陕西省西安市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）陕01刑终175号
原公诉机关西安市雁塔区人民检察院。
上诉人（原审被告人）管苏楠，男，汉族，1986年4月6日出生于陕西省咸阳市，大学文化程度，户籍地陕西省西安市雁塔区，捕前系北京天业中嬴投资管理有限公司陕西分公司负责人。2015年10月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，同年11月19日被逮捕。现羁押于西安市看守所。
辩护人顾元鹏、淡娇娇（实习），陕西仁达律师事务所律师。
原审被告人李昌，男，汉族，1980年3月12日出生于北京市昌平县，大学文化程度，户籍地北京市昌平区，捕前系北京全唐投资管理有限公司法定代表人。2015年8月17日被抓获，8月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，同年9月29日被逮捕。现羁押于西安市看守所。
辩护人刘红林，陕西王炳森律师事务所律师。
原审被告人吴力博，男，回族，1984年4月30日出生于河南省许昌市，大学文化程度，户籍地许昌市魏都区，捕前系北京全唐投资管理有限公司总经理。2015年8月17日被抓获，8月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，同年9月29日被逮捕。现羁押于西安市看守所。
辩护人刘丽英、辛葱莉，陕西志辰律师事务所律师。
原审被告人熊亮，男，汉族，1982年6月12日出生于甘肃省兰州市，大学文化程度，户籍地兰州市城关区，现住西安市雁塔区。2015年10月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，同年11月10日被取保候审，2017年9月13日被逮捕。2017年9月30日被西安市雁塔区人民法院取保候审。
辩护人张姮、李磊，陕西英博律师事务所律师。
西安市雁塔区人民法院审理西安市雁塔区人民检察院指控原审被告人李昌、吴力博、管苏楠、熊亮犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年9月29日作出（2016）陕0113刑初1064号刑事判决。宣判后，原审被告人管苏楠不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：2006年11月14日，被告人李昌成立北京全唐投资管理有限公司，吴力博任总经理。2009年3月25日，李昌成立北京天业中嬴投资管理有限公司，又于2012年10月25日成立该公司陕西分公司，管苏楠任负责人。上述公司以投资湖南未名创林生物能源有限公司等项目为由，通过签订有限合伙协议的形式，公开针对不特定多数人吸收资金。熊亮自2013年7月起通过推介上述公司的产品，与投资人签订有限合伙协议的形式，公开针对不特定多数人吸收资金，获取高额提成。经审计：自2014年1月至2015年10月，共有33人报案，合同金额45040000元，实缴金额43953000元，已返还金额3250000元。熊亮个人吸收公众存款合同金额5100000元，实际缴纳金额4013000元，已返还金额1050000元。2015年8月17日，被告人吴力博经公安机关传唤后归案，同日被告人李昌前往公安机关自动投案，同年10月16日被告人熊亮被公安机关抓获，同年10月19日被告人管苏楠经公安机关传唤后归案。四被告人到案后均如实供述了涉案事实。案发后，被告人熊亮向本院退缴赃款810000元。
另查明，北京全唐投资管理有限公司、北京天业中嬴投资管理有限公司及其陕西分公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款行为为主要活动。被告人李昌作为公司的法定代表人、被告人吴力博作为公司的总经理、被告人管苏楠作为负责人、被告人熊亮在明知涉案公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下始终积极实施或参与上述非法吸收公众存款活动。
上述事实有报案材料、破案经过、公司登记基本情况、投资管理协议、借款或担保合同、投资收据及收款收据、借据、银行流水、司法鉴定报告书、情况说明、资产托管合同、集资参与人徐某、何某等人的陈述、证人王某、赵某等人的证言、被告人李昌、吴力博、管苏楠、熊亮的供述、辨认笔录及照片等证据证实。据此，原审法院认为，北京全唐投资管理有限公司、北京天业中嬴投资管理有限公司及其陕西分公司成立后违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，以高额利息作为诱饵，通过签订有限合伙协议的形式向社会公众不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序。被告人李昌作为公司的法定代表人、被告人吴力博、管苏楠作为公司的总经理、负责人、被告人熊亮在明知上述公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务活动的情况下仍积极实施或参与涉案非法吸收公众存款活动，且涉案数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。四被告人应分别对各自实施或参与的非法吸收公众存款数额承担责任。西安市雁塔区人民检察院指控四被告人所犯罪名成立，唯指控非法吸收公众存款数额有误，予以更正。被告人吴力博、管苏楠属自首，对二被告人依法可从轻处罚。被告人李昌属自首，悔罪表现良好，对其依法可从轻处罚。被告人吴力博有悔罪表现，对吴力博可酌情从轻处罚。鉴于被告人熊亮能供认基本涉案事实，且能退缴部分涉案款项，有悔罪表现，结合其居住地社区矫正机构的评估意见，对其依法可从轻处罚适用缓刑。遂依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决：（一）被告人李昌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金二十万元；（二）被告人吴力博犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十五万元；（三）被告人管苏楠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金十五万元；（四）被告人熊亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑五年，并处罚金十万元；（五）在案赃款810000元依法发还投资人；涉案未追回赃款予以追缴后发还投资人
上诉人管苏楠及其辩护人提出，本案属于单位犯罪，管苏楠不是北京天业中嬴投资管理有限公司陕西分公司实际负责人，主观上没有犯罪故意，在犯罪中系从犯，其有自首情节，并取得了部分投资人的谅解，原审判决量刑过重。
原审被告人李昌的辩护人对原审判决认定的事实、罪名及量刑无异议。原审被告人吴力博的辩护人提出，吴力博在犯罪中起次要作用，系从犯，吴力博认罪态度较好，有自首情节，请求对其公正判处。原审被告人熊亮的辩护人提出，熊亮系初犯、偶犯，归案后能如实供述犯罪事实，积极退赃，认罪、悔罪，请求二审对其从轻处罚。
经审理查明，原审判决认定上诉人管苏楠及原审被告人李昌、吴力博、熊亮实施非法吸收公众存款犯罪的事实清楚，证据确凿。有上述经过原审法院庭审示证、质证的证据证实，本院予以确认。
本院认为，上诉人管苏楠及原审被告人李昌、吴力博、熊亮违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。对上诉人管苏楠提出的上诉理由及其辩护人提出的辩护意见，经查，上诉人管苏楠未经有关部门依法批准，以北京天业中嬴投资管理有限公司陕西分公司名义向社会公众吸收资金，并领取提成款，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件。本案涉案公司自成立以来，以实施非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动，依据相关司法解释之规定，本案不属于单位犯罪。管苏楠作为北京天业中赢投资管理有限公司陕西分公司的负责人，负责公司日常经营管理及销售，在犯罪中起重要作用，非本案从犯。原审判决根据上诉人管苏楠在犯罪中的地位、作用、自首情节及其行为的社会危害性，对其量刑适当，应予以支持。上诉人管苏楠的上诉理由及其辩护人提出的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。对原审被告人吴力博的辩护人提出的辩护意见，经查，吴力博积极参与非法吸收公众存款犯罪，在犯罪中起重要作用，非本案从犯。原审判决根据吴力博的犯罪事实及其在犯罪中的地位、作用、自首情节、悔罪表现，对其量刑适当，本院予以确认。原审被告人吴力博的辩护人提出的辩护意见不能成立，本院不予采纳。对原审被告人熊亮的辩护人提出的辩护意见，经查，原审判决根据熊亮的犯罪事实及其在犯罪中的地位、作用、悔罪表现，对其量刑适当，本院予以确认。原审被告人熊亮的辩护人提出的辩护意见不能成立，本院不予采纳。综上，原审判决认定事实清楚,证据确实、充分,定罪准确，量刑适当,审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 吴加亮
审判员 李景民
审判员 康 妹
二〇一八年三月九日
书记员 何 培
鲁龙龙