湖北省团风县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）鄂团风刑初字第00027号
公诉机关团风县人民检察院。
被告人何建顺。2014年5月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被团风县公安局刑事拘留，同年6月11日被逮捕。现羁押于团风县看守所。
辩护人刘福平，湖北振扬律师事务所律师。
团风县人民检察院以团检公诉刑诉（2015）18号起诉书指控被告人何建顺犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月3日向本院提起公诉。本院审查后于同日立案，依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。团风县人民检察院检察员钟文、被告人何建顺及其辩护人刘福平均到庭参加诉讼。本案在审理过程中，因案情重大、复杂，遂报请黄冈市中级人民法院批准，决定对本案延长审限三个月。现已审理终结。
公诉机关指控：2010年1月3日至2011年1月7日期间，被告人何建顺因工程需要资金周转，在未经有关部门依法批准的情况下，采取口口相传的方式，许诺支付高额利息，向胡某某、张某某等15人非法吸收存款合计1089万元。
2011年3月23日，何建顺担任湖北某房地产开发有限公司法定代表人，为开发“某豪庭”房产项目，被告人何建顺许诺支付高额利息，采取口口相传的方式，共向程某某、冯某某等17人非法吸收存款7886万元。
公诉机关就指控的事实当庭提供的证据有：被告人的供述材料；被害人胡某某、林某等人的陈述材料；证人林某某、龚某某等人的证言材料；借条、银行账户流水等书据。
被告人何建顺对指控的罪名和事实均无异议，希望法庭考虑到自己借款是用于仙桃项目的投资，对其从轻处罚。
辩护人对起诉书指控的罪名和犯罪事实无异议，但辩称1、起诉书所指控犯罪事实中有部分是向朋友和朋友亲属借款，系向特定人所借，该部分不应认定为非法吸收公众存款数额；2、起诉书指控中有部分借款数额与汇款数额不符，或者是利息转为本金的情况，对于该部分数额不应认定为非法吸收公众存款数额；3、被告人所借资金均用于项目建设，并未用于其它违法活动，且被告人当庭自愿认罪，愿积极配合相关部门做好善后工作，以减少被害人经济损失，请求对被告人从轻处罚。
经审理查明：
2010年1月3日至2011年1月7日期间，被告人何建顺因建设工程需要资金周转，在未经有关部门依法批准的情况下，采取口口相传的方式，并许诺支付高额利息，随时支付本金的方式，向被害人胡某某、张某某等15人非法吸收存款合计1089万元。
2011年3月23日，湖北某房地产开发有限公司成立，被告人何建顺担任公司法定代表人，该公司在湖北省仙桃市开发了“某豪庭”房产项目，因该项目资金周转困难，湖北某房地产开发有限公司为了筹措资金，在未经有关部门依法批准的情况下，该公司法定代表人何建顺采取口口相传的方式，并许诺支付高额利息，共向程某某、冯某某等17人非法吸收存款7886万元。
上述事实，有公诉机关当庭提供的以下证据予以证实：
（一）被告人何建顺的供述材料，证实因在仙桃开发房地产而以自己和以某房地产开发有限公司名义向他人借款的事实。
（二）被害人陈述：
（1）被害人胡某某的陈述，证实通过林某甲借7l万元给何建顺；（2）被害人林某证实通过林某乙借款20万元给何建顺；（3）被害人林某丙证实借款49万元给何建顺；（4）被害人胡某甲证实通过林某乙借款20万元给何建顺；（5）被害人徐某某证实通过林某乙借款40万元给何建顺；（6）被害人林某甲证实通过林某乙借款25万元给何建顺，同时证实给何建顺转账的事实；（7）被害人冯某某证实通过林某乙借款480万元给何建顺；（8）被害人童某某证实通过林某乙借款700万元给何建顺；（9）被害人程某某证实通过林某乙借款2500万元给何建顺；（10）被害人孙某某证实通过林某乙借款600万元给何建顺；（11）被害人舒某某证实通过林某乙借款1800万元给何建顺；（12）被害人李某某证实通过林某乙借款给何建顺的事实；（13）被害人汪某证实通过林某乙借款40万元给何建顺；（14）被害人冯某甲证实通过林某乙借款50万元给何建顺；（15）被害人李某甲证实通过林某乙借款300万元给何建顺；（16）被害人詹某某证实通过林某乙借款550万元给何建顺；（17）被害人吴某甲证实借款300万元给何建顺；（18）被害人胡某甲证实借款300万元给何建顺；（19）被害人乐某某证实何建顺向其借款35万元的事实；（20）被害人鲍某某证实何建顺向其借款100万元的事实；（21）被害人王某某证实何建顺向其借款110万元的事实；（22）被害人陈某某证实何建顺向其借款200万元的事实；（23）被害人何某证实何建顺向其借款300万元的事实；（24）被害人万某证实何建顺向其借款100万元的事实；（25）被害人张某某证实何建顺向其借款100万元的事实；（26）被害人刘某证实通过林某甲借款50万元给何建顺的事实；（27）被害人丁某某证实通过龚某某借款120万元给何建顺的事实；（28）被害人赵某某证实通过龚某某借款25万元给何建顺的事实。
（三）证人证言：
（1）证人林某乙的证言，证实介绍何建顺向他人借钱的事实；
（2）证人张某的证言，证实何建顺以某公司股权抵押借款1200万的事实；
（3）证人龚某某的证言，证实介绍何建顺找丁某某借款120万，找严某某借款30万，找赵某某借款25万的事实。
（四）书证（欠条无说明即为本金）：
（1）林某甲银行账户流水，证实林某甲向何建顺汇款的事实。其交易对方账户为1016＊＊＊＊＊＊0018，交易时间和金额分别为：2010年2月26日10万、2010年9月10日40万、2010年9月27日20万、2010年8月17日50万、2010年10月21日20万以及于2011年9月22日向对方账户622412＊＊＊＊＊＊7023汇款60万；
（2）欠条一张，证实何建顺向舒某某出具一张金额为2748.66万元欠条一张的事实（其中本金1800万）；
（3）欠条一张，证实何建顺向孙某某借款525万元的事实（本金600万）；
（4）欠条两张，证实何建顺向某某公司借款480万元的事实（本金450万）；
（5）欠条两张，证实何建顺向童某某借款800万的事实（本金700万元）；
（6）欠条五张，证实何建顺向程某某借款2500万的事实（本金2500万元）；
（7）收据一份，证实某公司向李某甲出具购房款收据486.4万元（本金300万元）；
（8）收据一份，证实某公司向詹某某出具购房款收据946.5362万元的事实（本金550万）；
（9）欠条，证实何建顺向林某甲出具25万元欠条一张、向刘某某出具50万元欠条一张、向胡某甲出具20万元欠条一张、向林某丙出具两张合计49万元欠条、向林某出具20万元欠条一张、向徐某某出具40万元欠条一张、向胡某某出具四张合计71万元欠条、向李某某出具一张10万元欠条；
（10）欠条，证实何建顺向汪某出具两张合计40万元欠条、向冯某甲出具一张50万元欠条（借款人均显示为何建顺、某房地产公司，借条上注明借款用途为某房地产项目资金周转）；
（11）欠条一张，证实何建顺向吴某甲出具300万元欠条的事实，2014年3月30日换条，金额还是300万，新借条显示借款人为何建顺、某房地产公司，借条上注明借款用途为某房地产项目资金周转）；
（12）欠条一张，证实何建顺向胡某出具340万元欠条的事实，（本金为300万，2014年3月30日换条，新借条显示借款人为何建顺、某房地产公司，借条上注明借款用途为某房地产项目资金周转）；
（13）欠条一张，证实何建顺向赵某某借款25万元、
向龚某某借款30万（盖某公司公章）、向丁某某借款120万元的事实（盖某公司公章）；
（14）湖北某房地产开发有限公司相关书证，证实该公司成立日期为2011年3月23日，公司性质为有限责任公司（私营），公司法定代表人为何建顺的事实。该公司2011年3月23日成立时，何建顺占股90%、黄某占股10%，法定代表人为何建顺；2013年1月29日变更登记：武汉市某某某置业有限公司占股90%、武汉某某经济发展有限公司占股10%，法定代表人为张某；2013年7月17日变更登记：武汉市某某某置业有限公司占股90%、何建顺占股10%，法定代表人为何建顺；
（15）湖北某房地产开发有限公司相关书证，证实某房地产开发有限公司开发“某豪庭”楼盘的事实；
（16）何建顺建行账户、农村信用社账户、工行账户流水，证实何建顺银行账户资金往来情况；
（17）湖北某房地产公司农业银行账户，证实湖北某房地产公司银行账户资金往来情况；
（18）湖北某房地产公司转让股权相关书证，证实某公司将公司股权转让给武汉市某某某置业有限公司、武汉某某经济发展有限公司（签订转让协议时间为2013年4月27日）；
（19）借条一张，证实何建顺向万某出具165.20万元借条一张的事实（本金100万元）；
（20）何某转账凭条一份，证实何某向何建顺转账300万的事实；
（21）还款协议书一份，证实何建顺向张某某、万某、鲍某某、何某、王某某、乐某某、陈某某借钱的事实（还款协议书显示借款人为何建顺，担保人为某公司）；
（22）借条一张，证实何建顺向张某某借款223.80万元（本金100万元）；
（23）借条一张，证实何建顺向何某出具324万借条一张的事实（本金300万元）；
（24）借条，证实何建顺向陈某某借款200万、向王某某出具239万借条一张（本金90万）、向鲍某某出具206.39万元借条一张（本金100万）、向乐某某出具54.20万元借条一张（本金35万）；
（25）协议书一份，证实湖北某房地产开发有限公司与程某某、舒某某、詹某某、童某某、冯某某、孙某某、李某甲借款的事实。
上述证据，均经控辩双方当庭质证、辩论、认证予以证实，足以认定。
本院认为，被告人何建顺违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪；湖北某房地产开发有限公司违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，被告人何建顺属于该公司直接负责的主管人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪，依法应予刑事处罚。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。关于辩护人辩称：1、起诉书所指控犯罪事实中有部分是向朋友和朋友亲属借款，系向特定人所借，该部分不应认定为非法吸收公众存款数额；2、起诉书指控中有部分借款数额与汇款数额不符，或者是利息转为本金的情况，对于该部分数额不应认定为非法吸收公众存款数额。针对以上辩护意见，法庭审理认为，被告人何建顺所吸收资金对象有认识的朋友，也有认识的朋友又向其介绍自己的亲戚、朋友、熟人等，其吸收资金的渠道不断扩散、辐射，被告人对这一情况予以放任并欣然接受，故被告人吸收资金的对象具有不特定性，应将其认定为向社会公众吸收资金。起诉书指控被告人吸收资金的数额系结合案件相关证据材料综合评判，故法庭对起诉书指控犯罪数额予以确认，对辩护人的上述辩护意见不予采信。被告人何建顺归案后自愿认罪、悔罪，愿积极配合相关部门做好善后工作，以减少被害人经济损失，依法可从轻处罚。本院为了打击刑事犯罪，维护金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，判决如下：
被告人何建顺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年。并处罚金人民币100000元（未缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月28日起至2019年5月27日止。罚金限判决书生效后一个月内缴纳）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省黄冈市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 程晓华
审 判 员 万国正
人民陪审员 雷 娜
二〇一五年七月六日
书 记 员 汪 甜