河南省安阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）豫0522刑初31号
公诉机关安阳县人民检察院。
被告人张建国，男，1974年7月3日出生于河南省安阳县，汉族，中专文化，无业，住安阳县。因犯非法吸收公众存款罪，2015年12月9日被河南省安阳市文峰区人民法院判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十五万元，于河南省豫北监狱服刑（刑期自2013年10月11日起至2019年10月10日止）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年8月3日被临时离监，2017年8月8日被安阳县公安局刑事拘留，经安阳县人民检察院批准，2017年8月22日被安阳县公安局执行逮捕。
辩护人贺云鹏，河南衡中律师事务所律师。
安阳县人民检察院以安县检公诉刑诉（2017）644号起诉书指控被告人张建国犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安阳县人民检察院指派检察员李龙海依法出庭支持公诉。被告人张建国及其辩护人贺云鹏到庭参加了诉讼。现已审理终结。
安阳县人民检察院指控：2011年3月至2012年3月期间，受安阳县豫北水泥有限责任公司供应科科长高志国（已判决）的委托，在安阳市中州快捷宾馆，被告人张建国为豫北水泥有限责任公司吸收存款46人次（38人），涉及票面金额3660000元。扣除本金、利息、返点后，集资群众实际损失为2611450元，被告人张建国非法获利378350元，用于个人挥霍。针对指控的犯罪事实，公诉机关提供了被告人供述、同案犯供述、证人证言、户籍证明、司法会计鉴定意见书及相关书证等证据，认为被告人张建国的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人张建国对公诉机关指控的罪名不持异议，对指控其非法获利378350元持有异议，辩称其非法获利有10万余元。
其辩护人辩护意见为：被告人张建国认罪悔罪，建议从轻处罚。
经审理查明：2011年3月至2012年3月期间，被告人张建国受安阳县豫北水泥有限责任公司（以下简称豫北水泥有限公司）供应科科长高志国（已判决）的委托，在安阳市中州快捷宾馆内为豫北水泥有限公司吸收存款46人次（38人），涉及票面金额3660000元，扣除本金、利息、返点后，集资群众实际损失为2611450元。被告人张建国非法获利378350元，用于个人挥霍。
另查明，被告人张建国因犯非法吸收公众存款罪于2015年12月9日被安阳市文峰区人民法院判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十五万元，刑期自2013年10月11日起至2019年10月10日止。
上述事实，有公诉机关举证的下列证据予以证实：
（一）被告人张建国供述，2011年3、4月份，其在安阳市大西门中州快捷宾馆开房间替安阳县豫北水泥有限公司非法集资。豫北水泥有限公司的高志国找到其让其为豫北水泥有限公司集资2000万元，集资到1000多万元就不集资了。高志国给其提供空白但签过字盖过章的借据和合同，并承诺给其16个返点，其再给集资群众15个返点，其将非法获利的钱自己消费了。其对外集资时没有经过相关金融部门的批准。其对安阳相州会计师事务所出具的审计报告关于其非法吸收存款的数额、返还利息及集资群众损失情况无异议。
（二）同案犯供述
1、同案犯高志国供述，证明豫北水泥有限公司建设第三条生产线，因资金不足，便从社会上融资。2011年3月份，其通过张建国给公司融资，其把借据和借款合同给了张建国，张建国在安阳市彰德路中州快捷宾馆融资，融到的资金票面金额有1200多万元，实际到账的有800万元左右。公司出16个返点和3分的利息。张建国给集资户多少返点不清楚。
2、同案犯高志福供述，证明其在经营豫北水泥有限公司期间，因公司需要扩大规模，2010年开始对外融资，用来扩大生产。当时安排高志国负责融资，融资的钱有部分由高志国直接交给会计下账，有部分直接交给其用于生产，其给高志国出手续，当时承诺的利息有1.5分、2分至4分不等，利息是和集资户协商的。开始不知道集资了多少钱，等到不能按时兑付利息，集资户都来要账的时候，才知道集资了有6000余万元。
（三）证人证言
1、证人王某证言，其是豫北水泥有限公司法定代表人，高志福实际经营该公司，高志国从建厂就在公司上班。2011年上半年，高志国负责管理公司融资的事情。
2、集资群众牛素卿证言及存款手续，证明2011年3月份，其通过张建国往豫北水泥有限公司存款票面金额11万元，公司承诺的利息月息3分，存款期限半年，有6个返点。其当时实际交了93500元，后来又得到6个月的利息共计19800元，实际损失73700元。
3、集资群众石桂英证言及存款手续，证明2011年3月份，其通过张建国往豫北水泥有限公司存款票面金额12万元，公司承诺的利息月息3分，存款期限半年，有6个返点。其当时实际交了102000元，后来又得到6个月的利息共计21600元，实际损失80400元。
4、集资群众范红梅证言及存款手续，证明2011年3月份，其通过张建国往豫北水泥有限公司存款票面金额19万元，公司承诺的利息月息3分，存款期限半年，有10个返点。其当时实际交了89100元，中间换了一次手续后利息变成3.5分。其实际损失139250元。
5、集资群众康翠莲证言及存款手续，证明2011年3月份，其在安阳市彰德路中州快捷宾馆通过张建国往豫北水泥有限公司存款票面金额27万元，公司承诺的利息月息3分，存款期限半年，没有返点。其当时实际交了245700元，其实际损失245700元。
6、集资群众左瑞芳证言及存款手续，证明2011年3月份，其在安阳市彰德路中州快捷宾馆通过张建国往豫北水泥有限公司存款票面金额11万元，公司承诺的利息月息3分，存款期限半年，有11个返点。其当时实际交了88000元，后来得到过1500元的利息和7万元的本金，其实际损失16500元。
7、集资群众许庆君证言及存款手续，证明其婆婆张桂芳于2011年3月份，在安阳市彰德路中州快捷宾馆通过张建国往豫北水泥有限公司存款票面金额5万元，公司承诺的利息月息3分，存款期限半年，有15个返点，当时实际交了38000元，后又得到5个月的利息，实际损失30500元。
8、集资群众李秋玲证言及存款手续，证明2011年3月份，其在安阳市彰德路中州快捷宾馆通过张建国往豫北水泥有限公司存款票面金额10万元，公司承诺的利息月息3分，存款期限半年，有9个返点。其当时实际交了88000元，实际损失88000元。
9、集资群众付永利、李月霞、曹玉春、高淑娟、祁风堂、李瑞芹、李冬梅等人证言及存款手续，证明2011年3月份，他们在安阳市彰德路中州快捷宾馆通过张建国往豫北水泥有限公司存款票面金额、存款利息月息3分，存款期限半年，返点不等及他们实际损失的情况。
（四）安阳相州会计师事务所审计报告，审计结果：1、2011年3月至2012年3月，经张建国介绍向豫北水泥有限公司集资的集资户共有46人次（38人），涉及票面金额3660000元。2、集资户收到首次利息321900元，收到返点207250元，集资户实缴金额3130850元。3、集资户陆续从豫北水泥有限责任公司收到退还的本金222500元，收到后续利息296900元，至案发，集资户实际损失2611450元。4、张建国得到的奖励返点应为585600元，同时张建国又按不同比例返给部分集资户，实际返给部分集资户的奖励返点合计207250元，计算张建国获利378350元。
（五）书证
1、户籍信息，证明被告人张建国于1974年7月3日出生，已达刑事责任年龄。
2、同案犯高志福、高志国等人刑事判决书，证明同案犯因犯非法吸收公众存款罪被判决的情况。
3、安阳市文峰区人民法院（2015）文刑初字第119号刑事判决书及安阳市中级人民法院刑事裁定书，证明张建国因非法吸收公众存款罪被安阳市文峰区人民法院判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十五万元，刑期自2013年10月11日起至2019年10月10日止。
4、安阳市公安局关于将在押罪犯张建国临时离监的函及准予解回罪犯的函，证明张建国于2017年8月3日被从豫北监狱解回。
上述证据，均经示证、质证，证据确实、充分，本院予以确认。
本院认为，被告人张建国未经国家有关部门批准，为豫北水泥有限公司非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人张建国因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚，在刑罚执行完毕前被发现有漏罪未判决，应数罪并罚。其辩护人关于被告人张建国如实供述犯罪事实，建议对其从轻处罚的意见予以采纳。被告人张建国关于其在本案中仅获利十万余元的辩解意见。经查，同案犯高志国供述其通过张建国对外融资承诺月息3分利息和16个返点，集资群众证言证明通过张建国向豫北水泥有限公司存款时承诺月息3分利息，部分集资群众证明除3分利息之外，还有5-11个不等的返点，并非张建国自己辩称其仅获利1个返点，剩余的全部给了集资群众；且相州会计师事务所根据公安机关提供的证据材料，审计张建国得到的奖励返点应为585600元，扣除按不同比例返给部分集资户的返点合计207250元，计算张建国获利378350元。故被告人张建国上述辩解意见不成立，本院不予采纳。本院根据被告人张建国的犯罪事实、犯罪性质、情节及对社会危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条第一、二款、第七十条之规定，判决如下：
一、被告人张建国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元；与安阳市文峰区人民法院（2015）文刑初字第119号刑事判决所确定的被告人张建国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十五万元数罪并罚，合并执行有期徒刑七年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年10月11日起至2020年10月10日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。）
二、被告人张建国非法所得378350元予以追缴，返还集资群众，其余赃款继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王改玲
审 判 员 李贺锋
人民陪审员 陈 雷
二〇一八年三月二十六日
书 记 员 申 岩