辽宁省本溪市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）本刑二终字第00010号
原公诉机关本溪市溪湖区人民检察院。
上诉人（原审被告人）徐某某，男，1963年3月20日出生，汉族，大专文化，住本溪市平山区。因涉嫌犯玩忽职守罪于2014年4月17日被取保候审。
辩护人刘彬，辽宁平正律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）赵某甲，男，1984年11月30日出生，汉族，研究生文化，住本溪市明山区。因涉嫌犯玩忽职守罪于2014年4月23日被取保候审。
辩护人贺璐璐，辽宁平正律师事务所律师。
本溪市溪湖区人民法院审理本溪市溪湖区人民检察院指控原审被告人徐某某、赵某甲犯玩忽职守罪一案，于2014年11月19日作出（2014）溪刑初字第00110号刑事判决。原审被告人徐某某、赵某甲均不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2012年12月29日，时任本溪市明山区安全生产监督管理局（以下简称明山区安监局）副局长徐某某和主要检查人员赵某甲，在辖区内赵家沟铁矿采矿许可证已经到期并且没有办理延期手续的情况下，不认真履行工作职责，未暂扣该企业安全生产许可证并责令其停产，致使赵家沟铁矿在证照过期的情况下继续生产。2013年2月，被告人徐某某和赵某甲在对赵家沟铁矿进行复产验收时，严重不负责任，不认真履行自己的工作职责，在赵家沟铁矿仅提供虚假变造的采矿许可证复印件的情况下，违反相关安全监管规定，未审查证照原件就予以审核通过，并且在2013年全年的安全生产检查过程中，也没有对该企业的证照原件进行检查，致使赵家沟铁矿在证照不全的情况下，非法开采铁矿石11个月，使国家矿产资源遭受重大破坏，给国家造成经济损失人民币12587190元。被告人徐某某、赵某甲主动投案，各自赔偿国家经济损失人民币10万元。
原判认定上述事实的证据有：二被告人的供述，证人张某甲、唐某某、金某某、于某某、马某某等人证言，本溪市安全生产监督管理局文件，国家安全生产监督管理总局文件，明山区安监局与本溪市明山区国土资源分局出具的情况说明，鉴定意见书，案件来源及归案经过等。
原审法院认为，被告徐某某、赵某甲身为国家机关工作人员，严重不负责任，不认真履行自己的工作职责，致使本溪市明山区赵家沟铁矿使用变造的已过有效期的采矿许可证复印件非法获得了2013年生产采矿权，使国家利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为均已构成玩忽职守罪。二被告人自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以减轻处罚。二被告人能够退赔国家部分经济损失，可以酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第二款（二）项之规定，认定被告人徐某某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年；被告人赵某甲犯玩忽职守罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月；被告人徐某某、赵某甲赔偿国家损失款人民币各十万元，依法上缴国库。
上诉人徐某某的上诉理由：1、国家安全生产监督管理总局令及本溪市安监局文件均没有规定对企业复产验收需检查证件原件，也没有赋予行政机关对企业采矿许可证到期后的主动扣押权，故其履行职责没有违反规定；2、对企业的安全生产检查职责及对安全生产许可证监管范围之外的赵家沟铁矿的违法开采行为查处职责由明山区安监局执法监察大队承担，赵家沟铁矿无证开采的查处职责在于国土资源局，其不应承担责任；3、对企业的复产验收检查是受领导指派，且由验收专家及局长签字审核，其不起决定作用；4、其犯罪情节轻微，主动赔偿国家损失，自愿认罪，原判量刑重。
其辩护人提出与徐某某第1、2点上诉理由相同的辩护意见。
上诉人赵某甲的上诉理由：1、与徐某某第1、2点上诉理由相同；2、其系技术科科长、培训中心主任兼负责非煤矿山的监管工作，明山区安监局没有明确其职责范围，实际工作中仅起配合作用；3、其具有自首情节，主动赔偿国家损失，原判量刑重。
其辩护人提出与赵某甲第1、2点上诉理由相同的辩护意见。
本院二审审理查明事实与原判认定事实一致。
认定上述事实的证据有：
1、上诉人徐某某、赵某甲在侦查阶段的供述，供认2012年末，二人发现赵家沟铁矿采矿许可证到期后，没有暂扣生产许可证并责令停产，在2013年对该矿复产验收及全年安全生产检查时，未检查采矿许可证的原件，造成赵家沟铁矿无证开采铁矿石达11个月。
2、证人张某甲证言，证实安监局对非煤矿山企业进行复产验收检查及安全生产监督管理过程中，需要对证照的原件和复印件比对审核。
3、证人唐某某、李某某、伞某某、赵某乙证言，证实明山区安监局对企业进行安全生产检查时，都查看各种证件的原件，并留复印件存档。
4、证人梁某某、金某某、于某某证言，证实安监局对非煤矿山企业进行检查时，一般检查证照的原件。
5、本溪市安监局、明山区安监局关于做好全市金属非金属矿山春节、两会期间停产检修和节后复产相关工作的通知，复产验收审批表，明山区安监局关于赵家沟铁矿一期恢复生产的批复，本溪市明山区安全生产委员会文件，证实明山区安监局在对企业复产验收时应检查采矿许可证等证照是否齐全有效；2013年，该局对赵家沟铁矿复产验收后，同意铁矿恢复生产，并同意恢复对赵家沟铁矿供应火工品。
6、营业执照、采矿许可证、安全生产许可证，证实赵家沟铁矿取得了安全生产许可证，采矿许可证的有效期至2012年12月29日。
7、公务员登记表，户籍证明，组织部文件，本溪市安监局、明山区国土资源分局、明山区安监局出具的情况说明，国家安全生产监督管理总局第20号令，安全监管工作指南，证实上诉人徐某某、赵某甲的主体身份及职责。
8、本溪市明山区矿产资源管理中心出具的情况说明，赵家沟铁矿2013年汇总表，本溪市某某价格认证中心价格鉴定结论书，证实涉案物品的数量及给国家造成经济损失的数额。
9、证人王某某、马某某、张某乙证言，本溪市人民检察院检验鉴定文书，采矿许可证复印件，证实赵家沟铁矿用于复产验收的采矿许可证复印件是由原件变造而成的。
10、辽宁省罚没款收据，证实二上诉人各上缴10万元。
11、案件来源、归案经过及指定管辖决定书，证实本案的揭发及二上诉人自动投案情况。
以上证据均经原审法院庭审质证及本院审查，在本院审理期间未发生变化，本院予以确认。
本院认为，上诉人徐某某、赵某甲身为国家机关工作人员，不正确履行职责，致使国家利益遭受重大损失，情节特别严重，二人之行为均构成玩忽职守罪。上诉人徐某某、赵某甲自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以减轻处罚。对于上诉人徐某某、赵某甲及各自辩护人所提“国家安全生产监督管理总局令及本溪市安监局文件均没有规定对企业复产验收需检查证件原件，也没有赋予行政机关对企业采矿许可证到期后的主动扣押权，故其履行职责没有违反规定；对企业的安全生产检查职责及对安全生产许可证监管范围之外的赵家沟铁矿的违法开采行为查处职责由明山区安监局执法监察大队承担，赵家沟铁矿无证开采的查处职责在于国土资源局，其不应承担责任”的上诉理由、辩护意见，经查，在卷证据足以证明安全生产许可证的发证机关对非煤矿山企业提交的申请材料有审查义务，上诉人徐某某、赵某甲对于赵家沟铁矿在采矿许可证范围内的违法开采作业活动均负有监管职责，二人在对企业复产验收及全年安全检查过程中，不正确履行职责，没有对赵家沟铁矿采矿许可证是否存在及有效性进行详细审查，致使国家利益遭受重大损失，二人之行为均构成玩忽职守罪，故该上诉理由、辩护意见无事实及法律依据，本院不予采纳。对于上诉人徐某某所提“对企业的复产验收检查是受领导指派，且由验收专家及局长签字审核，其不起决定作用”，上诉人赵某甲及辩护人所提“赵某甲系技术科科长、培训中心主任兼负责非煤矿山的监管工作，明山区安监局没有明确其职责范围，实际工作中仅起配合作用”的上诉理由、辩护意见，经查，在卷证据足以证明徐某某、赵某甲是赵家沟铁矿安全生产监督管理的直接责任人，该上诉理由、辩护意见无事实依据，本院不予采纳。对于上诉人徐某某所提“其犯罪情节轻微，主动赔偿国家损失，自愿认罪，原判量刑重”，上诉人赵某甲所提“其具有自首情节，主动赔偿国家损失，原判量刑重”的上诉理由，经查，原判已充分考虑二上诉人的犯罪事实、情节及社会危害程度，对二上诉人适用减轻处罚后所判处的刑罚并无不当之处，故该上诉理由无法律依据，本院不予采纳。原判认定事实清楚，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 熊铁宁
审 判 员 邴妮婷
代理审判员 迟克春
二〇一五年三月三十日
书 记 员 王基旭
附：本案适用的法律规定
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；