安徽省淮南市八公山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）八刑初字第00035号
公诉机关淮南市八公山区人民检察院。
被告人宋某某，男，1952年9月21日出生。2011年11月7日因涉嫌集资诈骗罪被淮南市公安局八公山分局取保候审，2012年4月6日淮南市八公山区人民检察院对其不予批准逮捕，同年8月25日被淮南市八公山区人民检察院取保候审，2013年3月12日本院决定对其逮捕（因患有疾病未能执行），同年3月20日本院决定对其取保候审。
辩护人胡庆涛，安徽徽商律师事务所律师。
辩护人徐敬坤，安徽俊诚律师事务所律师。
淮南市八公山区人民检察院以八检刑诉（2013）15号起诉书指控被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，于2013年3月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2013年4月23日公开开庭审理了本案。淮南市八公山区人民检察院指派检察员王霞出庭支持公诉，被告人宋某某及辩护人徐敬坤到庭参加诉讼。现已审理终结。
淮南市八公山区人民检察院指控：2006年10月，被告人宋某某参与王某某（另案处理）冒用武汉中油康尼科技有限公司的名义非法吸收公众存款活动，以集资返还、高额回报为诱饵进行宣传，与淮南市八公山、田家庵等地群众口头约定返本付息的内容。集资群众将集资款交给宋某某，宋某某将所收到的集资款通过柜台和网银汇往王某某指定的银行卡内，并由王某某用该银行卡里的钱对投资群众进行返还。自2006年10月至12月间，宋某某通过银行柜台和网银共汇款1958721元，并获利10万余元。2007年元月份开始，王某某不再对集资群众进行返还。宋某某共非法吸收公众存款达534000元，非法吸收公众存款对象计45人，造成集资群众损失293500元。
公诉机关当庭出示了以下证据：被告人的供述、证人证言、被害人陈述和相关书证。公诉机关认为被告人宋某某参与他人以高息为诱饵，变相吸收公共存款数额达534000元，非法吸收公众存款对象45人，造成集资群众损失293500元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。
被告人宋某某对起诉书指控的犯罪事实无异议，并表示认罪。其辩护人对被告人构成非法吸收公众存款罪不持异议，并认为：1、起诉书指控被告人获利10万元，未扣除被告人作为投资者已返还的部分；起诉书指控犯罪行为造成群众损失293500元，也未扣除群众获赠食用油的价值。2、被告人同时也是被害人，在整个犯罪链条过程中起次要、辅助作用，系从犯，依法可减轻、从轻处罚。3、被告人具有自首情节、社会危害性小，同时患有疾病，建议对其适用缓刑。
经审理查明：2006年10月，被告人宋某某参与王某某冒用武汉中油康尼科技有限公司的名义非法吸收公众存款活动。以集资返还、高额回报为诱饵进行宣传，与淮南市八公山区、田家庵区等地群众口头约定：一个身份证可投资一份（4000元），第一、二个月返还本金（每周返还500元），第三个月返还利息2000元，并赠送武汉中油康尼科技有限公司食用油10桶。具体操作方法是集资群众将集资款交给宋某某的同时，在中国农业银行办理一张银行卡，宋某某将集资人的姓名、卡号、电话告知王某某，并将所收到的集资款通过柜台和网上银行汇往王某某指定的户名为郭某某的银行卡内，王某某用该银行卡里的钱对投资群众进行返还，并根据宋某某收到的集资款金额给予宋某某一定数额的提成。自2006年10月至12月间，宋某某通过银行柜台和网上银行共向郭某某账户汇款1958721元，王某某共给予宋某某提成10万元。2007年元月份开始，王某某不再对集资群众进行返还。宋某某共非法吸收公众存款达534000元，非法吸收公众存款对象45人，造成集资群众损失293500元。
上述事实，被告人宋某某在开庭审理过程中亦无异议，且有书证到案经过、户籍证明、银行交易明细、王某某伪造的宣传材料，被害人范某某、刘某某、李某某等人的陈述，证人王某某、程某某、郑某某、郭某某的证言等证据证实，足以认定。
本院认为：被告人宋某某参与他人以高息为诱饵，变相吸收公众存款数额534000元，非法吸收公众存款对象45人，造成集资群众损失293500元，其行为已经构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人主动到案如实供述其犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。对于辩护人提出的起诉书指控被告人的犯罪行为非法获利10万元有部分金额没有扣除的意见，经查，证人王某某的证言证明宋某某每汇给王某某4000元就会有200元的提成，而被告人的供述也提到了王某某答应给其报酬，结合银行汇款明细王某某共向宋某某汇款102731元，此款即为宋某某从王某某得到的提成，系犯罪所得，故对该辩护意见不予采纳；对于辩护人提出的造成群众损失数额应扣除食用油的价值的意见，本院认为，非法吸收公众存款的数额应当以行为人实际吸收的数额计算，行为人在实施犯罪活动中用于赠与产生的费用不予扣除，也不应将该数额从群众造成的直接损失中予以扣除，故对该辩护意见亦不予采纳。对于辩护人提出被告人宋某某系从犯的意见，本院认为，被告人宋某某虽在整个集资犯罪中起辅助作用，但其与王某某并不构成共同犯罪，故对该意见不予采纳。对于辩护人提出建议对被告人宋某某适用缓刑的意见，本院认为，被告人宋某某违反国家金融法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，给群众造成了严重经济损失，不符合适用缓刑的条件，故对该辩护意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款之规定，判决如下：
一、被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金二万元；
（刑期自判决执行之日确定。罚金已缴纳）
二、被告人宋某某犯罪违法所得十万元予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 马凤伟
代理审判员 张晓虎
人民陪审员 尹 兵
二〇一三年五月二十日
书 记 员 徐 蕊
附相关法律条款
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
第三条第一款非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。