广东省东莞市第三人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）东三法刑初字第2243号
公诉机关东莞市第三市区人民检察院。
被告人周树波，男，小学文化，户籍所在地为广东省东莞市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年4月1日被羁押并刑事拘留，同年5月7日被逮捕。现押于东莞市看守所（上桥）。
辩护人唐胜利、石旺春。
被告人黄丽当，女，初中文化，户籍所在地为广东省东莞市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年4月1日被羁押并刑事拘留，同年5月7日被逮捕。现押于东莞市看守所（上桥）。
辩护人何妙佳，广东宝威律师事务所律师。
被告人周伴仪，女，小学文化，户籍所在地为广东省东莞市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年4月1日被羁押并刑事拘留，同年5月7日被逮捕。现押于东莞市看守所（上桥）。
辩护人杨东升、刘凤。
被告人周某乙，男，初中文化，户籍所在地为广东省东莞市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年4月1日被羁押并刑事拘留，同年5月7日被逮捕。现押于东莞市看守所（上桥）。
辩护人李秋君，广东宝威律师事务所律师。
被告人周某丙，男，初中文化，户籍所在地为广东省东莞市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年4月1日被羁押并刑事拘留，同年5月7日被逮捕。现押于东莞市看守所（上桥）。
辩护人曾洪胜，广东宝威律师事务所律师。
被告人周某丁，女，大学本科文化，户籍所在地为广东省东莞市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年4月1日被羁押并刑事拘留，同年5月7日被逮捕。现押于东莞市看守所（上桥）。
辩护人王钦朋，广东宝威律师事务所律师。
被告人黄某乙，女，大学文化，户籍所在地为广东省东莞市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年4月1日被羁押并刑事拘留，同年5月7日被逮捕。现押于东莞市看守所（上桥）。
辩护人李捧玉、杜飞，广东宝威律师事务所律师。
被告人李某，女，初中文化，户籍所在地为广东省东莞市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年5月5日被羁押并刑事拘留，同年6月3日被公安机关取保候审。同年11月9日被本院取保候审。
辩护人陈咸，广东宝威律师事务所律师。
东莞市第三市区人民检察院以东三区检刑诉（2015）2303号起诉书指控被告人周树波、黄丽当、周伴仪、周某乙、周某丙、周某丁、黄某乙、李某犯非法经营罪，于2015年10月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2015年11月27日公开开庭审理了本案。东莞市第三市区人民检察院指派检察员张冰出庭支持公诉，被告人周树波、黄丽当、周伴仪、周某乙、周某丙、周某丁、黄某乙、李某及辩护人唐胜利、何妙佳、杨东升、李秋君、曾洪胜、王钦朋、李捧玉、陈咸到庭参加诉讼。现已审理终结。
东莞市第三市区人民检察院指控，2005年以来，被告人周树波、周伴仪、黄丽当先后伙同被告人周某乙、周某丙、周某丁、黄某乙、李某在东莞市常平镇一带进行非法买卖外汇的活动。2014年底开始，周树波等人将窝点转移至东莞市常平镇紫荆花园晓翠道＊。周树波与东莞市塘厦镇、清溪镇、常平镇一带的下家商定好买卖汇率、总金额和交收地点，再指使周某乙、周某丙前往指定地点接收下家的港币支票并支付相应的人民币现金，或由下家直接将港币支票交到上述窝点并收取相应的人民币现金。黄丽当、周伴仪、黄某乙则对港币支票进行统计记录、盖上香港收款账户印章并清点交易后余下的人民币现金。李某将处理好的港币支票送交康哥（另案处理）带到香港的银行转账或贴现存入他们所掌控的港币账户。周某丁在窝点内根据实际交易金额通过网银操作香港账户，将港币转账至指定的境外账户。该团伙通过上述手段非法买卖外汇，利用当中存在的价差牟取利润。其中，从2011年7月至2015年2月，周树波等人非法买卖外汇折合人民币约238256692.8元；从2015年3月6日至31日，与刘某（另案处理）等下家交易共计人民币约370601341元。
针对上述指控，公诉机关提供了现场勘验材料，杨某甲等证人的证言，缴获的现金等物证，户籍材料等书证，周树波等被告人的供述与辩解等证据，并据此认为被告人周树波、黄丽当、周伴仪、周某乙、周某丙、周某丁、黄某乙、李某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，构成非法经营罪，提请本院依法惩处。
被告人周树波、黄丽当、周伴仪、周某乙、周某丙、周某丁、黄某乙、李某对公诉机关的指控无异议，被告人周树波提出其认罪，希望从轻处罚的意见，被告人黄某乙提出其子女尚小，其认罪希望从轻处罚的意见，其他被告人未提出辩解意见。
被告人周树波的辩护人提出被告人周树波是从犯，公诉机关指控涉案金额过高，本案是犯罪未遂，本案是单位犯罪，被告人周树波没有前科，认罪态度较好等辩护意见。
被告人黄丽当的辩护人提出被告人黄丽当是从犯，公诉机关指控涉案金额过高，本案是犯罪未遂，被告人黄丽当没有前科，认罪态度较好等辩护意见。
被告人周伴仪的辩护人提出被告人周伴仪是从犯，公诉机关指控涉案金额过高，本案是犯罪未遂，本案系单位犯罪，被告人周伴仪没有前科，认罪态度较好等辩护意见。
被告人周某乙的辩护人提出被告人周某乙是从犯，公诉机关指控涉案金额过高，本案是犯罪未遂，被告人周某乙没有前科，认罪态度较好等辩护意见。
被告人周某丙的辩护人提出被告人周某丙是从犯，公诉机关指控涉案金额过高，本案是犯罪未遂，被告人周某丙没有前科，认罪态度较好等辩护意见。
被告人周某丁的辩护人提出本案系单位犯罪，被告人周某丁不是单位的负责人，不构成犯罪；如认定被告人周某丁构成犯罪，被告人周某丁系从犯，认罪态度较好，没有前科，且家里有一个刚满1岁的小孩需要抚养，希望法庭对其从轻处罚。
被告人黄某乙的辩护人提出被告人黄某乙是从犯，公诉机关指控涉案金额过高，本案是犯罪未遂，本案是单位犯罪，被告人黄某乙没有前科，认罪态度较好等辩护意见。
被告人李某的辩护人提出本案系单位犯罪，被告人李某不是单位人员，不构成犯罪。
经审理查明，2005年以来，被告人周树波、周伴仪、黄丽当、周某乙、周某丙、周某丁、黄某乙、李某在东莞市常平镇一带进行非法买卖外汇的活动。2014年底开始，周树波等人将窝点转移至东莞市常平镇紫荆花园晓翠道＊。周树波与东莞市塘厦镇、清溪镇、常平镇一带的下家商定好买卖汇率、总金额和交收地点，再指使周某乙、周某丙前往指定地点接收下家的港币支票并支付相应的人民币现金，或由下家直接将港币支票交到上述窝点并收取相应的人民币现金。黄丽当、周伴仪、黄某乙接受周树波安排对港币支票进行统计记录、盖上香港收款账户印章并清点交易后余下的人民币现金。李某将处理好的港币支票送交康哥（另案处理）带到香港的银行转账或贴现存入他们所掌控的港币账户。周某丁在窝点内根据实际交易金额通过网银操作香港账户，将港币转账至指定的境外账户。该团伙通过上述手段非法买卖外汇，利用当中存在的价差牟取利润。其中，从2011年7月至2015年2月，周树波等人非法买卖外汇折合人民币约238256692.8元；从2015年3月6日至31日，与刘某（另案处理）等下家交易共计人民币约370601341元。2015年4月1日公安机关将被告人周树波、周伴仪、黄丽当、周某乙、周某丙、周某丁、黄某乙抓获归案，并缴获涉案人民币3492030.2元及作案工具一批。2015年5月5日，被告人李某接公安机关电话后，到公安机关接受处理。
上述事实，有证人朱某、钟某甲、罗某甲、林某、黄某丙、刘某、杨某甲、卢某、周某戊、温某、黄某丁、周某己、周某庚、叶某、张某甲、连某、杨某乙、周某辛、过艳萍、尹某、周某壬、钟某乙、金某、董某、巫某、齐某、黄某戊、黄某己、周某癸、何某甲、马某、赵某、陈某甲、张某乙、黄某庚、罗某乙、陈某乙、黄某辛、张某丙、张某丁、陈某丙、罗某丙、钱某、吴某、何某乙、殷某、周某子、黄某壬就的证言及辨认笔录，现场勘查笔录、现场图、现场照片，搜查证、搜查笔录、搜查照片，现金等物证，到案经过，调查函，扣押、发还清单，扣押清单，交易统计表，明细表，非法买卖外汇统计表，记账笔记本，入所健康检查表，汇率说明，被告人周树波、周伴仪、黄丽当、周某乙、周某丙、周某丁、黄某乙、李某的供述及辨认笔录等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人周树波、周伴仪、黄丽当、周某乙、周某丙、周某丁、黄某乙、李某结伙非法经营外汇，情节特别严重，其行为共同触犯了中华人民共和国刑律，均已构成非法经营罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人周树波、黄丽当、周伴仪、周某乙、周某丙、周某丁、黄某乙、李某犯非法经营罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。被告人周树波联系上下家，并安排同伙从事非法兑换外币，在非法经营共同犯罪中起主要作用，是主犯，依法应按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人周伴仪、黄丽当系被告人周树波的妻子与弟媳接受被告人周树波的安排从事记账、点数等工作，被告人周某乙、周某丙、周某丁、黄某乙李某受雇于周树波负责接送人民币、支票、记账、转账等工作，被告人周伴仪、黄丽当、周某乙、周某丙、周某丁、黄某乙、李某在非法经营共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当对其减轻处罚。被告人周树波、黄丽当、周伴仪、周某乙、周某丙、周某丁、黄某乙归案后能够如实供述主要犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人李某接公安机关电话后自动到公安机关接受处理，归案后如实供述自己的犯罪事实，可视为自首，依法可以从轻处罚。关于随案移送的人民币3492030.2元用于非法买卖外汇，应予以没收；随案移送的手机19部、笔记本电脑一台系作案工具，应予以没收，上缴国库。
关于本案是否为单位犯罪的问题，经查，被告等人实施犯罪，并未以单位名义进行，获益亦非归单位所有，不能认定为单位犯罪，辩护人所提相关意见，本院不予采纳。
关于本案认定的非法经营金额问题，公诉机关指控的相关金额，八名被告人开庭审理时均无异议，且有多名证人的证言，统计表，记账本等证据予以印证，证据间可以形成证据链，足以认定公诉机关指控的金额。辩护人所提的相关意见，本院不予采纳。
关于本案是否属于犯罪未遂的问题，八名被告人已从事多年非法买卖外汇的行为，其多数买卖外汇行为已完成，其行为已属于犯罪既遂，辩护人所提该点意见，本院不予采纳。
关于本案主从、犯划分的问题，前文已阐述，对公诉机关及辩护人所提与本院认定不一致的意见，本院不予支持。
关于被告人周某丁、李某是否构成犯罪的问题，经查二被告人均明知非法买卖外汇仍参与其中，其行为已构成非法经营罪，辩护人所提该点意见，本院不予采纳。
被告人及辩护人所提其他意见，经查基本属实，本院予以采纳。
根据被告人周某丁、黄某乙、李某的犯罪情节和悔罪表现，本院认为被告人周某丁、黄某乙、李某符合适用缓刑的条件，可以宣告缓刑。视被告八人的犯罪情节和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条、第五十三条、《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条的规定，判决如下：
一、被告人周树波犯非法经营罪，判处有期徒刑五年九个月，并处罚金人民币600000元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月1日起至2020年12月31日止；罚金在本判决生效后30日内向本院缴纳，上缴国库）。
二、被告人黄丽当犯非法经营罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币150000元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月1日起至2018年6月30日止；罚金在本判决生效后30日内向本院缴纳，上缴国库）。
三、被告人周伴仪犯非法经营罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币150000元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月1日起至2018年6月30日止；罚金在本判决生效后30日内向本院缴纳，上缴国库）。
四、被告人周某乙犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币20000元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月1日起至2016年6月30日止；罚金在本判决生效后30日内向本院缴纳，上缴国库）。
五、被告人周某丙犯非法经营罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币20000元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月1日起至2016年4月30日止；罚金在本判决生效后30日内向本院缴纳，上缴国库）。
六、被告人周某丁犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金已预缴）。
七、被告人黄某乙犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金已预缴）。
八、被告人李某犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币15000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金已预缴）。
九、随案移送的人民币3492030.2元、手机19部、笔记本电脑一台，予以没收，上缴国库。
十、暂扣于东莞市公安局的小汽车（车牌粤S43T**），由暂扣机关查明权属后，依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向东莞市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李奇志
审 判 员 刘仕雯
人民陪审员 黄绍聪
二〇一五年十二月二十二日
书 记 员 曾子凤