安阳市北关区人民法院
刑 事 判 决 书
（2012）北刑初字第201号
公诉机关安阳市北关区人民检察院。
被告人苏学景，男，1957年12月6日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年1月31日被刑事拘留，同年3月1日被逮捕。现羁押于安阳市看守所。
辩护人胡保建，河南至尊律师事务所律师。
被告人郑某甲，男，1948年4月11日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年4月24日被取保候审，于2013年9月12日经本院决定被逮捕。现羁押于安阳市看守所。
辩护人刘合英，大沧海律师事务所律师。
被告人张艳国，男，1961年12月28日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年12月25日被刑事拘留，2012年1月20日被逮捕。现羁押于安阳市看守所。
辩护人李海岩，河南彰德律师事务所律师。
被告人宁明媛，女，1955年7月26日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年12月25日被刑事拘留，2012年1月20日被逮捕。现羁押于安阳市看守所。
辩护人王珺、琚刚，河南殷都律师事务所律师。
被告人王俊玲，女，1969年12月23日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年4月24日被取保候审，于2013年9月12日经本院决定被逮捕。现羁押于安阳市看守所。
被告人梁玉平，男，1962年6月1日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年12月25日被刑事拘留，2012年1月20日被逮捕。现羁押于安阳市看守所。
辩护人杜胜利，河南上合律师事务所律师。
被告人张维民，男，1950年1月4日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年12月25日被刑事拘留，2012年1月20日被逮捕。现羁押于安阳市看守所。
辩护人陈广建、吉运峰，河南殷商律师事务所律师。
被告人周运生，男，1950年9月21日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年12月26日被取保候审，于2013年9月12日经本院决定被逮捕。现羁押于安阳市看守所。
辩护人郭国良、王静，河南兴亚律师事务所律师。
被告人张艳芹，女，1957年12月11日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年12月25日被刑事拘留，2012年1月20日被逮捕。现羁押于安阳市看守所。
辩护人孔宪龙，河南至尊律师事务所律师。
被告人张和平，男，1960年8月17日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年12月25日被刑事拘留，2012年1月20日被逮捕。现羁押于安阳市看守所。
被告人安某甲，女，1964年11月11日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年12月25日被刑事拘留，2012年1月20日被逮捕。现羁押于安阳市看守所。
辩护人赵强，河南正义彰律师事务所律师。
安阳市北关区人民检察院以安北检刑诉（2012）145号起诉书指控被告人苏学景、郑某甲、张艳国、宁明媛、王俊玲、梁玉平、张维民、周运生、张艳芹、张和平、安某甲犯非法吸收公众存款罪，于2012年9月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安阳市北关区人民检察院指派检察员任宗泽、奚建伟出庭支持公诉，各被告人及辩护人到庭参加诉讼。因公诉机关补充侦查，本案延期审理二次；因案情复杂，经安阳市中级人民法院批准本案延期审理一次；因辩护人申请调取证据，本案延期审理。现已审理终结。
安阳市北关区人民检察院指控：
2007年4月16日，安阳市神龙矿业管理股份有限公司（以下简称神龙矿业公司）注册成立，法定代表人刘刚（已死亡）。
神龙矿业公司成立后，刘刚分别在神龙矿业公司总部所在地（下称总部融资点）、安阳市北关区万达花园2号楼10号1层（下称万达花园1楼融资点）、安阳市铁西大华四兴企业管理有限公司2层（下称大华融资点）设立融资点。
刘刚以投资开矿为名，通过被告人苏学景、郑某甲、张艳国、宁明媛、王俊玲、梁玉平、张维民、周运生、张艳芹、张和平、安某甲，违反国家金融管理法律规定，以神龙矿业公司名义，口口相传，采用年利率12%～60%，期限半年至一年，存款人交款金额即协议金额，交款后提前支付一个月利息，后逐月给付利息的形式，公开向社会不特定群众吸收存款。刘刚将吸收的存款用于支付以前借款、到期本息及神龙矿业公司费用，并投资到贵州省镇远宏泰矿业有限公司、安阳县铜冶镇寺沟铁矿、驻马店泌阳铁矿项目、富苑宾馆桑拿部等处。
其中，苏学景作为神龙矿业公司融资代理人，介绍集资户向神龙矿业公司融资；郑某甲、张维民先后作为万达花园1楼融资点负责人、张艳国作为大华融资点负责人，管理融资点各项融资工作；周运生系神龙矿业公司现金会计、负责公司总部融资点融资资金及手续的办理工作；张和平、宁明媛、王俊玲、张艳芹、安某甲作为各融资点的会计，负责融资资金及手续的办理工作；梁玉平为神龙矿业公司办公室主任，印制、发送了融资宣传资料。
经审计查明，2007年5月至2011年12月，神龙矿业公司融资金额234039000元，其中神龙矿业公司总部融资103790000元，万达花园一楼融资117443000元，铁西大华融资12806000元；神龙矿业公司已偿还个人本金83037000元，其中神龙矿业公司总部已偿还个人本金17890000元，万达花园一楼已偿还个人本金62560000元，铁西大华已偿还个人本金2587000元；神龙矿业公司未偿还个人本金151002000元，其中神龙矿业公司总部未偿还个人本金85900000元，万达花园一楼未偿还个人本金54883000元，铁西大华未偿还个人本金10219000元；神龙矿业公司已偿还个人本金累计已支付利息17070165元，其中神龙矿业公司总部已偿还个人本金累计已支付利息5243651元，万达花园一楼已偿还个人本金累计已支付利息11826514元；神龙矿业公司未偿还个人本金累计已支付利息88882644元，其中神龙矿业公司总部未偿还个人本金累计已支付利息77856377元，万达花园一楼未偿还个人本金累计已支付利息8381250元，铁西大华未偿还个人本金累计已支付利息2645017元。其中，苏学景为神龙矿业公司融资6350000元，融资户数45户，神龙矿业公司已支付利息4833512元；郑某甲在2010年4月至2010年6月期间，万达花园一楼融资点的融资金额为5490000元，融资户数为43户；张艳国在2010年12月至2011年12月24日期间，大华融资点的融资金额为12806000元，融资户数为107户；宁明媛在2010年6月至2011年12月24日期间，万达花园一楼融资点的融资金额为111953000元，融资户数872为户；王俊玲在2010年7月至2011年8月期间，万达花园一楼融资点的融资金额为99283000元，融资户数为749户；梁玉平在2010年5月17日至2011年12月24日期间，神龙矿业公司的融资金额为193930000元，融资户数为1738户；张维民在2010年6月至2011年12月24日期间，万达花园一楼融资点的融资金额为111953000元，融资户数为872户；周运生在2007年5月至2011年12月24日期间，神龙矿业公司的融资金额为234039000元，融资户数为2032户；张艳芹在2010年8月至2011年12月24日期间，神龙矿业公司总部融资点的融资金额为49380000元，融资户数为581户；张和平在2010年6月至2011年12月24日期间，万达花园一楼融资点的融资金额为111953000元，融资户数872户；安某甲在2010年4月至2010年6月和2010年12月至2011年12月24日期间，万达花园一楼的融资金额为5490000元，融资户数为43户；大华融资点的融资金额为12806000元，融资户数为107户。
公诉机关提供了相关证据，认为被告人苏学景、郑某甲、张艳国、宁明媛、王俊玲、梁玉平、张维民、周运生、张艳芹、张和平、安某甲的行为均已构成非法吸收公众存款罪，郑某甲、王俊玲、苏学景系自首，郑某甲、张艳国、宁明媛、王俊玲、梁玉平、张维民、周运生、张艳芹、张和平、安某甲均系从犯，提请本院依法判处。
被告人苏学景辩称其共介绍九人去刘刚处存款，其他的集资户是其介绍的人又介绍的人去存钱的，45户不属实，不应将635万元计为其犯罪数额，对指控的罪名无异议。
被告人苏学景的辩护人提出的辩护意见是，起诉书指控苏学景的犯罪金额为635万元加重了苏学景的责任，案发后苏学景积极兑付集资户损失，系自首，从犯，请求从轻对其处罚。
被告人郑某甲对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。
被告人郑某甲的辩护人提出的辩护意见是，本案应属于单位犯罪。郑某甲的犯罪行为没有给集资户造成损失，郑某甲系从犯、自首，请求从轻对其处罚。
被告人张艳国对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。
被告人张艳国的辩护人提出的辩护意见是，本案应属于单位犯罪，张艳国系从犯、自首，请求对其从轻处罚。
被告人宁明媛对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。
被告人宁明媛的辩护人提出的辩护意见是，宁明媛系从犯、自首，请求对其从轻处罚。
被告人王俊玲对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。
被告人梁玉平辩称其在神龙矿业公司没有领取过工资，没有印制过宣传资料，也没有介绍他人在神龙矿业公司存款，对起诉书指控的罪名无异议。
被告人梁玉平的辩护人提出的辩护意见是，对起诉书指控梁玉平犯非法吸收公众存款罪不持异议，但梁玉平对神龙矿业公司及各个融资点的情况并不清楚，未实际参与融资，系自首，请求从轻对其处罚。
被告人张维民对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。
被告人张维民的辩护人提出的辩护意见是，张维民不是万达花园一楼融资点的负责人，在共同犯罪中系从犯，有自首情节，请求从轻对其处罚。
被告人周运生对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。
被告人周运生的辩护人提出的辩护意见是，周运生在公司中是现金会计，系从犯，有自首情节，请求从轻对其处罚。
被告人张艳芹对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。
被告人张艳芹的辩护人提出的辩护意见是，本案应属于单位犯罪，张艳芹系从犯、自首，请求对其从轻处罚。
被告人张和平对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。
被告人安某甲对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。
被告人安某甲的辩护人提出的辩护意见是，本案应属于单位犯罪，安某甲系自首、从犯，请求从轻对其处罚。
经审理查明：
2007年4月16日，安阳市神龙矿业管理股份有限公司（以下简称神龙矿业公司）注册成立，法定代表人刘刚（已死亡）。神龙矿业公司成立后至2011年12月，刘刚以投资开矿为名，通过被告人苏学景、郑某甲、张艳国、宁明媛、王俊玲、梁玉平、张维民、周运生、张艳芹、张和平、安某甲等人违反国家金融管理法律规定，以神龙矿业公司名义，口口相传，采用年利率12%～60%，期限半年至一年，存款人交款金额即协议金额，交款后提前支付一个月利息，后逐月给付利息的形式，公开向社会不特定群众吸收存款。其中，梁玉平自2010年下半年作为神龙矿业公司办公室主任，负责印制及发送融资宣传资料；周运生自2007年5月起作为神龙矿业公司的现金会计，另负责公司总部融资点融资资金及手续的办理工作；张艳芹自2010年8月起作为在神龙矿业公司总部（万达花园六楼）的记账会计，负责为集资户开据单据等。2010年4月神龙矿业公司在安阳市北关区万达花园2号楼10号1层（下称万达花园1楼融资点）设立融资点，郑某甲为负责人，安某甲为现金会计负责收取集资户的存款。2010年6月，张维民、张和平、宁明媛、王俊玲等人接替郑某甲等人的工作，继续为神龙矿业公司非法吸收公众存款，张维民为负责人，张和平为现金会计，宁明媛、王俊玲为记账会计。2010年底神龙矿业公司在安阳市铁西大华四兴企业管理有限公司2层（下称大华融资点）设立融资点，张艳国为负责人，安某甲为现金会计负责收取融资资金。苏学景自2009年9月作为神龙矿业公司融资代理人，介绍集资户向神龙矿业公司融资，神龙公司按每月4分利息统一给付苏学景，苏学景再以3分或3分5的利息给其介绍的集资户发放。刘刚将吸收的存款用于支付以前借款、到期本息、利息及神龙矿业公司费用，并投资到贵州省镇远宏泰矿业有限公司、安阳县铜冶镇寺沟铁矿、驻马店泌阳铁矿项目、富苑宾馆桑拿部等处。
其中：
被告人苏学景以神龙公司名义非法吸收公众存款金额为4570000元，涉及集资户32户，集资户实际收到的利息是1681040元，未兑付金额为2888960元。
被告人郑某甲、安某甲于2010年4月至2010年6月，在万达花园一楼融资点非法吸收公众存款金额为5490000元，集资户数为43户。
被告人张艳国、安某甲于2010年12月至2011年12月，在大华融资点非法吸收公众存款金额为10340000元，集资户数为84户，集资户实际收到的利息为1376080元，未兑付金额为8963920元。
被告人张维民、张和平、宁明媛于2010年6月至2011年12月，在万达花园一楼非法吸收公众存款金额为48723000元，集资户数为392户，集资户实际收到的利息为8005550元，未兑付金额为40717450元；被告人王俊玲于2010年7月至2011年8月在万达花园一楼非法吸收公众存款金额为38473000元，集资户数为340户，集资户实际收到的利息为5543010元，未兑付金额为32929990元。
被告人梁玉平在2010年5月至2011年12月，神龙矿业公司非法吸收公众存款金额为102823000元，集资户数为921户，集资户实际收到的利息为20397961元，未兑付金额为82425039元；被告人周运生在2007年5月至2011年12月，神龙矿业公司非法吸收公众存款金额为120273000元，集资户数为957户，集资户实际收到的利息为24640591元，未兑付金额为95632409元；被告人张艳芹在2010年8月至2011年12月，神龙矿业公司总部融资点非法吸收公众存款金额为38030000元，集资户数为410户，集资户实际收到的利息为9436421元，未兑付金额为28593579元。
案发后，公安机关冻结神龙矿业公司存款5190元，扣押的神龙矿业公司的办公用品和两辆汽车的拍卖价共计277600元。
上述犯罪事实，有下列证据证实：
1、被告人苏学景在侦查阶段曾供述，其于2009年9月开始在神龙矿业公司存款，后其战友等人通过其在神龙矿业公司存款，其都登记在一个账本子上。利息由其从神龙矿业公司周运生处领取，后分别发给各存款人，神龙公司给其利息是4分，其发给集资户的利息是3分或者3分5。其共获利102万元，后全部用于兑付集资户存款。
2、被告人郑某甲供述，2010年3月刘刚让其负责神龙矿业公司在北关区万达花园2号楼一楼融资点的工作，向社会公众吸收存款。其让安某甲负责收钱，让韩某记账。同年6月20日其把该点的账目和吸收的存款都交给了张维民就回家了。共融了549万元，存款期限半年，月利息是3分，吸收的存款除用于付利息、平时开支，其他的都交接了。其工资是每月2500元，其他人的工资是每月1000元。梁玉平是公司的办公室主任，这个点上的所有办公用品都是梁玉平购买和送来的。
3、被告人宁明媛供述，其于2012年6月22日到神龙矿业公司万达花园一楼的融资点上班，点上张维民是总负责人，张和平是现金出纳，王俊玲负责开票盖章，其负责开销户做报表，李某是司机。王俊玲2011年8月就不干了，霍淑静接替王俊玲的工作。这个点是接替郑某甲等人的工作。融资模式是1万元起存，月息3分没有返点，提前支付一个月利息，融的钱转给了公司的周运生。其每月工资1000元。
4、被告人张维民供述，2010年6月其在万达花园一楼的典当行接替郑某甲等人的工作开始为刘刚吸收公众存款。郑某甲等人离开时移交了账目和融资款，给点上留下119万元。这个点上开始有其和宁明媛、张和平三人，2010年7月王俊玲过来干到2011年8月底，后霍淑静接替了王俊玲的工作。其负责各项开支，张和平是现金出纳，管收集资户的钱，宁明媛、王俊玲、霍淑静负责给集资户开票、盖章。融资是为公司在贵州的矿，融的钱公司划走，还有一部分支付利息。总共融了八九千万，有5491万没有兑付。其每月工资3000元，其他人1000，后涨到1200元，没有分红和奖励。点上的宣传镜框和宣传页是梁玉平送过来的。
5、被告人王俊玲供述，其于2010年7月1日至2011年8月29日在神龙矿业公司万达花园西侧一楼办公点工作，点上的负责人是张维民，其和宁明媛开借款单，张和平是现金会计。月工资开始是1000元，后涨到1200元，其他没有任何好处。
6、被告人张和平供述，其2010年6月到神龙矿业公司万达花园西侧一楼的融资点工作，负责现金出纳，收融资户的钱，月工资1000元，后涨到1200元，王俊玲、宁明媛、霍淑静负责给集资户开票、盖章，张维民是这个点的负责人。这个点是接替前边郑某甲等人的工作，融资模式是1万元起存，月息3分，提前支付一个月利息。后来存款半年期的改为月息2分4。吸收的钱有的付工资、利息和本金，有的转到公司周运生的个人账户上了。梁玉平是公司的办公室主任，负责日常的行政管理。
7、被告人梁玉平供述，2010年下半年刘刚让其当神龙矿业公司办公室主任，公司的办公地点之前在铁西富苑宾馆，2011年6月搬到了万达花园2号楼。2010年1月其融钱时公司就已经开始融资了，会计有周运生、张艳芹等人，周运生收钱，张艳芹开三联单收据。公司下面有两个吸钱的办公点，一个在万达花园2号楼下，负责人是张维民和张和平，一个在铁西大华金商都，负责人是张艳国和安某甲。其在公司存款200万元，其中有100万元是自己的，其他都是亲戚的，其在公司没有拿过工资，只是吃利息。公司的融资款如何处理其不参与，也不清楚。公司的宣传册是刘刚让一个姓朱的制作的，共500本，留在公司50本，其余的都给矿上。2011年10月公司降息由3分降为1分后，刘刚安排其和张艳国等人给集资户做解释工作。
8、被告人周运生供述，2007年3月其到神龙矿业公司从事现金流水账工作，收钱和记账付息。2007年5月都是刘刚自己融的钱，2009年6月开始公开向社会融资。公司的办公地点之前在铁西富苑宾馆，2011年6月搬到了万达花园2号楼，公司有两个融资点，一个在万达花园2号楼1楼，张维民是负责人，会计有宁明媛和张和平等人，一个在大华金商都，负责人是张艳国，会计是安某甲等人。公司融的钱投向贵州矿，汇给贾建军和刘燕，付利息等。梁玉平是公司的办公室主任，管理公司的运转。2010年梁玉平印制了500本宣传本，送到贵州矿400本，剩下的分到了各点上。2009年5月张艳芹来到神龙矿业公司，负责给存款人开借款单、记台账。其工资是每月1000元，2010年10月后涨到1200元。张金泉和苏学景介绍客户给公司融钱，建账时把客户标注在二人名下，付息时先给二人，再由他们付给客户。
9、被告人张艳芹供述，刘刚是神龙矿业公司法人，2009年5月其到神龙矿业公司工作，负责记录集资账。2010年底其负责给融资户开借款单，周运生收钱。公司吸收公众存款1万元起存，月息3分，个别的有4分和5分，首次存款扣头月的利息，后每月定期发放利息。其每月工资1200元，没有分红和奖励。梁玉平是公司办公室主任，负责公司的行政工作，周运生是公司出纳，主要负责现金。公司有两个存钱的介绍人苏学景和张金泉，专门给他们建有账目，给二人的月利息是4分，每月付息给他俩，他们再给其名下的客户。公司有两个融资点，万达花园一楼由张维民负责，这个点是接替的郑某甲等人的工作，铁西的点由张艳国负责。
10、被告人安某甲供述，刘刚是神龙矿业公司的法人代表，公司地址之前在富苑宾馆，2011下半年搬到万达花园2号楼6楼，其2010年4月在神龙矿业公司下设的万达花园一楼的融资点上班，该点的负责人是郑某甲，其是出纳，干到6月20日，把账交给了张艳芹等人。2010年12月在公司下设的铁西大华金商都办公点上班，干到公司垮台。该点的负责人是张艳国，其是出纳。公司的资金来源靠吸收公众存款，存款模式是1万元起存，月息3分，没有返点，吸收的存款都给了神龙矿业公司的会计周运生。其每月的工资是1000元，后涨到1200元，没有好处或奖励。
11、被告人张艳国供述，2010年12月份，刘刚让其暂时负责神龙矿业公司在大华金商都融资点的工作，其把安某甲和韩某也叫过去，安某甲收钱、韩某开票，开始为神龙矿业公司融资，6月份韩某不干了。到9月份止，这个点为神龙矿业公司融资1022万元，月息3分。其每月的工资2000元，其他没有任何报酬。梁玉平是神龙矿业公司的办公室主任，负责公司的一切行政工作，宣传画册也是梁玉平找人印制的。
12、证人李某证言，2010年10月至2011年11月，其在神龙矿业公司万达花园西侧一楼的融资点工作，张维民是该点的负责人，宁明媛、王俊玲开借款单，王俊玲走后霍淑静接替王俊玲的工作，张和平是现金会计，其负责给张维民开车。公司墙上的宣传镜框是梁玉平安排人挂的。
13、证人沈某甲证言，从2009年开始其通过苏学景在神龙矿业公司存钱，连本带息共计41万元。
14、证人李某甲、张某甲、刘某甲等人证言，证明2010年经苏学景介绍神龙矿业公司后，通过苏学景在神龙矿业公司存款的事实。
15、证人邢某证言，刘刚是神龙矿业公司的总经理、法人代表，负责全面工作和贵州矿的投资工作，梁玉平是公司的办公室主任，负责公司的行政工作，周运生是现金出纳，张艳芹是记账会计，还有一个姓孟的会计，其是司机。公司下设两个代理点。
16、证人孟某甲证言，2010年9月其到神龙矿业公司接替张艳芹记公司的明细分类账的工作，张艳芹开始记公司的台账，周运生记公司的记账凭证。
17、证人朱某甲证言，2010年4月其和梁玉平联系后给刘刚、程建国拍了照片，又根据梁玉平提供的资料为梁玉平设计、制作了一个12页的宣传册，共500本。同年4月梁玉平还让其到贵州镇远县一个矿实地拍摄了一盘开业录像带。宣传册和光盘都给了梁玉平，费用也是梁玉平亲自给的。
18、证人杜某证言，2011年10月，神龙矿业公司把集资户的利息由3分降为1分，神龙矿业公司的梁玉平等人在万达花园顶楼的办公室接待集资户并解释降息原因。
19、证人韩某证言，2010年11月，其到神龙矿业公司铁西大华金商都的融资点工作负责开票，安某甲是现金会计，张艳国是负责人。其干到2011年5月就不干了。
20、证人方某甲证言，2011年6、7月，其到神龙矿业公司铁西大华金商都的融资点工作，张艳国介绍神龙矿业公司是开矿的，这个点是为神龙矿业公司融钱。其负责开票，安某甲是现金会计，张艳国是负责人。
21、被害人苏某甲等人陈述，证明苏某甲等人通过张和平在神龙矿业公司存款的事实。
22、被害人吴某甲等人陈述，证明吴某甲等人通过张艳国在神龙矿业公司存款的事实。
23、被害人赵某甲等人陈述，证明赵某甲等人通过张维民在神龙矿业公司存款的事实。
24、被害人崔某甲等人陈述，证明崔某甲等人通过王俊玲和宁明媛在神龙矿业公司存款的事实。
25、被害人张某甲等人陈述，证明张某甲等人通过安某甲在神龙矿业公司存款的事实。
26、被害人高某甲等人陈述，证明高某甲等人通过苏学景在神龙矿业公司存款的事实。
27、支付利息清单、移交手续说明，证明郑某甲负责神龙矿业公司万达花园一楼融资点期间的融资金额为549万元，集资户户数43户。
28、鉴定意见，证明依照安阳市神龙矿业管理股份有限公司账面显示神龙矿业公司向个人融资234039000元，其中万达花园六楼融资103790000元，万达花园一楼融资117443000元，铁西大华金商都融资12806000元；苏学景为安阳市神龙矿业管理股份有限公司融资6350000元，融资户数45户，神龙矿业公司已支付利息4833512元；郑某甲、安某甲在2010年4月至2010年6月期间，安阳市神龙矿业管理股份有限公司万达花园一楼融资点的融资金额为5490000元，融资户数为43户；以及神龙矿业公司融资款的去向用于支付本金、利息和向贵州投资等。
29、补充鉴定意见，证明依照集资户核准登记表显示：万达花园六楼融资61，210，000元，涉及481户，已付利息15，258，961元；万达花园一楼融资48，723，000.00元，涉及392户，已付利息8，005，550元；铁西大华金商都融资10，340，000元，涉及84户，已付利息1，376，080元。被告人张艳国、安某甲于2010年12月至2011年12月，在大华融资点非法吸收公众存款金额为10340000元，集资户数为84户，集资户实际收到的利息为1376080元；被告人张维民、张和平、宁明媛于2010年6月至2011年12月，在万达花园一楼非法吸收公众存款金额为48723000元，集资户数为392户，集资户实际收到的利息为8005550元；被告人王俊玲于2010年7月至2011年8月在万达花园一楼非法吸收公众存款金额为38473000元，集资户数为340户，集资户实际收到的利息为5543010元；被告人梁玉平在2010年5月至2011年12月，神龙矿业公司非法吸收公众存款金额为102823000元，集资户数为921户，集资户实际收到的利息为20397961元；被告人周运生在2007年5月至2011年12月，神龙矿业公司非法吸收公众存款金额为120273000元，集资户数为957户，集资户实际收到的利息为24640591元；被告人张艳芹在2010年8月至2011年12月，神龙矿业公司总部融资点非法吸收公众存款金额为38030000元，集资户数为410户，集资户实际收到的利息为9436421元。
30、安阳市方正会计师事务所出具的情况说明，证明介绍人为苏学景的集资户共计32户，集资金额为457万元，集资户已收到利息1681040元。
31、北关区处置办出具的证明，证明扣押的审理公司的办公物品拍卖价为3600元；扣押的两辆汽车的拍卖价为274000元。
32、中国银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室出具的复函，证明安阳监管分局未受理神龙矿业公司、刘刚、苏学景、郑某甲、张艳国、宁明媛、王俊玲、梁玉平、张维民、周运生、张艳芹、张和平、安某甲等人在安阳市范围内的机构设立申请，未向其颁发金融许可证，也未审批同意其吸收公众存款。
33、安阳市公安局北航分局出具的证明、火化凭证，证明刘刚于2011年12月24日死亡。
34、户籍证明，证明苏学景、郑某甲、张艳国、宁明媛、王俊玲、梁玉平、张维民、周运生、张艳芹、张和平、安某甲均已达刑事责任年龄，具有刑事责任能力，应负刑事责任。
35、照片、宣传彩页，证明神龙矿业公司办公点的宣传资料和照片情况。
36、冻结存款通知书，证明公安机关冻结神龙矿业公司5190.99元。
37、收据二份，证明梁玉平经手的画册设计制作费、贵州摄影制作费的情况。
38、刑事判决书，证明梁玉平于2002年12月31日因犯贩卖毒品罪被判处拘役四个月。
39、安阳市公安局北关分局出具的抓获经过，证明苏学景于2012年1月31日自动到公安机关投案；郑某甲、王俊玲分别于2012年3月22、4月24日被公安机关电话通知后到公安机关；梁玉平、张维民、宁明媛、张和平、张艳国、安某甲、张艳芹、周运生于2012年12月24日从红旗路办事处被带到公安机关。
另外在卷还有神龙矿业公司、贵州省镇远公司档案、工商资料、神龙矿业公司降息说明、集资户核准登记表、扣押物品文件清单、神龙矿业公司核准登记公告、神龙矿业公司购物单据、苏学景账本材料、神龙矿业公司借款单、账目材料、商铺租赁协议等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人苏学景、郑某甲、张艳国、宁明媛、王俊玲、梁玉平、张维民、周运生、张艳芹、张和平、安某甲违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控苏学景、郑某甲、张艳国、宁明媛、王俊玲、梁玉平、张维民、周运生、张艳芹、张和平、安某甲犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。郑某甲、张维民、张艳国、梁玉平、周运生、苏学景在共同犯罪中起主要作用，系主犯。宁明媛、王俊玲、张艳芹、张和平、安某甲在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻处罚。案发后，苏学景、王俊玲、郑某甲主动到公安机关投案，如实供述其罪行，系自首，可以从轻处罚。关于苏学景、郑某甲的辩护人所提苏学景、郑某甲系自首的意见，经查属实，本院予以采纳。关于宁明媛、张艳芹、安某甲的辩护人所提宁明媛、张艳芹、安某甲系从犯的意见，经查属实，本院予以采纳。关于苏学景、郑某甲、张维民、张艳国、梁玉平、周运生的辩护人所提苏学景、郑某甲、张维民、张艳国、梁玉平、周运生系从犯的意见，经查与事实不符，本院不予采纳。关于郑某甲、张艳国、张艳芹、安某甲的辩护人所提本案系单位犯罪的意见，经查，有鉴定意见等证据证实刘刚成立神龙矿业公司后用于公司生产经营的资金数额与所筹集吸收的公众存款的金额明显不成比例，致集资款不能返还，可以认定以非法占有为目的。郑某甲等人的行为不具有非法占有集资款的故意，但其行为符合自然人非法吸收公众存款罪的构成要件，故该辩护意见不成立，本院不予采纳。关于梁玉平辩解其没有为非法吸收公众存款而印制宣传资料的辩解意见，经查，有证人朱某甲证言、书证收据、周运生供述等证据证实梁玉平负责制作了宣传资料，并向融资点发放，在非法吸收公众存款过程中起到了宣传作用，故该辩解意见不成立，本院不予采纳。关于张维民的辩护人所提张维民不是神龙矿业公司万达花园一楼融资点负责人的意见，经查，有张维民、张和平、梁玉平等人供述等证据证实，张维民等人接替郑某甲等人的工作后在万达花园一楼融资点继续为神龙矿业公司融资，且张维民管理该融资点的各项开支，是该融资点的负责人，故该辩护意见不成立，本院不予采纳。关于张艳国、宁明媛、梁玉平、张维民、周运生、张艳芹、安某甲的辩护人所提张艳国、宁明媛、梁玉平、张维民、周运生、张艳芹、安某甲系自首的意见，经查张艳芹等七被告人不具有自动投案情节，不能认定为自首，故该辩护意见不成立，本院不予采纳。根据各被告人的犯罪事实、性质、情节、悔罪表现和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人周运生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币140000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2013年9月12日起至2020年9月11日止。罚金限于本判决书生效之日起三十日内缴纳。）
二、被告人梁玉平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币120000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2011年12月25日起至2017年12月24日止。罚金限于本判决书生效之日起三十日内缴纳。）
三、被告人张维民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币100000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2011年12月25日起至2016年12月24日止。罚金限于本判决书生效之日起三十日内缴纳。）
四、被告人张和平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币90000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2011年12月25日起至2016年6月24日止。罚金限于本判决书生效之日起三十日内缴纳。）
五、被告人宁明媛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币90000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2011年12月25日起至2016年6月24日止。罚金限于本判决书生效之日起三十日内缴纳。）
六、被告人张艳国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币80000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2011年12月25日起至2015年12月24日止。罚金限于本判决书生效之日起三十日内缴纳。）
七、被告人张艳芹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币80000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2011年12月25日起至2015年12月24日止。罚金限于本判决书生效之日起三十日内缴纳。）
八、被告人苏学景犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币80000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2012年1月31日起至2016年1月30日止。罚金限于本判决书生效之日起三十日内缴纳。）
九、被告人王俊玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币70000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2013年9月12日起至2017年3月11日止。罚金限于本判决书生效之日起三十日内缴纳。）
十、被告人郑某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币60000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2013年9月12日起至2016年9月11日止。罚金限于本判决书生效之日起三十日内缴纳。）
十一、被告人安某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币60000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2011年12月25日起至2014年12月24日止。罚金限于本判决书生效之日起三十日内缴纳。）
十二、公安机关查扣的赃款赃物予以追缴返还集资群众，其他赃款赃物继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 李世杰
审 判 员 崔 伟
人民陪审员 石云凤
二〇一四年一月十三日
书 记 员 毕津颖