杭州市下城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0103刑初34号
公诉机关杭州市下城区人民检察院。
被告人李旗，男，1967年4月19日出生，汉族，辽宁省抚顺市人，初中文化程度，无业，户籍地抚顺市。因本案于2015年6月19日被刑事拘留，同年7月23日被逮捕。
辩护人蒋晓峰，浙江六合律师事务所律师。
杭州市下城区人民检察院以下检公诉刑诉[2016]38号起诉书指控被告人李旗犯集资诈骗罪，于2016年1月12日向本院提起公诉。本院立案后，依法适用普通程序并组成合议庭。杭州市下城区人民检察院于2016年3月8日向本院追加起诉，本院于2016年4月7日一并公开开庭审理了本案。杭州市下城区人民检察院指派代理检察员金韬出庭支持公诉。被告人李旗及其辩护人蒋晓峰到庭参加诉讼，本案报经杭州市中级人民法院批准延长审理期限三个月，经杭州市下城区人民检察院申请，延期审理一次，现已审理终结。
杭州市下城区人民检察院指控,2014年8月，被告人李旗伙同他人，在未经有关部门依法批准经营的情况下，李旗等人以XX公司为平台，通过散发传单等公开宣传途径、借投资项目为名，向大量不特定的社会公众借款，并承诺在保本的前提下再给付18%-23%的年利息。李旗等人向被害人出具的云南XX融资担保公司担保函系虚假，被害人被骗钱款被以“借新还旧”形式归还债务。至提起公诉时，共有214名被害人向司法机关报案，累计被骗损失资金达人民币2056万余元。至2015年3月，被害人发现李旗等人员失联且未及时还本付息后向公安机关报案，警员赶往XX公司后发现已经人去楼空。同年6月19日，公安机关通过追逃措施在上海开往长春的列车上将被告人李旗抓获。
为证明上述指控事实，公诉机关提供了相关证据材料。据此，认为被告人李旗的行为已经触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，构成集资诈骗罪。提请本院依法判处。
被告人李旗对起诉书所指控的犯罪事实基本无异议。
其辩护人提出，被告人李旗并非XX公司法定代表人，且非唯一实际控制人，在共同犯罪中并非组织、领导、策划、提议者，起次要作用，应认定为从犯。被告人对于他人提供的虚假担保持有放任心态，并非积极追求，主观恶性相对较小，被告人获益亦较小；被告人具有较好的认罪态度，当庭自愿认罪，请求给予从轻处罚。
经审理查明，2014年8月，被告人李旗未经有关部门批准，伙同他人在杭州市成立XX资产管理有限公司（下称XX公司），并以XX公司为平台，通过散发传单等公开宣传方式，借投资云南XXX**工贸有限公司、河南XXX**实业有限公司项目为名，以18%至23%的高额利息为诱饵，以禹州市XX板业有限公司等为名作虚假担保，向曹某1（蔡某）、钱某、董某、杨某1、金某1、徐某2、陈某、谢某1、俞某1、茅某、茅某、杜某、孙某、沈某、俞某2、刘某1、杨某2、谢某2、张某1、陆某、金某2、梅某、刘某2、张某2、曹某2、周某、计某、夏某、包某、叶某、马某、邵某、傅某、袁某、丁某、汪某2、冯某、何某2、蒋某等210余名社会不特定人员非法集资人民币2170万余元。期间，被告人李旗采用“拆东墙补西墙”方式支付投资人的本金和利息以维持资金运转，所集资款项未用于生产经营活动。2015年3月，投资人发现李旗等人员失联且未及时还本付息后向公安机关报案，民警赶往XX公司后发现已经人去楼空。
至案发，上述被害人累计被骗损失金额达人民币2057万余元（详见被害人投资、损失数额表）。2015年6月19日，公安机关将被告人李旗抓获。公安机关从被告人李旗处扣押现金人民币21789.19元。
上述事实，有经庭审举证质证的下列证据予以证实：
1.被告人李旗的供述与辩解，2014年其与“余某”商定成立投资公司，其负责找投资项目。随后其找到云南XXX**工贸有限公司作为投资目标。后二人在杭州成立了XX公司，法定代表人系云南XXX**工贸公司找来的肖建庭担任。XX公司是通过发放广告、以高额利息让老百姓到公司投资，吸收公众的钱款，这些钱一部分是客户通过刷卡方式交易的，这些钱通过5个POS机刷到其个人的5个账户去。收到的资金均由其分配，其将投资款的55%给余某用于公司的运营，吸收的资金约100万元投资到云南的项目中，其余钱款通过借新还旧的方式归还了投资人及支付利息。在公司运营一段时间后，资金出现了问题，后找了河南XXX**实业有限公司的李某1，作为投资目标。李某1找了李某2来担任XX公司的法定代表人。其与李某1说过，拿2%的投资款归还云南XX州的投资人。
2.被害人曹某1（蔡某）、钱某、董某、杨某1、金某1、徐某2、陈某、谢某1、俞某1、茅某、茅某、杜某、孙某、沈某、俞某2、刘某1、杨某2、谢某2、张某1、陆某、金某2、梅某、刘某2、张某2、曹某2、周某、计某、夏某、包某、叶某、马某、邵某、傅某、袁某、丁某、汪某2、冯某、何某2、蒋某等共计214人的陈述及借款合同、担保函、收款确认书及POS机签够单，证实XX公司以年化20%的高收益为诱饵，向社会公众非法集资，上述被害人在XX公司的宣传、介绍下相信有高额返利项目，分别到位于下城区庆春路广利大厦内的XX公司，与XX公司签订了投资咨询合同及借款协议、并由XX公司、云南XX融资担保有限公司、禹州市XX板业有限公司分别出具担保函，以现金或刷卡形式向XX公司缴纳了款项。投资数额从几万元至几十万元不等。后发现XX公司没有及时还本付息，钱款无法收回。上述214名被害人共计投资人民币2172万余元，造成实际损失人民币2057万余元。
3.证人何某1的证言，证实XX公司的实际负责人是李旗。公司业务员到小区里把广告单发到信箱里拉客户。投资人看到传单上的宣传就会上门，业务员会对投资人介绍投资期限3个月至12个月，年化收益18%至20%。投资人决定投资后与公司签订合同，现金或POS机刷卡方式支付钱款。业务员拿到钱款交到财务王美丽处。后公司还不出客户的本金及利息，其看公司运转不下去后离职。
4.证人王某的证言及辨认笔录（是XX公司财务），证实XX公司以最低年化18%的利息对外吸引客户投资，其作为财务，负责将收到的客户缴纳的钱款放入保险箱，帮客户在POS机上刷卡。收到的钱款均是李旗和刘某3拿走的。2014年11月，公司通知其交接手续，让其离职。
5.证人郭某的证言及辨认笔录，证实XX公司是以打电话、发传单的形式以高利息向社会公众宣传投资。公司人员结构包括：李某2是法人代表，李旗是公司总负责人管理所有事物，刘某3是李旗的女朋友主要负责帮李旗出主意。设卡的pos机李某2负责管理，从投资人那里集资上来的钱，由李某2进行分账，李旗拿走一部分，河南公司拿走一部分。其是由刘某4带进公司的，主要负责跟随刘某4将每天从投资人处收到的钱款存到银行。其身份证被公司拿去办了农业银行卡及台州银行卡，每天收到投资人的钱款，刘某4带其将钱款存到这两张卡里去。刘某4对其称，台州银行账户是用来还客户钱款的。刘某3、刘某4各拿公司集资总款项的1%，李旗一个星期与何某1、许某结账一次。
6.证人许某的证言及辨认笔录，证实其系XX公司业务员，XX公司向社会不特定人员吸收存款，并称投资到云南、河南两家公司。在XX公司投资项目改到XXXXX实业有限公司后，李某2就成为了公司新的法定代表人。每日客户的投资款均被其带走。在李某2之前，由刘某4收取公司投资款，业务员奖金及工资均由刘某4发放，刘某4自称系公司老板李旗的侄子，在公司资金运转不灵时，李旗才出面并称会将借款归还客户。
7.证人徐某1的证言，证实XX公司吸收公众存款并称投资到云南XXX**工贸有限公司和河南XXX实业有限公司事实。XX公司法定代表人系黄某，后更名为河南XXX公司派来的李某2。
8.证人全家乐、汪某1的证言，证实李旗系XX公司的负责人，业务经理有单某、何某1，法定代表人黄健中。XX公司通过宣传云南XXX**科工贸有限公司瑶酒项目、河南XXX**假发项目向社会公众吸收存款投资。投资一年期年利息21%。
9.POS机登记信息，证实涉案5个POS机账户登记为李旗个人名下，分别绑定了李旗个人在建行、工行、农行、中行、中信银行5个银行账户。即钱直接由被害人刷卡，最终转入了李旗个人账户。
10.银行账目资料，证实李旗、郭某涉案银行账户中的钱款，均存在大量小额分批转出或取现的情况，且至目前为止均无余额。
11.纳税登记表，证实XX公司自2014年8月以来无纳税相关记录。
12.公安机关出具的情况说明、工商注册资料及现场照片，证实公安民警赴河南许昌市、禹州市查看涉案禹州市XX板业有限公司、XXXXX实业有限公司情况，发现XX板业有限公司人去楼空、XXX实业有限公司已搬迁、无法确认地址，XXX实业有限公司法定代表人系李某2、李某1；在禹州市未查询到李某2、李某1名下房产；赴云南XX州查询XXX工贸有限公司信息，注册地址并无相应公司；赴抚顺、沈阳查询李旗及其子李某3、其母相应资产、房产情况，未发现财产线索。
13.河南XXX**实业有限公司纳税明细，证实该公司自2014年1月1日至2015年12月22日地税纳税合计人民币660元，国税纳税合计3500元。
14.搜查笔录及照片，证实公安机关于2015年3月30日到XX公司进行搜查，发现XX公司已人去楼空。
15.扣押决定书及扣押清单，证明公安机关从被告人李旗处扣押现金人民币20000元，从其建设银行账户扣押现金人民币1789.19元。
16.户籍证明，证明被告人李旗的身份情况。
17.到案经过，证明被告人李旗被网上追逃后，于2015年6月19日被公安机关抓获。
上述证据能互为印证，且来源合法，与本案事实相关，本院予以确认。本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。
本院认为，被告人李旗伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，且系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人李旗当庭自愿认罪，酌情从轻处罚。辩护人相应辩护意见，本院予以采纳。关于辩护人提出本案被告人李旗在共同犯罪中起到次要或者辅助作用的辩护意见。经审理认为，被告人李旗与他人成立公司进行集资诈骗活动，且系公司主要负责人，在共同犯罪中行为积极，不应认定为从犯，对辩护人该项辩护意见，本院不予采纳。综上，结合本案的事实、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一款、第二款第（一）项、第五条之规定，判决如下：
一、被告人李旗犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币350000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月19日起至2029年6月18日止；罚金限判决生效后十日内缴纳。）
二、从被告人李旗处扣押的现金人民币21789.19元予以追缴，按比例发还被害人；责令被告人李旗继续退赔被害人损失人民币2055万元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈 焕 煜
人民陪审员 赵 招 娣
人民陪审员 庞 艳 婷
二〇一六年九月二十九日
书 记 员 李芳（代）