上海市闵行区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0112刑初1348号
公诉机关上海市闵行区人民检察院。
被告人王金良，男，1965年2月1日出生，汉族，户籍地黑龙江省哈尔滨市平房区。
辩护人冯亚伟、姚远，上海明伦律师事务所律师。
被告人蒋林莉，女，1976年8月4日出生，汉族，户籍地浙江省嘉兴市南湖区。
辩护人左高飞，上海市华亭律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。
被告人黄蕾，女，1970年5月9日出生，汉族，户籍地上海市杨浦区。
辩护人杨伟民，上海市天目律师事务所律师。
被告人张大卫，男，1981年5月25日出生，汉族，户籍地上海市闵行区。
辩护人张丽春，上海合勤律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。
上海市闵行区人民检察院以沪闵检金融刑诉[2017]119号起诉书指控被告人王金良、黄蕾、张大卫、蒋林莉犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月21日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员徐某出庭支持公诉，被告人王金良及其辩护人冯亚伟、姚远，被告人黄蕾及其辩护人杨伟民，被告人张大卫及其辩护人张丽春，被告人蒋林莉及其辩护人左高飞到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明：2015年8月至2016年5月，被告人王金良、黄蕾、张大卫、蒋林莉在上海盈玺资产管理有限公司(以下简称盈玺公司)担任销售总监或团队经理期间，在位于闵行区龙吴路XXX弄XXX号的门店内，组织业务员，采用公开宣传、承诺还本付息等方式，向社会不特定投资人销售盈玺公司各类理财产品，非法吸收公众资金。
其中，被告人王金良在负责龙吴路门店业务期间，组织业务员累计吸收资金约人民币957万元，未兑付金额约人民币836万元；被告人黄蕾组织业务员累计吸收资金约人民币260万元，未兑付金额约人民币217万元；被告人张大卫组织业务员累计吸收资金约人民币305万元，未兑付金额约人民币295万元；被告人蒋林莉组织业务员累计吸收资金约人民币575万元，未兑付金额约人民币527万元。
2016年9月21日，被告人王金良、黄蕾、张大卫接电话通知，自动至公安机关接受调查，并如实供述上述事实。同年11月16日，被告人蒋林莉被公安机关抓获归案，蒋到案后亦如实供述上述事实。
案发后，被告人黄蕾、张大卫、蒋林莉的亲属分别代为退缴人民币7.5万元、6万元及5万元；审理中，被告人蒋林莉又退缴人民币5万元。上述款项现均扣押在案。
上述事实，被告人王金良、黄蕾、张大卫、蒋林莉在庭审过程中亦无异议，且有集资参与人高某、陆某1、杨某、陆某2、李某某、陈某等人的陈述及其提供的投资协议、付款凭证等，证人刘某某、证人刘某、丁某某、孙某某、杨某某的证言，盈玺公司的《营业执照》、《公司章程》、相关《租赁合同》、上海市闵行区市场监督管理局提供的档案机读材料，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》，公安机关的《扣押决定书》、《扣押清单》、《抓获经过》、《到案经过》，本院代管款收据等证据证实，足以认定。
本院认为：被告人王金良、黄蕾、张大卫、蒋林莉身为公司直接责任人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。公诉机关指控成立，本院予以确认。其中被告人王金良、张大卫、蒋林莉属数额巨大或有其他严重情节。被告人黄蕾、张大卫、蒋林莉在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人王金良、黄蕾、张大卫接电话通知后，自动至公安机关，如实供述其罪行，属自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告人蒋林莉归案后，如实供述其罪行，依法可以从轻处罚。被告人黄蕾、张大卫、蒋林莉有退赃表现，酌情予以从轻处罚。
被告人王金良、黄蕾、张大卫、蒋林莉的辩护人分别以王、黄、张具有自首情节、蒋如实供述、黄、张、蒋能退赃等为由，请求对其从宽处罚之辩护意见，与查证事实相符，本院予以采纳。
据此，为维护金融秩序、保障公民财产权利不受侵犯，本院根据被告人王金良、黄蕾、张大卫、蒋林莉的犯罪性质、情节以及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王金良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币八万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月21日起至2018年3月20日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)
二、被告人蒋林莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币六万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月17日起至2018年12月10日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)
三、被告人黄蕾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)
黄蕾回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
四、被告人张大卫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)
张大卫回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
五、被告人的违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。通过本院书面上诉的，应当将上诉状正本、副本送(寄)往本院立案庭。
审 判 长 钱 华
人民陪审员 陆明兴
人民陪审员 殷 健
二〇一七年十月十日
书 记 员 邵 立
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。