杭州市上城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0102刑初29号
公诉机关杭州市上城区人民检察院。
被告人陈某。2015年8月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被杭州市公安局上城区分局取保候审。
杭州市上城区人民检察院以上检公诉刑诉（2016）41号起诉书指控被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市上城区人民检察院指派代理检察员梁燕宏、书记员赵天予出庭支持公诉，被告人陈某到庭参加诉讼。现已审理终结。
杭州市上城区人民检察院指控，2010年9月13日、9月17日，张某某（已判刑）在天津先后注册成立了天津硕华兑中股权投资基金管理有限公司（以下简称硕华公司）、天津盛华兑中股权投资基金有限公司（以下简称盛华公司），并以硕华公司名义对外进行非法吸收公众存款，用于盛华公司投资煤矿项目。为牟取非法利益，张某某派人到杭州与周某某（已判决）商议，决定成立硕华公司杭州分公司。2011年1月起，周某某在杭州市上城区建国中路197-199号三层开始筹建硕华公司杭州分公司，并由其担任分公司总经理，下设多个业务部门。2011年1月至6月间，被告人陈某与朱某（已判刑）共同担任投资二部经理，负责招揽客户前来投资并依据揽储的金额领取相应提成款，其下业务员有黄某某（另案处理）、徐某某、陈某等人。在周某某领导下，被告人陈某等人在明知公司不具有金融经营管理资质的情况下，以投资内蒙古鄂尔多斯市煤矿为名，采取发行“能源1号”、“能源2号”、“产业并购基金”、“盛华发展基金”等多种基金的形式，通过召开宣讲会、电话推销等方式面向社会不特定群众公开宣传，以承诺高回报、无风险、到期还本付息、季度分红、旅游名额为诱饵，分别以硕华公司及盛华公司的名义与被害人签订投资理财协议，先后从被害人周某、严某等100余人处吸收资金达人民币800万元，截止案发时全部未兑付。其中，被告人陈某及其下属业务员在其任职期间共计吸收客户资金人民币196万元。公诉机关认为上述事实有被告人供述、证人证言、杭州分公司客户统计表、硕华投资理财文书、盛华兑中投资理财协议、委托协议书、收款收据、杭州分公司客户统计表、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、司法会计鉴定报告、辨认笔录、户籍证明、到案经过、刑事判决书等证据证明，对被告人陈某应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被告人陈某对指控的事实无异议。
经审理查明，2010年9月13日、9月17日，张某某（已判刑）在天津先后注册成立了天津硕华兑中股权投资基金管理有限公司（以下简称硕华公司）、天津盛华兑中股权投资基金有限公司（以下简称盛华公司），并以硕华公司名义对外进行非法吸收公众存款，用于盛华公司投资煤矿项目。为牟取非法利益，张某某派人到杭州与周某某（已判决）商议，决定成立硕华公司杭州分公司。
2011年1月起，周某某在杭州市上城区建国中路197-199号三层开始筹建硕华公司杭州分公司，并由其担任分公司总经理，下设多个业务部门。2011年1月至6月间，被告人陈某与朱某（已判刑）共同担任投资二部经理，负责招揽客户前来投资并依据揽储的金额领取相应提成款，其下业务员有黄某某（另案处理）、徐某某、陈某等人。
在周某某领导下，被告人陈某等人在明知公司不具有金融经营管理资质的情况下，以投资内蒙古鄂尔多斯市煤矿为名，采取发行“能源1号”、“能源2号”、“产业并购基金”、“盛华发展基金”等多种基金的形式，通过召开宣讲会、电话推销等方式面向社会不特定群众公开宣传，以承诺高回报、无风险、到期还本付息、季度分红、旅游名额为诱饵，分别以硕华公司及盛华公司的名义与被害人签订投资理财协议，先后从被害人周某、严某等100余人处吸收资金达人民币800万元，截止案发时全部未兑付。其中，被告人陈某及其下属业务员在其任职期间共计吸收客户资金人民币196万元。
2012年6月4日，被害人周丽茹向公安机关报案。2015年8月31日，被告人陈某主动到公安机关投案。
本院审理期间，被告人陈某退赔人民币20万元。
上述事实经庭审质证，有下列证据证明：（1）被告人陈某的供述，证明其和朱某在周某某的颐和轩地产公司工作。2011年1月，其跟着朱某和周某某来到硕华公司杭州分公司工作。其与陈某共同负责投资二部，下属业务员有黄某某、陈某等人。通过打客户电话或由顾问介绍客户来公司听课，周某某、张可等人向客户具体讲解投资内容。其所属的部门共计吸收客户投资款200万元左右，其累计获取工资提成7万余元。（2）证人周某某的证言，证明其原在沈阳颐和轩杭州分公司担任部门经理，负责募集资金。2010年11月中旬，经朋友介绍，天津硕华无锡分公司总经理王某、天津硕华公司韩某与其商谈在杭州成立分公司，由其担任杭州分公司总经理并商定所筹款项的28%作为杭州分公司经营费用。2011年1月1日，其到建国中路的杭州分公司上班，开始招募募集资金的团队，宣传、营销基金产品。其在担任杭州分公司及萧山分公司总经理期间，明知公司募集资金不合法的情况下，通过召开宣讲会、电话推销等方式向客户销售“能源1号”、“能源2号”、“产业并购基金”等基金，吸收资金800余万元，其个人获利40余万元。另证实朱某和陈某是投资二部经理，其部门吸收客户投资款200万元左右。（3）证人朱某的证言及辨认笔录，证明2010年10月，其经陈某介绍进入颐和轩地产公司，在周某某手下工作。2011年1月，其和陈某等人跟着周某某跳槽至硕华公司杭州分公司。其与陈某共同负责投资二部，下属业务员有黄某某等人。通过打客户电话或由顾问介绍客户来公司听课，周某某、张可等人向客户具体讲解投资内容。其所属的部门共计吸收客户投资款200万元左右，其累计获取工资提成8万余元。（4）证人程某某的证言，证明2011年1月至6月期间，其在硕华公司杭州分公司工作，担任投资五部经理，下属业务员有杜晓萍等人。朱某与陈某是投资二部经理。（5）证人黄某某的证言及辨认笔录，证明2010年底，其应聘进入硕华公司杭州分公司，在投资二部做业务员，投资二部的经理是陈某。因其业绩不好，总经理周某某让其到财务部，负责与客户签订投资合同。（6）被害人陈某某、丁某某、张某某等人的陈述、报案材料、调查表、身份证复印件、投资理财文书、委托协议书、收款收据、银行个人业务凭证，证明各被害人被吸收存款的时间、地点、数额及损失情况等。（7）杭州分公司客户统计表，证明杭州分公司吸收客户资金统计情况，以及陈某确认客户情况。（8）企业法人营业执照、组织机构代码证、开户许可证、税务登记证，证明天津盛华兑中股权投资基金有限公司、天津硕华兑中股权投资基金管理有限公司、天津硕华兑中股权投资基金管理有限公司杭州分公司成立时间、负责人、营业场所、经营范围等详细情况。（9）司法会计鉴定报告及报告附表，证明张某某等人在杭州地区吸揽资金800万元，全部未兑付。（10）票据，证明被告人陈某已将退赔款交至本院。（11）刑事判决书，证明张某某、张某洁因非法吸收公众存款被天津市和平区人民法院判刑。（12）刑事判决书1，证明周某某、程某某、朱某因非法吸收公众存款已被本院判刑。（13）归案经过，证明被告人陈某的到案情况。（14）户籍证明，证明被告人陈某的身份情况。
本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人陈某伙同他人违反国家金融管理制度，未经金融管理部门批准，以投资经营为名，采取各种方式向社会不特定对象公开宣传，承诺高回报、无风险，变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人陈某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法减轻处罚。被告人陈某主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条、第五十三条、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（九）项、第三条第二款第（一）项、第（三）项的规定，判决如下：
一、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效之日起三十日内缴纳）
二、扣押在案的退赔款人民币20万元发还各被害人，未追回的赃款继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 宗雄信
人民陪审员 郑芳亚
人民陪审员 咸青央
二〇一六年三月四日
书 记 员 方 莉