宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）沙刑初字第240号
公诉机关宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院。
被告单位宁夏众汇商贸有限公司（现已变更为宁夏众汇工贸有限公司），住所地宁夏回族自治区宁东回民巷，组织机构代码：67044889-1，法定代表人陈波，系该公司总经理。
诉讼代表人陈波，男，1989年10月28日出生，系宁夏众汇工贸有限公司总经理（法定代表人）。
被告人陈某某，男，生于1967年4月10日，汉族，宁夏平罗县人，小学文化，原系宁夏众汇商贸有限公司经理（法定代表人），户籍所在地：宁夏回族自治区平罗县，住宁夏回族自治区平罗县。2014年6月20日因涉嫌犯行贿罪被宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院取保候审，同年8月25日经宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院决定，被宁夏回族自治区中卫市公安局沙坡头区分局刑事拘留。同年9月4日经宁夏回族自治区中卫市人民检察院决定，被宁夏回族自治区中卫市公安局沙坡头区分局执行逮捕。现羁押于中卫市看守所。
辩护人张昕，北京市中银（银川）律师事务所律师。
被告人白某某，男，生于1958年6月5日，汉族，宁夏平罗县人，大学文化，系宁夏石嘴山市地方税务局主任科员（正科级），住宁夏回族自治区石嘴山市大武口区。2014年6月20日因涉嫌犯行贿罪被宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院决定，被宁夏回族自治区中卫市公安局沙坡头区分局刑事拘留，同年7月7日被宁夏回族自治区中卫市人民检察院取保候审，同年9月29日本院依法决定取保候审。
辩护人白帆，宁夏方和圆律师事务所律师。
宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院以卫沙检刑诉（2014）234号起诉书指控被告单位宁夏众汇商贸有限公司、被告人陈某某犯单位行贿罪、被告人白某某犯介绍贿赂罪，于2014年9月26日宁夏回族自治区中卫市中级人民法院指定本院管辖，于2014年9月28日向本院提起公诉。
本院审查后，认为符合法定开庭条件，决定开庭审判。依法组成合议庭，于2014年11月5日公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院指派检察员倪萍出庭支持公诉，被告单位宁夏众汇工贸有限公司的诉讼代表人陈波、被告人陈某某及其辩护人张昕、被告人白某某及其辩护人白帆到庭参加了诉讼。现已审理终结。
宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院起诉指控：
2011年6月份，被告单位宁夏众汇商贸有限公司、被告人陈某某为了能够承包神华宁夏煤业集团有限责任公司石沟驿煤业分公司（以下简称：石沟驿煤业分公司）煤矸石治理工程，经被告人白某某介绍认识了时任石沟驿煤业分公司经理的孔某某（另案处理）。后陈某某、白某某邀请孔某某在银川市北京路一家饭店吃饭并谈及煤矸石承包事宜，期间，被告人陈某某单独送给孔某某2万元现金。
同年12月，被告人陈某某让白某某找到孔某某商谈石沟驿煤业分公司煤矸石工程承包事宜，孔某某答应将石沟驿煤业分公司一号井煤矸石治理工程承包给宁夏众汇商贸有限公司。后陈某某为了能尽快与石沟驿煤业分公司签订承包合同，通过白某某的银行账户向孔某某提供的金某某的中国工商银行账户转入100万元。后陈某某与孔某某代表双方公司签订了《石沟驿煤业分公司一号井煤场矸石治理协议书》并开始施工。陈某某将所得工程款全部存入宁夏众汇商贸有限公司账户。后因陈某某嫌所承包的煤矸石洗煤产量不高、亏损严重，遂与白某某要求孔某某退还70万元，孔某某将70万元又通过白某某的账户退还给陈某某，剩余30万元被孔某某用于个人花销。
据此，公诉机关指控被告单位宁夏众汇商贸有限公司、被告人陈某某为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿102万元，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人白某某向国家工作人员介绍贿赂100万元，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十二条第一款，应当以介绍贿赂罪追究其刑事责任。被告人白某某在被追诉前主动交待介绍行贿行为，根据《中华人民共和国刑法》第三百九十二条第二款之规定，可以减轻处罚。被告人陈某某、白某某如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。并提供书证、证人证言、被告人供述和辩解、视听资料等证据支持公诉。
被告单位宁夏众汇商贸有限公司的诉讼代表人陈波、被告人陈某某、白某某对起诉书指控的犯罪事实、罪名及公诉机关出示的证据均不表异议。
被告人陈某某及其辩护人提出因案发前孔某某已退还其70万元，其行贿数额应为32万元；其与孔某某系正常的买卖关系，未给国家造成实际损失，可以从轻处罚的辩解及辩护意见。被告人陈某某、白某某的辩护人提出追诉前被告人陈某某、白某某主动交代了犯罪行为，可以减轻或者免除处罚，提出对被告人陈某某、白某某分别判处缓刑、免予刑事处罚的量刑意见。被告人白某某提出对其免予刑事处罚的量刑意见。
被告人陈某某的辩护人提出（1）陈某某系在孔某某索贿的情况下被动实施了贿赂行为；（2）被告人陈某某主观恶性小，认罪态度好、系初犯、偶犯，可以从轻处罚的辩护意见。提供宁夏平罗县灵沙乡胜利村证明、荣誉证书支持其辩护意见。公诉机关对辩护人出示的证据无异议。
被告人白某某的辩护人提出白某某归案后如实供述自己的罪行，系坦白，认罪态度好、有悔罪表现，可以从轻处罚的辩护意见。
经审理查明：
被告单位宁夏众汇商贸有限公司成立于2009年1月20日，并经营至今。公司经营范围：煤炭批发经营，煤炭深加工等。被告人陈某某于2011年4月11日至2012年2月13日任该公司法定代表人。2012年2月13日，宁夏众汇商贸有限公司申请变更登记，将公司法定代表人由陈某某变更为陈波；2013年3月27日宁夏众汇商贸有限公司申请变更登记，将宁夏众汇商贸有限公司变更为宁夏众汇工贸有限公司。
2011年6月份，被告单位宁夏众汇商贸有限公司、被告人陈某某为了能够承包神华宁夏煤业集团有限责任公司石沟驿煤业分公司（以下简称：石沟驿煤业分公司）煤矸石治理工程，经被告人白某某介绍认识了时任石沟驿煤业分公司经理的孔某某（另案处理）。后陈某某、白某某邀请孔某某在银川市北京路一家饭店吃饭并谈及煤矸石承包事宜，期间，被告人陈某某单独送给孔某某2万元现金。
同年12月，被告人陈某某让白某某找到孔某某商谈石沟驿煤业分公司煤矸石工程承包事宜，孔某某答应将石沟驿煤业分公司一号井煤矸石治理工程承包给宁夏众汇商贸有限公司。后陈某某为了能尽快与石沟驿煤业分公司签订承包合同，通过白某某的银行账户向孔某某提供的金某某的中国工商银行账户转入100万元。后陈某某与孔某某代表双方公司签订了《石沟驿煤业分公司一号井煤场矸石治理协议书》并开始施工。陈某某将所得工程款全部存入宁夏众汇商贸有限公司账户。后因陈某某嫌所承包的煤矸石洗煤产量不高、亏损严重，遂与白某某要求孔某某退还70万元，孔某某将70万元又通过白某某的账户退还给陈某某，剩余30万元被孔某某用于个人花销。
上述事实，有下列经当庭举证、质证的证据予以证明：
一、公诉机关出示的证据
（一）书证
1.户籍证明，证明被告人陈某某、白某某已达到追究刑事责任年龄，金某某于2013年6月30日因疾病死亡，已注销户籍；
2.干部任免审批表，神华宁夏煤业集团有限责任公司神宁人（2008）303号、（2010）239号、（2013）48号文件，证明2008年7月9日，神华宁夏煤业集团有限责任公司推荐孔某某为宁夏石沟驿煤业有限责任公司副经理；2010年7月30日，神华宁夏煤业集团有限责任公司聘任孔某某为石沟驿煤业分公司经理；2013年1月31日，神华宁夏煤业集团有限责任公司聘任孔某某为石炭井焦煤公司经理，解聘其石沟驿煤业分公司经理职务，聘任张某某为石沟驿煤业分公司经理；
3.证明、企业法人营业执照、组织机构代码证，证明神华宁夏煤业集团有限责任公司属于国有控股公司，神华宁夏煤业集团有限责任公司石沟驿煤业分公司系神华宁夏煤业集团有限责任公司二级单位，不具有独立法人资格；
4.石嘴山市地方税务局证明，证明白某某系正式在编公务员，现任石嘴山市地方税务局主任科员（正科级）；
5.神华宁夏煤业集团石沟驿煤业分公司一号井煤矸石治理协议书，证明陈某某代表宁夏众汇商贸有限公司与神华宁夏煤业集团有限责任公司石沟驿煤业分公司代表孔某某签订了一号井煤矸石治理协议，该协议约定治理期限为2012年1月1日起至2012年5月20日止。协议约定：治理煤矸石场地所有费用由宁夏众汇商贸有限公司回收煤矸石中自选的高灰煤销售收入解决，石沟驿煤业分公司不承担任何费用；
6.宁夏众汇商贸有限公司企业法人营业执照，证明宁夏众汇商贸有限公司成立于2009年1月20日；
7.有限责任公司变更登记申请书，证明宁夏众汇商贸有限公司2011年4月11日变更登记前，注册资本130万元，其中股东贺某某出资50万元、股东李某某出资40万元、股东李某出资40万元，法定代表人是贺某某；
8.股权转让协议，证明2011年3月28日，贺某某将部分股权、李某某、李某二人将所有股权转让给陈某某；
9.宁夏众汇商贸有限公司股东会议纪要、有限责任公司变更登记申请书，证明2011年4月11日，宁夏众汇商贸有限公司申请变更登记，股东贺某某出资255万元、陈某某出资245万元，法定代表人为陈某某；
10.有限责任公司变更登记审核表、有限责任公司变更登记申请书、宁夏众汇商贸有限公司股东会决议、章程修正案，证明2012年2月13日，宁夏众汇商贸有限公司申请变更登记，将公司法定代表人由陈某某变更为陈波；
11.有限责任公司变更登记审核表、有限责任公司变更登记申请书、宁夏众汇商贸有限公司股东会决议、章程修正案，证明2013年3月27日，宁夏众汇商贸有限公司申请变更登记，将宁夏众汇商贸有限公司变更为宁夏众汇工贸有限公司；
12.煤炭购销合同、宁夏增值税专用发票，证明2013年1月30日，宁夏众汇商贸有限公司与中电投宁夏能源铝业临河发电有限公司签订了煤炭购销合同，中电投宁夏能源铝业临河发电有限公司付款给宁夏众汇工贸有限公司；
13.黄河农村商业银行大额转账业务审批表、黄河农村商业银行取款凭条、存款凭条、黄河农村商业银行业务凭证，证明2011年11月9日，陈某某自其1026910200041的账户内转取45万元，并于同日将该45万元转存至余某1026128700071的账户内；同日余某分别将其账号为6229478100051014152、6229478100004189767的账户内的11万元、4万元转存至其账户为1026128700071的账户内；2011年11月9日，余某将其账号为1026128700071的账户内的60万元转账至白某某工商银行账号为6222022904000548413的账户内；2011年11月11日，余某自其6229478100004189767的账户内转账取款50万元，并将该50万元转账存款至其1026128700071的账户内，同日余某将该50万元转账至白某某工商银行账号为6222022904000548413的账户内；
14.白某某中国工商银行账户存取款明细、黄河农村商业银行大额转账业务审批表、黄河农村商业银行存款凭条，证明白某某工商银行账号为6222022904000548413的账户于2011年11月9日跨行转入60万元（陈某某45万、余某15万）；2011年11月11日余某跨行转入50万元；2011年11月12日卡取100万元；2012年1月15日汇款入账70万元；2012年1月16日卡取70万元；
15.中国工商银行个人业务凭证，证明2011年11月12日，白某某将其工商银行账户为6222022904000548413内的100万元转入金某某工商银行账号为6222022904000729179的账户内；
16.金某某中国工商银行账户存取款明细、中国工商银行个人业务凭证，证明金某某工商银行账号为6222022904000729179的账户于2011年11月12日汇款入账100万元，2012年1月15日卡取70万元并转入白某某中国工商银行6222022904000548413的账户内；
17.白某某工商银行账户为6222022904000548413的个人业务凭证、陈某某账号为2904000401000423469的存折存取明细，证明白某某退回到陈某某中国工商银行账户内70万元；
18.同心县王团镇中心学校证明，证明2013年5月27日，宁夏众汇工贸有限公司为该校捐赠校服及学习用品价值约10万余元。
（二）证人证言
1.证人梁某某的证言，证明我是孔某某的妻子，我记不清2011年6月份是否在银川北京路一饭店陪孔某某和陈某某一起吃过饭。金某某是我的好友，我没有以金某某的名义办理过工商银行卡，也没有保管过金某某的银行卡。白某某是我们家的远房亲戚，我不知道白某某往金某某的银行卡上打了100万的事情，事后退钱的时候我才知道，我没有给白某某的账户内退过钱；
2.证人余某的证言，证明2011年10月，陈某某说石沟驿煤矿一号井的煤矸石台子要卖，能挣不少钱，但他资金不够，想和我一起买。后我俩到实地看了一下后决定要买。陈某某说他有个叫白某某的朋友认识石沟驿煤矿矿长孔某某，让白某某找孔某某去说。过了一个月，陈某某给我说买这个台子要200万，经我和陈某某商量，我出60万，陈某某出50万，先支付110万元。又过了一个月，陈某某从他的账户转了50万元到我的账户上，再加上我账户内的60万元，一起转到了白某某的工商银行账户里。打完钱后的十几天后，陈某某给我说白某某催要余款，后我俩决定我出20万，陈某某出30万，陈某某将钱打到了我的账户内，再一起转到了白某某的账户。我们总共出了160万元。后来因为买煤矸石台子成功后，还没有动工前，我和陈某某闹了矛盾，我就退出了，陈某某把我出的82万元退还给了我，由他个人经营；我出的钱都是我个人的存款，我只是把钱打给白某某，至于白某某把钱给了谁我不知道；
3.证人张某某的证言，证明我和陈某某是好朋友，2011年11月的一天，陈某某向我借款30万元，他给我一个银行账号和一个姓白的名字，我就将30万元打到他给我的这个账户上。当时他说他要在宁煤一个矿上买煤，这30万也给我还了。
（三）被告人供述
1.被告人陈某某的供述，证明2011年6月份，我看到石沟驿煤矿前有一堆废弃的煤矸石，我就给白某某打电话，想通过他给孔某某说说，让我拉去洗煤。之后，我和白某某约孔某某到银川市北京路一家饭馆吃饭，孔某某和他老婆都去了，在白某某上卫生间的期间，我对孔某某说：“老哥，好长时间不见了，你都当一把手了，最近好着没？”他说：“好啥呢，最近装房子都没钱了，弄得人紧张。”我当时身上带了3万元，就拿出其中2万元现金递给他，孔某某推着不要，是孔某某的老婆接过去的。之后我问孔某某能不能把老办公楼前的煤矸石给我，他说暂时不行，年底旧楼搬迁，我可以拉走。这时白某某回到饭桌前，孔某某问我的实力如何，我说我的钱不多，三五百万还能凑上。孔某某说要干就干大的，11月份矿上一号井停产，你要舍得花钱，赚个六七百万没问题，原来的煤矸石台子可以给你。我和白某某听了很高兴，孔某某说这个事他说了不算，还要费点事花点钱找上面领导说，他让我们多打听，吃完饭我们就各自走了。
2011年12月份左右，我和我的合伙人余某到石沟驿煤矿一号井的煤矸石台子实地看了一下，觉得能赚钱。我就找到孔某某希望他帮忙将这煤矸石台子承包给我，孔某某说上面也有领导关注，意思是要给别人，我说让他帮忙让我干。我问需要多少钱，孔某某伸出两根手指，我分析是200万元，我想要价也不高。之后我打电话给白某某让他到银川说这件事，他回来给我说孔某某答应了，让我准备160万元。白某某说孔某某提出先给100万，我就和余某每人给白某某账上打了50万元，让他把钱转给孔某某，后来我就给白某某转了50万元，余某给转了10万元，具体事情由白某某操作。开工以后，发现这个煤矸石台子没有我们初步估计的那么好，我们就找上白某某去找孔某某谈，想让他把钱退给我们，最后孔某某通过我的工商银行账户给我转账70万元。起初托白某某找孔某某帮忙时，我和余某商量后给白某某承诺以后赚了钱，给他10万元好处费。
白某某第一次让我和余某给他转100万元时，白某某说这100万是给孔某某的。
我和余某将160万元转给白某某后，石沟驿煤业分公司副矿长施某某通知我去签合同，我和白某某去了，因为合同必须以公司名义签，所以我以宁夏众汇商贸有限公司的名义和矿上签订了合同。我从石沟驿煤矿拉的煤矸石就是在我的公司洗选的。我承包的煤矸石场子洗出了5000吨煤，都由我公司销售给了中电投青铜峡铝业公司临河发电公司了，卖了大概100万元，这些钱都入了公司的账。
2014年6月初，白某某找到我说孔某某出事了，我们给孔某某钱的事估计也露馅了，他说他当时给我们转账160万元时，从中拿了10万元，迟早检察院要找他，他说给我打个10万元的借条，我说行，借条在我家放着呢；
2.被告人白某某的供述，证明我和孔某某出生在一个村子，工作后也经常来往，关系比较好。2011年年底的一天，我姨弟陈某某想把石沟驿煤矿的煤矸石承包下来，打听到我认识孔某某，他想请我帮忙，给孔某某说说话将煤矸石承包给他，并承诺将来赚了钱，给我十万八万都行，于是我答应陈某某找孔某某从中通融。之后，我给孔某某打电话将陈某某想承包的事说了，并和他约定到矿上找他，到矿上，孔某某说班子成员要研究一下再说。又过了一段时间，到了2012年春节前后，我打电话约孔某某在银川北京路一家酒店吃饭，按照约定时间孔某某和他老婆都来了，陈某某也来了。席间我们又进一步交谈了陈某某承包的事情，孔某某说还没有上会研究，等研究了以后再说。这次见面，经我介绍陈某某、孔某某互相认识了，吃完饭临走时，陈某某从自己的手提袋里拿出3万元现金当着我的面给了孔某某，陈某某给孔某某3万元现金时没有和我商量。
2012年初，陈某某承包了煤矸石工程，为了感谢孔某某从中帮忙，陈某某想给孔某某送100万元现金，陈某某觉得自己拿现金送有些不妥，就让我提供一个银行账号，他把款转到我的账号里，再由我转给孔某某。我提供了以我的名字开户的工商银行账号。过了一两天，陈某某就将100万元转到我的账上，让我尽快转送给孔某某。之后我到孔某某的办公室，对孔某某说陈某某感谢他帮忙承包到矿上的煤矸石工程，给他准备了100万元，问他这些钱是给他现金，还是转到银行卡上，孔某某说转到卡上。过了两天，孔某某发短信给我一个女人的名字和一个银行卡号，我将这100万元转到了这个女人的工商银行卡上。孔某某给我发短信说钱收到了。同时我把100万元转给孔某某的事告诉了陈某某。给孔某某送这100万元是陈某某和我事先说好的，为了感谢孔某某。我按照陈某某的意思办的，这100万元是陈某某的钱，陈某某让我把钱给谁我就给谁。
在给孔某某100万元后，我们要求与矿上尽快签订承包协议，这期间，孔某某说经矿领导研究最少交30万元承包费给职工办福利。2012年4月份左右的时候，我和陈某某一起到了矿上，陈某某用银行送的布袋装了30万元现金，孔某某叫来一名职工，把30万元拿走了，但是没有出收据。我问过孔某某，孔某某说想留着给单位职工发福利，开了发票单位财务不好处理，我给陈某某说了，陈某某说不开发票也行。
陈某某承包后干了几个月，亏损严重，把这事给我说了，后来我俩到银川找孔某某，当面说了工程亏损严重的事，并要求矿上给予补偿，在我们一再要求下，孔某某答应退70万元，我把我工商银行卡号发给孔某某，孔某某将这70万元退回了我的卡上，我又打到陈某某的银行卡上。在陈某某往我卡上打100万元的时候，还另外给我打了10万元，作为我的好处费。在得知孔某某出事后，我觉得拿这10万元不妥，我和陈某某商量后，于2014年6月17日给陈某某打了借条，借款日期写到了2013年8月；
3.另案被告人孔某某的供述，证明2011年下半年的一天，白某某说他想承包我们矿上一号井的煤矸石洗煤，便约我到银川北京路一饭店吃饭，我和妻子梁某某去了，白某某和他姓陈的朋友一起去的，临走时姓陈的硬塞给我2万元现金。
2011年年底前后，白某某和他表弟来到矿上找我，说想承包石沟驿煤矿一号井的煤矸石台子，我答应了。我给矿上的副经理施某某交代了一下，具体事宜让他们找副矿长施某某商量，后施某某说他们谈好了。过了不到一个月，白某某多次找我，表示要给我100万元的好处费，我推脱了好几次不要，后来白某某找我的次数太多了我实在没办法就答应了。白某某问我是转账还是要现金，我说拿那么多现金不方便，就让转账。我考虑到用自己的名字转账不太把握，怕出事，就让我朋友金某某以她的名义办了一张工行卡，我就将银行卡号给了白某某，后白某某将这100万元打到了这张工行卡上。白某某给我100万元之后，和矿上签订了合同，给矿上交了30万元的承包费没有入账，年底给矿上领导发福利。金某某已病逝，这张银行卡是还给金某某了还是注销了我记不清了。
收到这100万元后不到一个月，白某某和他表弟约我说工程干赔了，能不能退点钱，给他们退70万元就行，我说能行。后来我就让我老婆拿着金某某的银行卡打款70万元到白某某的账户上，确认收到后，我们再没有联系，还有30万元我自己留下了。
（四）视听资料
陈某某、白某某、孔某某供述同步录音录像光盘，证明陈某某对其向孔某某行贿犯罪事实、孔某某对其接受贿赂事实以及白某某从中搓和介绍贿赂的事实都作了同步录音录像，予以固定其陈述。
上述证据，经当庭举证、质证，来源合法、内容客观真实，与本案具有关联性，且能相互印证，对其证明效力予以确认。
二、被告人陈某某的辩护人出示的证据
1.宁夏平罗县灵沙乡胜利村证明，证明陈某某犯罪前表现良好，积极带动当地村民发家致富；
2.中国共产党平罗县委员会、平罗县人民政府荣誉证书，证明被告人陈某某荣获尊师重教先进个人，陈某某表现良好。
上述证据，经当庭举证、质证，来源合法、内容客观真实，与本案具有一定的关联性，对其证明效力予以部分确认。
本院认为，被告单位宁夏众汇商贸有限公司为谋取不正当利益，其法定代表人陈某某向国家工作人员行贿102万元，情节严重，被告单位的行为符合《中华人民共和国刑法》关于单位行贿罪的犯罪构成之规定，构成单位行贿罪。被告人陈某某是单位的法定代表人，是单位行贿的直接责任人员，其行为构成单位行贿罪。被告人白某某向国家工作人员介绍贿赂100万元，情节严重，其行为已触犯刑律，构成介绍贿赂罪。公诉机关的指控成立，予以支持。
关于被告人陈某某及其辩护人提出因案发前孔某某已退还其70万元，其行贿数额应为32万元的辩解及辩护意见，经审查，孔某某退还70万元时，被告单位宁夏众汇商贸有限公司、被告人陈某某的单位行贿行为及另案被告人孔某某的受贿行为均已完成，孔某某退还70万元的行为并不影响被告单位及被告人陈某某单位行贿罪的构成，对该辩护及辩解意见不予采纳；关于其与孔某某系正常的买卖关系，未给国家造成实际损失，可以从轻处罚的辩解及辩护意见，经审查，孔某某系国有控股公司经理，属国家工作人员，其负有让国有资产保值增值的义务，其无权以私人身份处置国有资产，孔某某与被告单位的交易行为非正常的买卖关系，对该辩解及辩护意见不予采纳。被告人陈某某、白某某的辩护人提出追诉前被告人陈某某、白某某主动交代了犯罪行为，可以减轻或者免除处罚的量刑意见，经审查，被告人白某某系在被追诉前主动交代介绍贿赂行为，可以免除处罚，对该量刑意见予以采纳。被告人陈某某无减轻处罚的行为，对该量刑意见不予采纳；提出对被告人陈某某、白某某分别判处缓刑、免予刑事处罚的量刑意见，经审查，被告人陈某某归案后如实供述自己的犯罪事实，对被告人陈某某判处缓刑的量刑意见适当，予以采纳。关于对被告人白某某免予刑事处罚的量刑意见，经审查，被告人白某某案发后如实供述犯罪事实、认罪态度好，对其可以免予刑事处罚，该辩护及辩解意见予以采纳。
被告人陈某某的辩护人提出（1）陈某某系在孔某某索贿的情况下被动实施了贿赂行为的辩护意见，经审查，没有明确的证据证明孔某某有索贿行为，对该辩护意见不予采纳；（2）被告人陈某某主观恶性小，认罪态度好、系初犯、偶犯，可以从轻处罚的辩护意见，经审查，被告人陈某某为谋取不当利益，不惜重金行贿国家工作人员，有较大的主观恶性，对该辩护意见不予采纳，对其他辩护意见予以采纳。
被告人白某某的辩护人提出被告人白某某归案后如实供述自己的罪行，系坦白，认罪态度好、有悔罪表现，可以从轻处罚的辩护意见适当，予以采纳。
被告单位的法定代表人陈某某归案后如实供述单位罪行，系坦白，依法可对被告单位宁夏众汇商贸有限公司及被告人陈某某从轻处罚。结合被告单位及被告人陈某某的认罪态度，决定对被告单位宁夏众汇商贸有限公司从轻处罚，对单位行贿的直接责任人员被告人陈某某从轻处罚并适用缓刑。被告人白某某在被追诉前主动交代介绍贿赂行为，可以免除处罚。被告人白某某归案后，如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。根据被告人陈某某、白某某的犯罪情节、性质和对社会的危害程度，可以对被告人陈某某从轻处罚适用缓刑，依法实行社区矫正，对被告人白某某免除处罚。本案经本院审委会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十二条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第九十三条第二款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第七十六条、第六十七条第三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百八十三条第一款之规定，判决如下：
一、被告单位宁夏众汇商贸有限公司（现宁夏众汇工贸有限公司）犯单位行贿罪，判处罚金三十万元，于判决生效后二十日内缴纳（已缴纳）；
二、被告人陈某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年；
三、被告人白某某犯介绍贿赂罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向宁夏回族自治区中卫市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 静
代理审判员 梁 昕
人民陪审员 姚廷银
二〇一四年十二月四日
书 记 员 王 婷
本案适用法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百九十二条向国家工作人员介绍贿赂，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
介绍贿赂人在被追诉前主动交待介绍贿赂行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第九十三条第二款国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二款、第三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第十三条刑法第三百九十条第二款规定的“被追诉前”，是指检察机关对行贿人的行贿行为刑事立案前。
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第一百八十三条第一款人民法院审判第一审案件应当公开进行。但是有关国家秘密或者个人隐私的案件，不公开审理；涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理。