福建省福清市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）闽0181刑初206号
公诉机关福清市人民检察院。
被告人薛荣，男，1982年9月18日出生于福建省福清市，汉族，中专文化程度，案发前系福州市欣荣电子商务有限公司股东、法定代表人、执行董事，住福建省福清市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月27日被刑事拘留，同年7月30日被执行逮捕。现羁押于福清市看守所。
辩护人吴小迪、陈尔珠，福建汇德律师事务所律师。
福清市人民检察院以融检公诉刑诉〔2017〕133号起诉书指控被告人薛荣犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月25日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。福清市人民检察院指派检察员余传兵出庭支持公诉，被告人薛荣及其辩护人吴小迪、陈尔珠律师到庭参加诉讼。2017年4月24日经福清市人民检察院建议，本案延期审理，2017年5月19日恢复审理。2017年8月18日经福清市人民检察院建议，本案延期审理，2017年9月18日恢复审理。经福建省福州市中级人民法院批准，本案延长审限三个月。本案现已审理终结。
福清市人民检察院指控：
昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司（以下简称泛亚公司，另案处理）成立于2011年2月16日，经营范围为有色金属现货电子交易、交割、结算服务，有色金属销售，经济信息咨询。经营期间，昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司在未经中国人民银行、中国银行业监督管理委员会依法批准的情况下，推出资金委托受托业务，将该委托受托业务包装成“日金某”理财产品，承诺固定年化收益率达7％至13.68％，且该收益与稀有金属涨跌无关，资金可随时支取等，并通过电视、报刊、网络等媒体向全国公开宣传，统一印制大量宣传材料，发展全国各地授权服务机构，向社会公众吸收资金。福州市欣荣电子商务有限公司（以下简称欣荣公司，另案处理）成立于2012年3月1日，经营范围为电子商务技术咨询服务，日用品、有色金属（不含稀贵金属）批发，被告人薛荣担任法定代表人、执行董事，负责公司的经营管理。2014年3月始，被告人薛荣代表欣荣公司与泛亚公司签订相关的合作协议，成为泛亚公司在福清市的授权服务机构，代理泛亚公司的资金委托受托业务即“日金某”理财产品，负责为泛亚公司在福清区域内发展客户，赚取相应的交易服务费等。被告人薛荣明知泛亚公司的资金委托受托业务未取得许可，仍然带领欣荣公司股东何某2、何某1、业务员张某3（均另案处理）等人，以欣荣公司作为泛亚的授权服务机构，借助上述媒体及印制的宣传材料在福清区域范围内进行宣传，推销泛亚公司所谓的“日金某”理财产品，承诺固定收益，累计发展张某1、林某1、黄某、吴某1、陈某1、邹某、陈某2、周某1、吴某2、江某、邓某、陈某3、陈某4、周某2、张某2、陈某5等183人在泛亚公司有色金属交易平台上开立账户，其中136人投入资金，累计为泛亚公司吸收资金共计人民币156143262.73元。至2015年8月，泛亚公司的资金委托受托业务因挤兑危机而导致客户投入的资金无法兑付，其中欣荣公司为泛亚公司吸收的资金达人民币22107282.46元无法兑付，造成损失。
2016年6月22日，被告人薛荣在广西被南宁公安抓获归案，临时羁押于南宁铁路公安处看守所。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了相应的证据，通过举证、质证，公诉机关认为，被告人薛荣作为单位直接负责的主管人员，违反国家规定，帮助其他单位向社会公众吸收存款共计人民币156143262.73元，扰乱金融秩序，造成损失人民币22107282.46元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人薛荣到案后如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。公诉机关建议对被告人薛荣犯非法吸收公众存款罪判处五年以上七年以下有期徒刑,并处罚金。
被告人薛荣辩称:1、其合同签订的是资金委托受托业务，且其也经过多方考察，该业务有云南政府批文、金融办每年发的红头文件、银行第三份存款合同复印，其认为是合法的，其自己也将钱投进去了；2、欣荣公司是三个人一起成立的，所有的东西都是一起决定的，并不存在其带领问题，其仅吸收了三十几个客户，有些客户是自己过来的和其他股东介绍的；3、对于起诉指控的犯罪金额亦有异议，委托受托业务是供货商的货压在平台上，资金方提供资金，进行配对而赚取利润，如果客户资金没有配对上，会经常出金入金，所以总金额才有1.56亿元，实际上客户资金只有2000多万元；4、其没有对外宣传日金某，都是泛亚公司通过电视、网站等进行宣传的；5、其是想从南宁回来向福清公安反映涉案情况，然后在回家的路上被公安抓的。
被告人薛荣的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人薛荣及欣荣公司的行为不构成非法吸收公众存款的构成要件，即不符合非法性、公开性、引诱性及社会性；2、本案指控被告人薛荣为犯罪主体，明显证据不足；3、被告人薛荣在本案中主观上并没有吸收公众存款的故意；4、现有证据无法充分印证欣荣公司发展的会员人数、吸收资金数额以及无法兑付的资金数额。综上，被告人薛荣不构成犯罪。若被告人薛荣构成犯罪，其亦具有自首情节，且应认定欣荣公司和被告人薛荣系从犯，应当从轻或减轻处罚。
经审理查明：
昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司（以下简称泛亚公司，另案处理）成立于2011年2月16日，经营范围为有色金属现货电子交易、交割、结算服务，有色金属销售，经济信息咨询。经营期间，昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司在未经中国人民银行、中国银行业监督管理委员会依法批准的情况下，推出资金委托受托业务，将该委托受托业务包装成“日金某”理财产品，承诺固定年化收益率达7％至13.68％，且该收益与稀有金属涨跌无关，资金可随时支取等，并通过电视、报刊、网络等媒体向全国公开宣传，统一印制大量宣传材料，发展全国各地授权服务机构，向社会公众吸收资金。福州市欣荣电子商务有限公司（以下简称欣荣公司，另案处理）成立于2012年3月1日，经营范围为电子商务技术咨询服务，日用品、有色金属（不含稀贵金属）批发，被告人薛荣担任法定代表人、执行董事，负责公司的经营管理。2014年3月始，被告人薛荣代表欣荣公司与泛亚公司签订相关的合作协议，成为泛亚公司在福清市的授权服务机构，代理泛亚公司的资金委托受托业务即“日金某”理财产品，负责为泛亚公司在福清区域内发展客户，赚取相应的交易服务费等。被告人薛荣明知泛亚公司的资金委托受托业务未取得许可，仍然带领欣荣公司股东何某2、何某1、业务员张某3（均另案处理）等人，以欣荣公司作为泛亚的授权服务机构，借助上述媒体及印制的宣传材料在福清区域范围内进行宣传，推销泛亚公司所谓的“日金某”理财产品，承诺固定收益，累计发展张某1、林某1、黄某、吴某1、陈某1、邹某、陈某2、周某1、吴某2、江某、邓某、陈某3、陈某4、周某2、张某2、陈某5等183人在泛亚公司有色金属交易平台上开立账户，其中136人投入资金，累计为泛亚公司吸收资金共计人民币156143262.73元。至2015年8月，泛亚公司的资金委托受托业务因挤兑危机而导致客户投入的资金无法兑付，其中欣荣公司为泛亚公司吸收的资金达人民币22107282.46元无法兑付，造成损失。
2016年6月22日，被告人薛荣在广西被南宁公安抓获归案，临时羁押于南宁铁路公安处看守所。
上述事实，有公诉机关提供的，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、被害人张某1的陈述，证实其于2014年6月17日通过福清市欣荣电子商务有限公司法人薛荣的介绍知道泛亚投资，且昆明泛亚有限公司在中央电视台财经频道及其他金融频道都有宣传，昆明泛亚有色金属交易所是经昆明市政府审批的机构，泛亚有色金属交易所是合法合规的，故其于2014年6月在薛荣的指导下在昆明泛亚有色金属交易所开户做资金受托业务（即日金某理财，后期转入泛融平台）。其一共入金286.6186万元，出金212.6006万元，损失本金74.018万元。其在泛亚、泛融总收益达98.2231万元，现还差其利息24.2051万元。
2、被害人林某1的陈述，证实其于2014年6月5日通过昆明泛亚有色金属交易所的授权服务机构福清市欣荣电子商务有限公司，开户做资金受托业务（日金某理财），其一共入金294.9万元，出金200.4195万元，损失本金94.4804万元。其在泛业总收益可达111.2846万，现还差其利息16.8042万元。其跟薛荣是朋友，他介绍其投资泛亚，薛荣跟其说泛亚投资的事情。昆明泛亚有限公司在中央电视台财经频道及其它金融频道都有宣传，而且在泛亚公司的官方网站上显示昆明市政府的红头文件，证实昆明泛亚贵金属交易所是经昆明市政府审批的机构，而且国务院各部委也有宣传泛亚贵金属交易所是合法合规的。泛亚官方网站上有对资金受托的优势与其他投资方案进行比较，确保我们投资者的年收益率在10-13.6％，且所投入的资金属于银行第三方监管及资金随进随出，保本保息。其了解泛亚投资相关情况后，在业务员的指导下在泛亚官网上开设账户，并购买了名为日金某的理财产品。
3、被害人黄某的陈述，证实其于2014年6月5日通过昆明泛亚有色金属交易所的授权服务机构福清市欣荣电子商务有限公司，开户做资金受托业务。其一共入金257.6708万元，出金62.9318万元，损失本金194.739万元。其在泛业总收益达208.3775万，现还差其利息13.6385万。其是在中央电视台财经频道看到关于泛亚投资的事情，其了解泛亚投资相关情况后就登录到泛亚网络平台，其于2014年7月29日在欣荣电子商务有限公司业务员指导下在泛亚官网上开设了一个账号并绑定银行卡，在泛亚交易平台上购买了日金某的理财产品。
4、被害人吴某1的陈述，证实其在2014年4月15日至2015年5月19日期间，其从电视中得知昆明泛亚有限公司是云南政府与昆明市政府大力推广的项目，从网上得知福州市欣荣电子商务有限公司是昆明泛亚有限公司在福清的授权服务机构，其在欣荣公司员工的指导下通过昆明泛亚贵金属交易平台投资泛亚有色金属项目。其总共投入的资金118699元，期间取出的资金为84170元，目前账户还有本金34529元，连同投资利息尚有35894.81元。其进入泛亚的交易平台没有进行实物交易，其做的是资金受托业务。
5、被害人陈某1的陈述，证实其于2015年3月10日通过昆明泛亚有色金属交易所的授权服务机构福州欣荣电子商务有限公司开户做资金受托业务，其投资的客户经理是薛荣。其投资的是泛亚有色金属交易平台的资金受托业务即日金某理财，一共入金43万元，损失本金43万元。其是在中央电视台财经频道看到关于泛亚投资的事情。
6、被害人邹某的陈述，证实其于2014年7月9日通过昆明泛亚有色金属交易所的授权服务机构福州欣荣电子商务有限公司开户做资金受托业务，2015年3月10日，又用其女儿林婷的身份信息开户，其投资的客户经理是薛荣。其自己开户入金134万，出金54万，损失本金80万。其女儿林婷的账户入金52.32万，出金22.32万，损失30万。其是看央视财经频道得知该投资消息的。2014年7月初，其了解泛亚投资相关情况后，薛荣承诺这个是保本保息的无任何风险的一款理财产品，其就在泛亚上开户并开始出、入金。
7、被害人陈某2的陈述，证实其在昆明泛亚有色金属交易所授权服务机构福清欣荣电子商务有限公司薛荣的指导下，于2015年4月10日在泛亚官方网站上开了账户，购买了名为日金某的理财产品，一共入金133万元，损失75.44万元。
8、被害人周某1的陈述，证实其用其本人、其姐姐周某3及其爱人周某4的身份证信息在泛亚官方网站上开了三个账户，一共入金661.9万元，损失229.7万元。其是在中央电视台看到泛亚的投资信息，后到泛亚在福州的授权服务机构福清欣荣电子商务有限公司开户，2014年4月在薛荣的指导下购买名为日金某的理财产品。
9、被害人吴某2的陈述，证实其及其父亲吴某3、其母亲王某1、其姐姐吴某4在泛亚官方网站上开了四个账户，一共入金28.53万元，损失15.26万元。其是在中央电视财经频道看到关于泛亚的报道，上网查询得知福清欣荣电子商务公司是泛亚在福清的授权机构，后到福清欣荣公司了解情况后，在公司业务员指导下购买一款对方承诺是保本保息的无风险理财产品。
10、被害人江某的陈述，证实2014年12月4日，其投资泛亚有色金属交易所平台的投资项目。其一共入金12.4万元，损失12.4万元，其用其妹妹江兰香的身份证也开通了一个账户，入金1万元，损失1万元。其是从电视中得知昆明泛亚有色金属交易所的投资信息，后到福清欣荣公司了解情况，福清欣荣公司的业务员说还没有开通网上注册功能，介绍其到泛亚公司在莆田区域的授权服务机构进行网上开通交易账户。
11、被害人邓某的陈述，证实其是在2014年5月4日通过昆明泛亚有色金属交易所的授权服务机构福清欣荣电子商务有限公司开户做资金受托业务，即日金某理财。其一共投资180.99万元，出金157.3万元，损失本金23.67万元。其是通过福清欣荣电子商务有限公司业务员谢秀兰告诉其的，谢秀兰是其学生。
12、被害人张某2的陈述，证实其于2014年2月底通过昆明泛亚有色金属交易所的授权服务机构，福州欣荣电子商务有限公司的业务员何某2、何某1开户做资金受托业务，即日金某理财产品。其于2014年2月在何某2指导下在泛亚官网上开设了账户，并购买了日金某的理财产品。其一共投资1412万余元，出金1139.8万元，损失本金273.2万元。其是通过何某2、何某1告诉其后才得知该投资消息的，其丈夫施某与何某2、何某1是同学，他们两人找到其老公，然后其和其老公一起投资泛亚。经相片辨认，辨认出薛荣、何某2、何某1。
13、被害人陈某3的陈述，证实其和其妻子方小芳在昆明泛亚贵金属交易平台投资日金某理财项目。方小芳的账户累计投资24.4万元，出金4万元，损失本金20.38万元，其自己的账户累计投资165.82万元，出金140.48万元，损失本金25.3万元。其是在昆明泛亚有限公司在中央电视台财经频道的宣传上看到该投资消息的，并通过网络、电视、报纸等了解情况，其是在云南泛亚贵金属交易所直属的网电部投资的。2013年12月，其了解泛亚投资相关情况后，打电话给泛亚公司，泛亚公司一个叫薛荣的打电话给其，承诺这个是保本保息的无任何风险的一款理财产品，其就用方小芳的账号在泛亚官网上开设了一个账户绑定兴业银行卡，并购买了日金某理财产品，后来做了一段时间后，其发现确实是随进随出的，其就在2014年3月13日用自己的身份证又开了一个账户。
14、证人陈某5的证言，证明其于2015年4月投资购买泛亚贵金属交易平台的仲钨酸铵金属项目，期间其最多投资8万元左右，2015年5月份其就把全部资金撤出，其大约赚了500余元。其是2015年4月份通过其亲戚邓某的介绍了解到可以投资昆明泛亚有色公司这个公司每个工作日要支付给我们1.1％的日息。其叫邓某在福州市欣荣电子商务有限公司帮其在泛亚有色公司的交易平台开户，然后通过这个平台支付投资款购买稀有金属，如果其把所购买的稀有金属卖了，系统就会把其的本金和收益退还到其绑定在交易平台的那张银行卡内，收益是按天计算的，每天的利息是1.1％。
15、证人陈某6（薛荣之妻）的证言，证实其丈夫因涉嫌非法吸收公众存款被刑事拘留，其将薛荣准备的关于泛亚一案的相关材料提交。提交的材料包括泛亚总公司与福州欣荣电子商务有限公司签订的授权协议书、政府政策支持及宣传概况、昆明市政府文件、有关泛亚色金属交易所合规运营情况的说明等材料。福州欣荣电子商务有限公司最早是其和薛荣共同注册，但其没有参加日常管理，公司的事情其不清楚。2014年11月份，其将股份转让给何某1、何某2两人。
16、被告人薛荣的供述，证实2014年3月份，泛亚公司招商事业部客户经理王某2问其要不要做泛亚公司的授权服务机构，并介绍了泛亚公司的经营模式等，王某2还带其到云南昆明参观泛亚总部及交割仓库。2014年4月份其与泛亚公司签订了两份合作协议，成为泛亚在福清的授权服务机构。泛亚公司就是昆明泛亚有色金属交易所，2011年成立，泛亚一直对外宣传自己是全球规模最大的稀有金属交易平台，已上市铟、锗、铋、钴、钨等14个稀有稀土金属品种，泛亚刚成立时就把它的商业模式与国家稀土战略安全捆绑在一起，声称在稀有稀土战略金属的产业链里引入民间资本参与商业收储及对产业进行货物资产质押直接融资从而修建一个“洞庭湖”。泛亚成立之初的“泛亚收益模式介绍”显示，泛亚刚开始推出了3种交易模式，第一种为保证金20％的订金交易，属于投资，类似于炒期货，5倍杠杆，T+0双向交易，高风险、高收益；第二种叫货物抵押融资，也叫受托，主要赚取的是交易滞纳金，不参与价格波动，固定收益，无风险；第三种是全额预订。上述三种交易方式，大多数投资者都选择了第二种。因为泛亚在解释第二种交易方式时，明确表示其具有固定收益、无风险的特点，这也是泛亚向投资者极力推荐的委托受托业务。泛亚给出的委托受托业务的盈利模式是：因市场上大多数人在投机，只用20％订金交易，不付全款提货，所以厂家的货就卖不出去，实际上货物就无法真实交割。为了公平起见，交易所规定，凡是下单交割却又不提货的投机客，要每天向生产企业（卖家）支付千分之五的延期交割费，但是由于交易所实行全款全货制度，购货方在预订货物时，就需要支付全部货款，此时购货方的资金压力就会很大，便需要委托资金受托方垫付全部货款，并为委托方代持货物，所谓垫付货款的受托方就是日金某的投资人，日金某充当了短期过桥贷款人的角色。由于生产企业已经从日金某的投资人那里拿到了全部货款，所以投机客的延期交割费也就不再交给企业，而交给受托方了，在这个过程中，因为合同在投机客手中，所有稀有金属价格涨跌的风险就完全由投机客承担，与受托方无关，只要投机客不提货就需要支付滞纳金，每天5‰，交易所扣除1.25‰管理费，受托方则净赚3.75‰，年化收益率就是13.68‰。2014年下半年因股市的走强，日金某13％的利息吸引力削弱，2014年年底由于投资者的集中赎回，泛亚的资金链出现问题，不得不停止继续高价收储，导致其库存量最大的品种铟的价格迅速下跌，而泛亚交易所稀有金属价格的暴跌引发了投资者的恐慌，担心价格暴跌会导致日金某投资安全，导致日金某出现了提现困难。从2015年2、3月份开始，泛亚无法T+0实时赎回，赎回时间变长，到4、5月份不得不对大额赎回进行限制，再到6、7月份，普通的小额赎回也无法成功，7月15日，泛亚有色交易所发布公告承认，泛亚有色金属交易所委托受托交易商近日出现了资金赎回困难，在委托受托业务合同期限内，部分受托资金出现了集中赎回情况。8月31日，泛亚所停止委托受托业务，并通过公告宣布日金某投资者从单纯的财务投资者变成了泛亚高价囤积的现货持有人，即要钱没有，要稀有金属的货可以给你。但普通投资者不可能要那么多稀有金属，所以泛亚给出的解决办法是让投资人签署180天、360天的刚性兑付的50亿元回购协议，就是泛融。9月交易所新交易系统上线后，稀有金属产业仓单质押融资业务将通过泛融网来实现。泛亚公司是做受托、委托业务，该公司没有向社会融资资质。泛亚的客户按泛亚的要求将资金入金至泛亚账户，这是一种融资行为。其经营的欣荣公司作为泛亚福清授权机构时其也没有考虑那么多，而且云南省政府、中央电视台都有对泛亚进行宣传，其认为泛亚是合法的。2010年泛亚作为昆明重点招商引资项目由政府批准设立，2010年12月27日，昆明市政府印发《昆明泛亚有色金属交易所交易市场监督管理暂行办法》，并成立由分管金融副市长任组长的监管委员会，对交易所进行监管。2011年4月21日泛亚的成立庆典上，时任云南省委常委、昆明市委书记仇和敲响了开市第一锣。包括“一行三局”在内的多个政府部门组成的云南省交易所清理整顿领导小组办公室，多次以书面形式明确交易所的合法合规性。所以从一开始“由政府监管，获政府支持”就一直是泛亚广告宣传中的重点，其是因为相信政府，才相信泛亚。其自己也在泛亚开设了一个账号，入金275.2801万元，出金175.31万元，损失99.9701万元。2012年3月至2014年4月这段时间内，其公司地点在福清水南车站那里，公司就是做电子商务质询业务的，比如某家食品公司在网上销售食品，其就帮这家公司介绍人员在他们的公司网站上注册，之后客户就可以在食品公司的网站上购买食品，其就可以抽取其公司介绍的客户购买金额的万分之七到万分之九的佣金，其的佣金是食品公司直接打款到其的银行账户上，现在这个银行账号其不记得了。其介绍客户注册的食品公司有卖辣椒干、竹笋、茶叶等。其公司介绍的客户其也不记得是谁了，也没有纸质、电子材料留下。因为公司经营状况不好，其没赚到钱，所以王某2找到其时，其才转行做泛亚的授权服务机构。福州欣荣电子商务有限公司成为泛亚授权服务机构后，其是公司法人，主要股东是何某2、何某1，他们三人的股份都差不多，其股份34%，何某2、何某1股份都是33%，他们三人也都是业务员，都有向社会发展泛亚客户，他们三个人还雇了一个员工张某3，张某3主要负责客户资料传送至泛亚总部、跟客户介绍泛亚情况等，她的工资底薪是每个月2500元。张某3也可以拉客户注册泛亚账户。根据交易成功的有色金属品种，收取有色金属供货商延期交割费（隔夜费）每日每10000元收取4元或5元。对应的客户每日收取利润为配对金额的万分之三、万分之三点七五，泛亚与其公司分别收取万分之零点五或万分之零点六二五。他们三个人在按张某3发展客户的配对情况，分给张某3四份之一的利润。其、何某2、何某1的利润是按股份分的。其发展的泛亚客户有陈某3、吴某5、林某2等30多名客户，何某2、何某1发展客户的情况其不清楚。他们是这样发展客户的：他们三个人将泛亚的宣传材料、央视的新闻报道、云南网网上的报道给客户看，跟客户介绍泛亚的经营模式，还希望客户介绍他们的朋友来公司。他们还使用泛亚公司的相关宣传材料通过亲戚朋友等人向社会公开宣传，并承诺在一定期限的回报即向客户说明预期收益年化利率在7%-13.68%。欣荣公司作为泛亚在福清的授权服务机构从事业务也没有经过本地金融监管部门审批。其公司成为泛亚授权服务机构后，陈某6从始至终都没有参加欣荣公司的经营。成立欣荣公司时，规定要求要两个人，陈某6是其妻子，其就把她加进来，当时注册资金50万都是其出的，陈某6没有参加过任何经营活动。之后成为泛亚授权服务机构后，何某2、何某1要入股，注册资金变成100万，刚好让陈某6退股。何某2、何某1两人也是欣荣公司的股东，平时也都参与公司经营，招揽客户在泛亚平台交易。欣荣公司在福清本地招揽客户大概有一百多二百人，客户存入的金额大概有人民币1亿多元，客户可以做多做空，一部分的客户总计还有人民币2千多万元，有一部分客户没有交易，具体金额其不是很清楚，以司法机关调取的相关数据为准，其没有异议。欣荣公司作为泛亚在福清的授权服务机构大概有赚取手续费人民币四、五十万元，但是还有十几万元还在泛亚平台账户内，没有取出。其实际是亏损，因为其之前已经交给泛亚公司授权服务费61万元及保证金20万元。
17、户籍证明，证实被告人薛荣在作案时已成年，具备完全刑事责任能力。
18、归案情况说明，证实被告人薛荣于2016年6月22日在Ｄ8294次列车上被南宁公安抓获。
19、羁押证明，证实2016年6月22日至27日，被告人薛荣临时羁押于南宁铁路公安处看守所。
20、内资企业登记基本情况表、营业执照、组织机构代码证，证实福州市欣荣电子商务有限公司成立于2012年3月1日，注册号350181100072166，代码59170126-2。经营范围：电子商务技术咨询服务；日用品、有色金属（不含稀贵金属）批发。股东为薛荣（执行董事）、何某2（监事）、何某1（总经理），其中薛荣系法定代表人。2014年3月10日，原“福清市欣荣电子商务有限公司”名称变更为“福州市欣荣电子商务有限公司”，经营范围增加“日用品、有色金属（不含稀贵金属）批发”。2014年11月14日，陈某6（薛荣之妻）退股，何某2、何某1入股。
21、中国人民银行昆明中心支行关于昆明泛亚有色金属交易所有关业务批复情况的复函，证实经查询截止2015年末档案，至今（2016年1月13日）该行未收到昆明泛亚有色金属交易所关于“相关业务和交易规则”、关于“委托受托业务”、关于“吸收公众存款业务”3项事项的来文，未对上述3项事项作出过批复。
22、中国银监会云南监管局关于昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司相关业务的复函，证实昆明泛亚有色金属交易所不属于云南银监局监督管理的机构，昆明泛亚有色金属交易所从未向该局报批过相关业务、交易规则，该局从未批准过其“委托受托业务”、吸收公众存款业务等任何业务。
23、宣传材料，证实昆明泛亚有色金属交易所在电视（央视）、报纸、网络等媒体平台上，以及各个公共场所广泛宣传资金委托受托业务（“日金某”）利率每日万分之3.75，年化收益率13.68％，收益每日到帐，通过银行存管账户参与投资交易等人。
24、授权服务机构合作意向协议，证实被告人薛荣于2014年3月4日与昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司的联系人王某2签订合作意向协议，并约定2014年3月至同年6月为授权服务机构筹备期。
25、授权服务机构合作协议一，证实被告人薛荣代表欣荣公司于2014年3月31日与昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司签订合作协议，有效期自2014年4月7日至2019年4月6日。
26、授权服务机构合作协议二，证实昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司与福州市欣荣电子商务有限公司于2014年12月26日签订，泛亚公司授权许可欣荣电子商务有限公司的项目包括“在所授权区域内对其发展的交易商会员按照甲方的要求和指示提供支持、管理和服务”；福州欣荣电子公司每年向泛亚公司缴纳电子平台服务费30万元，缴纳合规运营押金20万元、业务辅导服务费1万元；欣荣电子有限公司向其开发（服务）的交易商按照不同的交易标的收取其支付的交易服务费。
27、企业法人营业执照，证实昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司的经营范围为有色金属现货电子交易、交割、结算服务；有色金属销售；经济信息咨询（以上经济范围中涉及专项审批的，按审批的项目和时限开展经营活动）。
28、资金划转明细、银行交易明细、泛亚交易商对账单，证实部分被害人提供的资金往来情况，在泛亚平台上的入金、出金及损失情况。
29、泛亚（福清市）报案人信息登记表，证实被害人陈某4在泛亚投入本金370万元，损失本金57.3998万元；被害人周某2在泛亚投入本金100.83万元，损失本金18.475万元。
30、数据统计表及数据光盘，证实福州市欣荣电子商务有限公司总计招揽184名客户在泛亚平台开户投资（其中部分客户开户后未投资），累计入金人民币158896063.73元，累计出金人民币136030918.30元，其中被告人薛荣个人累计入金人民币2752801元，累计出金17531元，累计净入金人民币999701元；经统计并扣除，共计183人在泛亚有色金属交易平台上开立账户，其中136人投入资金，累计吸收资金共计人民币156143262.73元，造成人民币22107282.46元损失无法兑付（部分客户的盈利部分不予计入）。
上述证据来源合法，内容客观真实，且与本案相关联，证据之间能够相互印证，形成一条完整的证据锁链，足以认定本院查明的案件事实。
关于被告人薛荣及其辩护人所提被告人薛荣不构成犯罪的辩解意见和辩护意见。本院经审查认为，首先，被告人薛荣代表欣荣公司与泛亚公司签订相关的合作协议，成为泛亚公司在福清市的授权服务机构。被告人薛荣作为欣荣公司直接负责的主管人员在明知泛亚公司的资金委托受托业务未取得相关部门批准和欣荣公司接受该项资金委托受托业务已经超出欣荣公司的经营范围，且违反了国家金融管理法规，仍带领欣荣公司的股东何某2、何某3、业务员张某3向社会不特定公众公开宣传投资泛亚公司可获得高额回报从而为泛亚公司吸收资金，该行为已经构成非法吸收公众存款罪；其次，关于公开宣传，虽然泛亚公司在全国通过电视、报刊、网络等方式将该委托受托业务包装成“日金某”理财产品进行公开宣传，但被告人薛荣及欣荣公司的股东何某2、何某3等人也借助上述宣传在福清区域内进行推广、对客户说明、发放宣传材料等方式推销“日金某”理财产品，承若固定收益行为，资金安全，随进随出，向社会不特定投资人非法吸收公众存款。再次，尽管欣荣公司系在泛亚公司授权下开展业务，但本案中被害人向泛亚公司进行投资是基于欣荣公司的宣传及其为被害人提供的开立账户等服务，欣荣公司应当承担其为泛亚公司吸收公众存款从事的相关行为所带来的刑事责任。被告人薛荣作为欣荣公司的法定代表人、股东、执行董事，又负责公司的经营管理，是对欣荣公司直接负责的主管人员，不管其自身是否为泛亚公司的受害者，均不影响其行为构成非法吸收公众存款罪的认定，故被告人薛荣的该辩解及其辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于被告人薛荣及其辩护人所提起诉书指控的本案涉案金额的辩解意见和辩护意见。本院经审查认为，被告人薛荣作为单位直接负责的主管人员，违反国家规定，帮助其单位向社会公众吸收存款共计人民币156143262.73元，扰乱金融秩序，造成损失人民币22107282.46元，有侦查机关从泛亚公司平台上调取的“数据统计表”内容记录了欣荣公司的会员名称、人数以及对应的出入金数额与大部分被害人的陈述能够相互印证，故被告人薛荣的该辩解及其辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于被告人薛荣的辩护人所提被告人薛荣构成从犯的辩护意见。本院经审查认为，本案中造成被害人损失的根本原因在于欣荣公司及被告人薛荣为泛亚公司开展的非法吸收公众存款的犯罪活动，被告人薛荣既是欣荣公司的法定代表人、股东、执行董事，又负责公司的经营管理。在本案当中实施了签订合同、吸收会员等主要的行为，不予认定从犯，故辩护人的该辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于被告人薛荣的辩护人所提被告人薛荣构成自首的意见。本院经审查认为，本案中归案情况证实被告人薛荣先被公安机关列为网上追逃人员，后由公安机关根据线索在广西被南宁公安抓获归案，并无证据证实被告人薛荣从广西南宁回程系自动投案，不符合法律规定认定自首的条件，故辩护人的该辩护意见不能成立，本院不予采纳。
本院认为，被告人薛荣作为单位直接负责的主管人员，违反国家规定，帮助其单位向社会公众吸收存款共计人民币156143262.73元，扰乱金融秩序，造成损失人民币22107282.46元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人薛荣到案后如实供述自己主要犯罪事实，依法予以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。被告人薛荣因本案被先行羁押的六日予以折抵刑期。根据被告人的犯罪事实、犯罪的性质、情节及社会危害性程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条、第六十四条、第六十七条第三款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）、（三）项、第三款的规定，判决如下：
一、被告人薛荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人薛荣的刑期自2016年6月27日起至2021年6月21日止。罚金限判决生效后一个月内缴清。）
二、责令被告人薛荣继续退赔本案被害人张某1、林某1、黄某、吴某1、陈某1等人经济损失共计人民币22107282.46元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 李鸿兴
人民陪审员 高国惠
人民陪审员 陈 斌
二〇一八年一月十五日
书 记 员 李燕珊