河北省博野县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0637刑初35号
公诉机关河北省博野县人民检察院。
被告人李益民，男，1976年2月6日出生于河南省安阳市，汉族，初中文化，农民，住河南省安阳市安阳县。2016年3月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被博野县公安局刑事拘留，同年4月14日被逮捕。现羁押于博野县看守所。
辩护人陈锋，河北国存律师事务所律师。
被告人郑根乾，男，1941年3月8日出生于河北省博野县，汉族，高中文化，农民，住博野县。2016年3月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被博野县公安局刑事拘留，同年3月28日被博野县公安局取保候审，同年6月6日被博野县人民检察院依法重新取保候审，同年11月18日被博野县人民法院继续取保候审。
河北省博野县人民检察院以博检公诉刑诉【2016】91号起诉书指控被告人李益民、郑根乾犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。于2017年2月10日做出（2016）冀0637刑初123号刑事判决，被告人李益民不服提出上诉，保定市中级人民法院于2017年4月28日做出（2017）冀06刑终213号刑事裁定，撤销原判决，发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省博野县人民检察院指派检察员杨俊丽出庭支持公诉，被告人李益民及其辩护人陈锋、被告人郑根乾到庭参加诉讼。现已审理终结。
河北省博野县人民检察院指控，2013年11月份，王鹏飞（在逃）借用王博辉等人名义在博野县工商局注册成立博野县宝粮果蔬农民专业合作社（以下简称宝粮合作社），2014年3月份合作社正式开业，王某5飞任理事长，王某6（在逃）任经理，负责合作社全面工作，李益民任会计，负责协助王某6工作并主管会计工作。为非法吸收公众存款，被告人李益民、王某6到博野县各村发展代办员，宣传宝粮合作社为正规合作社，在该合作社存款可以支取高额利息。被告人李益民、王某6发展被告人张某1、王某7、姚某、郑根乾、乔某计、王某1（另案处理）等人为宝粮合作社代办员，负责在本村宣传和吸收存款，按吸收存款比例提成。自2014年3月6日至案发，宝粮合作社各村代办员共非法吸收村民存款5605150元，其中有298户村民存款未能支付。被告人李益民在收到各代办员吸收的存款后，将其中1740000元通过现金或转账等方式交给王某5飞，1845800元通过现金或转账等方式交给董某（在逃），其余存款用于合作社日常开支。
被告人郑根乾2014年4月份成为宝粮合作社庄头营村代办员，为合作社吸收存款共计1089500元，涉及村民49户，宝粮合作社向村民兑付798000元，未兑付291500元，未兑付村民22户，其中包括被告人郑根乾本人存款133000元。现被告人郑根乾本人垫付291500元将所吸收的存款支付给村民。
就其指控，公诉机关提交了相应的证据予以证实。认为，被告人李益民、郑根乾的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人李益民对检察机关的指控均承认属实，并当庭表示自愿认罪。
辩护人陈锋的辩护意见为，李益民在“合作社”只是受命于人的打工者，在非法吸收存款活动中，听从他人指令行事，应属从犯。起诉书及原一审判决书以5605150元作为对被告人李益民量刑的数额依据，事实不清，证据不足。被告人李益民自愿认罪，未分得赃款但仍愿意退赔，无前科，表现一贯良好，应从轻处罚。“合作社”是经注册成立的法人单位，所吸收公众存款的活动也是以单位名义进行的，应参照《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》中规定的单位“非吸”数额作为量刑依据。
被告人郑根乾对检察机关的指控均承认属实，并当庭表示自愿认罪。
经审理查明，2013年11月份，王鹏飞借用王博辉等人名义在博野县工商局注册成立博野县宝粮果蔬农民专业合作社（以下简称宝粮合作社）。2014年3月份，宝粮合作社正式开业，王某5飞任理事长，王某6（在逃）任经理，负责合作社全面工作，李益民任会计，负责协助王某6工作并主管会计工作。被告人李益民、王某6为非法吸收公众存款到博野县各村发展代办员，宣传宝粮合作社为正规合作社，在该合作社存款可以支取高额利息。被告人李益民、王某6发展被告人郑根乾、张某1（另案处理）、王某7（另案处理）、姚某（另案处理）、乔某计（另案处理）、王某1（另案处理）等为宝粮合作社代办员，负责在本村宣传和吸收存款，按吸收存款比例提成。自2014年3月6日至案发，宝粮合作社共非法吸收村民存款5605150元，其中宝粮合作社未能支付存款4014150元。其中，2014年4月份，宝粮合作社聘用被告人郑根乾为本村代办员。被告人郑根乾共吸收存款1089500元，宝粮合作社向村民兑付798000元，未兑付291500元。案发后，被告人郑根乾已垫付291500元，并将所吸收的存款兑付给村民。宝粮合作社2014年11月已经不能正常兑付，李益民于2014年11月离开合作社。
认定上述犯罪事实的证据有：1、证人周某1、王某2、周某2的证言证实2013年11月份王某5飞、董某以租房为名，提出让周某1提供共5人的身份信息的条件，让其在博野县工商局办理合作社的手续，营业执照上面写的是博野县宝粮果蔬专业合作社，法人代表为王某2，王某6和李益民经常在合作社处理合作社的事情。
2、书证周某1与王某5飞签订的租房协议证实2013年12月1日王某5飞从周某1处租来的合作社办公场所。
宝粮合作社工商注册资料证实宝粮合作社登记法人代表为王某2，其经营范围为为成员提供果品，蔬菜种植技术、咨询、服务；购买生产资料。
书证宝粮合作社农民入社政策、入社成员股金分红收益表等证实宝粮合作社的宣传内容。
3、证人王某1的证言证实宝粮合作社成立时间大约是2014年3月份，法人代表为王某5飞，王某6是合作社的经理，李益民是合作社的会计，有两名女职工负责打印票据，王某6和李益民到他家找他，让他当合作社的代办员，吸收村里老百姓的钱，代办员职责范围是对老百姓进行宣传，吸收存款，且其在许村给宝粮合作社吸收了十二三万块钱的事实。
证人陈某的证言证实宝粮合作社于2014年3月开业，开业不久，王某6和李益民拿着合作社的宣传册和分红利率表找过其两次，让其代他们吸收老百姓的存款，自己一直没有答应，2014年8月份，王某6和李益民领着乔某计和姚某又找她，其才答应成为宝粮合作社代办员，且其向老百姓吸收存款28000元的事实。
4、证人王某3、王某4的证言证实自己是2014年4、5月份到宝粮合作社工作的，有代办员来合作社存款后，其二人负责收钱，出具《资股金单》，上面有存款金额、时间、利息，盖着“博野县宝粮果蔬农民专业合作社”公章，李益民在把钱和股金单拿走，合作社面向任何人吸收存款，合作社成员有王某5飞、王某6、李益民，王某6为经理、李益民为会计，二人负责到各村做宣传、发展代办员和收取存款，合作社代办点有北白沙村王进红、南小王村乔广计、庄头营村郑根乾、刘陀营村姚广聚、张岳村张喜旺、南刘陀村张某3。
5、姚某的现金日记账、王某7的宝粮合作社的记账本、郑根乾的宝粮合作社存款记录、兑付情况表、乔某计的现金账、张某1的现金日记账、宝粮合作社兑付情况表证实了姚某、王某7等吸收存款数额、兑付情况。
河北省保定市人民检察院司法鉴定中心保市检技鉴（2016）031号司法会计检验报告证实姚某共吸收存款涉及91户151张出资股金单，金额共计2027100元。乔某计共涉及24户30张出资股金单，金额共计294900元。张某1共涉及50户，63张出资股金单，金额共计735500元。王某7共涉及59户79张出资股金单，金额共计860150元。郑根乾共涉及22户25张出资股金单，金额共计291500元。
6、被害人谭某、罗某、崔某等的陈述证实其通过姚某在宝粮合作社存款未兑付的事实。
7、在逃人员登记信息表证实同案犯王某6、王某5飞已上网追逃。
8、同案犯姚某、王某7等的供述证实宝粮合作社负责人王某6、李益民找到其，让其做宝粮合作社代办员为合作社吸收存款，利息比银行高，其也能挣点手续费，且自己知道宝粮合作社不允许吸收存款，其给宝粮合作社吸收村民存款的事实。
9、同案犯王某5飞供述证实其和董某为宝粮合作社实际出资人，李益民是合作社会计给其转款并发展代办员，后来董某在清苑办的合作社出事了，李益民害怕出事才离开博野的事实。
10、同案犯董某供述其和王某5飞为宝粮合作社实际出资人，李益民是合作社会计并给其转款的事实。
11、证人王某3、王某4，同案犯王某7、证实宝粮合作社2014年11月已经不能正常兑付，李益民离开合作社的事实。
12、被告人李益民的供述供认宝粮合作社于2014年3月开业，实际法人代表为王某5飞，股东有王某5飞、董某。业务经理为王某6，负责合作社全面工作，其协助王某6并主管会计工作。其和王某6持入股奖励宣传单、分红利率表到各村发展代办员，对代办员按照所吸收的存款数额、期限提成，对其宣传合作社存款各项优待政策和福利，动员代办员吸收百姓存款，代办员将所吸收的存款及储户信息和存款期限提供给王某6、李益民，由合作社的出纳王某3、王某4出具盖有合作社公章的出资股金单和社员证，由代办员交储户。合作社日常工作为联系代办员、宣传存款政策、为提高代办员吸收存款积极性组织代办员外出旅游，并无实际进行农业开发和经营活动。其将总额为1740000元存款分多次给付王某5飞，将总计1845800元存款分多次给付董某，合作社代办员有姚某、张某1、乔某计、王某7、郑根乾。
被告人郑根乾的供述供认2014年3、4月份的一天王某6和李益民找到其，让其做代办员，宝粮合作社给老百姓宣传在合作社存款利息高，福利多，王某6、李益民找过其二次，其才同意做宝粮合作社代办员，一般都是老百姓把钱交给其，其拿着钱去宝粮合作社交给王某3或者王某4给其打印《固定股金单》，其再把《固定股金单》交给存款人，按一万元一年给其240元提成，其一共吸收了1089500元，宝粮合作社兑付798000元，自己垫付给老百姓291500元，且其知道宝粮合作社不允许吸收存款，2014年12月份左右合作社已不能兑付的事实。
上述证据已经法庭质证，本院予以确认。
本院认为，被告人李益民伙同他人违反国家金融管理法规，发展代办员，承诺入社自愿，退社自由，当场分红，一定期限内还本付息，按吸收存款数额给代办员一定提成，为宝粮合作社共吸收社会公众资金5605150元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪过程中李益民管理账目和现金并发展代办员，是犯罪的主要实行者，其辩护人认为李益民为从犯的意见不予采信，另李益民在合作社已不能正常兑付，害怕承担责任的情况下提前离开合作社，其非法吸收公众存款的数额，应以其参与发展的代办员吸收的资金全额计算，其辩护人提出以（2016）031号司法会计检验报告的未兑付金额计算，及被告人李益民离开合作社期间吸收的金额不应计入其犯罪金额的辩护意见不予采信。因为宝粮合作社成立后以实施犯罪为主要活动，不以单位犯罪论处，辩护人以“单位”非吸数额作为量刑依据的理由不予采信。被告人郑根乾违反国家金融管理法规，非法吸收公众资金1089500元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控罪名成立。被告人李益民、郑根乾当庭自愿认罪，可从轻处罚。被告人郑根乾已将宝粮合作社未能兑付的291500元存款全部兑付储户，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第三款、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：
一、被告人李益民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月11日起至2023年3月10日止）。
二、被告人郑根乾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期自判决确定之日起计算）。
以上所处罚金限本判决生效后30日内缴纳。
三、追缴被告人郑根乾非法吸收公众存款罪的违法所得。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 李 悦
审判员 杨 浩
审判员 李广仁
二〇一七年八月十五日
书记员 王 伟