天津市高级人民法院
执 行 裁 定 书
（2016）津执复32号
复议申请人（异议人、被执行人）禹丰投资控股有限责任公司，住所地天津市华苑产业区华天道2号2098。
法定代表人范安禄，总经理。
委托代理人熊伟，北京中伦（成都）律师事务所律师。
申请执行人北方国际信托股份有限公司，住所地天津市开发区第三大街39号。
法定代表人王建东，董事长。
委托代理人乔婷，易道律师事务所律师。
被执行人云创（天津）投资有限公司，住所地天津空港经济区环河南路88号2—3186室。
法定代表人任建华，董事长。
委托代理人孙乃茹，该公司会计。
被执行人薛景元，男，1978年11月14日出生，汉族，公民身份证号6528291978********，天津创丰投资管理有限公司总经理，住新疆博湖县湖镇人民东路5号1栋2单元202室。
委托代理人路颖芳，天津创丰投资管理有限公司员工。
被执行人范安禄，男，1964年11月23日出生，汉族，公民身份证号5101121964********，禹丰投资控股有限责任公司总经理，住成都市龙泉驿区龙泉公园路一段188号1栋1单元10号。
被执行人甘肃宝居房地产有限公司，住所地兰州市城关区旧大路200号。
法定代表人吕家玉，总经理。
被执行人（异议人）重庆雷高医疗器械有限公司，住所地重庆市巴南区鱼洞镇大中村。
法定代表人范安禄，总经理。
复议申请人禹丰投资控股有限责任公司不服本市第一中级人民法院（2016）津01执异16号执行裁定，向本院申请复议，本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。
执行法院查明，2O15年4月8日，该院裁定拍卖被执行人禹丰投资控股有限责任公司和重庆雷高医疗器械有限公司各自持有的重庆市华鼎现代生物制药有限责任公司的全部股权。天津北洋融信国际拍卖行有限公司和天津市中诺国际拍卖行有限公司受执行法院委托，于2016年1月8日发出联合拍卖公告，明确：“定于2016年1月25日上午10：00以网络竞价拍卖方式对禹丰投资控股有限责任公司和重庆雷高医疗器械有限公司持有的重庆市华鼎现代生物制药有限责任公司的股权进行第三次公开拍卖（优先购买权人请在登记截止日前办理登记手续，否则视为自动放弃优先购买权）”。2016年1月11日，执行法院以特快专递方式向禹丰投资控股有限责任公司、重庆雷高医疗器械有限公司送达书面通知，明确禹丰投资控股有限责任公司、重庆雷高医疗器械有限公司在同等条件下对此次拍卖的标的物有优先购买权。2016年1月25日，拍卖以7522.72万元价格成交，买受人为天津市希尔康医疗科技有限公司。之后，禹丰投资控股有限责任公司、重庆雷高医疗器械有限公司以“在法院通知的拍卖时间到拍卖公司现场行使优先购买权，但被工作人员认定其已放弃优先购买权，实质是违法剥夺了该公司的优先购买权”为由提出执行异议，要求撤销或改正拍卖结果。执行法院认为，禹丰投资控股有限责任公司、重庆雷高医疗器械有限公司在获悉拍卖事由后，在法定期间内没有行使优先购买权，听证中虽主张其登记优先购买权时遭到拒绝，但不能提供证据予以证明，故对其异议请求，不予支持。复议申请人禹丰投资控股有限责任公司向本院主张，（2016）津Ol执异16号执行裁定查明事实及法律认定均有重大错误。理由为：该公司依法享有优先购买权．而行使优先购买权的前提是所拍卖的股权价格、支付方式等拍卖成交结果在拍卖程序完成、交易内容得到明确后方可行使：因此，在拍卖程序完成之前，该公司根本无法知晓拍卖后的最终成交价格以及支付方式，而本市第一中级人民法院和拍卖机构仅以该公司未在拍卖公告通知的时间内进行登记为由，认定该公司放弃优先购买权，与行使优先购买权的相关法律规定精神相悖。拍卖公告中关于行使优先购买权须事先登记的要求没有法律依据，对优先购买权人没有约束力。要求撤销（2016）津Ol执异16号执行裁定，确认拍卖结果无效。
本院查明，北方国际信托股份有限公司与云创（天津）投资有限公司、范安禄、薛景元、甘肃宝居房地产有限公司、禹丰投资控股有限责任公司、重庆雷高医疗器械有限公司股权转让纠纷一案，本院于2013年11月19日作出（2013）津高民二初字第0016-1号民事裁定，冻结了禹丰投资控股有限责任公司持有的重庆市华鼎现代生物制药有限责任公司价值1.4亿元的股权和重庆雷高医疗器械有限公司持有的重庆市华鼎现代生物制药有限责任公司价值6000万元的股权；并于2013年12月31日作出（2013）津高民二初字第16号民事判决：一、云创（天津）投资有限公司于判决生效后十日内向北方国际信托股份有限公司给付股权转让款14000万元；二、云创（天津）投资有限公司于判决生效后十日内向北方国际信托股份有限公司给付行权费33861444元（行权费计算至2013年6月15日）；三、北方国际信托股份有限公司对云创（天津）投资有限公司质押的禹丰投资控股有限责任公司18.75%股权以折价或拍卖、变卖上述股权所得价款在173861444元限额内优先受偿；四、范安禄、薛景元对云创（天津）投资有限公司的上述第一、二项付款义务承担连带给付责任，承担清偿责任后，有权向云创（天津）投资有限公司追偿；五、北方国际信托股份有限公司有权对范安禄质押的禹丰投资控股有限责任公司22.92%股权以折价或拍卖、变卖上述股权所得价款在173861444元限额内优先受偿，范安禄承担清偿责任后，有权向云创（天津）投资有限公司追偿；六、北方国际信托股份有限公司对甘肃宝居房地产有限公司名下的土地使用权以折价或拍卖、变卖上述抵押物所得价款在173861444元限额内优先受偿，甘肃宝居房地产有限公司承担清偿责任后，有权向云创（天津）投资有限公司追偿；七、北方国际信托股份有限公司对禹丰投资控股有限责任公司质押的重庆市华鼎现代生物制药有限责任公司70%股权以折价或拍卖、变卖上述股权所得价款在173861444元限额内优先受偿，禹丰投资控股有限责任公司承担清偿责任后，有权向云创（天津）投资有限公司追偿；八、重庆雷高医疗器械有限公司在6000万元范围内向北方国际信托股份有限公司承担赔偿责任。北方国际信托股份有限公司申请执行后，本市第一中级人民法院于2015年4月8日作出（2014）一中执字第347-3号执行裁定：“拍卖被执行人禹丰投资控股有限责任公司和重庆雷高医疗器械有限公司各自持有重庆市华鼎现代生物制药有限责任公司的全部股权。”天津北洋融信国际拍卖行有限公司和天津市中诺国际拍卖行有限公司受本市第一中级人民法院委托，以网络竞价方式对上述股权进行拍卖。
本市第一中级人民法院于2016年1月13日以邮政特快专递方式向禹丰投资控股有限责任公司和重庆雷高医疗器械有限公司送达书面通知，称天津北洋融信国际拍卖行有限公司和天津市中诺国际拍卖行有限公司定于2016年1月25日上午10：00以网络竞价方式对上述股权再次（第三次）进行拍卖。禹丰投资控股有限责任公司和重庆雷高医疗器械有限公司在同等条件下对拍卖标的物有优先购买权。该通知中还附有拍卖机构于2016年1月8日发布的《联合拍卖公告》复印件，《联合拍卖公告》要求有意竞买者于2016年1月21日16时前将竞买保证金800万元缴纳到本市第一中级人民法院指定帐户（以到帐时间为准），凭缴款凭证到拍卖机构办理竟买手续。同时强调优先购买权人应在登记截止日前办理登记手续，否则视为自动放弃优先购买权。禹丰投资控股有限责任亦承认收到上述特快专递文件。执行异议及复议审查期间，禹丰投资控股有限责任公司和重庆雷高医疗器械有限公司均未能提供证据证明其在拍卖机构要求的登记截止日前办理了竞买登记手续。
2016年1月25日上午10：00开始进行的拍卖中，88号竞买人天津市希尔康医疗科技有限公司以7522.72万元的价格买受成交。禹丰投资控股有限责任公司和重庆雷高医疗器械有限公司均称曾委托代表在拍卖时间即2016年1月25日上午10：00、要求以优先购买权人身份参加竞买，拍卖机构则以其未按联合拍卖公告要求于登记截止日前办理登记手续为由，认为其已放弃优先购买权。
本院认为，在执行程序中主张优先购买权保护的，应当是依法享有优先购买权的民事主体。本案执行法院裁定拍卖的标的物是有限责任公司的股权，故应依据《中华人民共和国公司法》确认优先购买权人的范围。根据《中华人民共和国公司法》第七十二条“人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权”的规定，复议申请人禹丰投资控股有限责任公司和异议人重庆雷高医疗器械有限公司在本市第一中级人民法院拍卖重庆市华鼎现代生物制药有限责任公司股权的程序中不享有优先购买权，故对该公司要求确认执行法院违法剥夺其优先购买权并撤销或改正拍卖结果的主张，本院不予支持。
综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉执行程序若干问题的解释》第八条和《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十二条、第二十三条第一款的规定，裁定如下：
驳回禹丰投资控股有限责任公司的复议申请，维持原异议裁定。
本裁定送达后即发生法律效力。
审 判 长 李红春
审 判 员 钟兴海
代理审判员 高述凡
二〇一六年五月五日
书 记 员 赫兰冰