湖南省郴州市北湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）湘1002刑初37号
公诉机关湖南省郴州市北湖区人民检察院。
被告人吴某甲，男。现羁押于郴州市看守所。
被告人雷某某，女。现羁押于郴州市看守所。
被告人方某某，女。现羁押于郴州市看守所。
被告人吴某乙，男。现羁押于郴州市看守所。
辩护人方则周，福建信得律师事务所律师。
辩护人李智勇，湖南锐鹏律师事务所律师。
湖南省郴州市北湖区人民检察院以郴北检公诉刑诉（2016）403号起诉书指控被告人吴某甲、雷某某、方某某、吴某乙犯非法经营罪，于2017年2月21日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，于2017年3月16日、3月30日公开开庭审理了本案。湖南省郴州市北湖区人民检察院指派检察员李杨杨出庭支持公诉，被告人吴某甲、雷某某、方某某、吴某乙及其辩护人方则周和李智勇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
经审理查明：
因福建省福州市的银行对公账户转对私账户提现或者转账有金额限制，但对于私人账户提现限制不太严格，而湖南省郴州市的银行对公账户转对私账户的额度相对宽松。为规避金融机构现金管理制度，非法从事资金支付结算业务，实现提现目的，被告人吴某甲和张某某（另案处理）、李某某（在逃）遂想通过在郴州成立公司的方式，将福州客户的对公账户资金转入郴州对公账户，而后再转回福州的对私账户，以便利提现。为此，被告人吴某甲、张某某、李某某通过被告人雷某某、方某某先后以本人或他人名义注册成立郴州市盛科建材有限公司（下简称“盛科公司”）、郴州市泰钢建材有限公司（下简称“泰钢公司”）、郴州市文盛建材有限公司（以下称“文盛公司”）、郴州市丽通建筑材料有限公司等多家空壳公司。公司成立后被告人雷某某、方某某未进行任何实际经营活动，以上述公司名义向银行申请领取银行U盾、并申请开通了网上银行业务，用于帮助他人提现，以达到非法获利的目的。被告人吴某甲认识被告人吴某乙后，告知吴某乙其有帮他人提现的渠道，如有需要可与其联系。后经被告人吴某乙介绍，被告人吴某甲、张某某利用上述公司银行账户，联系上福州市多家单位帮助规避福州市银行转账或者提现金额限制，通知在郴州市注册公司的被告人雷某某、方某某，通过网上交易系统按照提现公司的需要，将福州市公司需要的资金转往其指定的个人账户提现。其中，被告人吴某甲、雷某某、方某某、吴某乙从中赚取手续费，李某某每月付给被告人方某某2000元工资。
被告人吴某甲、雷某某、吴某乙犯罪事实分述如下：
1、2014年7月7日，陈某某联系被告人吴某乙让其帮忙提现，后被告人吴某乙帮助陈某某联系被告人吴某甲，被告人雷某某利用盛科公司的账户帮福建百盛物资贸易有限公司法人代表王某某违规提现人民币3700万元。其中，吴某乙非法获利人民币72150元，吴某甲非法获利人民币18500元，雷某某非法获利人民币5550元。
上述事实，被告人吴某甲、雷某某、吴某乙在开庭审理过程中无异议，且有受案登记表、立案决定书、抓获经过、搜查笔录、扣押及发还物品清单、公司注册登记资料、鉴定意见、银行流水清单、证人陈某某等人的证言、被告人吴某甲和雷某某及吴某乙的供述及户籍资料等证据予以证明。事实清楚，证据充分，足以认定。
2、2014年7月24日，陈某某再次联系被告人吴某乙帮忙提现，后被告人吴某乙以上述相同方式帮助陈某某联系被告人吴某甲，被告人雷某某利用盛科公司的账户为福建海创贸易有限公司提现人民币2600万元。其中，吴某乙非法获利人民币22100元，被告人吴某甲非法获利人民币13000元，被告人雷某某非法获利人民币3900元。
上述事实，被告人吴某甲、雷某某、吴某乙在开庭审理过程中无异议，且有受案登记表、立案决定书、抓获经过、搜查笔录、扣押及发还物品清单、公司注册登记资料、鉴定意见、银行流水清单、证人陈某某等人的证言、被告人吴某甲和雷某某及吴某乙的供述及户籍资料等证据予以证明。事实清楚，证据充分，足以认定。
3、2014年12月16日，福州华瑞轩贸易有限公司的职业经理人贾某某受老板俞某某的委托，找到被告人吴某乙并通过被告人吴某甲联系到被告人雷某某，被告人雷某某利用盛科公司的账户为福州华瑞轩贸易有限公司俞某某提现人民币200万元。其中，吴某乙非法获利人民币3800元，被告人吴某甲非法获利人民币1000元，被告人雷某某非法获利人民币400元。
上述事实，被告人吴某甲、雷某某、吴某乙在开庭审理过程中无异议，且有受案登记表、立案决定书、抓获经过、搜查笔录、扣押及发还物品清单、公司注册登记资料、鉴定意见、银行流水清单、证人贾某某等人的证言、被告人吴某甲和雷某某及吴某乙的供述及户籍资料等证据予以证明。事实清楚，证据充分，足以认定。
4、2015年4月23日，贾某某再次联系被告人吴某乙帮忙提现，后被告人吴某甲、雷某某以上述相同方式为杭州淳安千岛湖丽景酒店有限公司俞某某提现人民币300万元。其中，吴某乙非法获利人民币5700元，被告人吴某甲非法获利人民币1500元，被告人雷某某非法获利人民币600元。
上述事实，被告人吴某甲、雷某某、吴某乙在开庭审理过程中无异议，且有受案登记表、立案决定书、抓获经过、搜查笔录、扣押及发还物品清单、公司注册登记资料、鉴定意见、银行流水清单、证人贾某某等人的证言、被告人吴某甲和雷某某及吴某乙的供述及户籍资料等证据予以证明。事实清楚，证据充分，足以认定。
5、2015年1月23日，贾某某联系被告人吴某乙帮忙提现，后被告人吴某甲、雷某某以上述相同方式为杭州淳安千岛湖丽景酒店有限公司俞某某提现人民币800万元。其中，吴某乙非法获利人民币15200元，被告人吴某甲非法获利人民币4000元，被告人雷某某非法获利人民币1600元。
上述事实，被告人吴某甲、雷某某、吴某乙在开庭审理过程中无异议，且有受案登记表、立案决定书、抓获经过、搜查笔录、扣押及发还物品清单、公司注册登记资料、鉴定意见、银行流水清单、证人贾某某等人的证言、被告人吴某甲和雷某某及吴某乙的供述及户籍资料等证据予以证明。事实清楚，证据充分，足以认定。
6、2014年12月12日，贾某某联系被告人吴某乙帮忙提现，后被告人吴某甲、雷某某以上述相同方式从福州千安瑞贸易有限公司提现人民币1040万元到吉祥投资集团有限公司。其中，吴某乙非法获利人民币19740元，被告人吴某甲非法获利人民币5200元，被告人雷某某非法获利人民币2100元。
上述事实，被告人吴某甲、雷某某、吴某乙在开庭审理过程中无异议，且有受案登记表、立案决定书、抓获经过、搜查笔录、扣押及发还物品清单、公司注册登记资料、鉴定意见、银行流水清单、证人贾某某等人的证言、被告人吴某甲和雷某某及吴某乙的供述及户籍资料等证据予以证明。事实清楚，证据充分，足以认定。
7、2013年6月25日，被告人雷某某帮助张某某通过雷某某注册的空壳公司郴州文盛建材贸易有限公司，为福建九源投资有限公司公司提现人民币1000万元，雷某某得100元手续费。
上述事实，被告人雷某某在开庭审理过程中无异议，且有受案登记表、立案决定书、抓获经过、搜查笔录、扣押及发还物品清单、公司注册登记资料、鉴定意见、银行流水清单、证人江某某等人的证言、被告人雷某某的供述及户籍资料等证据予以证明。事实清楚，证据充分，足以认定。
被告人方某某犯罪事实分述如下：
1、2014年2月25日，被告人方某某帮助李某某（在逃）通过方某某注册的泰钢公司为福建晶宫装饰设计工程有限公司提现人民币200万元。
上述事实，被告人方某某在开庭审理过程中无异议，且有受案登记表、立案决定书、抓获经过、搜查笔录、扣押及发还物品清单、公司注册登记资料、鉴定意见、银行流水清单、证人陈某某等人的证言、被告人方某某的供述及户籍资料等证据予以证明。事实清楚，证据充分，足以认定。
2、2014年8月8日，被告人方某某以上述相同方式为福州嘉园房地产开发有限公司提现人民币600万元，方某某得手续费900元。
上述事实，被告人方某某在开庭审理过程中无异议，且有受案登记表、立案决定书、抓获经过、搜查笔录、扣押及发还物品清单、公司注册登记资料、鉴定意见、银行流水清单、证人陈某某等人的证言、被告人方某某的供述及户籍资料等证据予以证明。事实清楚，证据充分，足以认定。
3、2014年8月11日，被告人方某某再次以上述相同方式为福州嘉园房地产开发有限公司提现人民币900万元。
上述事实，被告人方某某在开庭审理过程中无异议，且有受案登记表、立案决定书、抓获经过、搜查笔录、扣押及发还物品清单、公司注册登记资料、鉴定意见、银行流水清单、证人陈某某等人的证言、被告人方某某的供述及户籍资料等证据予以证明。事实清楚，证据充分，足以认定。
审理期间，本院委托福建省永泰县司法局对被告人吴某乙进行社区矫正调查，委托湖南省郴州市北湖区司法局对被告人雷某某、方某某进行社区矫正调查，经调查核实，福建省永泰县司法局建议对被告人吴某乙适用社区矫正，湖南省郴州市北湖区司法局建议对被告人雷某某、方某某适用社区矫正。
本院认为，被告人吴某甲、雷某某、方某某、吴某乙规避金融机构的现金管理制度，非法为他人转账提现，以获取非法利益，其中，被告人吴某甲、吴某乙涉案金额为8640万元，被告人雷某某涉案金额为9640万元，被告人方某某涉案金额为1700万元。被告人吴某甲非法获利4.32万元，被告人雷某某非法获利1.415万元，被告人吴某乙非法获利13.869万元，被告人方某某非法获利900元，四被告人的犯罪情节严重，其行为已构成非法经营罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。在共同犯罪中，被告人吴某甲、雷某某、方某某均起主要作用，系主犯，被告人吴某乙起辅助作用，系从犯，依法可以从轻处罚。被告人吴某甲、雷某某、方某某、吴某乙到案后能如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人吴某乙的辩护人提出公诉机关指控被告人吴某甲等人犯罪情节特别严重无法律依据，宜认定为情节严重的辩护意见与本院查明的事实相符，本院予以采纳。关于辩护人提出被告人吴某乙有从犯、坦白、犯罪情节较轻、初犯、退赃等法定和酌定量刑情节的辩护意见与本院查明的事实相符，本院予以采纳。鉴于被告人吴某甲、雷某某、方某某、吴某乙主动交纳罚金，且积极退赃，具有悔罪表现，可酌情从轻处罚。根据被告人雷某某、方某某、吴某乙的犯罪事实、情节和悔罪表现，再犯罪的可能性不大，对被告人雷某某、方某某、吴某乙适用缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，可对被告人雷某某、方某某、吴某乙适用缓刑。综上，对被告人吴某甲适用《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一款和第四款、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条，对被告人雷某某、方某某适用《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一款和第四款、第六十七条第三款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款、第五十二条、第六十四条，对被告人吴某乙适用《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条并依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人吴某甲犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年2月16日起至2018年3月12日止。）
二、被告人雷某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
三、被告人方某某犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金二千元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
四、被告人吴某乙犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币十四万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
五、被告人吴某甲退缴的违法所得四万三千二百元，被告人雷某某退缴的违法所得一万四千一百五十元，被告人方某某退缴的违法所得九百元，被告人吴某乙退缴的违法所得十三万八千六百九十元，依法予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省郴州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 罗红荣
审 判 员 罗 文
人民陪审员 蒋熙超
二〇一七年三月三十一日
书 记 员 周 玉
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第九十九条被害人由于被告人的犯罪行为而遭受物质损失的，在刑事诉讼过程中，有权提起附带民事诉讼。被害人死亡或者丧失行为能力的，被害人的法定代理人、近亲属有权提起附带民事诉讼。
如果是国家财产、集体财产遭受损失的，人民检察院在提起公诉的时候，可以提起附带民事诉讼。
第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：
（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决;
（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决;
（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。