河北省丰宁满族自治县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0826刑初134号
公诉机关丰宁满族自治县人民检察院。
被告人陈某某，群众，户籍所在地河北省承德市隆化县。住隆化县。2016年3月6日因涉嫌敲诈勒索罪被丰宁满族自治县公安局刑事拘留，2016年4月12日被依法执行逮捕，现押丰宁看守所。
辩护人卢子军，河北凯宣律师事务所律师。
被告人徐某某，群众，户籍所在地河北省承德市隆化县。住隆化县。2016年2月2日因涉嫌敲诈勒索罪被丰宁满族自治县公安局取保候审，2月25日被丰宁满族自治县公安局刑事拘留，3月7日被丰宁满族自治县公安局取保候审。2016年6月6日被丰宁满族自治县人民检察院取保候审。2016年9月1日被丰宁满族自治县人民法院取保候审。
丰宁满族自治县人民检察院以丰检刑诉[2016]90号起诉书指控被告人陈某某、徐某某犯敲诈勒索罪，向本院提起公诉。本院审查受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，丰宁满族自治县人民检察院指派检察员王海滨出庭支持公诉，被告人陈某某、徐某某到庭参加诉讼，本案现已审理终结。
丰宁满族自治县人民检察院起诉指控：
2015年3月23日，犯罪嫌疑人肖某某（另案处理）伙同被告人徐某某到辽宁省建平县购买用于敲诈勒索的手机卡23张，被告人徐某某在明知被告人陈某某购买电话卡将实施敲诈犯罪的情况下，仍然将这些手机卡分别卖给被告人陈某某、杜阳（另案处理）等人用于作案。
2014年6月至2015年8月，被告人陈某某为实现非法占有他人财物的目的，购买了银行卡、电话卡及他人的信息资料等作案工具，冒充黑社会人员利用手机给被害人打电话，称被害人得罪人了，受人雇佣欲伤害被害人，如想免灾必须向其指定的银行账户存款，以此方式对被害人实施敲诈。
1、2014年6月21日，被告人陈某某给一名受害人打电话实施敲诈，该名被害人害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币2000元，陈某某将此款取出后挥霍。
2、2014年6月21日（审理中更正为7月1日），被告人陈某某给一名受害人打电话实施敲诈，该名被害人害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币20000元，陈某某将此款取出后挥霍。
3、2014年6月21日（审理中更正为9月4日），被告人陈某某给辽宁省铁岭县鸡冠山乡鹿角沟村被害人董某某打电话实施敲诈，董某某害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币5000元，陈某某将此款取出后挥霍。
4、2014年10月7日，被告人陈某某给一名受害人打电话实施敲诈，该名被害人害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币3000元，陈某某将此款取出后挥霍。
5、2014年10月7日，被告人陈某某给一名受害人打电话实施敲诈，该名被害人害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币3600元，陈某某将此款取出后挥霍。
6、2014年10月12日，被告人陈某某给吉林省长春市绿园区被害人张勇打电话实施敲诈，张勇害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币3000元，陈某某将此款取出后挥霍。
7、2014年10月28日，被告人陈某某给一名受害人打电话实施敲诈，该名被害人害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币1000元，陈某某将此款取出后挥霍。
8、2014年10月30日，被告人陈某某给吉林省梅河口市被害人张某某打电话实施敲诈，张某某害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币800元，陈某某将此款取出后挥霍。
9、2015年4月15日，被告人陈某某给辽宁省阜新市细河区被害人王某某打电话实施敲诈，王某某害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币1000元，陈某某将此款取出后挥霍。
10、2015年4月21日，被告人陈某某给一名受害人打电话实施敲诈，该名被害人害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币3000元，陈某某将此款取出后挥霍。
11、2015年5月5日，被告人陈某某给一名受害人打电话实施敲诈，该名被害人害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币2000元，陈某某将此款取出后挥霍。
12、2015年5月9日，被告人陈某某给吉林省安图县被害人马某某打电话实施敲诈，马某某害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币5000元，陈某某将此款取出后挥霍。
13、2015年5月17日，被告人陈某某给一名受害人打电话实施敲诈，该名被害人害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币5000元，陈某某将此款取出后挥霍。
14、2015年5月20日，被告人陈某某给吉林省农安县靠山镇被害人姚某某打电话实施敲诈，姚某某害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币8800元，陈某某将此款取出后挥霍。
15、2015年7月10日，被告人陈某某给吉林省长春市被害人温某某打电话实施敲诈，温某某害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币3500元，陈某某将此款取出后挥霍。
16、2015年7月29日，被告人陈某某给吉林省长春市朝阳区被害人胡金龙打电话实施敲诈，胡金龙害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币2000元，陈某某将此款取出后挥霍。
17、2015年8月3日，被告人陈某某给一名受害人打电话实施敲诈，该名被害人害怕后，遂向陈某某为其提供的账号（卡号：×××户名：王某某）存入人民币5000元，陈某某将此款取出后挥霍。
被告人陈某某共涉敲诈勒索17次，涉案金额73700元。
指控上述事实，公诉机关提供了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解、勘验检查辨认笔录、视听资料等证据材料。认为被告人陈某某以非法占有为目的，使用威胁、要挟的方法，强行索要他财物，数额巨大；被告人徐某某明知他人实施敲诈勒索行为仍为他人提供作案用电话卡，故应以敲诈勒索罪追究二被告人的刑事责任，请依法判处。
被告人张永新对指控其犯敲诈勒索罪的犯罪事实认为，2014年7、8月份才购买的银行卡，而且银行卡是有人用过的卡，故对之前的几笔不予认可，对定性无异议。
辩护人认为，指控被告人构成敲诈勒索罪定性无异议。关于事实部分，1、没有被害人也无从查找到被害人的有九起，涉案金额42600元；2、有所谓被害人但未找到被害人的有四起，涉案金额6800元；上述两部分证据不完整，无法形成完整的证据链条，公安机关的工作说明不能作为定案的依据，其也不属于证据的种类之一，所证明的事实不能排除合理怀疑，故对上述两项事实不应予以认定。3、对起诉书指控的第三、十二、十四、十五起，涉案金额24300元予以认可，故应以此部分事实进行判决。
被告人徐某某对指控其犯敲诈勒索罪的犯罪事实及定性均无意见。
经审理查明：
（一）基本事实部分
2015年3月23日，犯罪嫌疑人肖某某（另案处理）伙同被告人徐某某到辽宁省建平县购买手机卡23张，被告人徐某某在明知被告人陈某某购买电话卡将进行违法犯罪活动的情况下，仍然将这些手机卡卖给被告人陈某某四张及其他人员用于犯罪活动。
2014年7、8月份至2015年8月份期间，被告人陈某某为实现非法占有他人财物的目的，购买了银行卡，卡号：×××户名：王某某，电话卡及他人的信息资料等作案工具，冒充黑社会人员利用手机给被害人打电话，称被害人得罪人了，受人雇佣欲伤害被害人，如想免灾必须向其指定的银行账户存款，以此方式对被害人实施敲诈。
（二）、涉案银行卡，卡号：×××户名：王某某的银行流水情况
1、2014年6月21日，一人向上述银行账户存入人民币2000元。公诉机关当庭出示了账户交易明细、案件核实信息单、盘锦市公安局证明，证明称经查证该系列案件不存在。
2、2014年7月1日，赵景坡向上述银行账户存入人民币20000元。公诉机关当庭出示了账户交易明细、丰宁公安机关的工作说明，工作说明称该人未留身份证号码、手机不再使用，无法找到存款人信息。
3、2014年9月4日，被告人陈某某给辽宁省铁岭县被害人董某某打电话实施敲诈，董某某害怕后，遂向陈某某为其提供的账号存入人民币5000元。公诉机关当庭出示了账户交易明细、案件核实信息单、被害人董某某的询问笔录，以证实被害人被敲诈的过程及金额。
4、2014年10月7日，一人向上述银行账号存入人民币3000元。公诉机关提供了账户交易明细、协查财产通知书。
5、2014年10月7日，一人向上述银行账户存入人民币3600元。公诉机关提供了账户交易明细、协查财产通知书。
6、2014年10月12日，吉林省长春市绿园区被害人张勇向上述账户存入人民币3000元。公诉机关提供了账户交易明细、案件核实信息单、张勇常住人口信息、长春市公安局出具的无法办理证明，证明称多次打电话被害人拒绝合作，故无法制作笔录。
7、2014年10月28日，一人向上述银行账户存入人民币1000元。公诉机关提供了账户交易明细、协查财产通知书。
8、2014年10月30日，吉林省梅河口市被害人张某某向该账户存入人民币800元。公诉机关提供了账户交易明细、入账汇款凭单、案件核实信息单、丰宁公安局工作说明，工作说明称电话联系被害人承认曾被骗过但不愿意配合公安机关工作，故无被害人询问材料。
9、2015年4月15日，辽宁省阜新市细河区被害人王某某向该账户存入人民币1000元。公诉机关提供了账户交易明细、入账汇款凭单、案件核实信息单、电话录音、丰宁公安局工作说明，工作说明称电话联系被害人不愿意配合公安机关工作，故无受害人询问材料。但在公安机关与其通话的录音中明确自己被敲诈的过程及金额。
10、2015年4月21日，一人向上述银行账户存入人民币3000元。公诉机关提供了账户交易明细、案件核实信息单、丰宁公安局工作说明，工作说明称向当地公安机关发布协查，但推脱不予办理，故无该笔被害人询问笔录。
11、2015年5月5日，一人向上述银行账户存入人民币2000元。公诉机关提供了账户交易明细、协查财产通知书。
12、2015年5月9日，吉林省安图县永庆乡环山村被害人马某某向该账户存入人民币5000元。公诉机关当庭出示了账户交易明细、入账汇款凭单、案件核实信息单、被害人马某某的询问笔录，以证实被害人被敲诈的过程及金额。
13、2015年5月17日，一人向上述银行账户存入人民币5000元。公诉机关提供了账户交易明细、协查财产通知书。
14、2015年5月20日，吉林省农安县靠山镇天河小区被害人姚某某向该账户存入人民币8800元。公诉机关当庭出示了账户交易明细、入账汇款凭单、案件核实信息单、被害人姚某某的询问笔录，以证实被害人被敲诈的过程及金额。
15、2015年7月10日，吉林省长春市被害人温某某向该账户存入人民币3500元。公诉机关当庭出示了账户交易明细、入账汇款凭单、开户登记簿查询及历史查询、案件核实信息单、被害人温某某的询问笔录，以证实被害人被敲诈的过程及金额。
16、2015年7月29日，吉林省长春市朝阳区被害人胡金龙向该账户存入人民币2000元。公诉机关提供了账户交易明细、案件核实信息单、丰宁公安局工作说明，工作说明称向当地公安机关发布协查，暂未回复我局，故无该笔被害人信息。
17、2015年8月3日，一人向上述银行账户存入人民币5000元。公诉机关提供了账户交易明细、协查财产通知书。
认定上述事实，公诉机关庭审中出示了下列证据材料:
1、调取证据通知书、银行账户交易明细、随案移送清单，以证实涉案银行卡流水情况及调取的被告人取款的录像情况。
2、案件来源说明、受案登记表、立案决定书、到案经过、户籍证明，以证明案发经过、二被告人到案情况、在押及被告人徐某某变更强制措施情况、身份情况等。
3、证人肖某某、牟某某的证言，以证实被告人徐某某购买手机卡23张的情况。
4、视听资料，以证实被害人王某某陈述被敲诈的电话录音及调取的部分被告人陈某某取款的录像。
5、被告人供述与辩解，以证实二被告人在侦查阶段的讯问中供述了自己的犯罪事实的情况。
6、上述事实对应的各比银行流水的证据包括，被害人董某某、马某某、姚某某、温某某的陈述、案件核实信息单、入账汇款凭单、办案说明和情况说明。
对公诉机关出示的上述证据经当庭质证，被告人陈某某及其辩护人、被告人徐某某对上述证据中一至五项证据及六项涉及的被害人陈述、案件核实信息单、入账汇款凭单、均表示无意见，证据间相互印证，已形成完整的证据链，本院予以确认。被告人陈某某的辩护人对公安机关出具的工作说明及情况说明认为不属于证据种类，不能作为证据使用，更不能以此作为定案的依据。
结合控辩双方的意见，对于不能确定被害人，仅有银行流水及公安机关的工作情况说明的各项事实，属于证据不充分，不能排除合理怀疑，不应认定为被告人实施了敲诈勒索。对于能确定被害人，但缺乏被害人的陈述的各项事实，亦不能确定被告人对被害人是否实施了敲诈勒索的行为，亦属于证据不充分，不能排除合理怀疑，故亦不应认定为被告人实施了敲诈勒索。对于起诉书中第三、九、十二、十四、十五项属于证据确实、充分，被告人均予认可，本院予以确认。
本院认为：被告人陈某某利用手机敲诈勒索他人财物，涉案五起、涉案金额23300元，数额较大，其行为已构成敲诈勒索罪，检察院指控其犯敲诈勒索罪的罪名成立，本院予以确认。所谓敲诈勒索罪指以非法占有为目的，对公私财物的所有人、管理人使用威胁或要挟的方法强行索取数额较大的行为，本罪所侵犯的客体既有财产的所有权，同时也侵犯了他人的人身权或其他权利，如果不能确定被害人或被害人未明确表示被敲诈勒索，认定为敲诈勒索就会存在瑕疵；公安机关的工作说明及情况说明不能作为定案的直接证据材料，只能作为直接证据的辅助证明材料。结合上述两点原因，公诉机关起诉书中指控的各项中仅有银行流水及工作说明或情况说明的，因缺乏足以排除合理怀疑的证据材料予以佐证，故本院不予确认；其他项被告人陈某某及其辩护人均表示认可，且有相关的证据材料予以佐证，形成了完整的证据链，本院予以确认。被告人徐某某明知他人实施敲诈勒索行为而为其提供手机卡，构成敲诈勒索罪的帮助犯，属从犯，对于从犯应从轻减轻或免除处罚。被告人陈某某以黑恶势力名义进行敲诈勒索，且具有多次敲诈勒索情形，应予以从重处罚。被告人陈某某认罪态度较好、且自愿认罪，可从轻处罚。被告人徐某某能自动投案，庭审之前如实交代自己的犯罪事实，属自动投案，依法应从轻或减轻处罚。据此，依据《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第六十七条之规定，判决如下：
一、被告人陈某某犯敲诈勒索罪，判处有期徒二年，并处罚金5万元。
罚金自判决生效后十日内缴纳。
(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2016年3月6日起至2018年3月5日止。)
二、被告人徐某某犯敲诈勒索罪，判处有期徒八个月，缓刑一年，并处罚金3万元。
（缓刑考验期自判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向承德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 周世魁
代理审判员 金哲宇
人民陪审员 宗天瑞
二〇一六年十一月二十九日
书 记 员 于晓东