河北省馆陶县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0433刑初105号
公诉机关馆陶县人民检察院。
被告人李某某，男，1989年4月15日出生，汉族，小学文化程度，群众，农民，河北省馆陶县人。2014年11月25日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被馆陶县公安局取保候审。2017年11月6日经本院批准决定对其逮捕，2018年3月17日被抓获。现羁押于馆陶县看守所。
辩护人李爱民，河北陶山律师事务所律师。
馆陶县人民检察院以馆检公诉刑诉［2017］33号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。馆陶县人民检察院指派检察员徐剑瑛、陈晓中出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人李爱民到庭参加诉讼。现已审理终结。
馆陶县人民检察院指控，自2013年1月至2014年5月期间，被告人李某某在未经国家有关部门批准的情况下，以馆陶县天喜龙德红木家具销售公司的名义，通过招募业务员等方法，以高息为诱饵，面向社会不特定对象，非法吸收公众存款共计人民币8585200元，期间，退还本金3264100元。2015年8、9月份，李某某在案发后归还本金987600元，截止目前，造成4333500元无法追回。对上述指控，公诉机关向法庭提供了相关证据，据此认定被告人李某某的行为构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，对被告人李某某依法予以判处。
被告人李某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。其辩护人认为，被告人李某某能够坦白自己的犯罪事实，认罪态度较好；能在案发后主动归案，有自首情节；案发后积极退还本金，应当依法从轻判决。
经审理查明，自2013年1月至2014年5月期间，被告人李某某在未经国家有关部门批准的情况下，以馆陶县天喜龙德红木家具销售公司的名义，通过招募业务员等方法，以高息为诱饵，面向社会不特定对象，非法吸收公众存款共计人民币8585200元，期间，退还本金3264100元。2015年8、9月份，李某某在案发后归还本金987600元，截止目前，造成4333500元无法追回
上述事实，有公诉机关、辩护人提交并经庭审质证的下列证据证实。
1、书证
（1）受案登记表在卷。
（2）存款户提供的喜龙德红木家具贸易有限公司借款凭证复印件在卷。
（3）李某某的辩护人提交、经公诉机关认可的退还存款明细表，载明2015年8、9月份，共计还款98.76元。
（4）李某某与存款户签订的还款协议。
（5）查询银行情况，载明李某某银行流水情况，均无大额余额。
（6）被告人李某某户籍证明在卷。
2、证人证言
(1)证人王某1的证言，证实其自2013年11月份至2014年4月份，在这家公司担任出纳员，负责帮其公司老板李某某管理财务。李某某是天禧龙德红木家具有限公司法人，业务经理张某7和崔某1，负责接待储户、招收业务员和吸收存款。会计是李某1和李某2，负责记账、结息、报表。业务员19名分别是：刘某2（张某7的妻子）、宋某3、曹某2、刘某1、曹某1、张某1、马某、张某6、刘某某、宁某、张某3、艾某1、潘某、郭某、李某2、王某6、史某、闫某某、王某7，负责吸收存款。给群众开的就是公司的借款凭证和回执单，借款凭证有四联，写着存款人的姓名，存款日期，金额，有的写利息有的没写，还写着会计和出纳的名字。写好之后一联和三联留下，二联四联给了存款群众，第四联上边盖的是天禧龙德红木家具有限公司的财务专用章和李某某的手章。回执单上没盖章，写着出借日期、金额、业务员的名字和存款人的名字。其负责记录明细账目和现金保存。吸收来的钱平时都放保险柜里，每天下班之前都交给李某某。利息也是李某某、张某7、崔某1他们三人制定的，是固定3分利息，每个月一号到三号，会计把报表给了他们，他们把现金直接拿过来，存款业务员和群众就自己过来领了。自成立至今共吸收存款数额总计8575200元，支出利息795667元，支出奖金586900元，退还本金3264100元，累计剩余本金5311100元。吸收的钱其只知道李某某投资经营红木家具，其他的不知道了。
(2)证人李某1证言，证实与王某1证言相印证。同时证实自己存到李某某处1.2万元，支取利息1020元，本金未给。
(3)证人崔某1证言，证实其自2013年10月5日至2014年5月8日在李某某公司担任业务经理，负责帮李某某吸收存款，存款按每月3分利息结算。其工资是每月3000元；其在李某某公司共计存款17.5万元，获得利息27180元，期间共为李某某办理吸收储金业务7笔，吸收储金40.5（应该是25.5）万元，获得利息20750元（两项共计43万元）。其中王某2支走5万元本金。后李某某用白酒顶帐，其拉了280箱泸州百年原窖白酒，每箱700元，折抵本金19.6万元，公司还欠其20万元没有偿还。
(4)证人宋某1证言，证实往天禧龙德红木家具有限公司李某某那存了钱，给过几次利息，2014年4月30日之后就不给利息了，现在本金也不给了，人也找不到了。其自2013年11月15日至2014年4月30日在李某某公司担任业务员，负责帮李某某吸收存款，没有工资，在李某某与储户中间抽取差额，差额是公司给业务员出3分利息，其可以自由给储户出利息（1分5或2分）。其记清的在李某某公司期间办理吸收储金业务9笔，吸收储金8.1万元，储金共抽取差额4944元。其自己在李某某公司还储存了1笔存款，储金是2万元，累计本金10.1万。2014年4月30日，李某某经营不善，不再支付利息，个人本金无法正常支取后，李某某曾以红木家具给其顶了一部分账，大概有十几万，但是存款单还在其手里。其自己垫付了一部分：刘某5，0.5万元；赵某某，2.3万元。
(5)证人么某1证言，证实其自2013年12月15日至2014年4月30日在李某某公司担任业务员，负责帮李某某吸收存款，没有工资，在李某某与储户中间抽取差额，差额是公司给业务员出3分利息，其可以自由给储户出利息（1分5或1分8）。其记清的在李某某公司期间办理吸收储金业务26笔，吸收储金30.406万元，储金共抽取差额8214元。其在李某某公司还储存了1笔存款，储金是940元，累计本金30.5万。于2014年6月26日，将天禧龙德红木家具门市中的红木家具拉走一部分，共价值40.6万元，与李某某互不相欠，不想再告他，其吸收群众的钱也全部还清了。
(6)证人张某1证言，证实其自2013年12月5日至2014年4月30日在李某某公司担任业务员，负责帮李某某吸收存款，没有工资，在李某某与储户中间抽取差额，差额是公司给业务员出3分利息，其给储户出2分利息。其在李某某公司期间办理吸收储金业务15笔，吸收储金19.6万元，储金共抽取差额7632元，累计本金19.6万。李某某于2015年9月15日还给其19.5万元，写了收条。
(7)证人曹某1证言，证实其自2013年12月10日至2014年4月30日在李某某公司任业务员，负责帮李某某吸收存款。其在李某某公司期间办理吸收储金业务16笔，吸收储金16.63万元。其在李某某公司储存了1笔存款，储金是0.6万元，累计本金16.63万。2014年4月30日，李某某经营不善，用老白干、十八酒坊、双某、双沟、泸州原窖和部分红酒，分别以400、700、800元每箱不等的价格折抵其本金16.63万元，存单也被李某某收回。
(8)证人刘某1证言，证实其自2013年12月3日至2014年5月2日在李某某公司担任业务员，负责帮李某某吸收存款。其记清的在李某某公司期间办理吸收储金业务9笔，吸收储金10.25万元，储金共抽取差额5203元。另外还有11万元储金其记不清了。其在李某某公司还储存了3笔存款，储金是1.8万元，累计本金23.05万。2014年4月30日，李某某经营不善，用泸州百年原窖白酒，以600元每箱的价格折抵其本金十一万元，存单也被李某某收回了。
(9)证人李某2证言，证实其自2014年1月12日至2014年4月30日在李某某公司担任业务员，负责帮李某某吸收存款。其在李某某公司期间共为李某某办理吸收储金业务7笔，吸收储金11万元，其中包括其自己的1万元本金，储金共抽取差额3585元。2014年4月30日，李某某经营不善，用双沟牌白酒、双某牌白酒共120箱，以800元每箱的价格折抵其本金10万元。
(10)证人宁某证言，证实其自2013年12月13日至2014年3月30日在李某某公司担任业务员，负责帮李某某吸收存款。其记清的在李某某公司期间办理吸收储金业务5笔，吸收储金1.95万元，储金共抽取差额585元。其自己在李某某公司还储存了2笔存款，储金是2.8万元，累计本金4.75万，未给。
(11)证人曹某2证言，证实其自2013年11月4日至2018年4月30日在李某某公司担任业务员，负责帮李某某吸收存款。其在李某某公司期间共为李某某办理吸收储金业务17笔，吸收储金50万元，共抽取差额21066元（获得利息61796元）。
(12)证人刘某2证言，证实其自2013年10月下旬至2014年4月30日在李某某公司任业务员，负责帮李某某吸收存款。其在公司期间办理吸收储金业务22笔，吸收储金35.3万元（获得利息32830元）。其自己在李某某公司还储存了1笔存款，大概八万元左右，后期都用家具和酒抵账，存单给李某某了。
(13)证人郭某证言，证实其自2013年12月20日在李某某公司担任业务员，负责帮李某某吸收存款，共为李某某办理吸收储金业务9笔，吸收储金10.6万元，已支取本金3.5万元，剩余本金7.1万元，共支取利息7468元。
(14)证人史某证言，证实2014年1月初刘某1告诉其（李某某）公司吸收存钱呢，存款月利息3分。总计存钱十万元。
(15)证人曹某3证言，证实通过张某7存款共计10万元，约定利息3分，获得利息1.2万元。2014年4月30日，李某某以700元每箱酒抵顶其本金10万元，存款单被李某某收回了。
(16)证人潘某证言，证实通过张某7存款共计3万元，约定利息3分，已支取本金10万元，还有3万元本金未给，共获得利息13950元。
(17)证人张某2证言，证实2014年3月份，通过张某7存到李某某公司20万元，约定利息3分，李某某给出具的借据，并承诺用一辆现代牌小轿车（车牌冀Ｄ×××××）做抵押，支付了6000元利息，本金未给。
(18)证人赵某1证言，证实分3次共计存李某某处17万元，李某某给写的借据，利息2分，获得利息1.7万元，本金未给。
(19)证人马某证言，证实通过张某7分13次存到李某某处共计89万元，获得利息3.18万元。2014年4月30日，李某某以700元每箱酒的价格抵顶其本金7万元，用一套红木沙发抵其本金3万元，其给了他10万元的存单。
(20)证人安某1证言，证实2013年初通过宋某1于2013年12月9日、15日两次共计存款10万元，约定利息3分，获得利息9200元，本金未给。
(21)证人王某2证言，证实通过崔某1往李某某公司存了15万元，约定利息3分，获得利息1.7万元，取出5万元本金，还有10万元未还。
(22)证人吴某1证言，证实通过曹某2分两次共计往天禧龙德红木家具有限公司存了4.2万元，本息未给。
(23)证人艾某1证言，证实通过崔某1放到李某某处共计10万元，约定利息3分，获得利息1.5万元左右，本金未给。
(24)证人孙某证言，证实通过张某7往李某某处存款37万元，约定利息2.5分，获得利息11625元，用酒顶了6.5万元本金，还有30.5万元本金未给。
(25)证人张某3证言，证实通过张某7存款共计10万元，约定利息2分，获得利息4718元，支取本金2万元，还有8万元未给。
(26)证人崔某2证言，证实通过崔某1存到李某某处共计2万元，约定利息2.5分，获得利息1000元，本金未给。
(27)证人张某4证言，证实通过张运亮存款2万元，约定利息2分，本息未给。
(28)证人张某5证言，证实通过张某1存款1万元，约定利息2分，本息未给。
(29)证人董某证言，证实通过张某1存款1万元，约定利息2分，本息未给。
(30)证人陈某1证言，证实通过曹某1存款3.28万元，约定利息2分，本息未给。
(31)证人曹某4证言，证实通过曹某1存款1万元，约定利息2分，未支取过利息，后期曹某1与李某某顶白酒存单被李某某收回。
(32)证人曹某5证言，证实通过曹某1存款1万元，约定利息2分，未支取过利息，后期曹某1与李某某顶白酒存单被李某某收回。
(33)证人曹某6证言，证实通过曹某1存款1.15万元，约定利息2分，未支取过利息，后期曹某1与李某某顶白酒存单被李某某收回。
(34)证人曹某7证言，证实通过曹某1存款0.6万元，约定利息2分，未支取过利息，后期曹某1与李某某顶白酒存单被李某某收回。
(35)证人曹某8证言，证实通过曹某2存款1万元，约定利息2分，本息未给。
(36)证人赵某2证言，证实通过曹某2存款5万元，约定利息2分，本息未给。
(37)证人曹某9证言，证实通过曹某2存款1万元，约定利息2分，本息未给。
(38)证人刘某3证言，证实通过刘某1存款2.23万元，约定利息2分，本息未给。
(39)证人王某3证言，证实通过刘某1存款0.3万元，约定利息2分，本息未给。
(40)证人刘某4证言，证实通过刘某1存款1万元，约定利息2分，本息未给。
(41)证人王某4证言，证实通过刘某1存款1.5万元，约定利息2分，本息未给。
(42)证人刘某5证言，证实通过宋某1存款0.5万元，约定利息2分，本息未给。
(43)证人郑某证言，证实通过宋某1存款1万元，约定利息2分，本息未给。
(44)证人宋某2证言，证实通过宋某1存款0.4万元，约定利息2分，本息未给。
(45)证人张某6证言，证实其在天喜龙德红利结算单签名代表其领取了该月的利息，李某某取保候审后退还给其18.24万元，其在收到条上签了字。
(46)证人张某7证言，证实在担任业务经理期间李某某每个月给3500元工资加生活补助费135元，工资发放表都是出纳王某1制定的，签字就代表其领取了该月工资，红利结算单也是。李某某在取保以后还部分本金（条上显示数额是366000元），还签了一份收到条，其在上面签字了。
(47)证人么某2证言，证实共帮李某某吸收存款40.6万元，后将李某某的红木家具拉走一部分，共价值40.6万元，自此其与李某某互不相欠，帮李某某从群众手中吸收的钱也全部还清。
(48)证人张某1证言，证实2015年9月15日李某某退还了19.5万元，写了收条，在上面签了字。
(49)证人刘某1证言，证实2015年9月15日李某某退还给10.05万元，写了收条，在上面签了字。
(50)证人郭某证言，证实2015年9月8日李某某退还了7.1万元，写了收条，在上面签了字。
(51)证人赵某3证言，证实2013年5月5日，其以106万元的价格将位于馆陶县英才九龙商贸城转让给李某某，妻子么平平与李某某签署了一份书面协议。2014年5月份，李某某将现代牌索纳塔8以12万元的价格卖给了二手车门市，然后李某某将这12万元还给其顶帐用了。2014年2月份，李某某将一辆奥迪A6以30万元的价格卖给了其，但是其是用馆陶县名都花园小区1号楼1单元12层西户的房子交换的，没有签订任何书面协议，后期因李某某从其处借钱，又与其顶帐用了。
(52)证人张某8证言，证实2014年1月份，以41万元的价格卖给李某某一辆奥迪A6轿车，车牌号是冀Ｄ×××××,是通过邯郸银行转帐交易的，没有签署书面协议，奥迪A6是2013年12月份以44万元的价格购买的。
(53)证人白某证言，证实2013年7月份李某某以15.4万元裸车的价格从我这里购买了一辆现代牌索纳塔8型号的轿车，牌照、保险、购置税全办下来之后18万元整，车辆号码是冀Ｄ×××××，李某某是分期购买的，首付交了7万元。
(54)证人郝某证言，证实2014年3月份李某某借其68万元用于周转，2014年5月份其找李某某要帐时，李某某用一辆奔驰牌威霆型号的二手商务车，车牌号是冀Ｄ×××××，与其顶帐交易的。没有签订任何书面协议。
(55)证人刘某6证言，证实李某某于2014年1月份找到其，说要租赁其位于馆陶县南环路华凯实业内的0.7亩地，用于种植蓝莓，李某某交了3万元的租赁费，使用期间是两年。没有签订什么协议。
(56)证人刘某7证言，证实其门面房在馆陶县建设街温泉花园对面，租赁给李某某的是1层门面和2层，与李某某签订了房屋租赁合同，租赁期限是2013年9月16日至2015年9月16日，租金每年6万元，李某某支付其租金12万元。
(57)证人秦某1证言，证实李某某位于馆陶县建设街温泉花园对面的天喜龙德家具门市是其装修的，当时李某某租赁的上下12间房子是毛坯房，李某某支付5万元的装修费。
(58)证人王某5证言，证实2014年3月份其跟着李某某一起到辽宁省大连市一个村里，购买了400株蓝莓苗，还购买了500袋种植蓝莓需要的特殊土壤，单价是多少其不知道，只知道李某某一共花费了25万元。李某某在华凯实业厂子里租赁了0.7亩地，建大棚的费用和租赁费其不知道。后听说把钱都赔进去了。
(59)证人徐某1证言，证实2013年中旬，其想跟着欧某2做红木家具，欧某2说需要500万元左右的投资，其拿不出这么多钱，找到李某某和石某想让他们俩个投资一起做红木家具生意，后来商量好李某某和石某每人出100万元入股，其余的投资其和欧某2出。2013年12月30日，其与李某某、欧晓明、石学伟投资的红木家具生意在北京市丰台区南三环西路玉泉营桥红博馆一楼正式运营，并以其的名义起了营业执照。2013年7、8月份，李某某给了50万元现金，这50万元用于进货了。后来2013年10月份，李某某又分两次通过银行转帐给了其65万元，共计115万元，其中15万元是李某某帮石某垫付的投资款。2014年5月份，李某某退股时，退给李某某本金100万元，并多给了他15万元当利息。
(60)证人欧某1证言，证实同徐某1证言相印证，证实李某某投资100万元合伙经营红木门市的事实，同时证实于2014年退还李某某100万元投资款并支付15万元利息的经过。
3、鉴定意见
邯郸中冀会计师事务所出具的邯中冀专审字[2015]第1505号专项审计报告，审计结果：
（一）2013年1月至2014年5月，李某某以馆陶县天喜龙德红木家具销售有限公司名义，共吸收公众存款419笔，金额8585200元，已退还本金3264100元，剩余本金5321100元。
（二）截止2014年5月共领取奖金586900元。
4.被告人的供述与辩解在卷。
被告人李某某的辩护人提交的证明资金去向的证据如下：
(1)退还存款明细表，共计98.76万元。
(2)工资明细表，共计7.3万元。
(3)刘某6的证明一份，证实李某某交纳房租3万元；王某5的证明一份，证实李某某购买蓝莓苗400株及特殊土壤共25万元；白保新的证明一份，证明李某某用106万元购买门市烟酒，并以酒抵债。三项共计134万元。
(4)李某某及其家人记录的用红木家具抵债明细，共计144.38万元。
(5)办公费用，共计11.1万元。
(6)业务员红利明细表，共计79.6837元。
经质证，公诉机关对辩护人提交的证据(1)无异议，本院予以认可。但公诉机关提出其他证据来源不合法，不予质证。经查，辩护人提交的证据(2)-(6)不符合证据的合法性，本院不予认可。
本院认为，被告人李某某未经国家有关部门依法批准，以高息为诱饵，向社会不特定对象非法吸收存款数额巨大，严重扰乱了国家的金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。其辩护人辩称，被告人李某某在案发后主动投案，如实供述自己的犯罪事实，系自首，且能退还部分存款，依法可以从轻处罚，辩护人的辩护意见退还部分存款，予以采纳。案件到法院后被告人李某某脱逃，不符合投案自首成立要件，不予采纳；但被告人庭审中认罪态度较好，系坦白。本院根据被告人李某某犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十三条、第六十七条第三款及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：
被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元。罚金限判决生效后判决十日内缴纳。
（刑期自判决执行之日起计算，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月17日起至2022年3月16日止。）
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或直接向邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 赵 刚
人民陪审员 张学军
人民陪审员 周子苹
二〇一八年四月二十五日
书 记 员 王晓辉