辽宁省大连市中级人民法院执 行 裁 定 书（2016）辽02执复94号复议申请人（被执行人）蒋志。委托代理人吕卓。申请执行人中国银行股份有限公司大连星海湾支行。负责人姚波。委托代理人赵阳。被执行人大连奥尼斯化工有限公司。法定代表人杨钢。被执行人吉林省建元实业有限责任公司。法定代表人李海龙。被执行人李海龙。蒋志不服大连市沙河口区人民法院（2013）沙执恢1字第15-1号执行裁定书，向本院申请复议，本院依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。执行法院认为，被执行人大连奥尼斯化工有限公司（以下简称奥尼斯化工）系蒋志、李海龙、沈东出资成立的公司，蒋志、李海龙、沈东均为该公司的股东。2000年3月21日，李海龙增资和蒋志出资时大连喜来登餐饮娱乐有限公司存入400万元和大连中盈房地产开发有限公司存入50万元，进入奥尼斯化工的xxxx验资账号，且大连达信会计师事务所2000年3月22日达信验资(2000)第18号《验资报告》说明该450万元为李海龙增加出资232.5万元、蒋志出资217.5万元。2000年3月22日,《验资报告》完成当日,该450万元出资款中的400万元即转回了大连喜来登餐饮娱乐有限公司，另50万元也于当日转回了大连中盈房地产开发有限公司。之后，奥尼斯化工再未有账目往来。异议人蒋志和李海龙的行为损害了公司权益，大连市西岗区人民法院认定蒋志及李海龙抽逃资金，作出(2008)西执字第445-1号民事裁定书，裁定追加蒋志为大连市西岗区人民法院(2006)西民合初字第604号民事判决的被执行人，在注册资金不实的217.5万元范围对申请执行人中国银行星海湾支行承担清偿责任，并无不当。大连市西岗区人民法院又于2009年5月5日作出(2008)西执字第445-2号民事裁定书，裁定冻结、划拨被执行人蒋志银行存款217.5万元或查封、扣押其等值财产,符合法律规定，亦无不当。异议人蒋志提出的执行异议请求没有事实和法律的依据,不予支持，据此裁定驳回蒋志的异议。蒋志复议称，请求撤销大连市沙河口区人民法院(2013)沙执恢1字第15-1号执行裁定及大连市西岗区人民法院(2008)西执字第445-1号和445-2号民事裁定。主要理由：1.大连市西岗区人民法院仅凭出资在帐时间来确认异议人抽逃出资没有证据支持，属于主观臆断，有枉法裁判之嫌。2.蒋志并不是奥尼斯化工的股东，其在工商登记机关所登记的股东身份是奥尼斯化工的单方债转股行为，事先并未得到蒋志的同意，全部登记文件也均不是蒋志本人签署，因此蒋志不应承担任何股东责任。本院查明，原告中国银行星海湾支行与被告奥尼斯化工、被告吉林建元实业有限公司（以下简称吉林建元公司）、蒋志一般借款合同纠纷一案，大连市西岗区人民法院于2006年7月3日作出(2006)西民合初字第604号民事判决书，判决：1.被告奥尼斯化工十日内偿还原告借款本金2894992.72元及利息123840.83元;2.被告吉林建元公司对上述款项的偿还承担连带责任;3.驳回原告其他诉讼请求。案件受理费24760元、诉讼保全费15270元,实际支出费50元,合计40080元(原告已预付),由被告奥尼斯化工负担,于判决生效之日起十日内给付原告。被告吉林建元公司负连带给付责任。该案宣判后，中国银行星海湾支行不服，向本院提出上诉。本院于2007年6月9日作出(2006)大民合终字第1627号民事判决书，判决：驳回上诉，维持原判。因奥尼斯化工、吉林建元公司未履行生效法律文书确定的义务，中国银行星海湾支行于2007年8月16日向大连市西岗区人民法院申请执行，该院于同日予以立案执行。2007年12月4日，因被执行人查无下落且无财产可供执行，大连市西岗区人民法院作出（2007）西民执字第1903-1号民事裁定书，裁定中止执行。2008年7月2日，经中国银行星海湾支行申请，该院以(2008)西执字第445号案件恢复执行。2008年7月14日，该院向奥尼斯化工、吉林建元公司发出执行通知书，通知二公司履行有关义务并报告财产情况。2008年7月23日，该院作出（2008）西执字第445号民事裁定书，裁定：依法冻结、扣划奥尼斯化工、吉林建元公司银行账户存款人民币4500000元或查封其他等值财产。2008年7月24日，该院向中国建设银行股份有限公司长春西安大路支行、吉林银行长春平阳支行、交通银行长春东大桥支行发出协助查询存款通知书，经查询，吉林建元公司在上述银行账户内的资金余额分别为71.80元、0.36元、1643.39元。2008年7月25日，该院向大安市工商局发出协助执行通知书，请求协助查封吉林建元公司在吉林省大安明胶有限责任公司的股权（只有75%的股权）、查封吉林建元公司法人李海龙投入的全部股权。2009年4月18日，中国银行星海湾支行提交追加被执行人申请书，申请：1.追加李海龙为大连市西岗区人民法院（2006）西民合初字第604号民事判决书的被执行人，在注册资金不实的232.5万元范围内对中国银行星海湾支行承担清偿责任；2.追加蒋志为大连市西岗区人民法院（2006）西民合初字第604号民事判决书的被执行人，在注册资金不实的217.5万元范围内对中国银行星海湾支行承担清偿责任。2009年4月22日，大连市西岗区人民法院作出（2008）西执字第455-1号民事裁定书，裁定：一、追加李海龙为大连市西岗区人民法院（2006）西民合初字第604号民事判决书的被执行人，在注册资金不实的232.5万元范围内对申请执行人中国银行星海湾支行承担清偿责任；二、追加蒋志为大连市西岗区人民法院（2006）西民合初字第604号民事判决书的被执行人，在注册资金不实的217.5万元范围内对申请执行人中国银行星海湾支行承担清偿责任。2009年5月5日，大连市西岗区人民法院作出（2008）西执字第455-2号民事裁定书，裁定：一、冻结、划拨被执行人李海龙银行存款232.5万元或查封、扣押其等值财产；二、冻结、划拨被执行人蒋志银行存款217.5万元或查封、扣押其等值财产。2009年5月21日，大连市西岗区人民法院作出（2008）西执字第455-3号民事裁定书，裁定：查封被执行人蒋志配偶朱凡琦名下位于大连市中山区中南路243号3单元3层2号（所有权证号2000xxxx89）和大连市中山区高洁巷14号3层3号（所有权证号2003xxxx36）房屋。后大连市西岗区人民法院先后扣划了蒋志、李海龙个人银行存款共计137043.07元付给申请执行人。2009年7月27日，大连市西岗区人民法院作出（2008）西执字第445-4号执行裁定书，裁定：终结该院（2006）西民合初字第604号民事判决书本次执行程序。2011年3月25日，本院作出(2011)大执他字第31号执行裁定书，裁定:本院于2007年6月9日作出的(2006)大民合终字第1627号民事判决书由大连市沙河口区人民法院执行。2012年11月7日，中国银行星海湾支行申请恢复执行，该院于2013年1月29日予以立案执行。另查明，奥尼斯化工于1995年6月13日成立，注册资本为50万元人民币，分别由自然人股东沈冬、李海龙各出资25万元。2000年3月21日该公司提交《公司变更登记申请书》，该申请书记载公司注册资本由50万元增加至500万元，股东由沈冬、李海龙变更为李海龙、蒋志、沈冬。同日，该公司在中国银行辽宁省分行开立的xxxx验资账号分别由大连喜来登餐饮娱乐有限公司存入400万元，由大连中盈房地产开发有限公司存入50万元，存入后当日账户余额为4516027.28元。2000年3月22日，大连信达会计师事务所出具达信验字（2000）第12号《验资报告》，该报告记载奥尼斯化工变更前的注册资本和投入资本分别为50万元和50万元，变更后的注册资本为500万元，增加注册资本450万元，各股东投入资本金如下：1.自然人李海龙出资货币资金232.5万元于2000年3月21日已存入中国银行辽宁省分行账号：xxxx；2.自然人蒋志出资货币资金217.5万元于2000年3月21日已存入中国银行辽宁省分行账号：xxxx。2000年3月22日，该验资账户中的400万元即转出给大连喜来登餐饮娱乐有限公司,另50万元转出给大连中盈房地产开发有限公司。本院认为，本案争议的焦点为：一、蒋志是否应认定为被执行人奥尼斯化工的股东；二、蒋志是否存在抽逃出资的行为。关于焦点一，执行异议及复议程序对股东身份的审查以形式审查为原则，本案中，根据《私营企业吊销内容查询卡》及《工商档案》记载，奥尼斯化工的股东为蒋志、沈冬、李海龙，三人认缴出资额分别为217.5万元、25万元、257.5万元，执行法院据此认定蒋志系奥尼斯化工股东并无不当，复议申请人主张工商登记存在错误，应依法定程序主张权利。关于焦点二，根据大连达信会计师事务所出具的《验资报告》记载，在奥尼斯化工增资过程中，李海龙出资货币资金232.5万元及蒋志出资货币资金217.5万元于2000年3月21日已存入中国银行辽宁省分行xxxx账户。根据《中国银行分户账》、《招商银行转账支票》、《中国银行转账支票》记载，2000年3月21日该验资账户分别由大连喜来登化工有限公司转入款项400万元，由大连中盈房地产开发有限公司转入款项50万元，结合《验资报告》可认定上述两笔款项为奥尼斯化工增资款项。完成验资当日，即转出归还大连喜来登餐饮娱乐有限公司、大连中盈房地产开发有限公司，系未经法定程序将出资抽回，根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定(三)》第十二条第（四）项的规定，已构成抽逃出资。复议申请人主张案涉款项为正常财务往来无事实依据，对其该主张，本院不予采纳。综上，蒋志的复议申请无事实和法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条及《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条（一）项之规定，裁定如下：驳回蒋志的复议申请。本裁定送达后即发生法律效力。审 判 长  吴欣欣审 判 员  张 钱代理审判员  王 雍二〇一六年九月三十日书 记 员  宋晓娜