西安市雁塔区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）陕0113刑初294号
公诉机关西安市雁塔区人民检察院。
被告人张林，男，1963年11月18日出生于陕西省汉中市，汉族，大学文化程度，住陕西省西安市碑林区，案发时系陕西盛润投资有限公司业务员。2004年6月2日因犯国有公司人员滥用职权罪被安康市汉滨区人民法院判处有期徒刑一年，2004年9月25日刑满被释放。2016年8月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月21日被逮捕。现羁押于西安市户县看守所。
辩护人葛建萍，陕西大唐律师事务所律师。
被告人宁泽明，男，1968年1月1日出生于陕西省咸阳市，汉族，大学文化程度，户籍所在地：陕西省咸阳市，住西安市雁塔区，案发时系陕西盛润投资有限公司业务员。2016年8月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月21日被逮捕。现羁押于西安市户县看守所。
辩护人周宏、杨建军，陕西维恩律师事务所律师。
被告人崔红，女，1965年10月9日出生于陕西省西安市，汉族，高中文化程度，住陕西省西安市碑林区，案发时系陕西盛润投资有限公司业务员。2016年9月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月21日被逮捕。现羁押于西安市看守所。
辩护人杨建生、贾弘一，陕西恒达律师事务所律师。
西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2017]196号起诉书指控被告人张林、宁泽明、崔红犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派代理检察员陈莉出庭支持公诉，被告人宁泽明、张林、崔红及宁泽明的辩护人周宏、张林的辩护人葛建萍、崔红的辩护人杨建生、贾弘一到庭参加了诉讼。现已审理终结。
西安市雁塔区人民检察院指控，2012年12月17日，赵某（已起诉）申请成立陕西盛某投资有限公司，本人任法定代表人，以西安市高新路西部国际广场B座12层为办公地点。2013年1月起，其未经金融主管部门许可，雇用业务员通过发放传单以及业务员讲解介绍的方式，以投资管理人、保证人的身份，与社会不特定投资人签订投资管理服务协议、借款/担保合同，称将募集的资金用于购买商铺，并承诺月1%-2%的借款利息且在一定期限内返本付息。其间，雇用陈某（已起诉）任投资一部经理，张某（已起诉）任投资二部经理，二人负责管理业务员，与投资人签订投资协议。雇用被告人宁泽明自2014年3月至2015年3月在投资二部任业务员，雇用被告人张林自2013年7月至2015年6月在投资一部任业务员，雇用被告人崔红自2014年3月至2014年12月在投资二部任业务员，负责对外宣传，吸收资金。2016年8月17日，被告人宁泽明经传唤到案。2016年8月15日，被告人张林经传唤到案。2016年9月9日，被告人崔红经传唤到案。
经审计，截至2016年12月22日，陕西盛某投资有限公司共与119名投资人签订《投资管理协议书》、《借款/担保合同》、《借款合同》，合同金额共计29215000元。目前有61人报案，合同金额14446300元，实际缴纳金额14435853元，已返还金额636618元。宁泽明任职期间共吸收客户资金2519000元，张林任职期间共吸收客户资金4020000元，崔红任职期间共吸收客户资金2490000元。
为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人宁泽明、张林、崔红的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉人同时指出，三被告人认罪态度较好，建议对三被告人均判处四年左右有期徒刑，并处罚金。
被告人宁泽明、张林、崔红对起诉书指控的基本事实和罪名均无异议，当庭表示认罪。被告人宁泽明辩称应在其涉案数额中扣减其亲友段熙娟、段某、黎某三人的投资款数额；被告人张林辩称其系从犯、其带领投资群众积极维权并主动提供案件线索、应在其涉案数额中扣减其亲朋好友的投资数额；被告人崔红对涉案数额有异议，辩称其涉案数额应为1020000元，同时认为其系从犯、有自首情节、带领投资群众积极维权并主动提供案件线索。被告人宁泽明的辩护人辩称宁泽明系从犯、主观恶性小、有自首情节，应在涉案金额中扣除投资人段熙娟、段某、黎某三人投资款，并当庭提交了结婚证等证据材料。被告人张林的辩护人辩称张林系从犯、有自首情节、主观恶性小、得到投资人谅解，建议对张林判处缓刑，并当庭提交了由张林发展的绝大多数客户联名签署的谅解书。被告人崔红的辩护人辩称崔红的涉案数额应为1020000元，且崔红系初犯、从犯，有自首情节，建议对崔红判处有期徒刑一年，宣告缓刑二年。
经审理查明，2012年12月17日赵某（已起诉）注册成立陕西盛某投资有限公司，并担任公司的法定代表人。陕西盛某投资有限公司经营范围为工业、农业、商业、房地产、旅游、矿业、基础设施项目的投资（限企业自有资金）；企业管理、投资管理咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询等专控除外）、信息咨询管理、财务咨询、税务咨询。（上述经营范围涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）。公司住所地为西安市高新区高新路2号西部国际广场1幢21201室。后该公司通过业务员介绍，以高额利息为诱饵，向社会不特定公众进行宣传，并通过签订投资管理服务协议、借款/担保合同等形式向社会公众募集资金，业务员从中获取提成。
经审计，截至2017年4月24日，共有73人报案，涉及合同金额16739300元，实际投资金额16728853元。被告人张林自2013年7月至2015年6月其任业务员期间，个人共计吸收客户投资金额3460000元，已返还金额27370元，未返还金额3432630元；被告人宁泽明自2014年3月至2015年3月其任业务员期间，个人共计吸收客户投资金额2470000元，已返还金额185050元，未返还金额2284950元；被告人崔红自2014年3月至2014年12月其任业务员期间，个人共计吸收客户投资金额1020000元，已返还金额43950元，未返还金额976050元。
2016年8月17日、2016年8月15日、2016年9月9日，被告人宁泽明、张林、崔红分别经传唤到案，到案后均如实供述了涉案事实。庭审期间，被告人张林发展的大部分投资人通过公安机关向本院递交谅解书，表示不追究张林的法律责任。
另查明，陕西盛某投资有限公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动。
认定上述事实的证据有：报案材料、受案登记表、立案决定书、抓获经过、户籍证明、公司宣传资料、工商信息、投资管理授权委托书、投资收据、预期收益表、承诺书、银行流水、借据等书证；投资人雷某、黎某等人的陈述；证人徐某、梁某等人的证言；被告人宁泽明、张林、崔红及同案犯赵某、张某、陈某的供述；辨认笔录及照片；鉴定意见等。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。
本院认为，陕西盛某投资有限公司成立后违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过业务员介绍的方式向社会公开宣传，以高额利息作为诱饵，以签订投资管理服务协议、借款/担保合同、借款合同的形式向社会公众不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序。被告人宁泽明、张林、崔红作为公司业务员，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下始终积极参与上述活动，且涉案数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。西安市雁塔区人民检察院指控三被告人所犯罪名成立。唯部分指控数额有误，本院予以更正。被告人宁泽明及其辩护人、被告人张林辩称应在其涉案数额中扣减二被告人亲朋好友的投资款的意见，经查，被告人宁泽明、张林并非仅针对其亲友进行宣传，而系面向社会不特定公众公开进行宣传，其所吸收的合同金额均应计入其涉案数额，故对该辩护意见不予采纳。被告人张林、宁泽明的辩护人辩称张林、宁泽明主观恶性小的意见，经查，被告人张林、宁泽明明知陕西盛某投资有限公司违反金融管理法，未经有关部门批准，长期向社会不特定的对象吸收存款而始终积极参与，作为公司业务员发展、接受多名客户投资，主观恶性明显，社会危害性大，故对该意见不予采纳；被告人张林及其辩护人、被告人宁泽明、崔红的辩护人辩称三被告人系从犯的意见，经查，被告人宁泽明、张林、崔红作为公司业务员积极实施了发展投资人，吸收存款的行为，其地位和作用并非从犯，应对其参与和实施的非法吸收公众存款行为和涉案数额分别承担刑事责任；被告人崔红及其辩护人、被告人宁泽明、张林的辩护人辩称崔红系初犯、三被告人有自首情节的意见属实，予以采纳，对三被告人均依法可减轻处罚。鉴于被告人张林的大部分投资人对张林的行为表示谅解，对张林可从轻处罚。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金十万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年8月15日起执行至2018年8月14日止）
二、被告人宁泽明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又九个月，并处罚金八万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年8月17日起执行至2018年5月16日止）
三、被告人崔红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又三个月，并处罚金五万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年9月9日起执行至2017年12月8日止）
四、涉案未追回赃款追缴后发还投资人（投资人名单、数额等信息详见附表1-3）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 王家琪
人民陪审员 任存生
人民陪审员 张虎玲
二〇一七年八月十六日
书 记 员 雷圆圆
董薇
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