呼和浩特市回民区人民法院
p t ” > 刑 事 判 决 书
（2016）内0103刑初102号
公诉机关呼和浩特市回民区人民检察院。
被告单位呼和浩特市聚友房地产开发有限公司。
诉讼代表人王某某，呼和浩特市聚友房地产开发有限公司副总经理。
辩护人颉永刚，内蒙古诚誉律师事务所律师。
被告人张某某，出生于内蒙古自治区呼和浩特市，高中文化，呼和浩特市聚友房地产开发有限公司法定代表人，住呼和浩特市。2015年4月19日因涉嫌单位行贿被呼和浩特市公安局回民区分局刑事拘留，2015年4月30日被执行逮捕，2015年6月3日呼和浩特市回民区人民检察院决定取保候审，2016年5月30日经本院决定取保候审。
辩护人邓皓，内蒙古诚誉律师事务所律师。
被告人赵某某，出生于内蒙古自治区，高中文化，原呼和浩特市聚友房地产开发有限公司股东，现内蒙古自治区某某某某厅机关事务中心车队工作人员，住呼和浩特市。2015年5月12日因涉嫌单位行贿被呼和浩特市公安局回民区分局刑事拘留，2015年5月27日被执行逮捕，2015年7月21日呼和浩特市回民区人民检察院决定取保候审，2016年7月6日经本院决定取保候审。
辩护人曹秀宏，内蒙古典和律师事务所律师。
被告人任某某，出生于内蒙古自治区呼和浩特市，大学文化，原呼和浩特市聚友房地产开发有限公司股东，现呼和浩特市某某局回民区分局科员，住呼和浩特市。2015年5月12日因涉嫌单位行贿被呼和浩特市公安局回民区分局刑事拘留，2015年5月27日被执行逮捕，2015年7月21日经呼和浩特市回民区人民检察院决定取保候审，2016年7月6日经本院决定取保候审。
辩护人张军，内蒙古庆胜律师事务所律师。
呼和浩特市回民区人民检察院以回民院公诉刑诉［2015］1号起诉书指控被告单位呼和浩特市聚友房地产开发有限公司、被告人张某某、赵某某、任某某犯单位行贿罪，于2016年4月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。呼和浩特市回民区人民检察院指派检察员吴瑞芬、代理检察员常婧出庭支持公诉，被告单位呼和浩特市聚友房地产开发有限公司诉讼代表人王某某、辩护人颉永刚，被告人张某某及其辩护人邓皓，被告人赵某某及其辩护人曹秀宏，被告人任某某及其辩护人张军到庭参加诉讼。现已审理终结。
呼和浩特市回民区人民检察院起诉书指控，2010年6月，被告人张某某、赵某某、任某某成立了被告单位呼和浩特市聚友房地产开发有限公司，被告人张某某、赵某某、任某某为公司股东，被告人张某某担任公司法定代表人。2010年7月，被告单位呼和浩特市聚友房地产开发有限公司私下从时任呼和浩特市粮食局局长的刘某某(另案处理)处取得了开发建设新城区车站西街原呼和浩特市第二粮食仓库及呼和浩特市第一面粉厂土地的机会，被告人张某某代表被告单位呼和浩特市聚友房地产开发有限公司与刘某某在上述土地尚未公开出让的情况下签订了国有土地使用权转让协议，获取了不正当利益。2010年10月，被告人张某某、赵某某、任某某经过共同商议，给予刘某某100万元人民币，作为刘某某帮助被告单位呼和浩特市聚友房地产开发有限公司取得开发建设原呼和浩特市第二粮食仓库及呼和浩特市第一面粉厂土地的好处费，刘某某予以收受并非法占为己有。
公诉机关提供了证人证言、被告人的供述与辩解、书证、视听资料等证据，认为应当以单位行贿罪追究被告单位呼和浩特市聚友房地产开发有限公司、被告人张某某、赵某某、任某某刑事责任，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定处罚。
被告单位呼和浩特市聚友房地产开发有限公司的诉讼代表人对起诉书的指控没有不同意见。辩护人认为起诉书指控被告单位犯单位行贿罪事实不清、证据不足，被告单位通过政府招拍挂正常渠道获得粮食局土地开发权而被索要100万元，不属于单位行贿罪”为谋取不正当利益”的主观要件，客观上也没有获取不正当利益，被告单位被迫支付给刘某某财物，一方面是吃拿卡要社会风气所致，另一方面是避免相关人员的刁难或者拖延，能够相对顺利完成工作。根据刑法第389条，单位被勒索而给予国家工作人员以财物，没有获得不正当利益的，不能认定为行贿犯罪，因此被告单位不构成单位行贿罪。聚友房地产开发有限公司获得本案涉及土地国有土地的使用权，完全依法通过正常拍卖程序，没有给国家造成损失，希望法院对被迫给予刘某某财物的行为客观评价，对被告单位及三被告人免予刑事处罚。
被告人张某某当庭表示自愿认罪，称是刘某某说要办成这件事就得给100万元。其辩护人认为起诉书认定”张某某代表被告单位呼和浩特市聚友房地产开发有限公司与刘某某在上述土地尚未公开出让的情况下签订了国有土地使用权转让协议，获得了不正当利益”证据不足，认定”主动行贿”与事实不符，是刘某某索要的。张某某作为行贿单位的法定代表人虽然应承担相应的刑事责任，但是因本案土地开发的手续是通过正规程序完成，国家没有遭受任何损失，不存在获取不正当利益，不是主动行贿，而是索贿，被告人张某某认罪态度好，当庭认罪与之前的供述一致，坦白交代了自己的一切行为，适用刑法第六十七条第三款，建议对被告人张某某免予刑事处罚或者判处缓刑。
被告人赵某某对指控没有意见，表示认罪。其辩护人认为本案中100万元是刘某某索贿，而非三被告人主动行贿；被告人赵某某虽参与行贿，但在2012年7月通过股东会议决议把10%的股权转让给赵某甲，退出公司，当时给刘某某的100万元通过赵某甲还了借款，行贿单位是否继续开发、利润分红，被告人赵某某不再过问。赵某某既不是单位直接负责的主管人员，也不是其他直接责任人员，没有谋取不正当利益；被告人自愿认罪，被侦查机关讯问的当日，就如实供述了自己的罪行，适用刑法六十七条第三款；系初犯，犯罪情节较轻，涉案工程开发是通过正当招拍挂取得，没有造成国家经济损失，危害不大，恳请法院量刑时考虑以上法定或者酌定从轻处罚的情节。
被告人任某某当庭表示自愿认罪。其辩护人对起诉书的指控不持异议，本案先索贿后单位行贿，涉案的土地是经过合法的程序取得的，受贿人刘某某没有给被告单位谋取什么利益，被告人任某某受人之托去送了100万元给受贿人，受贿款不是任某某出资的，被告人犯罪主观及情节上比较轻微，一贯表现良好，系初犯，能如实供述自己的行为，建议法院对被告人任某某免予刑事处罚。
经审理查明，2010年，被告人张某某从被告人任某某处得知新城区车站西街原呼和浩特市第二粮食仓库及呼和浩特市第一面粉厂土地将出让的消息，通过被告人任某某引见认识了时任呼和浩特市粮食局局长的刘某某并商讨开发事宜。为了能够承揽到该开发项目，2010年6月11日，被告人张某某、赵某某、任某某成立了被告单位呼和浩特市聚友房地产开发有限公司，被告人张某某、赵某某、任某某为公司股东，被告人张某某担任公司法定代表人。在上述土地尚未公开出让的情况下，2010年7月16日被告人张某某代表被告单位呼和浩特市聚友房地产开发有限公司与刘某某代表的呼和浩特市粮食局签订了国有土地使用权转让协议，并按协议约定预付人民币100万元。签订协议后刘某某提出急用钱通过被告人任某某向被告单位要100万元，2010年10月，被告人张某某、赵某某、任某某经过共同商议，决定给予刘某某人民币100万元，由赵某某从其朋友处借了100万元并转帐给张某某的妻子邓某某，该款2010年10月21日转帐到以被告人任某某妻子赵某开户的银行卡账户上，赵某出具了收条。被告人任某某将人民币100万元取出后送到刘某某家中，刘某某予以收受并非法占为己有。2012年8月，被告单位呼和浩特市聚友房地产开发有限公司、呼和浩特市新城区人民政府、呼和浩特市土地收购储备拍卖中心签订了三方土地整理项目实施协议，2014年1月被告单位取得该宗土地的国有建设用地使用权。2014年9月，呼和浩特市纪律检查委员会调查刘某某期间，刘某某又授意被告人任某某让其给张某某补一张借条，后以赵某的名义补了一张借到张某某人民币100万元，借款日期为2010年10月21日的借条。
认定事实的证据有：
1.呼和浩特市聚友房地产开发有限公司营业执照、工商档案等材料，证实该公司成立时间、出资信息、法定代表人等情况。
2.2010年5月18日任某某与赵某某二人签订的《合作协议书》，2010年7月16日签订的《国有土地使用权转让协议》，2012年8月10日土地整理项目实施协议书、2014年1月15日成交确认书等相关书证，证实2014年1月呼和浩特市聚友房地产开发有限公司取得成交宗地编号为呼土收储挂2013085号位置车站西街以南、通道北路以东6354平方米的国有建设用地使用权。
3.付款凭证，中国工商银行个人业务凭证，邓某某622......25130、贾某某622......58776、赵某622......44707银行账户明细，赵某出具的收条、借条各一张，证实2010年10月21日从邓某某账户转账到赵某账户人民币100万元，赵某出具了收条，2010年11月2日全部取出；后又补了借条一张。
4.进账单、记账凭证、财政直接支付通知书、收据等证实签订协议后，2010年7月28日呼和浩特市聚友房地产开发有限公司依协议约定交呼和浩特市粮食局人民币100万元，该笔款项于2013年5月退给呼和浩特市聚友房地产开发有限公司。
5.刘某某的人事档案材料，证实其身份为国家工作人员。
6.询问邓某某笔录，证实2011年丈夫张某某让其去工行给任某某取100万元，将钱打到任某某妻子赵某卡上，赵某打了收条。
7.询问赵某笔录，证实刘某某是其姑夫，2011年爱人任某某让其开了一张银行卡，说往里转点钱给刘某某，转了100万元，任某某让赵某给张某某打了一张收条，钱取出后给刘某某送去了。2014年夏天任某某让补写了一张借条。
8.讯问刘某某笔录，证实2010年春其妻侄女女婿任某某介绍张某某与他认识，张某某提出想开发二粮库的地。2010年7月张某某以一公司的名义与粮食局签订了土地使用权转让协议，张某某依约交了100万元保证金。签订协议后不长时间，刘某某以急用钱为由向张某某借了100万元，刘某某让任某某去取的钱并让任给打条子，2013年夏天还了40万元，2014年夏天还了60万元。否认2014年让任某某给张某某补借条的事实。
9.讯问张某某笔录，证实任某某和赵某某想开发二粮库的地，找到张某某合伙开发，三人注册成立了聚友公司。通过任某某认识刘某某后联系买地开发，刘让交100万元预付款。张某某代表公司与粮食局签订协议后，交了保证金但后续工作没有动静，任某某说刘某某给这个项目的前提是必须给刘某某100万元好处费，没给钱项目就没法推进。经商议由赵某某筹措了100万元交给任某某，任某某妻子赵某打了一张收条。2014年9月任某某打电话说纪委查刘某某，先以任某某的名义补了一张借条，后又换成赵某名义打的借条。
10.讯问赵某某笔录，证实任某某找他开发土地，说与粮食局局长刘某某是亲威，能拿下土地，要给刘某某好处费。因二人资金不足找到张某某，三人为开发土地成立了聚友公司，签订国有土地使用权转让协议后给了刘某某好处费人民币100万元。让赵某某筹钱，赵某某找朋友徐某某借了100万元，算注册公司出资的钱，由任某某给的刘某某。好处费三个人商量过，刘某某也要过。其于2012年7月退出聚友公司，由新股东把上述100万元还给了徐某某(去世)的妻子。
11.讯问任某某笔录，证实从妻子赵某姑夫刘某某处了解到市粮食局准备出让下属二粮库土地，任某某找到赵某某，后与张某某三人成立公司，任某某介绍张某某与刘某某认识，后听张某某说公司与粮食局签订了协议，粮食局同意公司开发二粮库项目。成立公司开发地之前与张、赵三人就商议过给刘某某好处费，签订协议后刘某某说手头缺钱让先给100万元，三人商议后由赵某某筹措了100万元，打到赵某的银行卡账户后，赵某写了收条，取出钱后任某某和赵某一起送到刘某某家里。2014年刘某某得知纪委调查他后让任某某给张某某补张借条，后以赵某的名义补了借条。刘某某既没有给其写过字据，也没有让他给张某某退还过钱。
以上证据经当庭出示、质证，能客观反映案件事实，来源合法且具有证明力的，予以确认。
本院认为，被告单位呼和浩特市聚友房地产开发有限公司为谋取不正当利益向国家工作人员行贿人民币100万元，情节严重，被告人张某某作为公司法定代表人，系直接负责主管人员，被告人赵某某负责筹措资金，被告人任某某实施具体送钱行为，二人系直接责任人员，被告单位及三被告人的行为均构成单位行贿罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。本案中被告人张某某、赵某某、任某某均供述送给刘某某好处费100万元，且刘某某系索贿，刘某某供述中自称100万元”是借款，已经归还”的意见与查明事实不符，与其他证据相互矛盾，本案证据形成证据链能够认定刘某某索要、收受被告单位好处费人民币100万元的事实。被告单位辩护人提出指控事实不清、证据不足，不构成单位行贿罪，被告单位及三被告人辩护人提出通过政府招拍挂正常渠道获得粮食局土地开发权而被索要100万元，没有谋取不正当利益”的辩护意见，经查，本案中被告单位与呼和浩特市粮食局是在涉案土地尚未公开出让的情况下签订的协议，被告单位与刘某某接洽的目的就是为了签订协议，协议也明确规定”协议下的土地使用权转让价(不包括地上物)以该宗地摘牌价为准”、”协议生效后乙方可向有关部门办理该宗地转让的相关手续，甲方予以协助”，双方都清楚要取得该地的使用权还需办理其他手续，在涉案土地尚未公开出让时即签订转让协议就是谋取到了不正当利益，被告人张某某自己也供述”签订协议后，我就比其他人有了便利条件，开始办理相关开发手续”，故辩护人的辩护意见不予采纳。三被告人到案后能如实供述自己罪行，可以从轻处罚，三被告人辩护人提出的被告人构成坦白，适用刑法第六十七条第三款规定的辩护意见予以采纳。根据我国刑法”从旧兼从轻”的溯及力的基本原则，本案应适用《刑法修正案(九)》之前的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定进行处罚。本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第十二条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款的规定，判决如下：
一、被告单位呼和浩特市聚友房地产开发有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二十万元；
(罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳至本院)；
二、被告人任某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)
三、被告人张某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)
四、被告人赵某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审判长张钰
审判员刘振中
人民陪审员吴静雅
二Ο一六年十二月十五日
书记员张振兴