四平市铁西区人民法院刑 事 判 决 书（2018）吉0302刑初32号公诉机关四平市铁西区人民检察院。被告人张秀田，男，汉族，小学文化，系梨树县天宇矿业有限公司法定代表人，户籍地吉林省四平市铁西区。曾因犯非法占用农用地罪，于2013年5月29日被四平市铁东区人民法院判处罚金人民币3万元；又因犯非法占用农用地罪，于2015年4月30日被梨树县人民法院判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币1万元。现因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年6月23日被四平市公安局直属分局刑事拘留，同年7月7日被执行逮捕，同月12日被变更强制措施为监视居住，同年11月28日被刑事拘留，同年12月8日被执行逮捕。现羁押于四平市看守所。辩护人杨文学，吉林圣天衡律师事务所律师。四平市铁西区人民检察院以四西检刑检刑诉（2018）31号起诉书，后又以四西检刑检刑变诉（2018）2号变更起诉决定书指控被告人张秀田犯非法采矿罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。四平市铁西区人民检察院指派检察员张冠英出庭支持公诉，被告人张秀田及其辩护人杨文学到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2015年至2016年间，梨树县天宇矿业有限公司法定代表人张秀田在明知其采矿许可证开采范围的情况下，雇佣人员在其位于四平市铁西区十家堡镇华石沟的矿区进行越界非法采矿。根据2017年1月吉林省第三地质调查所出具的《梨树县十家堡镇天宇矿业有限公司建筑用大理岩矿2015-2016年（界外）储量报告》显示，该采石场2015年至2016年界外采出矿石量为11,805.8立方米。被告人张秀田将开采的矿石以每吨21.359元至23.3元的价格销往吉林省天鑫水泥有限责任公司和吉林省天茂特种水泥有限公司。根据吉林省第三地质调查所的说明，该地区大理岩矿石的体重为每立方米2.69吨。经计算，被告人张秀田非法采矿涉案金额为678,310.621元。被告人张秀田于2017年6月23日经公安机关口头传唤到案，并如实供述了其非法采矿的犯罪事实，并于2017年7月13日主动向公安机关上缴非法所得20万元。针对指控的犯罪事实，公诉机关当庭宣读、出示了下列证据：1.接受刑事案件登记表、到案经过、户籍证明、刑事判决书、扣押决定书、扣押清单、现金缴罚单、吉林省罚没扣押财物清单、企业营业执照、企业信息、采矿许可证、采矿审批表、采矿权出让合同、鉴定意见、财务账目、采购入库单、梨树县天宇矿业有限公司采石场现场图片、关于孟家岭镇十家堡镇一带大理岩矿石体重的说明等；2.证人丁某1、解某1、王某1、付某1、刘某1、王某2、杨某1、赵某1的证言；3.被告人张秀田的供述与辩解；4.吉林省国土资源厅关于梨树县十家堡镇天宇矿业有限公司非法采矿开采矿产资源储量认定的复函、补充说明、四平市价格监督检查局价格认定结论书、第三地质调查所出具的梨树县十家堡镇天宇矿业有限公司建筑用大理岩矿越界开采情况说明、梨树县公安局提供的爆破说明书、备案证明及情况说明。公诉机关认为，被告人张秀田违反矿产资源法的规定，超越采矿许可证规定的开采范围采矿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人张秀田被公安机关口头传唤后直接到案，并如实供述自己的罪行，应当认定为自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或者减轻处罚。本案的涉案价格，应当以销赃数额来认定。在法庭审理时，被告人张秀田对公诉机关指控其犯非法采矿罪的罪名无异议，对起诉书指控其销售矿石的数量与金额有异议。被告人张秀田的辩护人提出如下辩护意见：1.张秀田当庭表示认罪;2.张秀田非法采矿的涉案金额为385,854元。起诉书认定的21.359-23.3元的价格包括运费每吨7元，四平市价格监督检查局认定结论书认定涉案矿石重置价格（市场价）每吨13.5元，辩护人认为是合理的。根据吉林省第三地质调查所出具的《梨树县十家堡镇天宇矿业有限公司建筑用大理岩矿的越界开采情况说明》中注明界外开采量为11,805.8立方米，回采率90%，每立方米2.69吨，按上述13.5元每吨计算，涉案金额为385,854元；3.张秀田系自首，依法可从轻或减轻处罚；4.张秀田主动上缴违法所得20万元，可酌情从轻处罚；5.张秀田认罪态度较好，依法可从轻处罚；6.张秀田的犯罪情节较轻，因张秀田的非法越界采矿行为，与有关部门监管不到位有一定关系。综上，张秀田犯非法采矿罪，依法应当处以三年以下有期徒刑、管制、拘役，加之以上情节，希望法院对张秀田最大限度的从轻或减轻处罚，对张秀田适用缓刑。经审理查明，2016年1月至2017年1月间，梨树县天宇矿业有限公司法定代表人张秀田在明知其采矿许可证开采范围的情况下，雇佣人员在其位于四平市铁西区十家堡镇华石沟的矿区进行越界非法采矿。根据吉林省第三地质调查所的说明，张秀田界外采出矿石量为11,805.8立方米，该地区大理岩矿石的体重为每立方米2.69吨，按回采率90%、损失率10%计算，该矿山实际开采量为10,625.22立方米，按四平市价格监督检查局认定结论书认定涉案矿石重置价格（市场价）每吨13.5元计算，被告人张秀田非法采矿涉案金额为385,854.85元。后张秀田将开采的矿石销往吉林省天鑫水泥有限责任公司和吉林省天茂特种水泥有限公司。张秀田于2017年6月23日经公安机关口头传唤到案，如实供述了其非法采矿的犯罪事实，并于2017年7月13日主动向公安机关上缴非法所得20万元。上述事实，有公诉人当庭宣读、出示的下列证据予以证明：1.接受刑事案件登记表,证实案件来源系公安机关在工作中发现。2.到案经过，证实被告人张秀田于2017年6月23日被口头传唤到案。3.户籍证明、刑事判决书，综合证实被告人张秀田系一般犯罪主体，曾因犯非法占用农用地罪，于2013年5月29日被四平市铁东区人民法院判处罚金人民币3万元；又因非法占用农用地罪，于2015年4月30日被梨树县人民法院判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币1万元。4.扣押决定书、扣押清单、现金缴款单、吉林省罚没扣押财物清单，综合证实2017年7月12日，公安机关扣押被告人张秀田人民币20万元，已缴存入四平市罚没管理办公室。5.营业执照、企业信息等，综合证实梨树县天宇矿业有限公司法定代表人为张秀田，企业类型为有限责任公司，经营范围为建筑用大理石开采、建筑用石加工,经营期限2010年6月3日至2030年6月2日。股东为吉林省天茂特种水泥公司认缴比例60%、张秀田认缴比例24%、丁某1认缴比例16%，以及企业其他信息相关情况。6.采矿许可证、采矿审批表、采矿权出让合同，综合证实采矿权人梨树县天宇矿业有限公司开采矿种为建筑用大理岩，其中矿区开采规定国土资源局方应依划定矿区范围埋设界桩，界桩应由梨树县天宇矿业有限公司方妥善保护，不得私自改动。7.财务账目、采购入库单，综合证实梨树县天宇矿业有限公司与天鑫水泥公司、天茂水泥公司财务往来账目，石灰石2015年单价每吨23.3元，2016年单价每吨21.359元。8.梨树县天宇矿业有限公司采石场现场图片，证实梨树县天宇矿业有限公司开采矿石现场情况。9.吉林省第三地质调查所出具的关于孟家岭镇—十家堡镇一带大理岩矿石体重的说明，证实根据《梨树县孟家岭镇程家屯一带大理岩勘查报告》及《彦家粉房一带大理岩勘查报告》，该地区大理岩矿石的体重为：2.69（t/m3）。10.梨树县十家堡镇天宇矿业有限公司2015-2016年非法开采建筑用大理岩矿资源储量勘测报告，证实吉林省第三地质调查所2017年1月出具报告，经估算该矿山在2015-2016年界外开采资源储量为11,805.8m3。本报告仅适用于对梨树县天宇矿业有限公司界外开采资源储量的估算，可为执法部门打击非法采矿提供执法依据。11.吉林省国土资源厅吉国土资储发（2018）4号《吉林省国土资源厅关于梨树县十家堡镇天宇矿业有限公司非法采矿开采矿产资源储量认定的复函》，证实吉林省第三地质调查所于2017年1月编制的梨树县天宇矿业有限公司2015-2016年非法开采建筑用大理岩矿资源储量勘测报告可以作为认定梨树县天宇矿业有限公司非法开采建筑用大理岩矿矿产资源储量的依据。12.四平市价格监督检查局四价认字[2018]57号价格认定结论书，证实四平市价格监督检查局认定天宇矿业大理岩矿石数量单位为31，757.602吨，重置价格13.5元/吨，合计428，727.62元。13.四平市价格监督检查局于2018年6月26日出具的补充说明，证实四平市价格监督检查局对四价认字[2018]57号价格认定书作出说明：1.作出该价格认定结论书依据的材料：梨树县天宇矿业有限公司与吉林省天茂特种水泥有限公司签订的石灰石买卖合同（签订时间：2016年）；对吉林省天茂特种水泥有限公司财务部调查的结果（2016年财务数据）；对孟家岭地区采矿业主的调查结果。2.场地销售价格是指矿石原材料在矿场内销售的价格。3.关于价格差距的问题：2016年天宇矿业有限公司与吉林省天茂特种水泥有限公司签订的石灰石买卖合同价格22元/吨，其中包含运费7元/吨，而2015年没有销售数据，经走访调查孟家岭地区采矿业主了解到，2015年以来价格为13.5元/吨，综合多方调查的结果，最终认定重置价格为13.5元/吨。14.吉林省第三地质调查所于2018年4月26日出具的《梨树县十家堡镇天宇矿业有限公司建筑用大理岩矿》的越界开采情况说明，证实该矿山在2015年12月根据动态监测报告，采坑底边未超出采矿许可证范围，因此该矿山越界开采在2016年1月—2017年1月之间，界外开采量为：11,805.8m3。按回采率90%、损失率10%计算，该矿山实际开采量为10,625.22m3。15.梨树县公安局提供的爆破说明书、备案证明、情况说明，综合证实梨树县天宇矿业有限公司2016年的几次爆破记录不在被告人张秀田的缓刑考验期内。16.证人杨某1的证言，证实其是吉林省第三地质调查所地质技术服务中心主任，其单位出具的梨树县十家堡镇天宇矿业有限公司建筑用大理岩矿2015-2016年非法开采建筑用大理岩矿资源储量勘测报告，杨某1是该项目负责人，梨树县天宇矿业有限公司2015年没有越界采矿，越界采矿的时间是2016年1月-2017年1月。17.证人赵某1的证言，证实其是吉林省第三地质调查所地质技术服务中心副主任，是其单位出具的梨树县十家堡镇天宇矿业有限公司建筑用大理岩矿2015-2016年非法开采建筑用大理岩矿资源储量勘测报告，赵某1是该项目技术负责人，梨树县天宇矿业有限公司2015年没有越界采矿。18.证人刘某1的证言，证实其是梨树县国土资源局矿产资源储量科的科长，储量科主要负责组织、协调各部门的工作。坑口的范围边界都是企业负责人亲自指定，储量科进行实地勘察时明确告知不允许越界开采，告知申请采矿证的企业负责人需在坑口边界（坐标拐点）处设立标示，不存在申请采矿证的企业不清楚自己坑口位置、范围、边界的情况。19.证人王某2的证言，证实其是梨树县国土资源局矿管科科长，矿产科主要负责采矿证的审批、发证，参加储量科组织的一起到企业所在坑口实地踏查工作。企业坑口的范围和边界是申请采矿证的企业负责人指定坑口范围和边界，然后由吉林省第三地质调查所用专业仪器定位，出具坐标，企业对自己坑口范围边界明知，在实地踏查过程中，储量科告知企业不允许越界采矿。20.证人丁某1的证言，证实其是被告人张秀田的妻子，梨树县天宇矿业有限公司2010年成立时股东是其和张秀田，2017年年初张秀田说天茂水泥入股天宇公司了，丁某1于2014年就不参与公司管理了，不太清楚公司石材销售到哪，张秀田说最近两三年大部分卖给天茂公司了。21.证人解某1的证言，证实其于2015年起在梨树县天宇矿业有限公司上班，公司的法人与实际经营者是张秀田，丁某1是张秀田的妻子，丁某1不参与公司管理，公司的石材销售到天茂水泥公司。22.证人王某1的证言，证实其于2015年4月在梨树县天宇矿业有限公司上班，公司的法人与实际经营者是张秀田，丁某1是张秀田的妻子，丁某1不参与公司管理，公司的石材销售到天茂水泥公司。23.证人付某1的证言，证实其是天茂特种水泥有限公司的财务经理，天宇公司向天茂公司提供原材料石灰石，2015年交易额206.5万元，实际支付372万元，2016年交易额495万元，实际支付441万元。交易额与实际支付额不一致是因为结算时有时不全额支付，剩下欠款慢慢补齐。收购价格2015年每吨24元（含税），2016年每吨22元（含税）。2015年天宇销售给天茂88,652.09吨石灰石，2016年销售225,151.24吨。24.被告人张秀田的供述及辩解，供认其从2008年开始进行采矿，当时名字叫梨树县兴发第二采石场，到2010年6月3日将坑口名字办理变更，同时成立十家堡天宇矿业有限公司，其是法人及实际控制人。天宇矿业有限公司有营业执照、安全生产许可证、采矿证、环保审批手续，没有林业部门颁发的手续。对吉林省第三地质调查所的储量报告没有异议。天宇越界开采了一万多立方米。办采矿证时办的都是建筑用大理岩，开采的是石灰石，出售给梨树天茂水泥厂，每吨是20元。开采的石材一立方米是1.4至1.5吨之间。销售额约30多万元。最后一次放炮开采是2016年5、6月左右，自从政府要求手续不全的企业不允许进行生产作业后，已经不放炮开采了，现在往出拉的石材都是去年剩下的石材。2015、2016年公司开采的坑口没有其他公司开采过。2015、2016年公司股东是张秀田和丁某1，丁某1不参与公司管理。2015-2016年天宇越界开采11000多立方米，不到1.2万立方米，折合吨数约18万吨左右，都销售给天茂公司，每吨22元（含税价），违法所得约40万，天宇公司没账，以天茂公司账为准。销售净剩20多万，已向公安机关上缴20万元非法所得。天宇矿业有限公司采矿证是2013年11月22日梨树县国土局发放的，坐标点是其与梨树县国土局的刘某1、王某2、地调三所的杨某1等人到矿坑，按其确定的地点，地调三所用仪器测量确定的。其对这个坐标点清楚。上述证据，经当庭举证、质证，相互吻合一致，足以证明本院认定的事实。本院认为，被告人张秀田违反矿产资源法的规定，超越许可证规定的开采范围采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控张秀田犯非法采矿罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，但指控张秀田非法采矿的涉案金额及价格不当，本院予以纠正。关于公诉机关认为非法开采的矿产品的价值根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。经查，公诉机关在开庭审理时向法庭提交的吉林省国土资源厅吉国土资储发（2018）4号《吉林省国土资源厅关于梨树县十家堡镇天宇矿业有限公司非法采矿开采矿产资源储量认定的复函》，四平市价格监督检查局四价认字[2018]57号价格认定结论书，四平市价格监督检查局于2018年6月26日出具的补充说明，吉林省第三地质调查所于2018年4月26日出具的《梨树县十家堡镇天宇矿业有限公司建筑用大理岩矿》的越界开采情况说明，综合证实吉林省第三地质调查所于2017年1月编制的梨树县天宇矿业有限公司2015-2016年非法开采建筑用大理岩矿资源储量勘测报告可以作为认定梨树县天宇矿业有限公司非法开采建筑用大理岩矿矿产资源储量的依据；四平市价格监督检查局认定天宇矿业大理岩矿石数量单位为31,757.602吨，重置价格13.5元/吨，合计428,727.62元；四平市价格监督检查局对四价认字[2018]57号价格认定书作出说明认为：综合多方调查的结果，最终认定重置价格为13.5元/吨；该矿山在2015年12月根据动态监测报告，采坑底边未超出采矿许可证范围，因此该矿山越界开采在2016年1月—2017年1月之间，界外开采量为：11,805.8m3,按回采率90%、损失率10%计算,该矿山实际开采量为10,625.22m3，也即实际涉案数额为385,854.85元（10,625.22m3×2.69吨/m3×13.5元/吨），应以鉴定结论为依据。故对公诉机关对被告人张秀田非法采矿的涉案金额及价格的指控本院不予支持；对张秀田及其辩护人的辩解、辩护意见本院予以采纳。辩护人提出对张秀田适用缓刑的辩护意见本院不予采纳。鉴于张秀田具有自首情节，依法可从轻处罚；张秀田悔罪态度良好，其家属代其积极上缴违法所得，依法可对其酌情从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款非法采矿罪、第六十七条第一款自首、第六十四条犯罪物品的处理、第四十五条有期徒刑的期限、第四十七条有期徒刑刑期的计算、第五十二条罚金、第五十三条罚金的缴纳期限、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》等相关法律规定，判决如下：一、被告人张秀田犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币1万元。刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月23日起至2017年7月12日止，另自2017年11月28日起至2018年9月7日止。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。二、追缴被告人张秀田的违法所得人民币385,854.85元，予以没收，上缴国库（在本院审理期间上缴人民币185,854.85元，在公安机关上缴人民币20万元）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于吉林省四平市中级人民法院，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  冯井艳审 判 员  李 响人民陪审员  张 岩二〇一八年八月六日书 记 员  杨雪莹