山东省乐陵市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）乐刑初字第75号
公诉机关山东省乐陵市人民检察院
被告单位乐陵市XX粉业有限公司（以下简称XX公司），地址：乐陵市胡家街道办事处千顷张村。
诉讼代表人张某彪，男，汉族，1989年7月10日出生，大学文化，XX公司职工。
被告人张某先，男，汉族，1954年2月18日出生于山东省乐陵市，高中文化，XX公司股东、法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月29日被刑事拘留，同年6月6日被逮捕。现羁押于德州市看守所。
辩护人邵长猛，山东方洲律师事务所律师。
山东省乐陵市人民检察院以乐检公诉刑诉（2015）63号起诉书指控被告单位XX公司、被告人张某先犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月5日向本院提起公诉，本院于当日立案，并依法组成合议庭，于2015年11月12日公开开庭进行了审理。乐陵市人民检察院指派检察员胡治永、周倩出庭支持公诉，被告单位XX公司的诉讼代表人张某彪、被告人张某先及其辩护人邵长猛到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
乐陵市人民检察院起诉书指控：2001年12月份至2011年，被告单位XX公司在注册成立及运营期间，被告人张某先作为公司法定代表人、主要负责人，以高额利息、随存随取为诱饵，公开宣传鼓动村民往本公司存款，非法吸收同村和周边村民存款1732344元用于公司经营。2011年8月份，被告人张某先因经营不善，公司频临破产，其变卖XX粉业资产偿还村民欠款不力而逃匿。
公诉机关认为，被告单位XX公司非法吸收公众存款，数额较大，被告人张某先作为法定代表人、主要负责人，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，同时提交相关证据予以证实。
被告单位XX公司的诉讼代表人张某彪对起诉书指控的犯罪事实无异议，不辩解。
被告人张某先对起诉书指控的犯罪事实无异议，但辩解称公司无力经营后，自己到淄博市女儿家居住，并非逃匿。
辩护人对起诉书指控的罪名和事实无异议，同时提出如下辩护意见：被告人吸收存款目的是为公司经营，也确实用于经营，但由于其他股东退伙抽走部分资金，加之经营期间被河南人诈骗10万元、公司购买大型设备、面粉涨价后兑付、被告人身体残疾并患有高血压等病、儿子意外去世等原因导致公司停业，致使无力归还村民的存款，被告人并没有挥霍一分钱用于生活，故主观恶性较小。另外被告人案发前积极偿还了部分欠款，且有面粉机组设备愿意抵偿债务，其系初犯、偶犯，认罪悔罪，建议从轻处罚。
经审理查明，被告人张某先与其他四名股东于2002年5月13日经工商登记成立XX公司，经营面粉生产、销售业务，张某先为公司法定代表人。后公司几经变更登记，2010年5月19日变更为股东张某先独资经营。公司筹建期间因资金不足，张某先与其他四名股东商议决定以存款付息方式向村民吸收资金。2001年下半年至2011年期间，XX公司以高额利息、随存随取为诱惑，公开宣传鼓动村民往其公司存款，先后非法吸收同村和周边村民存款1732344元用于公司筹建和经营。2011年8月份，被告人张某先因经营不善，公司频临破产，无力偿还村民欠款而逃匿。案发前，XX公司及张某先已归还村民部分存款50余万元。
上述事实有以下证据予以证实并经庭审质证：
1、被害人张某海、张某轩等51名村民分别陈述证实，其受XX公司的宣传诱惑，有包括常某良、张某兴在内的53户村民分别于2001年12月份至2011年期间，在XX公司存款共计1732344元，有部分被害人从2001年就往XX公司存款，后来XX公司重新出具了存款凭证，直至案发已归还47万余元。2011年8月份，张某先下落不明。
2、证人证言
（1）张甲先证言证实，其与张某先、张乙先、张丙先、张丁先是兄弟关系。XX公司的前身是千顷张面粉厂，其和张某先共同经营。2001年夏天，其兄弟五人商量着想把原面粉厂的设备和原来存的小麦、面粉变卖，再扩大规模，以兄弟五人为股东成立XX公司。因为光靠变卖面粉厂的钱根本不够，就商量着再从村民手里吸收些钱，所以其从本村找了10多个人到家里来吃饭。吃饭时就跟他们讲兄弟五人要扩大面粉厂经营，资金不足让他们往XX公司存钱存粮，存款随用随取，按月息6厘到1分2付给利息，并让来吃饭的人们回去和他们的亲戚朋友们宣传一下，都可以来XX粉业存钱。2002年5月份XX公司成立，主要经营面粉加工和销售，张某先任公司法定代表人，公司地址在乐陵市胡家街道办事处千顷张村。XX公司开始经营后，资金周转很顺利，村民的钱也能随用随取，利息照付。因为XX粉业效益越来越好，人们也口口相传，周边村的村民也都来XX粉业存钱存粮。因为经营过程中，兄弟五人因账目问题产生矛盾，2004至2005年张丙先、张乙先、张丁先先后退股，2007年其实际也退股了，但是由于规定公司必须是两个人经营，所以营业执照于2008年4月份变更成其和张某先经营，一直到2010年5月份，XX粉业才变更为张某先一个人经营。
（2）张乙先、张丙先、张丁先证言与张甲先证言基本一致。
（3）宋某华证言证实，张某先是其姐夫，其替张某先还过25万元的欠款。2011年10月份，张某先拿着31万元的现金找其说：“我开面粉厂时欠了村民的钱，我现在凑了31万元钱。现在我把钱给你，你替我还村民的欠款。我欠的钱很多，你按着欠款金额的20%给付村民。”这样，其就按着欠条上金额的20%支付给村民。由于张某先的欠款很多，到了2013年2月份，其付给村民56万余元。
（4）张某通证言证实，XX公司的前身是千倾张面粉厂，后来成立了XX公司，主要经营面粉加工，张某先任法人，股东分别是张甲先、张丙先、张乙先、张丁先。后来他们兄弟陆续退股，只剩张某先一人经营了，再后来张某先跑了。
3、书证
（1）受案登记表、立案决定书；发、破案经过证实，被害人报案，乐陵市公安局立案侦查以及在淄博市将张某先抓获的情况。
（2）张某先的户籍信息证实，张某先的身份、年龄，符合非法吸收公众存款罪的主体要件。
（3）面粉厂转让协议书证实，2007年元月1日，张甲先退股撤资，面粉厂由张某先一人经营。
（4）现金收支帐及支款单证实，张某先通过宋某华返还给村民的欠款560838元。
（5）XX公司情况说明、营业执照、工商注册登记、变更、股东名录及变更资料一宗证实，XX公司设立、登记、变更及股东情况。
（6）收款凭证证实，XX公司非法吸收村民存款的事实。
（7）根据辩护人申请调取的部分存款村民曾因追讨存款而提起民事诉讼，后申请执行的相关材料，证实乐陵市人民法院就部分村民提起的民事诉讼案件经执行程序，拍卖XX公司财产而流拍，申请执行人的存款没有得到清偿。
4、被告人张某先的供述与辩解证实，XX公司的前身是千顷张面粉厂，由其和张甲先经营。2001年7月份左右，其兄弟五人商量扩经营规模，把千顷张面粉厂的设备和原来存的小麦变卖，再从村民手里吸收些钱，以兄弟五人为股东成立XX公司。张甲先从本村找了大约20人左右到家里来吃饭，吃饭时张甲先就跟他们讲我们兄弟五人要扩大面粉厂经营，资金不足让他们往XX粉业存钱存粮，钱存到XX粉业随用随取，按月息6厘到1分付给利息。张甲先还让来吃饭的人们回去和他们的亲戚朋友们宣传一下，都可以来存钱。后经人们口口相传，大约半年的时间，就吸收到了100多万元。于是盖了新厂房，购买了新设备，2002年5月份成立了XX公司并开始经营。开始资金周转很顺利，村民存到XX粉业的钱也能随用随取，利息照付，周边村的村民也来存钱存粮。2005年，XX粉业的利润就不高了，张丙先、张乙先、张丁先就退股撤资，2007年3月份左右，张甲先也退股撤资，XX公司就只有其一人经营了。到2011年7月份，公司资金周转困难，现在还有部分村民存的存款没有拿到。
另外，辩护人向法庭出示财产清单一份以证实XX公司现有设备可以抵偿欠款；出示张某先残疾军人证、医院门诊病历证实，被告人张某先系残疾军人且现在身体患有高血压、糖尿病等疾病。
本院认为，被告单位XX公司非法吸收公众存款170余万元，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人张某先作为公司法定代表人，与其他股东商议或决定实施非法吸收公众存款行为，属直接负责的主管人员，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，公诉机关的指控成立。关于辩护人认为被告人吸收存款目的是为公司经营，也确实用于经营，但由于客观原因导致无力清偿吸收的存款，建议从轻处罚的观点。本院认为，被告人的犯罪行为扰乱了金融管理秩序，侵害了存款村民的财产权益，其将非法吸收的存款用于公司经营并有不能清偿的客观原因，不属从轻处罚情节。对于辩护人提出被告人系残疾军人且认罪悔罪，主观恶性较小，本院做为对其从轻处罚的酌定情节予以考虑。鉴于张某先如实供述罪行，且案发前归还部分存款，依法从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告单位乐陵市XX粉业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五万元（罚金自判决生效后一个月内缴纳）。
二、被告人张某先犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月29日起至2016年10月28日止），并处罚金人民币三万元（罚金自判决生效后一个月内缴纳）。
三、对尚未清偿的被害人存款，依法继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省德州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本三份。
审 判 长 张兴明
人民陪审员 潘双双
人民陪审员 王荣兴
二〇一五年十二月四日
书 记 员 王文芳