南京市玄武区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）玄刑初字第93号
公诉机关南京市玄武区人民检察院。
被告人庄伟（化名：霍秀国），男，1972年12月25日出生于黑龙江省尚志市，汉族，高中文化。2014年5月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年6月13日因涉嫌犯集资诈骗罪被逮捕。现羁押于南京市玄武区看守所。
辩护人董永斌，江苏义科律师事务所律师。
被告人张涛，男，1976年6月24日出生于陕西省宝鸡市，汉族，初中文化。2014年5月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年6月13日因涉嫌犯集资诈骗罪被逮捕。现羁押于南京市玄武区看守所。
被告人陈音，男，1980年1月8日出生于陕西省宝鸡市，汉族，初中文化。1998年11月曾因犯强奸罪、盗窃罪被判处有期徒刑十年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币一千元，2006年2月12日刑满释放。2014年5月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年6月13日因涉嫌犯集资诈骗罪被逮捕。现羁押于南京市玄武区看守所。
辩护人王剑闽，江苏玄博律师事务所律师。
被告人宋某（化名：罗敏慧），女，1985年5月3日出生于山西省临汾市，汉族，大专文化。2014年5月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年6月13日被逮捕。现羁押于南京市看守所。
南京市玄武区人民检察院以宁玄检诉刑诉（2015）79号起诉书指控被告人庄伟、张涛、陈音犯集资诈骗罪，被告人宋某犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。南京市玄武区人民检察院指派代理检察员陈丽芳出庭支持公诉，被告人庄伟及辩护人董永斌、被告人张涛、被告人陈音及辩护人王剑闽，被告人宋某到庭参加诉讼。在本案审理过程中，因需要补充侦查，公诉机关于2015年6月19日建议本案延期审理，本院依法同意，并于2015年7月17日恢复审理。现已审理终结。
南京市玄武区人民检察院指控，2013年9月，被告人庄伟、张涛、陈音租用本市玄武区xx路88号x幢2801室，注册成立陕西大盛园农业科技有限公司南京分公司，由张涛任分公司负责人，招聘业务员负责向公众集资，招聘被告人宋某作为财务人员负责收取现金及发放业务员工资等工作。在没有实际经营业务的情况下，庄伟、张涛、陈音虚构投资陕西安康市的段家沟煤矿等项目可以获得高额利某的事实，向社会公众骗取集资款。至案发时，到公安机关报案的被害人186人，造成上述被害人实际经济损失人民币385.75万元。针对上述指控，公诉人当庭宣读、出示了被告人的供述和辩解、证人证言、相关书证等证据予以证实。公诉机关认为，被告人庄伟、张涛、陈音的行为均已构成集资诈骗罪，数额特别巨大；被告人宋某的行为已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大。四被告人系共同犯罪，其中庄伟、张涛系主犯，陈音系从犯，且陈音具有立功情节，对陈音可减轻处罚。提请本院依法判处。
被告人庄伟对公诉机关指控其非法集资的事实予以认可，辩称：1、其并非陕西大盛园农业科技有限公司南京分公司实际控制人，亦未虚构投资项目；2、其向公安机关揭发他人涉嫌非法集资犯罪行为，同时在看守所羁押期间检举他人意图伤害别人，具有立功表现。
庄伟的辩护人对公安机关指控的基本犯罪事实不持异议，提出：1、庄伟如实供述侦查机关尚未掌握的犯罪事实，系自首；2、庄伟并非陕西大盛园农业科技有限公司南京分公司实际控制人，其主观上并无诈骗的故意，不符合诈骗罪的犯罪构成；3、庄伟在共同犯罪中应认定为从犯。
被告人张涛对公诉机关指控的事实及定性均不持异议，辩称：其向公安机关揭发他人涉嫌非法集资犯罪行为，具有立功表现。
被告人陈音对公诉机关指控的事实及定性均不持异议，承认控罪。
陈音的辩护人提出：1、陈音具有坦白情节，依法可以从轻处罚；2、其系从犯，且具有立功表现，依法均可从轻或减轻处罚。
被告人宋某对公诉机关指控的事实及定性均不持异议，承认控罪。
经审理查明：2013年1月，被告人庄伟、张涛未实际出资，在西安市碑林区注册成立陕西大盛园农业科技有限公司，由张涛担任法定代表人。2013年9月，庄伟、张涛、被告人陈音租用本市玄武区xx路88号新世界中心A座2801室作为办公住址，由他人代办注册成立了陕西大盛园农业科技有限公司南京分公司（以下简称陕西大盛园南京分公司），庄涛全面负责公司决策及运营，张涛任分公司负责人，招聘“张秋雨”“苗志”等业务员负责向公众集资，并给予业务员所经手的集资合同金额20%至30%左右的高额提成。陈音任分公司行政经理，具体负责公司行政和后勤工作。被告人宋某作为公司财务人员，负责收取集资款及发放业务员工资等工作。在没有实际经营业务及履约偿还能力的情况下，庄伟、张涛、陈音虚构投资陕西省紫阳县段家沟煤矿、陕西大盛园生态农业示范产业园、老年公寓等项目可以获得高额利某的事实，以月息3%或3.5%、提前给付利某及各种奖励、开展旅游等活动为诱饵，采用发放传单、电话宣传等方式向社会公众骗取集资款。2014年3月17日，因资金链断裂，四被告人遂逃离南京。截至案发时，到公安机关报案的被害人达186人，各被告人向上述被害人集资合同金额人民币457万元，造成被害人实际经济损失人民币385.75万元。
2014年5月7日，被告人陈音被公安机关抓获归案。同日，陈音协助公安机关抓获庄伟、张涛、宋某。
另查明，涉案赃款人民币16.3万元及TUDOR牌手表一块已由公安机关扣押。
上述事实，被告人张涛、陈音、宋某均供认不讳，本案另有抓获经过、电话记录、刑事判决书、刑事裁定书，释放证明、刑事摄影照片、相关情况说明、赃款扣押一览表、搜查笔录、扣押清单、辨认笔录、陕西大盛园农业科技有限公司及南京分公司工商资料、大竹园生态农业示范产业园规划方案及报审材料、宣传材料、土地承包经营权流转合同、工资表、借款协议、收据、活动邀请函、名片、客户汇款明细表、现金日记账、员工工资表、相关银行卡交易明细、房屋租赁合同、转让协议书，陕西省紫阳县段家沟煤矿组织机构代码证、合伙企业营业执照、采矿许可证、煤炭生产许可证、安全生产许可证、税务登记证，证人陈某甲、夏某、毛某、高某、于某、姚某、贺某、赵某、王某、蒋某的证言，被害人张某甲、张某乙、张某丙、陈某乙、张某丁、徐某、崔某、童某180余人的陈述，被告人庄伟、张涛、陈音、宋某的供述及户籍资料等证据予以证实。以上证据均经庭审举证质证，合法有效，具有证明效力，本院依法予以采纳。
对于被告人庄伟及辩护人提出的庄伟并未虚构投资项目，其主观上亦无诈骗的故意，不符合集资诈骗罪的犯罪构成的辩解、辩护意见，经查：1、证人姚某（陕西省紫阳县段家沟煤矿法定代表人）、贺某（陕西省紫阳县段家沟煤矿股东）的证言均证实，庄伟与他人在2012年欲购买段家沟煤矿，因未能按约定给付合同款，并未收购成功，此后庄伟多次找姚某索要预付款未果；2、陕西省紫阳县段家沟煤矿的组织机关代码证、合伙企业营业执照、安全生产许可证、税务登记证均证实，该煤矿法定代表人为姚某。而在公安机关扣押的庄伟等人伪造的段家沟煤矿的企业营业执照、组织机关代码证、税务登记证上，该煤矿的法定代表人变更为张涛；3、证人陈某甲（陕西省安康市汉滨区大竹园镇丰富村党支部书记）的证言证实，庄伟化名霍秀国与张涛于2012年以承租大竹园镇丰富村土地用于开发养殖、生态观光农业等项目为名与其洽谈合作，后其一直联系不到庄伟，该村土地亦未实际流转，上述项目并不包括开发老年公寓；3、证人夏某（陕西省安康市汉滨区红山镇太极村党支部书记）的证言证实，2013年10月，张涛带着一个东北口音男子（指庄伟）来红山镇参观太极村村民管涛在瀛湖边上购买的70余亩土地，该土地已平整好，拟修建名为“红鹰社区”的村民住宅区，工地因未通过环境影响评估而停工。2013年年底，张涛等人带着一群老年人来上述地点参观，其中有一人讲解称要在土地上建老年公寓。张涛与管涛并未签定任何协议，陕西大盛园农业科技有限公司红鹰社区修建详细规划鸟瞰图等宣传图片是在这群老年人来之前临时挂上去的；4、被告人张涛的供述证实，其在安康市大竹园镇丰富村与村支书签订了土地流转意向合同，其只是签字，其并不清楚具体项目的开展情况。所谓的老年公寓开发其仅仅与管涛等人口头谈谈。公司组织累计投资五万元以上的被害人去丰富村进行参观，并对被害人进行了欺诈性宣传；5、被告人庄伟的供述证实，陕西大盛园南京分公司是以大盛园生态农业示范产业园的名义进行集资，所收取的被害人的投资款全部用于兑付被害人到期本金和利某、发员工工资、业务员提成、公司日常开销、支付客户旅游、考察费等。6、被告人张涛、陈音的供述及证人赵某的证言均证实，因资金链断裂，张涛、陈音、赵某与庄伟等人决定逃离南京。综上所述，庄伟等人向被害人所宣传可获得高收益的上述陕西省紫阳县段家沟煤矿、陕西大盛园生态农业示范产业园、老年公寓等项目均系幌子，向被害人非法集资而获得的资金并未实际投资任何实体项目，当资金链断裂后，庄伟等人选择逃离南京。庄伟等被告人未经有权机关批准，采取虚构集资用途，以虚假的证明文件和高汇报率为诱饵，向社会公众骗取集资款后潜逃，致使众多被害人的集资款无法返还，其非法占有的故意明显，其行为符合集资诈骗罪的犯罪构成要件，应以集资诈骗罪定罪处罚。故上述辩解、辩护理由均不能成立，本院不予采纳。
对于被告人庄伟及辩护人提出的庄伟并非陕西大盛园南京分公司实际控制人，在共同犯罪中庄伟系从犯的辩解、辩护意见，经查：被告人张涛、陈音、宋某均供称化名为霍秀国的庄伟系幕后老板，实际控制陕西大盛园南京分公司的运营。张涛、陈音的供述还证实，公司办公场所的租金系庄伟支付，公司宣传策划及运营模式的确定亦由庄伟决定，庄伟安排他人招聘业务员、确定业务员的提成比例、支配集资款，并负责给张涛、陈音发工资。上述事实得到证人赵某证言的相互印证，足以认定。综上所述，庄伟作为陕西大盛园南京分公司的实际控制人对公司全面负责，在共同犯罪中起着组织、指挥的作用，并非起次要或者辅助作用，依法不构成从犯。故上述辩解、辩护意见与查明事实不符，本院不予采纳。
对于被告人庄伟的辩护人提出的庄伟系自首的辩护意见，经查：陈音于2014年5月7日19时许被公安机关抓获，同日20时许，经陈音提供线索并指认，公安机关将庄伟等人抓获。陈音在当日即供述了其与庄伟等人参与本案的主要犯罪事实。庄伟并非主动投案，且庄伟归案后，对其在共同犯罪中的行为及作用所作的供述一直避重就轻，极力掩饰，依法不构成自首。故辩护人提出的上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。
对于被告人庄伟、张涛当庭提出的二人揭发他人涉嫌非法集资犯罪行为，具有立功表现的辩解意见，经查：二被告人在本案审理期间检举、揭发他人犯罪均未能查证属实，依法不构成立功。此外，庄涛检举同监室人员违反规定私藏自制锐器，已经查证属实，虽不构成立功，但可酌情对庄伟从轻处罚。
本院认为，被告人庄伟、张涛、陈音以非法占有为目的，隐瞒真相，虚构事实，以高息为诱饵，非法向社会公众募集资金，数额特别巨大，其行为均已构成集资诈骗罪；被告人宋某向社会不特定公众吸收资金，违反了国家金融管理制度，扰乱了国家金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。
被告人庄伟、张涛、陈音共同实施犯罪行为，系共同犯罪。南京市玄武区人民检察院指控的事实及罪名成立，本院予以支持。张涛、陈音、宋某归案后，能如实供述自己的罪行，依法均可从轻处罚。在共同犯罪中，庄伟、张涛起主要作用，系主犯，应当按照二被告人所参与的全部犯罪处罚。陈音系从犯，依法应当从轻处罚；其协助公安机关抓获同案犯，具有立功表现，依法可以减轻处罚。结合各被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第一百七十六条第一款，第六十七条第三款，第六十八条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人庄伟犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月8日起至2026年5月7日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）
二、被告人张涛犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十五万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月7日起至2024年5月6日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）
三、被告人陈音犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月7日起至2020年5月6日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）
四、被告人宋某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月8日起至2017年5月7日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）
五、扣押在案TUDOR手表一块予以没收；赃款人民币16.3万元由公安机关按比例发还被害人；责令各被告人继续退赔被害人的经济损失。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李国营
人民陪审员 窦玉龄
人民陪审员 孙晓彦
二〇一五年十月十七日
见习书记员 张 霞