广东省深圳市宝安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）粤0306刑初2802号
公诉机关深圳市宝安区人民检察院。
被告人盘某，别名盘露某，住宁远县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年9月9日被羁押，次日被刑事拘留，同年10月16日被逮捕。现押于深圳市宝安区看守所。
辩护人郑芝敏、郑显非，君厚律师事务所律师。
被告人刘某，住南山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月21日被羁押，同日被刑事拘留，同年12月29日被逮捕，2016年2月5日被深圳市宝安区人民检察院取保候审。
辩护人曾秋军，国信信扬（深圳）律师事务所律师。
被告人蓝某，住寻乌县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年9月9日被羁押，次日被刑事拘留，同年10月16日被逮捕。现羁押于深圳市宝安区看守所。
辩护人刘珊珊，广东守静律师事务所律师。
辩护人蓝福林，江西寻信律师事务所律师。
深圳市宝安区人民检察院以深宝检刑诉〔2O16〕2520号起诉书指控被告人盘某、刘某、蓝某犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月22日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市宝安区人民检察院指派检察员杨昕颖出庭支持公诉，被告人盘某、刘某、蓝某及辩护人郑芝敏、郑显非、曾秋军、刘珊珊到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，深圳市汇鑫电子商务有限公司于2015年5月份成立，地址在深圳市宝安区龙光世纪大厦A座。公司法定代表人是犯罪嫌疑人林兴强(另案处理)，占90％股份；被告人盘某是副总经理，占10％股份，被告人刘某和被告人蓝某是副总经理。该公司对外借款给借款人，以及从其他金融公司收购借款债权，并建立了网上投资平台网站，然后将相关债权制作成标的放在网站上吸收投资者投资。投资者可直接在网站上进行充值投资，或通过线下转账投资。公司网站上的投资标的宣称回报为年息10％一16％，并承诺保本付息，公司则通过赚取利息差营利。2015年9月9日，公安机关查获该公司。至案发时，该公司吸收的投资款项为255万元人民币。
公诉机关向法庭提交了相关证据，认为被告人盘某、刘某、蓝某的行为构成了非法吸收公众存款罪，请求依法判处。
被告人盘某对指控的犯罪事实没有异议，但辩称案发时公司的投资款是多少并不清楚。
其辩护人认为：1、本案应认定为单位犯罪。2、涉案投资款中有27名公司内部人员的投资，金额共计1，293，720元，应予以扣除。2、未被起诉的人员所吸收的金额不应计算在涉案金额中。3、汇鑫在线平台显示，涉案金额已全部退还投资客户。4、被告人盘某仅是挂名股东。5、本案绝大多数涉案款项是在被告人盘某入职前发生的，其不应该为该部分金额负责。6、被告人盘某应认定为从犯。7、被告人盘某主观恶性小，系法律认识错误。8、被告人盘某未实际获得非法利益。9、被告人盘某系初犯、偶犯。
被告人刘某庭后提交了认罪悔过书，对指控的犯罪事实没有异议。
其辩护人认为：1、同意被告人盘某的辩护人关于涉案金额的意见。2、被告人刘某不存在非法吸收公众存款的主观故意。3、被告人刘某没有从事非法吸收公众存款的客观行为。4、P2P的监管细则尚未出台，构成本罪的客观方面的法定要求暂不具备。5、现有证据无法证明指控的涉案金额和存款对象人数。
被告人蓝某承认控罪，对指控的犯罪事实没有异议。
其辩护人认为：1、指控的公司吸收的投资款项有误，未将公司员工投资的1，294，220元扣除。2、被告人蓝某系自首。3、被告人蓝某应认定为从犯。4、涉案资金绝大部分还清，没有投资人报案，没有造成社会危害，没有引发社会矛盾。5、P2P的特殊性应在量刑时予以考虑。6.被告人蓝某表现良好，主观恶性小。
经审理查明，深圳市汇鑫电子商务有限公司于2015年5月份成立，地址在深圳市宝安区龙光世纪大厦A座。公司法定代表人是犯罪嫌疑人林兴强(另案处理)，占90％股份；被告人盘某是副总经理，占10％股份，被告人刘某和被告人蓝某是副总经理。该公司对外借款给借款人，以及从其他金融公司收购借款债权，并建立了网上投资平台网站，然后将相关债权制作成标的放在网站上吸收投资者投资。投资者可直接在网站上进行充值投资，或通过线下转账投资。公司网站上的投资标的宣称回报为年息10％一16％，并承诺保本付息，公司则通过赚取利息差营利。2015年9月9日，公安机关查获该公司。至案发时，该公司吸收的投资款项为255万元人民币。第三方支付平台的资料显示，案发时该公司已返还投资者人民币514，700元。该公司“汇鑫在线”P2P平台显示，目前已经发布的汇鑫宝产品的结算状态为“已结清”。
上述事实,被告人盘某、刘某、蓝某在庭审过程中亦无异议，并有经庭审质证、认证之被告人盘某、蓝某、刘某供述和辩解、证人李某甲、杨某、李某乙等人的证言、书证抓获经过、被告人身份证明、工商登记资料、账户交易记录、投资人清单、辩护人提交的小牛资本的离职证明、休假证明、微信截图、汇鑫公司网站截图、刘某的工作说明、报销单等、现场勘查笔录及照片等相关证据予以证实,足以认定。
本院认为，被告人盘某、刘某、蓝某无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。
辩护人提出应将员工投资的数额等在涉案数额中予以扣除，对此本院认为，根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，非法吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，故辩护人的上述相关意见本院不予采纳。
本案系共同犯罪，被告人盘某、刘某、蓝某均受雇于林兴强，在非法吸收公众存款的共同犯罪中起次要、辅助作用，可以认定为从犯，依法应当减轻处罚。但三人所起作用又有所不同，在量刑时应予以区别体现。
辩护人提出被告人蓝某有自首情节，根据抓获经过及本院查明的事实，该辩护意见无事实及法律依据，本院不予采纳。但被告人蓝某自归案后如实供述自己的罪行，认罪、悔罪态度较好，依法可以从轻处罚。
辩护人提供了汇鑫公司网站截图，欲证实涉案款项已经全部还清，鉴于其未提供其他证据辅证，本院不予采纳。但鉴于本案涉案款项部分还清，至案发时没有投资人报案，没有引发社会矛盾，没有造成社会危害，在量刑时酌情对被告人从轻处罚。辩护人相关意见予以采纳。
被告人盘某、刘某、蓝某犯罪情节较轻，有悔罪表现，没有再犯罪的危险，对其宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，决定对其宣告缓刑。
综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人盘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金限于本判决生效之日起一个月内向本院一次性缴纳。）
二、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金限于本判决生效之日起一个月内向本院一次性缴纳。）
三、被告人蓝某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金限于本判决生效之日起一个月内向本院一次性缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈 加 云
人民陪审员 黄 雨 霞
人民陪审员 蔡 金 兰
二〇一六年七月二十八日
书 记 员 杨璇（兼）
书 记 员 林 斯 瑜
附相关法条：
《中华人民共和国刑法》
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。