山西省朔州市朔城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）朔刑初字第254号
公诉机关朔州市朔城区人民检察院。
被告人白某，中共党员，山阴县国土资源局古城国土所所长。2015年7月12日因涉嫌犯玩忽职守罪被朔州市公安局刑事拘留；经朔州市人民检察院决定，于同年7月19日被山阴县公安局桥西派出所取保侯审。2015年11月16日经本院决定取保候审，现在其居住地候审。
辩护人周福，山西金世纪律师事务所律师。
被告人刘某，中共党员，山阴县国土资源局副局长。2015年7月12日因涉嫌犯玩忽职守罪被朔州市公安局刑事拘留；经朔州市人民检察院决定，于同年7月16日被山阴县公安局桥西派出所取保侯审。2015年11月16日经本院决定取保候审，现在其居住地候审。
辩护人刘建忠，山西方明律师事务所律师。
被告人林某，中共党员，山阴县国土资源局马营国土所所长。2015年7月12日因涉嫌犯玩忽职守罪被朔州市公安局刑事拘留；经朔州市人民检察院决定，于同年7月19日被山阴县公安局岱岳派出所取保侯审。2015年11月16日经本院决定取保候审，现在其居住地候审。
辩护人胡天亮，北京中伦文德太原律师事务所律师。
被告人康某，中共党员，山阴县国土资源局执法监察大队队长。2015年7月12日因涉嫌犯玩忽职守罪被朔州市公安局刑事拘留；经朔州市人民检察院决定，于同年7月19日被山阴县公安局岱岳派出所取保侯审。2015年11月16日经本院决定取保候审，现在其居住地候审。
朔州市朔城区人民检察院以朔城检公诉刑诉（2015）237号起诉书指控被告人白某、刘某、林某、康某犯玩忽职守罪，于2015年11月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。朔城区人民检察院指派检察员安玉凯出庭支持公诉，被告人白某及其辩护人周福、被告人刘某及其辩护人刘建忠、被告人林某及其辩护人胡天亮、被告人康某到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
朔州市朔城区人民检察院指控，2008年12月，山阴县玉井国土所所长白某发现监管辖区内吴马营乡大洼、尖山一带有非法取土行为，上报至山阴县国土资源局，山阴县国土资源局于2008年底向施工单位林州二建送达责令停止土地违法行为通知书，但并未有效制止非法采煤活动，玉井国土所白某、林某两任所长在监管期间，也是仅仅下达了停工通知，未依据《土地违法案件查处办法》向山阴县国土资源局报请行政立案，直至发现耕地被大量破坏达到几百亩的情况下，也未及时向公安机关移送，致使毁损面积不断扩大，最终造成吴马营乡尖山、大洼大量土地毁损、国家矿产资源破坏严重的后果。经朔州市人民检察院委托朔州市国土资源局，又经山西省第三地质工程勘察院勘察鉴定，山阴县吴马营乡大洼、尖山灾害治理总涉及土地面积为4054.56亩，其中未破坏面积482.35亩，挖损面积1979.49亩，压占面积937.43亩，已复垦土地655.29亩。截止2015年8月31日，山阴县吴马营乡大洼、尖山非法采煤行为共动用资源储量（122b）126.2万吨。
时任山阴县国土资源局玉井国土所所长的白某、林某、执法队长康某、分管副局长刘某怠于履行职责，在发现吴马营乡大洼、尖山存在违法占地、私挖滥采事实后，仅是给施工单位下发了责令停止土地（采矿）违法行为通知书，通知请示县国土资源局，但未依法填写《土地违法案件立案呈批表》，向县局呈请立案，未对吴马营乡大洼、尖山发生的违法占地、私挖滥采立案调查，最终造成该地违法占地面积不断扩大，私挖滥采行为持续发生的严重后果。
公诉机关同时提供书证、证人证言、被告人某认为被告人白某、刘某、林某、康某之行为均已构成玩忽职守罪，提请本院予以判处。
被告人白某对指控其犯罪事实没有异议，但是不认为构成犯罪。辩护人的辩护意见是被告人白某不构成犯罪。
被告人刘某对指控其犯罪事实没有异议，但是不认为构成犯罪。辩护人的辩护意见是被告人刘某不构成犯罪。
被告人林某对指控其犯罪事实没有异议，但是不认为构成犯罪。辩护人的辩护意见是被告人林某不构成犯罪。
被告人康某对指控其犯罪事实供认不讳。
经审理查明：
2008年12月，山阴县玉井国土所所长白某发现监管辖区内吴马营乡大洼、尖山一带有非法取土行为，上报至山阴县国土资源局，山阴县国土资源局于2008年底向施工单位林州二建送达责令停止土地违法行为通知书，但并未有效制止非法采煤活动，玉井国土所白某、林某两任所长在监管期间，也是仅仅下达了停工通知，未依据《土地违法案件查处办法》向山阴县国土资源局报请行政立案，直至发现耕地被大量破坏达到几百亩的情况下，也未及时向公安机关移送，致使毁损面积不断扩大，最终造成吴马营乡尖山、大洼大量土地毁损、国家矿产资源破坏严重的后果。经朔州市人民检察院委托朔州市国土资源局，又经山西省第三地质工程勘察院勘察鉴定，山阴县吴马营乡大洼、尖山灾害治理总涉及土地面积为4054.56亩，其中未破坏面积482.35亩，挖损面积1979.49亩，压占面积937.43亩，已复垦土地655.29亩。截止2015年8月31日，山阴县吴马营乡大洼、尖山非法采煤行为共动用资源储量（122b）126.2万吨。
时任山阴县国土资源局玉井国土所所长的白某、林某、执法队长康某、分管副局长刘某怠于履行职责，在发现吴马营乡大洼、尖山存在违法占地、私挖滥采事实后，仅是给施工单位下发了责令停止土地（采矿）违法行为通知书，通知请示县国土资源局，但未依法填写《土地违法案件立案呈批表》，向县局呈请立案，未对吴马营乡大洼、尖山发生的违法占地、私挖滥采立案调查，最终造成该地违法占地面积不断扩大，私挖滥采行为持续发生的严重后果。
证实上述事实的证据有：
一、书证。
1.户籍证明证实被告人白某、刘某、林某、康某的基本情况。
2.身份证明证实被告人白某于2007年6月29日至2011年4月26日任玉井国土资源中心所副所长，有执法监察证；被告人刘某于2007年至今任山阴县国土资源局副局长，2008年8月30日至2009年9月19日分管国土资源执法监察工作，有执法监察证；被告人林某在2011年4月26日至2014年10月29日任玉井国土资源中心所所长，有执法监察证；被告人康某在2007年至今任山阴县国土资源局执法队长，有执法监察证。
3.晋农灾治办（2007）56号文件及朔农灾治办（2007）10号文件证实山西省农村地质灾害治理工程领导组办公室下发《关于申报2008年农村地质灾害治理工程项目的通知》的有关情况及朔州市农村地质灾害治理工程领导组办公室对该文件的转发情况。
4.2008年山西省朔州市山阴县吴马营乡大洼、尖山村地质灾害治理工程避让搬迁项目可行性研究报告证实山西省第六地质工程勘察院根据晋农灾治办（2007）56号文件，接受山阴县国土资源局的委托对山阴县吴马营乡大洼、尖山村农村地质灾害治理避让搬迁项目承担研究工作，该院组织有关技术人员，在2007年12月1日至10日对该村进行实地地质灾害调查并在此基础上编制本报告。
5.山阴县人民政府（2007）117号文件证实山阴县人民政府关于申报2008年农村地质灾害治理工程项目的请示情况。
6.朔州市人民政府（2008）2号文件证实朔州市人民政府关于2008年农村地质灾害治理工程项目的请示情况。
7.山西省农村地质灾害治理工程领导组办公室（2008）7号文件证实该部门对朔州市人民政府（2008）2号文件的批复情况。
8.朔州市农村地质灾害治理工程项目领导组（2008）3号文件证实关于实施2008年度山阴县农村地质灾害治理工程项目的通知情况。
9.山阴县农村地质灾害治理工程目标责任书证实2008年完成山阴县农村地质灾害治理工程的责任情况。
10.旧村复垦工程施工设计合同书及2008年山西省农村地质灾害治理工程山阴县吴马营乡尖山、大洼村避让搬迁项目旧村清理、恢复耕地施工设计书证实山西省第六工程勘察院接受山阴县吴马营乡政府委托为山阴县吴马营乡大洼、尖山旧村复垦进行工程施工设计并出具设计书。
11.山阴县农村地质灾害治理工程领导组（2008）1号文件证实关于申报山阴县尖山村等农村地质灾害治理工程设计的请示情况。
12.朔州市农村地质灾害治理工程领导组（2008）9号文件证实关于《2008年山阴县农村地质灾害治理工程项目设计》的批复情况。
13.会议纪要证实2011年1月25日下午3时，山阴县吴马营乡地质灾害管理领导小组商讨关于地质灾害治理工程开工之后的有关事宜。
14.山阴县人民政府办公室（2008）22号文件证实十四届二次政府常务会议纪要内容。
15.朔州市国土资源局（2008）71号文件证实关于地质灾害治理项目有关问题的紧急通知。
16.山阴县人民政府（2009）46号文件证实关于吴马营乡尖山大洼地质灾害治理土地复垦及避让搬迁项目实施有关情况的政府常务会议纪要内容。
17.朔州市国土资源局（2011）2号文件证实关于立即制止山阴县吴马营乡大洼尖山地质灾害治理项目区非法采煤行为的紧急通知。
18.内部明电证实朔州市人民政府关于从重从快打击非法开采煤炭的紧急通知。
19.朔州市国土资源局（2009）182号文件证实关于对山阴县吴马营乡大洼尖山治理区项目变相违法开采浅层煤检查情况的报告。
20.山阴县人民政府（2010）33号文件证实关于吴马营乡尖山、大洼项目区地质灾害治理工程有关事宜的请示情况。
21.山西省国土资源厅（2010）463号文件证实关于山阴县吴马营乡尖山大洼项目区地质灾害治理工程有关事宜的回复情况。
22.山阴县人民政府第三期常务会议纪要证实县长侯元主持召开会议，就暂时停工的吴马营乡尖山大洼地质灾害治理工程项目目前存在的重大安全隐患综合治理工作进行专题研究的情况。
23.建设工程招标代理合同证实山阴县吴马营乡人民政府委托朔州市朔通工程设备招标有限公司为吴马营乡大洼、尖山村治理区地质灾害治理工程的招标代理机构，承担该工程的招标代理工作。
24.山阴县吴马营乡大洼尖山治理区地质灾害工程项目招标文件、评标报告证实山阴县吴马营乡大洼、尖山治理区地质灾害治理工程项目的招标、评标工作情况。
25.委托施工合同书、中标通知书、山阴县吴马营乡大洼、尖山村地质灾害治理工程项目总包合同书及相关项目合同书、补充协议证实吴马营乡大洼、尖山村地质灾害治理工程项目中标、承包及合同签订情况。
26.山阴县吴马营乡尖山、大洼等村土地损毁状况调查报告证实尖山、大洼等村被毁损土地位置、面积和损毁前地类情况；
27.山阴县国土局执法监察大队巡查日志和报告证实山阴县国土局执法监察大队2008年9月13日至2009年9月29日巡查情况及2011年1月4日向县局、市执法支队报告情况。
28.关于吴马营乡大洼、尖山地质灾害治理项目区非法采煤的紧急报告及关于吴马营大洼、尖山地质灾害治理项目区以复垦为名非法采煤的紧急报告证实山阴县玉井国土资源所向县局领导对吴马营乡大洼、尖山地质灾害治理项目区正在进行非法采煤活动，造成大面积耕地破坏的报告情况。
29.责令停止土地违法行为通知书证实山阴县国土资源所对尖山、大洼项目部下达责令停止土地违法行为通知书。
30.关于朔州市山阴县吴马营乡大洼、尖山治理区农村地质灾害治理工程进展情况的报告证实山阴县国土资源局向山西省国土资源局报告山阴县吴马营乡大洼、尖山治理区农村地质灾害治理工程进展情况。
31.山阴县国土资源局（2009）43号文件证实关于山阴县吴马营乡尖山、大洼治理区地质灾害进行治理的申请报告。
32.山阴县国土资源局“关于吴马营乡尖山大洼治理区变相违法开采浅层煤的处理情况报告”、“关于吴马营乡大洼尖山避让搬迁村土地复垦整理存在重要问题的紧急请示报告”、“关于吴马营乡尖山大洼地区违法开采浅层煤的处理情况报告”证实山阴县国土资源局对吴马营乡尖山、大洼地区存在的违法行为向上级部门请示的情况。
33.山阴县国土资源局（2011）157号文件证实关于吴马营乡尖山大洼地区地质灾害治理情况。
34.山阴县机构编制委员会办公室（2007）23号文件证实成立山阴县国土资源执法监察大队的通知；（2007）24号文件证实关于乡（镇）国土资源所（中心所）机构设置和人员编制的通知。
35.山阴县人民政府（2008）25号文件证实关于印发《土地管理联合执法制度》的通知；（2010）38号文件证实关于印发山阴县国土资源局主要职责内设机构和人员编制规定的通知。
36.山阴县国土资源局（2008）13号文件证实关于印发《山阴县国土资源局基层国土所执法责任考核制度》、《山阴县国土资源局发现、制止和查处土地违法行为办法》的通知；（2008）83号文件证实关于调整局领导工作分工的情况；（2008）92号文件证实关于进一步明确“一队七所”主要职责的通知；（2009）118号文件证实关于调整局领导工作分工的情况；（2011）4号文件证实关于吴马营乡尖山、大洼地区非法采煤情况的报告；（2011）19号文件证实关于吴马营乡大洼尖山地质灾害治理项目区非法采煤的紧急报告；（2011）70号文件证实关于吴马营乡尖山大洼地区地质灾害治理情况的报告；（2014）115号文件证实关于调整局党政领导工作分工的通知。
37.巡查报告十一份证实玉井国土资源中心所发现吴马营乡大洼、尖山村附近有大型设备施工、造成土地大量破坏向上级部门报告的情况。
38.2009年4月23日会议记录证实省国土资源厅主持召开会议就尖山、大洼地区地质灾害治理区发现违法工程处理情况。
39.责令停止土地违法行为通知书、询问笔录、会议纪要、关于解除吴马营乡尖山、大洼地区贴封车辆的决定证实山阴县国土资源局责令林州市二建建筑工程有限公司停工所作询问笔录、下发通知书、查封财产的情况。
40.矿产资源开发日常监督检查登记表证实对吴马营乡尖山、大洼避让搬迁项目部的日常监督检查记录情况。
41.赵某的工作笔记证实2009年9月19日局务会会议纪要内容情况。
42.尖山大洼治理项目现场照片证实该项目现场情况。
43.吴马营乡大洼、尖山村避让搬迁暨土地复垦、新农村建设项目意向书证实山阴县吴马营乡新农村建设领导组与平定县红宇煤业有限公司就吴马营乡大洼、尖山村新农村建设暨土地复垦项目签订合同的情况。
二、证人证言。
1.证人王永义的证言证实其于2007年7月至今任山阴县国土测绘队队长，2009年山阴县检察院要求山阴县国土资源局对大洼、尖山地质灾害区进行勘查，局长安排他去的。
2.证人王世根的证言证实其现任山阴县国土资源局北周庄国土所所长，2007年任国土所副所长以来，发现土地违法案件，先向局长汇报，一般是局长主持开工作会，在工作会上各所就自己辖区的违法案件向局里汇报，局长在会上一案一案过，在会上局长决定立案的案件，他们再回去填写《土地违法案件立案呈批表》，报分管副局长填字批准。
3.证人何某的证言证实其现为山阴县国土资源局退休干部，2009年10月份其分管执法监察工作前就听说过吴马营尖山、大洼那里有个项目，但没有过问，分管后10月份就带玉井国土所所长白某去尖山、大洼地质灾害治理区实地察看，看到当时三个工区内大约共有一百多台机械车辆，都停着没有施工，回去后就立即向赵某局长作了口头报告，局长让其立即查封扣押机械设备。10月份，其组织玉井国土所，在吴马营派出所的配合下，对工区内的大约70台挖掘机进行了查封。当时县国土局没有对此事立案调查，到11月初，所有机械基本全部撤离工区，现场大约还有3万吨存煤，赵某向县里汇报，县里让没收煤，至12月30日煤全部运完，从现场共计运出煤6万多吨煤，之后工区全部停工。2010年国土所和执法队正常巡查，到了8月份，省国土资源厅下发过一个文件又同意开工。2010年10月份，玉井国土所报告尖山、大洼又开始挖煤，赵某说马上向政府报告，请示政府强制执行，制止挖煤行为。后局里向县政府报告后，其不知道县政府后来有没有答复。玉井国土所发现情况后就发停工通知，并向局里汇报，局里向县政府报告，而且还向市国土局报告过，县国土局没有进行立案查处。
4.证人冯玉岗的证言证实其于2007年7月至2009年10月在马营国土所任副所长，2009年10月至2013年12月在山阴县国土局监察股任股长，其讲述山阴县国土局监察股任股长期间具体负责的工作。
5.证人毕贺生的证言证实其现任山阴县国土资源局广武国土所所长。2007年上任以来，辖区内基本都是轻微土地违法案件，达不到立案标准，感觉拿不准的向局里的局长和分管局长汇报，有时在局里的会审会上提出来，局里讨论决定，在其任职期间，没有达到立案标准的土地违法案件，也没参加过局里的大案会审会。
6.证人赵某的证言证实，其任山阴县国土局总支部书记，国土所和执法监察大队在其任局长期间，对日常巡查发现的问题实行逐级报告和书面报告，执法监察大队负责全县土地矿产违法行为的查处，遇到违法案件时，基层所或执法队应该先行受理、审查，进行初步调查、核实，现场勘查和取证，然后制作立案呈批表并提出处理建议，通过会审会决定是否移送公安机关。
三、被告人供述。
1.被告人刘某供述，其时任山阴县国土资源局副局长，发现土地违法行为时，应下达责令停止土地违法行为通知书，按照查处土地违法行为立案标准的要求立案，符合立案条件的，应由队、所填写《土地违法案件立案呈批表》，经主管领导审批即为正式立案。国土资源所、执法监察大队有提请立案审批的权利。大洼尖山违法占地、私挖滥采之事符合土地违法和违法开采的立案条件，白某和康某多次向其汇报过，其也和赵某局长多次汇报过，局长只是说和县领导沟通再说，也没有明确表态是否立案，所以国土所、执法队没有填写立案呈批表，其也没有督促他们填写。
2.被告人康某供述，其时任山阴县国土局执法监察大队队长。大洼尖山治理区的违法占地、私挖滥采行为符合立案条件，其向刘某和赵某都汇报过，根据职责要求，其应该提出立案建议，并填写《土地违法案件立案呈批表》报主管领导审批后立案，赵某和刘某没有督促填写该表。因为当时施工方设岗设卡致使其无法进入施工现场，再加上找不到施工方的法人代表，所以没有报批立案，是否向公安机关移送应先由局领导签字，再由监察股进行移送，移送公安机关不是其执法监察大队的事情。巡查时重点放在有无出煤，巡查日志中的有无异常是指是否出煤。该地区存在的破坏耕地、私挖滥采行为属于执法监察大队的职责。
3.被告人白某供述，2007年7月至2011年4月其任山阴县国土资源局玉井国土所副所长并主持工作，刚发现吴马营乡尖山大洼村治理项目挖土时，面积不大，不知道是否够立案标准，随着开挖面积不断扩大，肯定够立案标准了，因为学习不到位，没有按照法定程序直接填写《土地违法案件立案呈批表》给分管领导审批决定，也未向县国土局书面建议立案，致使该违法行为未依法立案查处，其应该承担部分责任。
4.被告人林某供述，2011年5月至2014年11月其任山阴县国土资源局玉井国土所所长，其于5月6日就去尖山、大洼治理区现场查看，但当时治理区的工队设岗设卡，其无法进入。其向当时的尖山、大洼地质灾害项目部下达了《责令停止土地（采矿）违法行为通知书》，并口头向当时的分管局长何某作了汇报，何局长告诉其说那是地质灾害治理项目。其前任所长虽没有立案查处，但其到任后发现了，且符合立案条件，应该汇报县局领导立案查处。基层国土所有直接制作《土地违法案件立案呈批表》的职能，其在职期间没有尖山、大洼地区违法行为制作过该表，从法定违法案件立案查处程序来讲，其没有做到认真履行职责。
四、鉴定意见。
1.山西省矿业司法鉴定中心司法鉴定意见书证实：截止到2015年8月31日山阴县尖山-大洼地质灾害治理区煤炭资源动用量为126.2万吨。
2.山西省煤炭地质物探测绘院报告证实：截止到2015年10月，山阴县吴马营乡大洼、尖山等地质灾害治理总涉及土地面积为4054.14百，其中未破坏面积482.36亩，损毁面积1983.67亩，压占面积933.69亩，已复垦土地654.42亩。
3.朔州市国土资源局耕地破坏鉴定委员会耕地破坏鉴定书证实：山阴县吴马营乡尖山、大洼等村有1153.1亩耕地遭到破坏。
五、视听资料。光盘二十四张证实讯问被告人白某、刘某、林某、康某同步录音录像情况。
以上证据，经当庭宣读、质证、认证，本院予以确认。
被告人白某提供的证据：日常巡查日志三份证实玉井国土资源所日常巡查记录情况。
被告人林某提供的证据：1.2009年11月24日山阴县国土局下达的行政处罚决定书、2009年12月17日山阴县人民政府（2009）第17期县长办公会议纪要、尖山罚没煤汇总表、收缴煤炭运输单据证实根据山阴县人民政府安排部署，山阴县国土资源局下达行政处罚决定，决定对吴马营乡尖山、大洼地质灾害治理项目部在施工过程中采出的煤予以没收。2.《关于吴马营乡尖山大洼治理隐患浅层煤税费征缴的通知》证实山阴县人民政府办公室关于吴马营乡尖山大洼治理隐患浅层煤税费征缴的通知。3.《关于林某等同志任免职的通知》证实被告人林某于2011年4月26日任玉井国土资源中心所所长。4.2011年至2014年国家国土资源部遥感卫星图证实被告人林某就任所长后，山阴县尖山大洼治理项目治理面积没有再扩大。
上述二被告人所提证据，不能免除二被告人所应承担责任，但可以作为量刑情节予以考虑。
本院认为，被告人白某、刘某、林某、康某任职期间，怠于履行职责，在发现吴马营乡大洼、尖山等村存在违法占地、私挖滥采行为后，明知符合立案条件而不予提交《土地违法案件立案呈批表》，向县局呈请立案，最终造成该地违法占地面积不断扩大、私挖滥采行为持续发生的严重后果，其行为均已构成玩忽职守罪。公诉机关指控四被告人的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。关于被告人白某、刘某、林某的辩解及三位辩护人的辩护意见，经查，三被告人在发现吴马营乡大洼、尖山存在违法占地、私挖滥采行为后仅仅以向上级汇报、下发责令停止土地违法行为通知书的方式履行其职责，且在该举措不奏效的情况下，明知违法行为符合立案条件却不按规定呈请立案，致使国家利益遭受重大损失，其行为均已构成玩忽职守罪，故该辩解及辩护意见与查明事实不符，本院不予采纳。被告人白某、刘某、林某、康某的主观恶性不大，结合本案的犯罪事实、危害后果，犯罪情节轻微不需要判处刑罚，可免予刑事处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第三十七条、第六十一条之规定，判决如下：
被告人白某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人刘某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人林某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人康某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向朔州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 王静波
代理审判员 李 敏
人民陪审员 高 瑜
二〇一五年十二月十九日
书 记 员 王学良