河南省高级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫刑终426号
原公诉机关河南省洛阳市人民检察院。
上诉人（原审被告人）王旭刚，男，1980年5月10日出生，汉族，初中文化，捕前住山西省高平市。原天津亿泓股权投资基金有限公司法定代表人、总经理。2011年11月4日因涉嫌犯洗钱罪被刑事拘留，同年12月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕。
辩护人许水征，河南国基律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）孙斌，男，1972年8月13日出生，汉族，高中文化，户籍地湖南省长沙市雨花区。捕前住长沙市雨花区。原天津亿泓股权投资基金有限公司董事长。2012年11月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月27日被逮捕。
辩护人何瑞锋，金博大律师事务所律师。
河南省洛阳市中级人民法院审理洛阳市人民检察院指控原审被告人王旭刚、孙斌犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪一案，于2017年6月26日作出（2017）豫03刑初5号刑事判决。宣判后，被告人王旭刚、孙斌均不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人并听取辩护人意见，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，被告人王旭刚、孙斌通过代理公司采取虚假出资手段，于2010年11月1日在天津市注册成立了天津亿泓股权基金投资有限公司（以下简称天津亿泓公司），王旭刚任法定代表人、总经理。2010年12月29日孙斌任该公司董事长。
被告人王旭刚、孙斌等人对天津亿泓公司在全国各地所设立的分公司或办事处进行培训、下发宣传资料，各分公司或办事处以天津亿泓公司“私募基金”的名义，在全国范围内通过宣传册、报纸、网络等多种方式公开进行虚假宣传，以6%、8%、10%的高额利息为诱饵，承诺到期还本付息，通过与投资群众签订《股权投资理财协议》的方式面向社会不特定公众非法集资，期限为3个月、6个月、1年不等。将收到的集资款打入王旭刚、孙斌等人指定的银行账户。王旭刚、孙斌将集资款的18%-20%不等的比例以运营费名义返还给分公司或办事处，一部分用于返还集资款本息，其余部分用于挥霍或转账给他人，未用于生产经营活动。
经司法会计鉴定，截止2014年8月26日，天津亿泓公司在全国范围内吸收资金涉及群众人数8969人，合同金额1，009，642，200.00元，实际投资936，727，651.00元，已返还210，994，533.00元，实际损失金额为743，178，053.00元。按照合同金额的18%计算，天津亿泓公司截止2014年8月26日全国范围内的运营费181，735，596.00元，全国范围内实际收到群众投资金额561，442，457.00元。2011年4月30日孙斌离开天津亿泓公司前，孙斌、王旭刚使用的银行卡账户从各地分公司或办事处转入集资款数额为219,720,617.69元。2011年10月31日王旭刚被抓获前，王旭刚、孙斌使用的银行卡账户从各地分公司或办事处转入集资款数额891,420,935.06元。根据全国报案资料，截止2011年10月31日，天津亿泓公司涉及吸收投资群众5030人，合同金额569，821，700.00元，实际投资544，750，901.00元，已返还77，524，145.00元，实际损失金额为472，394，291.00元。
认定上述事实的证据有：
1、受案登记表、立案决定书、案件移送函证明，2012年2月14日，洛阳市公安机关接到集资群众报案后对天津亿泓公司在洛阳市所设吸储网点的负责人立案侦查，其他各地涉天津亿泓公司的非法集资案件均移送洛阳市公安机关并案的事实。
2、报案材料及登记表、《股权投资理财协议》、投资款票据等证明，集资群众向天津亿泓公司的吸储网点投资，到期后集资款不能收回向公安机关报案的事实。
3、天津亿泓公司等营业执照、工商登记、公司文件资料证明，天津亿泓公司于2010年11月1日成立，办公地点在天津空港经济区（综合保税区）航空产业支持中心，法人代表王旭刚，公司类型为有限责任公司，注册资本5000万，经营范围为从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关的咨询服务（国家有专项、专管规定的，按规定执行）。公司董事会任命孙斌为董事长，王旭刚为总经理。天津亿泓公司在天津市、北京市、上海市、河南省等地分公司、办事处均不具有吸收资金的资格。
4、司法会计鉴定意见书证明，截止2014年8月26日，天津亿泓公司涉及投资群众8969人，合同金额1，009，642，200元，实际投资936，727，651元，已返还210，994，533元，实际损失金额为743，178，053元。按照合同金额的18%计算，天津亿泓公司截止2014年8月26日全国范围内的运营费181，735，596元，全国范围内实际收到群众投资金额561，442，457元。
截止2011年4月30日，孙斌银行账户转入集资款数额共计219,720,617.69元。截止2011年10月31日，王旭刚银行账户又新转入金额671,700,314.37元。
根据报案群众资料，截止2011年10月31日，天津亿泓公司在全国范围内涉及投资群众5030人，合同金额569，821，700.00元，实际投资544，750，901.00元，已返还77，524，145.00元，实际损失金额为472，394，291.00元。
5、银行转账明细、银行卡交易明细证明，王旭刚银行账户转给许祥杰78，000,000.00元，转给杜擎世20，000,000.00元，转入杜林熙账户5,500,000.00元，转入北京天宝军润科贸中心17,000,000.00元；孙斌账户共计消费39,491,744.44元。
6、会计资料、银行交易明细等证明，王旭刚、孙斌等人以天津亿泓公司名义和各地分公司或办事处以及涉案人员资金往来情况，所吸收资金均未投入任何实际生产经营。
7、集资参与人刘献亭等人报案陈述证明，各地集资群众从媒体了解或经人介绍与天津亿泓公司签订股权投资理财协议，约定投资期限3个月，月利息6%；投资期限6个月，月利息8%；投资1年，月利息10%；投资款项存入指定银行账户，到期未兑付的事实。
8、证人孙某、张某（天津亿泓公司工作人员）等人证言证明，天津亿泓公司的各分公司以6%、8%、10%的高息为诱饵向社会公众吸收存款。天津亿泓公司给分公司18%的提成；王旭刚听孙斌的安排。2011年6、7月份孙斌离开公司后由王旭刚负责公司全面工作。
9、同案人任何云供述证明，2010年底其通过推销天津亿泓公司的理财产品吸收客户存款。2011年6月13日和天津亿泓公司共同出资在新乡市注册成立了河南亿泓投资有限公司，以6%、8%、10%的固定利息回报为诱饵吸引群众投资。宣传的内容包括私募基金以及天津亿泓公司向内蒙古的矿业公司、新乡市农业观光园建设、天津利达水产、天津亿泓贵金属交易有限公司项目投资。所募集资金汇往王旭刚、孙斌等人账户，天津亿泓公司将投资理财合同邮寄给其，并根据所吸收资金的18%给予其提成。
同案人李宇峰、李安果等供述非法吸收资金的手段、经过等与任何云供述一致。
10、被告人王旭刚、孙斌供述证明，王旭刚、孙斌于2010年11月份通过代理公司成立天津亿泓公司，注册资本5000万元，实际并未出资。后又成立了天津亿泓贵金属有限公司、天津立达科技公司，各地分公司、办事处以天津亿泓公司的名义虚假宣传，以6%、8%、10%的高额利息为诱饵，通过和投资群众签订《股权投资理财协议》吸收群众资金，投资期限为3个月、6个月、1年不等，承诺到期还本付息，所募集资金存入王旭刚、孙斌等人的银行账户，所吸收资金18%提成给各分公司，部分用于返本付息。公司成立后并未开展实际经营活动，没有对任何项目进行投资。
本案另有二被告人户籍证明、归案证明等证据在案佐证。
根据上述事实和证据，洛阳市中级人民法院认定被告人王旭刚犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。认定被告人孙斌犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。本案已经查封、冻结、扣押在案的赃款、赃物（详见清单），依法清退给非法集资参与人；本案未追回的赃款，依法继续追缴或责令被告人王旭刚、孙斌退赔。
上诉人王旭刚上诉称：原判认定事实不清，证据不足；其属从犯，原判量刑重。
上诉人王旭刚辩护人辩护意见称：王旭刚不构成集资诈骗罪。
上诉人孙斌上诉称：原判量刑重。
上诉人孙斌辩护人辩护意见称：孙斌主观上不具有非法占有目的，不构成集资诈骗罪。
经本院查明的事实和证据与一审相同，且经一审法院庭审举证、质证，查证属实，本院予以确认。
关于上诉人王旭刚及其辩护人提出“原判认定事实不清，证据不足”“王旭刚不构成集资诈骗罪”以及上诉人孙斌辩护人提出“孙斌主观上不具有非法占有目的，不构成集资诈骗罪”的理由和辩护意见，经查，本案集资参与人陈述、证人证言、二上诉人供述以及司法鉴定书等证据相互印证，证实王旭刚、孙斌虚构天津亿泓公司私募基金事实，以高额回报率为诱饵，与集资参与人签订股权投资理财协议，骗取社会不特定公众资金，数额特别巨大，且未用于生产经营活动，非法占有目的明显，行为均已构成集资诈骗罪。关于上诉人王旭刚、孙斌提出“原判量刑重”的理由，经查，王旭刚、孙斌共同预谋、组织、实施集资诈骗犯罪，均起主要作用，系主犯，且集资诈骗数额特别巨大，原判根据王旭刚、孙斌犯罪事实、性质、情节和对社会危害程度，所作量刑适当。
本院认为，上诉人王旭刚、孙斌以非法占有为目的，使用诈骗方法向社会不特定公众募集资金，数额特别巨大，其行为均已构成集资诈骗罪。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。王旭刚、孙斌的上诉理由及其辩护人的辩护意见均不能成立，不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 曾亚旻
审 判 员 朱佩霞
代理审判员 任武军
二〇一八年二月五日
书 记 员 牛梦娜