陕西省蒲城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）陕0526刑初50号
公诉机关陕西省蒲城县人民检察院。
被告人李某某，男，1967年10月16日出生，身份证号码：6105261967********，汉族，初中文化程度，陕西省蒲城县人，住蒲城县龙池镇金星村*组，村民。2015年9月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被蒲城县公安局刑事拘留，同年10月20日被依法逮捕。现羁押于蒲城县看守所。
蒲城县人民检察院以蒲城县院公诉刑诉（2016）45号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。蒲城县人民检察院指派检察员张瑜娟出庭支持公诉。被告人李某某到庭参加诉讼，现已审理终结。
蒲城县人民检察院指控，2010年11月16日，陈建安（另案处理）注册成立渭南临渭区玉洁（杰）农业机械农民专业合作社（以下简称玉杰合作社），经营地点临渭区官路镇邱寨村，陈建安为法定代表人。2012年9月17日陈建安聘请被告人李某某为玉杰合作社蒲城县龙阳镇金星站站干，该李在明知玉杰合作社未取得相关部门许可的情况下，在该社媒体宣传的基础上，以口头宣传的方式，向群众承诺，向该社投资入股可高息回报，面向社会不特定对象吸收存款。被告人李某某为玉杰合作社非法吸收公众存款128人338.968万元，至案发时尚有62人166.233万元未能兑付。上述事实，公诉机关提供有相应证据，认为被告人李某某的行为已触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪。建议判处被告人李某某有期徒刑二年至四年。
被告人李某某对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，表示认罪服法，同时辩称自己没有审查过玉杰农业机械农民专业合作社的营业执照，陈建安在蒲城设有好几个点，他是最后一个，他想应该不会有问题，就按陈建安等人说的办了，请求对其从轻处罚。
经审理查明，2010年11月16日，陈建安（另案处理）注册成立渭南临渭区玉洁（杰）农业机械农民专业合作社（以下简称玉杰合作社），经营地点临渭区官路镇邱寨村，经营范围为：社员农业机械跨区作业服务、农机维修、信息咨询服务、技术指导培训，陈建安为法定代表人。陈建安经营的实体企业有玉杰农机公司和玉杰饭店，陈建安为了获取资金经营自己的企业，在未取得相关部门允许的情况下，在渭南及蒲城等地设立非法吸收公众存款的站点，并印发传单，做电视广告，大肆宣传，向群众承诺，向该社投资入股可高息回报，并面向社会不特定对象吸收存款。2012年9月17日，被告人李某某在未审查陈建安玉杰合作社经营范围的情况下，便接受陈建安的聘请，成为玉杰合作社蒲城县龙阳镇金星站站干，至案发前，共为玉杰合作社非法吸收公众存款338.968万元。尚有62人166.233万多元未能兑付，其中未兑付的有被害人李中利1万元、曹录田1万元、李建科5.7万元、李存善3万元、李双元3万元、王并军1万元、李建明1万元、郭安民8.1万元、李新民4.5万元、李根虎0.4万元、张联社3.3万元、姚凤侠1.2万元、李忙周2万元、屈彦文3.9万元、党三虎3.5元、李明虎2.1万元、殷应2万元、李坤定2.8万元、任同侠1万元、李四九2.5万元、李江新9.2万元、李轲0.8万元、任天德0.79万元、李永福2.03万元、李文忠0.5万元、张玉顺1.6万元、王喜顺2.5万元、王金宽3.95万元、王金祥3万元、车麦琴4.3万元、丁中坤5.65万元、丁彩铃0.2万元、丁玲合3万元、梁单胜5.5万元、梁进武8万元、梁红利3万元、梁蕊娟1万元、李蕊0.3万元、王小红2.8万元、李拴虎1万元、任明岐0.3万元、梁兴龙0.233元、张百利2万元、屈蒲朝2.1万元、李智远6.18万元、李发喜1万元、秦拉喜0.5万元、李自海1万元、李智萍5.4万元、苏旭阳0.24万元、王晓2.5万元、校云侠0.5万元、辛亚2万元、陈育华2万元、李智军1.2万元、辛国荣16万元、张俊侠0.06万元、李江尧5.5万元、李某某1万元、孙俊英2万元、李煜军2万元、李萍1万元。
上述事实上，有下列证据可证实：
1、同案犯陈建安供述，玉杰农机合作社是他2010年11月16日创办的，经营范围：社员农业机械跨区作业服务、农机维修、信息咨询服务、技术指导服务，他是法定代表人。他经营的有玉杰农机公司和玉杰农机饭店，他经营玉杰农机合作社就是为了从社会上吸收资金，用于自己酒店和农机公司的经营，他从社会上吸收资金未经过任何金融机构的批准，是他个人行为。他在渭南、蒲城等地农村发展站干，站干将吸收的资金交给站长王文新，王将资金交给出纳赵会平，赵记账后，将资金交给总出纳他妻子王婷婷，所吸收的资金归他支配。他在蒲城设立了6个点，站干的名字不太清楚，他在蒲城搞过宣传，还在渭南电视二台打过玉杰农机广告。他们给站干有回报也有奖励。他们给站干发有一式三联的股金单，盖有合作社的章子，再有站干签名。这三联票是股民一联，站干一联，站干交款时给站长一联。现在他无力偿还股民的资金。
2、同案犯吴增艳（陈建安儿媳）、陈渭林（陈建安儿子）、陈晓琴（陈建安女儿）供述同陈建安的供述基本一致，还供述他们名下所经营的公司和饭店，资金大部分来源于陈建安的玉杰合作社。
3、证人赵会萍（玉杰合作社出纳）证言，证明她是渭南临渭区玉杰农业机械农民专业合作社的出纳，法人是陈建安。合作社吸收群众资金、向外放款，用吸收的资金经营酒店和农机公司。合作社的运行资金都是从群众中吸收来的。合作社在渭南、蒲城等地设有20几个站点，站干吸收的存款经站长王文新和她的手，最后交陈建安的妻子王婷婷。
4、证人焦建虎（玉杰农机公司党支部书记及公司监事）证言，证明陈建安儿子、儿媳及女儿名下的公司和酒店的财权和经营权都是陈建安说了算。陈建安将玉杰合作社吸收群众的存款都用于经营公司、酒店、玉杰合作社办公楼以及陈建安家的三处建房及购买地皮。玉杰合作社吸收群众存款及发放贷款没有得到相关部门的许可。
5、营业执照复印件，证明玉杰农机合作社的成立时间、法人及经营范围。
6、李拴虎、王喜顺、梁进武、辛国荣等部分被害人的陈述及62位被害人的股金单，证明在玉杰合作社金星站站干李某某处存款的时间及存款数额，所存款额未能兑付。
7、被告人李某某经手的临渭区玉杰农机专业合作社股金单若干，证明被告人李某某在任玉杰合作社金星站站干期间所吸收的公众存款数额及兑付情况。
8、玉杰合作社金星站未付股民名册，证明李某某在任玉杰合作社金星站站干期间所吸收的公众存款未能兑付的被害人名单及数额。
9、被告人李某某供述同陈建安的供述基本一致，还供述他是通过龙池镇五四村的任满仓介绍担任了玉杰合作社金星站站干。时间是2012年9月17日。他们的业务就是吸收存款，给存款群众出具的是股金单，股金单是玉杰合作社盖好章发给他们的，他们吸收的存款都交给了玉杰合作社。玉杰合作社开展吸收资金没有取得相关部门的批准。玉杰合作社给他没有底薪，每吸收一万元奖励24元，这就是工资。吸收总数超过50万元，每月还有300元的烟茶招待费。在任站干期间他总共吸收存款338.968万元，还有166.233万元未兑付。
上述事实，本院予以确认
本院认为，被告人李某某作为玉杰农机合作社蒲城县龙池镇金星站站干，在该合作社不具备吸收公众存款资质的情况下，依照合作社的安排，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关的指控成立，依法予以确认。被告人李某某是受玉杰合作社的安排，非法吸收公众存款，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，庭审中认罪态度较好，且自愿认罪，依法应减轻处罚。被告人李某某的行为与陈建安（另案处理）属共同犯罪，故对给存款公众造成的损失，亦应承担退赔义务。依照《中华人民共和国刑法》一百七十六条第一款，第二十五条，第二十七条，第六十一条，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金10万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月15日起至2018年9月14日至，罚金于判决执行之日起一个月内缴纳）。
二、被告人李某某涉案赃款166.233万元，继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省渭南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张晗露
人民陪审员 刘学利
人民陪审员 李万龙
二〇一六年五月二十三日
书 记 员 田宏钢