山东省淄博市临淄区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0305刑初328号
公诉机关淄博市临淄区人民检察院。
被告人赵铁成。2006年4月至2008年初任淄博市临淄双鹏工贸有限公司副经理，2006年5月15日任石家庄双芳成进出口贸易有限公司经理，2009年4月8日任石家庄双芳成进出口贸易有限公司执行董事（经理、法定代表人）。因涉嫌犯挪用资金罪于2009年10月10日被刑事拘留，同年11月16日因涉嫌犯挪用资金罪、受贿罪被执行逮捕，2009年11月25日因身体患有××被取保候审。2015年12月18日因涉嫌犯挪用资金罪、受贿罪被淄博市临淄区人民检察院批准逮捕，2016年4月16日被宣布逮捕（因住院未羁押）。
辩护人王玲、刘良玉，山东嘉孚律师事务所律师。
淄博市临淄区人民检察院以临检刑诉[2016]260号起诉书指控被告人赵铁成犯挪用资金罪，于2016年4月28日向本院提起公诉。本院于当日受理后，依法组成合议庭，并于同年5月11日公开开庭审理了本案。淄博市临淄区人民检察院指派检察员李淑霞、徐会生出庭支持公诉，被告人赵铁成及其辩护人王玲、刘良玉到庭参加诉讼。现已审理终结。
淄博市临淄区人民检察院指控：
1、2006年5月份，被告人赵铁成和边某某（已判刑）利用分别担任淄博市临淄双鹏工贸有限公司副经理、经理的职务便利，挪用淄博市临淄双鹏工贸有限公司资金500万，在河北省石家庄市注册成立了以边某某、赵铁成、于某三人为股东的石家庄双芳成进出口贸易有限公司，为个人营利。
2、2006年6月6日，被告人赵铁成、边某某利用担任淄博市临淄双鹏工贸有限公司副经理、经理的职务便利，挪用淄博市临淄双鹏工贸有限公司资金600万元给石家庄双芳成进出口贸易有限公司，用于边某某、赵铁成、于某三人为股东的石家庄双芳成进出口贸易有限公司的经营活动，为个人营利。
公诉机关以书证、证人证言、被告人供述等证据证实其指控的事实，认为被告人赵铁成作为公司工作人员与他人共同利用职务上的便利，挪用淄博市临淄双鹏工贸有限公司资金1100万元归个人使用，进行营利活动，且数额巨大，其行为已构成挪用资金罪，提请依据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，予以判处。
被告人赵铁成对公诉机关指控的犯罪事实辩称，公诉机关指控的第一笔犯罪事实与其没有关系；对公诉机关指控的第二笔犯罪事实认为其是从犯。
辩护人发表辩护意见认为：1、公诉机关指控的第一笔，被告人赵铁成挪用500万元的犯罪事实不能成立。2、被告人赵铁成在公诉机关指控的第二笔犯罪事实中系从犯并当庭认罪，应当减轻处罚；被告人患有××，建议对被告人免除处罚。
经审理查明：
淄博市临淄双鹏工贸有限公司（以下简称:双鹏公司）于2002年成立，其股东为王某甲、王某乙、边某某三人，但实际上系由山东某集团有限公司（以下简称:某集团）出资设立。2005年12月份，双鹏公司的股东变更为边某某、边某、王某某三人。在股权变更过程中，边某某、边某、王某某三人均未实际出资。双鹏公司实际上系某集团的一个子公司，自2002年至2008年初，被告人边某某任双鹏公司经理，被告人赵铁成2006年4月任双鹏公司副经理。
2006年5月份，被告人赵铁成和边某某（已判刑）利用分别担任双鹏公司副经理、经理的职务便利，私自挪用双鹏公司资金500万元，作为注册资本成立了石家庄双芳成进出口贸易有限公司（以下简称:双芳成公司），边某某担任该公司的执行董事（法定代表人），赵铁成任该公司经理。并商定，500万元注册资本中的100万元落在赵铁成名下，赵铁成按20%的比例分取双芳成公司的销售利润。双芳成公司名义上的股东是边某某、赵铁成、于某，但于某既未参与该公司的设立，也未出资。双芳成公司注册后，此500万元返回双鹏公司。
同年6月6日，被告人赵铁成和边某某还利用其职务便利，挪用双鹏公司资金600万元，用于边某某、赵铁成、于某三人为股东的双芳成公司的经营活动，为个人营利。
2007年11月28日，边某某将其在双芳成公司持有的全部股份转让给朱某某，朱某某担任该公司的执行董事。自2009年4月8日起，赵铁成担任双芳成公司的执行董事。
上述事实，有公诉机关当庭出示并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
一、书证
1、同案犯边某某判决书证实，2010年5月10日，边某某因犯挪用资金罪被临淄区人民法院判处有期徒刑四年。判决书认定的事实包括：2006年5月份，边某某与副经理赵铁成私自挪用双鹏公司500万元注册成立了双芳成公司的事实；同年6月份，边某某同赵铁成私自挪用双鹏公司600万元资金给双芳成公司进行营利活动。
2、户籍证明证实，案发时被告人赵铁成系已达到完全刑事责任年龄。
3、某集团会议记录本内容复印件证实，2006年4月26日，经某集团经理办公会决定，让赵铁成担任双鹏公司副经理，主管内外贸经营工作。
4、双鹏公司的工商登记资料证实，双鹏公司的注册时间为2002年4月1日，发起人股东为王某甲、王某乙、边某某；2005年12月股东变更为边某某、边某、王某某；2007年7月9日又变更为边某、王某丁、田某某。同时还证实了双鹏公司的经营范围等情况。
5、双芳成公司工商登记资料证实了双芳成公司的申请成立时间，设立时的股东为边某某、赵铁成、于某三人，三人登记出资额分别为300万元、100万元、100万元，验资时间为2006年5月18日，边某某为法定代表人，2007年11月30日变更为朱某某(股东变更为朱某某、赵铁成、于某)，2009年4月8日法人代表变更为赵铁成。
6、2006年5月15日双芳成股东会决议证实，赵铁成担任双芳成公司经理，并决定委托赵铁成办理工商注册登记手续。
7、银行账户查询资料、双鹏公司会计资料等书证证实了被告人赵铁成与边某某挪用双鹏公司资金的有关情节。
8、某集团文件证实，2007年1月1日赵铁成任双鹏公司副经理。
9、中化河北进出口公司情况说明、被告人赵铁成在该公司任职和工作的证明资料、中化河北分公司工商登记资料等证实，被告人赵铁成2006年4月份之前在该企业工作，2006年4月26日提出辞职，后经批准辞职的事实。
二、证人证言
1、证人边某（某集团财务处长兼双鹏工贸有限公司法定代表人）的证言证实了其到公安机关报案的情节；证实2008年春节后，某集团在对下属单位双鹏公司进行审计时发现，在2006年5月份的时候，边某某挪用双鹏公司500万元用于边某某、赵铁成、于某三人名义成立的双芳成公司。双芳成公司欠双鹏公司7647万元货款未支付。2007年11月28日边某某将双芳成公司300万元股权转让给朱某某，并约定新股东朱某某对股权转让前的公司债权债务不承担责任。此前，其并不知道边某某等人成立双芳成公司一事，也不知道该公司的注册资金是挪用双鹏公司的。
2、证人王某甲（某集团法人代表、总经理）的证言证实，双鹏公司是2002年由某集团实际出资，以其和王某乙、边某某的名义出资成立的一个独立法人公司，是某集团的下属公司。2008年以前，双鹏公司一直由某集团委派边某某管理经营。双芳成公司不是某集团召开董事会或股东大会通过成立的，直到2008年春节后，某集团才知道双芳成公司的情况。还证实，赵铁成是在2006年4月份左右开始担任双鹏公司的副经理的，当时边某某说他是专门做进出口业务的，赵铁成从中化国际辞职就来双鹏公司担任副经理了，因为我们集团公司各种任免文件都是在每年的元月份发布，所以赵铁成虽然是在2006年4月份就是双鹏公司副经理，但他的任命文件是在2007年1月份。
3、证人王某乙（某集团副总经理）的证言证实，双鹏公司实际上是某集团公司所属的一个下属经营公司，经营运作都由某集团委派人员进行管理，公司注册资本均由某集团出资；还证实了双鹏公司挂名股东的变动情况、注册资本、各股东持股变化等情况；并证实赵铁成担任双鹏公司副经理的时间为2006年4月份。
4、证人王某丙（某集团总经理）的证言证实，双鹏公司实际上是某集团公司所属的一个下属经营公司。2008年经审计发现，双芳成公司是边某某挪用双鹏资金私自成立的，某集团董事会对这个公司都不知情，更没有召开董事会或股东大会决定。2008年审计后才知道这个公司的真实情况。双鹏公司违反集团公司规定，赊销货物给双芳成公司，造成损失7600余万元。证实赵铁成担任双鹏公司副经理的时间为2006年4月份，无重大投资决策权。
5、证人王某丁（某集团副总经理）的证言证实,双鹏公司实际上是某集团公司所属的一个下属经营公司。2008年经审计发现，双芳成公司是边某某等挪用双鹏公司资金私自成立的，某集团董事会对双芳成公司都不知情，更没有召开董事会或股东大会决定。2008年审计后才知道双芳成公司的真实情况。证实赵铁成担任双鹏公司副经理的时间为2006年4月份，无重大投资决策权。
6、证人孙某（某集团副总经理）的证言证实，双鹏公司实际上是某集团所属的一个下属经营公司。2008年经审计发现，双芳成公司是挪用双鹏公司资金私自成立的，某集团董事会对这个公司都不知情，更没有召开董事会或股东大会决定。
7、证人杨某（双鹏公司职工）的证言证实，2005年10月份边某某安排其到河北石家庄租赁房子，成立了双鹏公司办事处。2005年10月份的时候，边某某就让赵铁成到双鹏公司任职，当时赵铁成还是中化河北进出口公司塑化部的经理。赵铁成2006年从中化河北进出口公司辞职后就到双鹏公司了，他跟边某某协商说他家在石家庄，不可能长时间在双鹏公司，而且他在石家庄有业务关系，他提议让边某某和他在石家庄注册成立个公司。后来，边某某从双鹏公司打到了石家庄500万元用作验资资金，赵铁成利用这些资金在石家庄注册成立了双芳成公司。
8、证人王某戊的证言证实，其是2006年3月份左右应聘到双鹏公司干现金出纳的，在双鹏公司干了不到一个月，边某某跟其说他在石家庄成立了一家公司，让其过去干出纳，于是其就到了石家庄。当时石家庄这边赵铁成正在跑着双芳成公司注册手续，其刚到石家庄时光赵铁成一个人，他整天自己跑公司注册手续，其去后没几天他就找了一个叫朱某某的会计去帮着他一起办手续。公司注册的事赵铁成没让其参与太多，他只让其帮着到银行开的公司基本户和到工商局办的营业执照，后来公司成立后就开始经营做业务。双芳成公司是边某某和赵铁成个人注册成立的，双芳成公司注册资金是500万元，这些注册资金都是从双鹏公司打过来的，赵铁成肯定知道500万元来源，一方面注册双芳成公司的验资手续是他具体去经办的，他不可能不知道；另一方面双芳成公司验资完毕后，是赵铁成让其把500万注册资金中的450万元转回了双鹏公司，他要不知道资金是双鹏公司的话，不会让其把资金转回双鹏公司。500万资金验资完毕后通过电汇打回了双鹏公司，是赵铁成安排其具体去办理的，2006年5月29日打回双鹏公司450万元，2006年6月15日打回双鹏公司50万元，电汇的手续都是我去具体办理的。我在双芳成公司干出纳一直到2008年3月份。
9、证人于某（原双鹏公司财务出纳）的证言证实，双鹏公司是2002年由某集团实际出资成立的一个独立法人公司，是某集团所属的下属公司。2006年，边某某和赵铁成成立双芳成公司，在验资时，其受边某某安排，将双鹏公司账户上的500万元资金打到双芳成公司的账户。同年5月30日、6月15日，双芳成公司将500万元资金归还双鹏公司。其只知道双芳成公司验资时500万资金以其名义出资100万元，另外400万元以边某某和赵铁成名义出的资。其没有出任何资金，注册资金都是先用的双鹏公司的，边某某和赵铁成也没有实际出资，办理注册手续其也不知道他们怎么办的，其没有在该公司成立的任何手续上签字。赵铁成任双鹏公司副经理应该是在2006年4月份左右，其记着成立双芳成公司之前他就在双鹏公司。
10、证人高某（原双鹏公司会计）的证言证实，赵铁成到双鹏公司任副经理应该是在2006年任职的，是边某某在会议上宣布的，具体负责双鹏公司的业务开展。赵铁成刚任职双鹏公司副经理时还在公司待了一小段时间，后来就去石家庄了。后来听说边某某和赵铁成在石家庄成立了一个双芳成公司，赵铁成主要在双芳成公司那边负责，就很少来双鹏公司了。
11、同案犯边某某的供述证实，2005年底我就开始跟赵铁成谈让他来双鹏公司干副总的事情，当时他跟领导关系处的不好，有辞职的想法，2006年3、4月份的时候，他从中化河北进出口公司辞职后就来双鹏公司任副经理了。是赵铁成先来双鹏公司任职副经理后才注册成立的双芳成公司。赵铁成来双鹏公司后认为当时做国际进出口业务的行情很好，除了年薪外他还想多赚块钱，他知道在双鹏公司赚的再多也是某集团集体的，于是他就提议在河北注册成立个公司，他占20%的股份，他可以按20%分取利润。注册成立双芳成公司我们三个股东个人都没有实际出资。当时是赵铁成提议从双鹏公司挪用500万元资金到石家庄注册成立双芳成公司，双芳成公司注册完后我就让赵铁成马上把这500万元资金打回了双鹏公司。注册双芳成公司赵铁成没有任何实际出资，后来也没有任何实际注资，我没有借给赵铁成资金让他出资，所有的注册资金都是从双鹏公司打过去的，赵铁成对此十分清楚。他当时说要以他住的房子抵押借100万元入股，但他只是说了说，根本没有实际操作，后来注册双芳成公司的500万元资金全从双鹏公司打过去的，赵铁成个人没有任何实际出资。双芳成公司成立后不久，大约在2006年6月，当时赵铁成是双鹏公司副经理，是双芳成公司的经理，具体负责双芳成公司的业务，赵铁成给我打电话说他准备从南方购进一批化工原料，具体什么化工原料我记不清了，需要700万的资金，双芳成公司账上只有100余万元，还差600万元，他让我从双鹏公司账上先打600万元到双芳成公司账上用，我同意了，就让双鹏公司财务人员电汇了600万元到双芳成公司银行账户，是分两笔电汇的，一笔380万，一笔220万，这600万元打过去后赵铁成买来化工原料销售出去后赚了一部分钱。这事当时没向某集团领导汇报，当时赵铁成让我从双鹏公司打款到双芳成公司，我跟他说大额资金需要集团领导批准，领导不一定能批准，而且我跟他说他是双鹏公司的副经理，从双鹏公司往双芳成公司打款到双芳成公司用不太合适，赵铁成说这钱急着用，先别跟领导汇报了，把款先打过来，货销出去很快就把钱打回双鹏公司，用不了几天。我听了后说那就先把资金从双鹏公司账上打过去，卖货回款后马上还回来，赵铁成同意了，于是我就安排财务人员分两笔打到双芳成公司600万元。
三、被告人供述
2005年我在中化河北进出口公司工作时，通过业务关系认识了双鹏公司的经理边某某。2006年3月份，其与边某某商量成立双芳成公司。后来边某某给其500万元资金注册成立了双芳成公司，边某某名下300万元，其名下100万元，于某名下100万元，二人商定，赚了钱按股权比例分配，其拿20%的利润，其余的边某某和于某拿。双芳成公司是2006年5月底正式成立起来的，刚成立起来我就迅速做了两小单生意，并赚了60万元，当时我联系从中化国际股份有限公司购进1000吨左右的邻二甲苯，需要700余万元的货款，当时双芳成账上只有100余万元，我就联系边某某说双芳成要做两单生意，需要700多万的资金，但双芳成账上只有100余万，还缺600万，边某某说先借用双鹏公司的资金，我说行然后边某某就往双芳成公司的账户上打了600万元资金，是分两笔打过来的，一笔220万，一笔380万元，时间是在2006年6月6日，380万先打过来的，打过来后我马上让业务员连同双芳成公司账上的资金凑了530万电汇到了中化国际股份有限公司在上海的账户，220万元从双鹏打过来后当天没有用，6月7日我让业务员凑了230万电汇到了中化国际股份有限公司在上海的账户，中化国际股份有限公司收到货款后给双芳成公司发的提货单，双芳成公司提出货销售赚了60万，之后借用双鹏公司的600万元资金就还给了双鹏公司，具体怎么还得我记不清了。
上述证据，均具客观性、合法性、关联性，本院予以采信。
关于被告人及辩护人的辩解、辩护意见，本院评判如下：
1、对于被告人赵铁成辩解称“公诉机关指控的第一笔犯罪事实与其没有关系”以及辩护人认为“公诉机关指控的第一笔，被告人赵铁成挪用500万元的犯罪事实不能成立”的意见。经查，双鹏公司副经理被告人赵铁成伙同双鹏公司经理边某某，为了个人利益，利用职务便利，在没有经过双鹏公司股东会通过，也没有经过该公司的实际出资人某集团批准的情况下，私自挪用资金500万元而设立了双芳成公司。同案犯边某某的供述、证人王某戊、于某等人的证言以及相关书证足以证实被告人赵铁成挪用双鹏公司500万元资金用于注册双芳成公司的主观故意。双芳成公司与双鹏公司、某集团之间既无法律上的利害关系，也没有事实上的利害关系，系边某某、赵铁成为了个人营利而设立。被告人赵铁成与边某某挪用该500万元用于营利活动的行为符合挪用资金罪的构成要件。故此辩解、辩护意见与事实不符，不能成立，不予采纳。
2、对于被告人赵铁成及其辩护人均认为“被告人在公诉机关指控的第二笔犯罪事实中系从犯”的意见。经查，被告人赵铁成与边某某共同商议挪用双鹏公司的600万资金用于个人成立的双芳成公司的经营活动，其二人在挪用过程中只是分工不同，不分主次。此辩解、辩护意见不能成立，不予采纳。
3、对于辩护人的“被告人患有××，建议对被告人免除处罚”的意见。本院认为，被告人患有××，不是法定从轻、减轻或者免除处罚的情节；况且被告人挪用资金数额巨大，不属于犯罪情节轻微。因此，辩护人此辩护意见不予支持。
本院认为，被告人赵铁成作为双鹏公司工作人员与他人共同利用职务上的便利，挪用本单位资金1100万元归个人使用，进行营利活动，且数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控的罪名成立，适用法律的意见正确，予以支持。据此，依据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第二十五条第一款、第六十一条之规定，判决如下：
被告人赵铁成犯挪用资金罪，判处有期徒刑四年（刑期自判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向山东省淄博市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应
当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 孙 军
审判员 张仲华
审判员 刘 玲
二〇一六年五月十八日
书记员 李 雪