辽宁省大石桥市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）大少刑初字第00141号
公诉机关辽宁省大石桥市人民检察院。
被告人靳某某，男，1962年11月4日出生，汉族，大专文化，中共党员，住大石桥市。因涉嫌玩忽职守罪，于2014年8月27日，经大石桥市人民检察院决定被取保候审。
大石桥市人民检察院以大市检刑诉（2014）第501号起诉书指控被告人靳某某犯玩忽职守罪，于2014年12月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大石桥市人民检察院指派检察员曲永利、书记员高亮出庭支持公诉，被告人靳某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
大石桥市人民检察院指控：2008年12月至2014年间，被告人靳某某在任本市南楼经济开发区管委会副主任期间，分管环境污染整治工作，在负责发放关闭漏窑补贴资金过程中，由于检查、监督不力，未严格执行大石桥市委、市政府的文件规定，对漏窑业主伪造的“三证”复印件没有进行认真审查，导致不应享受漏窑补贴的李某某、曹某、王某某等16名业主的补贴申请通过审查，致使补贴资金人民币90万元被错误发放，造成国家重大经济损失。
针对上述指控，公诉机关提供了相关证据，认为被告人靳某某身为国家机关工作人员，在工作过程中，不认真履行职责，致使国家利益受到重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。
被告人靳某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，并自愿认罪。
经审理查明：2008年12月至2014年间，被告人靳某某在任本市南楼经济开发区管委会副主任期间，分管环境污染整治工作，在负责发放关闭漏窑补贴资金过程中，由于检查、监督不力，未严格执行大石桥市委、市政府的文件规定，对漏窑业主伪造的“三证”复印件没有进行认真审查，导致不应享受漏窑补贴的李某某、曹某、王某某等16名业主的补贴申请通过审查，致使补贴资金人民币90万元被错误发放，造成国家重大经济损失。
上述事实，有下列证据予以证明，并经庭审质证，本院予以确认：
（一）相关书证
1、被告人靳某某身份证明及主体身份证明材料（公务员、干部登记表）：证实其为国家机关工作人员。
2、大石桥市委大委发（2008）7号、（2009）13号文件和大石桥市政府办公室大政办发（2009）29号、73号文件：证实大石桥市环境污染整治方案实施意见、工作流程、发放补贴资金程序。
3、2009年11月4日、2010年1月8日、2010年4月2日市长办公会议记录：证实环境污染整治责任主体在乡镇。
4、大石桥市南楼经济开发区2009年组织机构：证实靳某某系分管经贸的副主任的事实。
5、大石桥市南楼工商局、国税局、地税局出具的十六家企业证照情况说明：证实16户业主的工商执照和国、地税登记证系伪造证照的事实。
6、漏窑补贴款审批表：证实16名业主每座漏窑补贴五万元已到位。
7、案件来源说明、立案决定、抓捕经过：证实本案发破案情况及被告人到案情况。
8、本院（2013）大刑初字第00222号刑事判决书：证实涉案简某、王某、王某某经本院判决，犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
（二）证人证言
1、证人简某证言：南楼开发区污染整治工作由靳某某副主任分管。我是2005年到南楼开发区经贸局任副局长直到现在，分管环保工作。关于漏窑整治工作，我们是根据大石桥市委2009年文件精神，我们协同整治办关闭漏窑，我负责收集“自愿自行拆除漏窑申请书”，我根据申请书上业主名单与环保局下发的“2009年关闭企业名单”进行核对，根据申请书上报的数量我和环保科的王某、王某某配合整治办下去现场检查、验收漏窑，整治办主要看漏窑的数量和扒的合不合格，整治办验收合格后，环保科主要负责收集和审查业主工商执照和国、地税登记证，这三证环保科应该收集原件，这三证的真假由环保科负责审查，然后送给整治办再报政府审批。在发放补贴过程中，区里制定了“扒漏窑补贴款发放审批表”，由村主任、环保科、纪检、经贸局长、分管副主任、财政审批人，财政局长、开发区主任层层签字后才能补贴。按照大石桥市委（2009）13号文件第七条规定“凡是未在工商部门依法登记注册且未依法缴纳各项税费的搬迁和关闭企业，无条件关闭，并由有关部门依法查处”，没有工商执照，没有税务登记的不应该享受补贴，但现在看来在操作当中没有按文件执行。环保科在审查当中，如果发现部分业主提供假的证照，应该层层向领导请示、汇报。但是，环保科王某、王某某没有向我汇报过。我们工作水平不行，审查不细致、不认真，没有审查出来，最后造成损失。
2、证人王某证言：南楼开发区污染整治工作由靳某某副主任分管。我是2006年左右到南楼开发区经贸局环保科任科长直到现在，环保科还有一个副科长叫王某某。漏窑整治工作是2008年大石桥政府下发文件，2009年开始实施。我和简某还有王某某配合整治办人员下去检查、验收，验收，合格后我和王某某收集业主的证照，主要是工商执照和国、地税登记证三证，之后我们区里将这些证照复印件送到整治办由他们审核，再报市政府审批、拨款，然后我们再通知业主领取补偿款。这三证在收集过程中，业主主要提供的是复印件，也有拿原件的。这三证的真假按文件规定应该由我们环保科审查，但是实际工作当中我们做的不太细致，有失误，没有认真审查。经贸局的环保科由副局长简某分管，具体是我和王某某干活。副局长简某也检查过我们收集的证照，也没有提出过什么意见。我在审查证照过程中没有发现有假的证照。漏窑补贴资金错误发放，我主要是工作不认真，工作态度不负责任，负有失职。
3、证人王某某证言：南楼开发区污染整治工作由靳某某分管。我是2009年12月到2012年5月任开发区经贸局环保科副科长，2012年5月至今任开发区招商局办公室主任。前期漏窑整治工作我没有赶上，2010年我陪着王某、简某配合整治办人员下去工作，我们带路，因为整治办对村里情况不熟。还有就是负责给环保局整治办罗某、黄某某、吴某送材料，都是复印件，都是我们科长王某准备好的档案袋，一个企业一个档案袋，里面装的什么我不知道，我送给他们之后就不管了，整治办的人员怎么看这些材料我不清楚。整治办对漏窑验收合格之后，我们负责收集业主证照，主要是科长王某收集，他不在时业主就将材料交给我，我再给王某。业主交上来的材料就是工商执照和国、地税登记证，是复印件，这三证的真假由我们环保科负责收集、审查，但是，我没有审查过，漏窑补贴资金错误发放，主要是因为我们审查不严造成的，我工作上存在失职。
4、证人李某某证言：我是2005年12月末到南楼开发区任工委书记兼主任，在我去之前我就是大石桥市委常委常务副市长，2006年3月秦某到南楼开发区任主任，2010年末离开的。2009年市政府向南楼开发区下发了漏窑补贴文件，书记、主任负总则，具体落实负责的是管委会副主任靳某某，具体落实部门有经贸局、环保科，他们都应该对这“三证”的具体工作进行审查，审查就应该审查原件。
5、证人秦某证言：我是2006年末到南楼开发区任管委会主任，一直到2011年12月，行政副处级。大石桥市环境污染整治工作是从2009年3月份市里下了整治方案，其中主要一项是针对漏窑，南楼是从6月份开始推动工作，但是阻力很大，后来市里在8月份又下了一个补偿方案，每个漏窑补贴五万元。漏窑整治工作的工作程序是：业主先扒掉漏窑，之后将名单报到环保局，环保局到现场逐个验收，再由业主提出申请，村里证明，业主提供营业执照和税务登记、交费证明等材料，交给区经贸局环保科，由经贸局环保科负责审核，审核后报市环保局。
6、证人于某某证言：我是2005年5月23日到环保局任局长，2013年1月11日离任的。镇区关于漏窑整治工作都要以市委（2009）13号、大石桥政府（2009）73号文件还有2009年的一些会议纪要为准。漏窑的检查验收由各乡镇负责，因为（2009）73号文件规定很明确。“整治办”根据镇区申请进行现场复查，确认后报政府审批，我们只是确认有没有窑、是不是按标准扒的、是不是在规定时间内扒的，不负责验收。按照（2009）13号文件规定工商执照和税务登记是缺一不可的，缺少任何一项都不应该享受补贴，对漏窑业主证照的真伪，应由镇区组织工商、税务部门对证照的真伪进行确定，如果是假的镇区就不应该给予补贴，证照不全的也不应该给予补贴，凡镇区政府没有给予补贴的根本就报不到领导小组办公室。
7、证人罗某证言：大石桥市环境整治小组办公室是2008年成立的，组长是市委书记、市长，各相关职能部门是成员单位，办公室设在环保局，主任是副市长孙立胜，副主任是环保局局长于某某，工作上的事由我、涂某某、黄某某、吴某、王某某在副局长张某某的领导下开展。我们环保局主要是核定扒的时间，必须在2009年12月31日之前，另一个是看扒的是否具备再生产能力，我们只是下去验收，业主的工商执照和税务登记由镇区收集，证照的真假由镇区来审查，区政府提供的工商执照和税务登记等材料不上报。“已验收合格漏窑企业名单”是南楼区提供给我们的。这个三证指的是工商执照、国、地税登记证。我们对乡镇上报的材料只是书面审查，只是看证照的复印件，只审查材料是否齐备，不做实体审查，原件的审查应该是在镇区，按照政府文件规定如果证照不齐全的话不应该上报给我们。区里上报的“已验收合格三证齐全漏窑企业名单”，大概报了三批，我们分批审查上报，总数记不清了，但是三批总数应该是区里面提供的四百多座。
8、证人李某某证言：我在鞭杆有一个漏窑，是我在2008年从别人手里买的，2009年就扒了，买的时候当时好像有执照，但是没有年检，窑是外地人在我村建的，叫什么名我不知道，我买到手也没有办执照，第二年就扒了。补贴档案中的执照是我的，当时办补贴时没有执照，后来我到复印社让复印社的人给做的，章也是复印社给做的，然后我就把这些手续给区里拿去了，事后区里给我补了五万元。
9、证人曹某证言：我有一个窑，1993、1994年左右建的，名叫曹某甲苦土矿，法人不是我就是我妈。这个窑建完后到工商部门办理过手续，但是生产了两、三年之后又断断续续的借给别人烧过几回，这期间检没检照交没交税就记不住了。领取五万元补贴的执照是我到复印社让复印社的人按照工商执照的样本给我做的，我自己原来的手续没有了。
10、证人费某某证言：我在西江和我老丈人高某某各有一个漏窑。我的窑叫西江兴旺苦土粉厂，高某某的叫西江苦土粉厂。我领补贴的经过是：村里统一开介绍信，我们提供身份证、户口本、买窑的协议到开发区环保科，当时环保科科长王某要税务登记和工商执照，我们都没有，后来我们就把手续仍在那里了，后来钱就下来了。我和高某某的漏窑补贴档案中的工商执照复印件是假的，谁办理的不知道。
11、证人高某甲证言：我在西江有一个漏窑，是1990年左右从高某某手里买的，生产了三、四年就停了，后来一直也没有再生产，买的时候高某某有一个执照，叫什么名我不知道，他也有一个窑，我和他用一个执照，他的那个窑后来也一直没有干。我的这个窑在2009年享受了政府补贴了，给补贴了五万元，当时我们申请扒窑，我们在协议上签字，南楼区来照相就把窑扒了，我的窑没有工商执照。补贴档案中工商执照是村里跑事的费某某给办理的。
12、证人王某某证言：我在高庄村有一个漏窑，名叫大石桥市高庄学安苦土矿，法人是我丈夫李某某，是1995年建的，建完之后也没正经干，执照也没有年检，税要的话就交点，每年给村里交500元管理费，2010年底政府给予五万元补贴。因为我们这些窑缺手续，营业执照时间长没有检的，没有税务登记的，说钱不给了。后来我们这些家总去区里找，区里一拖再拖，我们没有办法就到复印社按照工商执照的样式打上我丈夫的名、企业名称、工商注册号是按我丈夫李某某的身份证号打的，大伙都这么做我也这么做的。
13、证人费某甲证言：我在西江有一个漏窑，大约是在1989年左右建的，好像叫西江苦土矿，生产三、四年后就不干了。我的窑享受了政府的补贴，给了五万元。办理补贴时南楼区跟我要过工商执照，我们都没有，当时我住院。漏窑补贴档案中的工商执照复印件哪来的，我也不知道。
14、证人张某某证言：我在西江有一个漏窑，是1992年左右从高某甲手中买的，生产了不到两个月就停了，以后再就没有生产，当时买的时候有执照，后来停产都扔了，手续都没有了，当时买的时候执照名叫什么我不知道。我在2009年享受了政府补贴五万元。补贴档案中执照我也不知道从哪里来的。
15、证人冯某某证言：我家在西江有一个漏窑，企业名称叫西江苦土二矿，法人是高某乙。是1989年左右建的，1990年生产的，烧了二、三年够不上，后来就停了，建窑时，到工商部门办理过营业执照，在税务部门办理过税务登记，后来停产之后这些手续都作废了，我本人的窑手续是我自己给区环保科王某送去的，王某跟我要执照，我说有也都作废了，我说公章、财务章都有，我问他什么时候能给钱，他说回去等着听信吧。我不知道这个工商执照复印件是假的，我的窑给牢I、了五万元，钱是我到财政局取的。
16、证人高某甲证言：我在西江村建过一个窑，是1989年左右建的，名叫西江菱镁苦土矿，法人是我。我的漏窑是2009年左右享受政府补贴的，当时我没有在家，我三弟高某某有一个朋友叫周某某的说能给办手续，后来就来人给照相，抓沟机来就把我的窑给扒了。大约过了一年左右，给我补贴了五万元，是我家老三高某某给领取的。最初建窑时办理过工商执照，后来生产了三、四年，生产的不景气被吊销了。在享受漏窑牢I、贴后，我给我三弟高某某拿了七千元钱，让他给周永利买点烟、喝点酒。
17、证人李某乙证言：李某甲是我父亲，我家在工农村有两个漏窑，叫工农李某甲苦土矿，法人是我父亲李某甲，是2004、2005年左右建的，陆陆续续生产着，直到扒窑的时候。建窑时是有营业执照，另外也交税了，执照是什么时候办的我不知道。漏窑补贴是我经手办的。补贴档案中的工商执照复印件是我提供的，是从原来的老执照复印过来的，是假的。
18、证人龚某某证言：我在西江有漏窑，是1989或者1990年左右从别人手中买的，叫西江苦土矿，生产不两年就停产，手续都作废了。但是，我的窑是否享受了政府的补贴，给了五万元。我的漏窑辛I、贴档案中的工商执照复印件，我也不知道哪来的，后来上面通知领钱我就去领了。
19、证人金某某证言：我在高庄村有两个漏窑，我自己建一个，后来又从杨某手里买一个，我的窑什么时间建的记不住了，反正在2009年末上面要求不让干时已经停产了。我建窑时是否办理了相关手续，我记不住了。营业执照是假的，我也说不清楚。
20、证人梁某某证言：我在高庄村有一个漏窑，是2005年左右建的，注册了，建完后陆陆续续干了4、5年，2009年末扒窑时已经停产了。漏窑补贴档案中的营业执照，是我媳妇王某办的，她怎么办的我也不太清楚。
21、证人佟某某证言：我在东江有两个漏窑，是1993年左右建的，叫东江苦土矿，当时建窑时我办理了工商执照，正常生产了十一年，后来陆陆续续又生产了好几年，当时在2009年办理漏窑补贴时是我经手办的，补贴档案的这个营业执照是伪造的，我现在也说不清楚。
（三）被告人供述
被告人靳某某的供述：我在任开发区副主任期间分管经贸、供电、工商，这些就是我的职责，大石桥市环境污染整治工作从2008年开始大石桥政府出台一个五年整治方案，这个规划一直到2012年，拆除漏窑是其中的一项内容，2009年大石桥市政府又单独下发了一个“2009年度整治规划”，漏窑整治工作的流程是：政府下发了整治方案，2009年又下发了关闭漏窑的方案，6月份市里又开了一个动员大会，会上部署要在2009年末之前关闭漏窑，6月18日我们就在区里宣传动员，开党委会研究方案，最初我们区里制定的政策是，无论有无证照都给予补偿。8月份市委下发了（2009）13号文件，文件规定了2009年12月31日之前必须拆除，逾期不予补偿，其中文件规定有一条，“凡是未在工商部门依法登记注册且未依法缴纳各项税费的搬迁和关闭企业，无条件关闭，并由有关部门依法查处”，这样市委的文件和我们区里最初的规定有些出入，我们区里就给大石桥市领导打过报告，请示无证照的业主怎么做，是否给予补偿，市里没有通过。但是群众为此总是上访，最后我们区领导研究按最初方案执行，执行宽松政策，无论有照无照都给予补偿。当时要求漏窑必须在2009年底前拆除，2010年开始环保局整治办公室下去认定谁家拆了、拆的合不合格、拆了多少个。然后整治办让区环保科提供业主工商执照、国地税登记证的复印件，将这些手续送到环保局，环保局根据这些东西申请补偿资金。资金下来后直接打到了区财政局，然后再发放给业主，这时区里有一份补贴资金表，由村长、环保科科长、经贸局副局长、经贸局局长、纪检、分管主任、财政局长、财政科长、区主任层层签字。所有的手续都完备后，由环保局上报到市政府，市政府按照每个漏窑五万元补贴发放资金，我们区里所要承担的那两万五千元也由市政府先垫付，以后市政府在将这笔钱从区里扣除。区经贸局环保科陪同整治办公室下去验收，主要是陪同和领路，并记录整治办认定验收合格的漏窑，整治办负责看符不符合规定时间、扒了多少座、扒的符不符合规格。在现场验收时，区里和整治办各自记录了一份漏窑拆除合格的业主名单，然后整治办向区里环保科要合格业主的工商执照和国地税登记证复印件，区里和整治办进行汇总、核对，最后由整治办向政府申请审批。业主的工商执照和国地税登记证，由区经贸局环保科负责，在实际工作中应该是收集原件，这是常识，不用要求。然后复印将复印件交给整治办，我安排他们按照大石桥政府文件和整治办要求去做，但是，在实际操作中我们开发区与文件有些偏差，有一部分业主提供假的证照，这个当时我不太清楚，这项工作是由环保科具体负责，我认为下面还有局长、副局长，我只是程序性审查，不是实质性审查，所以，我没有监督检查。出现部分老百姓提供假的证照这个情况我也没有想到，对部分业主资金的错误发放，我感到遗憾，我觉得我是在执行党工委的决定，我是具体执行者，审查这项工作具体在环保科，如果是违反文件造成的损失，环保科有一定的责任。
本院认为，被告人靳某某身为国家机关工作人员，在工作过程中，不认真履行职责，致使国家利益受到重大损失，其行为已构成玩忽职守罪，故公诉机关指控的事实及罪名成立，应予惩处。鉴于被告人的行为系过失犯罪，其本人自愿认罪，故可考虑对其免予刑事处罚。本院为保证国家机关的正常活动和秩序，约束国家机关工作人员的职务行为，打击刑事犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人靳某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可于接到判决书的次日起十日内，通过本院或直接向辽宁省营口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张丽坤
人民陪审员 高菊香
人民陪审员 王海旭
二〇一四年十二月十八日
书 记 员 李师文