山西省永济市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）晋0881刑初161号
公诉机关永济市人民检察院。
被告人雷维晶，男，1961年1月25日出生，身份证号码6101141961********，汉族，初中文化，户籍所在地：陕西省西安市阎良区三贤村王南组31号，现住永济市电机厂生活区北42号楼1单元西户，系永济市鼎祥房地产开发有限公司副总经理。2015年10月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被永济市公安局刑事拘留，同年11月25日被取保候审。经本院决定，2017年3月6日被依法逮捕。现羁押在永济市看守所。
辩护人张旭锋，山西弘明律师事务所律师。
永济市人民检察院以永检公诉刑诉（2016）154号起诉书指控被告人雷维晶犯非法吸收公众存款罪、非国家工作人员受贿罪，于2016年9月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。永济市人民检察院指派检察员刘甲出庭支持公诉。被告人雷维晶及其辩护人张旭锋到庭参加了诉讼。本案经运城市中级人民法院批准延长审限三个月，现已审理终结。
永济市人民检察院指控：2013年9月至2015年11月，被告人雷维晶在担任永济市鼎祥房地产开发有限公司副总经理期间，利用保管公章和法定代表人私章的便利，自己或通过温某某的口头宣传，承诺高额回报，非法吸收阎某、陈某某等15人公众存款共计334万元。案发后，非法吸收的13人共计324万元仍未归还。
2014年7月份，被告人雷维晶通过高某某、赵某某的介绍认识了工程承包商王某某、毛某某。2014年7月14日，经雷维晶介绍，王某某与永济市鼎祥房地产开发有限公司（王乙为该公司总经理）签订了《永济市栲栳镇移民工程承包合同》，合同约定王某某付工程保证金80万元。合同签订后，雷维晶向王某某索要20万元的好处费，否则其不能进场施工，王某某为了能顺利进驻工地，通过转账、给付现金的方式付给雷维晶70万元，后王乙得知保证金未交到公司，便要求将保证金交到公司，随后，王某某通过转账、给付现金的方式付给王乙工程保证金30万元。2014年8月10日，雷维晶给王某某出具了80万元的工程保证金收据。案发后，20万元赃款未退还。
就指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了相应证据，认为被告人雷维晶公开非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序、利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪、非国家工作人员受贿罪。请依法判处。
被告人雷维晶对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名没有异议；但对于非国家工作人员受贿罪其辩称没有收取任何人的钱，故不构成该罪。
被告人雷维晶的辩护人张旭锋提出：1、本案指控被告人犯非法吸收公众存款罪应认定为单位犯罪；所吸收的款项大部分已经返还；2、关于指控被告人犯非国家工作人员受贿罪应作出证据不足、指控犯罪不能成立的无罪判决；3、被告人具有自首情节，可对其从轻或者减轻处罚。
经审理查明：
一、被告人雷维晶犯非法吸收公众存款罪的事实
被告人雷维晶未取得中国银行业监督管理委员会的行政许可，2013年9月至2015年11月，其在担任永济市鼎祥房地产开发有限公司副总经理期间，利用保管公章和法定代表人私章的便利，以开发房地产为由，自己或通过温某某的口头宣传，承诺高额回报，非法向阎某、陈某某等15人吸收存款共计334万元。案发后，非法吸收的13人共计324万元未能归还。该13人及数额分别为：王某甲24万元，史某某16万元，陈某某51万元，吴某某15万元，蔡某4万元，李某某3万元，平某4万元，李某甲4万元，张某某3万元，秦某某7万元，赵某甲5万元，阎某177万元，温某某11万元。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、被害人陈述：
(1)、陈某某的询问笔录，证明我分别于2013年11月9日、2013年11月24日、2013年12月7日、2013年12月20日、2014年2月24日、2014年5月6日在雷维晶处存放了7万元、8万元、12万元、8万元、6万元、10万元，共计51万元，这些钱有的是拿现金在雷维晶住处给了雷维晶，有的是转入雷维晶给我提供的薛某某的账户上。我没有见过鼎祥公司的宣传资料，只是雷维晶口头给我说过他的信用和实力，资产情况及借款支付利息情况，还有他的经营能力。雷维晶让我看过一个他打印的一份材料，材料内容就是他在王乙开发的风陵渡、太宁村、庄子村、栲栳长杆建设的房子投资情况，雷维晶还说投资了1000多万元。
(2)、温某某的询问笔录，证明我从2013年8月份开始陆续将钱放在雷维晶处，我现在手中还有雷维晶给我写的四份借款单和一张我从中国银行给雷维晶妻子薛某某转的一张凭证，共计14万元，四张借款单上分别是2014年5月22日7万元、2014年6月12日1万元、2014年6月25日1万元、2014年6月26日2万元、2014年5月22日给薛某某转账的3万元，每张借款单都是雷维晶开具的，3分利息，每月薛某某通过工商银行将利息转入我的工行卡上，利息结算到2014年9月底。都是每次存钱的时候扣除当月利息，具体领了多少利息我记不清了。
我纸上记录的这些人吴某某15万元、秦某某7万元、赵某甲5万元、蔡某5万元、李某某3万元、张某某3万元、李某甲4万元、平某4万元，王某丙3万元（已归还）、张某甲1万元（已归还）。还有记录我本人存款情况，我2014年5月7日存放了6万元,已经取走了，2014年5月22日我存放了10万元，其中3万元没有借支单，其中的7万元有张某乙1万元、李某某2万元，张某乙的1万元和李某某的2万元我已经归还了他们，张某乙这1万元没有划掉是因为张某某没有将我给她写的借条归还给我，实际我已经给她归还了；我2014年6月12日存放了1万元；还有我2014年6月26日存放了2万元，其中有张某甲1万元，已经归还了。通过我有10人在雷维晶处存放50万元，有46万元没有归还。我自己存放了19万元，还有13万元没有归还。目前加上我的钱共计有59万元没有归还。
(3)、王某甲的询问笔录，证明2013年我经温某某介绍在雷维晶处存放了5万元，两三个月后我取走了本金及利息。2014年6月9日、2014年8月20日、2014年7月27日、2014年4月20日、2014年7月27日我分别拿了7万元、4万元、5万元、5万元、3万元存放到了雷维晶那里，大部分都是转账给薛某某账户上，这些钱雷维晶给我出3分利息，2014年7月份雷维晶将存款月利率改为4分，每次存款雷维晶都出具借支单，借支人姓名是雷维晶，盖有永济市鼎祥房地产开发有限公司的公章、财务章，法人王丁的私章，开始利息是我每月到期到雷维晶家去取利息，后来由薛某某给我转入工行卡上。给不了本金和利息的时候，我找雷维晶要钱，他说钱给鼎祥房地产开发有限公司了，为了安抚我们，王乙就在雷维晶家里面给我的借支单上签了字并盖了手印。2014年11月18日王乙给我开具了一份栲栳祥和家苑商品房买卖协议书抵我的借款，协议书上买受人是我和王某戊，给我开具的是1号楼1单元4层101、102，2单元4层101，有王乙的签字，盖有永济市鼎祥房地产开发有限公司章子，乙方签我和王某戊的名字。
(4)、史某某的询问笔录，证明雷维晶说他在永济市栲栳镇街上开发小区，需要资金周转，还说让我放心，并承诺月利率是4分。随后雷维晶给了我银行帐号，卡号是621226051100010XXXX，户名是薛某某。我就将十万元通过银行转账的方式给了雷维晶，他给我开具了一张借支单，上面有永济市鼎祥房地产开发有限公司的公章和财务专用章，并有王丁印。转账时我扣除了第一个月的利息4000元整。随后我见雷维晶人品不错，2014年的8月21日，又通过银行转账的方式借给雷维晶6万元，并扣除了当月利息2400元整，雷维晶给我出具了一张他自己手写的借条。到第二个月时，雷维晶通过银行转账的方式就将利息给我结算了。第三个月时，雷维晶就支付不了利息。我在雷维晶家里见过一些宣传投资材料，没有仔细看，只是他口头说过他的信用和实力，资产情况及借款支付利息情况，还有他的经营能力。
(5)、吴某某的询问笔录，证明温某某经常给我说有闲钱的话存放到雷维晶那里，3分月利率，钱存放到雷维晶处没有问题。2014年4月份我就拿了12万元现金同温某某一起到了雷维晶在电机厂生活区的住房内，将12万元现金给了雷维晶，他给我写了一份借支单，盖有永济市鼎祥房地产开发有限的公章、财务章，并有王丁的私章，还支付了一个月利息3600元。2014年7月15日我拿了3万元现金和温某某一起到了雷维晶住处，雷维晶将我手中的12万元借支单收走撕掉，出具了一份15万元的借支单，盖有永济市鼎祥房地产开发有限的公章、财务章，并盖有王丁的私章，给我一个月的利息4500元，利息支付到2014年9月份。我总领过利息7次，每次领取的是4500元。
(6)、蔡某的询问笔录，证明我和温某某是同事，2014年4月底温某某说让我挣点钱，三分的利息，让我将钱存放到雷维晶那里，人比较守信用，也有房产抵押。我就于2014年5月28日拿了4万元现金在电机厂内给了温某某，温某某给了我一份借支单，借支人姓名是雷维晶，金额4万元，借支单上有永济市鼎祥房地产开发有限的公章和财务章，有王丁的私印，我第一次领取利息是在2014年6月底，领了1200元的利息。在2014年的6月中旬我又给了温某某1万元，温某某说这1万元雷维晶在借支单上写成了她的名字，温某某说她记住这1万元是我的，利息都是温某某每月到期给我，共领取了1500元利息。我本金是5万元，从温某某手中拿走过3500元利息。
(7)、李某某的询问笔录，证明我现在巴基斯坦，我一共分两次在雷维晶处共放了5万元，第一次给了2万，温某某给打了借条，第二次给了3万，雷维晶打了借条，后来温某某把5万元还给了我。
(8)、平某的询问笔录，证明温某某给我说了四五次，我在2014年的8月20日通过中国工商银行给温某某的银行卡上转了38800元。过了一两天，温某某就将借支单给我，上面有借支人雷维晶的签名，还有永济市鼎祥房地产开发有限公司的财物专用章，还有王丁印。到了2014年的9月20日，温某某通过支付宝给我工商银行卡上转了1200元利息。十月份的时候，我就为温某某要利息，温某某给我说雷维晶马上资金紧张，雷维晶将吸收的钱给庄子村的王乙，王乙马上给不了雷维晶钱，所以雷维晶没有钱给她，也就付不了我的利息，直到现在也没有给过我利息和本金。
(9)、李某甲的询问笔录，证明我和温某某都在电机厂上班，2014年8月18日我拿了4万元现金和温某某一起到了雷维晶住处，温某某说我是她的朋友，想在雷维晶处存款，我把4万元钱给了雷维晶，他就给我写了一份借支单，金额是4万元，借支单上盖有永济市鼎祥房地产开发有限公司的公章、财务章，王丁的私章，雷维晶将借支单给了我，给了一个月1200月利息，月利率三分。2014年9月份温某某给了我1200元利息，以后再没有支付我利息，到目前为止未归还我的本金。
(10)、张某某的询问笔录，证明我共在雷维晶处存了5万元，还了1万元，4万没有还，其中有3万元是雷维晶给我写的借支单，1万元是温某某给我写的借条，温某某说和她共用雷维晶的借条。
(11)、秦某某的询问笔录，证明我和张某某是同事，张某某给我说温某某认识一个开发房地产的，现在急需用钱周转，月利率三分，我觉得利息高。我就和温某某、张某某一起到了雷维晶在电机厂生活区的住处，见到雷维晶、及妻子、女儿，雷维晶给我们说他现在开发的房子效益可以，存款随用随取，我就将7万元现金给了雷维晶，给我写了一份7万元的借支单，月利率三分。
(12)、赵某甲的询问笔录，证明2014年吴某某说了在雷维晶处存放钱的事情。2014年4月24日，我、吴某某、温某某一起到了雷维晶住处，我将5万元给了雷维晶，他给我写了一份借支单，利息支付到2014年10月份。2014年年底的一天晚上，我、吴某某、温某某三个人一起到了永济市电机厂中门的茶馆见到了雷维晶、王乙。王乙说马上支付不了钱，我们就让王乙在借支单上签字盖手印，他说用栲栳镇的房子作抵押，10万元一套，我就和吴某某开了2套房子。
(13)、张某甲的询问笔录，证明我在2014年通过温某某在雷维晶处放了2万元，她给了我一张雷维晶的借条，后来温某某把2万元给了我，我把借条给温某某了。
(14)、贾某某的询问笔录，证明我和温某某是朋友关系，2014年6月份左右，我从我母亲王某丙那里拿了3万元现金给了温某某，过了一个月我就在温某某那里把钱拿走了。
(15)、阎某控告信及询问笔录，证明2013年我通过温某某认识了雷维晶，他说是搞工程的，存钱利息高，我就陆续在雷维晶处存款8次共计182万元，他只在2015年12月10日还了5万元，还剩177万没有还我。他在2015年3月31日写了还款计划书、2015年12月8日给我写了还款承诺书，但是一直没有还钱。
2、证人证言：
(1)、薛某某的询问笔录，证明我和雷维晶是男女朋友关系，没有结婚证。雷维晶在和我居住的房子里吸收了电机厂人的一些存款，存款的人我只认识温某某、陈某某，他们谈话我只是听说存款人问雷维晶钱用在什么地方，月利率多高，雷维晶说钱用在他和王乙开发的工地，也领着存款人到工地上去过。我在家时就见过雷维晶吸收借款，存款人将钱给雷维晶或雷维晶让存款人将钱转入我工行卡，我的这张工行卡是雷维晶拿我的身份证办理的，我和雷维晶一起去的工行，这张工行卡现在我拿着，雷维晶收到钱后给存款人出具借条，借条上盖有永济市鼎祥房地产开发有限的公章和财务章，还盖有法人王丁的私章。王乙经常到我家，我没有见过王乙给存款人开具过借条，借条都是雷维晶开具。吸收的存款都付工程款、工人工资及利息。我给温某某转过钱，就是雷维晶忙的时候把卡给我让给温某某转账。存款人找雷维晶要钱，到我家来，我嫌烦和雷维晶吵架了将记账本撕扯了。
(2)、王丁的询问笔录，证明2013年我哥王乙成立永济市鼎祥房地产开发有限公司，我任法人，公司的股东是我和我哥，我占10%的股份，其余是我哥持股，公司没有办公地点，雷维晶是副总经理，我什么都不管，给公司的项目经理许龙开车，公司的公章和我的私章都是雷维晶拿着，公司的营业执照也是他拿着。我没有向社会上吸收过资金，2015年过完年我才知道吸收资金的事情，钱都是王乙和雷维晶经手的，钱都是雷维晶吸收，电机厂的人找我我才知道的。
(3)、王乙的讯问笔录，证明2014年注册鼎祥房地产开发有限公司，我占90%股份，法人是我弟弟王丁，雷维晶是副总，负责介绍建筑公司，并从中抽取好处费，他跟着我开发过风陵渡的祥和小区、永济太宁村、长杆村安置楼，栲栳祥和佳苑小区，鼎祥公司没有账务，公司的所有工程款都是通过我支付。雷维晶支付过大概100多万元。2014年11月份，温某某到我家要账我才认识她，说有雷维晶出具的借条，上面盖有公司公章，条子上没有我的签字，我说和我没有关系，后来有一次温某某约我到电机厂中门一个茶馆，我看见有7、8个人，其中有陈某某，温某某给我介绍了每一个人，他们都拿着盖了鼎祥公司的借条，我被迫在这些借条上签了字、按了手印，后来还给他们开具了栲栳祥和小区的房子抵押。大概总金额有100多万，将近200万元。公司成立后，公章、财务章、法人王丁的私章都是由雷维晶保管的，直到温某某找我要钱，我才把章子收回到王丁那里。公司没有办公地点，也没有印过任何宣传投资资料，我不知道吸收存款的事情。
3、雷维晶非法吸收公众存款统计表、补侦统计表，证明经汇总，雷维晶共吸收温某某、陈某某、阎某等15人公众存款共计334万元，目前有13人，324万元没有归还。
4、永济市银鉴办银鉴机构范围说明，证明永济市经过许可的银行业金融机构共计有中国银行等9家银行。
5、收据、收条、发票，证明雷维晶所吸收资金的部分用途。
6、陈某某提供的证据材料：
（1）、陈某某提供的借款单，证明雷维晶借到陈某某现金51万元。
（2）、栲栳祥和佳苑商品房买卖协议书，证明买受人为陈某某，出卖人为永济市鼎祥房地产开发有限公司，陈某某认购该项目的1号楼3单元6层101室、1号楼1单元6层101室、102室，1号楼2单元6层101室、102室，协议书上甲方盖有永济市鼎祥房地产开发有限公司的章子，有王乙签字，日期为2014年11月18日。
（3）、中国工商银行转账凭证复印件，证明2013年11月25日转账8万，2013年11月7日转账6万，2013年12月7日转账10万，2013年12月20日转账10万，2014年5月6日转账10万，转账发生人为陈某某及薛某某。
7、温某某提供的证据材料：
（1）、温某某提供的借款单，证明雷维晶借温某某11万元。
（2）、栲栳祥和佳苑商品房买卖协议书，证明1、买受人为温某某、蔡某、李某某、李某甲、平某，出卖人为永济市鼎祥房地产开发有限公司，认购该项目的1号楼1单元5层101室、102室，2单元5层101室，协议书上甲方盖有永济市鼎祥房地产开发有限公司的章子，有王乙的签字，签的日期为2014年11月18日。2、买受人为吴某某、赵某甲，出卖人为永济市鼎祥房地产开发有限公司，认购该项目的1号楼3单元4层101室、102室。
（4）、情况说明，主要内容：我不知道介绍朋友给雷维晶是犯法的事情，我主动说明情况，知道自己错了。
（5）、垫付利息清单，证明我共计垫付蔡某等利息12200元。
8、王某甲提供的证据材料：
（1）、王某甲提供的借款单，证明雷维晶借到王某甲现金24万元。
（2）、栲栳祥和佳苑商品房买卖协议书，证明买受人为王某甲、王某戊，出卖人为永济市鼎祥房地产开发有限公司，认购该项目的1号楼1单元4层101室、102室，2单元4层101室），协议书上甲方盖有永济市鼎祥房地产开发有限公司的章子，有王乙的签字，日期为2014年11月18日。
9、史某某等人提供的借款单，证明雷维晶借到史某某现金1６万元；借到吴某某现金15万元；借到蔡某现金4万元；借到李某某现金3万元；借到平某现金4万元；借到李某甲现金4万元；借到张某某现金3万元；借到秦某某现金7万元；借到赵某甲现金5万元。
10、张某甲提供的证据材料，证明2014年6月21日，师向东借到张某甲透支卡一张，满额3万元。
11、银行账户协查情况说明及银行明细，证明永济市经侦大队出具：薛某某有中国工商银行账户1个(账号为051104150120282XXXX，卡号为621226051100010XXXX)，开户日期2013年7月5日。温某某有中国银行工商银行账户6个，与薛某某之间有资金往来的账户1个，其中温某某给薛某某账户转入14笔，合计40.66万元。
12、公司登记备案手续，证明永济市鼎祥房地产开发公司注册资本1000万元，股东王乙（90%股权）、王丁（10%股权），法人代表为王丁。于2013年9月16日成立。永济市桾恒房地产开发公司注册资本1000万元，股东为王乙（40%股权）、孟某（60%股权），法人代表为孟某。于2013年4月3日成立。2014年11月28日，王乙将全部股份转给孟昊。2015年8月5日，孟昊将全部股份转给赵某乙。
13、阎某提供的借款单，证明雷维晶先后借阎某现金共计182万元。
14、温某某、吴某某辨认笔录，证明其辨认出雷维晶就是吸收存款的人。
15、搜查笔录，证明2015年11月25日，民警在见证人的见证下对雷维晶住处进行了搜查，未发现与犯罪有关的物品。
16、被告人雷维晶供述笔录，主要内容：我叫雷维晶，2011年到永济市同王乙开发房地产，都开发有风陵渡的祥和小区、太宁村的安置楼、长杆村的安置楼、庄子口开发的门面房和小院、栲栳街上的移民小区（好像也叫祥和小区）。我就在王乙成立的永济市裙恒房地产开发有限公司、永济市鼎祥房地产开发有限公司干活，在这两个公司我都是工程部的负责人。看了你们提供的这些借款单或借支单、借条复印件及转账凭证复印件共15张，除了1份转账凭证外借支单、借款单、借条都是我写的，这些钱都没有归还，共计150万元。温某某转入薛某某中行卡上的3万元已经归还了。都是我的签字，我只认识温某某、陈某某。温某某给我打电话说存钱，我给她卡号，收到存入钱短信后，通知她到我处取借条，刚开始借条都是温某某的名字，后来我不能按时支付利息，她领着史某某等人到我家换的借条。已经归还温某某转到薛某某中行卡上的3万元是现金还了温某某，我没有凭证。我记录借温某某钱的记录被薛某某撕扯了，记得大概有150万没有还，这些钱有30万元现金给了王乙本人，其余钱都垫付工地上了，会计刘光军处有记录，阎某手中的182万元借支单是我写的。
二、被告人雷维晶犯非国家工作人员受贿罪的事实
2013年9月16日，永济市鼎祥房地产开发有限公司登记设立，注册资本1000万元，股东有王乙（90%股权）、王丁（10%股权），法定代表人为王丁，王乙系该公司总经理，被告人雷维晶系该公司副总经理。2014年7月份，被告人雷维晶通过高某某、赵某某的介绍认识了工程承包商王某某、毛某某。2014年7月14日，经雷维晶介绍，王某某与永济市鼎祥房地产开发有限公司签订了《永济市栲栳镇移民工程承包合同》，合同约定王某某付工程保证金80万元。合同签订后，雷维晶向王某某索要20万元的好处费，否则其不能进场施工，王某某为了能顺利进驻工地，通过转账、给付现金的方式付给雷维晶70万元，后王乙得知保证金未交到公司，便要求将保证金交到公司，随后，王某某通过转账、给付现金的方式付给王乙工程保证金30万元。2014年8月10日，雷维晶向王某某出具了80万元的工程保证金收据。案发后，20万元赃款未退还。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、证人王丁的询问笔录，证明2013年我哥王乙成立永济市鼎祥房地产开发有限公司，我任法人，公司的股东是我和我哥，我占10%股份，其余是我哥持股，公司没有办公地点，雷维晶是副总经理，我什么都不管，给公司的项目经理许龙开车，公司的公章、营业执照、和我的私章都是雷维晶拿着。我没有向社会上吸收过资金，2015年过完年我才知道吸收资金的事情，钱都是从王乙和雷维晶处经手的，电机厂的钱都是雷维晶吸收的，电机厂的人找我我才知道的。
2、王乙讯问笔录，证明2014年注册鼎祥房地产开发有限公司，我占90%股份，法人是我弟弟王丁，雷维晶是我公司副总，负责给我介绍建筑公司，并从中抽取好处费，他跟着我开发过风陵渡的祥和小区，永济太宁村安置楼，长杆村安置楼，栲栳棉加工厂的祥和佳苑小区，鼎祥公司没有账务，公司的所有工程款都是通过我支付的。雷维晶支付过大概100多万元。我公司在栲栳镇共建设4栋单元楼，分别由两家工程队承建，我公司和毛某某负责的工程队合同是雷维晶和王某某签订的，合同签订后，毛某某和王某某给我交了30万元的保证金，其余的50万元交给雷维晶了，雷维晶没有给我，我后来给毛某某退了8万元，知道雷维晶还收了对方20万元好处费。雷维晶给毛某某出具了80万元保证金收据，其中包括给我的30万元。
我在2015年11月27日说的证言不对，雷维晶妻子转的50万元是我和雷维晶的私人借贷关系，和毛某某工程保证金没有关系，我在2015年11月30日说的口供是真的，当时毛某某和王某某给了我30万保证金，雷维晶收了50万，他把这两笔钱加在一起开了80万元的保证金收据，他收的50万元没有给我。
3、王某某的报案材料及询问笔录，证明2014年7月初，我经中间人赵永福和高某某介绍认识了雷维晶，他说是永济市鼎祥房地产公司的副总经理，我通过中间人高某某和雷维晶谈好工程保证金是80万元，共给雷维晶转账和付现金是50万元，给王乙付了30万元，共计80万，雷维晶出具了80万元保证金收据。给雷维晶50万元保证金和20万好处费的情况是这样的：给其妻子薛某某的账上转了10万元，毛某某给薛某某账上转了20万，我给公司会计王某戌10万元，他转到中间人高某某提供的账上，给了高某某10万元现金，高某某给雷维晶的时候我在场，毛某某给雷维晶10万元是我给他的，我在场，我还给过他10万元，共计70万元，其中50万工程保证金，20万是好处费。给你们提供的光盘录音是雷维晶给我打电话说关于退20万好处费时录的，给我出具的80万工程保证金中包括给王乙的30万元。
4、毛某某的询问笔录，证明我和王某某一起搞工程，2014年6月份，我经中间人赵永福、高某某介绍认识了雷维晶，他说是永济市鼎祥房地产公司副总经理，在栲栳有个工地问我干不干，工程款没有问题，如果我干，每平米给他回扣40元。2014年7月14日，雷维晶拿着永济市栲栳移民工程承包合同让我到华联超市边上的一个茶馆签了合同。合同签订后，他让我交80万元工程保证金，我就通过转账方式向雷维晶提供的薛某某的账户上转了30万元（我转了20万，王某某转了10万），过了几天，王某某通过高某某给了雷维晶10万元保证金，又通过银行转账给薛某某账户转了10万元保证金，共计给了他50万元保证金，后来他又找我要好处费，如果不给合同就作废，保证金也只退一半，我没有办法，过了4、5天，王某某在华联超市旁边的一家茶馆给了雷维晶10万元现金，我和会计王某戌也在场，还有10万元王某某通过工商银行转到了高某某提供他侄儿陈甲的账户，一共给了他20万元的好处费。进工地后，王乙说我们没有交够保证金，我就把剩余的30万元保证金交给王乙，其中10万元王某某给的现金，另外20万元是通过转账方式转到王乙妻子账户上。后来雷维晶给我开了一张80万元的工程保证金收据。
5、赵某某的询问笔录，证明我通过高某某认识了永济鼎祥房产公司副总雷维晶，他有个工程，我就介绍他认识了王某某，王某某后和雷维晶签订了工程合同，雷维晶说要保证金80万，并要20万好处费，高某某给王某某要了10万元说是给雷维晶打过去，王某某就给了高某某10万元现金，后面的事情就不知道了。
6、高某某的询问笔录，证明2014年7月份的一天，雷维晶说永济有个工程，让我介绍个工程队，我就通过赵某某介绍了王某某，后来王某某和雷维晶在电机厂的一个茶馆签订了工程承包合同，约好了80万元保证金，后来通过我手给雷维晶付过20万元保证金，一笔是现金，一笔是转账，雷维晶通过我给王某某说过好处费的事情，但多少我不知道。后来王某某给我说给了雷维晶20万元好处费。经我手给雷维晶付过20万元保证金，一次是王某某给了我10万元现金，一次是王某某给会计王尽竹将10万通过转账到我侄子陈甲的信用社账上，我让侄子把10万元给了雷维晶，共计给了20万元工程保证金，后来我听王某某说给雷维晶拿了好处费。
7、收据、发票，证明雷维晶吸收资金的部分用途。
8、王某某提供的永济市栲栳镇移民工程承包合同、银行转账凭证，证明2014年7月14日，王某某和永济市鼎祥房地产开发公司签订了移民工程承包合同。2014年7月30日，王某某给薛某某转账10万元，2014年7月15日，毛某某给薛某某转账20万元。2014年8月12日，王某戌（王某某会计）给陈甲（高某某侄子）汇款10万元。
9、收据，证明2014年8月10日，雷维晶给王某某出具了80万元保证金收据。
10、毛某某提供的手写材料一张，证明时间为2015年4月18日，保证金80万（雷维晶、王乙），好处费20万（雷维晶）。
11、永济市鼎祥房地产开发有限公司及永济市裙恒房地产开发有限公司的登记备案手续，证明永济市鼎祥房地产开发公司注册资本1000万元，股东为王乙（90%股权）、王丁（10%股权），法人代表为王丁。于2013年9月16日成立。
永济市桾恒房地产开发公司注册资本1000万元，股东为王乙（40%股权）、孟某（60%股权），法人代表为孟某。于2013年4月3日成立。2014年11月28日，王乙将全部股份转给孟甲。2015年8月5日，孟甲将全部股份转给赵某乙。
12、录音材料光盘一张，证明雷维晶承认拿了17万元好处费。
13、到案情况说明，证明永济市公安局民警电话通知雷维晶到永济市公安局接受讯问，其于2015年10月22日到永济市公安局经侦大队，系被动到案。
14、被告人雷维晶的讯问笔录，主要内容：2011年我到永济同王乙开发房地产，开发有风陵渡祥和小区、太宁村、长杆村的安置楼、庄子口门面房和小院、栲栳街上的移民小区。我就在王乙成立的永济市裙恒房产公司、永济市鼎祥房地产公司干活，我是工程部的负责人。毛某某和王某某一共给了我80万元，其中70万是栲栳移民工程的保证金，10万元是黄营工程的保证金。其中30万元转给了薛某某的账户，他俩给了我20万现金，通过中间人高某某给了我20万元，还有黄营工地的10万元保证金，他俩给王乙的30万元不在这80万元里，你们让我听的电话录音是我和王某某的通话记录，是关于给王某某退还黄营工程好处费的事情。这个录音不全，前面还有一段是说王乙不认王某某和毛某某给我交80万保证金一事。
被告人雷维晶提供的证据有：
永济鼎祥房地产开发公司资金使用表、收据等，证明所吸收的存款用于鼎祥公司工程。
本院认为，被告人雷维晶公开非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大；利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪、非国家工作人员受贿罪。永济市人民检察院的指控，事实清楚，证据充分，指控的罪名成立。被告人雷维晶犯有数罪，应对其实行数罪并罚。关于被告人雷维晶辩解其没有收取他人好处费及其辩护人提出指控被告人犯非国家工作人员受贿罪证据不足的意见，经查，被告人索要好处费20万元的事实，公诉机关提供了书证、王某某的报案材料、证人毛某某、高某某等人的证言等证据，各证据之间相互印证，足以认定被告人的犯罪事实，故对其该辩解意见，本院不予采纳，其非法收受的好处费20万元应依法予以追缴。关于辩护人提出被告人系自首的意见，因公安机关出具的到案情况材料已说明被告人在接到民警电话通知后到永济市公安局，系被动到案，故依法不能认定为自首。关于辩护人提出非法吸收公众存款罪应认定为单位犯罪，款项大部分已经归还的意见，经查，被害人陈某某等人的证言均证实被告人系以经营房地产为由，自己或通过他人的口头宣传，非法吸收多名被害人的存款。案发后，被告人非法吸收的13人共计324万元至今仍未归还，故该辩护意见与查明的事实不符，本院不予采纳。对于该非法吸收仍未归还的324万元，依法应由被告人雷维晶退赔。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百六十三第一款、第六十四条、第六十九条之规定，判决如下：
一、被告人雷维晶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币300000元；犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年。合并有期徒刑五年，并处罚金人民币300000元；决定执行有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币300000元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2017年3月6日起至2021年8月2日止）。
二、责令被告人雷维晶退赔被害人324万元（按本判决前述的13户名单及数额执行）。
三、将被告人雷维晶非法收受的好处费20万元予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山西省运城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 廉 峰
人民陪审员 吴小云
人民陪审员 张巧云
二〇一七年三月十五日
书 记 员 胡东波