甘肃省兰州市城关区人民法院刑 事 判 决 书（2016）甘0102刑初1948号公诉机关兰州市城关区人民检察院。被告人马某某，因涉嫌犯非法经营罪于2015年11月20日被拘留，同年12月28日被逮捕，现羁押于兰州市第一看守所。辩护人蒲永涛，甘肃同义律师事务所律师。被告人杨某某，因涉嫌犯非法经营罪于2015年12月30日被兰州市公安局决定取保候审。辩护人宋永红，甘肃君谙律师事务所律师。被告人柳某某，因涉嫌犯非法经营罪于2015年12月22日被兰州市公安局决定取保候审。被告人徐某某，因涉嫌犯非法经营罪于2015年12月22日被兰州市公安局决定取保候审。被告人薛某某，因涉嫌犯非法经营罪于2016年6月24日被兰州市公安局决定取保候审。辩护人杜卫东，甘肃玉蓉律师事务所律师。兰州市城关区人民检察院以城检公诉刑诉（2016）1858号起诉书指控被告人马某某、杨某某、柳某某、徐某某、薛某某犯非法经营罪，于2016年8月24日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案,兰州市城关区人民检察院指派检察员郑蓉出庭支持公诉、被告人马某某、杨某某、柳某某、徐某某、薛某某及各辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。兰州市城关区人民检察院指控，2015年4月1日、4月9日，被告人马某某在兰州市城关区南关十字某某银行大厅，通过中信银行工作人员被告人薛某某介绍，以高于外汇挂牌价0.01元的价格向被告人杨某某、柳某某、徐某某非法倒卖外汇共100万美元。上述事实，公诉机关提供了相应的证据，认为被告人马某某、杨某某、柳某某、徐某某、薛某某的行为均已构成非法经营罪，请依法惩处。被告人马某某对指控的事实没异议。被告人杨某某对指控事实没有异议，辩解换美元自用而非营利，兑换美元在银行进行，其行为不应构成犯罪。被告人柳某某对指控事实没有异议，辩解受杨某某指派完成工作，兑换美元在银行进行，其没有犯罪故意。被告人徐某某对指控事实没有异议，辩解受领导指派完成工作，没有犯罪故意。被告人薛某某对指控事实予以认可，辩解是为了拉客户，帮助兑换美元，没有犯罪动机。被告人马某某辩护人提出起诉书不应将马某某列为第一被告人，本案属情节严重，社会危害不大，被告人马某某属初犯，自愿认罪，请从轻处罚；被告人杨某某辩护人提出杨某某被银行工作人员误导，没有犯罪故意，对通过私人换汇还是通过银行换汇不知情，购买外汇自用，其行为不构成犯罪；被告人薛某某辩护人提出薛某某没有居间介绍营利的非法目的，其行为不符合非法经营罪的犯罪构成要件，对居间介绍买卖外汇是否构罪没有规定，被告人薛某某行为应不构成犯罪。经审理查明，被告人杨某某于2015年3月委托中信银行工作人员被告人薛某某帮助兑换美元，被告人薛某某介绍被告人马某某于同年4月1日、4月9日，在兰州市城关区南关十字某某银行大厅等处，以高于外汇挂牌价0.01元的价格向被告人杨某某指派的被告人柳某某、徐某某非法二次倒卖外汇共计100万美元。被告人杨某某将该100万美元存放于银行保险箱内。破案后，查获该100万美元。上述事实,有公诉机关提供并经法庭质证、认证的下列证据予以证实。1、立案决定书证实，2015年10月12日兰州市公安局对本案立案侦查。2、杨某甲的证言证实，2015年2、3月，公司财务总监柳某某给其一张中信银行卡，说是总经理杨某某要兑换美元办的卡，卡是他和徐某某办的，让其保管卡。过几天，柳某某把卡拿走当天又拿回来，过了半个月，柳某某又拿卡兑换美元，后把卡还回来。3、于某某的证言证实，2015年4月13日在某某银行东岗支行和丈夫杨某某办理了保险箱业务，在保险箱里放了100万美元。4、王某某的证言证实，其是中国农业银行兰州旧大路支行负责人，董某某是其亲戚，行里使用董某某身份证开户，是方便大额客户转账便利。2015年4月10日从这个帐户转入两笔共249.2万元是马某某带的人办理的转账业务，钱后转到叫贾某的农业银行账户；杨某证实，董某某账户是王行长用她亲戚名字开设的电话转账业务，2015年4月10日转入的三笔款项是马某某带着一男一女从中信银行卡转的。5、搜查证、扣押清单、查询财产通知证实，依法对甘肃某某化工科技有限公司进行了搜查，从杨某某处扣押美元100万元，从马某某处扣押人民币142700元及外币美元等物，从马某某处扣押农村信用合作社电汇凭证2张业务收费凭证1张，从马某某处扣押银行客户回单及银行卡等物；查询财产通知书证实对马某某、徐某某、董某某账户及交易情况进行了查询。6、指认笔录证实徐某某、柳某某对作案地点进行了指认；辨认笔录证实杨某对马某某进行了辩认，被告人杨某某对被告人薛某某、被告人徐某某对马某某、被告人柳某某对马某某、薛某某进行了辨认。7、出示《中华人民共和国外汇管理条例》及《个人外汇管理办法》查扣的美元照片等相关书证。8、案件侦破情况证实，本案由甘肃省公安厅经侦总队于2015年9月7日以甘公经（2015）369号关于核查冯某某帐户可疑交易线索的通知，将案件线索移交兰州市公安局经侦支队。同年11月19日，在兰州市城关区盘旋路中国银行甘肃省分行一楼大厅抓获嫌疑人马某某，嫌疑人徐某某于同年11月7日口头传唤到案，嫌疑人杨某某、柳某某于同年11月8日传唤到案，嫌疑人薛某某于同年11月10日传唤到案。9、被告人马某某供述，从2013年开始做外汇生意，2015年3月，中信银行的一女工作人员说要60万美元，就持朋友、家人的身份证从各银行网点兑换了60万美元。和那个女工作人员电话约定4月1日在南关的某某银行甘肃分行营业大厅兑换，当日14许，和一个朋友到营业大厅，对方是两女一男，中信银行的女的核实了其身份，其从柜台借了点外币的点钞机，在银行的休息区点完美元，把美元交给那个男的，就去南关的中信银行，按银行的那个女的要求办了一张中信的银行卡，对方将373.8万元转入其账户；被告人杨某某供述，2015年3月，想兑换100万美元，让中信银行一姓薛的女的帮忙，姓薛的说按正常程序要20人的身份证办理，她可以用一个人的身份证办，但要收手续费。就让公司财务总监柳某某、文员徐某某，出纳杨某甲找姓薛的人帮忙。过了半个月，柳某某带着100万美元到办公室，后将100万美元存放到银行的保险箱里，换美元是儿子在国外读书需要，其次是为保值；被告人柳某某供述，2015年2、3月，杨某某让和一姓薛的银行工作人员联系兑换美元，按姓薛的要求在中信银行西站点和徐某某拿徐的身份证办理银行卡。后将570万转账、现金70万进入银行卡。到4月1日，姓薛的说到南关某某银行大厅换美元。就和徐某某下午到约定地点，见到姓薛的，后来了两名男子，姓薛的介绍岁数较大的是兑钱的小马。小马去柜台借了一台验钞机，验了60万美元，后去南关的中信银行，姓薛的让银行的人帮忙把60万美元扎好，从徐某某卡上给对方转了3738000元人民币。4月9日姓薛的打电话让把40万美元全换了，第二天，和徐某某到上次地点，和姓薛的等小马，后小马还是和上次的小伙来了，从柜台借验钞机验钱，验钞机坏了，就到南关的一农业银行借验钞机，刚验机子又坏了，姓薛的就带着到兰大对面的中国银行后因有事先走了。小马带着到地下金库，让金库的管理员看一下美元的真伪，管理员确认钱的真伪把钱扎起来，将自己的名章印在扎钱的纸上。又到南关的农业银行，通过POS机刷了2492000元人民币，这时姓薛的又来了。后把兑换的美元交给杨某某；被告人徐某某供述证实了上述情节；被告人薛某某供述，2014年底在吃饭时认识杨某某，后杨说孩子在国外想换美元，咨询后同行说没有那么大的库存，后在银行咨询时一个女的主动说她朋友从国外回来有美元，经联系，对方姓马，就把姓马的电话给柳某某让联系，过十多天，姓马的说美元准备好了。第二天，到庆阳路工行营业部见了柳某某和他的女同事，后小马来了，就和柳某某认识了小马，小马和一银行工作人员抱了一台大验钞机，验了美元。其让小马办张银行卡，后到中信银行酒泉路支行给小马办卡，把兑换美元的人民币转到小马的卡上。本院认为，被告人马某某经被告人薛某某介绍向被告人杨某某、柳某某、徐某某在指定地点以外买卖外汇，其行为均已构成非法经营罪，公诉机关指控的事实和罪名成立。被告人杨某某辩解换美元自用而非营利，兑换美元在银行进行，其行为不应成为犯罪。被告人柳某某辩解受杨某某指派完成工作，兑换美元在银行进行，其没有犯罪故意。被告人徐某某辩解受领导指派完成工作，没有犯罪故意。被告人薛某某辩解是为了拉客户，帮助兑换美元，没有犯罪动机。被告人马某某辩护人提出起诉书不应将马某某列为第一被告人，本案属情节严重，社会危害不大，被告人马某某属初犯，自愿认罪，请从轻处罚；被告人杨某某辩护人提出杨某某被银行工作人员误导，没有犯罪故意，对通过私人换汇还是通过银行换汇不知情，购买外汇自用，其行为不构成犯罪；被告人薛某某辩护人提出薛某某没有居间介绍营利的非法目的，其行为不符合非法经营罪的犯罪构成要件，对居间介绍买卖外汇是否构罪没有规定，被告人薛某某行为应不构成犯罪。经查，被告人马某某等人虽在银行进行兑换外汇，但兑换行为非在银行柜台由银行工作人员具体实施，被告人柳某某也就相关情况及时向被告人杨某某汇报，故各被告人对兑换外汇由个人而非在银行进行是主观明知的，各被告人主观犯意明确，买卖外汇的事实清楚。故对各被告人辩解和辩护人认为被告人杨某某、薛某某不构成犯罪的观点不予支持。被告人马某某、杨某某、薛某某积极完成兑换外汇行为，是主犯；被告人柳某某、徐某某受被告人杨某某指派，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法从轻处罚。对马某某辩护人提出起诉书将马某某列为第一被告人有误的观点不予支持，对马某某辩护人的其他辩护观点酌情予以采信。为维护市场秩序，惩罚犯罪。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条（四）项，第二十五条一款，第二十六条、第二十七条，第七十二条之规定，判决如下：被告人马某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金30000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月20日起至2017年5月19日止。罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内缴纳。）被告人杨某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，罚金30000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内缴纳。）被告人柳某某犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，罚金10000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内缴纳。）被告人徐某某犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，缓刑十个月，罚金10000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内缴纳。）被告人薛某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金10000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省兰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本一份。审 判 长  高天飞审 判 员  潘建设人民陪审员  魏孔亮二〇一七年二月三日书 记 员  李海燕