文书内容山东省菏泽市牡丹区人民法院刑 事 判 决 书（2018）鲁1702刑初39号公诉机关山东省菏泽市牡丹区人民检察院。被告人董俊义，男，1972年9月10日出生于河南省洛阳市宜阳县，汉族，高中文化，原菏泽合聚盈投资管理有限公司法定代表人，住河南省洛阳市宜阳县。因犯交通肇事罪，于2011年1月25日被河南省舞阳县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月21日被菏泽市公安局牡丹分局刑事拘留，同年8月3日被逮捕。辩护人潘慧婷，北京市都城（菏泽）律师事务所律师。菏泽市牡丹区人民检察院以菏牡检公刑诉[2017]997号起诉书指控被告人董俊义犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。菏泽市牡丹区人民检察院指派检察员鲍玉彪出庭支持公诉，被告人董俊义及其辩护人潘慧婷到庭参加诉讼。因案情复杂，经菏泽市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。现已审理终结。公诉机关指控：被告人董俊义于2014年5月16日注册成立菏泽合聚盈投资管理有限公司，注册资金3000万。该公司自成立以来，在未取得任何金融机构许可的情况下，以高息回报为由，通过对外宣传，吸引被害人朱某1、田某等31人累计458万元人民币。被告人董俊义于2017年7月21日到公安机关投案。公诉机关针对指控的上述事实，提供了户籍证明等书证，证人马某、李某1等人的证言，被害人朱某1、田某等人的陈述，被告人董俊义的供述和辩解等证据。公诉机关认为被告人董俊义的行为构成非法吸收公众存款罪，提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定处罚。被告人董俊义对公诉机关指控的罪名及部分犯罪事实无异议，辩解称指控的数额不对，实际不到400万元，李某5、步某是我的员工，谢某1的钱在开发区法院已经起诉并判决，属于民间借贷，不算非法吸收公众存款。后来我还给朱某1指定账户55000元，还步某30000元，还老赵10000元。我用我公司价值40万的东西用来抵偿部分欠款，他们也同意。应是单位犯罪。被告人董俊义的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人董俊义有自首情节；2、董俊义自愿认罪，认罪态度较好，有悔罪表现；3、公诉机关指控的涉案数额不准确，案发前已归还一部分，可作为量刑情节考虑。被告人具有以上法定从轻、减轻处罚情节，请求给予从宽处罚。经审理查明，被告人董俊义于2014年5月16日注册成立菏泽合聚盈投资管理有限公司，注册资金3000万元。该公司自成立以来，在未取得任何金融机构许可的情况下，以高息回报为由，通过对外宣传，吸收被害人朱某1、田某等31人存款累计474万元，偿付部分本金和利息，尚欠430.3350万元未付。被告人董俊义于2017年7月21日到公安机关投案。具体犯罪事实如下：1、2015年4月11日、2015年5月5日，两次吸收被害人步某存款7万元。2、2014年11月5日、2014年12月11日，两次吸收被害人陈某1存款15万元。3、2015年4月13日，吸收被害人陈某2存款15万元。4、2015年3月20日,2015年5月29日,2015年7月30日,三次吸收被害人邓某存款9万元。5、2015年4月24日,吸收被害人董某存款5万元。6、2015年3月29日，吸收被害人范某1存款5万元。7、2015年6月4日，吸收被害人房某存款5万元。8、2014年9月17日，吸收被害人韩某存款5万元。9、2015年3月21日、2015年5月22日，两次吸收被害人汲某存款7万元。10、2015年3月24日、2015年7月20日，两次吸收被害人贾某1存款15万元。11、2015年5月27日，吸收被害人贾某2存款1万元。12、2015年6月5日、2015年7月13日、2015年7月24日、2015年8月21日，四次吸收被害人李某2存款56万元。13、2015年4月8日，吸收被害人李某3存款4万元。14、2015年2月6日、2月11日、4月8日、5月21日、10月24日，五次吸收被害人庞某存款32万元。15、2015年7月14日,吸收被害人亓某存款10万元。16、2015年5月5日,吸收被害人田某存款10万元。17、2015年4月24日、5月26日、7月16日，三次吸收被害人谢某2（5月26日以其儿子赵森名义）存款37万元。18、2015年3月14日、3月21日，两次吸收被害人张某1存款25万元。19、2014年8月14日，吸收被害人张某2存款9万元。20、2015年3月2日、3月25日、5月4日、8月19日，四次吸收被害人赵某1论存款16万元。21、2015年2月2日、8月4日、8月19日，三次吸收被害人赵某1真存款7万元。22、2015年3月12日，吸收被害人赵某2存款13万元。23、2015年5月28日，吸收被害人赵某3存款4万元。24、2015年3月12日、10月24日，两次吸收被害人朱某1存款24万元。25、2015年4月22日，吸收被害人朱某2存款9万元。26、2015年2月17日、3月24日、5月22日，三次吸收被害人李某4（2月17日以其妻单丽名义）存款36万元。27、2015年3月25日，吸收被害人范某2存款10万元。28、2015年4月22日，吸收被害人赵某4存款5万元。29、2015年3月6日、5月26日，两次吸收被害人张某3存款30万元。30、2015年3月8日，吸收被害人祝某存款3万元。31、2014年8月11日、12月27日、2015年8月3日，三次吸收被害人李某5存款45万元。上述事实，有公诉机关提交、并经法庭质证的下列证据予以证实：一、书证1、户籍证明：证实董俊义案发时达到刑事责任年龄。2、抓获经过：证实2017年7月21日,董俊义到菏泽市公安局牡丹分局南城派出所投案自首。3、河南省舞阳县人民法院刑事判决书：证实董俊义因犯交通肇事罪，于2011年1月25日被河南省舞阳县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年。4、牡丹区防范和处置非法集资工作领导小组办公室经济犯罪线索移交函：证实牡丹区防范和处置非法集资工作领导小组办公室在工作中发现董俊义涉嫌非法吸收公众存款，特移交公安机关处理。5、菏泽市牡丹区金融管理办公室证明：证实菏泽合聚盈投资管理有限公司未经任何金融机构批准许可，不具有向公众吸收存款的资格权限。6、在逃人员登记表，证实刘慧利刑拘在逃。7、菏泽合聚盈投资管理有限公司登记企业信息：证实该公司于2014年5月16日成立，法定代表人为董俊义，经营范围：以企业自有资金对企业、房地产、市场、旅游项目投资；担保信息咨询；受托企业资产管理（不含金融、期货）。股东名单：董俊义、刘某。注册资本3000万元。8、菏泽合聚盈投资管理有限公司相关银行账户交易明细：证实董俊义及相关人员银行资金往来情况。9、宣传单：证实董俊义印发的宣传投资情况。10、户籍信息及车辆、房产查询证明：证实公安机关向洛阳市不动产登记中心、宜阳县房地产管理局和宜阳县公安局交通警察大队车辆管理所查询董俊义、刘某、刘慧利等人的财产情况，除2010年登记在刘某名下一辆昊锐牌轿车，没有其他登记财产。11、房产抵押合同、解除抵押合同及吴某身份信息，与证人吴某的证言相印证。二、被告人供述和辩解被告人董俊义供述：证实其是菏泽合聚盈投资管理有限公司的法定代表人，公司注册资本3000万元，没有实际出资。公司成立的时候，印了2000份宣传材料，元宵节的时候在公司门口搞过活动。吸收过步某、陈某1、陈某2、邓某、董某、范某1、房某、韩某、汲某、贾某1、贾某2、李某2、李某3、庞某、亓某、田某、谢某2、张某1、张某2、赵某1论、赵某1真、赵某2、赵某3、朱某1、朱某2、范某2、赵某4、张某3、祝某、李某4的存款，借过李某540万元，他在开发区法院起诉并判决生效了，不应计算非法吸收存款数额，以上大约400多万元。这些借款都是先付利息，后用款。三、被害人陈述及相关书证被害人步某、陈某1、陈某2、邓某、董某、范某1、房某、韩某、汲某、贾某1、贾某2、李某2、李某3、庞某、亓某、田某、谢某2、张某1、张某2、赵某1论、赵某1真、赵某2、赵某3、朱某1、朱某2、范某2、赵某4、张某3、祝某、李某4、李某5等人的陈述、委某、委托资产管理承诺保证书、委托书、还款计划书、借条、转账凭证：证实被告人自2014年以来，在未取得任何金融机构许可的情况下，以高息回报为由，通过对外宣传，吸收被害人朱某1、田某等31人存款474万元，偿付部分本金和利息，尚欠430.3350万元未付。四、证人证言1、证人吴某证言：证实其在2015年10月23日和董俊义签订一份《房产抵押合同》，将菏泽龙発实业有限公司1000平方米的门面房抵押给董俊义，2015年11月26日又签订解除抵押合同协议，将《房产抵押合同》解除了。2、证人王某证言：证实其是2014年7月份到菏泽合聚盈投资管理有限公司工作的，其介绍过投资客户到公司存款，现在欠邓某9万元、庞某32万元、韩某5万元、陈某115万元。3、证人谢某1证言：证实董俊义借其21.54万元未还，没有借条，没有利息，这是其和董俊义之间的民间借贷，不是在菏泽合聚盈投资管理有限公司投资。董俊义办公室里的家具，朱某1拿走一台投影仪、两台电脑、一台打印机，公司里面没有账簿。4、证人马某证言：证实其和董俊义于2014年10月7日签订了一份《合资协议》，约定合作种植丹参，董俊义投资30万元，都到位了。后来投资的钱都赔进去了。5、证人党某证言：证实其和丈夫付国生在河南省宜阳县白杨镇经营一家婚纱影楼，董俊义给他们投过资，大概是2015年春节后给转账过钱，因影楼在2015年冬天被盗，账本被偷走了，董俊义投资过多少钱记不清了，后来影楼被拆，投进去的钱没有收回来。6、证人李某1证言：证实其是河南中驰龙重工科技有限公司经理，公司没有董俊义的股份，与董俊义没有任何关系。2014年的时候，董俊义找他让给出具份委托书，其在办公室给董俊义出具了一份委托书，加盖了公司章和法定代表人章，并签了“李某1”名字。过了一个多小时，其觉得不合适，就找他将委托书要回来了。《股权转让协议》不是其出具给董俊义的，上面的“李某1”也不是其签的。7、证人刘某证言：证实菏泽合聚盈投资管理有限公司法定代表人是董俊义，成立日期是2014年5月16日，大约6月份开业，开业时聘请人员散发了宣传材料，过完中秋节，在公司门口搞过活动、演出。客户到公司存钱，签订资产委托管理协议书、委托资产管理承诺保证书、委托书、还款计划书。本院认为，被告人董俊义作为菏泽合聚盈投资管理有限公司法定代表人，违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以采纳。被告人董俊义案发后，主动投案，并如实供述了其主要犯罪事实，有自首情节，依法可从轻处罚。被告人董俊义辩解称部分受害人是其公司员工，不属于社会不特定人群，吸收存款数额没有指控的这么多，系单位犯罪，其辩解意见与本院查证事实不符，本院不予采纳；被告人董俊义的辩护人关于公诉机关认定的吸收公众存款数额高，董俊义系初犯、偶犯、自愿认罪、确有悔罪表现、主观恶性较小，请求依法给予减轻、从轻处罚的辩护意见，经查，被告人董俊义吸收公众存款数额巨大，案发后非法吸收的存款只归还受害人很小部分，归还部分可作为量刑情节酌情考虑，辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人董俊义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币20万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年7月21日起至2022年1月20日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。二、被告人董俊义非法吸收的公众存款，责令退赔给受害人（具体数额见附件）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  范铁良人民陪审员  李庆锋人民陪审员  刘国圣二〇一八年五月十四日书 记 员  解 营附件：董俊义非法吸收公众存款受害人损失统计表序号              姓名              存款数额（元）              应退赔金额（元）              备注                  1              步国栋              70 000              62 900              2              陈翠玲              150 000              122 100              3              陈凤云              150 000              135 000              4              邓素香              90 000              81 800              5              董瑞连              50 000              44 000              6              范新中              50 000              45 000              7              房秋莲              50 000              39 000              8              韩银河              50 000              40 250              9              汲怀生              70 000              63 250              10              贾青素              150 000              136 500              11              贾章友              10 000              3000              12              李建坤              560 000              519 500              13              李金燕              40 000              36 000              14              庞成志              320 000              284 300              15              亓东峰              100 000              91 000              16              田振学              100 000              92 500              17              谢玉珍              370 000              342 600              18              张雪兰              250 000              218 750              19              张毅              90 000              77 400              20              赵爱论              160 000              138 800              21              赵爱真              70 000              64 800              22              赵静              130 000              111 800              23              赵稳              40 000              36 800              24              朱义海              240 000              219 000              25              朱永红              90 000              79 650              26              李新志              360 000              329 500              27              范振华              100 000              73 000              28              赵献农              50 000              44 000              29              张桂兰              300 000              292 500              30              祝玉涛              30 000              28 650              31              李中英              450 000              450 000              合计              4740 000              4303 350