江苏省泰州医药高新技术产业开发区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）泰开刑初字第00080号
公诉机关泰州医药高新技术产业开发区人民检察院。
被告人周玉，男。
辩护人潘念琪，江苏天滋律师事务所律师。
辩护人宋国强，江苏兴泰律师事务所律师。
泰州医药高新技术产业开发区人民检察院以泰高新检诉刑诉（2015）55号起诉书指控被告人周玉犯职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪，于2015年4月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。泰州医药高新技术产业开发区人民检察院指派代理检察员朱小燕出庭支持公诉，被告人周玉及其辩护人潘念琪、宋国强到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：
一、职务侵占
2013年6月至2014年1月间，被告人周玉利用其担任江苏泰兴某商业银行股份有限公司（以下简称泰兴某商行）营业部总经理的职务便利，采用骗取、侵占等手段，先后3次将单位资金合计人民币130780元非法占为已有。
二、非国家工作人员受贿
2004年至2010年间，被告人周玉利用担任泰兴市某信用合作联社（以下简称泰兴某联社）某信用社、营业部主任等职务之便，为江苏某医药塑料有限公司等在贷款到期转贷等方面给予关心，先后5次非法收受他人所送现金合计人民币65000元。
为证实上述指控，公诉人当庭宣读、出示了被告人供述、证人证言、相关书证等证据材料，据此认为，被告人周玉身为公司工作人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款的规定，应当以职务侵占罪追究其刑事责任；被告人周玉身为公司工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条的规定，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。被告人周玉犯有数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，应当实行数罪并罚。被告人周玉犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，可以从轻处罚。
被告人周玉对起诉指控的犯罪事实及定性无异议。
辩护人潘念琪、宋国强提出的辩护意见是：1、荣某甲在周玉女儿结婚时委托荣某乙所送10000元是人情往来，不属受贿；2、孙某为周玉向上海某医院医生打招呼花费的7000元，周玉无收取该款的主观故意，也未实际收取该款，不应认定为受贿；3、周玉主观恶性较小，此前一贯表现良好，有自首情节，案发后积极退赃，建议对其减轻处罚。
经审理查明：
一、被告人周玉的主体身份
被告人周玉于2000年1月任泰兴某联社某信用社主任，2008年3月任泰兴某联社业务发展科科长，2010年1月任泰兴某联社营业部主任，2012年12月至2014年1月任泰兴某商行营业部总经理。
以上事实，被告人周玉在开庭审理过程中亦无异议，且有泰兴某商行出具的周玉简历，泰兴市某信用合作联社《关于鲍某等同志职务任免的通知》、《关于周玉等同志职务任免的通知》、泰兴某商行董事会文件《关于叶某等同志职务聘任的通知》，企业法人营业执照等证据经庭审质证证实，足以认定。
二、职务侵占
2013年6月至2014年1月间，被告人周玉利用担任泰兴某商行营业部总经理的职务便利，先后3次非法将本单位资金合计人民币130780元占为已有。具体分述如下：
1、2013年6月，被告人周玉将外孙女满月酒席费用以单位会议费的名义，将发票由自己审批后在泰兴某商行报支，领取款项人民币20780元后占为己有。
以上事实，有公诉机关提交，并经庭审举证、质证的下列证据证实：
（1）证人王某的证言证实，周玉拿给其一张20780元的餐费发票让其按会议费处理，其伪造了假的会议通知和签到簿做帐，由周玉在发票上审批，其作为经办人签字。
（2）证人李某的证言证实，2013年3月5日，其为孙女满月在泰兴某酒店订了16桌酒席，总餐费20000多元。其没有结账。
（3）证人张某甲的证言证实，2013年3月5日，周玉的亲家母李某在泰兴某酒店订了16桌满月酒席，消费总额20780元。
（4）证人周某的证言证实，2013年3月5日为其女儿满月在泰兴某酒店请客，其婆婆李某订的酒席，最后结账大概2万多元，谁结账的记不清了。
（5）泰兴某酒店有限公司出具的2013年3月5日订餐记录，证实李某在该酒店为孙女满月订酒席的情况。
（6）泰兴某商行出具的2013年3月5日餐费发票、会议通知、签到簿、记账凭证等书证，证实周玉以会议费的名义将面额20780元的餐费发票向泰兴某商行报支的情况。
（7）周某提供的女儿出生医学证明复印件，证实其女儿出生于2013年2月4日。
（8）被告人周玉在侦查机关与前述证据互为印证的供述，当庭亦供认不讳。
2、2013年8月8日，被告人周玉从本单位小金库内借用20000元用于支付自购车辆款项，次日归还人民币10000元，余款人民币10000元在2014年1月其退居二线时故意不作移交，至案发前一直未归还。
以上事实，有公诉机关提交，并经庭审举证、质证的下列证据证实：
（1）证人钮某的证言证实，2013年8月，周玉通过其找经销商马某订购了一辆轿车，当月7日，马某要求交2万元定金，其转告周玉，并告知马某的账户。
（2）证人杨某的证言证实，周玉到营业部后，让其以个人名义开设一个账户，将单位每个月未用完的经费额度虚报出来存入这个账户作为小金库，其离开营业部时将余额全部移交给王某。
（3）证人王某的证言证实，2013年1月，其调到泰兴某商行营业部做会计，周玉交给其7万多元，说是营业部小金库的钱，让其开个账户存放。其就以女儿的名义开了个存折户（帐号3210XXXXXXXXXXXXXX8557）将钱存进去，存折由其保管。8月7日，周玉让其汇2万元到马某的账户，并说好第二天把钱还给其，其就自己拿出2万元以周玉的名义存上去。第二天周玉让其从小金库中拿了2万元，他讲以后自己补进去。小金库账户明细显示8月9日存入1万元，是周玉存的。
（4）泰兴某商行存款凭条，证实2013年8月7日签名为周玉的人存款2万元到马某的账户上。
（5）泰兴某商行3210XXXXXXXXXXXXXX8557账户明细单，证实该账户于2013年8月8日支出2万元，次日存入1万元。
（6）被告人周玉在侦查机关与前述证据互为印证的供述，当庭亦供认不讳。
3、2014年1月，被告人周玉退居二线时故意将单位小金库结余的人民币100000元不作移交，并将100000元存单带回家中，后用于个人投资。
以上事实，有公诉机关提交，并经庭审举证、质证的下列证据证实：
（1）证人杨某的证言证实，周玉到营业部之后，让其开一个个人账户作为小金库，再将每个月未用完的经费先用发票报支出来存入小金库账上，后来小金库的余额全部移交给王某。
（2）证人王某的证言证实，2013年8月6日，周玉让其从小金库取了10万元，说要借给他朋友，到了9月份，周玉拿给其10万元让其还到小金库账上，其告诉周玉小金库账已经销户了，后按周玉的要求以周玉的名义存了一张存单交给他。
（3）证人张某乙的证言及泰兴市某车灯塑件有限公司（以下简称甲公司）提供的20万元承兑汇票复印件，证实2013年8月6日，张某乙到周玉办公室交给周玉一张收款人为甲公司的20万元承兑汇票，用于支付向周玉借款应付的10万元利息，周玉说要找钱，后周玉让营业部的会计取了10万元现金给其。
（4）证人朱某的证言证实，2013年7、8月的时候，周玉拿了一张20万元的承兑汇票让其帮助贴现，其贴现后一直未将款项给周玉。
（5）证人骆某的证言证实，2013年10月左右，其还周玉借款30万元。
（6）证人周某的证言证实，2014年1月，周玉交给其一张以周玉名义所存的10万元存单，让其转存到泰兴市某国有资产经营投资有限公司（以下简称乙公司）参加集资，后其经办了相关集资手续。
（7）泰兴某商行3210XXXXXXXXXXXXXX8557账户明细单，证实该账户于2013年8月6日支出10万元。
（8）泰兴某商行出具的存单以及现金缴款单复印件，证实2013年9月25日以周玉名义存款10万元，2014年1月6日周某经办将该款汇至乙公司账户。
（9）乙公司提供、出具的现金缴款单、收据，证实2014年1月6日，周某经手存入10万元至该公司账户。
（10）被告人周玉的供述，证实2013年8月6日，甲公司总经理张某乙给其20万元银行承兑汇票，讲其中10万元用于抵算借款利息，另外要10万元现金急用，其让王某从小金库的存折上取了10万元交给张某乙。过了几天，其让朱某帮助处理汇票。9月25日，骆某还给其30万元，其拿出10万交给王某，因此时小金库已被清理，其让王某以其名义存了一张存单，并于退居二线后将这10万元存单带回家，后又让其女儿周某将款项转账到经济开发区管委会账户参加集资。
三、非国家工作人员受贿
2004年至2010年间，被告人周玉利用担任泰兴某联社某信用社主任、营业部主任等职务之便，先后4次非法收受孙某等人所送现金合计人民币58000元，为相关单位在贷款到期转贷等方面谋取利益。具体分述如下：
1、2004年至2005年间，被告人周玉利用担任泰兴某联社某信用社主任的职务之便，为江苏某医药塑料有限公司在贷款到期转贷等方面给予关心，先后2次非法收受该公司法定代表人孙某所送现金合计人民币28000元。
（1）2004年，被告人周玉在武汉某工程学院非法收受孙某以帮被告人周玉女儿上学交赞助费为名所送的人民币20000元。
（2）2005年下半年，被告人周玉在其老家，非法收受孙某以吊唁其岳父为名所送的人民币8000元。
以上事实，有公诉机关提交，并经庭审举证、质证的下列证据证实：
（1）证人孙某的证言证实，其公司向泰兴某信用社贷款，每年贷款到期转贷都要找周玉帮忙。为此，其两次送钱给周玉。2004年，其为周玉女儿进武汉某工程学院交了2万元赞助费。2005年下半年，周玉岳父去世时，其去周玉老家吊唁并送给周玉8000元。
（2）泰兴某商行提供的江苏某医药塑料有限公司借款借据，证实2003年至2007年间，该公司向泰兴某联社贷款并经周玉审批同意的情况。
（3）被告人周玉在侦查机关与前述证据互为印证的供述，当庭亦供认不讳。
2、2004年8月，被告人周玉利用担任泰兴某联社某信用社主任的职务之便，为江苏某电子有限公司在贷款到期转贷等方面给予关心，在其办公室非法收受该公司法定代表人熊某委托妻子赵某以祝贺被告人周玉女儿考上大学为名所送现金人民币20000元。
以上事实，有公诉机关提交，并经庭审举证、质证的下列证据证实：
（1）证人熊某的证言证实，其公司在泰兴镇信用社的贷款每年到期后都要转贷，周玉都帮忙及时审批。2004年8月，听说周玉女儿考上大学之后，其让妻子赵某送了2万元给周玉。
（2）泰兴某商行提供的江苏某电子有限公司的贷款记录，证实2004年前后，该公司在泰兴某联社贷款到期转贷由周玉审批同意的情况。
（3）被告人周玉在侦查机关与前述证据互为印证的供述，当庭亦供认不讳。
3、2010年10月，被告人周玉利用担任泰兴某联社营业部主任的职务之便，为江苏某集团有限公司在贷款到期转贷等方面给予关心，在泰兴某酒店非法收受该公司法定代表人荣某甲委托其妹妹荣某乙以祝贺被告人周玉女儿结婚为名所送现金人民币10000元。
以上事实，有公诉机关提交，并经庭审举证、质证的下列证据证实：
（1）证人荣某乙的证言证实，2010年3月，江苏某集团有限公司开始向泰兴某商行贷款，贷款发放是在营业部办理，因此每次要用贷款和贷款到期转贷都要找周玉办理，周玉都给予了帮助。为感谢周玉，公司每年中秋和春节都会安排送些烟酒或购物卡给他。2010年10月，周玉女儿结婚，他邀请公司老板荣某甲，荣某甲没空去，就让其到某酒店包了1万元红包给周玉。到了2013年的时候，周玉不在营业部当主任了，公司就再没有给他送东西。
（2）泰兴某联社出具的基本授信通知书、贷款审批表等书证，证实泰兴某联社批准江苏某集团有限公司授信金额3000万元及该公司贷款由周玉审批等情况。
（3）被告人周玉的供述，证实2010年10月，其女儿结婚在泰兴某酒店请客，其当时邀请了江苏某集团有限公司老板荣某甲，荣某甲让他妹妹荣某乙去的，在酒店大厅拿给其一个红包，事后看了里面是1万元。另外，2010年至2013年每年春节、中秋节，荣某乙还送烟酒、购物卡给其。荣某乙送钱和东西是因为江苏某集团有限公司在泰兴某联社营业部有贷款，每次转贷其都及时审批、放款。
另查明，被告人周玉因违纪被中共泰兴市纪律检查委员会调查期间，主动交代了纪委未掌握的职务侵占、非国家工作人员受贿犯罪事实，并退出全部赃款（暂存于中共泰兴市纪律检查委员会）。
以上事实，有公安机关受案登记表、立案决定书，中共泰兴市纪律检查委员会出具的情况说明，退赃票据等证据证实。
本院认为，被告人周玉身为公司工作人员，利用职务之便，将本单位财产占为己有，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪；其利用职务之便，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪，均应依法处罚。被告人周玉犯数罪，依法实行数罪并罚。被告人周玉归案后如实供述了办案机关未掌握的职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪犯罪事实，以自首论，依法对其所犯职务侵占罪予以减轻处罚，对其所犯非国家工作人员受贿罪予以从轻处罚。被告人周玉积极退赃，酌情从轻处罚。公诉机关指控被告人周玉犯职务侵占罪事实清楚，指控被告人周玉犯非国家工作人员受贿罪主要事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，本院予以支持。对公诉机关起诉指控被告人周玉于2005年2月，在上海某医院非法收受孙某帮其在医院打招呼花费人民币7000元一节，因指控证据不足，本院依法不予认定。
对辩护人提出的起诉指控荣某甲委托荣某乙为周玉女儿结婚所送人民币10000元是人情往来的辩护意见，本院经查认为，证人证言、相关书证及被告人供述证实江苏某集团有限公司向泰兴某商行贷款，周玉给予了及时审批、放款，荣某乙为此多次代表公司或受公司法定代表人荣某甲之托，借送节礼、周玉女儿结婚送红包等名目，给予周玉财物，直至被告人周玉不再担任相关职务，反映出双方权钱交易的本质。即便被告人周玉当庭陈述其在荣某甲孙子过周时曾赠送价值3000元的花篮，与本节数额也过于悬殊，荣某乙经手所送的10000元不能认定为人情往来，故对此辩护意见，本院不予采纳。对辩护人所提其他合理辩护意见，本院予以采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二百七十一条第一款、第六十七条第二款、第六十九条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人周玉犯职务侵占罪，判处有期徒刑二年六个月；犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年六个月，决定执行有期徒刑三年六个月。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2014年7月1日起至2017年12月17日止。）
二、被告人周玉退出的违法所得人民币十三万零七百八十元发还江苏泰兴某商业银行股份有限公司；退出的违法所得人民币五万八千元予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王春华
审 判 员 丁丹伟
人民陪审员 刘葆久
二〇一五年六月八日
书 记 员 彭 澄
附录法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。
第二百七十一条公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十二条、第三百八十三条的规定定罪处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。