湖北省十堰市茅箭区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）鄂0302刑初650号
公诉机关湖北省十堰市茅箭区人民检察院。
被告人宋发立，男，1970年12月14日出生于湖北省枣阳市，汉族，高中文化，系十堰市润成农业科技有限公司、湖北安帮达农业科技发展有限公司法定代表人，户籍登记住址湖北省武汉市武昌区，现住湖北省枣阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月19日被十堰市公安局茅箭区分局取保候审，2018年3月8日被十堰市茅箭区人民检察院批准逮捕，同年3月27日被武汉铁路公安处汉口车站派出所抓获，3月29日被十堰市公安局茅箭区分局执行逮捕。现羁押于十堰市看守所。
辩护人田伟，湖北胜和律师事务所律师。
湖北省十堰市茅箭区人民检察院以十茅检公诉刑诉[2018]634号起诉书指控被告人宋发立犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年8月13日公开开庭进行了审理。十堰市茅箭区人民检察院指派检察员何军出庭支持公诉，被告人宋发立及其辩护人田伟到庭参加诉讼。现已审理终结。
十堰市茅箭区人民检察院指控：2015年至2016年期间，被告人宋发立在未经国家金融主管部门批准的情况下，以投资富硒农产品，承诺给付1.5%-2.5%不等的高额月息为由，通过口口相传等方式向社会大众宣传，吸收存款共计人民币116.075万元，截至案发共计支付利息2.45万元，本金均未偿还。其中：从被害人尚某处吸收存款16万元、祁某处吸收存款11万元、张某1处吸收存款7万元、李某2处吸收存款3万元、白某处吸收存款3万元、金某2处吸收存款5万元、熊某处吸收存款6万元、李某3处吸收存款1万元、张某2处吸收存款1万元、朱某处吸收存款1万元、徐某处吸收存款5万元、刘某处吸收存款4万元、苏某处吸收存款1万元、胡某1处吸收存款2万元、李某4处吸收存款5万元、陈某处吸收存款2万元、张某3处吸收存款3万元、易某处吸收存款5万元、金某1处吸收存款4万元、王某1处吸收存款1万元、袁雅琴处吸收存款1万元、曾某处吸收存款1万元、周某处吸收存款1万元、胡某2处吸收存款3万元、王某2处吸收存款1万元、李秀芳处吸收存款2万元、赵某处吸收存款2万元、伍某处吸收存款3万元、程某处吸收存款5.075万元、王某3处吸收存款4万元、卢盛举处吸收存款2万元、尹某处吸收存款3万元、闰志华处吸收存款1万元、黄某处吸收存款1万元。
另查明，被害人李某1被告人垫付给被害人易某2万元本金。
公诉机关宣读、出示了投资协议、户籍证明等书证；证人匡某,4等人的证言；被害人尚某等人的陈述；被告人宋发立的供述和辩解等证据。认为被告人宋发立非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人宋发立对指控无异议，表示认罪，但辩称其中有约50万元是公司员工投资的钱。其辩护人田伟提出的辩护意见是：1、尚某等12人系宋发立所设立的公司员工，不属于不特定的社会公众（12人累计金额48万元）；2、被告人宋发立主观恶性不大，自愿认罪，愿意承担责任，赔偿受害的损失。请求对被告人宋发立从轻处罚，判处缓刑。
经审理查明：
2015年9月，被告人宋发立注册成立十堰市润成农业科技有限公司。自2015年9月至2016年2月期间，被告人宋发立通过散发宣传资料，口口相传等方式，对外宣传十堰市润成农业科技有限公司生产加工富硒农产品，并声称投资富硒农产品，公司承诺还本分红（每月给付1.5%-2.5%不等的分红）。其以十堰市润成农业科技有限公司名义，以湖北安帮达农业科技发展有限公司为担保方，先后与尚某等34人签订“投资协议”，吸收存款共计人民币116.075万元，具体如下：尚某16万元、祁某11万元、张某17万元、李某23万元、白某3万元、金某25万元、熊某6万元、李某31万元、张某21万元、朱某1万元、徐某5万元、刘某4万元、苏某1万元、胡某12万元、李某45万元、陈某2万元、张某3处3万元、易某5万元（其中2万元由李某2垫付）、金某1处4万元、王某11万元、袁雅琴1万元、曾某1万元、周某1万元、胡某23万元、王某21万元、李秀芳2万元、赵某2万元、伍某3万元、程某5.075万元、王某34万元、卢盛举2万元、尹某3万元、闰志华1万元、黄某1万元。
截至案发，被告人宋发立共计支付利息2.395万元，本金均未偿还。
上述事实，有公诉机关提交，并经当庭举证、质证，本院予以采信的下列证据证实：
1、公安机关受案登记表，载明被害人祁某等人报案情况。
2、资金参与人李某2、张某1、尚某、白某、祁某、金某2、熊某、李某3、张某2、朱某、徐某、刘某、苏某、胡某1、李某4、陈某、张某3、易某、金某1、王某1、袁雅琴、曾某、周某、胡某2、王某2、李某5、赵某、伍某、程某、王某3、卢盛举、尹某、闫志华、黄某等34人的陈述，证明宋发立吸收资金等情况。
3、书证宋发立代表十堰市润成农业科技有限公司（担保方湖北安帮达农业科技发展有限公司）与投资人李某2等人订立的投资协议、十堰市润成农业科技有限公司出具的收据、银行交易明细等，证明投资金额等。
4、书证十堰市润成农业科技有限公司公司简介、富硒产业宣传资料等。
5、中国农业银行股份有限公司十堰分行出具的宋发立6228480749513095176账户交易明细；中国建设银行股份有限公司十堰分行出具的宋发立6217002650005476464账户交易明细；中国工商银行股份有限公司十堰分行出具的宋发立621558180003530422账户交易明细。
6、书证十堰市润成农业科技有限公司、十堰市从宝农业科技有限公司企业信息查询单，湖北安帮达农业科技发展有限公司营业执照等。
7、证人匡某,4（原十堰市润成农业科技有限公司业务员）证言，证明宋发立的十堰市润成农业科技有限公司以种植富硒农副产品给客户分红等对外宣传，公司印发有宣传单，开客户理财会议等，自己介绍客户到该公司投资等情况。
8、证人田某,4（枣阳市七方镇杜坡村委会书记）、余某,4（枣阳市国税局七方镇分局）证言，证明宋发立在枣阳市七方镇杜坡村没有经营农业项目。
9、证人秦某,4（十堰市郧阳区青山镇万家坪村原临时负责人）证言，证明2015年，宋发立曾到郧阳区青山镇万家坪村，称想承包土地种植富硒农副产品，看了土地，但只是意向性的，并没有签订合同，后来也没有结果了等情况。
10、武汉铁路公安处汉口车站派出所出具的“归案情况说明”，武汉铁路公安处看守所出具的“羁押证明”，载明宋发立被抓获及被羁押情况。
11、被告人宋发立供述，对其承诺支付高额利息，通过口口相传的方式，向他人吸收存款的事实供认不讳。
对被告人宋发立辩解及辩护人提出的辩护意见的评判
1、被告人宋发立辩称“其中有约50万元是公司员工投资的钱”。其辩护人田伟提出“尚某等12人系宋发立所设立的公司员工，不属于不特定的社会公众（12人累计金额48万元）”的辩护意见。本院认为，被告人宋发立通过散发宣传资料等方式对外宣传，承诺还本分红，并通过其公司员工介绍向社会公众吸收资金，本案虽有部分集资人员为十堰润成农业科技有限公司人员，但不影响对其向社会公众即社会不特定对象吸收资金性质的认定。
2、辩护人田伟提出“被告人宋发立主观恶性不大，自愿认罪，愿意承担责任，赔偿受害的损失。请求对被告人宋发立从轻处罚，判处缓刑”的辩护意见。本院认为，被告人宋某非法吸收公众存款数额巨大，且款项未返还，其行为不属于犯罪情节较轻等可以宣告缓刑的情形，不符合适用缓刑条件。
本院认为，被告人宋发立未经依法批准，以承诺还本分红的方法，向社会不特定对象吸收资金人民币116.075万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人宋发立当庭自愿认罪，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部〈关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见〉》第五条之规定，判决如下：
一、被告人宋发立犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币50000元
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月27日起至2021年9月26日止)。
二、继续追缴被告人宋发立违法所得，发还集资参与人（清单附后；资金参与人本金尚未归还的，所支付的分红等回报折抵本金）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省十堰市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 雄
审 判 员 杨 琴
人民陪审员 曾新彩
二〇一八年八月二十七日
书 记 员 郑 龙
附：
1、发还清单
序号
集资人
|
金额（万元）
|
序号
|
集资人
|
金额（万元）
1
|
尚芳
|
16
|
20
|
王少荣
|
0.95
2
|
祁翠红
|
10.54
|
21
|
袁雅琴
|
0.98
3
|
张学荣
|
6.94
|
22
|
曾春兰
|
0.95
4
|
李德芬
|
2.955
|
23
|
周忠琴
|
0.96
5
|
白燕锋
|
2.94
|
24
|
胡泽选
|
2.76
6
|
金志英
|
4.925
|
25
|
王丽霞
|
0.975
7
|
熊文艺
|
5.98
|
26
|
李秀芬
|
1.97
8
|
李军
|
1
|
27
|
赵双莉
|
1.97
9
|
张求松
|
1
|
28
|
伍才有
|
2.955
10
|
朱留芝
|
1
|
29
|
程黎
|
5.075
11
|
徐艳梅
|
4.85
|
30
|
王建丽
|
3.94
12
|
刘成义
|
3.935
|
31
|
卢盛举
|
1.9
13
|
苏国敏
|
0.95
|
32
|
尹士霞
|
2.88
14
|
胡玉荣
|
1.96
|
33
|
闫志荣
|
0.985
15
|
李菊红
|
4.8
|
34
|
黄开荣
|
0.96
16
|
陈运东
|
1.92
|
合计
|
113.68
17
|
张琴娣
|
2.975
|
18
|
易静
|
5
|
19
|
金桂英
|
3.8
|
2、判决所适用的法律条文（司法解释）
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第六十七条……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款
第三条……
非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
……
《最高人民法院、最高人民检察院、公安部〈关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见〉》
五、关于涉案财物的追缴和处置问题
向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报,以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用,应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的,所支付的回报可予折抵本金。