河南省新郑市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0184刑初352号
公诉机关河南省新郑市人民检察院。
被告人李小强，男，1982年2月28日出生于河南省新郑市，汉族，大专文化程度，河南乐源房地产经纪有限公司实际控制人，住河南省新郑市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月8日被郑州市公安局商城路公安分局拘留，于2015年8月10日被新郑市公安局刑事拘留，同年9月15日由新郑市公安局执行逮捕。
辩护人赵卫国，新郑市法律援助中心律师。
河南省新郑市人民检察院以新郑检刑诉（2016）327号起诉书指控被告人李小强犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省新郑市人民检察院指派代理检察员吴小辨出庭支持公诉，被告人李小强及其辩护人赵卫国到庭参加了诉讼。审理期间，河南省新郑市人民检察院申请延期审理，并申请恢复审理。现已审理终结。
河南省新郑市人民检察院指控，自2012年8月以来，被告人李小强先后成立裕红房地产服务中心和河南乐源房地产经纪有限公司，承诺在一定期限内还本付息，通过乐源公司业务员黄某、李某1、杨某1、侯某、高某1、闫某等人以口口相传的方式向社会公众宣传，面向不特定社会公众吸收存款，并将吸收的资金用于个人消费、放贷、开茶楼、酒吧等活动。河南普华会计师事务所有限公司鉴定：2012年8月至2015年6月23日，李小强共向452人吸收公众存款140，910，000.00元，未兑付本金76,032,000.00元。
针对上述指控，公诉机关提供了被告人李小强的供述和辩解，证人黄某、李某1、杨某1、侯某、高某1、闫某、端木凯丽、刘某1、李某2、常某、高某2、任某1、史某、胡某、吴某、冯某1、秦某、李某3、刘某2、许某、张某1、杨某2、柳某、王某1、高某3、高某4、王某2、张某2、岳某、赵某1、柴某、王某3、白某、杨某3、苗某、杜某、王某4、李某4、周某、朱某、贾某、左某1、高某5、冯某2、申某、李某5、李某6、孟某、王某5、路某、王某6、郭某、刘某3、安某、康某、左某2、高某6、高某7、高某8、李某7、李某2、李有城、王某7、王某8、赵某2、常某、高某2、李某8、任某2等人的证言，河南普华会计事务所有限公司出具的审计报告、扣押清单、查封决定书、书证等证据证实，认为被告人李小强非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。同时以李小强具有初犯、坦白的量刑情节，建议对李小强判处有期徒刑五年至八年，并处罚金。
被告人李小强对公诉机关指控的犯罪事实及提出的量刑建议均无异议，并表示愿意还款。其辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，但对起诉书指控的数额有异议，认为未兑付的本金应该减去利息、客户经理工资及提成，同时认为李小强具有坦白、部分本金已经兑付的从轻情节，建议判处有期徒刑五年至六年。
经审理查明,自2012年8月以来，被告人李小强先后成立裕红房地产服务中心和河南乐源房地产经纪有限公司，承诺在一定期限内还本付息，通过乐源公司业务员黄某、李某1、杨某1、侯某、高某1、闫某等人以口口相传的方式向社会公众宣传，面向不特定社会公众吸收存款，并将吸收的资金用于个人消费、放贷、开茶楼、酒吧等活动。经河南普华会计师事务所有限公司鉴定：2012年8月至2015年6月23日，李小强共向452人吸收公众存款140，910，000.00元，已兑付本金64,878,000.00元，已兑付利息22,209,028.00元，其中本金未兑付完的客户265人，未兑付本金76,032,000.00元。
另查，1、被告人李小强吸收公众存款452人中，仍须兑付债权的有263人，涉及未兑付本金75，992,000.00元，确认应兑付债权58,143,992.00元；无须兑付债权的有2人，涉及未兑付本金40,000.00元。
2、被告人李小强支付给客户经理提成共计1,380,318.00元。
3、2015年8月7日，被告人李小强被郑州市公安局商城路分局民警抓获，次日被临时羁押于郑州市第三看守所。2015年8月10日，郑州市公安局商城路分局将李小强移交新郑市公安局。
以上事实，由以下经庭审示证、质证的证据证实，本院予以确认：
1、被告人李小强供述，他于2012年在新郑市新二中对面成立裕红房产服务中心，从事房产中介，这期间他吸收亲戚朋友的钱，经营二手房交易，就是遇到价格便宜的房子，自己先交钱定下来，等遇到价格合适的买主，自己再卖出去，从中赚取利润。后来又招来了李某1、杨某1、黄某、高某1等业务员，他给这些业务员说的是给月息二分，让这些人找一些亲戚朋友的钱放到他这里，他给提成，提成就是每一万元钱提二十元，他再把吸收上来的钱以月息3.5分至5分放出去，从中赚取利润。2013年在原裕红房产服务中心的地址上以他弟弟李聪豪的名义又成立了河南乐源房地产经纪有限公司，以他的名义成立了河南乐源文化传媒有限公司，还是以他的名义借款，以河南乐源房地产经纪有限公司作担保，通过业务员李某1、杨某1、黄某、高某1、闫某等人向外吸收资金，到2014年9月份的时候，他吸收资金达到了将近一亿元，9月份以后，他发现客户取本金的越来越多，而往他这里存的越来越少，他放出去的本金和利息也都要不回来了，就这样截止到2015年4月份，他已经没有钱向他的客户兑付本金和利息了。河南乐源房地产经纪有限公司法定代表人是他弟弟李聪豪，实际经营者是他本人，会计刚开始是刘静，后来是端木凯丽，业务员李某1、杨某1、黄某、高某1、闫某等人，经营范围是一手楼盘的按揭。河南乐源房地产经纪有限公司实际经营是融资和放贷，还有一手楼盘的按揭。李聪豪不参与河南乐源房地产经纪有限公司经营，只负责经营管理河南乐源文化传媒有限公司。截止到2015年4月份，他吸收了有260多户的资金，共6700多万元无法兑付。他向集资户约定的利息大部分都是2分，有关系好的是3分的，还有一部分是2.5分的，向集资户付了大概有2000多万元利息。之前他在长葛干投资担保公司的时候，李某1和杨某1就知道他是搞融资和放贷的，他给她们说的是让她们帮他去拉客户往公司存钱，他把钱再放出去，公司从中吃利息差，给业务员的基本工资是1500元到1800元，每吸收一万元钱的存款，就给20元钱的提成。其中客户最多的是黄某，钱数最多的是杨某1，闫某去的最晚，也没拉多少存款。这些吸收的资金，放贷给长葛市岭龙实业有限公司李贵岑本金有1800多万，带上利息，李贵岑欠他2800多万，长葛有两个陶瓷厂欠李贵岑钱，李贵岑说是把这两个陶瓷厂给他抵账，并把许昌中级人民法院的调解书和河南省中小企业担保有限公司的调解书给了他。这些调解书当时都放在公司的抽屉里了，现在不知道在哪里；在长葛市花200多万跟孟光辉一起开的裕红茶楼，后来因经营不善倒闭了；在长葛市花八百多万投资了绯闻酒吧，后来因为各种原因也倒闭了；在2014年元月份，他给了任某1400万元，过完春节后还了他100万元，2014年4月底又给了任某1800万元，这些钱没有收回一分利息，这800万元抵押了任某1在龙湖郑新路红豆制衣厂的30%的股份，这个在黄河公证处有公证书；现在还有4000多万元的账没有要回来；投资河南乐源文化传媒有限公司花了200万元左右；投资河南乐源房地产经纪有限公司花了100万元左右。共计向员工发放了多少工资和提成，在账本上都有，可以看公司的账本。他用融资的钱以他父亲李有的名字在郑州市航海路和中州大道交叉口的一个小区分期付款买了一套房子；在新郑市米兰小镇以他老婆孟晓可的名字花了60多万买了一套房子。2014年2月份的时候以许昌亚飞公司名字分期购买了一辆宝马X6，首付了50多万元，一共付了大概62万元，后来没钱付了，许昌亚飞公司把车收走了；以他的名字购买了一辆奔驰S400，花了158万元，车牌号是豫Ａ×××××，车牌花了8万元，加上附加费共计花了180多万；2012年8月份李贵岭付了首付买了一辆奔驰R350，后来李贵岭把车给他了，他付了十个月的月供，不到20万元；孟光辉自己分期买了一辆奥迪Q7，首付款40万，他拿了有20万元。他还用融资的钱在中国人寿通过王慧芳给他买了10万左右、给他儿子买了一年的20万、给他女儿买了10万的保险，通过他姑李根荣在人寿为他父母买了3万多的保险。
2、集资参与人李某2证实，之前她通过朋友认识了杨某1，后来杨某1在乐源公司做业务员，然后知道了乐源公司以每个月2分的利息向社会吸收资金，当时她就把家里的钱陆续放到了乐源公司吃利息。到2014年下半年的时候，乐源公司的老板李小强给她说，要是身边朋友有闲钱了，可以放到公司理财，每个月2分的利息，她后来就介绍了一些亲戚把钱放到了乐源公司，以后李小强按她融资钱的千分之二给她提成。她陆续介绍了她弟弟李栓成、李有城，妹妹李静，李静的朋友王君往乐源公司投了钱。她一共投了30万元，分了三次，两次是2013年9月4日，一次是2014年7月29日。把钱投给乐源公司方式有转账，有现金，乐源公司向她出具了三份借据和借据协议，一份是2013年9月4日的15万元，一份是2013年9月4日的5万元，一份是2014年7月29日的10万元。约定的月息2分。李小强向她支付利息，有现金，也有转账，李小强一共转账转给她了15100元的提成。
3、集资参与人常某证实，她是通过李某1知道乐源公司的，她和李某1是朋友关系，当时知道李某1在乐源公司上班，也知道她们公司搞融资，月息2分。有时候她亲戚朋友问到她了，她就介绍下乐源公司，要是愿意，她就给这些人引荐给李某1，她中间从不参与。她介绍到乐源公司投钱的有翟书贵、刘某3、秦淑红、申战琴、李俊红、李某4等人。她没有从中吃有利息差、提成或好处费，她自己本人有5万元钱投到了乐源公司，但这5万元是申战琴在2014年12月21日放到乐源公司的，到2015年3月份的时候，申战琴急着把钱取出来，但是乐源公司这时候没钱给，她就凑了5万元钱给了申战琴，把这笔钱转到了她的名下，但是她还没有吃一分的利息，乐源公司就出事了。申战琴一共得了3个月的利息，每次1000元，共得了3000元利息。
4、集资参与人高某2证实，2013年二、三月份的时候，张留英在裕红不动产工作，裕红不动产就是现在的乐源公司，公司老板是李小强，经张留英介绍，她认识了李小强，李小强给她说，现在公司做二手房交易，在千户寨老家有养殖场，在长葛有汽车配件厂，效益都很好，让她把家里的闲钱放到乐源公司，月息二分，还给她说，身边亲戚朋友有钱了可以放到公司，并承诺她每存一万元钱，就给她20元钱的提成。她一共往乐源公司投了有243万元，这些钱不都是本人的钱，还有一些是亲戚朋友的钱。根据李小强给她出具的借据显示，2015年3月27日以安玉花名义放了15万元，2015年3月26日以安玉花名义放14万元，2014年10月13日以高宝霞名义放4万元，2014年12月9日以杜琳珍名义放18万元，2014年6月15日以时留枝名义放25万元，2014年9月16日以ＸＸ名义放100万元，2015年3月24日以时淑红名义放9万元，2015年4月4日以时淑红名义放12万元，2014年8月9日以岳喜凤名义放3万元，2015年4月23日以贾艇名义放17万元，2015年4月7日以贾艇名义放10万元，2014年5月21日以周延长名义放3万元，2014年11月4日以高某2名义放13万元。安玉花是她表妹，高宝霞是她侄女，ＸＸ是她外甥媳妇，时淑红是她表弟妹，岳喜凤是她嫂子，贾艇是她女儿，周延长是她侄女婿，以这些人名义放的钱都是她家里人的钱，杜琳珍和时留枝都是她朋友，还有潘玉芝的6万元，是在她的那13万元里包括着的，这三个人都是她名下的客户，这三个人把乐源公司出具的借据原件留到了她这里，说是让她给她们领利息，并让她以个人的名义给打了借条，但钱是这三人的钱，利息也都领走了。时留枝得了有8万元利息，潘玉芝得了有8700多元利息，杜琳珍得了大概有2万元利息，扣除这些利息，她从乐源公司拿走的利息加提成大概就是60万元。
5、集资参与人许某、张某1、杨某2、柳某、王某1、高某3等265人分别证明的内容与集资参与人高某2证明的内容基本一致，并能相互印证，均提供了相关的收据和还款协议。
6、证人李某1证实，她2013年12月份到河南乐源房地产经纪有限公司工作。她家里的76万元钱和一些亲戚朋友的钱放到了河南乐源房地产经纪有限公司，现在乐源公司资金链断裂，她们的钱要不回来了。李小强的妻子孟小珂是她外甥女，2013年的时候，李小强给她说他在新郑新二中那儿开了一个公司，让她去公司帮忙。乐源公司的法定代表人是李聪豪，实际控制人是李小强，公司地址在新郑市新二中对面，公司的财务人员是以前是刘小静，现在是端木凯丽，业务员有高某1、杨某1、黄某、侯璐云、闫某和她。杨某1和黄某是经她介绍到乐源公司工作的。乐源公司的经营范围是二手房交易。乐源公司刚开始还经营二手房交易，后来就开始融资了，乐源公司在长葛经营有酒吧、在新郑月季新城对面有个乐源传媒公司。她是公司业务员，介绍其他人到公司放钱，月息2分。她介绍她妹妹李香平、朋友孙慧琴到乐源公司放钱了，其他都是朋友介绍过来的。她本人往乐源公司一共放了76万元，其中的30万元是2014年8月1日放的，其他的记不清了。2014年8月1日放的30万元李小强打的有借据和借据协议，岳金忠的10万元，冯慧芳的10万元，申春荣的4万元，这三个人钱都是她给打的借条，还有她的22万元没有打借据。2014年8月1日放的30万元得了4.2万元利息，岳金忠的10万元是2014年5月放的，得了2万元利息，冯慧芳的10万元是2015年3月放的，得了一个月2000元利息，申春荣的4万元是2015年4月1日放的，得了一个月800元利息，她的22万元是2014年8月放的，得了七个月的利息，共计3.08万元，这样她共计得了9.56万元利息。支付利息给她的都是现金。扣除利息后，她实际损失66.44万元。她在乐源公司工资一个月2800元，有时候会发个奖金，金额有时候几百，有时候一两千。
7、证人杨某1证实，她于2012年9月份到郑州裕红不动产上班，当时法定代表人是李小强，后来公司更名为河南乐源房地产经纪有限公司，法定代表人是李聪豪，但实际负责人是李小强，乐源公司的经营范围是二手房买卖，实际经营二手房交易和融资。她是河南乐源房地产经纪有限公司的业务员，一个月发1800元工资，每个月扣200元伙食费，实际发1600元。她家里的67万元和朋友的钱放到了乐源公司，现在公司资金链断裂，她们的钱也回不来了。刚开始的时候，乐源公司就是做二手房交易的，后来李小强说急着用钱，看她们谁那儿有钱，或者亲戚朋友的也行，钱放到公司给月息2分，她就先把家里的钱放到了乐源公司，之后又介绍她的一些亲戚朋友把钱放到了乐源公司。李小强说过，公司投出去的钱都有抵押，让她们放心，具体钱都投哪儿了不清楚。介绍亲戚朋友到李小强那儿放钱时，她给亲戚朋友说是，这儿有个公司，2分的息，那些亲戚朋友看到公司规模还可以，而且她的钱也在公司放着，就把钱也放到了公司。她介绍她妹子杨某2、弟弟杨建伟，她朋友唐保山、王某7、赵某2、张霞等人到乐源公司放钱了，但是这些人都是直接把钱放到了乐源公司，具体放了多少钱，她也不清楚，介绍唐保山等人到乐源公司放钱，她没有从中赚取利息差、好处费或提成等，她给这些人的都是2分的利息。
8、证人侯某证实，她2013年3月到河南乐源房地产经纪有限公司工作至今，她家里的20万元和亲戚朋友的钱放到了乐源公司，现在乐源公司资金链断裂，她们的钱要不回来。她是经马卫华介绍到乐源公司上班的，河南乐源房地产经纪有限公司法定代表人是李聪豪，实际老板是李小强，地址在新郑市新二中对面。乐源公司的经营范围是二手房交易和传媒，实际经营二手房交易、传媒和融资。公司老板李小强让她们给乐源公司融资，月息2分，并且说公司是做投资生意的，把钱投出去了都有抵押绝对安全。她就介绍她妹子侯巧云，她家邻居张小琴、高景英、王玉敏、史书花、贾美玉、张小花、侯慧敏、赵明月、高爱英、白富芹等人到乐源公司放钱了。她给这些人讲，她工作的公司用个人的钱，月息2分，然后这些人就陆续把家里的钱放到了乐源公司。她介绍这些人到乐源公司放钱，没有从中收取利息差、提成或好处费，都是月息2分。
9、证人高某1证实,她从2012年6月到河南乐源房地产经纪有限公司工作，河南乐源房地产经纪有限公司以前叫做裕红不动产交易有限公司，但是老板是李小强，不过现在乐源公司的法定代表人是李小强的弟弟李聪豪，地址在新郑市陶文路新二中斜对面，公司财务人员之前是刘杰，后来是刘静，现在是端木凯丽，业务员是李某1、黄某、杨某1、侯某、闫某和她。乐源公司的经营范围是二手房按揭、房产抵押贷款、免费登记房源、房产交易租赁、代办房产过户、房产证解押、房地产营销策划、销售代理、个人信用贷款、个人理财等，后来才开始融资。她在乐源公司主要工作是二手房交易，后来李小强让她介绍亲戚朋友到公司放钱。李小强让她们介绍亲戚朋友到乐源公司放钱时，给她们说认识的人有闲钱的话，可以把钱放到公司，利息高一点，大家共同赚点钱。她就介绍的有她侄子高某7、侄媳妇刘维娟、侄女王喜红、王某5、同事王某2、沈云燕、范春玲、朋友岳某等人到乐源公司放钱了。她家里的30万元钱和一些亲戚朋友的钱放到了河南乐源房地产经纪有限公司，现在乐源公司经济链断裂，她们的钱要不回来了。
10、证人闫某证实，她和亲戚朋友的钱都投资到河南乐源房地产经纪公司，现在公司资金链断裂，投的钱也要不回来了。河南乐源房地产经纪有限公司法定代表人李聪豪，实际控制人是李小强，地址在新郑市新二中斜对面，财务人员是刘小静，业务员是李某1、杨某1、黄某、高某1、侯某和她。她在乐源公司的工作是介绍二手房，后来李小强让她们融资。李小强让她们给公司融资的经过是李小强说公司急用钱，要是家里和亲戚朋友有钱了可以把钱放到公司，月息2分，而且公司是把钱放出去后都有抵押，这样很安全。她就把家里的钱放在了乐源公司，还把亲戚的钱也放了进去。她介绍亲戚朋友到李小强那放钱的时候，说的是她在公司帮忙，她的钱也在公司放着，月息2分，让这些人放心。她亲戚赵新玲投了10万，她亲戚吴秀敏投了10万，她朋友王五妮投了25万，她朋友孙彩玲投了31万。她家里投了123万元，以她名义投资20万，以她丈夫名义投资50万，以她儿子名义投资53万。李小强向她支付利息是由公司财务人员给她的现金，一共给她支付了90500元利息。
11、证人黄某证实，她2012年7月份到郑州市裕红房产营销策划有限公司上班，郑州市裕红房产营销策划有限公司在2013年年底更名为河南乐源房地产经纪有限公司，法定代表人为李小强的弟弟李聪豪，但实际控制人还是李小强，财务人员是端木凯丽，业务员是杨某1、李某1、侯某、闫某、高某1和她。她在河南乐源房地产经纪有限公司上班，同时把家里的70万元放到了乐源公司，还介绍了一些亲戚朋友把钱放到了乐源公司，现在乐源公司资金链断裂，她们的钱要不回来了。李小强的弟弟李聪豪在月季新城对面开了一个很大的婚庆店，乐源公司的经营范围就是二手房交易和融资。她在乐源公司就是公司一般工作人员，后来李小强给她们说，如果家里有闲钱了，可以把钱放到公司，公司的钱都放贷给一些企业了，而且这些企业都有抵押，如果放贷给企业100万元，那么企业就要抵押200万元的东西，以后有人到公司咨询二手房的信息，她就给顾客介绍二手房信息，如果有人想把钱放到公司，她就给顾客介绍李小强说的那些。她是经李小强的舅妈李某1介绍到乐源公司上班的。她在乐源公司放了130万元，具体分几次她记了，这其中70万元是本人的，有60万元是母亲张爱云的，她最早往里放钱是2012年9月份的时候。她把钱放到乐源公司，有现金，也有转账，现金是直接给了财务人员端木凯丽，转账是转到李小强的银行卡上，都是转到了李小强的农行、工行和农村信用社的银行卡上。李小强向她出具有借据和借据协议，这130万元都是写她的名字。李小强向她约定的利息是月息2分，李小强向她支付利息的方式有现金和转账，给她利息都是财务人员端木凯丽给的，转账也是转到她的建设银行卡上。都是一些亲戚朋友听说她在乐源公司上班，听说她们公司经营二手房交易和融资，就问乐源公司怎么样，她就把李小强给她说的那些说给亲戚朋友，说的都是月息2分。她介绍的有她母亲张爱云，她老表张占涛、张占军、张占民，她妹子薛建英、薛水英，她嫂子高建华等人，还有一些以前的老同事，具体都谁记不清了。她介绍这些人到乐源公司放钱，没有提成或好处费，李小强给她们的都是2分，她没有赚取其中的一分钱。她在乐源公司每月工资1600元，管饭，如果她们介绍一单二手房交易，老板就随意给她们个三五百元提成，其他的就没有了。每集资1万元钱李小强给20元的提成。她老表张占涛、张占军、张占民，她侄子黄照文、黄照夫、薛源，她妹子薛建英、薛水英，她嫂子高建华，她婆婆赵素梅等人一直没到公安局核实情况，因为这都是她家里亲戚的钱，借据原件也都在她这儿放着，张占涛放了10万元，张占民放了10万元，张占军放了20万元，黄照文放了10万元，黄照夫放了10万元，薛建英放了10万元，薛水英放了20万元，赵素梅放了17万元，高建华放了140万元，薛源放了30万元。只有高建华的140万元是通过她哥薛新保的中国银行卡转的，其余的钱都是给的现金。张占涛最早是2013年12月放了5万元，在2014年11月28日又放了5万元，一共得了18000元利息；张占民是2014年4月放了10万元，一共得了22000元利息；张占军最早是2013年11月放了15万元，后来在2014年12月10日又放了5万元，一共得了51000元利息；黄照文一共得了22000元利息；黄照夫最早是2013年11月放了5万元，到2014年8月29日又放了5万元，一共得了20000元利息；薛建英最早是2013年11月放了2万元，在2014年6月11日又放了8万元，一共得了20800元利息；薛水英最早是2013年11月放了5万元，到2014年8月13日又放了5万元，到2014年9月9日又放了10万元，一共放了20万，一共得了35000元利息；赵素梅一共得了68000元的利息；高建华在2015年1月之前每月都是38000元的利息，一共得了70万元的利息；薛源最早是2014年2月放了15万，到2014年7月26日又放了15万元，一共放了30万元，一共得了36000元利息。2012年8月30日她借给李小强的25万元，得了有147500元利息；2013年1月28日借给李小强的35万元，得了有171500元利息；2014年7月23日投的10万元，得了16000元利息；2014年6月10日投的60万元，得了108000元利息，她一共得了有443000元利息。扣除利息后，她实际损失本金857000元。
12、证人端木凯丽证实，她在河南乐源房地产经纪有限公司担任公司会计，河南乐源房地产经纪有限公司法定代表人是李聪豪，实际老板是李小强，地址在新郑市陶文路新二中对面，刚开始会计是刘某1，后来是她，业务员是杨某1、黄某、高某1、侯某、李某1、闫某等人，当时公司司机是唐永辉。每天客户来公司放钱了，都在公司账本上登记一下，出具一份借据和借据协议，每天付给哪个客户多少利息，还有每天哪个客户抽走了多少本金，她都记到账本上，还有公司的日常开销和员工工资。她保存了公司记录流水账的账本，公司印章和一个苹果笔记本电脑，在公司出事后，她都把这些东西放到了一个纸箱里，后来李小强让她把这个纸箱交给了李小强一个朋友。她记录的只有两本账本，一本黑色的笔记本和一本有点薄的普通笔记本，黑色笔记本记录的是每天客户存钱的信息和客户领走利息的签名，普通笔记本上记录的是每天公司的日常开销和一些转账记录，之前公司的账本她都没见，应该都在老板李小强那儿。她在乐源公司工资是一个月1600元，她没有介绍其他人到乐源公司放钱。
13、证人刘某1证实，河南乐源房地产经纪有限公司之前叫裕红不动产，后来在工商局注册了乐源，就改名为河南乐源房地产经纪有限公司，公司之前地址在新郑市黄水路土地局西200米路北，后来搬到新郑市陶文路新二中对面，公司老板是李小强，法定代表人是李聪豪，会计是她，业务员是杨某1、黄某、李某1、高某1、侯某、闫某等人，司机有唐永辉。她具体的工作就是有客户到公司放钱了，她在账本上登记一下，向客户出具一份盖有公司印章和李小强签字的借据和借据协议，每天付给哪个客户多少利息，她都记到账本上，还有公司员工的工资发放。有时候客户来公司的话，她就直接向客户支付现金利息，有时候是向客户转账，有时候是由业务员代领，这些付利息情况，公司账本上记的都有。吸收的钱一般都先放到公司的保险柜里，用于支付客户利息，或者归还一些客户的本金，要是多的话就存到老板李小强的工商银行、农业银行和农村信用社银行账户上，这些银行卡是由李小强拿着的，银行网银是由她控制，一般都是通过银行网银向客户支付利息或归还本金。之后李小强把钱放出去都没有通过她，她没有这方面的账目。她在乐源公司的工资是一个月工资是1200元，后来涨到每个月2800元，其他没有，她没有介绍客户到乐源公司放钱。
14、证人任某1证实，她从李小强处借800万元钱用于红豆公司的经营。
15、证人史某证实，她是李小强的姨妈，她是2014年5月到2015年4月份在李小强开的绯闻酒吧里管过账，地址位于长葛市保盛生活广场北门一楼，面积800多平方米，因为消防没有通过，所以一直没有办成工商营业执照。绯闻酒吧一共投资了大概1000万元，其中房租有29万元，前期整理店面土方钱花了38.5万元，先后进行了三次装修，花了有310万元，买LED屏花了19万元，室内的大并接屏花了30万元，买沙发花了38万元，买音响花了200万元，灯光花了115万元，买中央空调花了70万元，整理消防花了15万元，接电花了20万元，舞台花了8万元，监控花了6万元，营业点歌系统花了13万元，购买酒具等花了10万元，安抚楼上业主花了40万元（因为酒吧吵到了楼上业主，造成业主不满意），营业期间打架闹事赔款15万元，购置酒花了25万元，还买的有苹果办公电脑等，一共有1001.5万元。这些投资都有相关的账目，但是在酒吧停业后，里面的东西都被搬走了，账目也找不到了。后来酒吧还欠装修队装修款，空调款和员工、演员的工资，里面的东西都被别人搬走完了。
16、证人胡某证实，他于2014年1月至2015年4月在河南乐源文化传媒有限公司工作。公司成立于2012年下半年，公司法定代表人李小强，公司位于新郑陶文路月季新城南门对面，注册资金100万元，公司经营范围是婚礼布置、礼仪模特、文艺演出、开盘奠基等，公司下属一个裕红国际新婚会馆，于2014年10月底开业，主要经营婚纱写真、礼服租赁、婚礼跟妆、跟拍等，乐源文化传媒公司经理是他本人，公司财务是李小强妻子孟晓可在负责，后勤负责人是吴某、工程技术负责人是冯某1，其他都是一般员工，大概有一二十人。公司前期赚钱了，后期赔钱了，总体是赔钱了。河南乐源文化传媒有限公司投资了大概86.3万元，裕红国际新婚会馆投资了大概119.48万元，他们向公安机关提供的有详单。投资详单上胡某是他本人签的名字，这些清单也是冯某1、吴某和他写的，因为这些都是传媒公司工作必须用到的硬件设备，很多东西也都是经他们的手购置的。
17、证人吴某、冯某1的证言与证人胡某基本一致，并能相互印证。
18、证人刘某2证实，他和孟光辉、李石锋三个人一起合伙在长葛市银川大道和107国道交叉口投资了一家恒源商务酒店，共投了350多万，他投了有105万元，这其中借李小强了40万元用于投资这家酒店，这家酒店李小强也投了40万元。他和李小强前期一共投了100万元。因为他欠长葛张龙30万元钱，他没钱还，这家酒店就被张龙锁了，已经三个月没有开门了。他现在还欠其他人300多万元，但是还有几个人欠他200多万，但是这几个人都跑了，人找不到了，钱也要不回来了。他知道李小强借给他的钱是李小强公司融资的钱。
19、扣押物品、文件清单证实，侦查机关从李小强及相关人处扣押物品情况。
20、河南乐源房地产经纪有限公司集资参与人的集资情况确认表及相关借据、协议等证实，被告人李小强吸收公众存款情况。
21、河南乐源房地产经纪有限公司存款账底册，显示存款户的姓名、账号、金额。
22、查封决定书证实，侦查机关查封孟晓可、李有名下的房产各一处；红豆公司在国土局登记的新土国用（2008）第229号土地已经查封、已抵押，现轮候查封中。
23、从河南省郑州市黄河公证处调取的公证书及相关协议以及任某1提供的公证书、借款合同证实，任某1从李某1处借款800万元，并以任某1持有的红豆公司的10.02%股权及林东阳持有的19.98%股权为该借款进行质押担保，该协议已经黄河公证处公证。
24、从新郑市工商局调取的乐源文化传媒公司及乐源房地产经纪公司的工商信息查询单及营业执照证实，乐源公司经营范围中均无吸收公众存款的业务。
25、李小强、孟晓可、李聪豪、牛娜、李有、史金兰等人的银行账户交易明细证实，涉案人员银行交易情况。
26、河南普华会计师事务所有限公司出具的豫普司会鉴字〔2016〕05号司法鉴定意见书证实，被告人李小强非法吸收公众存款的情况。
27、户籍证明，前科证明证实，被告人李小强系完全刑事责任能力人，无违法犯罪记录。
28、到案经过及破案经过，显示案件侦破情况及被告人李小强到案经过情况。
本院认为,被告人李小强违反国家金融管理法律法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人李小强的供述和相关证人的证言以及司法鉴定意见书、存款账底册、相关借据、协议等证据相互印证，能够证实被告人李小强从2012年8月以来通过业务员面向不特定的公众吸收存款，截止至2015年6月23日，共面向452户群众吸收存款账面累计发生额140,910,000.00元。
根据我国刑法规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大的，应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。对被告人李小强应在上述法定刑幅度以内判处刑罚。
本院在对被告人李小强的量刑过程中，充分考虑了以下量刑情节：1、案发前，已归还部分存款，可以酌情从轻处罚；2、到案后均如实供述自己的罪行，系坦白，应当从轻处罚；3、系初犯，可以酌情从轻处罚。公诉机关对李小强提出的量刑建议适当，本院予以采纳。关于辩护人提出的对起诉书指控的数额有异议，认为未兑付的本金应该减去利息、客户经理工资及提成的辩护意见，与庭审查明的事实及相关法律不符，且未兑付的部分不影响本案的定罪，量刑方面本院已对归还部分酌情予以从轻考虑。
综上所述，根据被告人犯罪行为的动机和目的、犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第三款，第六十四条，第六十一条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条第二款第（一）项、第三款之规定判决如下：
一、被告人李小强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2015年8月8日起至2021年8月7日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳）。
二、赃款继续追缴，发还各集资参与人。（详见所附明细表共六页）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 唐 莹
人民陪审员 闫合国
人民陪审员 朱爱玲
二〇一七年二月二十四日
书 记 员 徐科研