上海市虹口区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0109刑初875号
公诉机关上海市虹口区人民检察院。
被告人杨某2，男，1971年4月22日出生，汉族，户籍所在地浙江省宁波市。
辩护人黄明、张斌，北京大成(宁波)律师事务所律师。
被告人袁某某，男，1964年11月25日出生，汉族，户籍所在地本市黄浦区，暂住本市杨浦区。
辩护人徐晨宁，上海澳华律师事务所律师。
被告人陈某某，女，1957年9月9日出生，汉族，住本市杨浦区。
辩护人罗玲，上海市诚和律师事务所律师。
被告人林某，男，1978年11月1日出生，汉族，住本市宝山区。
辩护人蒋莉莉，上海市功茂律师事务所律师。
上海市虹口区人民检察院以沪虹检航金刑诉[2016]113号起诉书指控被告人杨某2、袁某某、陈某某、林某犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员段某出庭支持公诉，被告人杨某2及其辩护人黄明、张斌，被告人袁某某及其辩护人徐晨宁，被告人陈某某及其指定辩护人罗玲，被告人林某及其指定辩护人蒋莉莉均到庭参加诉讼。本院审理期间，上海市虹口区人民检察院向本院申请延期审理二次。现已审理终结。
上海市虹口区人民检察院指控：
2015年7月，被告人杨某2成立上海圣胤资产管理有限公司，租借本市虹口区曲阳路XXX号C座308室作为办公地点，雇佣被告人袁某某担任市场部经理，雇佣被告人陈某某、林某等人担任业务员，以借贷给宁波当地个人为名，通过散发广告单、口口相传等方式，招揽社会公众至该公司投资，分别与虞某某、张某1、张某2等多名投资人签订为期50天、3个月至1年不等的协议，并承诺按月或一次性支付7%-15%的年化收益。被告人杨某2收到上述投资款后，将一部分钱款对外放贷。经审计，自2015年7月至2016年2月，被告人杨某2通过圣胤公司采用上述方法吸收公众资金人民币6,080,000元。其中被告人袁某某协助被告人杨某2租借、装修办公场地、组建业务团队，管理公司日常工作，在其担任市场部经理期间涉及非法吸收公众资金人民币5,320,000元；被告人陈某某担任业务员期间非法吸收公众资金人民币740,000元；被告人林某担任业务员期间非法吸收公众资金人民币550,000元。
2016年3月9日，公安人员至本市曲阳路XXX号C座308室，将事先接到通知等候在公司的被告人杨某2、袁某某等人拘传至公安机关接受调查。同日杨某2、袁某某被刑事拘留。被告人陈某某、林某等候处理。同年3月25日，被告人陈某某、林某接电话通知后主动至公安机关，同日被取保候审。
对指控的上述犯罪事实，公诉机关提供了圣胤公司营业执照、档案机读材料、工商登记(备案)申请书、股东会决议，公司章程等书证，公安机关查获的圣胤公司个人出借咨询与服务协议，投资出借确认书、POS机交易凭证、收据等，调取的户名为贺某某的建设银行、工商银行账户交易明细、随行付支付有限公司POS机交易记录，证人虞某某、马某某、王某1、杨某1、王某2、朱某某的证言，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》、《补充鉴定意见书》，上海市公安局虹口分局经济犯罪侦查支队出具的《搜查笔录》、《扣押清单》、《案发经过》、《工作情况》及浙江省宁波市镇海区人民法院出具的《刑事判决书》等证据，并据此认为，被告人杨某2、袁某某、陈某某、林某结伙，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；其中被告人杨某2、袁某某犯罪数额巨大，被告人陈某某、林某犯罪数额较大。本案系共同犯罪，共同犯罪中，被告人杨某2系主犯，被告人袁某某、陈某某、林某系从犯。被告人杨某2、陈某某、林某能主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款之规定，对被告人杨某2、袁某某、陈某某、林某分别定罪处罚。
庭审中，被告人杨某2及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实均无异议。辩护人提出被告人杨某2有自首情节，提请本院对杨某2从轻处罚。被告人袁某某及其辩护人对起诉书指控的基本犯罪事实均无异议。辩护人提出被告人袁某某有自首情节，系从犯，且在本院审理期间由其家属代为退缴了部分钱款，提请本院对其减轻处罚并适用缓刑。被告人陈某某、林某及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实均无异议。辩护人提出被告人陈某某、林某有自首情节，且系从犯，提请本院对被告人陈某某、林某从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2015年7月，被告人杨某2成立圣胤公司，租借本市虹口区曲阳路XXX号C座308室作为办公地点，雇佣被告人袁某某担任市场部经理，协助被告人杨某2租借、装修办公场地、介绍业务团队，管理公司日常工作。雇佣被告人陈某某、林某等人担任业务员，向公众宣传投资协议，签订相关协议。圣胤公司以借贷给宁波当地个人为名，通过散发广告单、口口相传等方式，招揽社会公众至该公司投资，分别与虞某某、张某1、张某2等多名投资人签订为期50天、3个月至1年不等的协议，并承诺按月或一次性支付7%-15%的年化收益。被告人杨某2收到上述投资款后，将一部分钱款对外放贷。经审计，自2015年7月至2016年2月，被告人杨某2通过圣胤公司采用上述方法吸收公众资金人民币6,080,000元；被告人袁某某在其担任市场部经理期间涉及非法吸收公众资金人民币5,320,000元；被告人陈某某担任业务员期间非法吸收公众资金人民币740,000元；被告人林某担任业务员期间非法吸收公众资金人民币550,000元。
2016年3月9日，公安人员至本市曲阳路XXX号C座308室将事先接到通知等候在公司的被告人杨某2、袁某某等人拘传至公安机关接受调查。同日杨某2、袁某某被刑事拘留。被告人陈某某、林某等候处理。同年3月25日，被告人陈某某、林某接电话通知后主动至公安机关，同日被取保候审。
法庭审理中，被告人袁某某通过其家属自愿代为退出钱款人民币300,000元。
上述事实有下列证据证实：圣胤公司营业执照、档案机读材料、工商登记(备案)申请书、股东会决议、公司章程等书证，上海市公安局虹口分局查获的圣胤公司个人出借咨询与服务协议，投资出借确认书、POS机交易凭证、收据等，上海市公安局虹口分局调取的户名为贺某某的建设银行、工商银行账户交易明细及协助冻结财产通知书、随行付有限公司POS机交易记录，证人虞某某、马某某、王某1、王某2、杨某1、朱某某的证言，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》、《补充鉴定意见书》，上海市公安局虹口分局出具的《搜查笔录》、《扣押清单》，上海市公安局虹口分局经济犯罪侦查支队出具的《案发经过》、《工作情况》，浙江省宁波市镇海区人民法院出具的《刑事判决书》及被告人杨某2、袁某某、陈某某、林某的供述等证据。
上列证据，由公安机关依法收集，并由公诉人当庭宣读、出示，经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。
本院认为，被告人杨某2、袁某某、陈某某、林某结伙，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。其中被告人杨某2、袁某某犯罪数额巨大。上海市虹口区人民检察院指控被告人杨某2、袁某某、陈某某、林某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人杨某2起主要作用，系主犯，被告人袁某某、陈某某、林某起次要、辅助作用，系从犯，依法可对被告人袁某某、陈某某、林某从轻或者减轻处罚。被告人杨某2能主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚。被告人袁某某主动投案，如实供述基本犯罪事实，后虽有辩解，但在庭审中能认罪悔罪，可认定其有自首情节，依法可减轻处罚；在本院审理期间，被告人袁某某通过其家属自愿代为退出了部分钱款，确有悔罪表现，可酌情从轻处罚并适应缓刑。被告人陈某某、林某能主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，且陈某某、林某犯罪情节轻微，均可免除处罚。各辩护人提出对各被告人从轻、减轻处罚的辩护意见，与事实、法律相符，本院予以采纳。为维护金融秩序，保护公民私人财产的所有权不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款及第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人杨某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年3月9日起至2019年3月8日止。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)
二、被告人袁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)
三、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
四、被告人林某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
五、违法所得责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 凌 琳
人民陪审员 程丽华
人民陪审员 江美云
二〇一七年七月六日
书 记 员 郑 莹
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
……
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。