上海市静安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0106刑初775号
公诉机关上海市静安区人民检察院。
被告人虞某某，男，1992年7月16日出生，汉族，户籍所在地江苏省，暂住江苏省昆山市。
辩护人孙毅、张斌慧，上海恒杰律师事务所律师。
被告人苗某某，男，1986年12月6日出生，汉族，户籍所在地江苏省宿迁市，暂住江苏省昆山市。
辩护人姜亚春，江苏广陆律师事务所律师。
被告人汤某某，女，1972年3月22日出生，汉族，户籍所在地上海市普陀区。
被告人顾某，男，1987年7月22日出生，汉族，户籍所在地上海市徐汇区，暂住上海市闵行区。
上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2017〕358号起诉书指控被告人虞某某、苗某某、汤某某、顾某犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员龚某某、代理检察员蒋某、张某某出庭支持公诉。上列四名被告人及辩护人孙毅、姜亚春均到庭参加诉讼。审理过程中，本院依法准予公诉机关提出延期审理申请二次。现已审理终结。
经审理查明�
2015年8月至12月期间，万界公司(实际控制人杨希鹏，在逃)华山路分部先后租用上海市黄浦区广西北路东海商业中心7楼CD座及静安区华山路XXX号高和大厦2103室作为办公地，采用开酒会、组织旅游、朋友介绍等多种推广方式，承诺给付一定比例的固定回报，与投资人签订《债权转让之服务协议》，对外非法吸收资金。其间，被告人虞某某作为万界公司华山路分部总经理，负责华山路分部日常经营管理以及与总公司的沟通、联络工作。被告人苗某某、汤某某作为万界公司华山路分部副总经理，负责公司理财产品的销售、管理工作。被告人顾某作为万界公司华山路分部副总经理，负责公司理财产品的销售工作。
经司法会计鉴定，被告人虞某某非法吸收资金人民币(以下币种均为人民币)2,034万元，造成投资人实际经济损失1,892万余元；被告人苗某某非法吸�资金438万元，造成投资人实际经济损失416万余元；被告人汤某某非法吸收资金233万元，造成投资人实际经济损失177万余元；被告人顾某非法吸收资金156万元，造成投资人实际经济损失101万余元。
2016年7月21日，被告人虞某某被公安机关抓获；2016年6月20日、12月9日和12月13日，被告人苗某某、顾某、汤某某接公安机关电话后，先后主动至公安机关投案。到案后，四名被告人均如实供述了自己的犯罪事实。
到案后，被告人汤某某退赔20万元；被告人顾某退赔44.5万元。在案件审理过程中，被告人虞某某在其家属帮助下退赔5万元。
以上事实，四名被告人在开庭审理过程中并无异议，且有证人周某、牛某某、冯某某、任某某等人的证言笔录，书证万界公司华山路分部的工商登记资料、《债权转让之服务协议》、银行流水记录、涉案账户交易明细�冻结财产通知书、收款证明、代管款收据及公安机关出具的抓获经过等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人虞某某、苗某某、汤某某、顾某违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人苗某某作为万界公司华山路分部的副总经理，直接分管下属销售团队的销售工作，明确知晓公司业务是向不特定的公众吸收资金，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，至于其主观上是否认识到该行为的违法性，可作为量刑情节予以考虑，并不影响对其定罪，故对辩护人提出苗某某并不明知自己行为违法，本案认定非法吸收公众存款罪值得商榷的相关辩护意见，本院不予采纳。根据查明的事实，相关证人证言及同案犯供述均证实，在万界公司华山路分部，汤某某、顾某的职位系副总经理，且两人名义上的职位称呼与其实际犯罪行为的认定并无直接关联，对汤某某、顾某的辩解，本院均不予采纳。在共同犯罪中，四名被告人均起次要作用，系从犯，对被告人虞某某依法应当从轻处罚，对被告人苗某某、汤某某、顾某依法应当减轻处罚。被告人虞某某到案后如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚；其在家属帮助下退赔部分违法所得，亦可酌情从轻处罚。采纳辩护人要求对虞某某从轻处罚的相关辩护意见。但根据其犯罪事实、情节，不宜适用缓刑，对辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。被告人苗某某自动投案，如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。采纳辩护人的相关辩护意见。但根据其犯罪事实、情节，不宜适用缓刑。对辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。被告人汤某某自动投案，�实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚；其积极退赔自己的违法所得，亦可酌情从轻处罚。根据其犯罪事实、情节，可以适用缓刑。被告人顾某自动投案，如实供述自己的犯罪事实，且退赔了绝大部分投资人的投资款，属情节较轻，依法可以免除处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款和第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人虞某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月21日起至2019年7月20日止。罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)
二、被告人�某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月20日起至2018年6月19日止。罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)
三、被告人汤某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)
四、被告人顾某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
五、违法所得责令退赔，连同已退赔的部分，发还各名投资参与人。
汤某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 龚 雯
审 判 员 罗 宏
人民陪审员 何品珍
二〇一八年五月二十二日
书 记 员 顾正仰
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良�响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。