南京市秦淮区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）秦刑二初字第142号
公诉机关南京市秦淮区人民检察院。
被告人桂某，男，1988年2月20日出生，汉族，本科文化，原系南京匹亿股权投资管理有限公司私募经理。2013年7月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月15日被逮捕。现羁押于南京市白下看守所。
辩护人查为国，江苏九州祥和律师事务所律师。
南京市秦淮区人民检察院以宁秦检诉刑诉（2014）72号起诉书指控被告人桂某犯非法吸收公众存款罪，于2014年4月21日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市秦淮区人民检察院指派代理检察员陈静出庭支持公诉，被告人桂某及其辩护人查为国到庭参加了诉讼。现已审理终结。
南京市秦淮区人民检察院指控，2011年4月至9月，被告人桂某在担任南京匹亿股权投资管理有限公司私募顾问、助理私募经理期间，伙同他人在南京市秦淮区金銮巷9号华盈国际大厦，通过发放宣传单、电话推销等方式，代理销售天津硕华兑中股权投资基金管理有限公司的“精煤1号”基金等私募基金产品，承诺给予投资者固定的高额回报，为天津硕华兑中股权投资基金管理有限公司向郑某甲等不特定社会公众非法吸收资金人民币400万元。公诉机关提供了被告人桂某的供述和辩解、证人蔡某的证言、被害人郑某甲、徐某甲等人的陈述、专项审计报告以及投资理财协议、投资回函等书证予以证明。公诉机关认为，被告人桂某伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人桂某伙同他人共同实施非法吸收公众存款的行为，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。
被告人桂某对被指控的非法吸收公众存款罪不持异议。辩护人提出的辩护意见是：1、被告人桂某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯；2、被告人桂某具有自首情节；3、被告人桂某检举揭发南京匹亿股权投资管理有限公司的犯罪行为，应认定为立功；4、被告人桂某一贯表现良好，归案后认罪、悔罪态度较好。综上，建议对被告人桂某从轻或者减轻处罚。
经审理查明，2011年4月至9月间，被告人桂某担任南京匹亿股权投资管理有限公司（以下简称匹亿公司）私募顾问、助理私募经理期间，未经有权机关批准，与他人共同在南京市秦淮区金銮巷9号华盈国际大厦，以匹亿公司和天津硕华兑中股权投资基金管理有限公司江苏分公司代理销售天津硕华兑中股权投资基金管理有限公司（以下简称天津硕华公司）的“精煤1号”等私募基金产品为由，通过发放宣传单、电话推销等方式，并承诺给予投资者固定的高额回报，为天津硕华公司向郑某甲、陆某、朱杰等不特定社会公众非法吸收资金共计人民币400万元。
2013年7月8日，被告人桂某经公安机关电话传唤到案，后如实供述了上述犯罪事实。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、本院予以确认的下列证据予以证明：
1、被告人桂某的供述和辩解证实，其于2011年3月应聘到匹亿公司工作，匹亿公司的老总是刘先彬，刘先彬的妻子朱晓梅是公司的法定代表人并负责公司财务。公司的业务员按不同级别拿提成，从上到下分别为部门总监提成13%，私募经理提成11%，助理私募经理提成9%，私募顾问提成7%，见习私募顾问提成6%，级别高的可以按标准拿级别低的下属的提成差额。公司的部门总监有尹杰和金志宁，其隶属于尹杰下面的一个小组。其原任职私募顾问，5月份升为助理私募经理，9月份升为私募经理，蔡某、徐敏、步超、张纪伟是其下属，都是私募顾问。公司推出的私募基金产品有“精煤1号”和“煤炭购销合同”，每个月定期返还利息，“精煤1号”投资封闭期为6个月，月收益6%；“煤炭购销合同”投资封闭期为一年，月收益3%。其进公司培训了一周，主要是行业介绍、公司介绍和产品介绍，要求业务员推荐天津硕华公司的基金产品，告诉客户购买基金风险小、固定收益高。其主要向以前的股票客户、同学推销，通过打电话或者邀请客户参加公司举办的讲座，客户也会把朋友和邻居介绍到公司，由其直接向客户推荐产品，其负责和经其手介绍后购买私募基金产品的客户主要有吴某甲、顾某乙、徐某甲、顾某甲、郑某乙等20人，共投资400万元，其获取的提成25.96万元全部用于投资购买私募基金产品。
2、证人蔡某的证言证实，其于2011年5月到匹亿公司工作，被分在桂某组，当时组员还有徐敏、张纪伟等六七人，其通过QQ聊天推销投资产品，还打电话给以前的老客户进行推销，其做成两笔业务，一笔是达一定投资20万元，另一笔是常某投资8万元，都是桂某帮其介绍并带二人付款的。
3、被害人郑某甲、徐某甲、陆某、强某、顾某甲、郑某乙、张某、徐某乙、杨某、吴某甲、顾某乙、蒋某甲、朱某、蒋某乙、龚某、吴某乙、袁某、达一定、常某、朱杰的某上述20名投资人经桂某或其下属业务员介绍，购买了数额不等的天津硕华公司推出“精煤1号”、“煤炭购销协议”私募基金产品，共计投资400万元，收到部分返利后没有办理退款。
4、专项审计报告、投资理财协议、往来收据、煤炭购销协议等书证证实，桂某非法吸收存款金额为20人400万元。
5、匹亿公司文件、工商资料、部门通讯录、业务一部名单等书证证实，匹亿公司的法定代表人是朱晓梅，注册资本500万元，经营范围是股权投资管理、咨询，经济信息咨询，实业投资管理，资产管理，市场调研，企业策划、咨询服务。刘先彬系匹亿公司总经理，后被天津硕华公司任命为江苏分公司总经理。2011年3月17日，匹亿公司任命金志宁为副总经理，主管市场二部，任命尹杰为副总经理，主管市场一部，尹杰所在业务一部的成员有谢庆胜、桂某、张大金、蔡某等人。
6、匹亿公司宣传材料、俱乐部会员申请表、委托书、收件单样本等书证证实，匹亿公司的情况及部分业务流程情况，对外宣称天津硕华集团公司总资产近10亿元，员工3000余人，要求业务员在销售过程中，请客户推荐介绍其他亲朋好友成为准客户。
7、公安机关出具的归案经过等证据证实，被告人桂某具有自首情节。
本院认为，被告人桂某与他人共同变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人桂某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，予以采纳。被告人桂某具有自首情节，可以减轻处罚。
辩护人提出“被告人桂某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯”的辩护意见，经庭审查证，被告人桂某为获取高额提成，积极宣传、推销天津硕华公司推出的“精煤1号”等私募基金产品，非法吸纳资金共计人民币400万元，属于犯罪数额巨大，不符合从犯的法定条件，故对该辩护意见不予采纳。辩护人提出“被告人桂某检举揭发匹亿公司的犯罪行为，应认定为立功”的辩护意见，经庭审查证，被告人桂某系匹亿公司员工，其在担任匹亿公司私募顾问、助理私募经理期间，与他人共同实施了非法吸收公众存款人民币400万元的犯罪行为，其归案后主动供述匹亿公司的相关情况，属于被告人应当供述的范围，不应认定其有立功表现，故对该辩护意见不予采纳。辩护人提出“被告人桂某具有自首情节，一贯表现良好，归案后认罪、悔罪态度较好，建议对其减轻处罚”的辩护意见，经查属实，予以采纳。
本院为维护国家的金融管理制度，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款的规定，判决如下：
一、被告人桂某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，罚金人民币四万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年7月8日起至2015年5月7日止；罚金于判决确定之日起一个月内缴纳。）
二、责令被告人桂某退出非法吸收公众存款的违法所得，并由公安机关按比例返还各被害人。
如不服本院判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 朱世珍
人民陪审员 刘福莲
人民陪审员 杨淑云
二〇一四年六月十日
见习书记员 季涪源