四川省盐边县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）盐边刑初字第88号
公诉机关盐边县人民检察院。
被告人刘超，曾用名刘安斌，男，1970年9月23日出生，汉族，四川省大英县人，大学文化，城镇居民，四川省卓筒实业有限公司副总经理，现住四川省大英县。因涉嫌犯职务侵占罪于2015年2月2日被盐边县公安局取保候审。
辩护人安晓华，四川民慷律师事务所律师。
盐边县人民检察院以攀盐检公诉刑诉（2015）84号起诉书指控被告人刘超犯职务侵占罪，于2015年8月6日向本院提起公诉后，四川省高级人民法院指定本院审理。本院受理后，决定本案适用普通程序审理，并依法组成合议庭，于2015年8月25日公开开庭审理了本案。盐边县检察院指派检察员段世琼出庭支持公诉。被告人刘超及辩护人安晓华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
盐边县人民检察院指控，2013年10月份，四川卓筒实业有限公司（以下简称卓筒公司）为了拿到四川省大英县的“中国慢谷”旅游度假区开发项目，安排副总经理刘超协调办理。刘超找到时任大英县委书记谢某某妻弟聂某某请求帮忙，聂某某向刘超索要1200万元好处费，后两人谈成800万元。刘超向卓筒公司董事长熊某某汇报聂某某要1200万元好处费，征得熊某某同意后，刘超将公司转给自己和前妻邓某某银行账户的1200万元分次取出800万元送给聂某某，将400万元以个人名义借给胡某某。案发后公安机关已将400赃款追回。
上述事实，公诉机关当庭出示了以下证据予以证明：
1.四川省公安厅、攀枝花市公安局指定管辖决定书；受案登记表；立案决定书。证实：本案于2014年12月19日由四川省公安厅指定管辖，盐边县公安局于当日以刘超涉嫌职务侵占罪立案侦查。
2.到案经过。证实：刘超主动到盐边县公安局如实供述犯罪事实。
3.前科说明。证实：刘超在辖区内无违法犯罪记录。
4.四川大学华西医院病历资料。证实：经四川大学华西医院诊断：刘超患有原发性肝癌、乙肝后肝硬化、慢性乙型肝炎、慢性丙型肝炎、慢性胆囊炎。于2012年9月28在在华西医院进行了肝移植手术。
5.户籍信息。证实：刘超为具有完全刑事责任能力人。
6.邓某某（刘超前妻）出具的情况说明。证实：刘超通过其银行卡收转600万元。
7.中国工商银行遂宁市分行银行转账凭证。证实：刘超将违法资金400万元退缴至盐边县公安局专户。
8.四川省卓筒实业有限公司营业执照及税务登记证、大英县一合旅游投资有限公司（以下简称一合公司）营业执照及税务登记证。证实：卓筒公司、一合公司均系熊某某个人投资公司，类型为私营有限责任公司，其法定代表人均为熊某某。
9.中国农业银行个人账户查询表。证实：2013年11月14日，刘超卡号为6228452470006524218的农业银行卡上进账200万元，其分别于14日、18日各支取100万元；2013年11月14日、11月20日，邓某某卡号为6228452470036484011的农业银行卡上分别收到200万、300万转款。2013年11月14日刘某某转入四川省荣海建筑工程公司（以下简称荣海公司）280万元。2013年12月2日荣海公司转出200万元，印证该笔资金转入邓某某账户。
10.中国工商银行股份有限公司大英梨园桥支行账户明细清单及相关书证。证实：2013年11月14日刘某某转入邓某某账号为6222082310000064111的账户200万元；其他银行汇入200万元，邓某某于2013年11月14日及12月2日各支取200万元。
11.遂宁市商业银行、农业银行、工商银行业务结算单。证实：2013年11月14日胡某甲转刘超200万元，向邓某某账户转200万元；11月20日卓筒公司转邓某某250万元；同日荣海公司转邓某某150万元，12月2日转邓某某200万元；11月14日刘某某转邓某某200万元，共计1200万元。
12.证人证言
（1）证人杜某某的证言。其于2013年11月14日，用刘某某遂宁市商业银行6210900300000612329的账号转了200万元在刘超的妻子邓某某622845247003648401账号上；用胡某甲遂宁市商业银行6210900300000338834的账号转了200万元在邓某某账号为6222082310000064111卡上，转200万元在刘超账号6228452470006524218的卡上。2013年11月20日，通过网上银行分别从卓筒公司转款三笔100万元、50万元、100万元在邓某某账号6228452470036484011的卡上，从荣海公司转款两笔100万元、50万元在邓某某的账号6228452470036484011的卡上。2013年12月2日，通过网上银行从荣海公司各转二笔共200万元到邓某某的账号6222082310000064111的卡上。总共转款给刘超和刘超的妻子邓某某的金额是1200万元。
（2）刘某某（卓筒投资有限公司下属大英联邦担保公司会计）的证言、遂宁市商业银行大英支行转账凭证。证实：2013年11月14日，其转了200万元到邓某某个人账户上。
（3）胡某甲（卓筒投资有限公司大英联邦担保公司出纳）的证言、及遂宁市商业银行大英支行转账凭证。证实：2013年11月14日其分别转了200万元到刘超及邓某某账户，共计400万元。
（4）胡某某的证言、银行转账凭证。证实：2013年11月胡某某向刘超借款400万元，11月21日，刘超将400万元转给胡某某妻子徐小林，11月25日，再转至胡某某账户，后胡某某将该款项转入其四川杰地建设投资有限公司账户。
（5）证人聂某某（原大英县县委书记谢某某的妻弟）的证言。证实：其与刘超是一般朋友关系，卓筒公司送800万元给是作为谢某某协调大英县委政府让卓筒公司做成中国慢谷旅游4A景区项目（以下简称大英慢谷项目）好处费。因卓筒公司想做大英慢谷项目并愿意出好处费，找到其后，其向卓筒公司索要好处费1200万元。后刘超说卓筒公司董事长熊某某愿意给800万元，其当时想自己留100万元，给其姐（谢某某妻子）留100万元，就给谢某某说卓筒公司愿意送600万元好处费。与刘超说好后，刘超是分三次将800万元以现金的形式给其的，但具体的时间记不清楚了，大概是2013年8月以后，2014年1月1日以前。前两次送钱间隔几天，第三次送钱和第二次送钱时间间隔大概10天左右。第一次是刘超将全是100元的人民币用纸箱和袋子共计300万元现金事先约定的大英县城南高速隆盛出口处给其的；第二次是刘超将300万元现金（含100元、50元、10元的零钞）用纸箱和袋子装好后在遂宁罗家湾高速出口处给其的；第三次是刘超将全是100元的人民币共计200万元现金，用纸箱装好后拉到遂宁罗家湾高速出口处给其的。
（6）熊某某（卓筒公司董事长）的证言。证实：一合公司因启动大英慢谷项目建设，向卓筒公司借款2000多万元，一合公司无法偿还，慢谷项目停工。后卓筒公司收购了一合所有股东剩余股权。大英县政府让卓筒公司接手慢谷项目，卓筒公司提出三个条件，双方意见不一致，未达成协作。后大英县政府引进凯佑公司及金辉公司，均未能使慢谷项目如期开工。基于前期向一合公司借款及购买股权投入较多，慢谷项目不开工将给卓筒公司造成巨大的损失，卓筒公司向大英县政府提出愿意接手慢谷项目，但大英县政府不同意，其因听说刘超与县委书记谢某某妻弟聂某某关系比较熟，让刘超协调。刘超找聂某某后给其说对方提出要1200万元好处费，其同意后，安排刘超全权处理，刘超以个人名义向卓筒公司打了1200万元借条。过了一两天后刘超给其汇报说给了800万元，还有400万元在他那里，至于后面400万元什么时候送的其不清楚。其安排公司财务负责人杜某某给刘超转去1200万元。
（7）被告人刘超的供述。证实：2012年2、3月份，大英县一合公司股东王溢用名下股份向卓筒抵押借款2000万元或者3000万元（具体不清楚），后不能还钱将抵押的股权转让给卓筒公司。公司派其去参加大英慢谷项目的管理，慢谷工程停工后，卓筒公司将一合公司剩余股权全部收购。后政府引进凯佑公司后仍不能启动慢谷项目。卓筒公司以重庆金辉公司名义做慢谷项目，并支付6000万元保证金，后来政府知道后取消了其公司的资格，老板就让其去找人协调。其认识县委书记的妻弟聂某某。让聂某某帮忙去找县委书记协调帮拿下慢谷项目，聂某某说愿意帮忙，但要给1200万元的好处费。回去给老板熊某某汇报后，老板安排财务分几次把1200万元转到其与前妻邓某某的账户上，其于2013年11月底向公司出具1200万元的借条。这个钱分三次送给聂某某，后来其向给老板说过只给了聂某某800万元，其中400万元借同学胡某某了。第一次是2013年11月中旬，其将取好的300万元现金（全是100元的人民币）用纸箱和编织袋子装好后拉到大英县城南高速隆盛出口处交给聂某某。第二次第一次后几天，其将300万元现金（有50-60万元是50元面额的）用纸箱和袋子装好后拉到遂宁罗家湾高速出口处将钱交给聂某某。第三次是2013年12月初，其将取好的200万元现金（全是100元的人民币）用纸箱装好后拉到遂宁罗家湾高速出口处将钱交给聂某某。剩余400万在成都复查身体时借给同学胡某某了，是用前妻的银行卡转的。
13.卓同投资集团有限公司出具的证明。证实：刘超为该公司副总经理，卓筒公司系该公司全资子公司、一合公司系该公司控股公司。
14.借条。证实：卓筒公司向刘超转款1200万元后，刘超于2013年11月30日向卓筒公司出具了借条，借条载明：借到杜某某现金人民币壹仟贰佰万元。
15.卓同投资集团有限公司的营业执照及组织机构代码证。证实：卓同投资集团有限公司为自然人投资或控股公司，法人代表为熊某某。
公诉机关认为被告人刘超利用职务上的便利，将本单位资金400万元占为己有，数额巨大，其行为构成职务侵占罪。公诉机关根据上述事实和证据，提请本院对被告人刘超予以依法判处。鉴于被告人刘超患有不宜羁押的疾病，公诉机关建议对被告人刘超判处缓刑或暂予监外执行。
被告人刘超对公诉机关指控的事实和证据均无异议，对指控的罪名有异议，辩解其借给胡某某400万元向卓筒公司董事长熊某某进行了汇报，不构成职务侵占罪。
辩护人安晓华的辩护意见是：被告人刘超不具有故意侵占公司资金的目的，应构成挪用资金罪；具有自首情节；系初犯、偶犯，认罪态度好；身患严重疾病，请求对被告人刘超从轻处罚并提出保外就医申请。
在庭审中，辩护人安晓华提交卓同投资集团有限公司出具的情况说明一份，证明：对于1200万元资金使用情况，刘超曾告知董事长熊某某送出800万元，尚有400万元未送出，熊某某并不知刘超将400万元借给其同学胡某某。卓同投资集团有限公司愿意对刘超挪用该公司资金的行为予以谅解。四川大学华西医院门诊部病情证明书一份，证明：刘超为肝移植术后三年、慢性乙型肝炎、慢性丙型肝炎，需严格每月定期随访，因多次发生临床急性排异，需每周复查肝功能等。大英县城镇职工基本医疗保险住院费用报销结算单十份，证明：刘超从2013年至今长期患病住院。
本院认为，公诉机关当庭出示的证据取证程序合法，证据之间能够相互印证，其证明的内容客观、真实，本院对公诉机关当庭出示的证据予以采信作为本案定案证据。对辩护人提交的卓同投资集团有限公司出具的情况说明，因所证实的内容与该董事长熊某某的证言不一致，与其他证据所证实的内容不能相互印证，不予采信。对病情证明书，与本案其他证据能够印证，客观、真实，与本案处理结果有直接关联，本院对该份证据予以采信。对住院费用报销结算单10份，该证据虽客观真实，但与本案无关联，本院不予采信。
根据本案证据的认定，本院确认以下案件事实：
卓同投资集团有限公司为自然人投资控股的有限责任公司，董事长为熊某某。卓筒公司系熊某某个人投资的有限责任公司，系卓同投资集团有限公司的全资子公司，被告人刘超为卓筒公司副总经理。
2013年10月份，卓筒公司为拿到四川省大英县的“中国慢谷”旅游度假区开发项目，并为以后能顺利推进项目建设，该公司董事长熊某某委派被告人刘超找到原大英县县委书记谢某某妻弟聂某某，请聂某某出面协调，聂某某索要好处费1200万元。被告人刘超将情况报告给熊某某，熊某某同意给付1200万元。尔后，被告人刘超告知聂某某卓筒公司熊某某只愿给付800万好处费，聂某某同意。被告人刘超未如实将其与聂某某商定只付800万元好处费的情况报告熊某某，仍告诉熊某某聂某某索要1200万元好处费。随后，熊某某安排公司财务人员在2013年11月14日至11月30日期间，分别向刘超及其前妻邓某某账户转款共计1200万元。2013年11月30日，被告人刘超以个人名义向卓筒公司出具借款1200万元的借条。2013年11月中旬至2013年12月初，被告人刘超分三次将800万元现金交给聂某某。
2013年11月，胡某某向被告人刘超提出借款请求。2013年11月21日，被告人刘超将卓筒公司转到其帐户上的400万元转至胡某某妻子徐小林卡号为6228450460018315616的农业银行卡上。2013年11月25日，徐小林将400万元转至胡某某卡号为6210880100004724516的银行卡上，用于胡某某个人公司资金周转。
2014年12月19日，四川省公安厅指定攀枝花市公安局对四川省纪委移交的刘超涉嫌隐瞒犯罪所得一案进行侦查，同日，攀枝花市公安局指定盐边县公安局进行侦查。2015年1月21日，被告人刘超到盐边县公安局如实供述所犯罪行。2015年1月23日，四川省达州市人民检察院将从被告人刘超处追回的400万元转至盐边县公安局账户。
另查明，被告人刘超于2012年9月26日经四川大学华西医院诊断患有原发性肝癌、乙肝后肝硬化、慢性乙型肝炎、慢性丙型肝炎、慢性胆囊炎，于2012年9月28进行了肝移植手术，需每月定期随访，每周复查肝功能。2015年10月13日，本院委托成都市第三人民医院对被告人刘超是否具备监外执行条件进行病情诊断。成都市三医院诊断为：患者因“诊断为肝癌，TACA术后10天”于2012年9月26日于四川大学华西医院就诊，并于2012年9月28日行同种异体原位尸体肝移植手术。术后予以口服抗排异药物治疗并监测肝功、血液浓度及肝部影像学检查。于2014年11月复查考虑诊断为慢性胰腺炎，胃肠镜检查（2013.8）提示结肠多发息肉，内经下行部分息肉摘除。病情诊断为：1.原发性肝癌肝移植术后；2.慢性乙型肝炎；3.慢性丙型肝炎；4.慢性胰腺炎；5.结肠多发息肉。
本院认为，被告人刘超身为四川省卓筒实业有限公司副总经理，利用职务上的便利，将四川省卓筒实业有限公司交给其用于向他人行贿的400万元资金非法占为己有，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。
对于辩护人提出的被告人刘超不具有故意侵占公司资金的目的，应构成挪用资金罪的辩护意见，经查：公诉机关出示的熊某某、聂某某的证言、被告人刘超的供述，均证实被告人刘超在与聂某某商定给付800万元行贿款后，没有将行贿金额更改情况如实告知卓筒公司董事长熊某某，卓筒公司仍将1200万元分批转入刘超或其前妻邓某某的账户，供其用于行贿。被告人刘超称“在其将800万元都交给聂某某后，曾告诉熊某某其只给了800万元，还有400万元借给了同学”的供述，与熊某某证实“刘超曾向其汇报先给了800万元，还有400万元在刘超处，不清楚400万元是什么时候送的”证言所证实的内容不一致，辩护人提出“刘超事后曾告诉熊某某有400万元在刘超处未送出”的意见与事实不符。被告人刘超向熊某某隐瞒其与聂某某商定只支付800万元，未将400万元支付给聂某某这一事实，且在事后直至案发也未告诉熊某某真相的行为，证明其主观上具有将400万元非法占为己有的犯罪故意。对辩护人提出的该项辩护意见本院不予采纳。
对于辩护人提出的其它辩护意见，与本院查明的事实相符，本院予以采纳。被告人刘超经公安机关通知后即如实供述犯罪事实，可以自首论。鉴于被告人刘超系自首，且在庭审中自愿认罪，悔罪表现较好，能积极退赃，依法可以对被告人刘超从轻处罚。聂某某通过刘超向卓筒公司索要行贿款，卓筒公司明知向他人行贿系违法犯罪行为，仍将1200万元交由被告人刘超用于向他人行贿，对该1200万资金应认定为用于违法犯罪的资金。被告人刘超将用于向他人行贿的400万元资金占为己有，属违法犯罪所得财物，依法应当予以追缴。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条、第六十七条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人刘超犯职务侵占罪，判处有期徒刑五年六个月；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月17日起至2021年5月16日止。）；
二、对被告人刘超违法犯罪所得的400万元予以追缴，上交国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省攀枝花市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 罗德梁
审 判 员 沈 馨
人民陪审员 黄尔才
二〇一五年十一月十七日
书 记 员 谭 隆
附法律条文：
《中华人民共和国刑法》第二百七十一条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。