上海市杨浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0110刑初1027号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人唐某某，男，1989年1月22日出生，汉族，住上海市虹口区。
辩护人朱友祥，北京盈科(上海)律师事务所律师。
被告人冯某某，男，1991年6月20日出生，汉族，户籍在江苏省。
辩护人高新春，江苏红杉树律师事务所律师。
被告人江某某，男，1990年4月22日出生，汉族，住上海市杨浦区。
辩护人蒋万云，上海浦虹律师事务所律师。
被告人刘某某，男，1968年1月30日出生，汉族，住上海市杨浦区。
辩护人周红山，上海金诰律师事务所律师。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2017〕45号起诉书指控被告人唐某某、冯某某、江某某、刘某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派代理检察员朱亮出庭支持公诉，被告人唐某某及其辩护人朱友祥、被告人冯某某及其辩护人高新春、被告人江某某及其辩护人蒋万云、被告人刘某某及上海市杨浦区法律援助中心指派的辩护人周红山到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，红布公司于2015年7月注册成立，叶钦浩(另案处理)担任法定代表人，红布公司未经有关部门依法批准，通过在本市杨浦区黄兴路XXX号XXX-
XXX室等处租赁办公场所、招募人员，发放宣传单、组织实地考察、面谈接待等形式，以投资借贷等为名对外宣传且许以高息回报，吸引不特定公众参与投资，并通过签订《个人出借咨询与服务协议》等方式变相吸收公众资金。
被告人唐某某自2015年11月起在红布公司担任团队经理，带领下属团队向社会不特定公众吸收资金并从中获取报酬。至案发，被告人唐某某及其团队非法吸收公众资金共计人民币500余万元(以下币种均为人民币)，其中，被告人唐某某个人直接吸收资金200余万元。
被告人冯某某自2015年10月起在红布公司担任业务员，向社会不特定公众吸收资金并从中获取报酬。至案发，被告人冯某某非法吸收公众资金共计80余万元。
被告人江某某、刘某某自2015年11月起在红布公司担任业务员，向社会不特定公众吸收资金并从中获取报酬。至案发，被告人江某某、刘某某分别非法吸收公众资金70余万元和50余万元。
2016年12月15日，被告人唐某某、江某某经民警电话通知向公安机关投案；2017年4月6日，被告人刘某某经民警电话通知向公安机关投案。2017年2月18日，被告人冯某某在江苏省沛县被公安机关抓获。上述被告人到案后均如实供述了涉案事实。
以上事实，被告人唐某某、冯某某、江某某、刘某某及各辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有营业执照、档案机读材料，房屋租赁合同，红布公司员工入职登记表、员工档案表、经营情况汇总表、对外宣传资料、银行交易明细，证人李梓、陆云月、吴亚菊、杜蕙馨、吕美珍、朱璜、李荣华、陈燕、刘关荣、周世麟等的证言及相关辨认笔录、个人出借咨询与服务协议、收款确认书、收款凭证、协议、POS签购单、第三方平台交易数据资料，上海复兴明方会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书，公安机关出具的工作情况记录，被告人唐某某、冯某某、江某某、刘某某的供述等证据证实，足以认定。
2017年11月22日，被告人江某某向本院自愿退赔40万元；同年11月29日，被告人刘某某在亲属帮助下退赔15万元。
公诉机关认为，被告人唐某某、冯某某、江某某、刘某某在红布公司工作期间，伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，非法向社会公众变相吸收存款，扰乱金融秩序，其中被告人唐某某数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人唐某某、江某某、刘某某均自动投案并如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，可以从轻或者减轻处罚；被告人冯某某到案后如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，系坦白，可以从轻处罚。
被告人唐某某、冯某某、江某某、刘某某均当庭认罪。
被告人唐某某的辩护人对指控罪名无异议，辩称，被告人唐某某犯罪主观恶性较小，具有自首情节，且属从犯，请求对其减轻处罚。
被告人冯某某的辩护人对指控罪名无异议，辩称，被告人冯某某系从犯，到案后如实供述自己罪行，认罪态度好，请求对其从轻处罚。
被告人江某某的辩护人对指控罪名无异议，辩称，被告人江某某犯罪主观恶性不深，系初犯，且属从犯，具有自首情节，请求对其从轻处理。
被告人刘某某的辩护人对指控罪名无异议，辩称，被告人刘某某犯罪主观恶性不深，系初犯，且属从犯，具有自首情节，请求对其从轻处罚。
公诉人答辩，本案四名被告人具有一定文化，对于公司性质应有认识，其四人虽在整个团伙中处于中下层级，但与本案其他涉案人员均是共同犯罪的具体实施者，应该为自己吸收的金额承担责任，不能认定从犯。
本院认为，被告人唐某某、冯某某、江某某、刘某某在红布公司工作期间，伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，非法向社会公众变相吸收存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，其中被告人唐某某数额巨大，公诉机关指控罪名成立，对被告人唐某某、冯某某、江某某、刘某某依法应予处罚。被告人唐某某、冯某某、江某某、刘某某均积极参与了非法吸收公众存款犯罪，并且从中获利，在本案中并非仅起次要或者辅助作用，对于辩护人关于上述被告人系从犯的意见，本院不予采纳。但就各被告人犯罪的事实、性质、情节、危害程度等情况，均可在量刑中予以考虑。被告人唐某某具有自首情节、当庭自愿认罪，依法可以减轻处罚；被告人冯某某到案后如实供述自己罪行、当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚；被告人江某某具有自首情节、当庭自愿认罪，同时其犯罪较轻且能退赃，依法可以免除处罚；被告人刘某某具有自首情节、当庭自愿认罪且在亲属帮助下退赃，依法可以从轻处罚。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一、三款，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人唐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币四万元；
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月15日起至2019年6月14日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)
二、被告人冯某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，罚金人民币二万元；
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月18日起至2018年2月17日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)
三、被告人江某某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；
四、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役三个月，罚金人民币二万元；
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月24日起至2018年2月23日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)
五、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 李晓东
人民陪审员 陆金芳
人民陪审员 章好全
二〇一七年十一月二十九日
书 记 员 童晓婧
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。