山东省茌平县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）茌刑初字第112号
公诉机关山东省茌平县人民检察院。
被告人王建，男，汉族，中专文化。1999年11月9日因犯盗窃罪被茌平县人民法院判处有期徒刑二年，并处罚金5000元；2009年5月4日因犯故意伤害罪被东阿县人民法院判处有期徒刑十个月，2009年5月15日刑满释放。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年1月15日被山东省茌平县公安局刑事拘留，同年2月15日被山东省茌平县人民检察院批准逮捕，次日由山东省茌平县公安局执行逮捕。现羁押于山东省茌平县看守所。
辩护人于勇，山东智祥律师事务所律师。
辩护人刘金祥，山东智祥律师事务所律师。
被告人陈某，男，汉族，高中文化。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年5月5日被山东省茌平县公安局刑事拘留，同年5月27日被山东省茌平县人民检察院批准逮捕，同日由山东省茌平县公安局执行逮捕，2016年2月1日被山东省茌平县人民法院决定取保候审，同日被山东省茌平县公安局执行取保候审。
辩护人张彬，山东敏行律师事务所律师。
辩护人尹师，山东敏行律师事务所律师。
山东省茌平县人民检察院以茌检公刑诉（2015）114号起诉书指控被告人王建、陈某犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月8日向本院提起公诉。茌平县人民检察院于2015年11月1日以补充侦查为由，建议本院延期审理，并在补充侦查完毕后于同年12月1日建议本院恢复法庭审理，同日本院决定恢复法庭审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。茌平县人民检察院指派检察员王海洋、成汝庆出庭支持公诉。被告人王建及辩护人于勇、刘金祥，被告人陈某及辩护人张彬到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2010年、2011年樊某甲（另案处理）分别注册成立茌平县鑫益信息咨询中心、山东海岳鑫开有限公司，后樊某甲为扩展业务成立乐平铺办事处、博平办事处，在被告人王建、陈某分别担任乐平铺办事处经理、博平办事处一处经理期间，二人明知樊某甲面向社会公众吸收存款，仍然介绍他人向山东海岳鑫开有限公司存款，并收取公司给予的好处费、提成。被告人王建共吸收存款826.6万元，被告人陈某共吸收存款1637.11万元。
针对指控的事实，公诉机关当庭出示并宣读了企业信息、山东海岳鑫开投资有限公司账册等书证，证人樊某、胡某等人的证言，茌冠会（专项）审字（2015）3号审计报告，二被告人的供述与辩解等证据予以证实。公诉机关认为，被告人陈某、王建明知樊某甲面向社会公众吸收存款，仍然介绍他人存款，并收取好处费、提成，二被告人吸收存款数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；二被告人分别伙同樊某甲非法吸收公众存款，均属共同犯罪，应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条。被告人王建因故意伤害罪被判处有期徒刑十个月，刑罚执行完毕后在五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，属累犯，应适用《中华人民共和国刑法》第六十五条，应从重处罚。
被告人王建及其辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，对数额持有异议。辩护人认为：（1）公诉机关指控犯罪数额应扣除被告人王建本人及其近亲属存款数额、非王建名下业务员杜某甲吸收存款数额、被告人王建以他人名义存款数额；（2）被告人王建在共同犯罪中起次要作用或辅助作用，系从犯；（3）被告人王建如实供述犯罪事实，当庭认罪、悔罪，主观恶性较小，请求法庭对其从轻或减轻处罚。
被告人陈某及其辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，对数额持有异议。辩护人认为：（1）公诉机关指控犯罪数额应扣除被告人陈某本人及其近亲属存款数额、非陈某名下业务员赵某、曹某吸收存款数额；（2）被告人陈某认罪态度较好，有悔罪表现，且系初犯，主观恶性较小，请求法庭对其减轻处罚。
经审理查明：2010年、2011年樊某甲（另案处理）分别注册成立茌平县鑫益信息咨询中心、山东海岳鑫开有限公司，后樊某甲为扩展业务成立乐平铺办事处、博平办事处，在被告人王建、陈某分别担任乐平铺办事处经理、博平办事处一处经理期间，二人明知樊某甲面向社会公众吸收存款，仍然介绍他人向山东海岳鑫开有限公司存款，并收取公司给予的好处费、提成。被告人王建共吸收存款659.95万元，被告人陈某共吸收存款1637.11万元。
上述事实，有下列证据予以证实：
（一）书证
1、常住人口基本信息，证实二被告人详细身份情况。
2、济阳县公安局仁风派出所出具的抓获经过、济南铁路公安处聊城东站公安派出所出具的到案经过，分别证实被告人王建、陈某被抓获归案的情况。
3、企业信息，证实茌平县乐平铺镇、博平鑫益商务信息咨询中心的注册情况，其经营范围为商务信息咨询服务。
4、山东省茌平县人民法院（1999）茌刑初字第64号刑事判决书、东阿县人民法院（2009）东刑初字第17号刑事判决书、东阿县看守所羁押说明，证实王建曾被判处有期徒刑的情况。
5、2011年10月份公司办事处人员工资表，证实办事处工作人员领取基本工资、奖励、提成的情况。王建共领取9697.3元，陈某领取31168.6元。
6、山东海岳鑫开投资有限公司账册，证实二被告人吸收存款情况。
（二）证人证言
1、证人徐某、姚某等人的证言，证实其经王建介绍向王建处存款的情况。
2、证人杜某的证言，证实经陈某介绍向山东海岳鑫开有限公司存款的情况。
3、证人于某的证言，证实其于2010年5月到山东海岳鑫开有限公司乐平办事处工作，办事处业务是吸收存款，负责人为王建。王建主要负责为客户开存单、将存款存于总公司的工作。
4、证人樊某（山东海岳鑫开投资有限公司财务部主任）的证言，证实被告人樊某甲系茌平县鑫益信息咨询中心、山东海岳鑫开投资有限公司负责人，公司成立后设立办事处、雇佣业务人员，通过召开推介会、刊物宣传等方式向社会公开宣传、以高息吸收存款，并根据吸收存款情况向办事处人员、业务人员发放提成、奖励。公司总部人员及办事处人员可发展业务员，并根据业务员存款量领取提成。王建系公司下设乐平办事处负责人，陈某系公司下设博平一处负责人。王建没有发展业务员，杜某甲系总公司业务员；赵某不是总公司业务员，其系陈某名下的业务员，陈某领取赵某存款的提成。
樊某在公司主要负责财务工作，8本账册为公司下设办事处的完整账目，账目由公司财务部工作人员进行记录。每月月底，办事处工作人员会对该账目进行核对。公司财务部根据该账目记载情况对办事处人员、业务员发放基本工资、奖励和提成。
5、证人胡某、朱某、杭某（山东海岳鑫开投资有限公司财务部工作人员）的证言，证实8本账册为公司下设办事处账目，账目根据办事处工作人员送到公司的收款单据记载，内容真实。公司根据该账目记载业务量情况，核算奖金、提成，统一制作工资表。账目详细记载了王建、陈某等人吸收存款情况，并根据记载向其发放基本工资、奖励和提成。
（三）鉴定意见
茌冠会（专项）审字（2015）3号审计报告，经审计，山东海岳鑫开有限公司吸收公众存款71452.716万元，尚未偿还的本金为22386.80824万元。
（四）被告人的供述与辩解
1、被告人王建供述：山东海岳鑫开投资有限公司通过宣传图册、动员会等方式向社会公众进行宣传以吸收存款。其在任公司乐平办事处经理期间，进行了接待客户、给客户开存单等工作，并在基本工资之外，根据存款情况领取奖励及提成。
公司为方便管理，在账目中将杜某甲的存款数额记载于王建名下，但杜某甲实际为总公司业务员，王建没有领取杜某甲的奖励、提成，而是代领后交于杜某甲。
2、被告人陈某供述：山东海岳鑫开投资有限公司通过推介会、广告牌等方式向社会公众进行宣传，向存款户发放利息、吸收存款。其在任公司博平办事处一处经理期间，进行了接待客户、给客户开存单等工作，并在基本工资之外根据吸收存款情况领取奖励和提成。
上述证据均经法庭调查、举证、质证、核实，合议庭予以确认。
本院认为，被告人王建、陈某明知他人向社会公众非法吸收资金，仍然提供帮助，并从中收取好处费和提成，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，应予依法惩处。二被告人各自在所吸收资金范围内与罪犯樊某甲构成共犯，对自己所参与吸收资金的数额负责。二被告人在各自所吸收资金过程中均起主要作用，均为主犯，但在吸收资金过程中所起作用均次于罪犯樊某甲，应根据二被告人在共同犯罪中所起作用大小及各自所参与的犯罪数额，分别予以处罚。被告人王建、陈某在开庭审理过程中认罪态度较好，有悔罪表现，可酌情从轻处罚。被告人王建曾因犯罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕后，五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应从重处罚。
关于公诉机关指控的被告人王建的犯罪数额，经查，现有证据无法证实杜某甲系王建名下业务员，故被告人王建名下的杜某甲存款166.65万元应在其犯罪总额中予以扣除。关于被告人王建的辩护人所持：公诉机关指控犯罪数额应扣除被告人王建本人及其近亲属存款数额、被告人王建以他人名义存款数额；被告人王建在共同犯罪中起次要作用或辅助作用，系从犯的辩护意见，经查，第一，公诉机关已将王建本人及近亲属存款数额予以扣除；第二，被告人王建将个人资金以他人名义存款的情况，无相关证据予以佐证；第三，被告人王建作为公司下设办事处负责人，积极参与存款的吸收，依法应认定为主犯但所起作用次于樊某甲，故辩护人所持上述辩护意见与法庭查证事实不符，本院不予采纳；所持：公诉机关指控犯罪数额应扣除杜某甲吸收存款数额；被告人王建如实供述犯罪事实，当庭认罪、悔罪，主观恶性较小，请求法庭对其从轻处罚的辩护意见，与法庭查证事实相符，本院予以采纳。
被告人陈某的辩护人所持：公诉机关指控犯罪数额应扣除被告人陈某本人及其近亲属存款数额、非陈某名下业务员赵某、曹某吸收存款数额的辩护意见，经查，第一，公诉机关已将被告人陈某本人及其近亲属存款数额予以扣除；第二，相关记账凭证、证人证言等证据证实，赵某、曹某均在公司账目中显示为陈某名下业务员，公司亦根据该账目记载情况向陈某发放奖励、提成，现有证据无法证实二人吸收存款数额应在陈某吸收存款数额中扣除，故上述辩护意见与法庭查证事实不符，本院不予采纳；所持：被告人陈某认罪态度较好，有悔罪表现，且系初犯，主观恶性较小的辩护意见，与法庭查证的事实相符，法庭对其从轻处罚。
综观全案情节，对被告人陈某不予羁押不致再危害社会，故依法对其宣告缓刑。据此，对被告人王建依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第三款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第六十五条第一款，第五十二条，第五十三条；对被告人陈某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第三款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人王建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月15日起至2018年7月14日止。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）
二、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省聊城市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 赵吉和
人民陪审员 孟庆全
人民陪审员 吴栋梁
二〇一六年二月二十九日
书 记 员 毕少楠