湖北省随州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）鄂随州中刑终字第00069号
原公诉机关湖北省随县人民检察院。
上诉人（原审被告人）李某，男，1969年2月28日出生于湖北省随县，汉族。因涉嫌犯非法采矿罪于2012年3月21日被刑事拘留，同年4月12日随县公安局决定对其取保候审。2013年5月17日随县人民检察院决定对其取保候审。
辩护人胡菊林，湖北神农律师事务所律师。
湖北省随县人民法院审理湖北省随县人民检察院指控原审被告人李某犯非法采矿罪一案，于2014年6月24日作出（2013）鄂随县刑初字第00134号刑事判决。原审被告人李某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。随州市人民检察院指派检察员敖翠鸣出庭履行职务，原审被告人李某及其辩护人胡菊林到庭参加诉讼。本案经合议庭评议并提交审判委员会讨论决定，现已审理终结。
原审判决认定，湖北省宜昌人颜克金原为随州市青龙矿业有限公司（以下简称青龙矿业公司）的主要负责人。位于随县柳林镇白云寺村的青龙尖矿点原为随州市联兴矿业有限责任公司（原随县柳林镇矿产公司，以下简称联兴矿业公司）的矿点。2005年，联兴矿业公司与青龙矿业公司共同在随县柳林镇白云寺村青龙尖探矿过程中，青龙矿业公司从联兴矿业公司处转让了青龙尖矿点。探矿几个月后，挖出了二千余吨矿石，青龙矿业公司便没有继续探矿，挖出的铁矿石也堆放在原处。
由于青龙矿业公司有青龙尖矿点的探矿权，2010年8、9月份，随州市阳光矿业有限公司（以下简称阳光矿业公司）开始和青龙矿业公司商谈转让青龙尖矿点的探矿权事宜。转让后，青龙矿业公司法定代表人变更为刘某甲（系阳光矿业公司老板刘某乙的妻子）。2010年8月10日，李某以青龙矿业公司的名义向随县柳林镇院子河村支付了80540元的占地补偿和复垦费，该村出具的收条内容为：今收到青龙公司占地补偿及复垦费80540元（此款由李某同志支付）。同年10月10日，李某又以阳光矿业公司的名义与随县柳林镇白云寺村签订《修路占林地补偿协议》，向白云寺村支付了补偿款28000元。为了方便采矿事宜，阳光矿业公司还于当年在随县均川镇投资建了一个选矿厂，用以加工从青龙尖矿点挖出的铁矿石。选矿厂建好后，阳光矿业公司承包给李某经营。选矿厂在随县工商局办理工商登记的时间为2011年1月19日，登记的负责人为李某。
上述探矿权转让、支付占地补偿费、设立选矿厂等事宜完成后，在青龙矿业公司、阳光矿业公司均没有取得采矿许可证的情况下，李某即安排人员在青龙尖矿点采矿。采得的铁矿石，均运至均川选矿厂进行加工后再向外出售牟利。
2010年10月份，李某到随县柳林镇政府经贸办，找到联兴矿业公司，决定将联兴矿业公司当年探矿时挖出的约2000余吨铁矿石买下，运至均川选矿厂加工。洽谈成功后，刘某乙以转账方式向联兴矿业公司支付了165000元的费用。
李某安排人员在青龙尖矿点非法采矿过程中，被群众举报，随县国土资源执法监察局于2010年10月20日通知李某至随县国土资源局进行询问。在调查过程中，李某称其所在的阳光矿业公司，已于2010年9月和青龙矿业公司达成收购协议，以350万元收购青龙矿业公司，已付款50万元，阳光矿业公司于2010年10月开始试采。李某还称未办理《采矿许可证》、只有《探矿许可证》的事实。随县国土资源局遂责令李某停止在青龙尖矿点非法开采，并于2010年10月28日对阳光矿业公司非法收购联兴矿业公司无证开采的铁矿石2000余吨的事实，作出了行政处罚决定：1、没收非法收购无证开采的矿产品（约10000元）；2、并处以罚款10000元。阳光矿业公司于2010年11月9日向随县国土资源执法监察局交纳了20000元罚款。
青龙尖矿点的非法采矿行为被行政处罚后，仍出现多次擅自采矿行为。每次被群众举报后，随县柳林镇国土资源所工作人员即前往矿点责令停止，虽然李某不在非法采矿点处，但国土资源所工作人员每次根据施工人员的陈述与李某电话联系后，非法采矿行为即得以停止。由于青龙尖矿点的非法开采行为始终断断续续进行，2011年11月1日，随县国土资源执法监察局再次对青龙矿业公司下达了《责令停止违法行为通知书》，李某签收了该通知书，上述地点的非法开采行为才停止。2011年11月，武汉地质工程勘察院接受随县国土资源执法监察局委托，对青龙尖铁矿矿区的矿石资源进行储量核查，认定：随县柳林镇青龙尖铁矿矿区三个盗采区矿石资源总量为10169吨，磁性铁精矿（含铁64%）资源量约634吨，造成国家损失约69.74万元（未计算生产成本）。
原审判决认定上述事实的证据有书证、证人证言、鉴定意见、现场照片、被告人的供述和辩解。根据上述事实和证据，原审法院认定被告人李某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金十五万元。
上诉人李某上诉称：我是为阳光矿业公司刘某乙、刘某甲夫妻打工，矿上所有的货款、罚款、费用均为阳光矿业公司支付，只是由我经手。均川选矿厂也是阳光矿业公司为逃避银行债务，登记我为负责人并炮制了承包合同，我不是真正采矿的决策人。请求二审法院查明事实真相，宣告我无罪。辩护人胡菊林提出的辩护意见是：一审判决认定事实错误，上诉人既非单位的直接负责的主管人员也非其他直接责任人员，且没有任何证据证实上诉人安排人员非法采矿。请二审法院判决上诉人无罪。
出庭履行职务检察员发表的意见是：非法采矿的事实是客观存在的，有证据证实上诉人李某是直接责任人，故原审判决应予维持。
经审理查明，原审判决认定上诉人李某以阳光矿业公司、青龙矿业公司及个人名义与他人签订协议、交付款项、领取法律文书等事实清楚。
另查明，随州市阳光矿业有限公司（自然人投资）于2009年4月3日成立，法定代表人为刘某乙。2011年10月10日，随州市青龙矿业有限公司股东会决定，将公司法定代表人变更为刘某甲（系阳光矿业公司法定代表人刘某乙的妻子）。青龙矿业公司持有矿产资源勘查许可证（有效期限：2010年12月6日至2011年12月5日。勘查项目：随县柳林镇青龙尖铁矿普查）。2011年1月19日，阳光矿业公司在随县均川镇投资成立随州市阳光矿业有限公司均川选矿厂，工商登记负责人为李某。
认定上述事实的证据有：
1、《协议书》，证实：2010年10月10日，阳光矿业公司与随县柳林镇白云寺村民委员会签订协议，因阳光矿业公司修路占林地而补偿白云寺村28000元。阳光矿业公司未加盖印章，系李某签名。
2、《收条》，证实：随县柳林镇院子河村民委员会于2010年8月10日收到青龙矿业公司占地补偿及复垦费80540元，交款人为李某。
3、工商银行进账单、收条，证实：2010年10月8日，联兴矿业公司收到刘某乙汇款165000元，用于支付青龙尖铁矿原修路、山林补偿、铁矿石2000余吨等费用。由联兴矿业公司向李某出具了收条。
4、《行政处罚决定书》、《湖北省罚没款票据》，证实：因阳光矿业公司非法收购联兴矿业公司无证开采的铁矿石2000余吨，随县国土资源局于2010年10月28日决定对阳光矿业公司没收非法收购无证开采的矿产品（约10000元），并处以罚款10000元。
5、企业信息资料，证实：随州市阳光矿业有限公司均川选矿厂于2011年1月19日注册登记，属阳光矿业公司的分公司，负责人为李某。
6、法律文书送达回证，证实：随县国土资源执法监察局于2011年11月1日向青龙矿业公司送达了《责令停止违法行为通知书》，该文书由李某签收。
7、证人薛某（系随县国土资源执法监察局工作人员）的证言，证实：2011年10月31日，我们通知李某到执法监察局办公室，询问李某在青龙尖矿点采矿的事，李某自称是青龙矿业公司的负责人，也承认了在青龙尖矿点边探边采矿的事实。因青龙矿业公司属无证开采，我们当场对青龙矿业公司下达了《责令停止违法行为通知书》，李某签收了这份法律文书。该证言与送达回证书证相互印证。
8、证人杨某甲（原系随县国土资源局柳林国土资源所所长）的证言，证实：2010年10月份左右，李某购买联兴矿业公司的矿石时，他来到我们土管所，说矿石买后会继续在山上探矿，我告诉他探矿也需要手续，他说手续正在办理。过了一段时间，我接到群众举报称山上有人挖矿，我和赵刚来到青龙尖矿山上，在联兴矿业公司以前堆矿石的地方见到有一台挖机在挖矿，我叫挖机司机停下来，但司机不听，我就给李某打电话要他停下来。第二天，我们又上去，发现挖机已经开走了。后来，我又接到五六次举报电话，我们第一次去时，李某在现场，以后每次我们去时，都见到有挖机在挖矿。我每次都是给李某打电话令其停止采矿，第二天去复查时，挖机就开走了。
9、证人王某（随县柳林镇院子河村主任）的证言，证实：2010年10月份，李某在青龙尖挖矿20天左右，挖的矿全部运走了，后来一直停工。2011年10月份，李某到我们村委会联系继续挖矿事宜，村委会让其交10万元的路面保护费才能动工，他说有困难，只交了25000元。此后，李某挖矿一个星期。
10、证人熊某（随县柳林镇白云寺村书记）的证言，证实：2005年，有个姓颜的人和联兴矿业公司的人在山上探矿，挖的矿石一直堆放在青龙尖山上。2010年国庆节以后，联兴矿业公司和姓颜的将矿石和矿山以17.5万元价格拍卖给阳光矿业公司的李某。之后，阳光矿业公司的李某一直在山上挖矿，又修了两条山路，分别在山顶上、山脚下、以前堆矿位置等三个地点进行开采。直到2011年10月份，才没有开采了。李某于2010年向村里交了2万元路面保护费，于2011年9月份交了1.5万元修路费。
11、证人杨某乙（联兴矿业公司董事长）的证言，证实：2005年3月至11月，我们公司在随县柳林镇青龙尖矿山探过矿，当时只找了一个地点进行试挖，后来见没有多大的采矿前途，就停了下来，挖出的矿石也堆在那里没有处理。2010年10月份，李某到随县柳林镇政府经贸办找我们公司，称想在山上开矿，要买下我们公司开采的铁矿石。经过谈判，我们公司以16.5万元价格将铁矿石卖给了李某。
12、证人刘某甲的证言，证实：我听说随县柳林有个矿，是青龙矿业公司的，青龙矿业公司在柳林青龙尖有探矿权，我就决定将青龙矿业公司买下来。2011年10月份，通过股权转让，我成为青龙矿业公司的执行董事（法定代表人）。自我任青龙矿业公司执行董事后，因采矿证未办好，一直未生产、开采。均川选矿厂是阳光矿业公司于2010年8、9月份成立的，承包给李某。
13、证人刘某乙（阳光矿业公司的法定代表人）的证言，证实：均川选矿厂是我在2010年下半年投资建成的，当时承包给李某经营，因我与他弟弟是战友，为给他更大自主权，我将选矿厂注册给他。选矿厂如何经营，由李某自己决定，我们不管。李某在柳林买矿石时没有资金，就从我公司拿的钱买矿石到均川加工，我公司从未委托李某与当地村委会签合同，更没有要他在山上开采矿石。李某冒充我公司和青龙矿业公司与当地村委会签合同、修路、开采矿石，都是他个人行为，我公司概不负责。
14、证人刘某丙的证言，证实：其于2011年7月到均川选矿厂打工，李某是厂长。
15、证人宋某的证言，证实：李某承包了阳光矿业公司的选矿厂，是选矿厂的负责人，李某在阳光矿业公司没有股份。
16、证人周某的证言，证实：2010年10月份的一天，李某在我承包的柳林政府宾馆吃饭，他问我是否认识院子河村的赵某，想在赵某承包的山上开矿。我就找赵某联系，做工作给了赵某6000元。
17、证人赵某的证言，证实：2010年10月份，听说有人在我山上挖矿，我就上山去看，见我的树被挖了，就要他们赔4万元，周某说只值6000元，说好后，周某把6000元钱给到我。过了二个月，我上山看到开矿的人扩大了范围，我要树苗费，李某（周某介绍认识）给了4000元我。
18、证人陈某的证言，证实：2010年10月份，有个姓李的带一班人在青龙尖开矿，将我的耕地碾压了。2011年那帮人又在我耕地边开矿，我找他们要钱，姓李的一个司机给了我2000元。
19、武汉地质工程勘察院出具的《湖北省随县柳林青龙尖铁矿矿产资源储量核查报告》，证实：随县柳林青龙尖铁矿矿区三个被盗采区矿石量为10169吨，磁性铁精矿（含铁64%）资源量约634吨，造成国家损失约69.74万元（未计算生产成本）。
20、被告人李某的供述和辩解：2010年6月份左右，我弟弟的战友刘某乙筹建选矿厂，需要管理人员，这样我被介绍到刘某乙那里给他打工，每个月2000元工资，开始给阳光矿业公司干事，后来青龙矿业公司有探矿权，又称自己是青龙矿业公司的人。签协议、协调关系、交罚款都是刘某乙安排我去的。所有费用是从阳光矿业公司会计王秀娥处预支的。
认定上述事实的证据均经一审、二审开庭出示并质证，其来源合法有效，所证内容客观、真实，本院予以确认。
本院认为，上诉人李某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证而擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。关于上诉人李某及其辩护人提出“上诉人只是一个打工的，不是采矿的决策人，也没有安排人员非法采矿”的理由，经查，随县柳林镇青龙尖矿区所在地村委会成员、村民，均证实上诉人李某在该矿区联系修路、补偿、采矿等事宜；随县国土资源局及派出机构的工作人员，均证实在发现上诉人李某非法采矿后，多次到现场制止其违法行为，并向其送达《责令停止违法行为通知书》，以上证据互相印证，证实上诉人李某作为阳光矿业公司均川选矿厂的负责人有从事非法采矿活动的事实，其作为非法采矿的直接责任人员，经相关鉴定机构核查上诉人李某的非法采矿行为给国家造成的损失已达到情节严重的程度，依法应予惩处。故上诉人的上诉理由及其辩护人提出的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。原审判决认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 陈赤锋
审 判 员 胡明水
代理审判员 朱玉玲
二〇一四年十二月五日
书 记 员 ＸＸ锋