徐州市鼓楼区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）鼓刑初字第0074号
公诉机关徐州市鼓楼区人民检察院。
被告人李志某。被告人李志某于2012年6月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2013年7月19日被监视居住（住所地执行），2014年5月5日经本院决定逮捕，现羁押于徐州市看守所。
辩护人桓某，江苏尊鼎力律师事务所律师。
被告人李士某。被告人李士某于2012年6月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月3日被取保候审，2013年8月1日被监视居住（住所地执行），2014年5月5日经本院决定逮捕，现羁押于徐州市看守所。
辩护人张畅某，江苏佘勇律师事务所律师。
徐州市鼓楼区人民检察院以鼓检诉刑诉（2013）第385号起诉书指控被告人李志某、李士某犯非法吸收公众存款罪，于2014年2月25日向本院提起公诉，本院受理后，依法适用普通程序组成合议庭公开开庭审理了本案。徐州市鼓楼区人民检察院指派检察员崔毅出庭支持公诉，被告人李志某、李士某及辩护人桓某、张畅某到庭参加了诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控，2009年9月至2010年5月间，被告人李志某、李士某先后在本市泉山区户部山步行街、鼓楼区东升写字楼518房间设立办公地点，采用口口相传的方式，以月息8分的高利为诱惑，向车叶某、苗士某、纪国某、柏福某、李宝某、杨红某、朱玉某等社会不特定公众70余人非法吸收公众存款700余万元，造成经济损失500余万元。
公诉机关认为，被告人李志某、李士某的行为已触犯刑法，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。并向法庭提供了被告人供述、证人证言、投资协议、借款收据等证据。
被告人李志某对公诉机关指控的犯罪事实无异议，未作辩解。
被告人李士某辩解其没有向投资人介绍投资，其只是为投资人帮忙，并且自己也参与投资，其行为不构成犯罪。
被告人李志某辩护人的辩护意见：1、本案吸收公众存款的主体是黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司，被告人李志某只是居间介绍，并没有占有投资款；2、被告人李志某能主动到案并如实供述犯罪事实，系自首。3、被告人李志某无前科，并具有退赃情节。
被告人李士某辩护人的辩护意见：1、本案的犯罪主体是黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司，应认定为单位犯罪；2、被告人李士某自己也是投资人和受害人，其主观上不具有非法吸收公众存款的犯罪故意。
经审理查明：
2009年9月至2010年5月间，被告人李志某、李士某先后在本市泉山区户部山步行街、鼓楼区东升写字楼518房间设立办公地点，采用口口相传的方式，以月息8分的高额利息为诱惑，以黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司的名义，向车叶某、苗士某、纪国某、柏福某、李宝某、杨红某、朱玉某等社会不特定公众70余人非法吸收公众存款700余万元，造成经济损失500余万元，并依吸收资金数额按比例提成，非法牟利。
2012年4月20日被告人李志某经公安机关电话通知，主动到公安机关如实供述犯罪事实。
2012年6月29日被告人李士某被公安机关抓获归案。
案发后，被告人李志某退出违法所得17万元（现存于公安机关）。
上述事实，有公诉机关当庭出示并宣读的下列证据予以证实：
1、被告人李志某的供述，证实2009年9月，李志某与李士某到黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司进行考察，该公司让李志某、李士某作为徐州点的负责人，该公司打来的业务提成都打到李志某的农行卡上，业务提成除分出一部分给投资人和介绍投资人，剩下的由李志某、李士某平分，办公地点先是在本市云龙区马市街刘昭英的办公室，后又在本市东升写字楼518室租房办公，办公地点是以李志某的名义租赁，李士某负责宣传、登记及办理集资手续，二人向投资人宣传公司的情况并将公司的宣传画册、证件、荣誉证书以及相关的宣传资料给投资人看，二人是合伙的关系，经济来源靠集资人的提成，二人共介绍投资大约1千多万元的事实。
2、被告人李士某的供述，证实李志某、李士某对黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司进行考察后，在本市设立集资点，由李志某负责和公司联系，李士某负责收款、打款、将公司的有关资料给投资人看，并向投资人介绍公司的业务提成和分红情况，玖鑫公司按照集资款额给提成，投资人除正常分红外，还给部分提成款，余款由二人平分的事实。
3、证人周某、王福某的证言，证实黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司以月息8%对外吸收资金，由李志某联系徐州的集资代理，返点钱都打到李志某的农行卡上的事实。
4、证人纪国某、苗士某、车叶某、柏福某、李宝某、杨红某、朱玉某、荣良某、时友某等人的证言，证实经李志某、李士某介绍以月息8%向黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司投资的事实。
5、书证：集资人员登记表、履约担保书、结算票据，证实投资人具体投资情况。
6、公安机关出具的发破案经过、被告人到案经过、扣押物品清单、被告人户籍证明，证实二被告人到案情况及公安机关扣押违法所得情况。
上述证据经当庭质证，符合法律规定，具有法律证明效力，予以确认。
本院认为，被告人李志某、李士某违反国家金融管理法规，以高额利息回报为诱惑，帮助他人面向不特定社会公众非法吸收公众资金，从中获利，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予刑事处罚。公诉机关指控被告人李志某、李士某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，适用法律正确，予以采纳。被告人李志某经公安机关电话通知后能主动到案并如实供述犯罪事实，系自首，依法从轻处罚。
被告人李志某的辩护人关于本案吸收公众存款的主体是黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司，被告人李志某只是居间介绍，并没有占有投资款的辩护意见，经查属实，予以采纳。辩护人关于被告人李志某具有自首情节的辩护意见，经查属实，予以采纳。辩护人关于被告人李志某无前科且具有退赃情节的辩护意见，经查属实，酌情对其从轻处罚。
被告人李士某关于其没有向投资人介绍投资，只是为投资人帮忙，并且自己也参与投资，其行为不构成犯罪的辩解及辩护人关于被告人李士某也是本案的投资人和受害人，其主观上不具有非法吸收公众存款的犯罪故意的辩护意见，经查，被告人李士某向投资人介绍投资的情节有被告人李士某在公安机关的供述、被告人李志某的供述及投资人朱玉英、时友民、杨红鹏等人的证言予以证实，其当庭辩解无事实依据，不予采纳。被告人李士某与李志某以黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司名义向不特定公众非法吸收存款从而获得公司返利的行为已经违反了国家金融管理的规定，根据其犯罪事实和情节，应当以非法吸收公众存款罪给予刑事处罚，被告人李士某虽然自己也参与投资，但并不影响对其行为性质的认定，被告人及辩护人关于被告人李士某的行为不构成犯罪的辩解及辩护意见不成立，不予采纳。被告人李士某的辩护人关于本案的犯罪主体是黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司因此应认定为单位犯罪的辩护意见，经查，被告人李士某与李志某并非是黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司的工作人员，只是以黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司名义向不特定公众非法吸收存款并从中获利，其犯罪行为不具备单位犯罪的特征，该辩护意见不成立，不予采纳。
综上，根据二被告人的犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款之规定，判决如下：
一、被告人李志某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月5日起至2017年5月4日止，罚金应于判决生效的次日起三十日内交纳）。
二、被告人李士某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金十二万元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日，应折抵已羁押的1个月零6日，即自2014年5月5日起至2017年7月29日止，罚金应于判决生效的次日起三十日内交纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 冯玉某
审 判 员 郭 某
人民陪审员 吴其某
二〇一四年五月十四日
书 记 员 马 某