山东省德州市德城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）德城刑初字第320号
公诉机关德州市德城区人民检察院。
被告单位山东大蔡牧业有限公司，地址山东省平原县龙门开发东区。
法定代表人蔡某，董事长。
诉讼代表人孙立根，山东大蔡牧业有限公司副总经理。
辩护人刘连祥，山东华求实律师事务所律师。
被告人蔡某，山东大蔡牧业有限公司董事长。因涉嫌犯单位行贿罪于2014年3月27日被取保候审。
德州市德城区人民检察院以德城检公刑诉（2014）254号起诉书指控被告单位山东大蔡牧业有限公司、被告人蔡某犯单位行贿罪，于2014年11月11日向本院提起公诉。本案由德州市中级人民法院指定本院管辖，本院于同日立案受理，依法组成合议庭，于2015年2月4日公开开庭审理了本案。德州市德城区人民检察院指派检察员刘伟峰、朱虹出庭支持公诉。被告单位山东大蔡牧业有限公司的诉讼代表人孙立根、辩护人刘连祥、被告人蔡某到庭参加诉讼。其间，经德州市中级人民法院批准，延长审限三个月。现已审理终结。
德州市德城区人民检察院指控，“2009年9月至2012年间，被告单位山东大蔡牧业有限公司法人代表蔡某为给公司谋取不正当利益，让时任平原县财政局长的宋某（已起诉）在过桥资金等方面予以照顾，送给宋某现金人民币共计31万元，购物卡价值人民币5万元。”就指控的上述事实，公诉机关提供了相应的证据，认为被告单位山东大蔡牧业有限公司和被告人蔡某为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位行贿罪追究其刑事责任，提请法院依法判处。
公诉人在庭审中称，被告人蔡某认罪态度不好。
被告单位山东大蔡牧业有限公司的诉讼代表人对公诉机关指控的事实无异议，未提交证据。
被告单位山东大蔡牧业有限公司的辩护人对公诉机关指控的事实无异议，辩称1、被告单位取得过桥资金的行为，不存在谋取不正当利益；2、公诉机关指控被告单位向宋某行贿26万元和5万元购物卡，是宋某的索贿行为，且宋某在一个月后就归还了16万元，二者均不具有行贿的性质；3、公诉机关指控被告单位利用逢年过节向宋某行贿的5万元现金，是一种正常的人情往来，不构成行贿。辩护人未提交证据。
被告人蔡某对公诉机关指控的事实供认不讳，其辩护意见同被告单位辩护人的意见，未提交证据。
经审理查明，2009年9月上旬，时任平原县财政局局长的宋某（已判刑）把被告人蔡某叫到其办公室，让蔡某给其准备26万元人民币，自己用于去办事，并要求以山东大蔡牧业有限公司任意两名职工的名义去银行办理两张银行卡，一张金额为16万元，一张金额为10万元。9月9日，蔡某让本公司会计解文红从公司账户上支取26万元，在中国农业银行股份有限公司平原县支行办理了2张银行卡，其中户名为解文红的银行卡存入16万元，户名为王玉杰的银行卡存入10万元。次日，蔡某在宋某的办公室将上述2张银行卡交给了宋某。同年9月13日，宋某将上述银行卡内的款项用于自己在山东南丰房地产发展有限公司购买房产。同年10月中旬，宋某将蔡某叫到其办公室，交给蔡某面额为4万元的中国建设银行存单4张，金额共计16万元，并称剩余的10万元以后再说，但至今未还。
2010年10月至2011年12月，被告单位山东大蔡牧业有限公司在平原县财政局办理了3笔企业过桥资金，金额共计4100万元。被告人蔡某为让宋某在申请过桥资金方面给予照顾，2010年至2012年期间，趁过中秋节、春节之际，分五次在宋某的办公室送给宋某人民币共计5万元。2012年1月上旬，宋某把蔡某叫到其办公室，让蔡某为其购买北京燕莎友谊商城的面额为5000元的购物卡10张。1月10日，蔡某让其司机邢某到北京燕莎友谊商城办理了此事。次日，蔡某在宋某的办公室将上述10张购物卡交给了宋某。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证的下列证据予以证明：
（一）书证
1、德州市德城区人民检察院反贪污贿赂工作局于2014年6月20日出具的证明材料、于2014年7月8日出具的证明材料复印件，证实了本案的侦破过程及被告人蔡某的归案情况。
2、组织机构代码证复印件，证实山东大蔡牧业有限公司的机构类型系企业法人，法定代表人系被告人蔡某；平原县财政局系机关法人，法定代表人系宋某等事实。
3、干部任免审批书复印件、平原县财政局出具的宋某任职经历的证明材料复印件，证实宋某自2007年2月至2014年4月期间担任平原县财政局局长等事实。
4、户籍证明信，证实被告人蔡某出生于1964年7月19日，作案时具有完全负刑事责任年龄等基本情况。
5、户名为被告人蔡某的中国银行信用卡对账单、中国工商银行交易明细表，该证言与蔡某的供述、证人邢某的证言等证据相结合，进一步证实蔡某委托邢某在北京燕莎友谊商城购买5万元购物卡的事实。
6、中国农业银行交易明细、相关业务凭证复印件，证实户名为解文红的中国农业银行账户于2009年9月9日转账开户16万元，2009年9月13日刷卡消费16万元；户名为王玉杰的中国农业银行账户于2009年9月9日转账开户10万元，2009年9月13日刷卡消费近10万元的事实。
7、山东南丰房地产发展有限公司出具的记账凭证复印件，该证据与被告人蔡某的供述、证人宋某的证言等相结合，证实宋某使用户名为解文红的中国农业银行账户上的16万元、户名为王玉杰的中国农业银行账户上的近10万元，在该公司购买房产的情况。
8、中国建设银行、中国农业银行存取款凭证复印件，该书证与被告人蔡某的供述、证人宋某的证言相结合，证实宋某于2009年10月份归还蔡某16万元的事实。
9、平原县财政局出具的账本、记账凭证及相关审批手续复印件、企业过桥资金台账复印件，证实2010年至2012年期间，平原县财政局拨付给山东大蔡牧业有限公司过桥资金的相关情况。
（二）证人证言
1、宋某的证言复印件，证实2009年9月，其把被告人蔡某叫到其办公室，让蔡某给其准备26万元人民币，自己用于去办事，并要求以山东大蔡牧业有限公司任意两名职工的名义去银行办理两张银行卡，一张金额为16万元，一张金额为10万元。次日，蔡某就按要求把两张银行卡在其办公室交给了其。同年9月13日，其将上述银行卡内的款项用于自己在济南市购买房产。同年10月份的一天，其将蔡某叫到其办公室，交给蔡某面额为4万元的中国建设银行存单4张，金额共计16万元。2010至2012期间，蔡某趁过中秋节、春节之际，分五次到其办公室送给其人民币共计5万元。2011年年底左右的时候，其把蔡某叫到其办公室，让蔡某为其购买了北京燕莎友谊商城的面额为5000元的购物卡10张。同时证实蔡某之所以给其送钱或者购物卡，是因为其给山东大蔡牧业有限公司审批过桥资金等方面给予了照顾。
2、邢某的证言，证实其系山东大蔡牧业有限公司的司机，2011年年底左右的时候，被告人蔡某安排其到北京燕莎友谊商城购买了每张面额为5000元的购物卡10张的事实。
3、解某的证言，证实其系山东大蔡牧业有限公司财务科会计，其没有刷卡消费户名为解文红、卡号为62×××10的中国农业银行银行卡账户上16万元。
4、王某甲的证言，证实其系山东大蔡牧业有限公司统计，户名为王玉杰、卡号为62×××19的中国农业银行银行卡不是其办理的，其不知道其名下有这张卡，银行卡账户上的10万元也不是自己的。
5、王某乙的证言，证实其系平原县财政局原纪委书记。2012年的时候，平原财政局局长宋某暂放在其处几张北京某商城购物卡，2013年4月其内退之前，其经请示宋某后，把这几张购物卡交给了时任县财政局财务科会计的证人史某。
6、史某的证言，证实其系平原县财政局人事教育股股长。2013年4月，其单位纪委书记证人王某内退的时候，交给其面值为5000元的5张北京燕莎友谊商城的购物卡，让其保管的事实。
（三）被告人供述和辩解
被告人蔡某在侦查阶段的供述和辩解，证实蔡某如实供述了本案单位行贿的事实。
上述证据，被告单位山东大蔡牧业有限公司的诉讼代表人、辩护人、被告人蔡某均未提出实质性异议，且与蔡某的当庭供述相互印证，本院予以采纳。
本院认为，被告单位山东大蔡牧业有限公司违反国家规定，给予国家工作人员贿赂，数额共计20万元，情节严重，其行为构成单位行贿罪。被告人蔡某作为被告单位的直接责任人员，其行为亦构成单位行贿罪。公诉机关指控被告单位向宋某行贿26万元中的16万元，因宋某在较短时间内予以返还，且无法证明宋某短期使用该16万元为被告单位谋取了不正当利益，故对该16万元不作为行贿处理。公诉机关指控的部分事实及罪名成立。蔡某归案后，认罪态度较好。
被告单位的辩护人及蔡某辩称被告单位取得过桥资金的行为，不存在谋取不正当利益的意见，公诉人不予认同，公诉人认为，蔡某于2009年至2012年期间向宋某送钱、购物卡，是为了被告单位申请过桥资金做准备，其以此手段取得过桥资金的使用，违背公平、公正原则，应属于谋取不正当利益，经查，除宋某在较短时间内归还的16万元外，其余钱款和购物卡共计20万元，属于被告单位向宋某行贿，对该辩护意见部分予以采纳。辩护人及蔡某另辩称公诉机关指控被告单位向宋某行贿26万元和5万元购物卡，是宋某的索贿行为，且宋某在一个月后就归还了16万元，二者均不具有行贿性质的意见，公诉人不予认同，公诉人认为，被告单位需要宋某手中的权利为其谋取不正当利益，才会给宋某送钱，其行为构成单位行贿罪，经查，公诉机关指控被告单位给宋某所送26万元中的16万元不应按犯罪处理，对辩护人及蔡某辩称的16万元不构成犯罪之外的辩护意见不予采纳。辩护人及蔡某辩称公诉机关指控被告单位利用逢年过节向宋某行贿的5万元现金，是一种正常的人情往来，不构成行贿的意见，公诉人亦不予认同，公诉人认为，从被告单位给宋某送钱的数额和时间上看，其行为超出了正常的人情往来的幅度，应视为行贿，经查公诉人意见属实，本院对该辩护意见不予采纳。为打击犯罪，维护国家工作人员职务行为的廉洁性和国家机关的正常活动，根据被告单位、被告人蔡某犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第三十七条、第五十二条、第五十三条的规定，判决如下：
一、被告单位山东大蔡牧业有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二十万元。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。
二、被告人蔡某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省德州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 刘印江
代理审判员 白 雪
人民陪审员 刘树林
二〇一五年五月八日
书 记 员 李一凡