黑龙江省迎春林区基层法院
刑 事 判 决 书
（2016）黑7502刑初15号
公诉机关黑龙江省迎春林区人民检察院。
被告人吴锦桃，1980年3月20日出生，男，住广东省东莞市松山湖科技产业园区。因涉嫌行贿罪，经黑龙江省迎春林区人民检察院决定，于2015年10月10日被黑龙江省迎春林业地区公安局刑事拘留；因涉嫌行贿罪，经黑龙江省人民检察院林区分院批准，于2015年10月26日被黑龙江省迎春林业地区公安局逮捕，现羁押于迎春林业地区看守所。
根据黑龙江省人民检察院黑检函[2015]281号的决定和黑龙江省高级人民法院（2016）黑辖字第70号指定管辖决定书的决定，黑龙江省迎春林区人民检察院以黑迎林检诉刑诉[2016]11号起诉书指控被告人吴锦桃犯行贿罪，于2016年4月22日向本院提起公诉，本院于当日立案并依法组成合议庭，于2016年5月25日公开开庭进行了审理。黑龙江省迎春林区人民检察院指派检察员赵海燕出庭支持公诉，被告人吴锦桃到庭参加诉讼。经黑龙江省林区中级人民法院批准，本案延长审理期限3个月。2016年10月13日迎春林区人民检察院建议本案延期审理，本院同意。同年11月11日建议本院恢复审理。经最高人民法院2次批准，本案共延长审理期限6个月。现已审理终结。
黑龙江省迎春林区人民检察院指控，2012年6月至2013年9月间，被告人吴锦桃为了龙江银行能够购买深圳益田集团的理财产品，分别向龙江银行金融市场部总经理助理袁某某（另案处理）行贿125万元人民币、150万元人民币、150万元人民币，三次向袁某某行贿共计425万元人民币。
1、2012年7月份，被告人吴锦桃为了使龙江银行能够购买到深圳益田集团2亿元人民币的理财产品，向袁某某行贿125万元人民币。
2、2013年4月份，被告人吴锦桃为了使龙江银行能够购买到深圳益田集团3.3亿元人民币的理财产品，向袁某某行贿150万元人民币。
3、2013年9月，被告人吴锦桃为了使龙江银行能够购买到深圳益田集团2.3亿元人民币的理财产品，向袁某某行贿150万元人民币。
被告人吴锦桃于2015年10月9日主动向本院投案，并如实供述犯罪事实。
公诉机关认为，被告人吴锦桃在经济往来中，违反国家规定，给予国家工作人员回扣、手续费，其行为已经触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第二款、第三百九十条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以行贿罪追究其刑事责任。
经审理查明，2012年7月，韦某某告诉被告人吴锦桃让其联系龙江银行购买深圳益田集团的理财产品。吴锦桃以前与龙江银行有过业务往来，他为了赚取顾问费，与时任龙江银行金融市场部总经理助理袁某某（另案处理）联系，让龙江银行与桂林银行签订了2亿元人民币的理财合同，也就是购买深圳益田集团发行的理财产品，赚取此合同中的0.5%的利率差即200万元人民币。吴锦桃通过与深圳益田集团财务总监资某联系，以上海明鹏建设集团有限公司东莞分公司与东莞市益田奥城房地产投资有限公司签订一份假工程合同开出发票，扣除各种费用后余176万元人民币，打在其妻子何某某的银行卡上。吴锦桃在何某某给其转账后，与袁某某商议，将其中的125万元现金在哈尔滨市给了袁某某。此款中剩余51万元人民币，加上多报的11.34万元人民币税款，此次吴锦桃共赚取了62.34万元人民币的顾问费用。
2013年4月，韦某某告知被告人吴锦桃让其联系龙江银行购买深圳益田集团理财产品。吴锦桃为了赚取顾问费，与上次一样，同袁某某联系，使龙江银行与桂林银行、乐山银行三方达成合作协议，也就是购买深圳益田集团3.3亿元人民币的理财产品，赚取此理财产品中的0.5%的利率差即396万元人民币。吴锦桃通过东莞恒泰公司与东莞益田公司签订的一份虚假的工程合同开出发票，深圳益田集团将396万元人民币的支票付给吴锦桃，扣除税款后为372.5172万元人民币，将此款打在何某某的银行卡上。他将此款中的150万元人民币在哈尔滨给了袁某某，63万元人民币给了韦某某，吴锦桃此次所得顾问费159.5172万元人民币。
2013年9月，韦某某告知吴锦桃让其联系龙江银行购买深圳益田集团理财产品。吴锦桃同前二次一样，与袁某某联系，使龙江银行购买了深圳益田集团2.3亿元人民币的理财产品，赚取此理财产品中0.7%的利率差即368万元人民币。吴锦桃通过东莞恒泰公司与东莞益田公司开的假合同发票，得到了深圳益田集团的368万元支票，扣除各种费用后剩余346.166118万元人民币打在何某某的银行卡上。吴锦桃将其中150万元人民币在哈尔滨市给了袁某某，28万元人民币给韦某某，剩余168.166118万元人民币据为己有。
综上，被告人吴锦桃于2012年6月至2013年9月，介绍龙江银行购买深圳益田集团的理财产品，给予袁某某钱款三次，共计425万元人民币，吴锦桃共计非法所得390.023318万元人民币。
被告人吴锦桃于2015年10月9日主动向迎春林区人民检察院投案自首，并如实供述犯罪事实。
上述事实，被告人吴锦桃在开庭审理过程中无异议。证据有：
（一）书证
1.招商银行开户信息、招商银行卡交易明细证明，被告人吴锦桃在招商银行2012年9月取款80万元人民币、2013年4月取款150万元人民币、2013年9月取款150万元人民币。
2.龙江银行股份有限公司文件、干部任免审批表、中国共产党龙江银行股份有限公司委员会文件2份证明，袁某某任职为龙江银行金融市场部总经理助理。
3.情况说明证明，龙江银行为国有资本的控股企业，将比照国有企业的有关规定对本行的高级管理人员进行管理。
4.电子银行转账回单2张证明，东莞恒泰公司在2013年9月和2013年4月分别汇给被告人吴锦桃的妻子何某某346.166118万元和372.5172万元。
5.建筑工程施工合同、发票、收据、往来款处理确认表证实，2013年4月东莞市恒泰建设工程有限公司与东莞市益田奥城房地产投资有限公司签订的虚假施工合同，益田集团付款396万元，恒泰公司缴税款23.4828万元。
6.建筑工程施工合同、发票、电子银行回单证实，2013年9月东莞市恒泰建设工程有限公司与东莞市益田奥城房地产投资有限公司签订的虚假施工合同，益田集团付款368万元，恒泰公司缴税款21.833882万元。
7.东莞市大运城邦花园二期工程施工合同、税收转账专用完税证2张、记账凭证证实，2012年9月上海明鹏建设集团有限公司东莞分公司与东莞市益田奥城房地产投资有限公司签订的虚假施工合同，益田集团付款200万元，上海明鹏建设集团有限公司缴纳税款为6.8万和0.86万，扣除管理费5万元。
8.何某某招商银行卡交易明细证实，上海明鹏建设集团有限公司在2012年9月、10月分两次转账给何某某180万元和15万元。2013年4月东莞恒泰公司梁某转账给何某某372.5172万元，同日何某某转账给吴锦桃151万元。2013年9月东莞恒泰公司梁某转账给何某某346.166118万元,同日何某某转账给吴锦桃150万元，转账给韦某某28万元。
9.韦某某平安银行卡交易明细证实，2013年9月韦某某平安银行卡收到转账28万元。
10.发票、支票存根3份证实，2012年9月东莞市益田奥城房地产投资有限公司支付上海明鹏建设集团有限公司工程款200万元，2013年4月支付东莞市恒泰建筑工程有限公司396万元，2013年9月支付东莞市恒泰建筑工程有限公司368万元。
11.户籍证明及身份证复印件证明，被告人吴锦桃犯罪时年满18周岁。此人非辖区常住人口，无法掌握其现实表现。
12.龙江银行同业理财投资业务审批单、桂林银行“漓江理财计划15期”协议书证实，2012年9月龙江银行与桂林银行签订理财合同，理财金额为2亿元。
13.龙江银行《西藏信托-益田影人-
信托合同》、龙江银行信托理财投资业务审批单、同业投资业务决策表、三方合作协议证实，2013年9月龙江银行项目融资2.3亿。2013年4月龙江银行项目融资3.3亿。
14.到案经过证实，被告人吴锦桃2015年10月9日向迎春林区人民检察院投案自首。
15.扣押决定书及扣押清单证实，被告人吴锦桃非法所得390.023318万元已被迎春林区人民检察院扣押。
（二）证人证言
1.证人韦某某证言证实，2012年9月，益田集团在桂林银行有一笔2亿元的理财业务，年利率7.5%,韦某某联系吴锦桃，吴锦桃联系龙江银行签订了合同，他从中收取0.5%的顾问费200万元。2013年4月份，有一笔3.3亿的信托贷款，益田集团年利率7.5%，韦某某联系吴锦桃，吴锦桃联系了龙江银行签订此合同，他从中收取0.5%的顾问费396万元人民币，给韦某某63万元人民币，韦某某将63万元人民币与杨某某平分。2013年8月，益田集团2.3亿元的信托业务，韦某某联系吴锦桃，吴锦桃一次性提取年利率0.7％的顾问费即368万元人民币。合同签订后，吴锦桃到益田集团把368万元取出，给韦某某28万元人民币，韦某某与杨某某将28万元人民币平分。
2.证人资某的证言证实，益田集团和龙江银行有过三笔业务往来。2012年9月有一笔2亿元人民币的理财业务，吴锦桃以东莞市益田奥城房地产投资有限公司与上海明鹏公司签订工程合同的名义，收取200万元人民币的顾问费。2013年4月份3.3亿元的信托贷款，吴锦桃以东莞益田公司与东莞恒泰建筑公司签订合同的名义，收取了396万元人民币的顾问费。2013年8月份有2.3亿元的信托贷款，同上次一样，吴锦桃收取了368万元人民币的顾问费。
3.证人冯某某的证言证实，吴锦桃曾在2013年4月和2013年9月两次找东莞市恒泰建筑工程有限公司挂靠承建工程，签订工程合同，对方是东莞市益田奥城房地产投资公司。2013年4月是396万元的工程合同，扣税费后将372.5172万元转到何某某的账户上。2013年9月与第一笔相同，是368万元的合同，扣税费后将346.166118万元转到何某某账户上。
4.证人危某某证言证实，2012年9月吴锦桃找到上海明鹏建设集团有限公司挂靠该公司跟东莞市益田奥城房地产投资有限公司签定过一份工程合同，取得195万元“工程款”。
5.证人何某某的证言证实，上海明鹏建设集团有限公司东莞在2012年9月、10月分两次转账给何某某180万元和15万元。东莞市恒泰建筑工程有限公司在2013年4月和2013年9月分别向何某某的招商银行卡上打款372.5172万元和346.166118万元。
6.证人杨某某的证言证实，2012年8月份，益田集团有一笔理财业务需要出资方。杨某某找到平安银行投资银行部的韦某某，让他帮忙联系这项业务。韦某某找到与龙江银行有业务往来的吴锦桃做成了这项业务，吴锦桃从中收取顾问费200万元人民币。2013年4月，杨某某又让韦某某找吴锦桃联系龙江银行购买益田集团理财产品，吴锦桃从中收取顾问费396万元人民币，给韦某某63万元人民币，杨某某和韦某某将63万元人民币平分。2013年9月，同上次一样，杨某某让韦某某联系龙江银行购买益田集团理财产品，吴锦桃从中收取顾问费368万元人民币，韦某某跟杨某某每人得到14万元人民币。
7.证人文某某证言证实，益田奥城公司2012年9月给上海明鹏建设集团有限公司东莞分公司支付过一笔200万工程款。益田奥城公司2013年4月、9月给东莞市恒泰建筑工程有限公司分别支付过396万元和368万元工程款。
8.证人袁某某的证言证实，2012年9月，吴锦桃为了让龙江银行购买深圳益田2亿元人民币的理财产品，赚取利率差，取得顾问费200万元人民币，在哈尔滨市给了袁某某125万元人民币，自己收取51万元人民币。2013年4月，吴锦桃联系袁某某，让龙江银行购买了深圳益田3.3亿元人民币的理财产品，他从中取得顾问费396万元人民币，将其中的150万元人民币在哈尔滨市给了袁某某，据吴锦桃称他收取140.4万元人民币。2013年9月，吴锦桃又联系袁某某，让龙江银行购买深圳益田2.3亿元人民币的理财产品，他从中取得顾问费368万元人民币，将其中的150万元人民币在哈尔滨市给了袁某某，据吴锦桃称他收取133.36万元人民币。
（三）被告人供述和辩解
被告人吴锦桃供述，2012年6月，韦某某告诉吴锦桃深圳益田集团有笔2亿元人民币的业务。同年9月，吴锦桃因以前与龙江银行有过业务往来，他为了赚取顾问费，联系袁某某。在袁某某的帮助下，龙江银行购买了深圳益田集团的理财产品。此合同中0.5%的利率差是200万元人民币，是以上海明鹏建设集团有限公司与东莞市益田奥城房地产投资有限公司签订的假合同，扣除管理费后将195万元转到他妻子何某某的卡上。吴锦桃将125万元人民币在哈尔滨市给袁某某，自己留下51万元人民币，加上多报的税款11.34万元人民币，此次共得到62.34万元人民币。2013年4月，韦某某告知吴锦桃深圳益田集团有一笔3.3亿元人民币的理财业务。吴锦桃联系袁某某，龙江银行购买此项理财产品后，此合同0.5%的利率差为396万元人民币。吴锦桃以益田奥城公司与东莞市恒泰建筑工程有限公司签订假合同的方式得到顾问费396万元人民币。吴锦桃从中取出150万元人民币给袁某某，63万元人民币给韦某某，剩余159.5172万元人民币自己留下。2013年9月，同上次一样，韦某某联系吴锦桃，这次是2.3亿元的理财产品。龙江银行购买此产品后，此合同0.7%的利率差为368万元人民币。吴锦桃通过签订假合同的方式得到益田集团支付的368万元人民币，将其中的150万元人民币给袁某某，28万元人民币给韦某某，剩余168.166118万元人民币自己留下。三次共给予袁某某425万元人民币，吴锦桃三次共得到390.023318万元人民币。
本院认为，被告人吴锦桃利用与龙江银行有过业务往来的便利，三次联系龙江银行购买深圳益田集团的理财产品，从中赚取顾问费，并向国家工作人员原龙江银行金融市场部总经理助理袁某某介绍贿赂，情节严重，其行为已经构成介绍贿赂罪。公诉机关起诉指控的事实清楚，证据确实、充分，但指控的罪名与本院审理认定的罪名不一致，应当以介绍贿赂罪认定吴锦桃的犯罪事实。吴锦桃在犯罪后主动向检察机关投案自首并如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚。为打击犯罪，结合本案事实、情节及被告人的认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十二条第一款、第六十七条第一款、第六十四条判决如下：
一、被告人吴锦桃犯介绍贿赂罪，判处有期徒刑二年。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年10月10日起至2017年10月9日止。）
二、非法所得390.023318万元人民币依法予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省林区中级人民法院提出上诉，书面上诉的应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘怀斌
审 判 员 李 忠
代理审判员 卢文华
二〇一七年八月十八日
书 记 员 周 艺