河南省灵宝市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1282刑初363号
公诉机关灵宝市人民检察院。
被告人兀立征（曾用名“兀勇”），男，1981年9月15日出生，汉族，初中毕业，三门峡中裕投资有限公司法人代表、河南欧野实业有限公司实际控制人，住河南省陕县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月30日被北京市西城分局新街口派出所抓获，并临时寄押于北京市西城区看守所，2016年4月1日被三门峡市公安局刑事拘留，同年5月6日被逮捕。
灵宝市人民检察院以三灵检公诉刑诉[2016]297号起诉书指控被告人兀立征犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。灵宝市人民检察院指派检察员张磊出庭支持公诉，被告人兀立征，集资参与人代表柴某、李某1、崔某到庭参加诉讼。庭审后，灵宝市人民检察院建议延期审理，对该案补充侦查后再次移送本院，本院再次开庭进行了审理，灵宝市人民检察院重新指派检察员王军、康晓燕出庭支持公诉。现已审理终结。
灵宝市人民检察院指控：2011年10月，被告人兀立征在三门峡市注册成立三门峡中裕投资有限公司，2012年4月，在郑州市注册成立河南欧野实业有限公司，并担任两公司实际控制人，为公司实体经营及借贷投资，兀立征先后以三门峡中裕投资有限公司、河南欧野实业有限公司名义，在三门峡市区迪欧酒店，灵宝市金苹果酒店、欧野酒庄设立办公场所，招聘薛某（已死亡）为三门峡公司总经理、刘雪琴（另案处理）为灵宝地区负责人，与公司剩余业务人员分工负责，对外宣传到期可归还本金并获取高额利息回报，诱使他人进行投资，向社会不特定对象非法吸收公众存款，由兀立征将非法吸收的资金投资、放贷，至2014年8月份案发。经司法会计审计鉴定，河南欧野实业有限公司（三门峡）共吸收公众存款未偿还34户，数额436.6万元。河南欧野实业有限公司灵宝市欧野酒庄共吸收公众存款386户，数额12610.4万元，未偿还90户，数额2754万元。后经进一步补充侦查，公诉机关根据最新的司法会计鉴定意见书，将河南欧野实业有限公司灵宝市欧野酒庄吸收公众存款指控数额变更为吸收383户，数额12642.4万元，未偿还86户，数额2718.57万元（含业务员垫付数额69万元）。
对于上述事实，公诉机关提供的证据有：被告人兀立征及同案犯刘雪琴、李焕娃的供述和辩解；集资参与人的陈述；证人证言；司法会计鉴定意见书；书证户籍证明、抓获经过、情况说明、私营企业注册信息、借款合同等。公诉机关认为，被告人兀立征非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉人在发表公诉意见时提出：被告人兀立征到案后能够如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。请求依法判处。
被告人兀立征对指控事实及罪名均无异议，但辩称其在北京酒店被当地警方盘问时，主动说明了自己的真实身份和涉嫌非法吸收公众存款的犯罪事实，到案后也能够如实供述，应认定为自首。
经审理查明：
2011年10月，被告人兀立征在三门峡市注册成立三门峡中裕投资有限公司；2012年4月，在郑州市注册成立河南欧野实业有限公司，并担任两公司实际控制人。为公司实体经营及借贷投资，兀立征先后以两公司名义，在三门峡市森林半岛小区、迪欧酒店，灵宝市金苹果酒店、凯歌家园、欧野酒庄先后设立办公场所，招聘薛某（已死亡）为三门峡公司总经理、刘雪琴（另案处理）为灵宝地区负责人，与公司其他业务人员分工负责，在明知公司不具有金融管理资质的情况下，面向社会不特定对象，公开宣传存款到中裕公司、欧野公司，到期可归还本金并获取高额利息回报（月息1.5%-2.5%），诱使他人进行投资，非法吸收公众存款，并以给业务员发放提成，激励业务员吸收更多资金，再将吸收的资金进行投资或以更高的利息对外放贷，从中赚取非法利润，至2014年8月公司资金链断裂，无法给集资参与群众兑付，案发。
2015年8月5日，被告人兀立征因涉嫌非法吸收公众存款被公安机关上网追逃。2016年3月30日，兀立征在北京市西城区汉庭酒店住宿时被当地公安民警盘问核查后抓获。
另查明：案发后，因中裕公司、欧野公司账目未能被侦查机关找到，致两公司非法吸收存款总额、已兑付数额、未兑付数额、支付集资参与人利息、支付员工工资提成等情况无法查明。灵宝市公安机关仅从刘雪琴家中扣押到会计李焕娃记录的灵宝欧野酒庄2012年5月17日至2013年11月29日部分吸收公众存款账目。根据已查获的账目和对部分报案集资参与人的调查，经司法会计鉴定部门鉴定，河南欧野实业有限公司（三门峡）吸收公众存款目前未兑付34户，数额436.6万元。河南欧野实业有限公司灵宝市欧野酒庄共吸收公众存款383户，数额12642.4万元，截止2017年3月1日审计日，未兑付86户，数额2718.57万元（含业务员垫付数额69万元）。
根据查证的相关证据，被告人兀立征利用中裕投资公司、欧野实业公司非法吸收的上述公众存款，主要用于支付集资参与人存款利息，支付员工工资和提成，投资三门峡迪欧酒店，投资三门峡、灵宝、郑州欧野酒庄，投资郑州五洲陶瓷城建材城，投资河南九鑫担保公司，借贷给个人，在郑州购买房产等。
案发后，公安机关共冻结兀立征名下银行存款158383.3元，轮候查封兀立征和其前妻赵某名下共有的位于三门峡湖滨区黄河路南十街坊森林半岛住宅小区6号楼3单元8层0806号房产一处。
上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：
1、书证户籍证明、抓获证明，证明了被告人兀立征的身份情况以及到案经过；
2、书证企业登记注册材料、借款协议及承诺函、借款凭证、收条、银行转账凭证、调解协议书、民事裁定书、执行裁定书、情况说明、破案报告等；证人薛某、封某、王某1、王某2、裴某、兀某、兀某1、吕某、赵某、李某、员某等人的证言；集资参与人柴某、王某3、胡某、张某、李某1、崔某、陈某、柴某1等人的陈述；指认辨认、搜查提取笔录及照片等，证实了被告人兀立征非法吸收公众存款的事实及吸收资金的去向；
3、司法会计鉴定意见书、扣押账册、调查核实笔录等，证实了被告人兀立征非法吸收公众存款的部分吸收数额和未兑付数额；
4、书证银行查询清单、冻结存款清单、查封财产清单等，证实了目前公安机关查封、冻结部分涉案财产和违法所得的情况；
5、被告人兀立征及其同案犯刘雪琴、李焕娃等人的供述与上述证据能够相互印证。
以上证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人兀立征伙同他人，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控被告人兀立征犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。被告人兀立征辩称其有自首情节，但根据《最高人民法院关于处理自首和立功若干具体问题的意见》中“罪行未被有关部门、司法机关发觉，仅因形迹可疑被盘问、教育后，主动交代了犯罪事实的应当视为自动投案”的规定，被告人兀立征被公安机关盘问查获时，其罪行已被掌握且已被上网追逃，故其行为不能认定为自动投案，不构成自首，但其到案后能够如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二、三款的规定，判决如下：
一、被告人兀立征犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币30万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人兀立征的刑期自2016年3月30日起至2021年3月29日止。罚金限判决生效后三个月内缴纳。）
二、已查封、扣押、冻结的涉案财物和违法所得，由查封、扣押机关依法处理，不足部分继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 任晓妮
人民陪审员 师苏秦
人民陪审员 徐梦倩
二〇一七年五月三十一日
书 记 员 李新梅