河南省漯河市召陵区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）豫1104刑初97号
公诉机关：漯河市召陵区人民检察院。
被告人：常永仙，女，1972年1月26日出生，汉族，高中毕业，漯河嘉信企业管理咨询有限公司业务员，住漯河市源汇区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2016年8月19日被漯河市公安局经济开发区分局刑拘在逃，同年9月19日被郑州铁路公安处郑州东站派出所民警抓获，临时羁押于郑州铁路公安处看守所，同年9月22日被漯河市公安局经济开发区分局刑事拘留，同年10月17日被漯河市公安局经济开发区分局取保候审，同年11月3日被漯河市召陵区人民检察院监视居住，2017年1月6日被本院决定逮捕。
辩护人：张骁隆，河南平允律师事务所律师。
漯河市召陵区人民检察院以漯召检诉刑诉[2016]93号起诉书、漯召检诉刑追诉[2017]1号追加起诉决定书，指控被告人常永仙犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月6日向本院提起公诉。本院于2017年7月7日作出（2017）豫1104刑初7号刑事判决书，以被告人常永仙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金50000元。宣判后，常永仙提出上诉，漯河市中级人民法院作出（2017）豫11刑终94号刑事裁定书，撤销原判，发回重审。本院另行组成合议庭，公开开庭进行了审理。漯河市召陵区人民检察院指派检察员王士林、代理检察员申阿平出庭支持公诉。被告人常永仙及其辩护人张骁隆到庭参加诉讼。现已审理终结。
漯河市召陵区人民检察院指控：2012年5月份至2014年11月份，陶红岩（在逃），伙同常永仙、李淑云（另案处理）、胡常海（另案处理）以漯河市嘉信企业咨询管理有限公司为平台，未经有关部门批准，在不具有吸收公众存款资质的情况下，以高息回报为诱饵，通过向社会不特定人员进行宣传，共吸收王永林、李凤霞、刘素红、王金斗、饶变云等71名群众存款1136万元。公诉机关认为被告人常永仙的行为已构成非法吸收公众存款罪，请求依法惩处。
被告人常永仙对公诉机关指控的罪名无异议，但对犯罪数额提出以下辩护意见：1.自己仅吸收3人存款，其余不是自己吸收的；2.有些客户资金已兑付，指控数额不准确；3、和同案被告人不存在谁管理谁，不是共同犯罪。
辩护人张骁隆的辩护意见是：1.公诉机关以“个人共同犯罪”来指控是错误的，本案应认定为单位犯罪，应对单位的直接责任人员定罪处罚；2.根据“河南省高级人民法院、河南省人民检察院、河南省公安厅”联合下发的豫检会【2015】第11号文件《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的指导意见》第五部分第4条之规定，被告人常永仙是受单位负责人指派或奉命参与，不宜作为直接责任人追究刑事责任；3.无论本案最终被定性为“单位犯罪”或是“个人共同犯罪”，常永仙吸收存款较少，仅起次要或辅助作用，依法应当对其按从犯减轻处罚。
经审理查明：2011年1月14日，被告人陶红岩（在逃）作为法定代表人注册资本一百万元成立漯河嘉信企业管理咨询有限公司，公司住所地为漯河经济开发区衡山路金港大酒店北500米。被告人常永仙、李淑云（另案处理）、胡常海（另案处理）先后进入该公司，在明知漯河嘉信企业管理咨询有限公司未经有关部门批准，不具有吸收公众存款资质的情况下，以高息回报为诱饵，通过向社会不特定人员进行宣传，发展客户向社会吸收资金。吸收后的资金汇入河南嘉信公司账户，由河南嘉信公司统一调配使用，并支付利息和业务员提成。经司法鉴定，漯河地区存款本金15990000元，未兑付债权人数50人，未兑付本金5149520元，已兑付利息741380元，对接金额425985元，还应兑付债权3982155元。
上述事实，有以下证据予以证实：
1、被告人常永仙供述证明：其于2012年5月份通过应聘进入漯河嘉信企业管理咨询公司上班。公司法定代表人是陶红岩，地址在漯河市衡山路东方恒新苑门口南面临街门面房，是河南嘉信公司在漯河的分公司。公司采用多种宣传方式，以业务员发展客户的形式，吸收公众存款。给客户的利息是月息一分四至一分六不等，客户把钱打到陶红岩银行卡上，由陶红岩把钱打到总公司。总公司收到钱后给客户出合同，再把这些钱借给其他公司赚取利润。陶红岩负责公司的全面工作，胡常海是公司的司机，主要负责开车接送客户到银行打款，李淑云是公司会计，其担任公司业务经理，主要负责招待其他公司人员考察学习，也开展揽储业务。公司由陶红岩独资，2013年10月份后其占百分之二十的股份，李淑云和胡常海各占百分之十，陶红岩占百分之六十。其在公司一直干到2014年11月份，期间公司一共吸收了多少存款其不知道，公司的账目都在总公司。其在嘉信公司工作刚开始是领取基本工资，入股后是按入股比例分红。
2、同案犯李淑云供述证明：其于2012年4月份通过应聘进入漯河嘉信企业管理咨询公司工作。公司地址在漯河市衡山路东方恒新苑南面临街门面房，法定代表人是陶红岩，注册资金是100万元。漯河嘉信公司前期向过往群众宣传讲解，后期以业务员发展客户的形式，吸收客户的存款。吸收客户的钱月息是一分五，客户把钱打到陶红岩银行卡上，再由陶红岩打到总公司。总公司收到钱后给客户出合同，再把这些钱高息借给其他公司从中赚取利润。总公司将漯河公司每天的利息打到陶红岩的中信银行卡上，其负责把每个客户的利息分别转账，陶红岩负责公司的全面工作，常永仙是抓业务的经理，胡常海主要负责开车接送客户到银行打款。到2013年10月份因公司业务量下降，陶红岩让常永仙出资20万，其与胡常海各出资10万参与公司股份。其在公司一直干到2014年11月底，期间其直接介绍的客户只有十来个，吸收钱数其没算过，公司总共吸收公众存款的具体数目其不清楚，公司的账目由陶红岩保存。其从嘉信公司共领取了基本工资和绩效工资七、八万元，分红四万元左右。
3、同案犯胡常海供述证明：2012年8月份其老家的朋友陶红岩介绍其到漯河嘉信企业管理咨询公司上班，法定代表人是陶红岩，公司采用向群众宣传，以业务员发展客户的形式，吸收公众存款，给客户的利息是月息一分五。其在公司负责开车接送客户到银行存钱，李淑云负责登记和给客户转账利息，常永仙是业务经理，负责业务开展，陶红岩负责公司的全面工作。2013年3月份，陶红岩提出让其与李淑云各出资10万元入股，常永仙出资20万元入股。2014年6月份其将股份转给李淑云和常永仙了。其在公司干到2014年6月就不干了，公司具体吸收存款的数目其不知情。其在嘉信公司工作刚开始是领取基本工资，入股后是按入股比例分红。
4、证人郭某证言证明：其于2012年6月份通过应聘进入漯河嘉信企业咨询管理公司工作。公司法定代表人是陶红岩，办公地点在漯河市经济开发区衡山路东方恒新苑门口。公司的主要业务是发展客户，吸收存款，收到客户的钱后转到总公司，再由总公司把钱担保借出去，从中赚取差价来支付客户的利息和维持公司的运营。其在公司负责前台接待，不做业务没有提成，只领取基本工资。常永仙是抓业务的经理，胡常海是司机，负责开车接送客户到银行打款，李淑云是公司的会计。其于2014年7月离开公司，后来由王某接替其原来的工作。
5、证人王某证言证明：其于2014年8月份应聘进入漯河市嘉信企业咨询管理公司工作，接替郭某负责公司前台接待。其所述的公司基本情况及公司吸收公众存款的情况与证人郭某的证言一致，可以相互印证。
6、被害人刘金华等人陈述证明：各被害人分别向漯河市嘉信企业管理咨询有限公司存款，办理投资手续，并领取存款利息的过程和经过。
7、被害人提供的借款合同、担保函、收据保管证明、河南嘉信投资担保有限公司投资担保业务投资人收益说明书、还款计划书等证明：被害人通过漯河嘉信企业咨询管理公司以河南嘉信公司为担保方将钱款出借给其他公司及单位的情况，以及被害人财产损失的情况。
8、河南金阳会计师事务所豫金司鉴字（2018）第002号司法鉴定意见书证明：漯河嘉信企业咨询管理公司非法吸收公众存款案件中，漯河地区存款本金15990000元，未兑付债权人数50人，未兑付本金5149520元，已兑付利息741380元，对接金额425985元，还应兑付债权3982155元。
9、报纸、宣传单等物证证明：漯河嘉信企业咨询管理公司通过登报、发放宣传单等多种形式，以高息回报为诱饵，向社会不特定人员进行宣传，发展客户吸收公众存款。
10、漯河嘉信企业咨询管理公司营业执照及工商登记资料证明：漯河嘉信企业咨询管理公司成立于2011年1月14日，经营范围为企业管理咨询、投资管理（不含证券、期货）、企业营销、策划。公司法定代表人为陶红岩。
11、漯河市嘉信企业咨询管理公司股东会决议、股权转让协议、工商管理部门查询资料证明：被告人常永仙与原始股东签订了《股权转让协议》，并经工商管理局登记备案。
12、抓获经过证明：2016年9月19日被告人常永仙在郑州东站西北进站口被郑州铁路公安处郑州东站派出所民警抓获。
13、户籍登记证明：被告人常永仙于1972年1月26日出生，系完全刑事责任能力人。
上述所有证据均经当庭质证、认证，证据之间能够相互印证，足以认定。
本院认为，被告人常永仙伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。漯河嘉信企业咨询管理公司自成立之日起，主要是从事非法吸收公众存款犯罪活动，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》规定，不应以单位犯罪论处。辩护人所提“本案应当按单位犯罪论处”的辩护意见，不符合法律规定，本院不予采纳。被告人常永仙与漯河嘉信企业咨询管理公司的其他人员在公司内相互分工，以高息回报为诱饵，向社会不特定人员进行宣传参与吸收公众存款；并且常永仙与原始股东签订了《股权转让协议》，经工商登记为公司股东，足以认定其为共同犯罪。常永仙对漯河嘉信企业咨询管理公司非法吸收的资金并不具备管理、使用、支配的权利，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。常永仙及辩护人所提“被告人是从犯，应当减轻处罚”的辩护意见，符合法律规定，本院予以采纳。本案非法吸收公众存款的数额，应以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。因本案是共同犯罪，被告人及其辩护人所提应按常永仙自己吸收的客户资金认定犯罪数额的辩护意见，与法律规定不符，本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人常永仙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币30000元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2017年1月6日起至2019年3月6日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
二、责令被告人常永仙退赔被害人损失，发还相应被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向漯河市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。
审判长 王海华
审判员 兰 晶
审判员 刘潇键
二〇一八年五月二十三日
书记员 陈家祺