安徽省滁州市琅琊区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）皖1102刑初143号
公诉机关滁州市琅琊区人民检察院。
被告人陈某某，男，汉族，1965年9月19日出生于安徽省安庆市，高中文化，安庆金鑫矿业投资有限公司法定代表人、董事长，户籍地安徽省安庆市迎江区，住所地安徽省安庆市迎江区。因涉嫌行贿罪，被告人陈某某于2016年9月21日经滁州市琅琊区人民检察院决定并于次日由滁州市公安局琅琊分局执行刑事拘留；同年9月29日经安徽省滁州市人民检察院批准逮捕，次日由滁州市公安局琅琊分局执行逮捕；2017年3月9日经滁州市琅琊区人民检察院决定对其取保候审；2018年4月27日经滁州市琅琊区人民检察院决定对其监视居住；2018年7月9日经本院决定对其取保候审。
辩护人田曙春，安徽曙春律师事务律师。
经安徽省高级人民法院指定管辖，滁州市琅琊区人民检察院以琅检刑诉［2018］106号起诉书指控被告人陈某某犯单位行贿罪，于2018年7月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，于2018年8月3日公开开庭进行审理。滁州市琅琊区人民检察院指派检察员孙某出庭支持公诉，被告人陈某某及其辩护人田曙春到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
滁州市琅琊区人民检察院指控：2005年下半年，江某与被告人陈某某、潘某、何某商议成立安庆华鑫矿业有限公司并与安徽地质矿产勘查局324地质队合作勘探开发位于池州市黄山岭地区的钼矿。被告人陈某某担任安庆华鑫矿业有限公司法定代表人。324地质队队长朱某某表示哪家公司能拿到省国土资源厅的批文就与哪家公司合作探矿。为此，江某某找到了当时在安徽省政府联络处工作的王某帮忙。被告人陈某某等人与王某达成口头约定：批文由王某出面协调，黄山岭钼矿项目取得的利润优先分配给王某30%。后王某利用其职务形成的便利条件，通过非正常的渠道，为华鑫公司与324地质队合作获得了省国土资源厅的批文。华鑫公司将其股份转让获利后，按约定提取30%的利润欲经江某送给王某，后江某给了王某400万元。
被告人陈某某到案后，如实供述了犯罪事实。
公诉机关认为：安庆华鑫矿业有限公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员400万元。被告人陈某某身为安庆华鑫矿业有限公司直接负责的主管人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。
被告人陈某某对公诉机关指控其犯罪事实与罪名均无异议，表示自愿认罪，请求从轻、从宽处理。其辩护人对公诉机关指控被告人陈某某的犯罪事实与定性均无异议。提出：第一、本案发生在2005至2006年，时间久远，当时国家对国土部门探矿权的相关法律法规尚不规范；第二、被告人陈某某所在公司就合作探矿本身并不违背国家禁止性相关规定，在取得批文的过程中，侵犯了国家的行政许可权力，获得批文后，因为不懂开矿、资金跟不上进行转让，但并未给国家造成经济损失。根据被告人的认罪态度，建议法庭对被告人从轻处罚。
经审理查明：被告人陈某某在担任安庆华鑫矿业有限公司法定代表人期间，伙同公司股东江某（另案处理），为公司谋取不正当利益，给予国家工作人员王某人民币共计400万元。具体事实如下：
2005年，被告人陈某某与江某、潘某、何某为与安徽地质矿产勘查局324地质队（以下简称324地质队）合作勘探开发安徽省池州市黄山岭地区的钼矿，商定成立安庆华鑫矿业有限公司（以下简称华鑫公司）。经何某向时任324地质队队长朱某某引荐，江某等人与324地质队就合作探矿事宜进行了商议。朱某某称还有其他公司也想与324地质队合作探矿，表示哪家公司能拿到省国土资源厅的批文，324地质队就与哪家公司合作。江某与被告人陈某某等人向324地质队表示，批文的事由华鑫公司负责运作。江某某为此找到了当时在安徽省政府联络处工作的王某帮忙。被告人陈某某和江某、潘某、何某等人与王某达成口头约定：批文由王某出面协调，黄山岭钼矿项目取得的利润要优先分配给王某30%。324地质队按照江某、被告人陈某某等人的要求，于2006年1月向时任安徽省领导写了一份请求取得黄山岭钼矿探矿权并引进华鑫公司资金合作探矿的报告，王某利用职务形成的便利条件，将该份报告经安徽省政府秘书室递交到省领导处签批。经省领导在报告上批示后，该报告流转到省国土资源厅办理时，王某又找到当时的省国土资源厅相关领导，请求其对华鑫公司与324地质队合作探矿一事给予支持。2006年5月，省国土资源厅针对省领导的批示作出书面报告，同意有偿给予324地质队黄山岭钼矿的探矿权益。324地质队与华鑫公司得知消息后，签订了合作协议，约定取得的探矿权益中，324地质队占40%，华鑫公司占60%。2006年8月，省国土资源厅批给324地质队黄山岭钼矿49%的探矿权益。按照之前的协议，华鑫公司与324地质队在“钼矿”总探矿权权益中的占比分别为29.4%和19.6%。华鑫公司按照比例出资251万元作为项目前期勘查费用。251万元资金系被告人陈某某等人筹集，江某、何某、王某均未出资。
2006年12月，华鑫公司以1180万元的价格向安徽华钰矿产投资有限公司（下称华钰公司）出售10%的探矿权权益。被告人陈某某等人收到款后，扣除先前投入的251万元勘探费用及少许开支，依之前的约定，提取收益的30%的利润（275万元）欲经江某送给王某。江某收到275万元后，并未将此款送给王某。
2007年10月，经王某介绍，安徽恒泰房地产开发有限公司董事长程某及其妻子刘某以2300万元的价格收购了华鑫公司整体股权。该2300万元资金到账后，被告人陈某某等人按照约定，优先提取30%的利润（690万元）欲经江某送给王某。江某拿到该690万元后，仅送给王某400万元，其余款项被江某据为己有。
被告人陈某某到案后如实供述了犯罪事实。
上述事实，被告人陈某某在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关当庭出示经庭审质证，本院予以确认的书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据证实，足以认定。
本院认为：安庆华鑫矿业有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿400万元，被告人陈某某身为该公司直接负责的主管人员，其行为已构成单位行贿罪。公诉机关指控罪名成立。被告人陈某某到案后如实供述了犯罪事实，依法从轻处罚。根据被告人陈某某的犯罪情节和悔罪表现等，且经相关司法局调查评估被告人具备社区矫正条件，符合缓刑条件，故对其宣告缓刑。采纳辩护人的相关辩护意见。本案犯罪行为发生在2015年11月1日起施行的《中华人民共和国刑法修正案（九）》实施之前，根据刑法溯及力从旧兼从轻的原则，应适用修正前的《中华人民共和国刑法》。案经本院审判委员会讨论，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
被告人陈某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑二年。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省滁州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 曹静平
人民陪审员 陶 丽
人民陪审员 王维娜
二〇一八年八月三十一日
书 记 员 邓亚茹
附本判决相关法律条文：
1997年修订的《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
《中华人民共和国刑法》
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条第三款：犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二、三款：有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。