焦作市山阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）山刑初字第00058号
公诉机关焦作市山阳区人民检察院。
被告人闫某某，女，1983年9月18日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年10月5日被刑事拘留，同年11月12日被释放，于同年11月13日被监视居住；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年5月25日被刑事拘留，于同年6月9日被执行逮捕。现羁押于焦作市看守所。
辩护人彭松，系河南路通律师事务所律师。
焦作市山阳区人民检察院以焦山检公诉刑诉（2014）318号起诉书指控被告人闫某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年1月23日向本院提起公诉。本院于当日立案受理，并依法组成合议庭，于2015年3月26日公开开庭审理了本案。焦作市山阳区人民检察院指派检察员张金凤、代检察员曹明军出庭支持公诉，被害人的诉讼代理人张振瑞、被告人闫某某及其辩护人彭松到庭参加诉讼。期间，焦作市山阳区人民检察院分别建议延期、恢复审理各一次。现已审理终结。
焦作市山阳区人民检察院指控：
2010年10月20日，被告人张某某以其母亲张某甲的名字伙同赵某某以其叔叔赵某甲的名字，注册成立了河南高盛投资管理有限公司（以下简称高盛公司），该公司的注册法人为赵某甲，股东为张某甲，其中张某某占公司51%的股份，赵某某占公司49%的股份。该公司在焦作市塔南路太极景润小区东门北侧成立以来招聘业务员，对外进行宣传，许以群众月息1.5%至3%的高额利息，面向社会不特定人群非法吸收公众存款。该公司由张某某和赵某某实际管理经营，张某某和赵某某又分别招聘张某乙、薛某某为高盛公司总经理，对公司进行管理。薛某某辞职后，被告人闫某某于2013年2月19日开始担任高盛公司总经理，直至高盛公司倒闭。闫某某在高盛公司任职期间，对外虚假宣传投资华智科技和得胜余热发电两个公司。自2013年2月19日至倒闭，高盛公司非法吸收公众存款8480000余元。
公诉机关为证实其指控提交了户籍证明、发破案经过等书证；证人赵某某等人证言；被告人闫某某的供述和辩解；鉴定意见等证据予以证实，并认为被告人闫某某未经有关部门批准，向社会公众非法吸收存款，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请求依法判处。
被害人的诉讼代理人认为：第一、被告人闫某某担任高盛公司负责人期间，虽然有一部分吸收的资金系续存的，但也是投资客户的损失；第二、对起诉书指控的848万元资金应认定为集资诈骗数额。
被告人闫某某对起公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名及犯罪事实均有异议，并认为：一、其不是高盛公司的总经理，公司没有聘任书也没有给其发工资，其仅是在公司帮张某某点名；二、对外宣传的公司其都不认识；三、其没有要求去吸收848万元的存款。
辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控被告人闫某某犯非法吸收公众存款罪的罪名及犯罪事实均有异议，并认为，第一，现有证据不能认定被告人闫某某曾在河南高盛投资管理有限公司担任总经理职务；第二，现有证据不能认定被告人闫某某向社会群众吸收公众存款；第三，续存的吸收存款行为发生在闫某某到高盛公司之前，不能认定为闫某某的犯罪数额。
经审理查明：
2010年10月20日，被告人张某某以其母亲张某甲的名字伙同赵某某以其叔叔赵某甲的名字，注册成立了河南高盛投资管理有限公司，该公司的注册法人为赵某甲，股东为张某甲，其中张某某占公司51%的股份，赵某某占公司49%的股份。该公司在焦作市塔南路太极景润小区东门北侧成立以来招聘业务员，对外进行宣传，许以群众月息1.5%至3%的高额利息，面向社会不特定人群非法吸收公众存款。该公司由张某某和赵某某实际管理经营，张某某和赵某某又分别招聘张某乙、薛某某（另案处理）为高盛公司总经理，对公司进行管理。薛某某辞职后，被告人闫某某于2013年2月19日开始担任高盛公司负责人，直至高盛公司倒闭。闫某某在高盛公司任职期间，高盛公司对外宣传投资河南省德盛瑞余热发电设备有限公司和河南华智新型建材科技有限公司两个项目，共非法吸收公众存款848万元。
另查明，被告人闫某某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年10月5日被刑事拘留，同年11月12日被释放，期间，共被羁押一个月零八日。
上述事实有下列经过当庭举证、质证的证据予以证实：
㈠投资人孔某某、孙某某、刘某某、吕某某等人的报案材料、陈述及投资合同，证实投资人在高盛公司投资的事实及高盛公司宣传投资的方式。
㈡证人证言
1、证人詹某某的证言，证实2013年元月份闫某某到了公司，张某某开大会给全体员工介绍了闫某某，并说闫某某以后在公司负责，有什么事情都给她汇报。闫某某来了之后，还是按照公司以前的模式管理。闫某某在公司期间，及时发现问题及时就会指出来，闫某某除了给全体人员开例会外，每天还给部门经理单独开例会。开会的内容大致有：一、上周公司存在的问题，下周怎么改过；二、鼓励大家努力工作，多为公司拉业务；三、卫生、纪律方面的问题；四、让大家分别讲一下上周存在的问题和工作中需要解决的困难以及公司正常运行中的问题等等。
2、证人薛某某的证言，证实2012年12月份之后，闫某某开始来高盛公司工作。闫某某在公司没有具体的职务，除了张某某和赵某某外，其不在公司的话就是闫某某说了算。
3、证人冯某某的证言，证实闫某某到高盛公司后每周的例会基本上就是闫某某主持。闫某某的工作内容同证人詹某某的证言。
4、证人李某某的证言，证实高盛公司大约是在2013年1月底2月初闫某某刚到公司那会出现了付不了本息的情况。闫某某有时在开会时给他们以及部门经理提到过，公司主要宣传的是华智科技和德盛余热发电厂的项目。
5、证人牛某某的证言，证实2013年2月中旬，闫某某开始代替薛某某全面管理公司，也就是高盛公司的总经理了。闫某某开始在总经理办公室，薛某某怕闫某某一时管理不了公司，也协助她管理，综合部有什么事情需要向薛某某和闫某某两个人汇报。闫某某开会主要是要求三个业务部抓紧时间拉客户，多吸收点存款帮高盛公司度过难关。
6、证人翟某某的证言及票据，证实2012年12月底左右，闫某某到高盛公司工作，没有人给她介绍闫某某的具体职务是什么，但闫某某在总经理办公室办公，平时公司的员工都叫她闫总，平时她也是以总经理的身份给员工开会。闫某某的工作内容同证人詹某某的证言。
7、证人裴某某的证言，证实闫某某是2012年12月份开始在高盛公司出现，是张某某的女朋友，刚开始张某某让她在公司安抚群众。大约2013年1月底的时候，张某某给全体员工开会时说，薛某某要去负责焦作瀚宇公司的工作，高盛公司的总经理以后就由闫某某担任，闫某某负责公司的全面工作。
8、证人贾某某的证言，证实2013年1月份闫某某到高盛公司工作，但没有人给他们说闫某某的具体职务是什么，她在公司什么都管，相当于是个总经理。闫某某的工作内容同证人詹某某的证言。
9、证人王某某的证言，证实内容同证人贾俊波。
10、证人许某某的证言，证实内容同证人詹某某。
㈢书证
1、发破案经过和抓获证明，证实本案的案发经过及被告人闫某某的到案情况。
2、高盛公司记账凭证复印件，证实2013年2月份高盛公司的经营管理情况。
3、高盛公司群众投资登记表，证实投资客户到高盛公司的投资名单。
4、户籍证明，证实被告人闫某某已达刑事责任年龄。
㈣鉴定意见
河南诚泉联合会计师事务所出具的豫诚泉司鉴所（2014）司会字第4号司法鉴定意见书证实被告人闫某某在职期间该公司非法吸收公众存款的数额为人民币848万元。
㈤被告人供述
被告人闫某某供述，其是张某某的女朋友，于2012年年底来高盛公司工作，张某某将其带到公司后向员工介绍了她，并告诉员工让其在公司临时负责。其在高盛公司负责日常管理，但不负责具体业务。其不知道高盛公司是否曾向华智新型建材科技公司和德盛余热发电厂放款。其到高盛公司后，投资客户来高盛公司要钱的，业务员统计出自己经手具体的人和金额，然后一起报送到其那里，其再统一给张某某汇报，张某某同意了其就安排裴娜给具体的客户返还一定数额的钱。有时候有的客户闹得比较凶，业务员会带客户到其办公室，由其具体跟客户谈，其认为确实比较困难，就给裴娜打电话，安排裴娜给客户直接打款。其中，集中向一部分客户发还25%本金和利息是张某某借来的钱，后来对个别客户返还的钱其不知道从哪来的，应该是新到公司投资客户的钱。
本院认为，被告人闫某某在高盛公司任职期间未经有关部门批准，向社会公众非法吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。对于被害人诉讼代理人的第二点意见，没有相关的证据证实，不予支持；对于其提出的第一点意见与本案开庭审理查明的事实相符，予以支持。对于被告人闫某某的辩护人提出辩护意见与本案开庭审理查明的事实不符，不予采纳。本案系共同犯罪，被告人闫某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人闫某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币50000元。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2014年5月25日起至2015年10月16日止）。
二、本案的涉案赃款依法继续追缴，并返还相应被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 赵继林
审判员 王 勇
审判员 罗蒙楠
二〇一五年六月二十九日
书记员 王亚嫱