重庆市渝中区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）中区法刑初字第01399号
公诉机关重庆市渝中区人民检察院。
被告人王程，男，1987年1月15日出生于重庆市江津区，汉族，高中文化，原重庆紫陶农业发展有限公司市场部经理。因本案于2014年1月14日被捉获，同日被刑事拘留，同年2月20日被逮捕，现羁押于重庆市渝中区看守所。
辩护人陶健、丁柯，重庆思涌律师事务所律师。
重庆市渝中区人民检察院以渝中检刑诉（2014）587号起诉书指控被告人王程犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于同年10月14日、12月3日公开开庭审理了本案。重庆市渝中区人民检察院指派检察员苏祖川、代理检察员陶维俊出庭支持公诉，被告人王程及其辩护人陶健、丁柯到庭参加诉讼。审理过程中，公诉机关提出延期审理的申请，经合议庭评议，依法予以准许。现已审理终结。
重庆市渝中区人民检察院指控，2013年5月，万某乙伙同徐某甲（均另案处理）等人，以非法占有为目的，在本市渝中区中山三路139号庆隆希尔顿商务中心10-C成立重庆紫陶农业开发有限公司（以下简称紫陶公司），虚构公司需吸收资金经营江西省南昌市安义县紫园山庄的事实，招募王程等人进入公司后培训成为业务员，由业务员发放传单、承诺给予被害人高额回报并组织被害人到江西省安义县紫园山庄实地考察等方式骗取被害人的信息，通过与被害人签订《合作协议》的方式非法向不特定公众吸收资金。所获资金全部用于向业务员提成、利息支出和费用支出等项目。
同年5月，被告人王程被徐某甲招录进公司，成为拉拢客户投资的业务员，王程于同年8月向公司投资20万元后成为负责公司市场业务的经理，在明知紫陶公司无吸收公众存款金融许可的情况下，先后带领王某等人通过上述方式向王某甲等被害人吸收资金。经重庆市渝证会计师事务所审计，王程于2013年9月1日至2014年1月10日任紫陶公司经理期间，吸收公众存款260人次，金额668.5万元，提成97.54万元。
2014年1月14日，公安人员电话通知王程至紫陶公司后将其带回公安机关审查，其如实供述了上述犯罪事实。
公诉机关当庭举示了户籍信息、到案经过、报案材料、合作协议、银监会认定函等书证，证人万某甲、梁某甲等人的证言，被害人王某甲等人的陈述，被告人王程的供述等证据，以证明指控被告人王程的犯罪事实。公诉机关认为，被告人王程违反国家法律、未经金融监管部门批准，向社会公众吸收资金，金额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款之规定判处。
被告人王程对公诉机关指控的基本事实无异议，当庭自愿认罪，认为自己的行为构成自首，请求从轻处罚。王程的辩护人对公诉机关指控的基本事实及罪名无异议，提出本案系单位犯罪，王程系从犯，具有自首情节，系初犯，建议对其从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2013年5月10日，万某乙与徐某甲（均另案处理）等人在本市渝中区中山三路139号庆隆.希尔顿商务中心10-C成立重庆紫陶农业开发有限公司（以下简称紫陶公司），法定代表人为万某乙，公司经营范围为：一般经营范围，生态农业观光等，不具备金融证券业务资格。该公司成立后，未开展生产经营活动，租赁位于江西省安义县紫园山庄办公场地，虚构公司需吸收资金经营江西省南昌市安义县紫园山庄的事实，招募王程等人进入公司后培训成为业务员，由业务员发放传单、承诺给予被害人高额回报并组织被害人到江西省安义县紫园山庄实地考察等方式骗取被害人的信任，通过与被害人签订《合作协议》的方式非法向不特定公众吸收资金。
被告人王程同年5月进入该公司，成为拉拢客户投资的业务员，同年8月被徐某甲口头任命为负责公司市场业务的经理，在明知紫陶公司无吸收公众存款金融许可的情况下，先后带领李某甲等人通过上述方式向王某乙等被害人吸收资金。经重庆市渝证会计师事务所审计，王程于2013年9月5日至2014年1月10日任紫陶公司业务经理期间，吸收公众存款260人次，金额668.5万元。
2014年1月14日，公安机关接到群众举报紫陶公司涉嫌非法吸收公众存款，民警遂于同日10时许到该公司进行查处，将该公司二名业务员查获。随后民警让该公司前台工作人员给被告人王程打电话称工商部门和派出所联合执法，要求王程回公司，王程接电话后即前往该公司。途中，民警亦给其打电话称要求其回公司协助工商部门和派出所联合执法。同日12时许，王程回到该公司被捉获。其到案后如实供述上述犯罪事实。公安机关现场查获赃款134900元并扣押在案。
上述事实，被告人王程在开庭审理过程中亦无异议，并有书证捉获经过及情况说明、前科情况说明、户籍信息、受案登记表、立案决定书、报案书、收据、报案人身份信息材料、合作协议、借款协议书、扣押决定书、扣押清单、调取证据通知书、银行卡交易明细、渝银监函（2012）8号认定函、司法审计委托函、重庆渝证会计师事务所有限公司司法审计报告、吸收公众存款明细总表、王程任职后吸收公众存款明细表、银行现金存款凭条复印件、重庆紫陶公司登记基本情况、航空运输电子客票行程单、房屋租赁合约资料、税务登记表、客户名单、签领表、转账客户明细表、合同到期退单明细表、账本、现金日记账、客户日记账、客户加投明细、客户帐号本、财务记录本、客户电话本、到期客户明细表，证人万某乙、唐某、梁某某、李某甲、胡某、刘某甲、周某某、刘某乙、魏某某、黄某某的证言，被害人王某乙、肖某甲、潘某某、尚某某、孙某某、卫某某、肖某乙、杜某某、杨某某、张某某、陈某某、吴某某、易某某、宋某某等人的陈述，被告人王程的供述，辨认笔录及照片等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人王程在明知他人未经国家有关部门依法批准而吸收公众存款的情况下参与，并担任负责市场业务的经理，带领其下的业务员向不特定人群吸收资金668.5万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。重庆市渝中区人民检察院指控的事实和罪名成立。关于辩护人提出的本案系单位犯罪的问题，经查，万某乙的证言证实紫陶公司成立后未开展生产经营活动，只存在非法吸收公众存款的行为，亦无其他证据证明紫陶公司开展了生产经营活动，故本案不成立单位犯罪，对该项辩护意见不予采纳。关于辩护人提出王程系从犯的问题，经查，王程于2013年8月被任命为紫陶公司的业务经理，在开展业务活动中起带领作用，该公司的业务员均系其下属，其在开展非法吸收公众存款行为中不是起次要或辅助作用，故其不是从犯，对该项辩护意见不予采纳。关于辩护人提出对王程适用缓刑的问题，经查，王程参与吸收公众存款金额达668万元，数额巨大，且受害人多为老年人，社会影响大，紫陶公司未退本金金额达八百余万元，对作为公司业务经理的王程不宜适用缓刑，对该项辩护意见不予采纳。王程在其犯罪行为被司法机关发现后，未被采取强制措施前接到司法机关的通知时，主动到案并如实供述自己的罪行，系自首，依法予以从轻处罚，对王程和辩护人的该项意见予以采纳。为维护国家金融管理制度，保护社会经济秩序不受破坏以及人民群众的财产安全，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王程犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年1月14日起至2019年1月13日止）
二、被告人王程于本判决发生法律效力后十日内，退赔被害人经济损失六百六十八万五千元，已扣押在案的款项由扣押机关发还被害人，不足部分继续予以追缴。
上述罚金于退赔被害人经济损失完毕后向本院缴纳。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 郭文琼
人民陪审员 江福美
人民陪审员 范金花
二〇一四年十二月十五日
书 记 员 彭 敏