四川省营山县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）川1322刑初121号
公诉机关四川省营山县人民检察院。
被告人杨某某，男，生于1968年9月15日，汉族，大专文化，中共党员，四川省营山县人，营山县林业局行政许可股原股长，现住四川省营山县朗池镇新城路。因涉嫌犯违法发放林木采伐许可证罪，于2017年3月23日被取保候审。
辩护人周成，四川品贤律师事务所律师。
辩护人薛艳，四川品贤律师事务所律师。
被告人李某某，男，生于1962年3月16日，汉族，大专文化，中共党员，四川省营山县人，营山县林业局林政资源股原股长，现住四川省营山县朗池镇太白巷。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2017年3月23日被取保候审。
辩护人王康平，四川营欣律师事务所律师。
四川省营山县人民检察院以南营检公诉刑诉（2017）110号起诉书指控被告人杨某某犯违法发放林木采伐许可证罪、被告人李某某犯玩忽职守罪，于2017年7月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年9月14日公开开庭审理了本案。营山县人民检察院指派检察员郭林、书记员黄合力出庭支持公诉，被告人杨某某及其辩护人周成、薛艳，被告人李某某及其辩护人王康平到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，审判委员会进行了讨论并作出决定，现已审理终结。
营山县人民检察院指控，营山县林业局行政许可股时任股长杨某某2011年至2013年在办理何某某申请林木采伐许可证的过程中，违反《四川省林木采伐管理办法》第十三条、第三十条、《森林采伐更新管理办法》第八条、《森林法》第三十三条、《四川省林木采伐管理办法》第十四条和《低效林改造技术规程》第5.2.2条作业面积规定，违规审批办理林木采伐许可证四张，共计批准820立方米。
营山县林业局林政资源股时任股长李某某在何某某2011年至2013年砍伐铜鼓寨林木，实施低效林改造期间，李某某并没有按照《低效林改造技术规程》和领导审批意见落实专人进行检查验收和监管，导致何某某的违规砍伐行为长期得不到有效制止。同时何某某在砍伐林木的过程中，李某某去现场进行了查看，但在查看的过程中流于形式，并没有要求何某某出示作业设计，也没有根据作业设计文件组织检查验收，没有核查何某某是否按照《低效林改造技术规程》要求实施的低效林改造，同时违反了营山县林业局林政资源股负责查处盗伐、滥伐林木和承办林业执法监督等部门职责的规定。
经鉴定，杨某某、李某某的以上渎职行为导致何某某在无人监管的情况下，违规滥伐铜鼓寨林木1510.1立方米。
2017年4月18日，被告人杨某某、李某某经电话通知主动到营山县人民检察院接受调查，并交代了其犯罪事实。
公诉机关就指控事实向法庭出示了书证，证人证言，现场勘验笔录，鉴定意见，被告人的供述与辩解等证据。
公诉机关认为，被告人杨某某在负责营山县林业局行政许可工作期间，不认真履行自己的工作职责，违反规定发放林木采伐许可证，致使森林遭受严重破坏，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第四百零七条之规定，应当以违法发放林木采伐许可证罪追究刑事责任；被告人李某某在负责营山县林业局林政资源股工作期间，未落实林业工作相关要求，不认真履行自己的工作职责，致使森林遭受严重破坏，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究刑事责任。建议对被告人杨某某、李某某免予刑事处罚。特提请依法判处。
庭审中，被告人杨某某对指控罪名和公诉机关出示的证据均无异议，但对指控事实部分有异议。其辩解意见：其按照上级文件规定办理了涉及铜鼓寨100公顷低产低效林改造林木采伐许可证。
辩护人周成、薛艳的辩护意见：1.对指控被告人杨某某犯违法发放林木采伐许可证罪的定性不持异议。2.指控被告人杨某某违法发放林木采伐许可证四张、违规审批采伐蓄积820立方米与客观事实不符，应当扣除合法发放的采伐许可证的蓄积。3.被告人杨某某对何某某在无人监管情况下滥伐铜鼓寨林木蓄积1510.1立方米不应承担刑事责任，因被告人杨某某不负有监管责任。4.被告人杨某某具有自首情节，且铜鼓寨林场林木被滥伐1510.1立方米系上下级政策衔接、领导决策失误等多方面原因造成，被告人杨某某的犯罪情节轻微，建议对被告人杨某某免予刑事处罚。
被告人李某某对指控罪名和公诉机关出示的证据均无异议，但对指控其对铜鼓寨林场的低产低效林改造负有监管责任有异议。其辩解意见：营山县习惯作法是将各乡镇林木采伐的监管责任委托各乡镇负责，同时局领导批示的由林政股负责监管，其仅是股长，并不是批的监管主体是李某某。况且林政股仅有三人，人手不足。
辩护人王康平的辩护意见：1.对指控被告人李某某犯玩忽职守罪的定性不持异议。2.被告人李某某对铜鼓寨林场的低产低效林改造履行了一定的监管责任，案发后积极采取补救措施，损失已经挽回。3.由于林政股仅有三人，负责范围广，且李某某在2012年需负责其他项目建设，客观上对被告人李某某的履职造成了一定的障碍。4.被告人李某某具有自首情节且犯罪情节轻微，平时工作表现好，建议对被告人李某某免予刑事处罚。
经审理查明，《中华人民共和国森林法》第三十三条“审核发放采伐许可证的部门，不得超过批准的年采伐限额发放采伐许可证。”《森林采伐更新管理办法》第八条“皆伐面积一次不得超过5公顷，坡度平缓、土壤肥沃、容易更新的林分，可以扩大到20公顷。”《四川省林木采伐管理办法》第十三条“申请采伐证的单位、个人，除持林权证外，还应分别提交以下文件和资料：（一）采伐成片林（采伐作业面积0.1公顷以上，下同）的，应当提交伐区调查设计文件、上年度伐区作业质量验收合格证和上年度更新验收合格证。”第十四条“负责审批采伐和核发采伐证的部门和授权单位，必须在年度森林采伐限额和分项采伐限额指示内批准和发放采伐证。”第三十条“采伐成片林木，必须按有关规定进行伐区调查设计。未进行伐区调查设计的，不得批准采伐和核发采伐证。”《低效林改造技术规程》“5.2.2作业面积，根据林分的实际情况和评判标准确定改造的作业面积，但更新改造方式（5.1.3）一次性连片作业面积不得大于20hm2。”
2012年10月16日，营山县林业局根据省、市文件精神，下发了营林发（2012）34号《关于下达2012年低产低效商品林改造计划的通知》，该通知附件营山县2012年低产低效商品林改造计划任务表载明：木垭镇铜鼓寨1、2、3小班面积共计3500亩，改造方式为更替。2013年3月22日，南充市林业局下发南林（2013）39号《关于下达2013年度低产低效商品林改造计划的通知》，该通知附件载明：营山县2013年度更替改造任务2000亩。
营山县林业局行政许可股承办县政府公布的有关行政审批（许可）事项。被告人杨某某在2010年10月至2014年8月期间任营山县林业局行政许可股股长，负责行政审批（许可）办理。被告人杨某某在任职期间为营山县木垭镇铜鼓寨林场所有人何某某办理了林木采伐许可证四张，共计批准采伐蓄积820立方米。其中，2011年11月28日，被告人杨某某凭何某某提交的申请（相关部门在该申请上签署了意见）、林木采伐简易作业设计书办理了N0:0960852号林木采伐许可证，采伐类型为抚育采伐、采伐方式为渐伐，采伐面积6公顷，采伐蓄积120立方米。2012年4月18日，被告人杨某某凭何某某的申请（相关部门及领导在该申请上签署了意见），办理了N0:0960857号林木采伐许可证，采伐类型未填、采伐方式为渐伐，采伐面积15公顷，采伐蓄积200立方米。2012年12月4日，被告人杨某某凭何某某提交的申请办理了N0:0960876号林木采伐许可证，采伐类型未填、采伐方式为低改，采伐面积30公顷，采伐蓄积200立方米。林业局及相关领导在何某某申请上签署了由林政股组织按设计实施、采伐限额单独下达、采伐现场专人监管，林政股按要求落实200方采伐量。2013年5月27日，被告人杨某某凭何某某提交的申请办理了N0:0960887号林木采伐许可证，采伐类型未填、采伐方式为低改，采伐面积100公顷，采伐蓄积300立方米。林业局及相关领导在何某某的申请上签署了同意继续实施低效林改造，按作业设计去杂采伐杂树300立方米，林政股落实专人负责监管采伐。被告人杨某某在为何某某办理N0:0960857、N0:0960876、N0:0960887号林木采伐许可证时，均未要求何某某提供伐区调查设计文件、上年度伐区作业质量验收合格证和上年度更新验收合格证。
何某某凭四张采伐许可证对铜鼓寨林场实施皆伐。
营山县林业局林政资源股负责查处盗伐、滥伐林木，负责监督限额采伐制度的执行，承办林业执法监督，指导和管理林业行政执法工作，组织开展全县森林资源调查、动态监测与评价，监督林木凭证采伐、运输工作等。被告人李某某在2004年6月至2015年9月期间任营山县林业局林政资源股股长。何某某于2011年至2013年在营山县木垭镇铜鼓寨林场砍伐林木，实施低效林改造期间，被告人李某某没有按照《低效林改造技术规程》和领导审批意见落实专人进行监管和依职责检查验收，导致何某某的违规砍伐行为长期得不到有效制止。何某某在砍伐林木的过程中，李某某虽去现场进行了查看，但在查看过程中流于形式，没有要求何某某出示作业设计，也没有根据作业设计文件组织检查验收，更没有检查何某某是否按照《低效林改造技术规程》要求实施的低效林改造，违反了营山县林业局林政资源股负责查处盗伐、滥伐林木和承办林业执法监督等部门职责的规定。
经鉴定，何某某在铜鼓寨林场采伐林木达1510.1立方米。
综上，被告人杨某某违反规定滥发林木采伐许可证三张，导致何某某凭采伐许可证滥伐林木700立方米。被告人李某某的渎职行为导致何某某在无人监管的情况下违规滥伐1510.1立方米。
2017年4月18日，被告人杨某某、李某某经电话通知主动到营山县人民检察院接受调查，并交代了其犯罪事实。
本院根据查明的事实，结合全案证据，对控辩双方的辩论意见作如下评析：
1.关于被告人杨某某提出其按照文件规定办理了涉及铜鼓寨林场100公顷低产低效林改造林木采伐许可证的问题。经查，虽然南充市林业局于2013年3月22日下发南林（2013）39号《关于下达2013年度低产低效商品林改造计划的通知》中分配给营山县的任务是2000亩，但被告人杨某某未按照《森林采伐更新管理办法》第八条、《四川省林木采伐管理办法》第十三条、《低效林改造技术规程》5.2.2作业面积的规定来审核和批准采伐许可证，上级文件分配的任务是营山县的作业面积，而不是针对某一小班的一次性连片作业面积，被告人杨某某于2013年5月27日为何某某办理N0:0960887号低产低效林改造采伐许可证（采伐面积100公顷）属于滥发。故被告人杨某某的辩解理由不能成立，不予采纳。
2.关于辩护人周成提出公诉机关指控被告人杨某某违法发放林木采伐许可证四张、违规审批采伐蓄积820立方米与客观事实不符，应当扣除合法发放的采伐许可证的蓄积的辩护意见。经查，被告人杨某某于2011年11月28日为何某某办理的N0:0960852林木采伐许可证符合相关规定，属于合法办理，其依法批准的采伐蓄积120立方米应当从指控的犯罪事实中扣除。故辩护人周成的该项辩护理由成立，予以采纳。
3.关于辩护人周成提出被告人杨某某对何某某滥伐铜鼓寨林场林木不负有监管责任、不应对何某某在无人监管情况下滥伐铜鼓寨林场林木蓄积1510.1立方米承担刑事责任的辩护意见。经查，被告人杨某某时任营山县林业局行政许可股股长，负责对县政府公布的有关行政审批事项的许可，其所负责的行政许可股对林木采伐不具有监管职责，但被告人杨某某给何某某滥发三张林木采伐许可证，批准采伐蓄积700立方米，致使何某某凭滥发的林木采伐许可证而滥伐的700立方米，被告人杨某某对此应当承担违法发放林木采伐许可证的刑事责任。
4.辩护人周成提出被告人杨某某具有自首情节、本案后果的产生是多种原因造成、被告人杨某某犯罪情节轻微的辩护意见与查明的事实相符，予以采纳。
5.关于被告人李某某提出营山县习惯作法是将各乡镇林木采伐的监管责任委托给各乡镇负责，局领导批示的由林政股负责监管，并不是批的监管主体就是李某某的辩解意见。经查，林政资源股的职责主要是查处盗伐、滥伐林木，负责监督限额采伐制度的执行，监督林木凭证采伐。同时，在案证据证明，营山县林业局领导将何某某对铜鼓寨林场进行低产低效林改造时的监管责任明确给林政股，被告人李某某时任营山县林业局林政资源股股长，负有安排专人监管的职责，而被告人李某某未按股室职责和领导要求履行职责，应当承担责任。
6.关于辩护人王康平提出被告人李某某对铜鼓寨林场的低产低效林改造履行了一定的监管责任，案发后积极采取补救措施，损失已经挽回的辩护意见。经查，何某某在开始采伐铜鼓寨林场林木时，被告人李某某曾到采伐现场去查看过，但在查看过程中，发现了何某某的采伐方式不是按《林木采伐许可证》的“渐伐”方式实施作业，而是采取“皆伐”方式作业时，只是口头制止，没有发停工通知书阻止，同时在2011年、2012年、2013年都没有对何某某的采伐和更新情况进行检查验收，也没有把铜鼓寨林场低效林改造纳入森林资源监测体系，更没有按领导批示安排专人定期去现场进行调查、指导。被告人李某某未履行其监管责任。至于被告人李某某在案发后积极采取补救措施、损失已经挽回的问题，可以作为酌定从轻处罚的情节。
7.关于辩护人王康平提出林政股人手少，负责范围广，且李某某在2012年需负责其他项目建设，客观上对被告人李某某的履职造成了一定障碍的辩护意见。经查，林政股对滥伐林木负有监管责任，李某某时任股长，负有合理安排人员对全县的林木采伐情况进行监管的职责，铜鼓寨林场在实施低产低效改造过程中，局领导批示由林政股安排专人负责监管，而李某某没有按领导要求安排专人监管，即使人手不够，李某某也负有向相关领导反映情况，由相关领导综合考虑林业局内工作人员的工作量来抽派人手履行监管职责，但李某某也没有向领导反映其工作中的具体困难。故辩护人的该项辩护理由不能成立，不予采纳。
8.辩护人王康平提出被告人李某某具有自首情节且犯罪情节轻微的辩护意见与查明的事实相符，予以采纳。
本院认为，被告人杨某某在任营山县林业局行政许可股股长期间，在他人未提供采伐设计文件、上年度伐区作业质量验收合格证和上年度树木更新合格证等资料的情况下，仅凭他人的申请及相关领导在申请上的批示，多次违反规定滥发林木采伐许可证，造成铜鼓寨林场森林被滥伐700立方米，其行为构成违法发放林木采伐许可证罪。
被告人李某某在任营山县林业局林政资源股股长期间，严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，致使何某某滥伐铜鼓寨林场林木1510.1立方米，其行为构成玩忽职守罪。
公诉机关指控被告人杨某某、李某某犯罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人杨某某、李某某具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。铜鼓寨林场面积3500亩，营山县林业局在制定低产低效林改造方案时，决定2012年在铜鼓寨林场实施改造任务3500亩，这意味着在2012年将把整个铜鼓寨林场全部改造完，按照低产低效林更替方式作业的话，应当将3500亩林地全部皆伐，这与国家法律、法规以及《低效林改造技术规程》的规定相违背，同时，营山县林业局领导为了完成上级下达的低产低效林改造任务，未认真研究低产低效林的改造方案是否符合相关法律、法规及技术规程。被告人杨某某、李某某在何某某改造铜鼓寨林场时，片面执行领导批示，在办证和履行监管责任时存在渎职行为，鉴于本案损失的产生是多种因素共同作用的结果，被告人杨某某、李某某的犯罪情节轻微，可对被告人杨某某、李某某免予刑事处罚。据此，根据被告人杨某某、李某某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第四百零七条、第三百九十七条、第三十七条、第六十七条第一款、第六十一条的规定，判决如下：
一、被告人杨某某犯违法发放林木采伐许可证罪，免予刑事处罚。
二、被告人李某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省南充市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 侯 鸣
审判员 何书全
审判员 杨建琼
二〇一七年九月二十五日
书记员 刘芮涵