上海市第二中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）沪02刑终1322号
原公诉机关上海市普陀区人民检察院。
上诉人(原审被告人)罗洋，女，1990年1月15日出生，户籍地江西省抚州市，暂住上海市普陀区。
辩护人计时俊、任芳芳，上海华夏汇鸿律师事务所律师。
原审被告人齐鸿斌，男，1981年4月27日出生于黑龙江省尚志市，户籍地黑龙江省尚志市。
原审被告人胡博，男，1983年12月16日出生于黑龙江省哈尔滨市，户籍地黑龙江省哈尔滨市。
原审被告人张君飞，男，1977年8月4日出生于安徽省蚌埠市，户籍地安徽省蚌埠市。
原审被告人陆琴，女，1973年1月20日出生于江苏省启东市，住上海市闵行区。
原审被告人董俊祥，男，1993年10月16日出生于安徽省芜湖市，户籍地安徽省芜湖市无为县。
原审被告人叶朋飞，男，1991年7月12日出生于安徽省芜湖市，户籍地安徽省芜湖市无为县。
原审被告人孔燕，女，1992年2月25日出生于安徽省芜湖市，户籍地安徽省芜湖市无为县。
上海市普陀区人民法院审理上海市普陀区人民检察院指控原审被告人齐鸿斌、胡博、张君飞、罗洋、陆琴、董俊祥、叶朋飞、孔燕犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年9月6日作出(2017)沪0107刑初445号刑事判决。原审被告人罗洋不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市人民检察院第二分院指派检察员瞿某出庭履行职务。上诉人罗洋及其辩护人计时俊、任芳芳到庭参加诉讼。现已审理终结。
原审法院根据工商资料，证人齐某某、闫某、李某1、曹某某、潘某某、查某某、徐1、叶某某、冯某某、徐某2、许某1、华某某、杜某某、郑某某、杨某某、蔡某某、刘某某、张某1、张某2、史某某、朱某1、丁某某、葛某某、任某、李某2、金某某、胡某1、裴某某、许某2、陈某某、张某3、梁某、于某某、钱某、罗某某、胡某2、朱某2、彭某某、柴某某、佐某某、仇某某的证言，银行凭证、结算协议书、补充协议，委托合同、锅盔山景区股份转让协议书及资产明细表、借款合同、还款暨抵押担保协议、公证书、民事裁定书及房地产登记信息，协助查询财产通知书、银行明细对账单、协助冻结财产通知书，上海市司法会计中心司法鉴定意见书及《股权转让之服务协议》、收款确认书、银行明细，工作情况以及辩护人提供的佳齐公司关于胡博同志职务调动的通知，2013年9月、10月提成奖金补贴，关于金博会业绩要求的通知，聘用合同，罗洋的养老保险记录单、解除劳动合同协议复印件等证据判决认定：
2013年10月，被告人齐鸿斌注册成立上海佳齐金融信息服务有限公司(以下简称“佳齐公司”)，租借本市普陀区常德路XXX号宝华大厦15楼对外经营，招募被告人胡博、罗洋、董俊祥、叶朋飞、孔燕等人，通过发广告、打电话等方式对外宣传，以高额回报为诱饵，以投资债权转让和投资项目的名义，与投资人签订《债权转让之服务协议》，向不特定的公众吸收存款。经审计，2014年至2015年4月，被告人齐鸿斌以佳齐公司名义，与蔡昕婧、蒋长春等120名投资人签订《债权转让之服务协议》，吸收投资款共计人民币5,000余万元(以下币种均为“人民币”)，尚有4,300余万元本金未兑付。
其中，被告人胡博任佳齐公司董事长执行助理，个人吸收赵炳磊等10余名投资人共计投资款2,000余万元。
2014年7月至同年12月间，被告人罗洋在佳齐公司任财务，负责在收款确认书上盖章、向齐鸿斌汇报投资款情况等工作，期间，佳齐公司共吸收投资人的投资款共计2,000余万元。
被告人董俊祥系佳齐公司业务总监，下设叶某某、叶朋飞等业务团队，共吸收投资人的投资款共计700余万元。
被告人叶朋飞系佳齐公司团队经理，下设业务员孔燕等人，共吸收投资人的投资款共计300余万元。
被告人孔燕系佳齐公司业务员，吸收3名投资人的投资款共计200余万元。
被告人齐鸿斌租赁本市黄浦区汉口路398弄2101室，负责经营上海蒙辽资产管理有限公司(以下简称“蒙辽公司”)，招募被告人张君飞、陆琴等人，采用上述相同的方法，向不特定的公众吸收存款。经审计，2014年5月至2015年2月，被告人齐鸿斌以蒙辽公司的名义，与徐美云、李某2等60余名投资人签订《债权转让之服务协议》，吸收投资款共计990余万元，尚有910余万元本金未兑付。
其中，被告人张君飞于2014年9月起在蒙辽公司任销售经理，负责蒙辽公司业务管理工作，期间，蒙辽公司共吸收投资人的投资款970余万元。
被告人陆琴任蒙辽公司销售总监，个人吸收张根利等10余名投资人的投资款共计128万元。
2016年1月至3月间，被告人齐鸿斌、胡博、张君飞、陆琴、董俊祥、叶朋飞、孔燕先后接公安机关电话通知后主动至公安机关投案，并如实供述上述犯罪事实。
原审法院认为，被告人齐鸿斌、胡博、张君飞、罗洋、陆琴、董俊祥、叶朋飞、孔燕违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，齐鸿斌系主犯，胡博、张君飞、罗洋、陆琴、董俊祥、叶朋飞、孔燕均系从犯，依法应从轻或减轻处罚。齐鸿斌、胡博、张君飞、陆琴、董俊祥、叶朋飞、孔燕有自首情节，依法均可从轻处罚。罗洋到案后能如实供述自己罪行，依法亦可从轻处罚。齐鸿斌、胡博、张君飞、罗洋、陆琴、董俊祥、叶朋飞、孔燕已分别退出了部分违法所得，依法均可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，以非法吸收公众存款罪分别判处齐鸿斌有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元；判处胡博有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元；判处张君飞有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币四万元；判处罗洋有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币三万元；判处陆琴有期徒刑一年二个月十五日，并处罚金人民币二万元；判处董俊祥有期徒刑一年四个月，缓刑一年四个月，并处罚金人民币二万五千元；判处叶朋飞有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币二万元；判处孔燕有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币二万元；违法所得的一切财物予以追缴，不足部分责令退赔。
原审被告人罗洋对原判认定的犯罪事实及罪名均无异议，上诉辩称原审对其判处罚金刑过重。其辩护人还认为罗洋系自首，建议二审法庭对罗洋免于刑事处罚。
上海市人民检察院第二分院认为，原判认定上诉人罗洋及原审被告人齐鸿斌、胡博、张君飞、陆琴、董俊祥、叶朋飞、孔燕犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，审判程序合法，定罪量刑均无不当，建议驳回上诉，维持原判。
经二审审理查明的事实和证据与原审相同。
本院认为，上诉人罗洋与原审被告人齐鸿斌、胡博、张君飞、陆琴、董俊祥、叶朋飞、孔燕违反国家金融管理法律规定，结伙变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。经查，罗洋系被公安人员抓获归案，其到案后虽能如实供述自己的罪行，但缺乏投案的主动性，不符合自首的相关法律规定，依法不能认定为自首。辩护人关于罗洋系自首的相关辩护意见，没有事实和法律依据，本院不予采纳。罗洋变相非法吸收公众存款且数额巨大，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑并处五万元以上五十万元以下罚金。原审鉴于罗在共同犯罪中系从犯及到案后能如实供述自己的罪行等情节，已对其减轻判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币三万元。罗洋关于原审对其判处罚金刑过重的上诉理由及其辩护人关于对罗洋免于刑事处罚的辩护意见，本院不予采纳。原审根据齐鸿斌、胡博、张君飞、罗洋、陆琴、董俊祥、叶朋飞、孔燕犯罪的事实、性质、情节及在共同犯罪中的作用、地位等，所作判决并无不当，且诉讼程序合法。上海市人民检察院第二分院的意见正确。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 张莺姿
审判员 管勤莺
审判员 李杰文
二〇一七年十一月二十三日
书记员 李 洁
附：相关法律条文
附：相关的法律条文
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
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