浙江省嵊州市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0683刑初82号
公诉机关嵊州市人民检察院。
被告人陈某，中共党员，农民。因本案于2015年9月18日被嵊州市公安局刑事拘留，同月30日被依法逮捕。现羁押于嵊州市看守所。
辩护人过学超，浙江计然律师事务所律师。
嵊州市人民检察院以嵊检公诉刑诉（2016）90号起诉书指控被告人陈某犯敲诈勒索罪，于2016年1月29日向本院提起公诉。本院于同年2月3日立案，依法组成合议庭，因被告人陈某对被指控的罪名提出异议，于同年2月19日转为普通程序，公开开庭审理了本案。嵊州市人民检察院指派检察员周良富出庭支持公诉，被告人陈某及其辩护人过学超到庭参加诉讼。现已审理终结。
嵊州市人民检察院指控，2013年至2015年期间，被告人陈某以其妻子龚某与王某乙有不正当男女关系为借口，采用逼其下跪、殴打、威胁不让其过好日子、茶厂不让其开安稳等胁迫手段，先后多次从王某乙处勒索得人民币18万元和软中华二条。具体分述如下：
1、2013年4月份的一天，被告人陈某用上述事由威胁，在嵊州市黄泽镇家园村官园的家里，从王某乙处索得人民币13万元和软中华二条。
2、2014年正月的一天，被告人陈某用上述事由威胁，以其子陈其金从监狱保外就医急需用钱为由，在嵊州市北漳镇大约村王某甲家里，从王某乙处索得人民币2万元。
3、2015年7月份的一天，被告人陈某又用上述事由威胁，以工程周转急需用钱为由，在嵊州市黄泽镇麻车村，从王某乙处索得人民币3万元。
嵊州市人民检察院认为，被告人陈某以非法占有为目的，以暴力胁迫等手段，索取他人财物，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以敲诈勒索罪追究其刑事责任。故对被告人陈某应依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条之规定处罚，并建议对其判处三年至五年有期徒刑，并处罚金。
被告人陈某辩解称被控第1节事实中的13万元钱系王某乙因与其老婆有不正当关系而给其的补偿，被控第2节事实中的2万元钱系王某乙经王某甲给其儿子看病之用；被控第3节事实中的3万元钱系其打电话向王某乙借并经中间人将钱给其的。
辩护人过学超发表以下主要辩护意见：（1）被告人陈某在第1节被控事实中的犯罪数额应为3万元，因为另10万元及二条软中华香烟为被害人自愿补偿被告人；（2）被告人第2节被控事实不成立，因为被告人未为该2万元威胁或向被害人索取过，系被害人自愿给被告人儿子看病的；（3）被告人第3节被控事实不成立，因为被告人未威胁被害人而系由被告人向被害人的借款；（4）被告人系初犯、认罪悔罪，被害人对本案的发生有重大过错。综上，被告人的犯罪数额应限于第1节被控事实中的3万元，不属数额巨大，请求对被告人从轻处罚。
经审理查明，2013年至2015年期间，被告人陈某以其妻子龚某与王某乙有不正当男女关系为借口，采用逼其下跪、殴打、威胁不让其过好日子、茶厂不让其开安稳等胁迫手段，先后多次从王某乙处勒索得人民币15万元。具体分述如下：
1、2013年4月份的一天，被告人陈某用上述事由威胁，在嵊州市黄泽镇家园村官园的家里，从王某乙处索得人民币13万元和软中华香烟二条，其中的人民币3万元和软中华香烟二条为被害人因上述事由自愿给被告人，从被告人的被控犯罪金额中予以剔除。
2、2014年正月的一天，被告人陈某用上述事由威胁，以其子陈其金从监狱保外就医急需用钱为由，在嵊州市北漳镇大约村王某甲家里，从王某乙处索得人民币2万元。
3、2015年7月份的一天，被告人陈某又用上述事由威胁，以其子打架闯下祸、工程周转急需用钱为由，在嵊州市黄泽镇麻车村，从王某乙处索得人民币3万元。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（1）被告人陈某的供述与辩解，证明2013年4月份的一天，其知道王某乙和其老婆有不正当关系，就把他叫到其家，当时王某甲也在。其让王某乙跪在地上，还打了他几个耳光，并且威胁他反正不会让他好过的，他在官园村的茶厂也不要再开下去了，当时其很冲动，也想打他一顿的，但王某甲一直在边上拉着其，且他一直向其道歉，还说愿意赔点钱给其，其说给其金山银山也不要的。后来杨某和王某甲打电话给其并做起了和事佬，说王某乙愿意拿出3万元钱来补偿其，其跟他们二人说3万元钱是不可能的。后来王某乙让他们二人给其传话说愿给其10万元钱，其当时觉得10万元钱也是不够的，就说至少要他给其15万元钱，并且其还跟杨某和王某甲在电话里讲过，如果不给其15万元钱，其不会让王某乙好过的，并且他在官园的茶厂也不会让他开下去。后经他们二人做工作，其同意了13万元数额的补偿。
2014年正月，其正在服刑的儿子陈其金突然患病需要保外就医，之后就住在嵊州市人民医院，期间王某甲跟其讲，是否要他去跟王某乙说一下，叫他拿点出来意思一下。其说王某乙肯拿出来其也高兴的，后来王某乙拿出2万元钱给其说是给孩子看病。
2015年7月份时，其儿子陈其金因为在“国会”打架出事了，需要用钱，其就打电话给王某乙说借个5万元钱给其。王某乙说真的拿不出，其就说不管怎样3万块钱总是要给其准备好的，之后他就通过杨某给其3万元钱。
（2）被害人王某乙的陈述，证明其与被告人老婆龚某的不正当关系被被告人知道后，被告人于2013年4月的一天叫其去他家，当时王某甲也在他家。其到了以后，被告人就很凶地对其讲他知道其与他老婆的事了，该事情他不肯息落的，其茶厂也不用办了。他一直骂其，骂完后就抓着其衣领，拉着其要其下跪，然后打其头刮。他还拿出尖刀想来捅其的样子，被王某甲拦住，那天其向他道歉了。后来被告人又打其电话要其去他家，其每次都与王某甲一起去的。被告人每次都说一样的狠话，威胁其要其厂开不下去，还说要做了其女儿，杀其家人。于是其就跟王某甲商量，希望拿二三万元钱过去补偿他一下，把事情解决掉。王某甲传来他的话说二三万元钱可能不够，他们在电话中还说其钱多，起码要二三十万元，王某甲就说这样搞不来的，太多了，最后陈某就说13万元钱总要的。其想他老是来威胁其，又拿刀、又打人，还威胁其家人，其没办法就答应了。当天晚上，其拿了13万元现金和二条小字中华给了他，并说事情是其做错了，该事情到此为止，他表示同意。
2014年的正月，陈某打其电话说他儿子陈其金因保外就医在人民医院看病需要钱，但他现在拿不出来了，该钱他是要向其拿的，这样的话他就不会让他儿子知道其跟他老婆的事，否则他儿子知道会对其不客气。之后他还拿着刀到其办公室，说他年都过不了了，其这么舒服，要是不给钱的话，厂也不要办了，其家人也要去“做”了。最后其在王某甲家给了陈某2万元。
2015年5、6月份时，陈某跟陈其金又到其厂里来了，陈其金拿着尖刀一到厂就踢了其厂里的员工一脚，又踢了其车子一脚，当时其在吃饭，他进来就把其饭桌掀掉了，并踢了其大腿一脚，陈某装样子在一边拦他。这样大吵大闹以后，他们就回去了。到了7月份时，陈某又打电话给其，说他儿子在“国会”打架被公安机关介入，现跑到外面了，要其拿个5万元钱来用用。其说你们一次又一次，其哪来那么多钱，他就说反正3万元肯定要给他准备的。其也有点怕，就凑了3万元钱要杨某帮其拿给陈某。同年9月15日，陈某又拿着尖刀到其厂里，是其姨母打电话告诉其的，后来其姨母告诉其说陈某说其和他老婆有关的事情，还说了厂不要其开了之类的话，听说当天下午他又拿着尖刀去闹过的。陈其金以上述类似的威胁方式于2014年3月份时向其要去过5万元钱，于2015年9月15日向其要去14万元钱。因为其做错了事在先且不想要其他人知道，想给点钱息事宁人的，陈某父子经常来威胁其，其真的有点怕了，陈某儿子本来就是杀人坐牢出来的，所以其一次次的忍，给他们钱。
（3）证人龚某的证言，证明其与王某乙的不正当关系被陈某知道后，他一直跟其吵架，其一开始不知道他为此事去王某乙处要钱，其知道他从王某乙处要来13万后，还和他大吵了一架，其还让他把钱还回去，但他不肯。
（4）证人王某甲的证言，证明2013年时陈某发现他老婆与王某乙有不正当关系，陈某当时就威胁王某乙要给他一个说法，要不然不会给王好日子过。王因害怕而叫其和杨某做和事佬。后二人将王约至陈家，进去之后陈就让王跪在地上，然后打了他几个头刮，嘴巴上在骂他，恐吓不让他好过。之后二人继续做陈、王二人的工作，陈就要王拿出钱来解决，王一开始可能说拿出10万元给陈，陈的意思是不够，最后做好工作由王拿出13万元给陈，给钱之后说好该事情到此为止。
过了一段时间后，陈的儿子陈其金在服刑期间因病需保外就医，陈就打电话给王向他借2万元钱。不过大家也心知肚明，该钱其实就是陈向王拿的。当时王也不肯拿出，陈就拿他老婆与王的不正当关系说事，最后其和杨某也做了王的工作，王又拿出2万元给陈。后来陈的儿子保外就医期间也向王要过5万元钱，其和杨某做的中间人。
（5）证人杨某的证言，证明陈某发现他老婆与王某乙有不正当关系后，2013年4月的一天，王某乙打其电话与其商量如何解决此事，后来其接到过陈某的电话，意思是他要去找王的麻烦的，不想让王的茶厂继续办下去。王开始说愿赔陈二三万元钱把事情摆平，并要王某甲和其出面与陈协商，后来双方约定由王一次性赔偿陈13万元钱了结，其等三人将钱送到陈家。
2014年正月，陈在坐牢的儿子因保外就医回嵊州治疗，王某乙在此时来找其，说陈去找他要借钱，王说没钱，陈说一定要借的，并拿自己的老婆说事，还说王每年赚那么多钱若不拿出来还不一定有命花。后来王给了陈2万元钱。后来陈的儿子也向王开口借20万元钱，经协商王给了他5万元钱。
2015年7月的一天，王跟其说陈又打电话给他要钱了，其打电话给陈，陈说他承包了一个工程需要钱，王赚了那么多钱应该帮陈一下，如果不借给陈钱，王赚那么多钱有什么用（意思是不会放过王，不会让王过安心日子）。后来钱款是王、陈自己商量好后，由其将3万元钱交给陈。
（6）证人李某的证言，证明其听王某乙说起过他与一女人有不正当关系，2015年9月15日那女人的老公拿着尖刀到他厂里吵过，而且她儿子也两次向王要过钱。
（7）户籍证明，证明被告人陈某的出生日期等基本情况，具有完全刑事责任能力。
（8）抓获经过，证明被告人陈某于2015年9月18日被公安机关抓获归案的过程。
本院对控辩双方的争议焦点即本案定性问题综合评析如下：被告人对被害人予以殴打、逼跪、威胁后，对被害人形成巨大强制，并不时以威胁等方式予以强化，向被害人索要钱财，其行为符合敲诈勒索罪的构成要件。在第1节事实中，被告人对被害人经中间人提出的3万元补偿金额方案予以否定，并通过中间人向被害人表达若不给15万元不会让他好过，进而通过被害人自己之口提出并逐步将补偿金额提高至13万元，故对超出被害人自愿补偿金额幅度的10万元部分应认定为被告人敲诈勒索所得，本院对控辩双方意见的合理部分予以采纳。在第2节事实中，被告人的辩解与被害人的陈述相互矛盾，同时被告人否认其经王某甲、杨某威胁被害人或向被害人索取钱财，但证人王某甲、杨某的证言相互印证了被害人不愿意把钱给所谓向他借钱的被告人，故本院采信被害人的陈述。被告人所谓的被害人自愿拿钱经中间人给其儿子治病的辩解与证据和常某，本院不予采信。在第3节事实中，被告人自己供述称其儿子因为在“国会”打架出事了向王某乙说借5万元钱，在王说真的拿不出的情况下，被告人仍以“不管怎样3万块钱总是要给其准备好的”向被害人强行借款，这与被害人的陈述相印证，结合全案，对该节事实予以认定。
本院认为，被告人陈某以非法占有为目的，采用言语威胁等手段，索取他人财物，数额巨大，其行为已构成敲诈勒索罪，应依法惩处。公诉机关指控的罪名成立，应予支持；提出的量刑建议基本适当。对被害人自愿给被告人补偿的财物部分予以剔除，被告人及其辩护人之涉案款项均为被害人自愿给其或系其向被害人的借款的辩解与常理、事实及证据不符，本院不予采信。被害人在本案起因上有过错，但不足以成为被告人一而再、再而三向他人以种种借口索取钱财的理由；鉴于被害人的过错可对被告人酌情从轻处罚，辩护人的相关辩护意见成立，本院予以采纳。根据被告人陈某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈某犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一五年九月十八日起至二○一九年三月十七日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）。
二、责令被告人陈某向被害人王有灿退赔赃款人民币十五万元，款限判决生效后十日内付清。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘安琳
人民陪审员 钱爱武
人民陪审员 潘 珏
二〇一六年三月十一日
书 记 员 钱 雷
本案引用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第二百七十四条敲诈勒索公私财物，数额较大或者多次敲诈勒索的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。