包头市中级人民法院
行 政 判 决 书
（2017）内02行终30号
上诉人（原审原告）吴可夫，男，1956年1月6日出生，汉族，原第二冶金建设公司施工机械修理厂职工，现住内蒙古自治区包头市。
被上诉人（原审被告）内蒙古自治区包头市东河区人力资源和社会保障局。
法定代表人杨锐，该局局长。
委托代理人李延，该局办公室主任。
委托代理人刘映春，该局劳动综合管理科科长。
被上诉人（原审被告）内蒙古自治区包头市人力资源和社会保障局，住所地内蒙古自治区包头市九原区建华南路新体育馆南500米处包头市人力资源和社会保障服务中心。
法定代表人邬军军，该局局长。
委托代理人周永亮，该局副局长。
委托代理人伏凌燕，该局劳动关系科副科长。
上诉人吴可夫因履行法定职责一案，不服内蒙古自治区包头市九原区人民法院（2016）内0207行初53号行政判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年3月13日公开开庭审理了本案，上诉人吴可夫，被上诉人内蒙古自治区包头市东河区人力资源和社会保障局（以下简称东河区人社局）的委托代理人李延、刘映春，被上诉人内蒙古自治区包头市人力资源和社会保障局（以下简称市人社局）的行政负责人周永亮及委托代理人伏凌燕到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原审法院经审理查明，2016年3月初，吴可夫开始向东河区人社局咨询补办丢失档案的相关事宜。东河区人社局按照属地办理补档的原则，审核了吴可夫提供的中国二冶集团有限公司装备制造公司于2016年3月11日出具的《关于吴可夫同志档案丢失的情况说明》（主要内容为吴可夫系该单位职工，于1978年9月参加工作，档案在该公司保管期间，由于机构撤并、改制等原因，该同志的档案已丢失）、86年的诊断证明书、87年部分月份的工资表及5名证明人的相关资料。2016年3月21日，吴可夫填写《档案丢失损毁职工履历表》，在工作简历一栏填写：1970年3月至1978年9月在杭锦后旗生产建设兵团二师四团三连二排插队；1978年9月至1991年9月在第二冶金建设公司施工机械修理厂铸造车间清砂工；注:原单位改制更名为中国二冶集团有限公司装备制造分公司。东河区人社局的审核意见为：根据包劳社办字[2006]169号文件精神，经审核吴可夫同志1956年1月出生，1978年9月参加工作，用工形式为全民工（1978年9月至1991年9月）。吴可夫在《职工个人申请与承诺书》上填写其档案丢失损毁的原因为由于第二冶金建设公司施工机械修理厂和二冶钢结构公司撤并后又和中国二冶集团有限公司装备制造分公司撤并改制等原因，经过两次搬家档案丢失。2016年4月18日，东河区人社局对邓兴文在内的5名证明人再次进行调查核实并制作《调查笔录》，5名证明人填写《证明人证明材料与承诺书》并一致证明吴可夫参加工作时间为1978年9月至1991年9月。2016年4月20日，吴可夫向东河区人社局申请正常退休，并填写《申报退休确认表》，上面载明：初审档案记载参加工作时间为1978年11月。由于吴可夫没有提供任何1970年3月至1978年9月在杭锦后旗生产建设兵团二师四团三连二排插队的原始资料，且5名证明人均为第二冶金建设公司施工机械修理厂的职工，并不知晓吴可夫于上述期间插队的事情。东河区人社局认定吴可夫参加工作时间为1978年9月至1991年9月，即在第二冶金建设公司施工机械修理厂的工作时间。2016年6月16日，中国二冶集团有限公司装备制造公司再次向东河区人社局出具《关于吴可夫同志档案丢失的情况说明》（主要内容为吴可夫系该单位职工，1970年3月至1978年9月在杭锦后旗生产建设兵团二师四团三连二排插队，于1978年9从兵团抽回参加工作，1991年9月与该公司解除劳动关系。档案在该公司保管期间，由于机构撤并、改制等原因，该同志的档案已丢失），并未提供吴可夫兵团插队的原始资料及相关证据。2016年8月8日，吴可夫向东河区人社局提交《申请书》，要求重新补充其在插队期间的档案，内蒙古自治区××区诚公证处为上述过程进行送达保全证据公证并于2016年8月15日出具（2016）包路诚证内经字第1488号《公证书》。2016年8月18日，东河区人社局对吴可夫作出《关于吴可夫申请认定参加工作时间的情况说明》，主要内容为吴可夫申请补档及该局调查核实的经过，并告知吴可夫认定其参加工作时间为1978年9月至1991年9月的原因及理由。2016年9月21日，吴可夫通过邮寄方式向市人社局提交《申请书》，要求该局认定其在插队期间的工龄并享受相应的退休待遇，内蒙古自治区××区诚公证处为上述过程进行送达保全证据公证并于2016年9月22日出具（2016）包路诚证内经字第1700号《公证书》。2016年10月17日，原告吴可夫以东河区人社局、市人社局为被告向本院提起行政诉讼，请求：一、依法判令二被告履行法定职责，即认定知青插队工龄并依法享受相应的退休工资待遇；二、本案诉讼费用由二被告承担。
原审法院另查明，2006年，包头市劳动和社会保障局及包头市档案局作出的《包头市企业职工档案丢失损毁认定办法》第三条规定：市劳动和社会保障行政主管部门（以下简称劳动保障行政部门）负责企业职工档案丢失，损毁的认定工作。第五条规定：申请办理企业职工、退休人员档案丢失、损毁认定手续，由企业职工、退休人员档案所在单位或管理部门提供以下资料、证明和证明材料：……（四）能够证明招收、分配、安置时间的相关原始材料；无相关原始材料的，需由职工档案所在单位提供有5名（含5名）以上知情人座谈会做出的书面证明……（七）外地或外单位调入的，需提供调出、调入单位出具的证明……2010年，内蒙古自治区人力资源和社会保障厅制定的《内蒙古自治区职工参加工作时间认定管理办法》第五条规定：与用人单位解除或终止劳动关系人员参加工作时间的认定实行属地管理的原则，由档案托管单位到其户口所在地的县（市、区）级劳动保障行政部门进行认定。2014年6月16日，被告市人社局作出包人社办字[2014]73号《关于下放企业职工档案丢失损毁及参加工作时间认定事项的通知》，将企业职工档案丢失损毁及参加工作时间认定的职能由旗县区人力资源和社会保障局承担。认定职能范围：所属地的企业、个体经济组织、民办非企业单位、国家机关、事业单位、社会团体（以下称用人单位）中与其建立劳动关系的职工，以及与原用人单位解除或终止劳动关系且未达到法定退休年龄的职工，因档案丢失、损毁、残缺等原因，致使有关部门无法确定其初次参加工作时间，需对职工参加工作时间及档案进行认定。认定所需提供的材料：……（六）职工初次参加工作时所在用人单位的工资发放凭证、工种卡、工作证、入伍证、职工登记表、劳动调配（调转）、晋级增资、考核、学历、奖惩、政审、任职材料、加入中国共产党、青年团及民主党派材料以及劳动保障行政部门认可的相关材料……监督检查：市人社局将定期不定期对此项工作进行检查，并通过退休审批程序对认定结果进行抽查，对在认定中出现的违规行为交由纪检部门严肃查处。2014年，被告市人社局作出的《企业职工档案认定指导意见》，载明认定的具体办法：……（二）由职工档案所在单位提供有5名（含5名）以上知情人座谈会做出的书面证明。
原审法院认为，根据相关文件精神，在企业职工档案丢失损毁及参加工作时间认定的具体职责划分中，被告市人社局仅对此项工作进行检查，并通过退休审批程序对认定结果进行抽查，具体认定职能下放到旗县区人力资源和社会保障局。被告东河区人社局承担与原用人单位解除或终止劳动关系且未达到法定退休年龄的职工，因档案丢失、损毁、残缺等原因，致使有关部门无法确定其初次参加工作时间，对职工参加工作时间及档案认定的职能。故本案中对原告吴可夫补档及参加工作时间认定的职能部门应为被告东河区人社局，而非被告市人社局。2016年8月8日，原告吴可夫向被告东河区人社局提交《申请书》，要求重新补充其在插队期间的档案。2016年8月18日，根据属地办理补档原则，被告东河区人社局依照《内蒙古自治区职工参加工作时间认定管理办法》、《包头市企业职工档案丢失损毁认定办法》、《关于下放企业职工档案丢失损毁及参加工作时间认定事项的通知》、《企业职工档案认定指导意见》的相关规定已对原告吴可夫作出《关于吴可夫申请认定参加工作时间的情况说明》的书面答复；已经履行了相应职责，不存在行政不作为的情形，其辩解理由成立，其主张应予支持。原告吴可夫的诉讼请求没有事实根据和法律依据。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条、《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第五十六条第（一）项之规定，判决驳回原告吴可夫的诉讼请求。
上诉人吴可夫上诉称，一审法院认定事实不清、证据不足、适用法律错误。1970年3月至1978年9月上诉人在杭锦后旗生产建设兵团二师四团三连二排插队。1978年9月从兵团抽调回第二冶金建设公司施工机械修理厂（现更名为中国二冶集团有限公司装备制造分公司）铸造车间做清砂工。由于第二冶金建设公司施工机械修理厂多次发生机构撤并、改制等原因，上诉人的全部档案均已丢失，现中国二冶集团有限公司装备制造分公司出具红头文件证明：1970年3月至1978年9月，上诉人在杭锦后旗生产建设兵团二师四团三连二排插队；1978年9月从兵团抽调回第二冶金建设公司施工机械修理厂铸造车间做清砂工。上诉人根据该证明至东河区人社局办理退休，东河区人社局对1970年3月至1978年9月上诉人在杭锦后旗生产建设兵团二师四团三连二排插队的八年工龄不予认定。2016年8月8日，上诉人再次向东河区人社局提出认定申请，东河区人社局依然不积极作为，其行为已经构成行政不作为。请求二审法院撤销一审法院判决，支持上诉人的诉求。
被上诉人东河区人社局答辩称，我局根据上诉人提供的中国二冶集团有限公司装备制造公司《关于吴可夫同志档案丢失的情况说明》和吴可夫86年干清砂工得了肺吸病的诊断证明书、87年部分月份的工资表和5名证明人的相关资料进行了核实，又于2016年4月18日对5名证明人进行了调查核实，5名证明人一致证明吴可夫参加工作时间为1978年9月至1991年9月，与单位报告所写时间一致。由于本人没有提供任何1970年3月至1978年9月在杭锦后旗生产建设兵团二师四团三连二排插队的原始资料，且5名证明人都是第二冶金建设公司施工机械修理厂的职工，并不知情吴可夫自1970年3月至1978年9月插队的事情。我局认定上诉人吴可夫参加工作时间为1978年9月至1991年9月，即在第二冶金建设公司施工机械修理厂的工作时间。后吴可夫又去找单位，单位又向我局出具了一份吴可夫于1970年3月至1978年9月在杭锦后旗生产建设兵团二师四团三连二排插队的情况说明，并未提供原始的兵团插队资料。根据包劳社办字[2006]169号《关于印发〈包头市企业职工档案丢失损毁认定办法〉的通知》第五条和包人社办字[2014]73号《关于下放企业职工档案丢失损毁及参加工作时间认定事项的通知》的规定，由于上诉人吴可夫未能提供相关证明材料，因此我局未能认定其插队工龄，并对吴可夫作出书面《关于吴可夫申请认定参加工作时间的情况说明》。综上所述，我局无行政不作为。一审法院认定事实清楚、证据充分、适用法律正确，请求二审法院驳回上诉、维持原判。
被上诉人市人社局答辩称，我市企业职工档案丢失损毁及参加工作时间认定事项由旗县区人力资源和社会保障局承担办理，上诉人起诉我局为被告属于诉讼主体错误。上诉人上诉理由不能成立，应予驳回。东河区人社局出具《关于吴可夫同志档案丢失的情况说明》是针对上诉人提出认定其参加工作时间要求，依法、依规进行调查核实并加以认定和说明，是行政行为，不是行政不作为。上诉人的上诉请求没有事实和法律依据，不能成立，应予驳回。
本院经审理查明的事实与原审法院查明的事实一致，本院予以确认。
本院认为，上诉人吴可夫2016年8月8日向被上诉人东河区人社局提交中国二冶集团有限公司装备制造公司于2016年6月16日再次出具的《关于吴可夫同志档案丢失的情况说明》和《申请书》，要求重新补充其在1970年3月至1978年9月在杭锦后旗生产建设兵团二师四团三连二排插队期间的档案。由于上诉人吴可夫及中国二冶集团有限公司装备制造公司不能提供吴可夫在兵团插队的原始资料及相关证据，被上诉人东河区人社局认为上诉人吴可夫的请求，不符合包头市劳动和社会保障局及包头市档案局包劳社办字[2006]169号《关于印发〈包头市企业职工档案丢失损毁认定办法〉的通知》中《包头市企业职工档案丢失损毁认定办法》第五条第（四）、第（五）项和市人社局2014年6月16日作出包人社办字[2014]73号《关于下放企业职工档案丢失损毁及参加工作时间认定事项的通知》的规定，不予认定其插队工龄，不违反相关法律规定，并无不当。上诉人吴可夫2016年9月21日通过邮寄方式要求被上诉人市人社局认定其插队期间的工龄并享受相应的退休待遇的请求，根据2014年6月16日市人社局包人社办字[2014]73号《关于下放企业职工档案丢失损毁及参加工作时间认定事项的通知》规定，企业职工档案丢失损毁及参加工作时间认定的职能由旗县区人力资源和社会保障局承担，其请求不属于被上诉人市人社局的职责，亦不能成立。被上诉人东河区人社局依照《内蒙古自治区职工参加工作时间认定管理办法》、《包头市企业职工档案丢失损毁认定办法》、《关于下放企业职工档案丢失损毁及参加工作时间认定事项的通知》、《企业职工档案认定指导意见》的相关规定，对上诉人吴可夫作出《关于吴可夫申请认定参加工作时间的情况说明》的书面答复，已经履行法定职责，不存在行政不作为。上诉人吴可夫的上诉理由，依法不能成立。原审法院认定事实清楚，证据确凿，适用法律正确，判决驳回上诉人吴可夫的诉讼请求正确，应予维持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款第（一）项之规定，判决如下：
驳回上诉，维持原判。
二审案件受理费50元，由上诉人吴可夫负担。
本判决为终审判决。
审判长 薛尚清
审判员 梁雪超
审判员 任晓莉
二〇一七年三月二十七日
书记员 赵丹萍
附：本案所适用的法律条文
《中华人民共和国行政诉讼法》
第八十九条人民法院审理上诉案件，按照下列情形，分别处理：
（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律、法规正确的，判决或者裁定驳回上诉，维持原判决、裁定；
（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律、法规错误的，依法改判、撤销或者变更；
（三）原判决认定基本事实不清、证据不足的，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；
（四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。
原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。
人民法院审理上诉案件，需要改变原审判决的，应当同时对被诉行政行为作出判决。