河南省新乡市红旗区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0702刑初466号
公诉机关新乡市红旗区人民检察院。
被告人王某某，男，1962年1月29日出生，汉族，初中毕业，新乡市开源高盛投资咨询有限公司法定代表人，户籍，现住辉县。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年11月17日被新乡市公安局南环分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年11月15日被新乡市公安局南环分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年12月22日被新乡市公安局南环分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年5月2日被新乡市公安局南环分局逮捕。
辩护人王千，河南晋平律师事务所律师。
新乡市红旗区人民检察院以新红检公诉刑诉（2016）392号起诉书指控被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员郭茂辉出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人王千到庭参加诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结。
新乡市红旗区人民检察院指控：2013年5月份，被告人王某某在新乡市开发区化工路新飞花园大门西侧7号接手新乡市开源高盛投资咨询有限公司，任该公司法定代表人。被告人王某某以月息1.5%-2%的高息为诱饵，在未经有关部门批准的情况下，采用口口相传的方式在新乡市非法吸收公众存款，然后将非法吸收的资金用于其实际控制的辉县市亨泰建材有限责任公司的生产经营等活动。经审计：截止2015年1月30日，被告人王某某通过新乡市开源高盛投资咨询有限公司累计非法吸收公众存款406.7万元，截至案发，造成损失392.5万元。
针对上述指控，公诉机关提供了被告人王某某的照片、到案经过、审计报告等书证；证人史某、范某、王某1、周某、王某2等的证言；被告人王某某的供述与辩解等证据。
据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告人王某某的刑事责任。被告人王某某主动投案，到案后如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻或减轻处罚。被告人部分退还投资款并取得谅解，量刑时可酌情考虑。
被告人王某某对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪，当庭表示能够全部退还，希望从轻处罚，宽大处理。其辩护人的辩护意见是：1、被告人如实供述自己的犯罪事实，具有坦白情节；2、被告人认罪，具有悔罪情节；3、被告人系初犯、偶犯。综上建议对被告人适用缓刑。提供了借款合同、汇款凭证及收条，以证实返还部分投资群众的投资款。
经审理查明：2013年5月份，被告人王某某在新乡市开发区化工路新飞花园大门西侧7号接手新乡市开源高盛投资咨询有限公司，任该公司法定代表人。被告人王某某以月息1.5%-2%的高息为诱饵，在未经有关部门批准的情况下，采用口口相传的方式在新乡市非法吸收公众存款，然后将非法吸收的资金用于其实际控制的辉县市亨泰建材有限责任公司的生产经营等活动。经审计：截止2015年1月30日，被告人王某某通过新乡市开源高盛投资咨询有限公司累计非法吸收公众存款4067000元，返还本金152499.66元，支付利息513662元。案发后，被告人王某某归还部分投资群众投资款，截至目前，造成损失约322.11万元。
另查明，2015年10月12日被告人王某某主动到公安机关投案。
认定上述事实的证据有：
1、照片、新乡市公安局南环分局情况说明、身份证复印件证实被告人王某某的个人基本情况，经辉县市公安局吴村派出所核实，王某某因重户原因户口均被注销。经对王某某以前使用的身份证信息在全国违法犯罪人员信息库、全国在逃人员信息系统查询，未发现王某某的违法犯罪记录。
2、新乡市开源高盛投资咨询有限公司宣传单页证实新乡市开源高盛投资咨询有限公司进行对外宣传的相关情况。
3、到案经过证实被告人王某某于2015年10月12日主动到公安机关投案。
4、新乡市开源高盛投资咨询有限公司审计报告证实截止2016年11月10日，新乡市开源高盛投资咨询有限公司2014年1月至2015年1月30日累计吸收集资客户本金4067000元，涉及投资群众约86人，其中收回本金152499.66元，支付利率513662元，未偿还客户集资本金3924500.34元。
5、企业法人营业执照、有限公司设立登记申请书、企业名称预先核准申请书、公司章程、河南正源会计师事务所验资报告、有限责任公司变更登记申请书证实新乡市开源高盛投资咨询有限公司于2011年9月16日注册成立，法定代表人是石荟。2013年4月3日，王某某任该公司法定代表人。
6、企业法人营业执照、有限公司设立登记申请书、辉县市亨泰建材有限责任公司章程、审计报告证实辉县市亨泰建材有限责任公司注册成立情况，王某某任该公司法定代表人。
7、证人史某的证言证实其是高盛公司的会计，其只是负责记账，资金的进出都由王某1负责，王某1将凭证整好以后，将凭证给自己，其记到账目上。公司的老板是王某某，经理是范某，还有一个叫焦欣涛的经理，出纳是王某1，业务员有贺建华等人。投资客户来公司投资的话，到公司找到业务经理，然后业务经理和投资客户约定好利息和投资期限后，业务经理会给投资客户一个账号，投资群众将款项打到账号上，然后业务经理和投资客户签订投资合同，签过合同之后，投资客户将打款单交给王某1，然后王某1将合同等手续整理好，将打款单交给其下账，投资合同等手续由王某1保管。并且王某1按照投资合同每月给客户打利息，打过利息后，王某1将打款条给自己下账，投资期限分三个月、六个月、一年，利息分别为月息1.5分、1.8分、2分。
8、证人范某证言证实其和贺建华是熟人关系，贺建华将其介绍到高盛公司工作的，高盛公司的老板是王某某，下边有四个营业部，分别是新飞营业部、延津营业部、原阳营业部、解放路营业部，其是新飞营业部业务经理。王某某的女儿王某1在公司是出纳和现金保管，会记是史某，焦然是司机兼后勤，刘方也负责后勤工作，业务员有朱学才、贺建华、杨某某，还有两个前台接待人员，三个业务员归其管理。据其了解，高盛公司四个营业部大概有150人左右，累计吸收约700万元左右的投资款。
9、证人王某2证言证实高盛公司老板是王某某，下边有几个营业部，新飞营业部经理是范某和焦欣涛，范某离开公司以后，其去了新飞营业部。其在高盛公司工作的时候，公司已经出现资金问题，给投资群众兑现不了本金，其在公司的主要任务是协调维稳投资群众，给投资群众做解释工作，还有就是和政府工作组沟通协调相关事宜，维稳上访的投资群众。
10、证人王某1证言证实其父亲王某某是新乡市开源高盛投资咨询有限公司的老板。其担任高盛公司的出纳职务，负责公司正常的开支，包括员工工资、业务员提成、房租、水电费、给投资客户按月打利息以及投资客户合同到期后归还本金。其去高盛公司的时候接的是焦然的班，公司有四个营业部，分别是新飞营业部，延津营业部、原阳营业部、解放路营业部。新飞营业部吸收的投资是最多的，然后是延津营业部、解放路营业部是最少的。
11、证人周某证言证实其在高盛公司投资理财了6.9万元的投资理财款，高盛公司在倒闭的时候，王某某陆续给了其2070元本金。后期经过协商，其同意王某某用砖折合现金的方式还其本金，其剩余的66930元本金，王某某给其291000块砖。
12、证人王某3证言证实其在高盛公司投资理财了共计3万元的投资理财款高盛公司在倒闭的时候，王某某陆续给了其600元本金。后经过协商，其同意王某某用砖折合现金的方式还其本金，其剩余的29400元本金王某某给其127826块砖，每块砖折合现金0.23元。
13、证人邴某证言证实其在高盛公司投资理财了4.6万元的投资理财款，高盛公司倒闭的时候，王某某陆续给了其920元本金。后经过协商，其同意王某某用砖折合现金的方式还其本金，其剩余的45080元本金王某某给其196000块砖，每块砖折合现金0.23元。
14、证人李某证言证实其在高盛公司投资理财了5.4万元的投资理财款，高盛公司在倒闭的时候，王某某陆续给了其1080元本金。后期经过协商，其同意王某某用砖折合现金的方式还其本金，其剩余的52920元本金王某某给其230087块砖，每块砖折合现金0.23元。
15、证人王某4证言证实其在高盛公司投资理财了2万元的投资理财款，高盛公司倒闭的时候，王某某陆续给了其1000元本金，然后把合同换了。后来又给了其380元的本金。后期经过协商，其同意用80597块砖，每块砖折合现金0.23元。
16、其他投资群众证言及借款合同资料证实他们在新乡市开源高盛投资咨询有限公司投资情况，并证实投入的钱公司没有按照协议定期进行返款。
17、被告人王某某供述与辩解证实2013年5月份的时候，其从一个叫高小莉的人手里买了位于新乡市开发区新飞花园北门口的新乡市开源高盛投资咨询有限公司（以下简称高盛投资公司），股东有王曦璐、高晓丽。高盛投资公司有四个营业部，一个是在新乡市开发区新飞花园北门，负责人是焦欣涛，后由范红宾负责；还有一个新乡市高盛文化传播有限公司，位于新乡市解放路101号，负责人是王某2；原阳县有一个，负责人是焦欣涛；延津县有一个，负责人是张哲。投资群众到高盛公司进行投资，高盛公司让投资群众把投资款打到其和王曦璐的个人银行卡上了，投资群众将投资款打到高盛公司以后，高盛公司把群众资金除了给投资群众打利息、给员工开工资、租金、水电费等一些开销外，其余部分其都用到亨泰砖厂了。到目前为止，高盛公司在延津店吸收了160万元左右的投资款，原阳点吸收了80万元左右的投资款。新飞花园店大概吸收了500万元的投资款，解放路店大概吸收了20多万元的投资款，共计融资800万元左右的资金，2014年11月份的时候，公司已经停业了。其从2015年5月份以来至2016年6月份，陆续用砖折合现金的方式归还投资群众的投资款。
17、借款合同及证明证实投资群众王某4、王某3、赵某某、李某某、李某、杨某某、邴某在新乡市开源高盛投资有限公司的债务已经结清，二者之间没有任何经济纠纷。
18、汇款凭证、收条证实新乡市开源高盛投资有限公司返还投资群众周素兰、冯波各5000元。
19、谅解书证实李某某、杨某某、赵某某等投资群众对被告人王某某的行为表示谅解。
以上证据1-16由公诉机关提供，证据17-19由辩护人提供，经庭审调查质证，确实充分且能相互印证，予以确认。
本院认为，被告人王某某在担任新乡市开源高盛投资有限公司法人代表期间，违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。被告人王某某自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。案发后，被告人王某某返还部分投资群众投资款，并取得部分群众谅解，可以酌情从轻处罚。关于辩护人提出被告人认罪、系初犯偶犯的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月2日至2020年5月1日止）。
二、违法所得322.11万元依法予以追缴，不足部分责令退赔，返还各集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王敬轩
审 判 员 王晶晶
人民陪审员 贵玉萍
二〇一七年六月八日
书 记 员 吴嘉茜