上海市闵行区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0112刑初2169号
公诉机关上海市闵行区人民检察院。
被告人洪行，男，1973年6月10日出生于上海市，汉族，高中文化，原系上海太宥恒资产管理有限公司（以下简称太宥恒公司）闵行分部总监，户籍地上海市；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年9月1日被刑事拘留，同年9月13日被逮捕，现羁押于上海市闵行区看守所。
辩护人李昌靖，北京盈科（上海）律师事务所律师。
上海市闵行区人民检察院以沪闵检金融刑诉[2017]236号起诉书指控被告人洪行犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月23日向本院提起公诉，并建议适用简易程序审理。因发现不宜适用简易程序审理的情形，本院于2017年12月22日决定转为普通程序审理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员湛英杰出庭支持公诉，被告人洪行及其辩护人李昌靖到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
上海市闵行区人民检察院指控：2015年5月至2016年2月，被告人洪行在太宥恒公司担任闵行分部负责人期间，通过下辖的东川、颛桥、浦江、九亭分部，伙同陈某1、周某某等人（已判决）组织业务员以债权转让等名义，采用公开宣传、承诺还本付息的方式，向社会不特定对象销售太宥恒公司各类理财产品，非法吸收社会公众资金。
经司法审计及审查认定，被告人洪行担任太宥恒公司闵行分部负责人期间，其下属的分部业务员累计吸收资金2,813万余元（人民币，下同）。
2017年8月31日，被告人洪行被公安机关抓获到案，其到案后如实供述上述犯罪事实。
为证明上述指控，公诉机关向本院移送并当庭宣读和出示了太宥恒公司的营业执照、公司章程、档案机读材料、理财总监考核制度、团队经理考核制度等书证，同案犯陈某1、周某某等人的供述，证人陆某某、孙某某、陈某2的证言，投资人顾某某、郭某某、胡某某等人的陈述及提供的个人出借咨询与服务协议、付款凭证，上海司法会计中心的司法鉴定意见书、太宥恒公司闵行区域投资明细，公安机关的归案情况说明，被告人洪行的供述等证据，据此确认被告人洪行的行为构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪，提请本院依法判处。
被告人洪行对指控的事实及罪名无异议。其辩护人对起诉指控的罪名无异议，但认为被告人洪行在2015年10月之前是通过劳务派遣到太宥恒公司闵行分部担任团队经理，只负责一般的行政工作，2015年10月才正式成为太宥恒公司员工，担任团队总监，其仅应对2015年10月到离职之日发生的涉案金额负责；同时提出被告人洪行离职具有犯罪中止的主观意图，被告人系初犯，有坦白、退赃情节，请求法庭从轻或减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：2014年4月，被告人洪行进入太宥恒公司闵行分部工作，担任团队经理。2015年10月，被告人洪行正式成为闵行分部总监，主管闵行分部的业务，直至2016年3月离职。在此期间，闵行分部陆续成立东川、颛桥、浦江、九亭下属门店，被告人洪行伙同陈某1、周某某等人（已被判刑），通过上述门店组织业务员以债权转让等名义，采用公开宣传、承诺还本付息的方式，向社会不特定对象销售太宥恒公司各类理财产品，非法吸收社会公众资金。
经司法审计及审查认定，2015年5月25日至2016年2月29日，被告人洪行在担任太宥恒公司闵行分部团队经理、团队总监期间，下属东川、颛桥、浦江、九亭门店共累计吸收资金2,813万余元。
2017年8月31日，被告人洪行被公安机关抓获归案，其到案后如实供述了上述事实。
本院审理期间，被告人洪行的家属代为退缴违法所得3万元。
上述事实有下列经庭审举证、质证的证据予以证实，本院予以确认：
1、太宥恒公司的营业执照、公司章程、档案机读材料、理财总监考核制度、团队经理考核制度证实，太宥恒公司的注册成立情况及经营管理情况。
2、同案犯陈某1、周某某、李某某、沈某某等人的供述证实，太宥恒公司闵行分部的组织架构，下辖四家门店分别是东川、浦江、九亭、颛桥门店；其各自组织业务员通过打电话、发传单等形式推销公司理财产品及各自门店的经营情况。
3、证人陆某某、孙某某、陈某2的证言证实，其受雇于太宥恒公司担任业务员并向客户推销理财产品的事实。
4、投资人顾某某、郭某某、胡某某等人的陈述及提供的个人出借咨询与服务协议、付款凭证证实，各自在太宥恒公司投资的金额、利息等情况。
5、上海司法会计中心的司法鉴定意见书、太宥恒公司闵行区域投资明细证实，2015年5月25日至2016年2月29日，太宥恒公司闵行营业部下属东川、颛桥、浦江、九亭四个门店累计吸收资金28,136,661元。
6、公安机关的归案情况说明证实，被告人洪行的到案经过。
7、本院代管款收据证实，被告人洪行的亲属代为退缴违法所得3万元。
8、被告人洪行的供述，其自2014年4月到太宥恒公司闵行分部工作，担任团队经理，当时只有莘庄一个门店，后陆续成立了东川、颛桥、浦江、九亭门店，其主要负责员工考勤、租赁活动场地、申领客户礼品、下发业务资料、反馈下属门店业务数据等。2015年10月，其正式成为闵行分部总监，主管闵行分部的业务，直至2016年3月离职。
本院认为，被告人洪行身为公司直接负责的主管人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。被告人洪行能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人洪行的家属代为退出部分违法所得，可酌情从轻处罚。公诉机关的指控成立，本院予以确认。
关于辩护人提出的涉案金额问题，首先被告人洪行实际入职时间和工作职责的认定，有被告人洪行的供述及同案犯周某某、李某某等人的供述可以相互印证，而是否是劳务派遣并不影响其认定。其次，被告人洪行入职后，闵行分部才陆续成立下属东川、颛桥、浦江、九亭门店，被告人在2015年10月之前的工作职责包括下发业务宣传资料、申领客户礼品、租赁活动场地、反馈下属门店业务数据等，对下属门店的业务起到了一定推进作用，故亦应对此时间段内发生的涉案金额负责，辩护人的相关辩护意见本院不予采纳。但鉴于被告人在此期间所起的作用相对较小，故本院对此作为量刑情节在全案中予以考虑。被告人洪行虽在犯罪过程中辞职，但其在太宥恒公司工作期间，已完成了非法吸收公众存款的犯罪行为，亦没有防止犯罪结果的发生，不属于犯罪中止，故对辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。辩护人关于被告人系初犯，有坦白、退赃情节，请求从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳，然其请求适用缓刑的辩护意见，根据被告人的犯罪事实和情节，本院认为不符合适用缓刑的条件，故不予采纳。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人洪行犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月31日起至2020年11月30日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。）
二、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送（寄）往本院立案庭。
审 判 长 潘丙林
人民陪审员 金平华
人民陪审员 王建中
二〇一八年一月三十日
书 记 员 顾菊玲
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。