江西省南昌市青云谱区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）赣0104刑初272号
公诉机关南昌市青云谱区人民检察院。
被告人贺成，男，1988年10月15日生，汉族，大专文化，无业。户籍地江西省芦溪县。2016年12月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被南昌市公安局青云谱分局刑事拘留，2017年1月22日经南昌市青云谱区人民检察院批准逮捕，次日由南昌市公安局青云谱分局执行逮捕。现羁押于南昌铁路公安处南昌看守所。
辩护人熊进光、周丹，北京市中银（南昌）律师事务所律师。
南昌市青云谱区人民检察院以青检公刑诉[2017]276号起诉书、青检公刑追诉[2018]3号追加起诉决定书指控被告人贺成犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市青云谱区人民检察院指派检察员吴福常出庭支持公诉，被告贺成及其辩护人熊进光、周丹到庭参加诉讼。期间，本院向南昌市中级人民法院申请延长审限三个月，退回南昌市青云谱区人民检察院补充侦查两次。现已审理终结。
公诉机关指控：2014年11月，刘争光（另案处理）在南昌市青云谱区解放西路49号明珠广场成立了江西德邻实业有限公司。之后，刘某开始委托被告人贺成组建团队替其在社会上非法集资，卢某、涂某、谢某、江某、黄某2、赖某等人均系江西德邻实业有限公司聘请来的贺成团队的工作人员。
自2014年底至2015年11月份，被告人贺成及其团队通过推介会、发传单、打电话等方式，以项目集资为由、以高利息为诱饵，非法吸收被害人黄某1、何某、傅某、陈某、谷某、李某1、周某、吴某2等一百五十余名被害人投资款共计人民币630余万元。
2016年12月20日，南昌市公安局西湖分局将被告人贺成抓获归案。
认定上述事实的证据如下：1、归案经过、合同材料等书证；2、证人李某3等人证言；3、被害人詹某等人的陈述；4、被告人贺成的供述与辩解；5、司法鉴定意见书等鉴定意见。
公诉机关认为，被告人贺成违反国家金融管理秩序，向社会不特定人群非法吸收资金金额共计人民币630余万元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人贺成对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，并当庭自愿认罪，但提出其个人直接吸收的资金只有30余万元。其辩护人对起诉书指控的罪名没有异议，但提出：1、刘某是德邻公司的法定代表人和实际控制人，彭某是德邻公司融资的主导人，被告人贺成仅是刘某聘请的员工，为赚取工资收入参与实施了犯罪行为，被告人贺成在共同犯罪中起次要或者辅助作用，应属从犯；2、被告人贺成被德邻公司辞退后该公司吸收的资金不应计算为被告人贺成的犯罪金额（暂时从2015年11月份起算）；3、被告人贺成在2015年10月初意识到自己行为的严重性，逼迫刘某退还了被害人李某2、林某、王某等人的投资款一百多万元，被告人贺成因此被德邻公司辞退；4、被告人贺成归案后，检举、揭发同案犯有立功表现，依法可以从轻或者减轻处罚；5、被告人贺成系初犯、偶犯，可酌情从轻处罚。
经审理查明：2014年11月，刘争光（在逃）在南昌市青云谱区解放西路49号明珠广场成立了江西德邻实业有限公司。之后，刘某及彭某（身份尚待查实，未归案）开始委托被告人贺成组建团队替其在社会上非法集资，贺成任融资团队负责人。刘某分得全部融资款的35%，彭某分得全部融资款的31%，贺成及其融资团队分得全部融资款的34%，刘某负责支付客户的利息款项。贺成名下有业务总监卢某（另案处理）和涂某（另案处理），卢某分管业务经理赖某（已判决）等人，涂某分管业务经理黄某2（已判决）、邹某等人，业务经理分管业务员若干。其中贺成提成其直接吸收客户资金的31%左右，提成公司全部融资款3%左右。业务总监提成其直接吸收客户资金的25%左右，提成其分管业务部门融资款1%或2%；业务经理提成其直接吸收客户资金的20%左右，业务员提成其吸收客户资金10-16%不等。融资团队成员还会给客户一定比例的返现。
根据江西神州司法鉴定中心司法鉴定意见书,统计截止到2018年4月3日，江西德邻实业有限公司自成某向社会不特定人员吸收投资资金，涉及人员154人，吸收投资本金684.7万元，已支付本息及红包等款项69.7450万元，扣除支付的本息及其他款项余额为614.9550万元。其中，2015年11月1日之后，江西德邻实业有限公司向社会不特定人员吸收投资资金，吸收投资本金52.7万元，已支付本息及红包等款项2.2450万元，扣除支付的本息及其他款项余额为50.4550万元。
自2014年年底至2015年10月底左右，被告人贺成及其融资团队通过推介会、发传单、打电话等方式，以项目集资为由、以高利息为诱饵，非法吸收被害人黄某1、何某、傅某、陈某、谷某、李某1、周某、吴某2等一百四十五名被害人投资款共计人民币632万元，已支付本息及红包等款项67.5万元，扣除支付的本息及其他款项余额为564.5万元。其中，被告人贺成直接吸收的人员有黄某1、丁某等16人，直接吸收的投资资金有124.5万元。
2016年12月20日，南昌市公安局西湖分局将被告人贺成抓获归案。
2018年6月25日，南昌市公安局青云谱分局冻结了被告人贺成中国工商银行卡号62×××26………8065账户余额28,742.26元。
上述事实，有经过庭审举证、质证的下列证据予以证实：
1、德邻公司非法吸公众存款案报案人登记表证实：因德邻公司非法吸收公众存款，共有140余人报案。
2、租赁意向书报案人陈华荣提供证据内容：德邻公司与靖安县水口乡桃源村签订的租赁桃源村1820亩山地用于“寸三莲基地和荷花观赏休闲养生农庄”用地。合同时间为2014年12月15日。（经证人李某3证明该份租赁意向书是假的。）
证明：靖安县水口乡政府未与刘某签订1820亩林地的租赁意向书。
3、土地租赁合同、湖南省湘潭县花石镇马垅村村民委员会出具的“情况说明”证据内容：2011年3月5日，刘争光与湘潭县花石镇马垅村签订的租赁该村526亩农用地用于寸三莲、芙蓉莲、太空莲的开发、推广和种植事宜。经湖南省湘潭县花石镇马垅村村民委员会说明未签订该份合同。
证实：湘潭县花石镇马垅村村民委员会证实未与刘某签订该份合同。
4、靖安县房地产管理局办公室出具的证明证实：刘争光在靖安县无住房登记。
5、江西省靖安县公安局经济案件侦查大队出具的说明证实：江西德邻实业有限公司在靖安县工商局并无靖安莲子基地登记、注册信息。
6、湘潭县房产管理局出具的信息查询结果证明证实：刘某在湘潭县无房屋权属登记信息。
7、企业信息查询证实：刘某在秦皇岛市注册有企业秦皇岛德邻奥特酒店管理有限公司。
8、唐某负责期间德邻公司非法吸收公众存款报案人登记表证实：唐某在德邻实业公司负责期间共吸收公众存款4０余万元。
9、（2016）赣0104刑初347号刑事判决书证实：江西德邻实业有限公司江某、赖某和黄某2因德邻公司被判处刑罚的情况。
10、协议书证实：2015年1月6日，贺成与黄某1达成协议由贺成为黄某1投资德邻公司的14万元负责。
11、证人李某3的证言证实：李某3是靖安县水口乡乡党委书记。2014年刘某想到水口乡投资荷花基地，2015年刘争光在水口乡的来堡村租了120亩地，做了一个莲子种植基地。2016年2月份就找不到人了，莲子种植基地也没有正常经营。2014年12月15日与水口乡的租赁意向书是假的，桃源村没有租过1820亩山地给他。
12、证人谢某的证言证实：被告人谢某系江西德邻实业有限公司聘请的工作人员。江西德邻公司的法人兼董事长是刘某，贺成是公司的负责人，财务总监是雍某和唐玲。
13、证人李某4的证言证实：被告人李某4系江西德邻实业有限公司公司聘请的工作人员，是贺成招聘的，为公司融资的资金共计44万元人民币，德邻实业有限公司法人兼董事长是刘某，贺成是公司融资团队的负责人，财务总监是姓余，业务总监有卢某、涂某等人。
14、证人涂某的证言证实：2014年11月至2015年11月，被告人涂某担任江西德邻实业有限公司业务总监，以投资“莲子种植基地”、“红豆牌服装、鞋子”、“德邻奥特酒店”等名义吸收公众存款。
公司法人董事长叫刘某，幕后超盘手彭总，财务总监雍某、总经理贺成，业务总监卢某和涂某等。融资团队中，业务总监直接拉的业务提成比例为业务量的20%，业务经理按业务量的18%提成，业务员按业务量的15%提成。公司的实际经营内容就是融资。融资模式是当时市场上最普通的模式，但融资模式风险也是非常高，因为融资团队直接提成拿走30%以上的融资款，彭总和雍某还要分成，公司还要支付利息，这种模式最后肯定要崩盘。
15、证人雍某的证言证实：2014年11月，刘争光（另案处理）在南昌市青云谱区解放西路49号明珠广场成立了江西德邻实业有限公司。其是德邻实业有限公司的财务总监，负责非法吸收存款的总额600余万元进行处理，处理的比例是贺成管理的团队34%，彭总是31%，刘某是35%，公司的法人兼董事长是刘某，彭总是幕后操盘手，贺成是融资团队的负责人，雍某是财务总监，业务总监有涂某、卢某等人。
16、证人徐某的证言证实：徐某是德邻公司受害人的代表。当初报案时有一部分受害人并没有报案。
17、被害人何某等人的询问笔录、收款收据、借款合同等报案材料证实：被告人贺成在担任江西德邻实业有限公司融资团队负责人期间，江西德邻实业有限公司向145人，非法吸收公众存款632万元，支付利息、红包等共计67.5万元。
18、被告人贺成的供述和辩解证实：2014年11月，刘争光在南昌市青云谱区解放西路49号明珠广场成立了江西德邻实业有限公司。之后，刘某开始委托被告人贺成组建团队替其在社会上非法集资，卢某、涂某、谢某、江某、黄某2、赖某等人均系江西德邻实业有限公司聘请来的贺成团队的工作人员。
自2014年年底至2015年11月份，被告人贺成及其团队通过推介会、发传单、打电话等方式，以项目集资为由、以高利息为诱饵，非法吸收被害人黄某1、何某、傅某、陈某、谷某等一百五十余被害人投资款共计人民币630余万元。
19、赣神州[2017]司某字第sz20170723号江西神州司法鉴定中心司法鉴定意见书证实：截止2017年6月20日，刘某及其公司业务员以“江西德邻实业有限公司”名义向社会不特定人员吸收的投资款，涉及人员145人，吸收投资本金共计6，527，000.00元，已支付对应本息及红包等款项638，650.00元,扣除支付的本息及其他款项余额为5,888,350.00元。
赣神州[2017]司某字第sz20170723-1号江西神州司法鉴定中心司法鉴定意见书证实：截止2018年4月3日，刘某及其公司业务员以“江西德邻实业有限公司”名义向社会不特定人员吸收的投资款，新增报案人员9人，吸收投资本金共计320，000.00元，已支付对应本息及红包等款项58，800.00元,扣除支付的本息及其他款项余额为261,200.00元。
20、归案经过证实：2016年12月20日，南昌市公安局西湖分局将贺成抓获归案。
21、户籍证明证实：贺成案发时是成年人，负全部刑事责任能力，无前科劣迹。
针对被告人贺成及其辩护人的意见，经查：1、被告人贺成作为德邻实业有限公司融资团队的负责人，其明知德邻公司不具备融资资质，仍然为公司非法集资，其应当对其任职期间公司非法吸收的全部公众存款负责，被告人贺成不能认定为从犯；2、被告人贺成直接吸收的资金为124.5万元，该金额的认定有被害人的陈述、收款收据、借款合同、司法会计鉴定意见等证据予以证实，足以认定；3、辩护人提出被告人贺成退还了李某2、林某等人的投资款，但本案并无李某2等人报案笔录，亦未将上述人员的投资款计入被告人贺成的犯罪金额；4、被告人贺成如实供述、揭发同案犯的情况，是其如实供述犯罪行为的一部分，不属于法律规定的立功表现，不能认定为具有立功情节。5、辩护人认为被告人贺成从德邻公司离职后（2015年10月底），该公司吸收的资金不应计算为被告人贺成的犯罪金额，于理有据，本院依法予以采纳。
本院认为，被告人贺成违反国家金融管理法规，伙同他人非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款共计人民币632万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。鉴于被告人贺成归案后能够如实供述自己的罪行并当庭自愿认罪，具有坦白情节，依法可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款，第六十四条，第二十五条第一款，第六十七条第三款，判决如下：
一、被告人贺成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年12月20日起至2022年6月19日止。罚金自本判决生效后三十日内付清）。
二、公安机关扣押的人民币28,742.26元，由公安机关依法发还各被害人；继续追缴被告人贺成违法所得，发还各被害人（详见各被害人损失清单）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
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审 判 长 彭芳芳
人民陪审员 熊文娟
人民陪审员 陈 维
二〇一八年七月四日
书 记 员 汪 莹