湖南省岳阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘0621刑初57号
公诉机关岳阳县人民检察院。
被告人李某甲，2011年6月至2015年5月任岳阳县农村信用合作联社中州信用社主任,2015年5月至案发时任岳阳县农村信用合作联社改革办主任。因涉嫌犯挪用资金罪,于2015年6月1日被岳阳县公安局羁押，次日被刑事拘留;同年7月10日被执行逮捕。现羁押于岳阳县看守所。
辩护人付六三，湖南忠民�师事务所律师。
被害人岳阳县农村信用合作联社的诉讼代理人易会秀，湖南人和（岳阳）律师事务所律师。
被害人岳阳县农村信用合作联社的诉讼代理人廖石龙，湖南湘杰律师事务所律师。
岳阳县人民检察院以岳县检公一刑诉[2016]57号起诉书指控被告人李某甲犯挪用资金罪，于2016年3月15日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。岳阳县人民检察院指派助理检察员刘帅出庭支持公诉，被害人岳阳县农村信用合作联社的诉讼代理人易会秀、廖石龙和被告人李某甲及其辩护人付六三到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
岳阳县人民检察院指控:2013年至2015年，被告人李某甲利用担任岳阳县农村信用合作联社中洲信用社（以下简称中洲信用社）主任的职务便利,采取收贷、收息不入账和挪用联络员补偿款的方式,挪用中洲信用社资金共计166.1715万元用于网络赌博。后被告人李某甲到公安机关自动投案。针对上述指控，公诉机关出示或宣读了湖南省农村信用社劳动合同书，岳阳县农村信用合作联社（以下简称岳阳县信用联社）文件，农村信用社贷款、存款、转账及金融机构汇款凭证，银行交易明细，借条、收条等书证，证人徐某等人的证言，被告人李某甲的供述与辩解，提取的手机短信等相关证据予以证实。公诉机关认为，被告人李某甲的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百八十五条第一款、第二百七十二条第一款之规定,应当以挪用资金罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。
被害人岳阳县信用联社的诉讼代理人易会秀、廖石龙提出：相关贷款人员与被告人李某甲存在个人经济往来，其向被告人的银行账号转款或付现以及实际贷款人以他人名义贷款后又�付给被告人李某甲的款项，应区分是偿还贷款还是个人往来，如不能区分就不应认定被告人挪用资金；如果贷款人与被告人李某甲存在个人往来，若归还贷款本息是用现金支付的，被李某甲使用后，要认定为其挪用资金的犯罪数额应当有其他辅助证据。
被告人李某甲对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。辩护人付六三提出被告人李某甲涉嫌挪用资金的数额应认定为数额较大，且具有自首情节，应当从轻或减轻处罚；被告人李某甲系初犯，向信用联社缴纳的案防风险金应视为退赃，且悔罪态度好，请求法院在三年有期徒刑以下量刑。
经审理查明:被告人李某甲系岳阳县信用联社无固定劳动合同期限的职工,2011年6月至2015年5月任岳阳县中州信用社主任。2013年3月至2015年1月，被告人李某甲利用担任中洲信用社主任的职务便利,发放责任贷款后，采取收贷、收息不入账，挪用联络员补偿款的方式,挪用岳阳县中洲信用社资金共计166.1715万元用于网络赌博。
1、2013年3月，徐某以邹某阳名义在中洲信用社贷款5万元；2014年3月左右，徐某归还了贷款本金5万元给被告人李某甲,被李某甲挪用。
2、2013年4月19日,杨某在中州信用社贷款35万元，年利率9.9‰，约定还款期为2014年4月19日；因被告人李某甲与杨某有个人经济往来，之后李某甲以月利率1.5分（1.5%）向杨某借款20万。2015年4月贷款还款期限已过一年,被告人李某甲要求杨某先还贷款;杨某在陈某处借款35万元,扣除利息后剩33.6万元由陈某汇款给被告人李某甲,用于归还贷款本金,被告人李某甲将此款挪用。另外杨某归还了贷款利息0.97万元给被告人李某甲,也被李某甲挪用。
3、2013年7月,李某乙以汪某明名义通过被告人李某甲在中州信用社贷款5�元;2014年12月31日,李某乙归还了贷款本金5万元给被告人李某甲,被李某甲挪用。
4、2013年9月,李某丙以李某林的名义通过被告人李某甲在中州信用社贷款5万元;2014年9月18日,李某丙归还了贷款本息共计5.465万元给被告人李某甲,被李某甲挪用。
5、2013年11月,刘某奇以刘某勇的名义通过被告人李某甲在中州信用社贷款5万元;2014年11月4日,刘某奇归还了贷款本息5.07万元给被告人李某甲,李某甲将其中2.07万元交到信用社入账,另外3万元被李某甲挪用。
6、2014年1月,毛某认通过被告人李某甲在中州信用社贷款30万元;2015年4月3日,毛某认归还了贷款利息0.63万元给被告人李某甲,被李某甲挪用。
7、2014年1月,张某兰通过被告人李某甲在中洲信用社贷款30万元;2015年3月31日,张某兰归还贷款利息0.73万元给被告人李某甲,被李某甲挪用。
8、2014年1月,张某生通过被告人李某甲在中州信用社贷款150万元,陈某借走100万元。2015年3月25日,陈某汇了0.6万元给被告人李某甲,因李某甲欠陈某3万元,陈某让李某甲将3.6万元归还张某生的贷款利息,被告人李某甲表示同意；但被告人李某甲并未还张某生的贷款利息,被其挪用。
9、2014年4月到9月,刘某兵通过被告人李某甲在中州信用社先后以胥某鹏、胡某寒等人名义贷款70万元；2015年3、4月份,刘某兵归还了贷款本金70万元给被告人李某甲,被李某甲挪用。
10、2014年5月,徐某通过被告人李某甲在中州信用社贷款5万元；2015年5月11日,徐某归还了贷款本息5.084万元给被告人李某甲,被李某甲挪用。
11、2014年11月,岳阳县信用合作联社纪检监察室将收到的钱某良等人归还的11.5万元贷款本息交给被告人李某甲,李某甲将其中10.55万元交信用社入账,剩余0.95万元被其挪用。
12、2014年11月,邓某龙通过被告人李某甲在中州信用社以周某春、周某寅等五人名义共贷款25万；2015年1月，邓某龙又以龚某红名义通过被告人李某甲贷款35万元,其中25万元给了李某甲还之前的贷款本金,被李某甲挪用。2015年3月邓某龙还了贷款利息5.25万元给被告人李某甲；被告人李某甲将其中1.2975万元交到信用社入账,另外3.9525万元被李某甲挪用。
13、2015年1月,侯某水通过被告人李某甲在中州信用社以毛某方等人名义办理了多笔贷款；2015年3月27日,侯某水归还了部分贷款利息1.04万元给被告人李某甲,被李某甲挪用。
14、2013年4月,岳阳县信用联社下划给中洲信用社联络员二期补偿款共计4.1万元,应发放给中洲信用社联络员，被告人李某甲发放了1.95万元,剩余2.15万元被李某甲挪用。
2015年6月1日，被告人李某甲因在网络上赌博向他人举债数百万元，被债主尾随逼债，遂伺机打110电话向公安机关主动投案，如实供认了挪用本单位资金用于互联网“幸运28”游戏赌博的犯罪事实。
认定上述事实的证据如下:
1.湖南省农村信用社劳动合同书、岳阳县信用联社文件，到案经过，被告人李某甲的责任贷款明细表，有关贷款借据及贷款资料凭证、贷款付息凭证、转账凭证、金融机构汇款凭证及账户交易明细，联络员二期补偿款下拨及发放凭证，有关借条等书证;
2.证人徐某、杨某、陈某、李某乙、李某丙、刘某奇、毛某认、刘某兵、徐某等人的证言;
3.被告人李某甲的供述与辩解;
4.手机短信记录等电子数据。
上述证据均经庭审举证、质证，被告人无异议,本院予以确认。
本院认为：被告人李某甲在担任岳阳县中洲信用社主任期间,利用职务上的便利,挪用本单位资金进行非法活动,数额较大,其行为已触犯刑律,构成了挪用资金罪，应依法予以惩处。公诉机关指控被告人李某甲犯挪用资金罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。岳阳县信用联社的诉讼代理人提出“相关贷款人员与被告人李某甲存在个人经济往来，其向被告人的银行账号转款或付现以及实际贷款人以他人名义贷款后又支付给被告人李某甲的款项”以及“贷款人与被告人李某甲存在个人往来，归还贷款本息用现金支付”的有关款项，经本院庭审举证、质证后认定的证据能够充分证实，属相关贷款人明确委托或直接偿还给被告人李某甲作为归还岳阳县中洲信用社的贷款的本息；后被被告人李某甲挪用，应当依法认定为被告人李某甲挪用资金的犯罪数额。被告人李某甲挪用本单位资金一百六十多万元进行非法活动,数额较大,且未退还，应当在三年以上十�以下有期徒刑的法定刑幅度内确定量刑起点。被告人李某甲自动投案,到案后如实供述自己的犯罪事实，系自首,依法可以从轻或减轻处罚。
岳阳县信用联社内部实行职业操守基金制度和案件防范考核，即根据信用联社内部年度案防考核得分情况及信用社员工因违规违纪受到党纪、政纪处分的轻重程度，扣除不同程度的操守基金;被告人李某甲挪用资金案发后，岳阳县信用联社扣除了被告人李某甲职业操守基金余额2万元,此款显然不能视为被告人李某甲的退赃;被告人李某甲的辩护人提出“向信用联社缴纳的案防风险金应视为退赃”的辩护意见不予采纳。被告人李某甲认罪态度好，且系初犯，可酌情从轻处罚。被告人李某甲非法挪用的资金，应该予以追缴，责令退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百八十五条第一款、第二百七十二条第一款、第六十七条第�款、第六十四条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》的第十一条第二款、第五条的规定，判决如下：
一、被告人李某甲犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年十个月。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。刑期即自2015年6月1日起至2018年3月31日止)。
二、责令被告人李某甲将非法挪用的资金一百六十六万一千七百一十五元退赔给被害人岳阳县农村信用合作联社。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 周旺兴
人民陪审员 方四佑
人民陪审员 杨早莲
二〇一六年五月三日
书 记 员 柳著文
附相关法条：
《中华人民共和国刑法》
第一百八十五条商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。
国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金�个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对�自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。