沈阳市大东区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）大东刑初字第00748号
公诉机关沈阳市大东区人民检察院。
被告人陈某，女，1965年5月24日出生，汉族，高中文化，沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司法定代表人。因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，于2015年2月28日被公安机关抓获，同日被刑事拘留，2015年3月31日被依法逮捕。现羁押于沈阳市第一看守所。
辩护人张弢、刘祝义，辽宁陆安律师事务所律师。
沈阳市大东区人民检察院以沈大检刑诉（2015）580号起诉书指控被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。沈阳市大东区人民检察院指派检察员杨威出庭支持公诉，被告人陈某及其辩护人张弢、刘祝义到庭参加诉讼。现已审理终结。
沈阳市大东区人民检察院指控，2013年11月至2014年7月期间，被告人陈某在担任“沈阳怡宝源饰品有限公司”法定代表人期间，通过授课等方式向社会不特定公众宣传，以王某某（另案处理）经营的总公司“北京市今朝汇元珠宝首饰有限公司”的名义，为“青海九鑫矿业开发有限公司”募集资金，以高息返利及给付黄金饰品作为诱饵，在沈阳市大东区小什字街182号南2门其公司内，非法吸收纪某某、陈某某、赵某等70余名被害人投资款共计人民币6,296,007元。现已返还部分投资款共计人民币902,180元。
被告人陈某于2015年2月28日被公安机关抓获。
公诉机关就起诉指控的犯罪事实向法庭提交了相应的证据，认为被告人陈某的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被告人陈某辩称，对公诉机关起诉指控的犯罪数额有异议，其涉案金额应该为100余万元。
辩护人的辩护意见是：一、对起诉书指控陈某的犯罪罪名无异议，但犯罪数额没有客观证据的支持，事实不清、证据不足，依据现有证据对应的犯罪数额仅有80余万元，吸收存款对象十多人。二、本案应认定为单位犯罪，而非陈某个人犯罪。三、被告人陈某此次犯罪是在今朝汇元公司的授意下，帮助该公司实施的，应认定为从犯。四、被告人陈某能如实供述自己的全部犯罪事实，对其量刑时应当从轻处罚。五、被告人陈某系初犯，无前科劣迹，对自己所犯罪行表示了深深的悔意，在量刑时应酌情从轻处罚。
经审理查明，2013年11月至2014年7月期间，被告人陈某在担任“沈阳怡宝源饰品有限公司”法定代表人期间，通过授课等方式向社会不特定公众宣传，以王某某（另案处理）经营的总公司“北京市今朝汇元珠宝首饰有限公司”的名义，为“青海九鑫矿业开发有限公司”募集资金，以高息返利及给付黄金饰品作为诱饵，在沈阳市大东区小什字街182号南2门其公司内，非法吸收纪某某、陈某某、赵某等21名被害人投资款共计人民币1,412,513元。案发前已返还部分投资款共计人民币83,581.16元。
被告人陈某于2015年2月28日被公安机关抓获。
上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据，予以证实：
一、书证
1、人口基本信息、电话查询记录、在逃人员登记信息表
证实：被告人陈某自然情况、无前科劣迹情况以及被抓获前在逃情况。
2、公司登记情况查询卡、公司设立登记申请书、公司股东出资信息、公司章程、验资报告、注册资本实收情况明细表、股东决议、个人转账业务凭证、租房合同
证实：沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司于2013年12月16日经工商部门核准成立情况，被告人陈某任该公司法定代表人的事实，以及该公司租赁位于沈阳市大东区小什字街182号南2门1层房屋作为注册及经营地址的事实。
3、锦州银行个人客户交易明细清单
证实：被告人陈某锦州银行个人账户的存入及支出情况。
4、销售、置押专用票
证实被告人陈某非法吸收公众存款的金额为1,412,513元。
5、电话记录
证实被告人陈某的二弟陈耀曾向沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资50,000万元，案发前已全部返还的事实。
二、被害人陈述
1、被害人纪某某陈述，证实其在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币500,000元，案发前返还人民币87000元的事实。
2、被害人陈某某陈述，证实其在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币110,000元的事实。
3、被害人赵某陈述，证实其在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币1587元，案发前返还人民币444.3元的事实。
4、被害人潘某莫陈述，证实其在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币2959元，案发前返还人民币828.5元的事实。
5、被害人代某某陈述，证实其在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币1478元，案发前返还人民币441.9元的事实。
6、被害人张某陈述，证实其在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币60,000元的事实。
7、被害人张某勇陈述，证实其在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币30,000元的事实。
8、被害人张某丽陈述，证实其在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币2880元，案发前返还人民币719.86元的事实。
9、被害人王某某陈述，证实其在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币85,000元的事实。
10、被害人郭某某陈述，证实其在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币20,000元的事实。以及证实被害人庄日斌在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币14,080元，被害人王莉在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币38,400元的事实。
11、被害人段某某陈述，证实其在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币29509元，案发前返还人民币14102.4元的事实。
12、被害人付某某陈述，证实其在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币8615元，案发前返还人民币2412元的事实。
三、证人证言
1.证人王某某证实，2014年7月31日，我因为非法吸收公众存款被锦州市公安局刑事拘留，陈某是沈阳市大东“今朝汇元珠宝”加盟店的店长，我们是很多年前就认识的朋友。2014年初，我找到陈某，问她是否想经营一家“今朝汇元珠宝”的加盟店，我当时就把经营模式告诉她了，她同意了。后来，陈某就在大东区找地方，租房子，装修，雇人等，这些投资都是她自己出资的。她的店开业时，是我提供的黄金用于她店的经营。陈某收取投资人的押金，钱每天都要通过网上银行交到总部，也就是交给我。收款账号是锦州农行朱光明，全国的加盟店都向这个账户打款。陈某的店收取的投资人押金，交到总部的同时，会得到业务提成，每收取押金1万元，期限是1年，店里的业务提成是5%，就是500元，如果收取押金1万元，期限是45天，店里收到的业务提成只是40元。陈某收到的投资人押金款都交给总部了。这些钱我投资到江苏省盐城市响水县“中科永利新材料有限公司”里，资金都用于建厂了。
2.证人孙某某证实，陈某是我母亲，她经营了沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司，我只知道有人投资购买黄金饰品，我妈每天挺忙，还有我们家亲属也有人投资了。我妈和我说，我们自己投资也会很赚钱，所以她自己出钱，用亲属的名字投了不少钱，这些亲属大部分不知道这件事。
3、证人薛某某证实，被害人刘某玲在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币341,000元，案发前返还人民币87000元的事实；以及被害人周伟在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币65，000元，案发前返还人民币15000元的事实。
4、证人常某某证实，被害人刘某香在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币8605元，案发前返还人民币2409元的事实；以及被害人徐某某在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币12400元，案发前返还人民币1223.2元的事实。
5、证人彭某某证实，被害人王某雨在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币20,000元的事实。
6、证人宋某某证实，2013年11月，其用董某某的名字在在沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司投资人民币11,000元，案发前全部返还的事实。
四、被告人供述
证实被告人陈某在任沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司法定代表人期间，非法吸收公众存款的事实。
摘录被告人陈某供述，我五六年前认识一个叫王某某的朋友，2013年初，王某某对我说，她想做一种金店的创新模式生意，就是用黄金给投资人返还红利的方式，从投资者手里把钱吸收来，再把这些钱做项目投资，她当时说在江苏省连云港市一个叫响水的地方有个码头，这块地被“今朝汇元公司”总部购买了，王某某还带我们去看过那块空地，公司打算在那里投资做生产一次性还原铁的项目，还有在锦州市曼哈顿楼盘附近买了一个大厦，打算用这个楼建一个北方第一大珠宝批发商行项目。后来，在2013年8月，王某某就在锦州市首先做了一家这样的店，但我后来知道，这家店她做了一年左右就兑出去了。后来，大约在2013年9月份我在沈阳市大东区草仓路附近找了一家门市，就向王某某提出要在沈阳市大东区做一家加盟店，王某某同意了。“沈阳怡宝源珠宝饰品有限公司”是2013年11月成立注册开始经营的，地址在沈阳市大东区小什字街182号2门，我是负责人。我当时给王某某10万元作为保证金，王某某答应负责给我经营的加盟店业务员提供经营模式的培训。这样，我就在沈阳市大东区开始租房子、跑各种公司成立的手续、办理营业执照等事情。到了2013年11月，我招聘了5名业务员，按照王某某之前对我进行的培训，对这5名业务员进行了培训，让他们对投资人讲，投资回报黄金饰品，比如：投资人投资1万元钱，我们公司直接拿出1200元等价黄金饰品给投资人作为回报，等一年到期后，再返还投资人1万元本金。当然，我们公司也提供从45天到1年不等的投资回报，就是说投资越多、时间越长得到的回报也就越多。对业务员的奖励是他们发展的客户和收到的押金钱越多，得到的奖金也就越多，对于收到的投资款业务员会得到大约0.5%-1%的提成。黄金是我自己垫钱，从济南市和锦州市黄金专卖店购买的，收到投资人押金款后，给投资人的黄金饰品，我会从押金款中扣取这笔我用来购买黄金饰品的钱。投资人投资时，我公司会和投资人签订一份“三方置押凭证”，由我公司、投资人和总部三方签订，内容是总部用青海的一个叫“九鑫矿业”的公司作为抵押来收取投资人的押金款。我从开始经营到最后，一共有十多个投资人，总计收到押金款大约是200万左右。收到的押金有现金有转账，如果是转账，收取押金的银行账号是我个人的，一个是锦州银行账号，一个是农业银行账号。王某某在北京开了一家“今朝汇元珠宝”总部，我收到的押金款，去掉支付给投资人购买黄金饰品等价的钱，剩余部分都交给总部了。通过我家里的办公电脑，网银转账的方式，一天一交。我和王某某约定，每收到1万元押金款，我直接留下50元作为店补，有时候比这还少很多。因为租店、雇人、水电等各种费用，我个人实际在赔钱。后来我听说王某某被锦州公安局抓起来了，这样我就关门了。
本院认为，被告人陈某非法吸收公众存款1,412,513元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。关于公诉机关指控被告人陈某非法吸收70余名被害人投资款共计人民币6,296,007元一节，经查，公安机关侦查收集到投资人言词证据的被害人为21名，结合销售、置押专用票、电话记录及被告人供述等证据，仅能认定被告人陈某非法吸收公众存款的金额为1,412,513元。对于辩护人提出本案应为单位犯罪的的辩护意见，经查，被告人陈某以实施犯罪为目的成立公司，并在担任公司法定代表人期间以实施犯罪为主要活动，不应以单位犯罪论处，故对辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出被告人陈某应认定为从犯的辩护意见，经查，证人王某某的证言、相关书证以及被告人陈某的供述能够证实，被告人陈某为成立公司办理工商登记、租赁经营地点，在公司成立后培训业务员、收取投资款，故不应认定被告人陈某为从犯，对于辩护人的该项辩护意见本院不予采纳。关于辩护人提出被告人陈某如实供述自己的罪行，依法应当从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。鉴于被告人陈某系初犯，能认识行为违法性，故可酌情从轻处罚。综上，根据被告人陈某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年2月28日起至2019年2月27日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳，上缴国库。)
二、责令被告人陈某退还涉案被害人款项人民币一百二十二万六千九百三十一元八角四分。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李煜坤
审 判 员 吴金凤
人民陪审员 张秀萍
二〇一六年六月六日
书 记 员 ＸＸ晶
本判决所依据的相关法律规定
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。