浙江省常山县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0822刑初79号
公诉机关浙江省常山县人民检察院。
被告人俞峻，男，1963年9月11日出生，汉族，本科文化，原常山县粮食局副局长，户籍所在地为浙江省常山县，住常山县。因本案于2015年6月23日被刑事拘留，同年7月30日被逮捕。现押于常山县看守所。
辩护人郭立成、王志群，浙江海浩律师事务所律师。
常山县人民检察院以常检刑诉（2016）79号起诉书指控被告人俞峻犯集资诈骗、贪污、玩忽职守罪，于2016年4月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。常山县人民检察院检察员黄某1、代理检察员王某1、徐某1出庭支持公诉，被告人俞峻，辩护人郭立成、王志群到庭参加诉讼。2015年6月30日、2016年10月26日公诉机关以补充侦查为由申请延期审理，并于2016年7月28日、2016年11月24日申请恢复审理。现已审理终结。
常山县人民检察院指控，一、集资诈骗事实
2011年至2015年4月期间，被告人俞峻用高额利息为诱饵，以自己做生意、投资办厂、开宾馆等事由需要资金周转为名，从占某2、程某、潘某1、叶某、严某1等人处非法集资521万元，所得款项用于支付高额利息、偿还本金、炒股、炒期货等。至案发时，除归还本金和利息292.33万元外，被告人俞峻集资诈骗228.67万元。
二、玩忽职守事实
2011年至2013年期间，被告人俞峻担任常山县粮食局副局长，分管粮食订单工作，其明知常山粮食收储有限责任公司（以下简称收储公司）存在着违反省关于委托收购的早稻必须是当年当地生产的粮食且不得以外地粮源顶抵当地粮源的规定，将该公司收购的江西早稻卖给农户作订单早稻投售的情况（三年分别达到2418吨、3741吨、2201吨），却没有采取措施予以制止，共造成国家早稻订单奖励资金损失470余万元。
三、贪污事实
2013年1月7日，被告人俞峻与杨某1、黄某2（均已判决）等人以“支春节省公司走访”名义到浙江银泰百货有限公司购买59000元购物卡，后将其中24000元购物卡以慰问家属名义予以侵吞，其中俞峻分得8000元。
2013年10月13日，被告人俞峻与杨某1、黄某2、周某1（另案处理）等人以“支竹稻市场招商费用”名义到浙江银泰百货有限公司购买36000元购物卡，后将其中24000元购物卡以慰问家属名义予以侵吞，其中俞峻分得6000元。
为此，公诉人在法庭上宣读和出示了被害人陈述、证人证言、借条、股票明细、发票、干部任某1通知、户籍证明等证据材料，认为被告人俞峻的行为已构成集资诈骗、贪污、玩忽职守罪，并认为被告人余某1在贪污、玩忽职守罪属自首，在集资诈骗罪属如实供述，建议本院以集资诈骗罪判处被告人十至十二年有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；以贪污罪判处被告人一年以下有期徒刑，并处罚金；以玩忽职守罪判处三至四年有期徒刑，并实行数罪并罚。
被告人俞峻当庭辩解,1、集资诈骗部分1)、自己是和几个债权人在闲谈时候说到做生意、商会办宾馆的事情，但是在借钱的时候并没有以做生意为借款理由,而是以资金周转的名义借款。并且自己准备从单位出来做竹稻米和竹稻酒生意，所以自己花钱买了很多竹稻米、竹稻酒送人，还花了10万左右差旅、住宿、请人吃饭等招商费用。2）、自己在2015年案发前召开过债权人会议，和债权人协商，想利息暂停支付，准备用十年左右时间还清本金，并且将自己名下的二套房子和一辆车子都拿出来抵给债权人，还有女儿名下的一套房子也准备拿出来抵给债权人，正在和债权人协商当中，后来因为被采取强制措施了，所以这件事就耽搁下来。根据自己的家庭收入，自己能够还清全部债务，所以自己并没有非法占有的目的。2、玩忽职守部分认为，由于本地早稻的收割时间和收购时间有冲突，所以农户只好到外地调粮来顶替订单早稻。3、贪污部分认为，当时和杨某1等人商量的时候，只商量了分钱这个事情，具体分多少钱没有决定，黄某2有没有分到，可不可以分，记不清楚了，当时自己也没有权力决定分多少钱，具体资金来源和怎么做账也不清楚。
辩护人认为，集资诈骗方面1、被告人没有使用诈骗方法来骗取资金，根据许某的证言，俞峻准备从单位出来自己搞竹稻生意，自己也为这个项目投资了不少钱，所以向郑某、王某2、舒某、占某2以投资竹稻项目借款，不存在虚构借款理由的情况。根据杨某1证言，俞峻是以资金周转为由向杨某1借款，所以向杨某1的亲属梁某1、梁某2的借款也不存虚构借款理由的情况。俞峻向叶某、潘某1、琚某、程某、钱某的借款都是以资金周转和转贷为理由，故这几笔应属于民间借贷。向刘某1的借款，刘某1的单方证言是2013年的借款时以办饲料厂的名义，2014年的借款是资金周转，没有其他证据印证，并且2013年的借款已经还清，不存在虚构借款理由的情况，向严某1借款也是同样情况。洪某、朱某2、朱某1、徐某2的借款都是俞峻通过王某3借的，他们之间不直接发生关系，根据王某3的证言，俞峻向他的借款理由是商会投资宾馆，向他借款四五十万，根据这几个债权人的证言，朱某22013年10月第一期借款已经还清，朱某2的20万借款已经还清，洪某20万元是以资金周转的理由，所以也不存在虚构借款理由的情况。并且舒某、潘某1、钱某等8个债权人出具谅解书要求不追究其刑事责任，且涉案的几个借贷纠纷均由常山县人民法院庭前调解，债权人可以依据生效法律文书实现债权。2、被告人不具有非法占有的目的，被告人在借钱时家里有三套房产及一辆轿车，合计价值在200万左右，自己担任粮食局副局长，其妻子在医院工作，名下还有店铺经营，因此被告人的家庭收入在未来几年内能清偿所有债务。被告人虽然存在着“拆东墙补西墙”不断用高息借款偿还本金及高额利息的情况，但这种方式不是诈骗的客观表现形式。同时，被告人将借款用于炒股和炒期货，其目的也是为了通过这种方式达到偿还借款本息的目的，虽然最后投资亏本了，但不能以目前没有偿还能力来推定有非法占有之目的。借款期间被告人一直努力偿还借款，并在2015年5月用一套房产抵偿了梁某2的30万元借款，2015年4月用名下的三菱汽车抵偿了占某110万元借款，用另一套住房抵偿了刘某1的25万借款，将刘某1抵债给付的10万元按比例全部分给债权人，还与债权人协商将其女儿名下的房产折抵债务，所以被告人主观上没有非法占有的目的，客观上公诉机关也没有证据证实被告人使用了诈骗方法。综上，被告人的行为不构成集资诈骗。
对玩忽职守方面，1、对事实方面没有异议，但损失的数额没有470万余元。同案犯杨某1、黄某2经二审确定的造成损失数额为110万余元，应当以这个数额确定损失数额。2、俞峻当时只是分管领导，虽然明知这个情况，但也改变不了收储公司的转订单行为，该公共财产的损失和俞峻未履行职责之间没有直接必然的联系，且被告人对玩忽职守有自首情况。综上，被告人对玩忽职守行为虽然有一定的责任，但情节很轻。
对贪污方面，被告人不应对杨某1的过限行为承担责任。2013年杨某1和被告人商量的时候，被告人说如果要发的话，发个4、5000元差不多了。在商量过程中并没有提及给黄某2发福利，也不知道杨某1自己发了多少。同样在2013年10月，三人商量的数额为每人6000元，对杨某1本人拿多少和给黄某2发都不知道。并且，之后资金来源和怎么入账，被告人都不知道。在共同犯罪中，行为人只对事先共同犯意内容承担责任，在实施过程中，行为人超出、偏离共同犯罪故意外的行为应当独自承担责任。根据现有证据，合意的犯罪金额未达到3万元的定罪标准，所以被告人不构成贪污罪。综上，被告人只构成玩忽职守罪，并且情节轻微，有自首情节，请求免于刑事处罚。
经审理查明，2007年2月，俞峻任常山县粮食局副局长、党委委员，2011、2012年分管粮食订单工作，分管储备调控科、2013年分管粮食订单工作，分管储备调控科，收储公司。
以上事实有经庭审质证的下列证据予以证实：
公务员登记表、干部任某1审批表、常粮委[2011]5、[2013]7号文件、户籍信息,证实被告人的身份情况和分管工作。
非法集资事实
2011年至2015年4月期间，被告人俞峻未经国家有关部门批准从占某2、程某、潘某1、叶某、严某1、王某2、梁某1、梁某2、占某1、刘某1等人处以借款的形式非法集资600多万元。2015年上半年，被告人俞峻资金链断裂，被告人俞峻召集债权人协商债务处理，并将自己名下的一套期房折价30万元抵给梁某2,一辆轿车折价10万元抵给占某1,一套现房折价35万抵给刘某1，刘某1拿出10万元给俞峻，俞峻将这10万元按比例分给全部债权人。至案发时，除归还本金和利息，被告人俞峻还有233.66万元未归还。
在审理过程中，被告人俞峻妻子张某及女儿余文塽同意将俞文塽名下位于常山县石崆小区的房产交本院处置，用于偿还本案债权人的债务。
以上事实有经庭审质证的下列证据予以证实：
1、证人占某2证言、借条证实，2011年6月份，王某2说俞峻需要资金周转，让占某2借钱给俞峻，年息2.5分，占某2借给俞峻8万元，月息2.5分，俞峻出具10万元的借条；2012年6月，占某2借给俞峻6万元，借条改为20万元；2013年6月，占某2借给俞峻4万元，借条改为30万元。2014年6月、10月，又分别借了俞峻10万元。2014年10月20日，俞峻出具了50万元的借条，约定月息2分。2014年10月至2015年4月，占某2获得利息6万元，50万元借款是由本金38万，12万利息组成。2015年5月22日俞峻召集债权人到他单位开会，拿出10万元给大家分，其分了本金3.4万元。2014年之前俞峻借款的理由为资金周转，2014年借20万时说是做竹稻酒项目。
2、证人郑某陈述、借条、银行汇款凭证、银行明细证实，2015年2月2日，郑某和王某2在一起，俞峻打电话问王某2身边的朋友有没有钱，有的话可以将钱借给他。王某2将郑某的电话号码给俞峻，后俞峻电话联系郑某，以自己在做一个竹稻米项目名义向郑某借钱，承诺月息2.5分。当天下午，郑某通过银行转账方式将95000元（扣掉两个月的利息）转到俞峻的银行账户里。2015年2月13日，俞峻电话联系郑某以自己在做竹稻酒项目的名义到郑某处借款15万元，约定月息3分，郑某转账给俞峻141000元（扣掉两个月的利息）。4月份，俞峻支付不起利息了，5月份的时候，俞峻分四次归还本金5万元。2015年4月底，俞峻将债权人叫到粮食局说自己已经还不起钱了，郑某才知道俞峻没有做竹稻酒、竹稻米的项目。2015年5月，俞峻拿出10万元分给债权人，郑某分到0.4万元
3、证人严某1证言、银行明细、借条证实，2011年，俞峻以资金紧张为由向严某1借了10万元，年息20%，严某1扣除2万元利息，给了俞峻8万元，2012年，俞峻将10万元还给严某1。过了两个月左右，俞峻又向严某1借了20万元，年息20%，严某1扣掉一年的利息4万元后，给了俞峻16万元。俞峻之后支付了2013年和2014年的利息共计8万元，这样算下来，其一共从俞峻那里拿到了14万元的利息。
4、证人程某证言、借条、银行明细证实，2011年7月份，俞峻以急需用钱为由向程某借了10万元，承诺月息2分。2011年7月7日，程某用工商银行卡转给俞峻8万元（扣掉一年利息2万元），并出具一张借条，约定钱于2012年7月7日归还。一年后，俞峻续借了这笔10万元，月息2分,俞峻每月按规定支付2000元利息，一直支付到2015年1月份，之后就支付不起利息，也还不起本金了。程某一共收到8万元利息（包括第一年扣除的2万元）。
5、证人朱某1证言、借条复印件、银行个人结算申请书证实，王某3是俞峻驾驶员，朱某1是其母亲。2013年9月，俞峻就叫王某3帮他借钱，其考虑俞峻是儿子的领导，朱某1以房子抵押给银行贷款30万，于同年10月借给俞峻，加上王某3的4万元、妹妹朱某210万元、洪某20万元、徐某26万元等共计70万元借给俞峻，2014年9月，贷款到期，俞峻先还了30万，贷款30万贷出来马上又借给俞峻，朱某1总共获得利息108800元。2015年5月俞峻房子抵给一个债权人后，债权人拿出10万元给全部人分，朱某1分到6800元。俞峻被抓前，和她商量将他女儿名下的一套紫荆花园的期房抵给她，事情还没谈好，俞峻就被抓了。
6、证人徐某2证言、借条证实，王某3系徐某2外甥。2013年9月底，王某3回家跟其母亲朱某1说俞峻在杭州办商会需要资金，俞峻让王某3回家让朱某1帮忙到周边的亲戚朋友那里集个50万元借给他，允诺支付2分月息。朱某1找到徐某2说了此事，徐某2于2013年10月1日拿了6万元给朱某1，出借给俞峻。俞峻每个月支付的利息1200元由朱某1转交给徐某2，利息一直支付到2015年2月，之后便支付不出利息了。2015年上半年俞峻拿出10万元按比例支付债权人利息和本金，徐某2拿到1200元，算2015年3月的利息。从2013年10月到2015年3月，徐某2共收到20400元利息。
7、证人朱某2证言证实，王某3是朱某2的外甥。2013年10月，王某3的母亲朱某1和朱某2说借钱给王某3单位的领导俞峻，月息2分。朱某1从王某3处得知俞峻让他帮忙让家里的一些亲戚朋友借钱给他投资做生意，俞峻会支付利息。朱某2拿了10万元给朱某1，朱某1还到其他亲戚那里凑钱，一共凑集了70万元借给俞峻，月息2分，朱某2每个月得到2000元利息，直到2015年3月，俞峻支付不出利息、本金。2015年5月，俞峻拿出10万元按比例偿还给债权人，朱某2分得2000元。朱某2一共获得17个月的利息共计34000元。借给俞峻10万元之后，朱某2还借过20万元给俞峻，月息2分，两个月后俞峻归还本金，朱某2获得利息8000元。
8、证人洪某证言、借条证实，王某3是洪某的外甥女刘某3的老公。2014年10月，王某3找到洪某，说他单位领导俞峻在外面做生意需要资金，俞峻叫王某3帮他到亲戚朋友那里借点钱，每个月可以支付2%的利息。洪某就通过王某3借给俞峻20万元。2014年10月-2015年2月，俞峻按每月4000元支付利息，一共2万元，2015年2月之后就支付不出利息。2015年5月份，俞峻将一套房子抵掉后获得10万元，按照2%的比例偿还债权人本金，洪某分得4000元本金。
9、证人王某3证言证实，王某3系俞峻单位驾驶员，2013年9月份的一天，俞峻对王某3说宁波商会要投资宾馆，需要100万元，回报率是35%左右，俞峻让王某3集个四五十万元来，给他月息2分。王某3说没什么钱，俞峻提议王某3到银行贷款以及可以到亲戚朋友那里集点。之后王某3回家和其母亲朱某1说这事，朱某1就和朱某2、徐某2等人说俞峻要投资需要借钱，月息2分。大家出于俞峻的身份，加上2分息的诱惑，就借钱给他。2013年9月至2014年10月，俞峻一共向王某3以及其亲属借款70万元，分别是向其母亲朱某1借款34万，向其阿姨朱某2借款10万，向其妻子刘某3的阿姨洪某借款20万、舅妈徐某2借款6万元。
10、证人叶某陈述、借条、银行明细证实，2012年12月份，俞峻以资金周转的名义向叶某借50万元，月息2.5分，叶某将第一年的利息共计16万元扣掉，给了俞峻34万元。2013年年底，俞峻支付给叶某16万元的利息，其中3.5万元现金支付，12.5万元通过银行转账。2014年年底到2015年上半年，俞峻两次通过建设银行转账支付给叶某3万元利息，另外现金支付了叶某3万元利息。2015年5月，俞峻将老房子抵给同事，同事拿出10万元给俞峻，俞峻将这10万元分给全部债权人，叶某分到1万元。
11、证人潘某1证言、银行明细证实，2012年2月份，俞峻到潘某1处借了50万元钱，约定2.5%的月息，2012年3月-2012年8月份，俞峻以现金方式支付利息，其中一个月利息没支付，双方发生争议，后来潘某1放弃了这个月利息。2012年9月-2014年12月，俞峻以转账方式支付了25个月的利息，2015年1月底，俞峻又以现金方式支付了一个月的利息，潘某1一共收到31个月的利息，共计387500元。2015年，俞峻将老房子抵给同事，同事拿出10万元给俞峻，俞峻将这10万元分给全部债权人，潘某1分到1万元。
12、证人刘某1证言、借条、转账凭证、交易明细证实，刘某1与俞峻系同事。2013年3月8日，俞峻以在衢州办理饲料厂需要资金为由到刘某1处借款10万元，2013年4月17日，俞峻又以办饲料厂的名义借款，刘某1借给俞峻25万元，2013年4月17日，俞峻以资金周转为由到刘某1处借款30万元。俞峻支付利息一直到2014年12月份，一共支付了21个月的利息，除了第一个月利息是1万元，之后20个月的利息都是1.5万元，刘某1一共从俞峻处获得31万元的利息。之后俞峻无法归还本金利息，就将位于常山县城西门街的一套房子（53万元）抵给刘某1，刘某1帮俞峻还银行抵押贷款18万元，另再支付10万元给俞峻，用于偿还其他债权人的本金，相当于俞峻偿还25万元本金给刘某1。
13、证人梁某1、杨某1证言、借条、凭证、银行明细证实，2014年6月的一天，俞峻以资金困难为由向杨某1借款，允诺支付2分的月息。杨某1回家和妻子梁某1商量了下，于2014年6月25日，以房屋装修名义向银行贷款40万，通过温诚的账户打给俞峻；另外现金借给俞峻20万元。2014年10月，俞峻又向杨某1借款，梁某1打给俞峻28.8万加上之前60万的利息刚好30万元借给俞峻。2014年11月26日之前，俞峻是按时支付利息，12月开始就不支付利息了，梁某1共收到6.6万元的利息。2015年5月，俞峻将房子抵给刘某1，刘某1拿出10万元钱给俞峻，俞峻将这10万元分给全部债权人，梁某1分到1.8万元。
14、证人钱某证言、借条证实，2014年8月份的一天，俞峻叫钱某将温州银行的信用卡借他周转下资金，由于钱某信用卡透支额度已经用完，就从工资卡拿了5万元借给俞峻，2015年5月份，俞峻将房子抵给一个债权人，那个债权人拿出10元钱给俞峻，俞峻将这10万元分给全部债权人，钱某分到0.1万元。
15、证人琚某证言、银行明细证实，琚某与俞峻系朋友关系。2013年俞峻向琚某借款50万元，后归还了这50万元。2014年5月20日，俞峻又以转贷为由从琚某处借款50万元，2014年年底，俞峻分两次共偿还本金34万，利息支付了8万元。
16、证人舒某证言，借条、承诺书证实，2015年3月17日，俞峻以做竹稻酒的项目为由到舒某处借钱，舒某表示自己没有钱，俞峻和舒某说他可以到亲戚朋友那里去集来借给他，承诺2分月息。2015年3月20日舒某借给俞峻6万元现金，俞峻当场给了舒某一个月的利息1200元，2015年5月，俞峻拿出十万元给大家分，舒某分到1200元。
17、证人王某2证言、借条、银行明细、转账凭证证实，2011年下半年，王某2借给俞峻10万元，王某2扣掉第一年利息2万元，实际给了俞峻8万元，第二年，利息改为月息3分，俞峻在2013年1月份转给王某21.9万元。2013年1、2月份，王某2借给俞峻30万元，月息3分，俞峻从2013年2月-2014年2月支付利息，一共13个月，每月9000元。2013年12月，俞峻将2011年向王某2借的10万元本金还给王某2。2014年3月，俞峻分两次共还给王某210万元本金，每笔5万元。2014年3月，俞峻支付利息1.7万元，从2014年4月份开始，俞峻欠王某2本金20万，月息3分，俞峻支付了三个月的利息，每个月6000元。2014年7月份，俞峻向王某2借30万元，扣掉利息，王某2实际借给俞峻235000元。这笔30万元的月息为3分，之前的20万元的利息改为2.5分，所以每个月的利息是1.5万元，俞峻从2014年7月份开始支付每月1.5万元的利息，支付了三个月，共4.5万元。2014年10月份，俞峻还给王某210万元本金，每个月利息变为1.2万元，俞峻又支付了三个月的利息。2015年2月份，俞峻从郑某处借来钱之后，还给王某220万元本金，俞峻最终欠王某220万元本金。2015年3月份，俞峻支付了5000元利息，之后没有再支付过利息了，俞峻共支付给王某225.7万元利息。俞峻曾叫王某2帮他到外面借钱。王某2提供了一些手上有资金的人信息给俞峻，例如郑某、占某2、舒某。
18、证人占某1证言证实，2011年，俞峻通过王某2向其借钱10万元，年息20%，2013年又借给俞峻10万元（扣除利息4万元，实际借了6万元），2013年11月，又借了10万元。后俞峻归还了20万本金，2015年俞峻用一辆轿车抵给占某1，二个人的债务算结清了，占某1共收到利息11万元。
19、证人梁某2、梁某3证言、银行明细、房屋转让协议、借条证实，梁某2是梁某1妹妹。姐夫杨某1和梁某2说俞峻因投资需要资金，有钱可以放在俞峻那里，赚点利息。梁某2就借给俞峻30万元，月息2分。梁某2共收到利息1.2万元，2015年俞峻拿出10万元按比例偿还债权人本金，梁某2分到6000元。2015年6月，俞峻将位于紫荆花园的一套期房折价30万元抵给梁某2。
20、证人王某4、朱某3证言、银行明细证实，2014年5月左右，俞峻到朱某3这里配资炒期货，大概亏了有20多万。
21、证人许某证言、会议纪要、竹稻种植采购合同、收购合同证实，许某是常山粮食收储公司经理。2014年常山粮食收储公司联合杭州好融实业有限公司一起开发竹稻米项目，由俞峻分管。俞峻曾和许某讲过，准备从单位出来自己搞竹稻生意，还邀请许某参股竹稻酒生意，许某表示同意。俞峻为竹稻出去招商费用是自己出的，自己还买了2万多元竹稻米送人，做竹稻酒的费用和包装费也是俞峻和许某自己支付的，花了3万多元，到外面招商俞峻的花费就不清楚了。
22、抓获经过证明证实，被告人到案情况。
23、国信期货有限责任公司交易记录、国信证券股票明细对账单证实，俞峻于2006年3月6日在国信证券公司开设股票账户39×××87，直至2015年12月21日期间用该账户炒股票，亏损132206.63元,俞峻于2014年2月21日在国信证券股份有限公司开设期货账户39×××87，至2014年8月4日（交易截止时间）期间用该账户炒期货，亏损66.31元。
24、承诺书证实，被告人俞峻妻子张某及女儿余文塽同意将俞文塽名下位于常山县石崆小区的房子交本院处置，用于偿还本案债权人的债务。
二、渎职犯罪事实
2011年至2013年期间，被告人俞峻担任常山县粮食局副局长，分管粮食订单工作，其明知收储公司在种粮农户不能完成当年早稻订单任务时，违反省关于委托收购的早稻必须是当年当地生产的粮食且不得以外地粮源顶抵当地粮源的规定，将该公司收购的江西早稻卖给农户作订单早稻投售的情况却没有采取措施予以制止，共造成公共财产损失110余万元。
以上事实有经庭审质证的下列证据予以证实：
1、常政发[1998]29号关于同意成立《浙江省常山粮食收储有限责任公司》的批复；组织机构代码证、税务登记证、企业法人营业执照证实，1998年7月23日，经常山县政府同意由粮食局投资设立了常山收储公司，其性质为国有独资企业，其职责包括受政府委托履行粮食储备、粮食安全、军粮供应、粮食订单等政策性业务职能，同时积极开展经营性业务。
2、常政办发[2012]81号文件、粮食局出具的证明1份、浙江省省级储备早稻订单奖励实施办法、浙粮[2011]11号、[2012]9号、[2013]8号证实：粮食局内设机构储备调控科职能，其中有指导协调政府“订单粮食”等政策性粮食购销和粮食产销合作等职能。粮食订单工作的政策性业务由储备调控科负责协调，从2007年开始，粮食订单的签订及售粮卡发放均由粮食收储公司负责实施。在早稻订单奖励工作中，粮食部门职责是认真做好早稻订单的签订、收购工作，确保订单合同真正落实到户，并负责向财政部门提供准确的清册数据。国有粮食购销企业根据订单合同和经农业部门核实确认的早稻实种面积，向种粮大户发放售粮卡，对农户投售的订单内早稻，要认真核对投售数量、订单面积和订单数量。省委托收购的早稻，必须是当年当地生产的粮食且质量符合国家中等以上标准，不得以外地粮源抵当地粮源。
3、同案犯杨某1供述证实，杨某12011年6月任粮食局局长后，早稻订单工作由收储公司负责，局机关通过储备调控科落实相关业务，指导收储公司有关工作。县粮食局分管早稻订单工作的是副局长俞峻。2011-2013年，收储公司每年都存在违规帮农户转订单的事情，也就是农户早稻订单任务完成不了时，由公司将外地买来的早稻卖给农户，再由农户将外地早稻抵作订单早稻交售给公司，这样来完成订单任务。2012年5、6月份，杨某1知道为农户转订单的做法违规后，和俞峻说了此事，俞峻也想不出好办法，之后又找到黄某2，说这是违规的，不要犯错误。黄某2说公司收来的早稻质量要好点，让农户自己采购来的质量要差点。2011年农户转订单是在局里办理，2012年、2013年在狮子口粮站办理。通过转订单操作，公司、农户和中间商都赚取了利益。
4、同案犯黄某2供述证实，每次转订单前，黄某2都会向杨某1汇报，有时也要向分管副局长俞峻汇报，作为分管领导，俞峻对公司帮助农户转订单的事情是没有提出反对意见的。
5、证人徐某3、许某证言证实，2010年以来，农户不能自己完成常山早稻订单任务，收储公司会帮农户转订单完成任务。2014年公司没有帮农户转订单了。公司帮农户转订单以方便可以完成订单任务，不会影响下一年订单任务数量，另一方面，公司和农户约好转订单粮食的价格，价格是高于订单价格的，实质上公司是和农户共同获取订单奖励，因此公司可以从中赚取一部分利润。俞峻作为分管领导，是清楚公司帮农户转订单的事情。
6、（2016）浙08刑终252号浙江省衢州市中级人民法院刑事判决书证实，2011年至2013年，常山收储公司的转订单行为造成公共财产的损失为110万余元。
三、贪污事实
2013年1月7日，经原常山县粮食局局长杨某1（已判决）决定，被告人俞峻与杨某1、黄某2（已判决）等人以“支春节省公司走访”名义到浙江银泰百货有限公司购买59000元购物卡，后将其中24000元购物卡以慰问家属名义予以侵吞，其中俞峻分得8000元。
2013年10月13日，经原常山县粮食局局长杨某1决定，被告人俞峻与杨某1、黄某2、周某1（另案处理）等人以“支竹稻市场招商费用”名义到浙江银泰百货有限公司购买36000元购物卡，后将其中24000元购物卡以慰问家属名义予以侵吞，其中俞峻分得6000元。
以上事实有经庭审质证的下列证据予以证实：
1、同案犯黄某2供述证实，2012年12月的一天，杨某1和黄某2讲，2012年公司领导帮公司做了很多事情，公司也取得了不错成绩，这和局领导家属的支持分不开，叫黄某2以到省局、省公司走访时，给局领导家属发点慰问卡，并说自己家属发1万，给俞峻家属发8000元，给黄某2家属发6000元。2013年1月6日，杨某1、俞峻、黄某2三人的老婆坐单位车子先到杭州。次日，黄某2和杨某1、俞峻也到杭州。黄某2在酒店给了杨某1老婆梁某11万元购物卡、俞峻老婆张医师8000元购物卡，给自己老婆严某2记不清4000元还是6000元购物卡。一共给她们三人22000元还是24000元。这次到银泰一共买了63000元的购物卡，2013年1月6日、8日以购买“办公用品”、“日用品”的名义从银泰百货公司分别购买了59000元、4000元购物卡。给他们的22000还是24000元就包含在59000里面。买购物卡的发票拿回公司以到省局、省公司春节慰问礼品的名义做账支出的。2013年10月份，杨某1和黄某2讲，2013年局领导家属也很支持公司工作，今年到省城走访时，也给局领导家属发点慰问卡，他家属发8000元，俞峻和周某1家属各发6000元，黄某2家属发4000元。后黄某2和梁某1、张医师、傅老师到杭州，黄荣良到杭州银泰买了36000元购物卡并在宾馆房间给梁某18000元、张医师和傅老师各6000元，给他老婆的4000元由他代领。后这36000元发票以竹稻推介费的名义在公司报销了。
2、证人严某2证言证实，严某2系黄某2妻子。2012年年底的一天，严某2和杨某1老婆、俞峻老婆三人坐粮食局车子到杭州。第二天杨某1、黄某2和俞峻三人也到了杭州。在宾馆里，黄某2给了严某26000元杭州银泰百货购物卡，还讲给了杨某11万元购物卡。
3、证人梁某1证言证实，梁某1系杨某1妻子。2013年1月，梁某1和黄某2妻子、俞峻妻子、黄某2等人一起坐车到杭州，黄某2给了严某2一张银泰百货购物卡，黄某2妻子和俞峻妻子也有的。2013年10月还有一次黄某2也给她卡的。黄某2到底给了梁某1到底多少金额的卡她记不清楚，反正给了两次，一次8000元、一次1万元，而且每次梁某1拿的要比俞峻老婆要多2000元。
4、证人张某证言证实，2012年年底，俞峻和张某说局里发福利，叫其和粮食局领导家属一起去杭州。之后张某和杨某1老婆、黄某2老婆一起坐车到杭州。第二天，黄某2还是驾驶员给了张某8000元银泰百货购物卡。2013年下半年的一天，俞峻叫张某和粮食局领导家属一起去杭州。之后张某和黄某2、杨某1老婆、周某1老婆一起坐车到杭州。黄某2给了张某6000元的银泰百货购物卡，张某和杨某1老婆、周某1老婆就到银泰百货购物了。
5、证人傅某证言证实，傅某系周某1妻子，2013年下半年，傅某和杨某1妻子、俞峻妻子、黄某2一起坐车到杭州，黄某2把购物卡给她们三个女人，傅某拿到的是6000元购物卡。
6、杭州银泰百货有限公司发票证实，2013年1月，常山收储公司到银泰百货购买价值59000元的办公用品。2013年10月13日，常山收储公司到银泰百货购买了36000元的办公用品、日用品、食品。
7、同案犯杨某1的供述证实，2012年底，黄某2提出是不是给领导发点福利，杨某1说和俞峻商量下，两人定下来以福利形式到收储公司发点钱，后来黄某2到省局办事，顺便把杨某1妻子和俞峻妻子带到杭州购物，2013年10月份，杨某1、俞峻、周某1商量领导班子发福利一事，三人商量套去年标准发放，会后，杨某1通知黄某2去办。杨某1一共拿到18000元购物卡.
8、证人周某1证言证实，2013年10月一天，杨某1在他办公室和周某1、俞峻讲收储公司效益比较好，局领导比较辛苦，公司想给局领导班子成员发点福利。后来决定通过粮储公司以购物卡的形式给局领导班子成员发福利，当时定下来发6000。两三天后，黄某2去杭州，周某1老婆、俞峻老婆和杨某1老婆一起跟着到杭州。在杭州黄某2给了周某1老婆6000元购物卡。
另查明，2014年9月17日，被告人俞峻主动到常山县人民检察院投案，如实供述了渎职犯罪和贪污的事实。
以上事实有经庭审质证的下列证据予以证实：
常山县人民检察院反渎职侵权局归案经过证实，2014年9月17日，俞峻就渎职犯罪和贪污犯罪向常山县人民检察院自首。
对控辩双方的争议焦点，本院综合评判如下，非法集资部分，根据法律规定，集资诈骗罪指以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资的，被告人在资金链断裂后，召集债权人协商处理债务，将自己名下的财产都抵给债权人，并且愿意将女儿名下的房子拿出来抵给债权人，所以认定被告人以非法占有为目的，以诈骗方法的骗取债权人财物证据不足，其行为不构成集资诈骗罪。但被告人未经有关部门批准，向社会公众公开吸收资金，其行为构成非法吸收公众存款罪，犯罪金额应当以所吸收资金全额计算，案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节考虑，所以本案被告人犯非法吸收公众存款罪的犯罪数额为600多万元。
渎职部分，1、滥用职权罪指国家机关工作人员超越职权、违法决定、处理其无权决定、处理的事项，或者违反规定处理公务，致使公共财产、国家和集体利益遭受重大损失的行为。被告人俞峻作为常山县粮食局副局长具体分管粮食订单和收储公司工作，明知黄某2违反规定，未予以及时制止，而放任这种行为，也属于违反规定处理公务，其行为构成滥用职权罪。2、造成公共财产损失问题，根据已生效的（2016）浙08刑终252号浙江省衢州市中级人民法院刑事判决书认定，2011年至2013年，收储公司转订单行为造成公共财产的损失为110万余元。
贪污部分，俞峻的当庭供述和杨某1供述、周某1证言都证实了当时商量分钱时候，被告人和同案犯仅就贪污形成了概括的共同故意，具体分多少钱，哪些人分钱，怎么做账由杨某1决定，所以黄某2参与分钱没有超出共同贪污的犯罪故意，不能认定为实行过限，并且由于俞峻对贪污的具体事项没有决定权，所以被告人在共同贪污过程中起次要作用，属从犯。
本院认为，被告人俞峻违反国家规定，变相非法吸收公众存款600多万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人俞峻身为国家工作人员，利用职务之便，与他人结伙共同侵吞公款，数额为4.8万元，实得1.4万元，其行为构成贪污罪。被告人俞峻身为国家机关工作人员，在早稻订单收购过程中，滥用职权，造成公共财产损失110余万元，其行为构成滥用职权罪。被告人俞峻在贪污犯罪中起次要和辅助作用，属从犯，依法应当从轻处罚。被告人俞峻在贪污和滥用职权犯罪中属自首，在非法吸收公共存款犯罪中属坦白，依法可以从轻处罚。被告人犯数罪，依法应当数罪并罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三百八十二条第一款、第三百八十三条第一款第（一）项，第二款、第三百九十七条第一款、第二十五条一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十九条第一、三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人俞峻犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币5万元；犯滥用职权罪判处有期徒刑一年六个月；犯贪污罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币10万元；决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金15万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月23日起至2019年12月22日止。罚金限本判决生效后一个月内缴纳。）。
二、非法吸收公众存款给债权人造成的损失233.66万元责令退赔；贪污的违法所得1.4万元继续追缴，返还给被害单位常山粮食收储有限责任公司。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省衢州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 徐广显
人民陪审员 周红亚
人民陪审员 徐水林
二〇一七年二月二十日
书 记 员 范 茜
谢玉英