安阳市文峰区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）文刑初字第332号
公诉机关安阳市文峰区人民检察院。
被告人张锋勤，男，1974年9月22日出生。
安阳市文峰区人民检察院以安文检公诉刑诉（2015）233号起诉书指控被告人张锋勤犯集资诈骗罪，于2015年10月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2015年11月13日公开开庭审理了本案。安阳市文峰区人民检察院指派检察员张弛出庭支持公诉，被告人张锋勤到庭参加诉讼。现已审理终结。
安阳市文峰区人民检察院指控：2011年4月，被告人张锋勤和张某甲（已判刑）在没有铁路桥梁建设资质和经历、没有资金的情况下，虚报注册资金成立河南燎原投资有限公司，未经相关金融管理部门批准，以非法占有为目的，以高额利息和返点为诱饵，以经营高铁项目投资于吉图珲铁路东明沟特大桥支架现浇箱梁工程及济南西联络线黄河桥下部结构等项目为由，面向社会公众骗取集资款4301127元�其中，920544元用于购买恒大绿洲房屋一套，1125000元用于购买宝马X6轿车一辆，其他款项下落不明。公诉机关同时提供了被告人供述和辩解、被害人陈述、证人证言、鉴定意见及相关书证等证据，认为被告人张锋勤的行为已构成集资诈骗罪，应依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定予以惩处。
被告人张锋勤辩解其只是河南燎原公司的名义股东，没有集资，没有主观恶意，也没有动用集资款。
经审理查明：2011年4月，被告人张锋勤伙同张某甲（已判刑）向他人借款2000万元作为注册资金，注册成立以其二人各占50%的股份的河南燎原投资有限公司，张某甲任法定代表人。2000万元注册资金在验资后次日即从公司账户转出。被告人张锋勤和张某甲等人在河南燎原公司没有桥梁工程建设资格的情况下，对外谎称该公司投资吉图珲铁路东明沟�大桥支架现浇箱梁工程和济南西联络线黄河南桥下部结构等项目，未经有关金融部门批准，以投资入股高利息为诱饵，面向社会不特定群众非法集资，共涉及59人100笔，实收4796875元，后支付利息共计423548元，返还本金73200元。被告人张锋勤和张某甲未将集资款用于上述铁路项目，而是于2011年8月26日在湖南省长沙市以万某某（张某甲之子）的名义用集资款112.5万元购买宝马X6进口轿车一辆，后于同年10月26日在长沙市以80.75万元将该车抵押给典当公司，亦未按期赎回。被告人张锋勤还于2011年11月份以承建湖南汉寿工业园物流园项目为由，虚假出资成立湖南燎原物流有限公司，并为此向他人支付费用22万元，但并未实际承建该项目。被告人张某甲支付920554元以万某某的名义购买恒大绿洲房屋一套，又于2012年3月19日以66万元将该房屋卖给李某某后逃匿。对于其余集资款项，�告人张锋勤与张某甲相互推脱，下落不明，共给集资群众造成损失4301127元。
认定上述事实的证据有：
一、认定张锋勤伙同张某甲等人未经批准，虚构投资高铁建设项目的事实，以燎原公司名义非法集资的证据
（一）另案被告人张某甲的供述证明：听张锋勤说他在山东做高铁桥梁生意。2011年3月份，其和张锋勤、“老杨”商量成立一个公司，让亲朋好友投资参股，再扩大工程。后“老杨”介绍的郝某某让其出14万元，帮其成立一个注册资金2000万元的公司。郝某某找的人让其和张锋勤各打一个1000万元的借条，并拿走其二人的身份证，成立了公司。其是法人代表，和张锋勤各50%股份，2000万元注册资金抽走了。14万元好处费是张锋勤借用的工程款。公司没有桥梁工程建设资格证和房产开发资格证。前期是郝某某帮助租的房子、摆设办公桌。张某和陈某某来后，其与张锋勤、郝经理还有他俩一起吃饭商量定利息的事。张锋勤说在济南和东北马上运作两个高铁工程，郝经理让以这两个工程为名吸收存款，并提供样板，由张锋勤制作了存款合同和委托书。郝经理还给其和张锋勤、张某、陈某某开会培训。陈某某和张某向群众集资宣传公司投资吉图珲铁路东明沟特大桥支架现浇箱梁工程和济南西联络线黄河南桥下部结构项目，群众可以资金入股，每月利息1-3分不等，期限半年（个别为一年）。有一部分群众合同到期后出局了，合同上盖作废章。公司大约吸收存款500万元，支付到期利息及本金约200万元，给张某、陈某某好处费15万元左右，剩余的300万元都给张锋勤了。
（二）证人陈某某的证言证明：其在大都公司上班时，听同事张某说她姐姐张某甲开了一家公司搞铁路建设，向让其去那里上班。2011年其到那里，主要负责接电话和接待储户。张某甲和张锋勤向其鼓吹公司的实力，说公司在济南西联络线黄河桥有项目，张锋勤还说他是桥梁师，国内很多铁路桥都是他设计的。
（三）证人刘某某的证言证明：其是中铁十六局宁阳制梁厂厂长，该厂是国有全资企业，不与任何个人或单位入股或者合伙做生意。该厂只招收劳务工人，给工人发劳务工资。其不认识张某甲和张锋勤，也不知道河南燎原公司。
（四）证人吕某某的证言证明：2011年2月24日，其将曙光路安和苑3号楼3单元5楼501室出租给了张某甲，月租金1600元，一次交半年租金。张某甲在收据上写其名字却没有给其说，其找张锋勤讨说法，张锋勤给其写了证明信，证明其和燎原公司无往来，也无隶属关系。
由吕某某提供的房屋租赁合同、张锋勤书所写关于吕某某不是河南燎原公司�员的证明，与吕某某的证言印证一致。
（五）被害人岳某某的陈述证明：2011年下半年，张某甲说她开了一家公司，经营房地产和高铁项目，因需要周转资金，向其借钱，后其借给他20万元。借款到期后张某甲说她爱人张锋勤在银行正在办2000万元的贷款，贷款下来后还钱。后张锋勤又说他那里有500万元的承兑汇票，他无法贴现。其说帮他在安钢贴现。张锋勤又说他手上的汇票不能在安钢承兑。后其听说张锋勤回公司了，就找到他。张锋勤给其打了一张20万元的借款条。
张锋勤向岳某某所写欠条，与岳某某的陈述印证一致。
（六）证人边某的证言证明：2011年4月，张某给其岳母张书荣说他姐姐张某甲开了家公司，经营高铁项目，需要周转资金，后其岳母在燎原公司存款。张锋勤回公司时，其岳母向他要钱。但他无法兑付，给开具了9万元�转存票据。
张锋勤向王书荣所打的借条，与边某的证言印证一致。
（七）被害人金某某的陈述证明：2011年5、6月份，陈某某介绍说河南燎原公司可以存款，公司有高铁工程。后其到公司存了共计30万元（票面金额）。2012年8月30日，其到燎原公司要钱，陈某某说张某甲的丈夫张锋勤在公司。其找到他要钱。张锋勤说公司没有钱，并给其打了借条和利息，把原件要走了。
（八）被害人郭某某、张某某等集资群众的陈述证实，2011年期间，其分别通过张某甲、陈某某、张某等人介绍到燎原公司存款，张某甲等人介绍说公司有高铁建设项目，以及其在公司存款的时间、数额、约定期限和利息、兑付数额、收到的利息和实际损失等情况。其中：被害人朱文英同时证实在燎原公司见过张某甲的丈夫张锋勤；被害人齐利玲同时证实，听张某说他姐夫�锋勤是中铁某局的工程师；被害人李华军、赵宝琴、张慧玲、张宪军等人同时证实，公司股东有张锋勤，是法人张某甲的丈夫；被害人李某甲同时证实，存款到期后，其到公司要钱，张锋勤说公司没有钱，并重新写了借条。
（九）被害人报案时向公安机关提供的各自与河南燎原投资有限公司签订委托合同书、加盖有河南燎原公司印章和张某甲印章的借款凭证或入股凭证证实，河南燎原公司以投资济南西南联络线黄河桥下部项目或吉图珲铁路东明沟特大桥支架现浇箱梁工程为名进行集资，并约定借款期限、分红等情况。
（十）四方（2014）会鉴字第001号鉴定意见书证实，2011年7月至2012年2月期间，群众申报张某甲、张锋勤以燎原公司名义向社会公众吸收存款59人100人次，票面金额482万元，即付利息14100元，即付返点9025元，后续支付利息423548元，返还�金72200元，实际损失金额4301127元。
（十一）中国银监会安阳监管分局证明证实，未向被告人张某甲、张锋勤及河南燎原公司颁发金融许可证，也未审批同意其吸收公众存款。
（十二）河南燎原公司工商注册资料及银行转款凭证证实，张某甲、张锋勤签字，办理注册河南燎原投资公司的相关手续，公司成立于2011年4月7日，注册资金2000万元，其中张某甲为法人，与股东张锋勤各占50%股份。2011年4月8日2000万元注册资金被转出。
（十三）被告人张锋勤的供述与辩解：其和张某甲2009年认识，并说自己是做工程的。2011年左右，张某甲提出想成立一个投资公司，吸收群众的钱去搞工程。其给了张某甲20万元，她找人帮助成立了公司。注册资金2000万元是找人帮忙注册验资的。公司吸收存款都是张某甲和她妹妹张某商量的，陈某某是业务经理，�责向群众介绍公司情况。所成立的河南燎原公司不具备开发土地、建设桥梁、搭建公路等工程资质。其去公司的时候见过与群众签订的委托投资合同书、入股凭证。合同书中提到的“吉图珲铁路东明沟特大桥支架现浇箱工程”，是其2011年6月份左右以其它公司的名义与中国隧道集团签署的工程，签署后就直接转包给四川绵阳的一个人，名字记不清了，河南燎原公司没有向这个工程投过钱。“济南西南联络线黄河桥下部项目”是其以四川天罡公司名义与中国水电五局签订的工程协议，其把工程转包给个人了，名字也记不清了。河南燎原公司没有在这个工程投资。
二、认定被告人张锋勤、张某甲等人购买和处理宝马车的证据：
（一）另案被告人张某甲的供述：其曾在湖南长沙用自己的银行卡刷全款购买了一辆宝马车，登记在其儿子万某某的名下。后该车通过张锋勤卖给了他所找的人，卖了80万元。买车人将款转到其账户后，当天就转给了张某，不知道钱都去哪里了。
（二）证人万某某书写的书面证词：其还在上学期间，其母张某甲和张锋勤成立公司做工程，但实际都是张锋勤骗其母成立公司筹集资金。张锋勤对张某甲说为了谈工程，要有一辆好车让他开着有面子。他为了取得张某甲的信任，买的宝马X6轿车写了万某某的名字。
（三）证人佘某某的证言：2011年10月份左右，刘志平的朋友说张锋勤急需用钱，想抵押一辆宝马X6。其给王某联系让他帮忙，王某找一家典当公司。张锋勤和一个中年女子及他儿子一起过去。经过协商达成协议，抵押两个月，共80多万元，他们办理了转账手续。后听说他们2个月后也没有回赎这辆车。
（四）证人王某的证言证明：2011年10月20日左右，有个姓佘的说他有个朋友有一辆宝马X6想抵押借款，其帮他联系了典当行，最后商定85万元抵押。其和典当行的人在长沙市一个农业银行为张某甲新办了一张银行卡，典当公司的人将807500元转到她的账户内，另有42500元是典当公司提的好处费。因为宝马车是长沙的车牌号，要抵押必须用长沙当地人的身份证，所以典当公司就用了王某的身份证和银行卡。
（五）中国农业银行借记卡资料查询单证实，王某与张某甲于2011年10月27日在中国农业银行开卡，当日王某的账户内转入85万元，随后现支42500元，转支80.75万元；张某甲的账户当日转存80.75万元，当日即以转支和现支方式全部转走。
（六）由张锋勤提供的机动车销售发票、货物进口证明书、进口车辆随车检验单，公安机关从长沙市瑞宝汽车销售服务有限公司调取的客户垫付款声明、入户名称确认书、张某甲与�某某的身份证复印件、由张某甲确认的刷卡票据证实，2011年8月26日，张某甲伙同张锋勤支付112.5万元购买进口宝马X6轿车一辆。
（七）被告人张锋勤的供述和辩解：其和张某甲、万某某、刘志平在湖南长沙市宝瑞4S店买了一辆宝马车，上的当地的牌照，后其通过刘志平找的人，让张某甲将车抵押了。因为万某某是车主，他去签的手续。
三、认定被告人张某甲等人购买和处置恒大绿洲一套住宅楼的证据
（一）另案被告人张某甲的供述：其在恒大绿洲购买房产一套，共支付98万元，用的万某某的名字。该房后来以大约69万元卖了。
（二）证人李某某的证言证明：其妻子皇甫幼红在网上看见张某甲的卖房信息。2012年3月19日，其和张某甲的孩子万某某签订了房屋买卖合同，以66万元购买了恒大绿洲万某某名下的房屋，后又交付36821.76元契税。张某甲的购买价为920544元，之后由万某某变更到皇甫幼红的名下。
（三）张某甲和万某某与李某某签订的买卖合同和补充协议、收款条、恒大绿洲楼宇认购书、安阳同瑞房地产开发公司与皇甫幼红签订的商品房预售合同、契税完税证的证据证实，2012年3月19日，万某某和张辽眼与李某某达成协议，将原由万某某购买的一套恒大绿洲的房产转让给李某某，并陆续收到李某某69万元。2012年5月23日由皇甫幼红替代万某某与安阳同瑞房地产开发公司签订商品房预售合同，该房认购价为92.0544万元。
四、认定被告人张锋勤和张某甲支配其他集资款的证据
（一）另案被告人张某甲的供述：张锋勤给其出具过2张收条和一张借条，共计600万元，是因为公司除了给群众兑付利息外，大约给了他300万元让他运作铁路项目，因为他投资没有盈利，为了弥�损失，借条的钱数都是多打的。2010年12月31日张锋勤写的借条上的钱是通过银行转账和现金给他的。2011年6月1日200万元的借条和8月10日100万元的借条，是公司集资后张锋勤估摸着打的，所写的时间可能不准确。其给张锋勤现金二三十万元，通过建设银行给他转了100多万元，他说是在外跑项目和搞湖南汉寿物流园用；张锋勤以交合同的定金、支付工资、项目押金为名让其转给马顺青、何文斌、蔡泉、崔文虎等人一部分钱。由于张某的银行U盾坏了，其用万某某的身份证办理了一张银行卡，通过银行转账71.6315万元，并用这个银行卡给群众支付利息了。
（二）张某甲、张锋勤的银行账户显示：张某甲通过建设银行向张锋勤转款103.095万元，通过工商银行向万某某转款71.6315万元。
（三）被告人张锋勤书写的借条和收条，显示：张锋勤于2011年8月10日借到燎原投资有限公司300万元；2011年6月1日借到河南燎原投资有限公司200万元（注明去长沙沪昆客专湖南段工程项目）；2010年12月31日收到张某甲石济客运专线工程投资款100万元。
（四）被告人张锋勤的供述与辩解：其向张某甲所打的三张借条都真实。2010年12月31日打的100万元，是因为其二人已经发展成情人关系。张某甲让给他打借条是想对其有依靠，之后的两次分别是300万元、200万元，是因其在外面搞工程，张某甲让给她打了借条放心。其没有从燎原公司取过现金，开始集资后，张某甲转给其100万左右，大部分投资于沪昆高铁、用于验资用了，但这些投资都失败了。给了一个郑州姓顾的96万元现金验资用，对方没有出手续。其和湖南宏达公司签订过汉寿工业园物流项目合作协议书，前期给了10万元定金，之后想运作该项目，但没有成功。在和宏达公司签署合作协议前，其和广东粤政公司签订了借款协议，对方同意借款2000万元，但要求其注册一个新公司，其遂成立了湖南燎原物流有限公司，该公司的注册2000万元资金也是广东粤政公司出的。其先后转给广东粤政公司的股东蔡泉42万元，其中22万元是注册成立新公司的验资费用；20万元是保证金，后因没有履行借款合同，退回来了。其用张某甲的卡分两次转给宏达公司10万元。
（五）证人文某（湖南宏达房地产开发有限公司人员）的证言证明：经过查询银行交易明细，宏达公司账户没有收到张锋勤的10万元。宏达公司与张峰钱签有租赁合同是张锋勤办营业执照用，他没有交过租金。
（六）汉寿县工商行政管理局企业注册登记资料证实，2011年11月29日，张锋勤成立以其和刘志平为股东的湖南燎原物流有限公司，注册资金2000万元。
（七）张锋勤与广东�政企业投资管理公司2011年11月22日签订的借款协议书、张锋勤、张某甲、张某向蔡泉的转款证明，广东粤政企业投资管理有限公司的收条（上有收款人蔡泉的签名）证实，张锋勤为向广东粤政企业投资管理公司借款2000万元，曾向该公司或蔡泉转账42万元。
（八）张锋勤代表湖南燎原物流有限公司与湖南宏达房地产开发有限公司2011年11月17日签订的汉寿工业园物流园项目合作协议书。
除以上列举证据外，另有被告人张锋勤的户籍证明、到案经过证明、同案犯张某甲被判刑的判决书等相关书证在卷可查。所有证据经庭审举证、质证，予以确认。
本院认为：被告人张锋勤以非法占有为目的，虚假出资成立公司，虚构集资用途，以高回报为诱饵，进行非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控罪名成立。根据在案证据�被告人张锋勤与张某甲合谋虚假出资成立河南燎原公司进行集资活动，还以自己有高铁建设项目欺骗集资群众，后期直接给集资群众打条，并伙同张某甲通过购买豪车、随意投资等方式挥霍集资款，给集资群众造成特别巨大的损失，其行为符合集资诈骗罪的犯罪特征。其辩解只是公司名义股东，没有进行集资，没有主观恶意，也没有动用集资款的意见与事实不符，不予采纳。根据本案犯罪的事实、性质、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张锋勤犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币20万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月29日起至2026年12月28日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
二、赃款予以追缴，返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 王廷印
审判员 张 伟
审判员 高 倩
二〇一五年十二月十日
书记员 吴 静