贵州省黔东南苗族侗族自治州中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）黔26刑初7号
公诉机关贵州省黔东南苗族侗族自治州人民检察院。
被告人陈家彦陈某，曾用名陈小卫，男，1967年11月22日出生，布依族，大学本科文化，贵州省食品药品监督管理局药品化妆品生产监督处副处级药品稽查专员，中共党员，户籍所在地贵州省贵阳市南明区，住贵阳市南明区。因涉嫌利用影响力受贿罪，于2015年6月17日被黔东南苗族侗族自治州人民检察院采取取保候审强制措施，2016年1月7日本院继续对其采取取保候审强制措施，现居住。
黔东南苗族侗族自治州人民检察院以黔东南检刑诉（2015）77号起诉书指控被告人陈家彦陈某犯利用影响力受贿罪向本院提起公诉。本院遵照贵州省高级人民法院指定管辖决定，立案受理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。黔东南苗族侗族自治州人民检察院指派检察员高越出庭支持公诉，被告人陈家彦陈某到庭参加诉讼。案经贵州省高级人民法院批准延长审理期限三个月，并经本院审判委员会讨论决定。现已审理终结。
公诉机关指控：2011年初，贵州金州船舶运输公司法人代表黎某（另案处理）获悉黔西南州民族文化中心项目启动后，为承接到该工程项目，便找到时任黔西南州州长陈某某的胞兄，即本案被告人陈家彦陈某希望其出面帮忙协调，并许诺事成之后重谢，陈家彦陈某表示答应帮忙。后黎发亮约陈家彦陈某到贵阳箭道街某酒店与时任黔西南州住建局副局长、黔西南州民族文化中心主任的孙礼平孙某（另案处理）见面，席间，陈家彦陈某向孙某推荐黎某承接黔西南州民族文化中心项目，并请孙某予以关照，孙某表示同意。因黎某不具备承接该项目的资质，在孙某的默示下，黎某便挂靠贵州省建工集团三公司并以该公司名义参与项目招投标，之后陈家彦陈某又应黎某的请托向黔西南州审计局副局长龙某龙某，4打招呼要求加快对该项目的前置审计。2011年8月，黎某挂靠的贵州省建工集团三公司中标黔西南州民族文化中心项目，在项目实施过程中，被告人陈家彦陈某先后三次共收受黎某所送贿赂款168万元人民币。其中：
1.2011年9月份的一天，被告人陈家彦陈某电话告知黎某，称自己要购买房子，要黎准备点钱，随后，黎某将陈家彦陈某约至贵阳财经学院宿舍楼下，将准备好的120万元人民币送予陈家彦陈某。
2.2012年8、9月份的一天，黎某在与被告人陈家彦陈某联系过程中得知陈家彦陈某装修房屋差钱，便将陈家彦陈某约至贵阳市春雷广场的民族酒店并送予陈家彦陈某40万元人民币。
3.2012年底的一天，黎某在贵州饭店送给被告人陈家彦陈某人民币8万元。
为此，公诉机关认为被告人陈家彦陈某利用其亲属的职权和地位形成的便利条件，通过他人职务上的行为，为请托人黎某谋取不正当利益，并先后收受礼发亮贿赂款人民币168万元，应当以利用影响力受贿罪追究其刑事责任。公诉人庭审中提出本案被告人陈家彦陈某系自首，在侦查过程中将全部受贿款上缴，具有认罪悔罪表现，请合议庭综合全案的情节进行定罪量刑。
被告人陈家彦陈某对公诉机关指控其犯利用影响力受贿罪的事实无异议，提出其具有自首、退缴全部赃款、认罪态度好、没有给国家造成经济损失、系初犯等情节，请求对其从轻或减轻处罚。
经审理查明：2011年初，贵州金州船舶运输公司法人代表黎某（另案处理）获悉黔西南州民族文化中心项目启动后，为承接到该工程项目，便找到时任黔西南州州长的胞弟，即本案被告人陈家彦陈某，希望其出面帮忙协调，并许诺事成之后重谢，陈家彦陈某表示答应帮忙。后黎某发亮约陈家彦陈某到贵阳箭道街某酒店与时任黔西南州住建局副局长、黔西南州民族文化中心主任孙礼平孙某（另案处理）见面，席间，陈家彦陈某向孙某推荐黎某承接黔西南州民族文化中心项目，并请孙某予以关照，孙某表示同意。因黎某不具备承接该项目的资质，在孙某的默示下，黎某便挂靠贵州省建工集团三公司并以该公司名义参与项目招投标。之后陈家彦陈某又应黎某的请托向时任黔西南州审计局副局长龙某，4打招呼，要求加快对该项目的前置审计。2011年8月，黎某挂靠的贵州省建工集团三公司中标黔西南州民族文化中心项目，在项目实施过程中，被告人陈家彦陈某先后三次共收受黎某所送贿赂款168万元人民币。其中：
1、2011年9月份的一天，被告人陈家彦陈某电话告知黎某，称自己要购买房子，要黎准备点钱，随后，黎某将陈家彦陈某约至贵州财经学院宿舍楼下，将准备好的120万元人民币送予陈家彦陈某。
2、2012年8、9月份的一天，黎某在与被告人陈家彦陈某联系过程中得知陈家彦陈某装修房屋差钱，便将陈家彦陈某约至贵阳市春雷广场的民族酒店并送予陈家彦陈某40万元人民币。
3、2012年底的一天，黎某在贵州饭店送给被告人陈家彦陈某人民币8万元。
另查明：2015年5月15日陈家彦陈某主动到贵州省人民检察院投案。2015年6月29日陈家彦陈某退缴68万元涉案款到黔东南苗族侗族自治州人民检察院，同年7月31日又向黔东南苗族侗族自治州人民检察院退缴涉案款100万元。
上述事实有经法庭举证、质证，认证属实的下列证据予以证实：
一、书证
（1）贵州省人民检察院黔检反贪指辖（2015）26号指定管辖决定书，证明该案件由贵州省人民检察院于2015年6月3日指定黔东南州人民检察院管辖。
（2）黔东南州人民检察院立案决定书，证明该案于2015年6月12日立案。
（3）被告人常住人口登记表，证明被告人的身份情况，是具有完全刑事责任能力自然人。
（4）中共贵州省食品药品监督局党组文件黔食药监干任（2014）9号关于安志等同志任职的通知，证明陈家彦陈某任贵州省食品药品监督局药品化妆品生产监督处食品药品稽查专员（副处长级）。
（5）黔东南州人民检察院扣押决定书及陈家彦陈某交涉案赃款凭证，证明黔东南州人民检察院于8月15日依法对陈家彦陈某所交涉案赃款168万元决定予以扣押并将该款项转交入国库的情况。
（6）贵州省人民检察院接受证据清单及房屋所有权证，证明贵州省人民检察院接受陈家彦陈某提交的筑房权证南明字第××号房产证一份，并于2015年6月17日退回陈家彦陈某本人，陈家彦陈某将房产证复印件证据提交黔东南州人民检察院的情况。
（7）黔东南州人民检察院接受证据清单及存量房买卖合同，证明黔东南州人民检察院接受陈家彦陈某提交的本人以其爱人孙某祈文名义与田某永松签订存量房（位于贵阳市南明区西湖路8号2栋1单元附9号）买卖合同的情况。
（8）立案决定书，证明黎某发亮行贿案已由铜仁市碧江区人民检察院决定立案侦查及孙某受贿案已由黔西南州人民检察院决定立案侦查的情况。
（9）中共黔西南州委员会、黔西南州人民政府、黔西南州人大常委会任职文件，证明被告人孙某曾任黔西南州住建局党组成员、党组书员、副局长、局长，黔西南州民族文化中心主任。
（10）黔西南州住建局党组文件，证明被告人孙某主持黔西南州住建局全面工作的情况。
（11）中标通知书（编号：HDZ-2011-2），证明黔西南州民族文化中心工程项目的中标单位为贵州建工集团三公司的情况。
（12）建设工程施工合同书，证明发包方黔西南州民族文化中心法定代表人孙某于2011年8月24日与承包方贵州建工集团三公司法定代表人朱某1签订黔西南州民族文化中心建设项目合同，将项目发包给承包方承建的情况。
（13）工程项目施工管理承包合同书，证明发包方贵州建工集团三公司法定代表人朱某1于2011年8月19日与承包方王某2签订黔西南州民族文化中心建设项目合同，将该工程项目承包给王某2施工的情况。
（14）黔西南州民族文化中心工程款拔付清单及相关凭证，证明黔西南州民族文化中心因该中心项目建设而拔付工程款给承建方，同时说明发包方与承建方实际已履行合同的情况。
（15）接待笔录，证实陈家彦陈某2015年5月15日主动到贵州省人民检察院投案的事实。
二、证人证言
（1）黎某的证言，证实自己是贵州金州船舶运输公司法人代表，黔丰源文化传播有限公司法人代表。2011年初，自己从朋友卢某处得知黔西南州民族文化中心有个工程建设项目。之后在卢某介绍下认识黔西南州住建局局长、民族文化中心主任孙某，并向孙表示想做这个项目，但孙没有答复。因为自己搞不定孙某，就找到黔西南州州长的兄弟陈家彦陈某，希望陈家彦陈某帮忙把这个项目拿下来给自己做。过了几天，自己就约陈家彦陈某和孙某一起在金州翠湖酒店吃饭，席间，陈家彦陈某跟孙讲了自己想做这个项目的想法，孙没有明确表态。几天后，自己在贵阳跟陈见面，陈说拿下这个项目应该没有问题。自己就对陈说，事情如果成了，会适当给他介绍费。后贵州建工集团三公司朱某2就帮自己联系了多家有资质的公司来投标。最终自己通过挂靠贵州建工集团三公司中标黔西南州民族文化中心工程建设项目这个工程，集团三公司只收取管理费，工程实施由我在做，自负盈亏。在这个项目招投标过程中，孙某告诉我黔西南州审计局对这个项目进行前置审计，州审计局把这个项目的单价砍了三分之一，要我去找陈家彦陈某想办法，我给陈家彦陈某讲了这个情况后，陈家彦陈某去找州审计局副局长龙某，4，后来审计局对这个项目审计的单价按市场计算，也就是按原来的价格招标。为了感谢陈家彦陈某，我才送钱给他。我承诺过给陈家彦陈某400万元，但只拿了168万元给他。2011年11月底的一天，陈家彦陈某打电话给我说，他想买房子，让我想办法帮他借120万元，我知道他的意思，就从我备用金中拿了120万元现金开车上贵阳，在大营坡财院门口把钱给了陈家彦陈某。2012年8、9月份的一天，陈家彦陈某打电话给我，说他要装修房子，让我给他准备40万元，我从备用金中拿了40万元现金开车上贵阳，在贵阳民族酒店里把钱给了陈家彦陈某，放在他的后备箱里。2012年底的一天，我到贵阳办事就约陈家彦陈某出来吃饭，陈说需要钱急用，当时我正好带有8万元现金，我就拿了8万元给他。我与陈家彦陈某之间不存在任何借贷关系。
（2）孙某的证言，证实我是通过朋友介绍与黎某认识的，黎某在黔西南州民族文化中心工程项目上得找过我帮他忙。黎某有一次到我办公室找我，再次提出他想承接黔西南州民族文化中心工程项目，并说他跟时任黔西南州州长的兄弟陈家彦陈某是好朋友，改天可以介绍我跟陈家彦陈某认识。后来黎某介绍我认识了陈家彦陈某，那是2011年，具体时间记不清了，黎某约我去贵阳箭道街的一个酒店吃饭，当时他把陈家彦陈某约来了，吃饭时黎介绍陈家彦陈某是黔西南州州长的胞弟，并介绍我是黔西南州住建局副局长，负责黔西南州民族文化中心工程项目。然后我介绍了项目的基本情况，并说需要实力雄厚的公司来承接，且说工程需要进行招投标。陈家彦陈某说黎某是他的好朋友，希望我关照黎某拿到民族文化中心的项目，我说有家彦兄在，我会在原则范围内争取让黎得到这个项目。黎某拿到这个项目后，陈家彦陈某也过问项目的进展。我帮黎某拿到黔西南州民族文化中心这个项目主要是因为陈家彦陈某出面打招呼，他与时任黔西南州州长是亲兄弟，而黎某又是陈家彦陈某的好朋友，不好拒绝。所以我才帮黎某的忙。民族文化中心项目中我收受了黎某250万元。
（3）卢某的证言，证实我现任黔西南州政府办公室秘书六科科长，黎某我认识，黔西南州住建局局长孙某我也认识，我得介绍过他俩相互认识过。陈家彦陈某我也认识，我们之间关系不错。我得介绍过黎某和陈家彦陈某认识，并向黎某介绍说陈家彦陈某是时任黔西南州州长的兄弟。我曾向黎某提起过州民族文化中心这个项目，但后来黎某也没找我在这个项目上帮他什么忙。
（4）刘某的证言，证实大约在2011年，时间记不清了，黎某打电话问我，是否认识州审计局副局长龙某，4，我说认识，黎又说请我帮个忙，带陈书记的兄弟到州审计局找龙某，4副局长，我就答应了，并把陈家彦陈某的电话号码发给了我。过了几天，陈家彦陈某到兴义来找我，然后我就带他找龙某，4，在龙局办公室，我向龙局介绍说，这个朋友陈家彦陈某是书记的兄弟，他找你有点事，说完我就回办公室了。
（5）龙某，4的证言，证实2011年时，受黔西南州民族文化中心委托，我们州审计局对州民族文化中心项目进行前置审计。有一天刘某带了个相貌较年轻的人来到我的办公室，并向我介绍说，这个人叫陈家彦陈某，是州长的老弟，来找我有点事，然后刘某又介绍了我是黔西南州审计局副局长的身份，后刘某就走了。陈家彦陈某跟我说民族文化中心项目业主方已经把资料报来了，施工方人员、设备也都进场了，每天耗着损失比较大，他受施工方委托请我们加快一下对州民族文化中心项目的审计进度，我说尽快抓紧办理。后来我们请了贵阳兴华工程咨询公司对此项目进行前置审计，并要求他们加快进度早点把审计结果拿给我们，很快他们就出具了报告。
（6）朱某2的证言，证实我2007年-2013年任贵州建工集团三公司总经理、法人代表，在此期间，我公司中标黔西南州民族文化中心项目，但实际上是黎某借用我们公司的资质去投标并承建该项目的，他是指定一个叫王某1的人与我们公司签订的工程项目施工管理承包合同。我们公司只收百分之3.2的管理费，项目施工由黎某自行负责，自负盈亏。
（7）王某2的证言，证实2011年，经朋友介绍我与黎某认识，他知道我是做投资生意的后，给我介绍说他在黔西南州有个项目，让我帮他融资，后来我知道是黎某拿下了黔西南州民族文化中心的项目，我就决定投资在这个项目上。当时黎和我商量，我借1500万元给他作前期资金，利息三分，借款期限一年，因为我投资需要担保，他就让我替他与他挂靠的贵州建工集团三公司签订承包协议，作为担保。所以2011年8月黎某中标后，我与贵州建工集团三公司签订承包协议，这个工程实际上黎某在做，我和他之间存在借贷关系，签订协议后我就一次性通过银行转账借给黎某1000万元。2011年8月19日与贵州建工集团三公司签订的这份承包合同是我签的。
（8）徐某的证言，证实黎某此人我认识，但很少联系，直到做黔西南州民族文化中心工程时才联系。黄某这个人我早就认识，在2011年3-4月份我和黄某、黎某一起做过黔西南州民族文化中心项目这个工程。黄某我俩找到贵州建工集团三公司的朱总，说想用他们公司资质去承接黔西南州民族文化中心项目这个工程，他们公司说要收百分之3的管理费，之后的事情我不太清楚。
（9）黄某的证言，证实在2010年年底时，和徐某、黎某商量共同承接州民族文化中心项目工程。这个工程要求五个一级资质，所以我和徐某找到贵州省建筑工程集团三公司的总经理朱某2，由他安排人来操作公司投标的事情，最后找了省建工集团总公司、建工集团三公司、中建四局、遵义建工集团等几家公司来投标，最后是由省建工集团三公司中标。自己在2011年8月就退出该项目了。
（10）白某，4的证言，证实2011年7月黎某聘请我到黔西南州文化中心项目部工作，任出纳。在2012年8月8日，项目部负责管理财务的陈某，4对我说黎某要准备50万现金用，然后就和陈某，4到建行，先从贵州科进建筑劳务有限公司账户上转了150万到我的私人账户，然后从我的私人账户上取了50万现金，回到办公室后就看到陈某，4将这50万放在一个装酒的箱子里并拿给黎某了，之后在2013年2月8日又取了60万给黎某。我们的工程是挂靠建工三公司承建，拨付工程款需要对公账户，因此民族文化中心的工程款都是通过科进建筑劳务公司账户进行运转的，账户实际是文化中心项目部使用。因为对公账户取款比较麻烦，所以都是将工程款转到我的私人账户管理。
（11）陈某，4的证言，证实2012年8月安排白某，4取了50万现金给黎某的事实。
三、被告人的供述与辩解
被告人陈家彦陈某的供述，证实我来投案自首，我曾利用我二哥任黔西南州州长的影响，帮助黎某承接到黔西南州民族文化中心项目，并在事后先后三次收受黎某所送共计人民币168万元。2008年经州政府卢某介绍认识黎某。2011年左右，黎某到贵阳找我，说黔西南州准备启动民族文化中心项目，他很想做，请我帮忙，如能成功拿下这个工程，他拿400万元给我作为感谢费。过了个多月，黎某约我去贵阳箭道街一酒店吃饭见一下孙某，在路上黎说，黔西南州民族文化中心项目由黔西南州住建局负责，今天我把孙局约来了，如能在孙局面前表态支持他做州民族文化中心这个项目，他会谢我的，当时我没表示反对。到酒店后，黎跟孙局介绍我是黔西南州州长的胞弟陈家彦陈某，黎又介绍孙某是黔西南州住建局局长，后来我就对孙某说：“发亮有实力做黔西南州民族文化中心项目，我支持他做”，孙局答会关照的。此外在州民族文化中心项目上我还帮黎某督促黔西南州审计局加快前置审计进度，当时黎某已中标了，但开工前置审计进度很慢，他就请我跟审计局的领导打招呼，我同意了。后来黎请州政府的刘某带我去见了黔西南州审计局龙某，刘某给龙局介绍我是州长的兄弟，后就走了。我跟龙局说，请加快一下审计进度，大约一个星期后，黎打电话说项目的审计工作搞完。我一共三次收受黎某所送的共计168万元，第一次是2011年9月份，有一次我跟黎某说我要重新买套房子，请他准备点钱，9月16日那天，黎说已准备好120万元，我就约他到财经学院宿舍楼下停车坝见面，后黎就从车上拿出用编织袋装好的120万元放到我车子后备箱。第二次是2012年，我对黎某说装修还差些钱，没过多久，黎约我去贵阳民族酒店，见面后他说带了40万元来给我，我收下了。第三次是之后2、3个月，黎约我去贵州饭店吃饭，顺便看他爱人的新车，黎把司机支开后，又拿了8万元给我，我收下后存了部份。黎某送我168万元的原因是，我利用我二哥的影响，出面跟孙某打招呼，使黎某得到工程，他此前说过要给我400万元，后来他兑现承诺，给了我168万元。
本院认为，被告人陈家彦陈某利用其近亲属担任黔西南州州长等职权和地位形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为请托人黎某谋取不正当利益，收受请托人黎某的财物168万元，数额巨大，其行为已构成利用影响力受贿罪，应处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。公诉机关指控被告人陈家彦陈某犯利用影响力受贿罪的事实清楚、证据充分，指控罪名成立。被告人陈家彦陈某主动到贵州省人民检察院投案并如实供述其犯罪事实，成立自首，可以从轻或减轻处罚；案发后，被告人陈家彦陈某已退缴全部赃款，自愿认罪，确有悔罪表现。陈家彦陈某提出的辩护意见与审理查明的事实一致，本院予以采纳。综合其犯罪的情节，以及犯罪后具有自首情节，并确有悔罪表现等本案的事实及情节，本院认为对其适用缓刑确实不致再危害社会，为此对其适用缓刑。现依照《中华人民共和国刑法》第三百八十八条之一第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十条第一款、第二条第一款之规定，判决如下：
一、被告人陈家彦陈某犯利用影响力受贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币40万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效之日起三十日内缴纳）。
二、被告人陈家彦陈某退缴的赃款168万元，予以没收，由收缴机关黔东南苗族侗族自治州人民检察院依法上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向贵州省高级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 张 智
审 判 员 邓红霞
代理审判员 吴 萍
二〇一六年十月十七日
书 记 员 肖 遥