信公司进口废塑料业务中，逃避海关监管，在盈信公司不知情的情况下，以盈信公司为经营单位进口我国限制进口的可用作原料的废塑料43.382吨，并转卖给无经营许可的个体经营者，情节严重。天津伯怀金属制品公司、贾××的行为构成走私废物罪。贾××在接到海关通知后，及时到案，在侦查机关对其进行一般性排查询问时，接受调查，配合海关工作，提供罪证，庭审中如实供述犯罪事实，系自首，同时依法认定天津伯怀金属制品公司为自首，又鉴于贾××系初犯，有悔罪表现，可对其单处罚金。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第三款，第六十七条第一款以及《最高人民法院关于审理走私刑事案件具体应用法律若干问题的解释（二）》第六条第一款第（三）项之规定，判决如下：一、被告单位天津伯怀金属制品有限公司犯走私废物罪，判处罚金人民币六万元。（罚金自本判决生效后一个月内缴纳）。二、被告人贾××犯走私废物罪，单处罚金人民币二万元。（罚金自本判决生效后一个月内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 林 崑代理审判员 周 翔人民陪审员 杨 英二〇一五年十一月二日书 记 员 刘艳阁速 录 员 李 萍