湖南省永州市冷水滩区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘1103刑初481号
公诉机关永州市冷水滩区人民检察院。
被告人黎达成，男，1983年6月27日出生，汉族，湖南省汉寿县人，初中文化，无业；因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年1月14日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，同年2月5日被逮捕；现押于永州市看守所。
辩护人匡志君，湖南天润人合律师事务所。
被告人丁力，男，1993年10月6日出生，汉族，湖南省汉寿县人，初中文化，无业；因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年4月13日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，同年5月10日被逮捕；现押于永州市看守所。
被告人冷建秋，男，1989年7月28日出生,汉族，江西省修水县人，大学本科，无业；因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年5月7日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，同年5月20日被逮捕；现羁押于永州市看守所。
辩护人周四清，湖南君义律师事务所律师。
被告人曾志龙，男，1988年6月1日出生,汉族，湖南省永州市冷水滩区人，初中文化，无业；因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年4月13日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，同年5月10日被逮捕，8月8日被取保候审。
被告人贺挺，男，1992年3月7日出生,汉族，湖南省永州市零陵区人，高中文化，无业；因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年4月13日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，同年5月10日被取保候审。
永州市冷水滩区人民检察院以永冷检刑诉［2016］474号起诉书指控被告人黎达成、丁力、冷建秋、曾志龙、贺挺犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员罗青青担任审判长，审判员彭蓓蓓、人民陪审员丁绍满参加的合议庭，于2016年10月10日在本院第一审判庭公开开庭进行了审理。代理书记员谢鑫担任庭审记录。永州市冷水滩区人民检察院指派检察员赵幼武出庭支持公诉，被告人黎达成及其辩护人匡志君，被告人丁力，被告人冷建秋及其辩护人周四清，被告人曾志龙、贺挺到庭参加诉讼。2016年12月8日，永州市冷水滩区人民检察院以本案需要补充侦查为由向本院提出申请延期审理，本院决定同意该申请。2017年1月7日，永州市冷水滩区人民检察院申请恢复审理。本案现已审理终结。
永州市冷水滩区人民检察院指控，湖南环强新能源投资有限公司（前身为湖南省旻山投资有限公司，2015年1月改为现名）登记经营范围是从事投资管理、咨询等业务。被告人黎达成于2014年3月受聘到该公司担任总经理助理，并负责湖南环强新能源投资有限公司永州分公司（前身为湖南省旻山投资有限公司永州冷水滩分公司，以下简称永州分公司）除财务以外的全盘工作，招收了被告人丁力、曾志龙、冷建秋、贺挺及李某甲（在逃）分别担任永州分公司一部、五部、二部、八部部长及公司总监。被告人黎达成、丁力、曾志龙、冷建秋、贺挺等人在明知公司未经相关部门授权而吸收公众存款，为了获得佣金和提成，仍然要求各部门工作人员完成目标任务，鼓励业务员以高利息为诱饵，吸引客户向上海环强新能源投资有限公司、黑龙ＸＸ山电动车有限公司、中宇锂电签订借款合同及转股协议，共吸收了唐某甲、苏某、周某等348人的资金2107万元。其中丁力担任部长的一部吸收资金452万元，曾志龙担任部长的五部吸收资金315万元，冷建秋担任部长的二部吸收资金217万元，贺挺担任部长的八部吸收资金132万元。所吸收的资金均上交至湖南环强新能源投资有限公司总经理张某（另案处理）指定的账户上，2015年11月，张某携款潜逃，致1818万元未归还给被害人。2016年1月14日，黎达成被抓获归案，4月13日丁力、曾志龙、贺挺接公安机关电话后到案，5月6日冷建秋被抓获归案。该院认为，被告人黎达成、丁力、曾志龙、冷建秋、贺挺的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关向法庭提交了证人证言、相关书证、被告人的供述与辩解等证据予以证实，提请法庭依法判处。
被告人黎达成辩称，他只是应聘到该公司打工的，主要工作是由总经理张某负责的。被告人黎达成的辩护人辩称：1、本案属于单位犯罪，不是自然人犯罪；2、黎达成在非法吸收公众存款活动中作用较小，不是主犯；3、黎达成具有自首情节，请求法院从轻处罚。
被告人丁力、曾志龙、冷建秋、贺挺对公诉机关起诉指控的犯罪事实供认不讳。被告人冷建秋的辩护人辩称，本案系单位犯罪；冷建秋系从犯，具有自首情节，请求法院从轻处罚。
经审理查明，湖南环强新能源投资有限公司（前身为湖南省旻山投资有限公司，2015年1月改为现名）登记经营范围是从事投资管理、咨询等业务。
2014年3月，被告人黎达成受聘到该公司担任总经理助理，并负责湖南环强新能源投资有限公司永州分公司（前身为湖南省旻山投资有限公司永州冷水滩分公司，以下简称永州分公司）除财务以外的全盘工作，黎达成应聘后招收了被告人丁力、冷建秋、曾志龙、贺挺及李某甲（在逃）分别担任永州分公司一部、五部、二部、八部部长及公司总监。黎达成、丁力、曾志龙、冷建秋、贺挺等人为了获得佣金和提成，明知公司未经相关部门授权仍然要求各部门工作人员完成吸收公众存款的任务，鼓励业务员以高利息为诱饵，吸引客户与上海环强新能源投资有限公司、黑龙ＸＸ山电动车有限公司、中宇锂电签订借款合同及转股协议，共吸收唐某甲、苏某、周某等348人资金2107万元，其中丁力担任部长的一部吸收资金452万元，曾志龙担任部长的五部吸收资金315万元，冷建秋担任部长的二部吸收资金217万元，贺挺担任部长的八部吸收资金132万元。所吸收的资金均上交至湖南环强新能源投资有限公司总经理张某（另案处理）指定的账户上，2015年11月，张某携款潜逃，致1818万元未归还给被害人。
另查明，被告人丁力、曾志龙、贺挺接到民警的电话通知后，按规定时间主动到永州市公安局冷水滩分局经济犯罪侦查大队投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：1、被害人唐某甲等348人的陈述及相关借条、借款合同、债权发生详细情况、个人活期存折、银行卡存款回单、银行卡取款回单、交易回单、转账凭条、民事调解书、民事判决书、支付令，分别证实了他们借款的原因、时间、金额及偿还借款本息的数额；2、证人李某乙实，他作为公司的业务员，主要职责就是到社会上散发公司投资理财宣传资料，向投资客户讲解投资理财理念、宣传公司项目、宣讲高额利息回报，通过宣讲投资的安全可靠和高额利息回报等方式介绍发展客户到公司投资理财。环强永州分公司的总经理助理黎达成负责管理分公司所有的人和事以及省环强公司的业务对接等全盘工作。部门总监李某甲管理分公司的四个业务部门日常工作安全，组织客户开会宣传公司产品，动员客户到公司投入资金进行理财等宣讲工作。四个业务部门：一部部长是丁力，二部部长冷建秋，五部部长曾志龙，八部部长贺挺。各部部下有客户经理；3、证人杨某证实，他是上海环强新能源投资公司永州分公司的业务员，公司的副主任是黎达成，在公司负责公司跟总公司的对接，在公司里面除了财务部其他的基本上都负责，财务部唐某乙在公司负责财务，公司的投资款项都是由她进行接收和清点，客户的借款合同也是由财务部门提供给客户进行签订，签订之后由财务寄往长沙总公司进行盖章生效，盖章生效后由财务发放给客户或者由业务员发给客户，公司副总李某甲，负责市场部和给公司向投资者推广进行宣传。业务经理曾志龙、贺挺、丁力。他们主要发放公司传单向客户进行宣传，公司的项目在中央电视台进行了广告宣传；4、证人唐某乙证实，她从2013年12月至2015年10月一直在湖南环强新能源投资有限公司永州分公司上班，负责公司的财务工作。他们是根据长沙总公司寄过来的借款合同与投资客户签订合同的，合同的大致内容是按客户投资10万元以上的，长沙总公司支付客户月息2分、5-10万的利息1.8分，1-4万的利息1.5分回报给客户。2014年3月，分公司管理和业务人员就全部更换，由黎达成带着李某甲及贺挺、曾志龙、冷建秋及一些业务员接手分公司，黎达成负责分公司的全盘工作，公司的部门总监李某甲管理分公司四个业务部门的日常工作安排，组织有意向到公司投资理财的新老客户开会宣传公司产品，动员客户投钱到公司进行理财等宣讲工作。四个业务部门：一部部长是丁力、二部部长是冷建秋，五部部长曾志龙，八部部长贺挺，他们每个部都有一些客户经理和理财顾问。黎达成接手后，总共融资了1810万元。这些钱都是客户带着现金或者刷卡到她和黎达成的卡上的，有时直接刷到省环强投资公司账上，她和黎达成再将客户交到他们手里的资金转账打到省公司账上，由省公司直接支付客户的利息，至于到省公司其他的资金去向她就不清楚了；5、冷公（菱）扣字[2016]0016号扣押物品、文件清单证实，公安机关案发后扣押持有人黎达成移动手机一部、移动硬盘一个、别克牌轿车一辆、银行卡7张；6、账户交易明细、一本通/绿卡通交易明细、个人活期账户信息、个人定期账户信息、个人活期明细信息、个人账户明细查询，证实了被告人黎达成等涉案人员银行账户的往来情况；7、营业执照，证实湖南旻山投资有限公司永州市冷水滩分公司成立日期为2014年4月25日，经营范围为投资（金融、期货、证券除外）咨询与管理、经济信息咨询、财务咨询、企业管理咨询。湖南环强新能源投资有限公司永州分公司成立日期为2015年1月9日，经营范围为新能源投资、投资管理、投资咨询服务、企业管理咨询、商务信息咨询、企业形象策划及动态推广、法律咨询、经济信息咨询；8、考勤表，证实2014年6月，湖南旻山投资有限公司永州分公司考勤的情况；9、邀请函、宣传单等宣传资料，证实该公司进行宣传及开展活动的相关情况；10、股份转让协议及代持股证明，证实了公司股份的持有、转让的相关情况；11、到案经过，证实了被告人黎达成、丁力、曾志龙、冷建秋、贺挺的到案过程；12、户籍信息，证实被告人黎达成、丁力、曾志龙、冷建秋、贺挺犯罪时已年满18周岁；13、司法会计鉴定意见，证实1）湖南环强新能源有限公司永州分公司涉嫌非法吸收公众存款涉及348人投入资金2107万元，其中退付到期本金289万元，尚欠本金金额1818万元；2）湖南环强新能源有限公司永州分公司在2014年1月至2015年11月期间账载资金来源2114.75万元，其中客户投资2107万元，客户未到期退款收取违约金7.75万元；3）湖南环强新能源有限公司永州分公司2014年1月至2015年11月期间银行流水账载资金去向2098.31万元，其中：归还本金289万元，支付利息66.31万元，支付公司日常运营开支143.15万元，支付何某、张某、朱某某、闫某等人及湖南环强新能源有限公司、湖南省青山动力新能源投资管理公司、沅陵青山动力新能源投资管理公司往来资金1594.98万元。14、被告人黎达成、丁力、曾志龙、冷建秋、贺挺亦有供述在卷。
本院认为，被告人黎达成、丁力、冷建秋、曾志龙、贺挺伙同他人，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人黎达成、丁力、冷建秋、曾志龙、贺挺犯非法吸收公众存款罪罪名成立。被告人黎达成、冷建秋的辩护人提出本案系单位犯罪，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，本案中，湖南环强新能源投资有限公司永州分公司设立的目的就是为了吸收公众存款，故被告人黎达成、冷建秋的辩护人对此提出的辩护意见，本院不予采纳。本案系共同犯罪，被告人黎达成在共同犯罪中组织他人非法吸收公众存款，起了主要作用，系主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人黎达成及其辩护人提出的被告人黎达成不是主犯的辩护意见，本院不予采纳。被告人丁力、曾志龙、冷建秋、贺挺受他人纠集非法吸收公众存款，起了从属、次要的作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人冷建秋的辩护人提出被告人冷建秋系从犯的辩护意见，本院予以采纳。被告人黎达成、冷建秋犯罪后能如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好，依法可以从轻处罚。被告人黎达成、冷建秋的辩护人分别提出被告人黎达成、冷建秋具有自首情节的辩护意见，因没有提交相关证据证实，本院不予认定。被告人丁力、曾志龙、贺挺案发后经民警电话通知主动到公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实，其行为符合《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》中认定自首的条件，应当认定为自首，依法可以从轻或者减轻处罚。据此，对被告人黎达成适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第六十一条，第六十二条，第五十二条，第五十三条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项之规定；对被告人丁力适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条第一、二款，第六十七条第一款，第六十一条，第六十二条，第五十二条，第五十三条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款第（一）项、第三款，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定；对被告人冷建秋适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条第一、二款，第六十七条第三款，第六十一条，第六十二条，第五十二条，第五十三条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项之规定；对被告人曾志龙、贺挺适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第一款，第六十一条，第六十二条，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款第（一）项、第三款，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：
被告人黎达成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月14日起至2021年1月13日止。罚金限判决书生效之日起一个月内缴纳）。
被告人丁力犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月13日起至2019年4月12日止。罚金限判决书生效之日起一个月内缴纳）。
被告人冷建秋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月7日起至2019年5月6日止。罚金限判决书生效之日起一个月内缴纳）。
被告人曾志龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决书生效之日起十日内缴纳）。
被告人贺挺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决书生效之日起十日内缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省永州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 罗青青
审 判 员 彭蓓蓓
人民陪审员 丁绍满
二〇一七年一月十九日
代理书记员 谢 鑫