河南省洛阳市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫03刑终475号
原公诉机关河南省洛阳市西工区人民检察院。
上诉人（原审被告人）金泽军，女，1966年4月16日出生，回族，高中毕业，原系河南中担投资有限公司洛阳分公司客户经理，住河南省洛阳市瀍河回族区。2014年9月23日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，同年10月31日被依法逮捕。2016年3月25日经洛阳市西工区人民法院批准，同日因病被取保候审。
上诉人（原审被告人）马永，男，1986年2月13日出生，回族，大学毕业，原系河南中担投资有限公司洛阳分公司客户经理、店长，捕前住河南省洛阳市瀍河回族区。2014年9月23日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，同年10月31日被依法逮捕。
上诉人（原审被告人）高卫卫，男，1977年6月28日出生，汉族，大学文化，原系河南中担投资有限公司洛阳分公司客户经理，捕前住河南省洛阳市涧西区。2014年9月23日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，同年10月31日被依法逮捕。
辩护人张治安、邢亚林，河南仕起律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）李晨露，女，1989年11月3日出生，汉族，大学毕业，原系河南中担投资有限公司洛阳分公司客户经理，住河南省洛阳市瀍河回族区。2014年10月13日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，同年11月3日被取保候审。
原审被告人苗凤香，女，1972年11月16日出生，汉族，初中毕业，原系河南中担投资有限公司洛阳分公司客户经理，住河南省洛阳市涧西区。2014年10月22日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，同年10月31日被取保候审。
原审被告人王程程，女，1988年11月9日出生，汉族，大学毕业，原系河南中担投资有限公司洛阳分公司客户经理，住河南省洛阳市西工区。2014年9月23日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，同年10月31日被取保候审。
原审被告人时茜，女，1989年4月28日出生，汉族，大学毕业，原系河南中担投资有限公司洛阳分公司客户经理，住河南省洛阳市西工区。2014年9月23日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，同年10月31日被取保候审。
原审被告人马蕾，女，1987年12月26日出生，回族，大学毕业，原系河南中担投资有限公司洛阳分公司客户经理，捕前住河南省洛阳市瀍河回族区。2014年9月23日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，同年10月31日被依法逮捕。2016年9月22日被洛阳市西工区人民法院取保候审。
原审被告人李宾宾，男，1986年8月13日出生，汉族，初中毕业，原系河南中担投资有限公司洛阳分公司客户经理，住河南省洛阳市西工区。2014年9月23日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，同年10月31日被取保候审。
河南省洛阳市西工区人民法院审理洛阳市西工区人民检察院指控原审被告人金泽军、马永、高卫卫、苗凤香、王程程、时茜、马蕾、李宾宾、李晨露犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年9月22日作出（2015）西刑初字第76号刑事判决。宣判后，原审被告人金泽军、马永、高卫卫、李晨露不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人、听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2010年10月13日，李东、ＸＸ、雷冬华（均另案处理）等人在郑州市注册成立河南中担投资有限公司并由李东担任该公司董事长，ＸＸ为公司股东。同年11月25日，李东、ＸＸ、雷冬华在洛阳市西工区七一路13号九州大厦设立河南中担投资有限公司洛阳分公司，雷冬华担任总经理，ＸＸ为公司资金使用人，并在洛阳市西工区、老城区、瀍河回族区及宜阳县陆续设立分支机构，公司通过李东、ＸＸ、雷冬华的管理，在不具备融资资格的情况下，以投资高速公路建设为诱饵，通过户外广告、公交车报站亭等媒体宣传方式，由中担公司业务员在洛阳大量吸收群众的投资资金，截止2014年案发时止，共吸收资金36亿余元，未兑付金额达7.9亿余元，涉及资金出借人5915人。
被告人金泽军2010年底自到中担公司以来，在担任公司客户经理期间，个人非法吸收公众存款未兑付金额7341.18万元。
被告人马永自2010年11月到中担公司以来，在担任公司客户经理、中担公司老城店负责人期间，个人非法吸收公众存款未兑付金额3192.24万元，伙同吴景花（另案处理）非法吸收公众存款未兑付金额430.88万元。
被告人高卫卫自2011年12月到中担公司以来，在担任公司客户经理、副总经理期间，个人非法吸收公众存款未兑付金额2184.7万元。
被告人苗凤香自2011年3月到中担公司以来，在担任公司客户经理期间，个人非法吸收公众存款未兑付金额1238.55万元。
被告人王程程自2012年1月到中担公司以来，在担任公司客户经理期间，个人非法吸收公众存款未兑付金额963.4万元。
被告人时茜自2011年11月到中担公司以来，在担任公司文员、客户经理期间，个人非法吸收公众存款未兑付金额683.66万元。
被告人马蕾自2011初到中担公司以来，在担任公司文员、客户经理期间，个人非法吸收公众存款未兑付金额540.3万元。
被告人李宾宾自2013年7月到中担公司以来，在担任公司客户经理期间，个人非法吸收公众存款未兑付金额265.18万元。
被告人李晨露自2013年6月到中担公司以来，在担任公司文员、客户经理期间，个人非法吸收公众存款未兑付金额243.1万元。
案发后，被告人高卫卫退款6万元，被告人苗凤香退款32万元，被告人王程程退款23万元，被告人时茜退款18万元，被告人马蕾退款0.15万元，被告人李宾宾退款2.7万元，被告人李晨露退款2.5万元。
原判认定上述事实的证据有证人董某、陈某、范某等人证言，到案经过，工商登记资料，涉案款物情况说明，鉴定意见，被告人金泽军、马永、高卫卫、苗凤香、王程程、时茜、马蕾、李宾宾、李晨露供述与辩解，相关书证以及各被告人户籍及现实表现证明等。
原判根据上述事实和证据认定:一、被告人金泽军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币20万元。二、被告人马永犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币20万元。三、被告人高卫卫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币20万元。四、被告人苗凤香犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币15万元。五、被告人王程程犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币15万元。六、被告人时茜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币10万元。七、被告人马蕾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币10万元。八、被告人李宾宾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币6万元。九、被告人李晨露犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币6万元。十、本案已经查封、冻结、扣押在案的赃款、赃物，依法清退给集资参与人；本案未追回的赃款，依法继续追缴或责令各被告人退赔。
上诉人金泽军上诉称：认定数额有误，有自首情节，量刑过重。
上诉人马永上诉称：量刑过重。
上诉人高卫卫上诉称：认定数额有误，有自首情节，量刑过重。其辩护人的辩护意见与上诉人的上诉理由一致。
上诉人李晨露上诉称：量刑过重。
经二审审理查明的事实和证据与一审基本相同，且经一审当庭举证、质证，核实无误，本院予以确认。
另查明，二审期间，上诉人马永退款3万元，上诉人高卫卫退款3万元。
本院认为，上诉人（原审被告人）金泽军、马永、高卫卫、李晨露、苗凤香、王程程、时茜、马蕾、李宾宾违反国家金融管理法律规定，伙同他人非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人金泽军、高卫卫及其辩护人提出的认定数额有误的上诉理由，经查，本案涉案数额系经侦查机关依法委托，由具备法定资质的鉴定机构、鉴定人依照法定程序进行了司法会计鉴定，且经一审庭审举证、质证，本院予以确认。关于上诉人金泽军、高卫卫及其辩护人提出的有自首情节的上诉理由，经查，金泽军、高卫卫不符合自首的法定条件，但归案后如实供述自己罪行，系坦白，原判对本案九名被告人的坦白情节已予以考虑，并依法从轻处罚，本院予以确认。关于上诉人金泽军、马永、高卫卫、李晨露提出的量刑过重的上诉理由，经查，原判根据查明的事实和证据，对金泽军、李晨露的量刑符合法律规定。二审期间，马永、高卫卫能积极退赃，本院酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项，《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十四条、第六十七条第三款、第六十一条之规定，判决如下：
一、维持洛阳市西工区人民法院（2015）西刑初字第76号刑事判决第一项、第四项、第五项、第六项、第七项、第八项、第九项和第十项。
二、撤销洛阳市西工区人民法院（2015）西刑初字第76号刑事判决第二项、第三项。
三、上诉人马永犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币20万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年9月23日起至2019年9月22日止）。
四、上诉人高卫卫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币20万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年9月23日起至2017年3月22日止）。
本判决为终审判决。
审判长 李俊峰
审判员 张瑞田
审判员 郭 涵
二〇一七年一月三日
书记员 刘凤利