重庆市渝北区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）渝北法刑初字第00885号
公诉机关重庆市渝北区人民检察院。
被告人姚志强，男，1978年3月14日出生于新疆维吾尔自治区石河子市，汉族，大学本科文化，曾任重庆xx实业有限公司渝北分部部门经理、总监，住重庆市渝北区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2014年10月14日被抓获，次日被重庆市公安局渝北区分局刑事拘留，同年11月21日被逮捕。现羁押于重庆市渝北区看守所。
辩护人王君，重庆正义律师事务所律师。
重庆市渝北区人民检察院以渝北检刑诉（2015）933号起诉书指控被告人姚志强犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月11日向本院提起公诉。2015年11月10日，公诉机关以补充侦查为由申请延期审理一次。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。重庆市渝北区人民检察院指派代理检察员熊纯曦出庭支持公诉，被告人姚志强及其辩护人王君到庭参加了诉讼。现已审理终结。
重庆市渝北区人民检察院指控：从2005年11月以来，陈某某（另案处理）单独和邀约冯某某、张某某、王某甲等人（均另案处理）先后在重庆市江北区工商行政管理部门申请注册成立了重庆市xx生物技术有限公司（以下简称xx生物技术公司，另案处理）、重庆xx家池净水设备有限公司、重庆红色年代旅游开发有限公司、重庆xx实业有限公司（以下简称xx实业公司，另案处理）、重庆市xx银色年代健康咨询有限公司（以下简称银色年代公司，另案处理）、重庆xx投资股份有限公司（以下简称xx投资公司，另案处理）等，上述公司法定代表人均由陈某某担任，注册地均设在重庆市江北区xxx路3号，且经营范围均不含金融业务。前述xx相关联的公司成立后，向社会招聘大量工作人员，先后从事直饮水设备生产、销售、安装、旅游开发等经营项目。且在陈某某的安排下，以xx实业公司的名义，先后在重庆市江北区、南岸区、渝中区、渝北区、巴南区、沙坪坝区、九龙坡区设立七家分部和顾问部，从事经营活动。2007年，渝北分部成立，先后任命被告人姚志强和王某乙、熊某某、黄某、陈某某（均另案处理）等分别为总监、业务经理、客户1-4部经理。先后在重庆市渝北区xxx大道xxx路口、渝北区空港开发区xxxx小区、渝北区xxxx街道xxxx街租赁门市从事经营活动。
从2006年开始，陈某某由于经营资金紧张，为了扩大经营，明知不具备相关金融业务经营资格的情况下，陈某某等人授意公司市场部、顾问部及主城区各分部组织市场部业务员通过在小区摆放宣传台、讲解、打电话、组织群众到农家乐上课、开会以及口口相传等方式宣传饮水机以及养老业务，承诺投资直饮水项目保本付息或者给付回报，期限1至5年，年息20％至30％不等，吸引不特定群众前往重庆市江北区大石坝银色年代二楼xx实业公司市场部办公室，以xx实业公司的名义，与群众签订《水站合同》、《委托加盟合同》、《外围消费卡》、《直饮水设备购销、租赁合同》、《股权转让合同》等多种模式的协议、合同，向社会吸收大量资金。为了鼓动公司人员引资积极性，明确规定了员工除底薪外，对吸引到资金的人员按引资数额3％至6％的不等比例计算个人提成，此外，主管、销售经理、总监、总督导还按照所管理下属引资数额的0.5％至1.5％计算个人提成。
2006年至2014年11月期间，陈某某等人通过各市场部、顾问部在重庆市区内，以上述手段发展客户4000余人，吸收公众资金累计80520.0706万元。所吸收的资金统一汇入陈某某、邓某某等人户名的银行卡，用于支付到期投资本金、投资返利以及xx公司人员业绩提成、工资等。
2006年，被告人姚志强通过招聘进入xx实业公司先在南岸分部任业务员，该公司渝北分部成立后，调到渝北分部先后任部门经理，2012年10月担任总监。被告人姚志强明知xx实业公司不是金融机构，没有吸收存款、融资等金融业务资质的情况下，为了获取工资、业绩提成等报酬，在xx实业公司陈某某等人的指使下，负责渝北分部市场部人员、下达吸存任务、对部门人员以业绩进行考核等工作。且积极组织部门人员通过在小区摆放宣传台、讲解、开会等方式宣传xx实业有限公司直饮水投资等项目，变相吸收公众存款。经查证：从该公司渝北分部成立，截止2014年11月，渝北分部向社会公众吸收资金累计12367.5万元，被告人姚志强在担任渝北分部总监后，向社会公众吸收资金累计8980.4万元，被告人姚志强参与提成的总业绩为7278.632万元，获得业绩提成共计238.3297万元。
为证实指控的犯罪事实，公诉机关举示了证人陈某某等人的证言、企业法人工商登记资料，涉案公司、人员银行账户明细、凭单、投资人合同及交款收据复印件、被告人工资提成表、户籍信息等书证，司法会计审计意见，辨认笔录、搜查记录，被告人姚志强的供述和辩解等证据。
公诉机关认为，被告人姚志强在重庆xx实业有限公司渝北分部担任部门经理、总监期间，在陈某某等人的指使下，明知该公司未经金融管理机构许可，积极组织渝北分部员工，违反国家相关法律规定，向社会公众宣传该公司多种投资项目，通过签订合同、协议，承诺保本付息或者给付回报的方式，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。
被告人姚志强辩解其不知道所在的公司不具有金融业务的资质，指控获取个人提成238.3297万元不属实。其辩护人辩解：1、举示的《审计报告》中，本案的侦查机关是重庆市公安局渝北区分局，而委托人是重庆市公安局江北区分局，程序不合法，不应作为证据使用。2、姚志强在共同犯罪中的作用较小。3、姚志强主观恶性较小，是初犯，偶犯，请求法院对其从轻处罚。
经审理查明：自2005年11月以来，陈某某分别注册成立了xx生物技术公司、重庆xx家池净水设备有限公司、重庆红色年代旅游开发有限公司、xx实业公司、银色年代公司、xx投资公司等，注册地均为重庆市江北区xxx路3号，经营范围均没有金融业务。上述公司先后在重庆市江北区、渝北区等成立分部和顾问部。2006年，公司法定代表人陈某某等人在公司不具备相关金融业务经营资格的情况下，授意公司市场部、顾问部及主城区各分部组织市场部业务员通过在小区摆放宣传台、讲解、打电话、组织群众到农家乐上课、开会以及口口相传等方式宣传饮水机以及养老业务，承诺投资直饮水项目保本付息或者给付回报，期限1至5年，年息20％至30％不等，吸引不特定群众前往重庆市江北区大石坝银色年代二楼xx实业公司市场部办公室，以xx实业公司的名义，与群众签订《水站合同》、《委托加盟合同》、《外围消费卡》、《直饮水设备购销、租赁合同》、《股权转让合同》等多种模式的协议、合同，向社会吸收资金。所吸收的资金统一汇入户名为陈某某、邓红强等人的银行卡，用于支付到期投资本金、投资返利以及公司人员业绩提成、工资等。公司除底薪外，并给予公司总监、销售经理、主管、业务员等人一定比例的提成。
2006年，被告人姚志强进入xx实业公司。2007年，渝北分部成立后，姚志强到渝北分部任部门经理，2012年10月担任总监。姚志强明知xx实业公司不是金融机构，没有吸收存款、融资等金融业务资质，按照公司安排，负责管理渝北分部市场部人员、下达吸存任务、对部门人员业绩考核等工作，组织部门人员通过在小区摆放宣传台、讲解、开会等方式宣传xx实业有限公司直饮水投资等项目，变相吸收公众存款。截止2014年11月，渝北分部向社会公众非法吸收资金共计12367.5万元，姚志强在担任总监期间向公众非法吸收资金共计8980.4万元，领取业绩提成共计238.3297万元。
2014年10月14日，被告人姚志强被捉获归案。
上述事实，有庭审举示、质证、本院予以确认的下列证据予以证明：1、接受刑事案件登记表。2、立案决定书。3、到案经过。4、常住人口信息表。5、重庆市南岸区（2015）南法刑初字第00347号刑事判决书。6、证人龚某某、万某某、辜某某、周某某等人的证言。7、银行交易记录、收条。8、重庆xx实业有限公司直饮水设备购销合同、租赁合同。9、外围养老消费卡使用凭证、邀请卡。10、提取笔录、扣押物品清单。11、指认笔录。12、《对重庆xx实业有限公司及其关联公司自2006年11月10日至2014年11月10日期间涉嫌非法集资情况的专项审计报告》、《对重庆xx实业有限公司及其关联公司自2006年11月10日至2014年11月10日期间涉嫌非法集资情况的专项审计报告的补充说明》。13、被告人姚志强的供述和辩解。
本院认为，被告人姚志强在担任重庆xx实业公司有限公司渝北分部总监期间，明知公司没有国家金融管理机构授权的金融业务资质，违法国家相关法律规定，向不特定的人非法吸收公众存款，金额达8980.4万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。
关于被告人姚志强辩解不知道所在的公司不具有金融业务的资质的意见。经查，姚志强多次在侦查机关供述明知公司不是金融机关，没有吸收存款、融资等资质，其身为公司渝北分部的总监，其对公司的营业范围不明知也明显不符合常理，故对该辩解不予采纳。
关于被告人姚志强辩解获取个人提成238.3297万元不属实的意见。经查，根据《对重庆xx实业有限公司及其关联公司自2006年11月10日至2014年11月10日期间涉嫌非法集资情况的专项审计报告》和《对重庆xx实业有限公司及其关联公司自2006年11月10日至2014年11月10日期间涉嫌非法集资情况的专项审计报告的补充说明》，该审计报告根据被告人签字的领款表和个人银行账户的转账记录，结合提成基数，计算得出姚志强获得个人提成238.3297万元，其审结报告依据充分，内容属实，故对该辩解不予采纳。
关于被告人姚志强的辩护人提出《对重庆xx实业有限公司及其关联公司自2006年11月10日至2014年11月10日期间涉嫌非法集资情况的专项审计报告》非本案的侦查机关重庆市公安局渝北区分局委托作出，程序不合法，不能作为证据使用的辩护意见。经查，本案是一起单位犯罪，姚志强所在的重庆xx实业公司有限公司注册地为重庆市江北区，单位犯罪的主要犯罪地也为重庆市江北区。重庆市公安局江北区分局对重庆xx实业公司有限公司涉嫌犯非法吸收公众存款进行立案侦查符合法律规定，该局对所属的渝北分部的涉案金额委托会计师事务所进行审计符合法律规定。该审计报告根据侦查机关提供的资料，依法作出结论，其程序合法，能够作为证据使用，故对该辩护意见不予采纳。
关于被告人姚志强的如实供述问题。经查，虽然姚志强对自己的主观明知提出了辩解，对所非法所得的金额提出了异议，但能如实供述公司人员组成及各自职责，非法吸收公众存款的行为和方法、获得提成等主要事实，可以认定为如实供述主要犯罪事实，依法予以从轻处罚。
对被告人姚志强违法所得238.3297万元予以追缴。
综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人姚志强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金10万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月14日起至2020年4月13日止。罚金限判决生效后10日内缴纳）。
二、对被告人姚志强违法所得238.3297万元予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 唐中政
审 判 员 李学刚
人民陪审员 张 静
二〇一六年三月二日
书 记 员 刘祥俊