四川省崇州市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）崇州刑初字第257号
公诉机关崇州市人民检察院。
被告人陈建伟，男，1971年2月出生，居民，汉族，初中文化，户籍所在地河南省洛阳市。2015年1月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被崇州市公安局刑事拘留，同年2月2日被逮捕。现羁押于崇州市看守所。
辩护人李元朝，河南法桥律师事务所律师。
崇州市人民检察院以崇检公诉刑诉（2015）229号起诉书指控被告人陈建伟犯集资诈骗罪，于2015年8月24日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。崇州市人民检察院指派代理检察员张勇出庭支持公诉，被告人陈建伟及其辩护人李元朝到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2014年4月，被告人陈建伟为了非法集资，伙同常义伟（另案处理）在崇州市注册成立崇州鼎盛浩宸企业管理咨询有限公司（以下简称“鼎盛浩宸”公司）。后被告人陈建伟等人伪造了河南省伊川县五丰实业有限公司（以下简称“五丰”公司）的公章、法人章，并制作虚假的“鼎盛浩宸”公司与“五丰”公司的《合作协议》以及河南省洛阳市公证处的《公证书》。2014年8月至11月期间，在“五丰”公司不知晓的情况下，陈建伟等人以帮助“五丰”公司融资为名，以委托理财、还本付息的方式对外进行虚假宣传，以1.5％－2.2％不等的高额月息欺骗胥昌明、吴刚、李凤泉等32名被害人与“鼎盛浩宸”公司签订《项目投资管理合同》，骗得上述被害人投资款共计400万元人民币。被告人陈建伟并未将上述资金用于“五丰公司”的融资项目，除偿还投资人约18.7万元人民币“利息”外，其余款项用于“鼎盛浩宸”公司及被告人陈建伟入股的“丰源煤业”公司的日常支出和偿还其个人债务，致使集资款无法返还。
2014年12月，因被告人陈建伟无法支付本金和利息，被骗群众纷纷报案至崇州市公安局。2015年1月5日，被告人陈建伟在河南省洛阳市假日酒店被民警抓获。案发后，崇州市公安局依法将被告人陈建伟所持的“丰源煤业”公司49％的股份和位于河南省伊川县“龙辰盛世”小区8－1－402号房屋等财务扣押，并追回集资款8.3万元人民币。
上述事实，被告人陈建伟在开庭审理过程中无异议，但认为自己的行为属非法集资，不构成集资诈骗罪。辩护人李元朝对上述事实亦无异议，亦辩称被告人陈建伟无非法占有的主观目的，不构成集资诈骗罪，且本案系单位犯罪，应当构成单位非法吸收公众存款罪。上述事实有公安机关接受刑事报案登记表和关于被告人陈建伟到案经过的说明，被害人张某某、陈某某、游某、谭某某、安某、宋某、胡某某等人的陈述，证人陈某某、雷某某、高某某、成某、樊某某等人的证言，樊某某的银行卡交易记录查询，常义伟银行卡交易记录查询，扣押决定书，协助冻结通知书，关于虚假印章的鉴定书，“鼎盛浩宸”公司与“五丰”公司之间的虚假《合作协议》，虚假的借款抵押合同公证书，河南省洛阳市洛市公证处出具的关于借款抵押合同公证书系伪造的《证明》，记载被害人投资数额及获得利息情况的《客户台帐》，“鼎盛浩宸”公司日常支出帐务记载，“五丰”公司的注册信息资料，宣伟册，“鼎盛浩宸”公司的营业执照及组织机构代码证，各被害人与“鼎盛浩宸”公司签订的项目投资管理合同及收据，同案人常义伟的供述，被告人陈建伟的供述等证据证实，足以认定。
辩护人李元朝当庭提交了被告人陈建伟与义马煤业集团股份有限公司签订的《合作协议》、与杜某某、韩某某等人签订的股权转让协议，河南省洛阳市中级人民法院民事判决书等，意图证明被告人陈建伟有实际投资经营行为及有还款能力，因与本案事实无关联，本院不予确认。
本院认为，被告人陈建伟采取虚构集资用途，以虚假的证明文件和高回报率为诱饵，未经有权机关批准，向社会公众非法募集资金，骗取集资款380余万元，属数额特别巨大，其行为侵犯了国家金融管理制度和公私财物所有权，构成集资诈骗罪。崇州市人民检察院指控被告人陈建伟犯集资诈骗罪的事实和罪名成立，予以支持。被告人陈建伟使用伪造印章、伪造公证书、虚构投资项目等欺骗手段，骗取社会公众的信任而获取集资款，其行为属于使用欺骗方法非法集资，且集资后并未将资金用于“五丰公司”的融资项目，大部分款项用于偿还个人债务及投资人的本息等，致使集资款不能归还，其主观上具有非法占有他人财物的目的，对被告人陈建伟及其辩护人李元朝关于陈建伟主观上无非法占有目的，不构成集资诈骗罪的辩护意见，不予采纳。被告人陈建伟集资诈骗的数额应以其实际骗取的数额计算，其已支付的利息18.7万元应从400万元本金中予以扣除，故认定被告人陈建伟诈骗数额为380余万元。被告人陈建伟为进行违法犯罪活动而设立公司，不能以单位犯罪论处，只能作为自然人犯罪处理，故对辩护人李元朝关于本案系单位犯罪的辩护意见，不予采纳。被告人陈建伟归案后如实供述犯罪事实，有悔罪表现，予以从轻处罚。根据被告人陈建伟犯罪的事实、性质、情节以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈建伟犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金十万元。
［刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一五年一月六日（羁押之日）起至二○二七年一月五日止。罚金限在本判决生效之次日起一个月内缴纳。］
二、责令被告人陈建伟退赔给各被害人造成的经济损失（具体数额详见附件退赔清单）；公安机关查封、扣押、冻结的涉案财物，在诉讼终结后返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书之第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于四川省成都市中级人民法院。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王秀琴
人民陪审员 余绍炳
人民陪审员 胡春杨
二〇一五年九月二十四日
书 记 员 郭其异
附一：被告人陈建伟退赔各被害人经济损失数额清单
陈某17150元；张某某9400元；陈某某19100元；陈某某19100元；游某180310元；何某某239410元；谭某某47000元；安某265720元；宋某19040元；吴某19040元；杨某某47750元；高某19200元；廖某某9550元；胡某某28650元；李某某247700元；陈某某191500元；朱某某19100元；王某190400元；王某190400元；徐某某28650元；徐某某38200元；胥某某1423000元；何某某28560元；周某某19680元；周某某9700元；王某48500元；杨某29100元；吴某289800元；许某某38800元；张某19400元；叶某48500元；胡某某9700元，以上共计3，811，110元。
附二：《中华人民共和国刑法》
第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。