陕西省商洛市商州区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）陕1002刑初41号
公诉机关商洛市商州区人民检察院。
被告人许某某，男，1975年7月25日出生，汉族，初中文化。2008年4月16日因重大劳动安全事故罪被河南省宜阳县人民法院判处有期徒刑四年，2011年1月刑满释放。因本案于2015年6月29日被刑事拘留，同年8月5日被逮捕。2017年4月7日被本院取保候审。
辩护人南晓良，陕西弘达律师事务所律师。
被告人洪某某，男，1971年6月17日出生汉族，小学文化。2003年6月5日因诈骗罪被洛阳市吉利区人民法院判处有期徒刑十年，2009年7月16日刑满释放。因本案于2015年5月11日被刑事拘留，同年6月18日被逮捕。现羁押于洛南县看守所。
辩护人王婷，陕西彩虹律师事务所律师。
被告人李某某，男，1977年12月20日出生，汉族，初中文化。2001年12月28日因寻衅滋事罪、盗窃罪被河南省高级人民法院判处有期徒刑四年十个月，2004年8月1日刑满释放。因本案于2015年5月11日被刑事拘留，同年6月18日被逮捕。2017年4月7日被本院取保候审。
辩护人崔金峰，河南王城律师事务所律师。
被告人王某某，女，1963年3月27日出生，汉族，初中文化。因本案于2015年9月1日被抓获，同年9月9日被商洛市公安局商州分局取保候审。2016年9月9日被本院重新取保候审，2017年9月8日被本院监视居住。
辩护人李书良，陕西善存律师事务所律师。
商洛市商州区人民检察院以商区检诉刑诉（2016）27号起诉书指控被告人许某某、洪某某、李某某、王某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。商洛市商州区人民检察院指派检察员段俊波、关薇出庭支持公诉，被告人许某某及其辩护人南晓良、被告人洪某某及其辩护人王婷、被告人李某某及其辩护人崔金峰、被告人王某某及其辩护人李书良均到庭参加了诉讼。本案经商洛市商州区人民检察院两次补充侦查及商洛市中级人民法院批准延长审理期限，现已审理终结。
商洛市商州区人民检察院指控，被告人许某某、李某某、洪某某与高某某（另案处理）四人为吸收公众存款，于2013年10月共同出资在商洛市注册成立甲公司，后许某某在洛阳市注册成立乙公司。被告人王某某明知甲公司成立的目的而积极参与公司筹建。甲公司成立后以非法向社会公众吸收存款作为公司的唯一业务，李某某、洪某某负责公司管理工作，王某某负责具体业务工作。王某某将甲公司所吸收存款18,000,000.00元通过许某某账户转给乙公司，乙公司以高息出借给丙集团、丁集团，至今未向甲公司存款人退还钱款。为证明上述事实，公诉机关当庭出示了相关书证、证人证言、被告人供述、审计报告等证据。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十五条、第六十七条第一款之规定，指控被告人许某某、洪某某、李某某、王某某构成非法吸收公众存款罪，同时认定洪某某系累犯，建议对其从重处罚；李某某、洪某某有自首情节，建议本院从轻处罚。
被告人许某某对公诉机关指控的事实不持异议。其辩护人提出：1、本案系单位犯罪而非自然人犯罪；2、被告人许某某及其朋友积极筹集资金进行退赔，取得了集资参与人的谅解。建议对被告人许某某宣告缓刑。
被告人洪某某对公诉机关指控的事实不持异议。其辩护人提出：1、洪某某有自首情节；2、本案的发生与政府监管不力有关；3、各被告人均能积极筹款退赔。建议对洪某某减轻处罚。
被告人李某某对公诉机关指控的事实不持异议。其辩护人提出：1、本案系单位犯罪；2、被告人李某某2014年2月即离开公司，后期活动与其无关；3、有自首情节；4、积极退赔。建议对李某某减轻处罚，并宣告缓刑。
被告人王某某对公诉机关指控的事实不持异议。其辩护人提出：1、本案系单位犯罪；2、王某某在共同犯罪过程中系从犯；3、有退赃情节；4、有自首情节；5、相关部门监管不力是本案发生的一个诱因。建议对被告人王某某适用缓刑。
经审理查明，2013年七八月份，被告人许某某、李某某、洪某某与高某某(另案处理)商议，欲在商洛市成立公司吸收资金，同时约定由李某某、洪某某在商洛负责，许某某、高某某在洛阳联系投资项目。
2013年10月25日，许某某、洪某某、李某某、高某某共投资900,000.00元，在商洛市工商行政管理局注册成立甲公司，经营范围：投资信息咨询（证券、期货、基金投资咨询除外）、企业管理信息咨询，农业项目开发、农业投资咨询、农林牧产品科研开发；矿业开发投资咨询，技术中介服务、资料制作；建设项目投资、建设项目管理、工程造价咨询、建设工程概（预）算编制与审查（以上经营范围限自有资金投资，不得代客理财、不得吸收公众存款）（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。被告人李某某担任公司法定代表人及总经理，被告人洪某某负责公司的日常运营，被告人王某某被聘担任业务经理。2013年11月8日，被告人许某某等人在洛阳市工商行政管理局涧西分局注册成立乙公司。
甲公司成立后，未经金融机构批准，雇佣业务员宣传公司政策，以高息为诱饵，面向社会公众非法吸收资金，后又组织商洛集资参与人赴河南参观丙集团及丁集团，宣传公司实力，鼓动集资参与人到甲公司投资。
截止2015年3月，甲公司吸收存款总计18,266,000.00元，支付利息791,634.00元。该公司将上述款项经被告人许某某账户转入乙公司。乙公司先后将吸收的资金借给丙集团、丁集团等。2014年4月30日，乙公司将其中2,000,000.00元转入某矿业集团，欲购买某矿业集团旗下企业某铝业公司，该笔资金当日被归集至山东某集团有限公司。
被告人王某某担任甲公司业务经理期间，经手吸收存款总额为4,263,000.00元。
2014年2月21日，许某某、李某某、洪某某、高某某签订了股权转让协议，约定甲公司全部固定资产归乙公司所有，转让之后所产生的债权债务由乙公司负责，与原股东许某某、李某某、高某某、洪某某四人无关。协议上无乙公司法定代表人签字，亦未加盖乙公司公章。协议签订后，甲公司日常事务仍由许某某、洪某某负责。
案发后，被告人洪某某、李某某于2015年5月11日经传唤到案，当日被刑事拘留。被告人许某某于2015年6月29日在河南省洛阳火车站被抓获，当日被刑事拘留。被告人王某某于2015年9月1日在河南省宜川县寻村镇官庄村被抓获，同年9月9日被取保候审。
2015年6月9日，公安机关依法扣押涉案电脑2台；2015年9月9日，被告人王某某上缴违法所得30,000.00元；2017年4月7日，被告人许某某朋友向本院缴纳退赔款2,000,000.00元；2017年7月19日，商洛市公安局商州分局冻结山东某集团有限公司账户涉案资金2,000,000.00元；截止2017年11月30日，许某某向本院缴纳退赔款1,000,000.00元。
另查明，甲公司支付集资参与人陈某甲、刘某甲、刘某乙本金750,000.00元，支付陈某乙本金190,000.00元。
该案在审理期间，涉案绝大多数集资参与人称，许某某等人通过其朋友与集资参与人签订了以房抵债协议及债务承担合同，要求对许某某等人宣告缓刑，部分集资参与人出具谅解书要求许某某等人早日回归社会，筹措资金偿还所欠款项。
上述事实，有书证受案登记表、立案决定书、被告人到案经过、户籍证明，甲公司及乙公司、丙集团、丁集团工商登记资料，甲公司工资及考勤表、借款合同、理财单、承诺书、银行流水明细及相关财务资料，公安机关冻结资金相关材料，许某某、李某某、洪某某被刑事处罚相关判决书等；证人证言；商洛正衡会计师事务所有限责任公司审计报告等证据证实，与被告人许某某、洪某某、李某某、王某某的供述相互印证，足以认定。
本院认为，被告人许某某、洪某某、李某某违反法律规定，未经有关部门批准，以吸收存款为目的设立甲公司，面向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人王某某受雇担任甲公司业务经理，积极参与吸收公众存款活动，扰乱金融秩序，数额巨大。四被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控被告人许某某、洪某某、李某某、王某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，依法应予惩处。
被告人许某某、洪某某、李某某在甲公司的设立、运营模式、重大事项决策及资金支配方面起决定性作用，系主犯，应根据三被告人所参与的犯罪进行处罚；被告人王某某受聘甲公司担任业务经理，根据许某某、洪某某、李某某安排开展吸收公众存款业务，对吸收的资金不具有支配权，在共同犯罪过程中起辅助作用，应认定为从犯，可对被告人王某某减轻处罚。
被告人洪某某曾因诈骗罪被判处有期徒刑十年，刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应从重处罚；被告人许某某、李某某曾因犯罪被判处刑罚，有犯罪前科，可酌情从重处罚；被告人洪某某、李某某经电话传唤，能主动到案，如实供述犯罪事实，构成自首，结合本案的犯罪事实及二被告人的犯罪情节和以往表现，可对洪某某从轻处罚，对李某某减轻处罚；被告人许某某、王某某到案后能坦白认罪，依法可对其从轻处罚。
乙公司将本案涉案款项2,000,000.00元转入某矿业集团后，该笔资金被归集至山东某集团有限公司。因该笔资金系涉案款项，且某矿业集团未在双方约定的期限内完成上报审批手续，根据合同约定应当将上述款项返还，故本院对上述资金依法予以追缴，按比例返还集资参与人。本案扣押在案的其他资金依法予以追缴，按比例返还集资参与人。
对于被告人许某某、李某某、王某某的辩护人均提出该案系单位犯罪的辩护意见，经查，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司，或者公司设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，被告人许某某、洪某某、李某某设立公司的目的是吸收公众存款，公司设立以后，仅有非法吸收公众存款一项业务，故该案不属单位犯罪，而系自然人犯罪。辩护人上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。
对于被告人王某某的辩护人提出王某某在共同犯罪过程中系从犯的辩护意见，与审理查明的事实一致，可对被告人王某某减轻处罚。
对于被告人洪某某、李某某的辩护人均提出洪某某、李某某有自首情节，建议对其从轻或减轻处罚的辩护意见，与审理查明的事实一致，可对被告人洪某某从轻处罚，对被告人李某某减轻处罚。对于被告人王某某的辩护人提出王某某有自首情节，建议从轻或减轻处罚的辩护意见，经查，王某某于2015年9月1日在河南省宜阳县寻村镇官庄村被河南警方抓获，系被动归案，不符合自首的构成要件，不能认定自首，辩护人上述意见本院不予采纳。
对于被告人洪某某、王某某的辩护人均提出相关部门监管不力是本案发生的一个诱因，应减轻被告人责任的辩护意见，经查，本案各被告人违反法律规定非法吸收公众存款行为与相关部门监管不力不具有刑法上的因果关系，辩护人上述意见不予采纳。
对于被告人李某某的辩护人提出李某某2014年2月份以后没有参与公司的经营管理，后期活动与李某某无关的辩护意见，经查，虽然被告人李某某自2014年2月份以后没有参与公司的经营活动，但其仍系公司法定代表人，可根据其在共同犯罪过程中的作用大小，酌情从轻处罚。
对于被告人许某某、李某某、王某某的辩护人均提出被告人与集资参与人签订了以房抵债协议，并筹集了部分退赔款，取得了集资参与人的谅解，建议对上述三被告人宣告缓刑的辩护意见，经查，被告人许某某、李某某、王某某在案发后能积极主动协调，与集资参与人签订协议，约定还款时间，并筹集了部分退赔款，且大部分集资参与人亦要求法院对被告人许某某等人宣告缓刑，部分集资参与人书写了谅解书，结合本案事实及各被告人的犯罪情节，认罪悔罪态度，对许某某、李某某、王某某宣告缓刑，有利于协议的落实和执行，故可对上述三被告人宣告缓刑。综上，对被告人许某某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款；对被告人洪某某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条，第六十五条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款；对被告人李某某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款；对被告人王某某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款、第二十七条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款之规定，判决如下：
一、被告人许某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金五万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金自判决生效之日起30日内缴纳。）
二、被告人洪某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月11日起至2018年5月10日止；罚金自判决生效之日起30日内缴纳。）
三、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金三万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金自判决生效之日起30日内缴纳。）
四、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金二万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。
五、公安机关收缴王某某违法所得三万元，本院收缴案款三百万元，依法予以追缴，按比例发还集资参与人。
六、对冻结在案的山东某集团有限公司涉案资金二百万元，依法予以追缴，按比例发还集资参与人。
七、未追回赃款依法继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省商洛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘远尧
审 判 员 张 瑞
人民陪审员 田万民
二〇一七年十二月一日
书 记 员 王倩玮
吕沼汇