河南省济源市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫9001刑初621号
公诉机关济源市人民检察院。
被告人牛奔，男，1990年1月16日出生于河南省济源市，汉族，专科文化，济源中金黄金销售有限公司市场二部负责人，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年6月17日被济源市公安局取保候审，同年7月21日被济源市人民检察院取保候审，9月29日被济源市人民法院取保候审，2018年4月25日经本院决定被逮捕。
指定辩护人王红梅，河南剑光律师事务所律师。
被告人靳海洋，男，1983年8月4日出生于山西省垣曲县，汉族，专科文化，济源中金黄金销售有限公司市场部负责人，住垣曲县。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年4月11日被深圳铁路公安处福田派出所民警抓获，并临时羁押于深圳铁路公安处看守所，同年4月15日被济源市公安局刑事拘留，5月23日被逮捕。
指定辩护人侯小建，河南九威律师事务所律师。
被告人孔瑞贞，女，1969年6月30日出生于河南省济源市，汉族，初中文化，济源中金黄金销售有限公司市场三部负责人，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年6月17日被济源市公安局取保候审，同年7月21日被济源市人民检察院取保候审，9月29日被济源市人民法院取保候审，2018年4月25日经本院决定被逮捕。
指定辩护人牛艳艳，河南凌峰律师事务所律师。
被告人孔德玉，又名孔钢战，男，1973年5月21日出生于河南省济源市，汉族，初中文化，济源中金黄金销售有限公司新市场部负责人，户籍地济源市，住济源市济钢东区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年5月11日被焦作市公安局焦南分局民警抓获，同年5月12日被济源市公安局刑事拘留，6月14日被逮捕。
指定辩护人孔志强，河南艳阳天律师事务所律师。
被告人张培军，又名张涛，男，1978年11月14日出生于河南省济源市，汉族，专科文化，济源中金黄金销售有限公司银行部负责人，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年6月14日被济源市公安局刑事拘留，同年6月16日被济源市公安局取保候审，7月21日被济源市人民检察院取保候审，9月29日被济源市人民法院取保候审，2018年4月25日经本院决定被逮捕。
指定辩护人史长江，河南艳阳天律师事务所律师。
被告人徐倩倩，女，1984年10月16日出生于河南省济源市，汉族，中专文化，济源中金黄金销售有限公司银行一部负责人，户籍地济源市，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年6月17日被济源市公安局取保候审，同年7月21日被济源市人民检察院取保候审，9月29日被济源市人民法院取保候审，2018年4月25日经本院决定被逮捕。
指定辩护人刘珊珊，河南朗齐律师事务所律师。
被告人陈燕平，女，1969年5月3日出生于河南省济源市，汉族，高中文化，济源中金黄金销售有限公司市场一部负责人，户籍地济源市，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年6月17日被济源市公安局刑事拘留，同年6月18日被济源市公安局取保候审，7月21日被济源市人民检察院取保候审，9月29日被济源市人民法院取保候审，2018年4月25日经本院决定被逮捕。
指定辩护人赵伟利，河南俊卿律师事务所律师。
被告人李霞，女，1977年11月13日出生于河南省济源市，汉族，中专文化，济源中金黄金销售有限公司客服部负责人，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年6月17日被济源市公安局取保候审，同年7月21日被济源市人民检察院取保候审，9月29日被济源市人民法院取保候审。
指定辩护人段东波，河南凌峰律师事务所律师。
被告人魏鹏，男，1987年4月18日出生于河南省沁阳市，汉族，专科文化，济源中金黄金销售有限公司银行二部负责人，住沁阳市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年4月28日被沁阳市公安局民警抓获，同日被济源市公安局刑事拘留，同年5月3日被济源市公安局取保候审，7月21日被济源市人民检察院取保候审，9月29日被济源市人民法院取保候审。
指定辩护人于艳芹，河南九威律师事务所律师。
被告人李川，男，1983年1月1日出生于河南省济源市，汉族，中专文化，济源中金黄金销售有限公司行政部负责人，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年6月14日被济源市公安局刑事拘留，同年6月16日被济源市公安局取保候审，7月21日被济源市人民检察院取保候审，9月29日被济源市人民法院取保候审。
指定辩护人赵意，河南愚公律师事务所律师。
指定辩护人贾国海，河南愚公律师事务所实习律师。
被告人李亚红，女，1990年3月18日出生于河南省济源市，汉族，专科文化，济源中金黄金旗舰店负责人，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年6月17日被济源市公安局取保候审，同年7月21日被济源市人民检察院取保候审，9月29日被济源市人民法院取保候审。
指定辩护人景红伟，河南涛声律师事务所律师。
济源市人民检察院以济检公诉刑诉（2017）378号起诉书指控被告人牛奔、靳海洋、孔瑞贞、孔德玉、张培军、徐倩倩、陈燕平、李霞、魏鹏、李川、李亚红犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。济源市人民检察院指派检察员郭爱华、李子娟出庭支持公诉，各被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，范某某（已判决）先后于2009年及2012年注册成立济源中金黄金销售有限公司（以下称济源中金公司）、济源市西城新中金黄金旗舰店（以下称西城中金店），伙同他人分别以两单位的名义在社会上以代理客户投资金条寄存业务、白银保管及委托租赁业务、国金二号业务为名，采取公司员工口头宣传、印制宣传彩页等方式公开吸收公众存款。期间，各被告人作为上述二家单位的员工，参与吸收公众存款并从中获取提成。
2010年6月份，被告人牛奔到济源中金公司工作，2014年任济源中金公司市场二部负责人。截止案发，牛奔吸收公众存款8731300元，提成247196.87元。案发后，牛奔退出提成247197元。
2009年10月份，被告人靳海洋到济源中金公司工作，2014年任济源中金公司市场部负责人。截止案发，靳海洋吸收公众存款6212720元，提成209362.07元。
2011年5月份，被告人孔瑞贞到济源中金公司工作，2014年任济源中金公司市场三部负责人。截止案发，孔瑞贞吸收公众存款5654720元，提成165190.02元。案发后，孔瑞贞退出提成165190.02元。
2009年10月份，被告人孔德玉到济源中金公司工作，2014年任济源中金公司新市场部负责人。截止案发，孔德玉吸收公众存款5194850元，提成145165.46元。
2010年10月份，被告人张培军到济源中金公司工作，2013年任济源中金公司银行部负责人。截止案发，张培军吸收公众存款4715920元，提成182110.73元。案发后，张培军退出提成182110.73元。
2012年，被告人徐倩倩到济源中金公司工作，2014年初任济源中金公司银行一部负责人。截止案发，徐倩倩吸收公众存款3566420元，提成133349.9元。案发后，徐倩倩退出提成133350元。
2012年4月份，被告人陈燕平到济源中金公司工作，2014年任济源中金公司市场一部负责人。截止案发，陈燕平吸收公众存款2903170元，提成93517.55元。案发后，陈燕平退出提成93520元。
2009年4月份，被告人李霞到济源中金公司工作，2013年任济源中金公司客服部负责人。截止案发，李霞吸收公众存款1346270元，提成78437.4元。案发后，李霞退出提成78437.4元。
2011年初，被告人魏鹏到济源中金公司工作，2014年任济源中金公司银行二部负责人。截止案发，魏鹏吸收公众存款1410630元，提成47528.35元。案发后，魏鹏退出提成47530元。
2009年12月，被告人李川到济源中金公司工作，2011年任济源中金公司行政部负责人。截止案发，李川吸收公众存款944000元，提成32014.6元。案发后，李川退出提成32015元。
2009年，被告人李亚红到济源中金公司工作，2014年任西城中金店负责人。截止案发，李亚红吸收公众存款885810元，提成39773.87元。案发后，李亚红退出提成39774元。
另查，案发后，被告人牛奔退给被害人牛某65000元，退给被害人葛某35000元。被告人李亚红退给被害人王某28900元。被告人孔瑞贞、陈燕平、张培军、徐倩倩等也支付过被害人少量收益款或为济源中金公司、西城中金店支付会议费、车费等费用。
上述事实，被告人牛奔、靳海洋、孔瑞贞、孔德玉、张培军、徐倩倩、陈燕平、李霞、魏鹏、李川、李亚红在开庭审理过程中无异议，且有同案犯范某某的供述，被害人蒋某、廖某等人的陈述，证人聂某某、李某、王某1等人的证言，受案登记表及立案决定书，发破案及到案经过，合同复印件，企业工商登记资料，视听资料，鉴定意见及情况说明，退出赃款收据，户籍证明等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人牛奔、靳海洋、孔瑞贞、孔德玉、张培军、徐倩倩、陈燕平、李霞、魏鹏、李川、李亚红作为济源中金公司、西城中金店的员工，未经有关部门依法批准，伙同他人，以济源中金公司、西城中金店的名义，采取印制宣传资料、口头对外宣传等方式，承诺在一定期限内以货币、实物等方式还本付息或给付回报，向不特定的社会公众吸收存款或变相吸收存款，其中，牛奔、靳海洋、孔瑞贞、孔德玉、张培军、徐倩倩、陈燕平、李霞、魏鹏非法吸收公众存款数额巨大；李川、李亚红非法吸收公众存款数额较大，十一被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，本院予以支持。
关于被告人及其辩护人辩称本案系单位犯罪的辩解理由及辩护意见，经查，范某某是济源中金公司、西城中金店的实际负责人，两家单位由范某某实际控制、指挥，本案被告人受范某某指使对外吸收公众存款，虽非法集资行为是以单位名义实施，但应当认定为个人犯罪。被告人及辩护人的上述辩解理由及辩护意见不成立，本院不予采纳。
关于被告人及其辩护人认为案发后被告人退给部分被害人的款项及支付的收益款、会议费等费用应从被告人非法所得中扣除的辩解理由及辩护意见，经查，案发后，被告人私自退给部分被害人的款项及支付的收益款等，系个人行为，不能从非法所得中扣除，但在量刑时酌情予以考虑。被告人为济源中金公司、西城中金店支付的会议费、车费等费用，是在工作中代济源中金公司、西城中金店垫付的办公费用，不能从其非法所得中扣除。
关于被告人及其辩护人辩称其非法所得数额应扣除缴纳的个人所得税的辩解理由及辩护意见，经查，现有证据不能证明各被告人缴纳了个人所得税，该辩解理由及辩护意见不成立，本院不予采纳。
本案系共同犯罪。各被告人在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人牛奔、孔瑞贞、张培军、徐倩倩、陈燕平、李霞、李川、李亚红在案发前后，未受到讯问、未被采取强制措施时，经公安机关通知后到案，且如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。被告人靳海洋、孔德玉、魏鹏到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人牛奔、孔瑞贞、陈燕平、张培军、徐倩倩、李霞、魏鹏、李川、李亚红退出了全部非法所得，确有悔罪表现，可以对其宣告缓刑。综上，根据各被告人的犯罪事实、主观恶性、社会危害性、认罪悔罪表现等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人牛奔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金五万元。
缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。
二、被告人靳海洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年4月11日起至2019年4月10日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。
三、被告人孔瑞贞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金四万元。
缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。
四、被告人孔德玉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金四万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年5月11日起至2019年2月10日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。
五、被告人张培军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金三万元。
缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。
六、被告人徐倩倩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金三万元。
缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。
七、被告人陈燕平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金二万元。
缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。
八、被告人李霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金一万五千元。
缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。
九、被告人魏鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金二万元。
缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。
十、被告人李川犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金一万元。
缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。
十一、被告人李亚红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金一万元。
缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。
十二、被告人牛奔、孔瑞贞、张培军、徐倩倩、陈燕平、李霞、魏鹏、李川、李亚红退出的非法所得，由保管机关依法处理；对被告人靳海洋、孔德玉的违法所得，予以追缴，返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省济源中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。
审 判 长 胡向东
人民陪审员 孙亭亭
人民陪审员 卫志旭
二〇一八年四月二十八日
书 记 员 丁冉冉