吉林省梨树县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）吉0322刑初202号
公诉机关吉林省梨树县人民检察院。
被告人李忠成，男，汉族，小学文化，中共党员，系梨树镇霍家店村党支部副书记，户籍所在地吉林省四平市梨树县，住梨树镇。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年11月16日被刑事拘留，同年12月21日被逮捕，2017年1月21日被公安机关取保候审，同年5月11日被本院决定取保候审，2018年6月26日被本院决定逮捕，现押于四平市看守所。
吉林省梨树县人民检察院以梨检刑检刑诉（2017）178号起诉书指控被告人李忠成犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。吉林省梨树县人民检察院检察员李树超出庭支持公诉，被告人李忠诚到庭参加诉讼，现已审理终结。
吉林省梨树县人民检察院指控：2012年4月至2014年10月份，被告人李忠成在未取得建筑资质情况下，挂靠梨树县霍家店建筑有限公司在梨树镇霍家店村承建了霍家店四期B8号楼、B13号楼、五期18号楼、19号楼（工程总建筑面积18390平方米）建筑楼房工程。被告人李忠成在没有投入建设资金的情况下，以月利4-6分高息，并以在霍家店房屋开发有限公司和梨北房屋开发有限公司开具楼票子抵押的形式向不特定人韩露、高长山、商立民、盖爱华、翟小光、李桂兰、白晶莹、安晓峰等37人非法吸收公众存款1681.3万元。
吉林省梨树县人民检察院指控上述犯罪事实提供的证据有被告人李忠成的供述、证人证言、书证、视听资料等。
吉林省梨树县人民检察院认为，被告人李忠成破坏金融管理秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
在法庭审理时，被告人李忠成对公诉机关指控的事实供认。辩解称当时由于楼市下滑，导致资金无法正常运转，恶性循环，欠集资参与人的钱已大部分开楼解决或达成还款协议。
本院经审理查明：2012年4月至2014年10月份，被告人李忠成在未取得建筑资质情况下，挂靠梨树县霍家店建筑有限公司在梨树镇霍家店村承建了霍家店四期B8号楼、B13号楼、五期18号楼、19号楼（工程总建筑面积18390平方米）建筑楼房工程。被告人在没有投入建设资金的情况下，以月利4-6分高息，并以在霍家店房屋开发有限公司和梨北房屋开发有限公司开具楼票子抵押的形式向不特定人借款，先后向下列人员借款：赵雷9.5万元、李桂兰8.5万元、支明月47.5万元、刘伟52.25万元、赵达8.5万元、谷艳丽11.2万元、关海滨18.8万元、滕丽娜114万元、高长山9.5万元、范清敏38万元、白晶莹126万元、王秋平19万元、安晓峰38万元、王洪山10万元、李艳霞19万元、高晓江61.55万元、陈红70万元、史娜7万元、韩露9.5万元、商立民10万元、尹爽9.5万元、翟小光100万元、郑宇轩19.2万元、刘德47.75万元、盖爱华38万元、孙龙鹏14.25万元、赵志伟9.5万元、孙国荣9.5万元、毕立侠34万元、贾青曦164.5万元、贾国东120万元、李亚慧97.85万元、翟志友19万元、盖玉香50万元、唐忠玲14万元、张国良88万元、王大伟14.25万元。被告人李忠成总计向37人非法吸收公众存款，金额为1537.1万元。被告人李忠成与部分集资参与人达成和解协议。（以上非法吸收公众存款数额已扣除被告人李忠成向集资参与人借款时支付的上打租利息。）2016年11月15日被告人李忠成向公安机关投案自首。
上述事实，有在开庭审理中举证、质证的下列证据予以证明：
1、到案经过及情况说明，2016年11月15日8时30分，梨树县公安局办案民警给涉嫌非法吸收公众存款的嫌疑人李忠成等人分别打电话进行口头传唤，要求上述人员到梨树县公安局接受调查。霍家店村副书记蒋连民于2016年11月15日9时带领李忠成等人来到梨树县党校向梨树县公安局办案人员投案，主动接受办案机关调查。
2、常住人口信息，被告人李忠成的身份信息情况。
3、承包合同书等，证明被告人李忠成承包霍家店楼房工程的事实。
4、借据、购楼票据等，证明被告人李忠成用霍家店房开公司开具的购楼票据做抵押等方式向他人吸收存款的事实。
5、查封决定书及清单等，证明公安机关查封涉案财物楼房等相关事实。
6、关于李忠成民间借贷资金使用情况的审计报告，证明由于工程建设承包人李忠成没有完整、合法的会计资料，对其民间借贷资金使用情况的审查依据为承包人提供的情况说明，承包人对提供的情况说明已做出了承诺，并承担法律责任，具体情况如下：承包工程总价款1798.85万元，民间借贷资金1657.7万元，其中：用于支付利息695.3万元，用于工程建设962.4万元，民间借贷资金小于承包工程总价款。
7、证人赵雷、李桂兰、支明月等人证言，证实被告人李忠成用霍家店房开公司开具的购楼票据做抵押等方式向赵雷等人吸收存款的事实。
8、证人王艳的证言，我是兴旺集团的出纳兼霍家店房地产开发有限公司和梨北房屋开发有限公司的开票员。开票主要是听王福山和郑宇轩的，需要开票的人必须得拿有郑宇轩和会计签字的票子来找我开购楼收据，有的时候还要王福山的签字。
9、证人张瑜的证言，2012年年初我就任霍家店房地产开发有限公司、霍家店建筑公司的出纳员，负责收钱、付钱，管理公司公章。霍家店建筑公司的事平时主要是王福山书记管,开具的购楼收据都是需要王福山书记签字批条的，收现款的特别少，转账的特别多，转账就是顶账，顶建筑商内部经济往来了。
10、证人唐红伟的证言,我于2014年在霍家店房地产开发有限公司任会计职务。公司具体事务王青山负责，王福山把关。在我接手前看账目公司有向社会集资的事情，接手后就没有了。建筑商向我们公司出具借据，用我们公司的商品楼在外抵押借款，但是要王福山书记同意签字才行，王书记同意后建筑商找郑宇轩选楼号，然后开票盖章。
11、证人梁丽的证言，我是梨北房屋开发公司的会计，主要就是统计梨北房屋开发有限公司开发的这些楼和账目。建筑商开楼票子首先要王福山书记同意，然后他们来找我，我给他们找房源，找完房源，承包商就去找郑宇轩，郑宇轩给他们出条并签字，然后承包商再拿这个条去找王福山书记签字，王福山书记签完就找王艳开票，最后由张瑜盖章。
12、证人杨雷的证言,我现在是霍家店建筑开发有限公司的会计，负责和承包商核算工程款。有一少部分工程款都给承包商支付现金了，没支付的那部分工程款，我们就用霍家店的房子抵承包商的工程款了，承包商给我们写借条（预付工程款），借条上有王福山书记的签字。现在我知道这些承包商拿楼票子出去抵押借款了。
13、被告人李忠成的供述，我是霍家店村村委会副书记，同时还是霍家店建筑工程的建筑商。我在2012年5月和2014年4月分别承建了霍家店四期两栋楼、五期两栋楼，我没有工程资质，挂靠霍家店建筑工程有限公司的资质。当时承建四期工程的时候我没有资金，王福山书记说那就开楼票子抵押向别人借款，承建四期的时候我一共用了20多张楼票子抵押借款。四期工程完工后我欠了别人400多万元。王福山书记知道我们承包工程的建筑商都赔钱了，让我们接着盖五期工程，工程价款的支付结算是以楼抵押方式，由售楼处统一售楼，承包人也可以直接售楼。霍家店三期、四期、五期一共给我十二套楼房折抵工程款，每套楼商网按3280元，越层按3180元，普通住宅按1950元每平方米。因为当时我自己手里没有资金，所以王福山书记让我们建筑商通过楼房抵押的形式向他人借款盖楼，借款时约定的利息3分至6分，用款的期限都是3-6个月之间。我向42人借过款，金额2000多万元本金，现在还有1151万元的本金没有支付。我借的钱都用于承建工程和偿还之前借的本金和利息了，没用于其他支出。
本院认为，被告人李忠成违反国家法律、金融管理法规的规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪,且非法吸收公众存款数额巨大。起诉书指控被告人向集资参与人借款部分数额不准确，应予更正。公诉机关指控的部分事实清楚，证据充分，罪名成立，应予支持。被告人经公安机关电话传唤，主动到办案机关接受调查，如实供述所犯罪行，属自首，可从轻处罚。视本案事实、情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条（非法吸收公众存款罪）、第六十七条（自首）、第五十二条、第五十三条（罚金）、第六十四条（责令退赔）之规定，判决如下：
一、被告人李忠成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零二个月，并处罚金人民币150000元。罚金在判决生效后十日内缴纳完毕。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月26日起至2022年6月19日止。先期羁押的2个月零6天已折抵刑期。）
二、责令被告人李忠成退赔集资参与人人民币1537.1万元。其中，退赔赵雷9.5万元、李桂兰8.5万元、支明月47.5万元、刘伟52.25万元、赵达8.5万元、谷艳丽11.2万元、关海滨18.8万元、滕丽娜114万元、高长山9.5万元、范清敏38万元、白晶莹126万元、王秋平19万元、安晓峰38万元、王洪山10万元、李艳霞19万元、高晓江61.55万元、陈红70万元、史娜7万元、韩露9.5万元、商立民10万元、尹爽9.5万元、翟小光100万元、郑宇轩19.2万元、刘德47.75万元、盖爱华38万元、孙龙鹏14.25万元、赵志伟9.5万元、孙国荣9.5万元、毕立侠34万元、贾青曦164.5万元、贾国东120万元、李亚慧97.85万元、翟志友19万元、盖玉香50万元、唐忠玲14万元、张国良88万元、王大伟14.25万元。（已付利息折抵本金，已实际履行的在退赔款中扣除，具体数额以执行时核对为准。）
三、在案查封的涉案财物依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省四平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。
审 判 长 王春和
审 判 员 赵艳江
人民陪审员 郭小满
二〇一八年六月二十九日
书 记 员 郑晓东