资源县人民法院
民 事 判 决 书
（2016）桂0329民初429号
原告张春宁，男，汉族，1968年2月2日出生，住广西资源县。
委托代理人李立坤，广西法治律师事务所律师。
被告广西汇能农村电气化有限公司，住所地：南宁市青秀区建政路12号。
法定代表人侯代平，董事长。
被告资源县资能水电有限公司，住所地：资源县水利局综合大楼五楼507室。
法定代表人莫异周，董事长。
委托代理人石中正，广西创想律师事务所律师。
委托代理人莫雄鹰，广西创想律师事务所律师。
原告张春宁诉被告广西汇能农村电气化有限公司（以下简称汇能公司）、资源县资能水电有限公司（以下简称资能公司）股权转让纠纷一案，本院于2016年8月24日受理，依法由审判员段吉林、蒋为福与人民陪审员潘泽勇组成合议庭，于2016年10月10日公开开庭进行了审理。书记员侯利娟担任法庭记录。原告张春宁及其委托代理人李立坤、被告汇能公司、资能公司的委托代理人石中正到庭参加诉讼。被告汇能公司、资能公司的委托代理人莫雄鹰没有到庭。本案现已审理终结。
原告诉称，2003年，建设资源县梅溪胡家田水电站时，资源县水电局全体职工集资与汇能公司设立资能公司。职工方占股41%，以原告张春宁为登记股东。汇能公司占股59%，董事长由汇能公司的莫异周担任。同年7月15日，原告方出资114000元，2004年11月16日出资2750000元，共计出资2864000元。电站的建设由汇能公司控制，建设资金不断突破原计划，同时，公务员法也规定公务员不允许经商，2008年10月10日，资能公司召开股东会会议，决定：增加投资由汇能公司承担，职工占股降低至30%，汇能公司升至70%；如因政策不允许国家公职工人员集资，汇能公司可按银行历年同期贷款利率本息购买职工集资部分股份。2009年，股东会决定，原告方的30%股份全部转让给汇能公司，按原告方的出资本息（利息按银行同期贷款利率计算）计算股权转让款，由被告在2009年12月底前支付给原告。虽然未办理工商变更登记，但从2009年起，原告方未再参与资能公司的经营、管理、分红，资能公司事实上已经成为汇能公司全部股份的公司，然而，被告并未依约将股权转让款支付给原告。由于，原告方的出资大多是从农商行借款而来，有的甚至是民间高利借贷，被告不及时付款，给原告造成巨大损失。为此，请求法院判令：1、判决被告支付给原告股权转让款及逾期付款违约金共计5646746元［原告出资本金2864000元、2009年12月31日前利息988654元（利息按照人民银行五年以上同期贷款利率计算，其中114000元从2003年7月15日计算至2004年11月15日，从2864000元从2004年11月16日计算至2009年12月31日）、2010年1月1日后利息1196061元（利息按照人民银行五年以上同期贷款利率计算。计算至2016年9月23日）、逾期罚息598031元（按照2010年1月1日后的利息加收50％计算）］；2、诉讼费由被告承担。后变更诉讼请求为：一、判决原告在资源县资能水电有限公司的股份归被告广西汇能农村电气化有限公司，被告支付给原告出资本金2864000元及利息（按照资源县水电局职工在资源县社岭水电站有限公司转股时，计算出资利息的方法计算利息，即按照人民银行五年以上同期贷款利率上浮50％计算利息，其中114000元从2003年7月15日起计算至2004年11月15日止，2864000元从2004年11月16日起计算至生效判决确定的履行期限届满之日止）；2、诉讼费由被告承担。原告对其陈述事实在举证期限内提供的证据有：
1、张春宁身份证，证明张春宁的诉讼主体资格；
2、2008年第一次股东会会议决议，证明2008年10月10日，资能公司召开股东会会议，决定：增加投资由汇能公司承担，职工占股降低至30％，汇能公司升至70％；因如政策不允许国家公职人员集资，汇能公司可按银行历年同期贷款利率本息购买职工集资部分股份；
3、证明，证明2003年7月15日，原告方出资114000元；2004年11月16日，原告方出资2750000元，共计出资2864000元；
4、广西汇能农村电气化有限公司工商登记信息，证明广西汇能农村电气化有限公司诉讼主体资格；
5、资源县资能水电有限公司工商登记信息，证明资源县资能水电有限公司诉讼主体资格；以原告张春宁为登记股东；
6、资源县社岭水电站有限公司职工转股退还投资本息凭据，证明资源县社岭水电站有限公司在资源县水电局职工转股时，退还各人投资本金25000元，并按照资源县社岭水电站有限公司在信用社的贷款利率计付利息2441元。即按照人民银行一至三年同期贷款利率上浮50％计算利息：2003年11月1日至2004年10月28日年利率5.49％，上浮50％，即8.235％；2004年10月29日至2004年12月31日年利率5.76％，上浮50％，即8.64％；综合年利率8.37％，月利率6.975‰，25000元×6.975‰×14月=2441元。另外还支付每人补偿金5000元，实际月利率超过2％；
7、资源县社岭水电站有限公司工商登记信息，证明资源县社岭水电站有限公司也是广西汇能农村电气化有限公司控股与资源县水电局职工开办的公司；
8、监察局文件，证明监察局发文要求水利局国家工作人员退股。（说明：水利局的职工实际在2009年退股，但是退股的款一直没有退还给职工）。
被告资能公司辩称，资能公司是买卖标的的公司，在本案中不是适格被告，没有权利和义务，不应承担股份转让责任。
被告汇能公司辩称，原告的确持有股份，09年也开过股东会，是有一个决议，按银行同期贷款购买，政府不允许公职人员参股，汇能公司是国有企业，在资源建设电站以外，在广西其他市县也建有电站，现在汇能公司还没有签订股份的协议，现在股份还没有转让过来。
两被告对其陈述及抗辩事实在举证期限内没有提供证据。
经庭审质证，两被告对原告提供的证据的质证意见：1、2、4、5三性都没有异议；3、汇能公司的质证意见是只认可证明第1、2、3行的事实，张春宁的股份转让给汇能公司我们是不认可的，一看章程、二看股权转让协议，三看工商登记信息。汇能公司认为资能公司出具的证明说张春宁的股份全部出让给汇能公司我们不认可。资能公司是认可的，确实盖了公章，张春宁去办公室盖章，当时工作人员没有注意看内容。资能公司认为出具的这份证明是无权的；6、7两被告的质证意见是本案没有关联性；8、三性是认可的。说是补发我们是不认可的，没有事实去证明，就是监察局在12年6月才发文，我们才购买他们的股份，遇到政策，政策原因我们才去买，当时政府规定在职人员不能入股了，我们就不会去买了。只能说12年职工不能入股了。
原告对被告质证意见的说明：2009年资能公司股东会决议确定，原告股权转让给被告汇能公司，在当年底付清原告投资本息。因该股东会决议由被告资能公司保管，其称已找不到，便主动由资能公司于2016年8月15日出具《证明》给原告。该《证明》虽然没有确认承诺2009年底付清投资本息的事实，但至少认可原告的股权已经转让给被告汇能公司，只是欠转让款未支付。
经庭审举证、质证，本院认证如下，原告提交的证据真实、合法，与本案具有关联性，予以采信。
结合全案证据及庭审笔录，本院确认以下事实，2003年，建设资源县梅溪胡家田水电站时，资源县水电局全体职工集资与汇能公司设立资能公司。职工方占股41%，以原告张春宁为登记股东。汇能公司占股59%。同年7月15日，原告方出资114000元，2004年11月16日出资2750000元，共计出资2864000元。电站的建设由汇能公司控制，建设资金不断突破原计划。2008年10月10日，资能公司召开股东会会议，决定：增加投资由汇能公司承担，职工占股降低至30%，汇能公司升至70%；如因政策不允许国家公职工人员集资，汇能公司可按银行同期贷款利率本息购买职工集资部分股份。2009年召开过股东会，形成有一个决议，由汇能公司按投资本金加银行同期贷款利息购买原告的股份。2012年6月6日，资源县监察局针对县水利局职工参股企业的行为下发了资监发（2012）3号文件《关于对县水利局部分国家工作人员参股企业的违规行为予以纠正的决定》，要求参股的人员退出各自所持有的企业股份，在企业兼职的一律撤回。从2009年起，原告方未再参与资能公司的经营、管理、分红。原、被告就原告方的退股本金及利息问题进行了协商，双方因利息如何计算，协商不清，原告诉至本院。
本院认为，本案的争议焦点为：1、资能公司是否是本案的适格被告；2、原告的股权是否归汇能公司；3、转让股份利息是否按人民银行五年以上同期贷款利率上浮50％计算。
一、关于资能公司是否是本案的适格被告的问题。
原告主张，原告将股权转让给汇能公司，应由汇能公司将转让款支付给原告，但考虑到本案涉及转让原告在资能公司的股权，且原告的全部出资交给资能公司，为避免遗漏被告，故将资能公司列为共同被告。资能公司抗辩认为，资能公司是买卖标的的公司，在本案中没有权利和义务，不是适格被告。本院认为，本案的事实为原告将其在资能公司的股权转让给汇能公司，因股权的转让款本金及利息如何支付产生的纠纷，原告要求被告汇能公司支付股权的转让款本金及利息，合同的相对方为被告汇能公司，资能公司仅是诉讼标的所在的公司，其不是合同相对方，不是本案的适格被告，因此，资能公司的抗辩，理由正当，予以支持。
二、关于原告的股权是否归汇能公司的问题。
原告主张，原告与被告汇能公司达成股权转让协议，且已将股权交付给被告。被告抗辩认为国家不允许公职人员在企业中参股，因原告属公职人员，在企业中参股的应退股。原告退出资能公司，其与汇能公司还没有签订股份转让的协议，现在股份还没有转让过来，仍由原告持有。本院认为，2003年，为建设资源县梅溪胡家田水电站，资源县水电局全体职工集资与汇能公司设立资能公司。以原告张春宁为登记股东的职工方占股41%，汇能公司占股59%。原告方共出资2864000元。2008年10月10日，资能公司召开股东会会议，决定：增加投资由汇能公司承担，职工占股降低至30%，汇能公司升至70%；如因政策不允许国家公职工人员集资，汇能公司可按银行同期贷款利率本息购买职工集资部分股份。2009年召开过股东会，形成有一个决议，由汇能公司按银行同期贷款购买原告的股份。2012年6月6日，资源县监察局针对县水利局职工参股企业的行为下发了资监发（2012）3号文件《关于对县水利局部分国家工作人员参股企业的违规行为予以纠正的决定》，要求参股的人员退出各自所持有的企业股份，在企业兼职的一律撤回。至原告起诉止，原、被告没有形成书面股权转让协议，双方也没有到工商行政管理部门进行股权变更登记，因此，双方的股权转让，仅是意向，并没有形成协议，原告的股份仍由原告持有。至于原告陈述的原告从2009年一直没有参与对资能公司的经营、管理，这是资能公司在实际经营中的问题，与本案无关。2008年10月10日，资能公司召开股东会会议，决定：如因政策不允许国家公职工人员集资，汇能公司可按银行同期贷款利率本息购买职工集资部分股份。2009年召开过股东会，形成决议，由汇能公司按银行同期贷款购买原告的股份。原告因属公职人员，不允许参股，其股份应予以转让，且被告汇能公司也承诺收购其股份。三、关于转让股份利息是否按人民银行五年以上同期贷款利率上浮50％计算的问题。
原告主张，被告汇能公司收购原告的股份，利息按银行同期贷款计算，该银行同期贷款的利息为人民银行五年以上同期贷款利率上浮50％，其理由是被告汇能公司在退还资源县社岭水电站有限公司的职工转股时按人民银行一至三年同期贷款利率上浮50％计算利息。被告主张，2008年10月10日，资能公司召开股东会会议，决定：如因政策不允许国家公职工人员集资，汇能公司可按银行同期贷款利率本息购买职工集资部分股份。2009年召开过股东会，决议由汇能公司按银行同期贷款购买原告的股份。因此，利息只能按银行同期贷款结计付。本院认为，原告从资能公司退股，所退股份由汇能公司收购，其收购价为出资本金及利息。至于利息如何计算，资能公司在2008年10月10日召开的股东会会议中决定：汇能公司可按银行同期贷款利率本息购买职工集资部分股份。2009年召开的股东会，决议由汇能公司按银行同期贷款购买原告的股份。因银行同期贷款对利息的计算并不明确、具体，《中华人民共和国合同法》第六十一条规定：合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的，可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定。被告汇能公司在收购资源县社岭水电站有限公司的职工股份时，按照资源县社岭水电站有限公司在信用社的贷款利率计付利息，即按照人民银行一至三年同期贷款利率上浮50％计算利息；资源县社岭水电站有限公司是汇能公司控股与资源县水利局职工开办的公司，职工于2003年10月入股，于2005年5月退股，职工入股时间不足两年；因此，被告汇能公司在支付资源县社岭水电站有限公司的职工转股时的利息可视为交易习惯。本案中，原告于2004年入股，至起诉时已超过十二年，原告要求按照人民银行五年以上同期贷款利率上浮50％计算利息，理由正当，予以支持。综上所述，根据《中华人民共和国合同法》第六十条、第六十一第、《中华人民共和国公司法》第七十一条之规定，判决如下：
一、原告张春宁在资源县资能水电有限公司的股份转让给被告广西汇能农村电气化有限公司；
二、被告广西汇能农村电气化有限公司支付原告张春宁股份转让款2864000元及利息（利息计算：按照人民银行五年以上同期贷款利率上浮50％计算利息，114000元从2003年7月15日起计算至2004年11月15日止，2864000元从2004年11月16日起计算至生效判决确定的履行期限届满之日止）。
本案受理费51327元，由被告广西汇能农村电气化有限公司承担。
上述义务，义务人应于本判决生效之日起十五日内履行完毕，逾期，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。权利人可在本案生效判决书规定的期限最后一日起二年内向本院申请执行。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院或者桂林市中级人民法院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本。同时预交上诉受理费51327元（收款单位：桂林市中级人民法院，帐号：20×××16，开户行：桂林市农行高新支行）上诉于桂林市中级人民法院。上诉人在递交上诉状后七日内未预交上诉费的，按自动撤回上诉处理，本判决即发生法律效力。
审 判 长 段吉林
审 判 员 蒋为福
人民陪审员 潘泽勇
二〇一六年十一月十六日
书 记 员 侯利娟
相关法律条文：
《中华人民共和国合同法》
第六十条
第六十一条
《中华人民共和国公司法
第七十一条