湖北省武汉市武昌区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鄂0106刑初228号
公诉机关湖北省武汉市武昌区人民检察院。
被告人刘某某，山东省信阳祥泰贸易有限公司武汉分公司财务人员。因本案，于2015年4月2日被山东省莱州市公安局巡逻警察大队抓获，同年4月10日被刑事拘留，同年5月16日被逮捕。现羁押于武汉市武昌区看守所。
辩护人丁白杨，系湖北正德立律师事务所律师。
被告人卜某某，山东省信阳祥泰贸易有限公司武汉分公司总经理。因本案，于2015年9月24日被山东省滨州市公安局阳信县分局温店派出所抓获，同年10月10日被刑事拘留，同年11月17日被逮捕。现羁押于武汉市武昌区看守所。
湖北省武汉市武昌区人民检察院以昌检公诉刑诉（2016）213号起诉书指控被告人刘某某、卜某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2016年3月30日开庭，公开审理了本案。武汉市武昌区人民检察院指派检察员何秋珠出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人丁白杨、被告人卜某某均到庭参加诉讼。现已审理终结。
湖北省武汉市武昌区人民检察院起诉书指控，被告人刘某某、卜某某受山东省信阳祥泰贸易有限公司负责人张某甲（另案处理）的指派（以下简称：祥泰贸易公司），于2013年12月至2014年4月、2014年4月至5月先后在本市武昌区中南大厦南楼6-7层丙1室祥泰贸易公司武汉分公司工作。其间，被告人刘某某、卜某某采取发传单、熟人介绍、组织参观等方式，以投资祥泰贸易公司有高额回报、高额利息为名，先后与刘某甲、蔡某甲、李某甲、韩某甲等200余人签订《借款合同》，非法向社会公众吸收存款。其中，被告人刘某某于2013年12月至2014年4月担任财务人员，负责签订《借款合同》、收款并开具收据等工作，其参与及经手非法吸收刘某甲、蔡某甲等161人存款，计人民币1019万元；被告人卜某某于2014年4月至5月担任总经理，负责武汉市场全面工作，其参与及经手非法吸收李某甲、黄某某等73人存款，计人民币454.5万元。被告人刘某某、卜某某后被公安机关查获归案。
公诉机关认定上述事实，提供了1、武汉市公安局武昌区向分局出具的破案经过及抓获经过；2、书证（被害人与山东省信阳祥泰贸易有限公司签订的借款协议、收款收据、银行客户交易明细清单、涉案金额一览表等）；3、证人张某乙、张某乙某的证言；4、被害人刘某甲、蔡某甲、李某甲、韩某甲等人的报案材料及陈述；5、被告人刘某某、卜某某的供述及辩解；6、辨认笔录等证据证实。
公诉机关认为，被告人刘某某、卜某某扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。据此，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，依法追究二被告人的刑事责任。
被告人刘某某对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，无申辩意见。
被告人刘某某的辩护人认为，1、被告人刘某某只是张某甲雇佣的打工者，现有证据不足以证明被告人刘某某明知其工作就是非法吸收公众存款的犯罪行为；2、指控被告人刘某某参与及经手非法吸收刘某甲、蔡某甲等161人存款，计人民币1019万元的事实不客观；3、被告人刘某某没有获取资金，归案后认罪态度较好，恳请法庭对被告人刘某某从轻处罚。
被告人卜某某对公诉机关指控的犯罪事实有意见，申辩其不是山东省信阳祥泰贸易公司武汉分公司总经理，只是勤杂人员。
经审理查明，2013年11月13日，山东省信阳祥泰贸易有限公司武汉分公司登记成立，负责人为张某甲（另案处理），经营范围为煤炭、煤矿用品、建筑材料、农业机械、汽车（不含小轿车）、机械设备、金属材料批零兼营、初级农产品购销。山东省信阳祥泰贸易有限公司武汉分公司成立后采取发传单、熟人介绍、组织参观等方式，以投资山东省信阳祥泰贸易有限公司（法定代表人为张某甲）有高额回报、高额利息为名，通过签订《借款合同》，非法向社会公众吸收存款。
2013年12月至2014年4月，被告人刘某某受山东省信阳祥泰贸易有限公司负责人张某甲的指派，在武汉市武昌区中南大厦南楼6-7层丙1室山东省信阳祥泰贸易有限公司武汉分公司担任财务人员，负责签订《借款合同》、收款并开具收据等工作，其参与及经手非法吸收刘某戊、蔡某乙等161人存款，共计人民币1019万元。
2014年4月至5月，被告人卜某某受山东省信阳祥泰贸易有限公司负责人张某甲的指派，在本市武昌区中南大厦南楼6-7层丙1室山东省信阳祥泰贸易有限公司武汉分公司担任总经理，负责武汉市场全面工作。其参与及经手非法吸收李某壬、黄某己等73人存款，共计人民币454.5万元。
被告人刘某某、卜某某后被公安机关查获归案。
认定上述事实的证据如下：
1、武汉市公安局武昌区向分局出具的破案经过及抓获经过，证实了本案的侦破、揭发及将被告人刘某某、卜某某抓获归案的事实经过。
2、被害人李某乙、韩某乙、何某甲的陈述，均证实其与山东省信阳祥泰贸易有限公司签订了借款合同，将资金借给了该公司。同时证实被告人卜某某是山东省信阳祥泰贸易有限公司武汉分公司的负责人，被告人刘某某是该公司的财务人员。
3、被害人崔某、邓某、付某甲、张某丁、黄某甲、杨某甲、冯某甲、吴某甲、刘某乙、白某、李某丙、曾某甲、袁某甲、马某甲、张某戊、李某丁、梅某甲、沈某、祝某、李某戊、董某甲、钟某甲、张某己、李某己、洪某甲、刘某丙、吴某乙、王某甲、童某甲、付某乙、邱某、吴某丙、周某甲、蒋某、余某甲、李某庚、夏某、汤某、杨某乙、黄某乙、卢某、曹某甲、游某甲、辛某、葛某、樊某、王某乙、舒某、秦某、陈某甲、袁某乙、王某丙、李某辛、汪某甲、魏某、刘某丁、叶某、李某壬、韩某丙、蔡某乙、周某乙、朱某甲、陈某乙、黄某丙、王某丁、冯某乙、朱某乙、朱某丙、张某庚、赵某甲、王某戊、李某癸、赵某乙、刘某戊、曾某乙、熊某甲、朱某丁、宋某、祁某、何某乙、王某己、尹某、程某、方某甲、方某乙、冷某、高某、李某乙、杨某丙、孙某甲、孙某乙、谢某、李某子、曾某丙、占某、董某乙、胡某甲、罗在莲、罗某甲、邹某、胡某乙、杨某丁、曹某乙、陈某丙、江某、熊某乙、王某庚、袁某丙、李某丑、王某辛、万某、吴某丁、徐某、朱某戊、李某寅、洪某乙、吴某戊、汪某乙、梁某、彭某、陈某丁、向某、黄某丁、李某卯、李某辰、何某丙、马某乙、范某、王某壬、王某癸、杨某戊、潘某、赵某丙、童某乙、孙某丙、刘某己、罗某乙、金某、李某巳、李某午、戴某、陈某戊、赵某丁、严某、陈某己、王某子、涂某、王某丑、韩某乙、李某未、计某、张某辛、肖某、贺某、罗某丙、王某寅、吴某己、张某壬、毛某、曾某丁、田某甲、黄某戊、陶某、施某、王某卯、杨某己、余某乙、龚某、牛某、娄某、王某辰、雷某、王某巳、孙某丁、张某癸、钟某乙、黄某己、田某乙、梅某乙、李某己、吴某庚、李某申、李某酉、游某乙、袁某丁、黄某庚、易某、陈某庚、胡某丙、吴某辛、孔某、周某丙等人的报案材料及陈述，证实其与山东省信阳祥泰贸易有限公司签订了借款合同，将资金借给了该公司的事实。
4、书证：山东省信阳祥泰贸易有限公司武汉分公司工商登记材料、房屋租赁合同，证实山东省信阳祥泰贸易有限公司武汉分公司的负责人为张某甲，公司地址是武汉市武昌区中南大厦南楼6-7层丙1室，经营范围为煤炭、煤矿用品、建筑材料、农业机械、汽车（不含小轿车）、机械设备、金属材料批零兼营、初级农产品购销。
5、书证：被害人与山东省信阳祥泰贸易有限公司武汉分公司签订的借款协议、收款收据、银行客户交易明细清单、涉案金额一览表，证实了山东省信阳祥泰贸易有限公司向公众非法吸收存款，其中被告人刘某某参与及经手非法吸收刘某戊、蔡某乙等161人存款，共计人民币1019万元；被告人卜某某参与及经手非法吸收李某壬、黄某己等73人存款，共计人民币454.5万元，返利金额共计人民币2047146元的事实。
6、证人张某丙的证言，证实山东省信阳祥泰贸易有限公司武汉分公司面向社会进行融资。被告人刘某某是该公司的财务人员，专门负责签订《借款合同》、收款并开具收据等工作。
7、证人张某甲的证言，证实2013年6月份的时候，由于山东省信阳祥泰贸易有限公司经营不善出现了资金周转问题，公司处于倒闭的状态，为了把公司盘活，其按照孙学杰和龚总的提议在武汉市成立分公司，以公司需要开发项目为由，对外签订《借款协议》，按年利率24%的高额回报，每月支付，吸引客户存款。具体的操作由龚总负责，业务员的招聘也是龚总负责，张某甲只安排监督。双方还协商了存款的提成问题，龚总说他前期投入的资金要双倍的返还，另外，再付给他40万，当然这些钱都是从客户存款里支付。然后，他再从每个客户存款中提百分之四十五，张某甲提每个客户的百分之五十五；半年之后龚总的提成为百分之四十，张某甲的提成为百分之六十，客户的利息和本金的返还由张某甲一个人负责。
张某甲安排了孙学杰到武汉分公司担任总经理，安排孙建强到武汉分公司担任财务总管。之后，安排了卜某某接孙学杰的位置到武汉分公司担任总经理，安排刘某某接孙建强的位置到武汉分公司担任财务总管。公司的公章由孙建强和刘某某保管。
由孙建强和刘某某负责与客户签订《借款合同》、收款、开具收据等工作。公司收到的存款后，归张某甲提成的资金也是由孙建强和刘某某通过银行转账给牛玉爱、燕振祥的账户。
8、辨认笔录，证实被害人李某乙辨认出被告人刘某某是山东省信阳祥泰贸易有限公司武汉分公司的财务人员；被害人李某乙、韩某乙、何某甲均辨认出被告人卜某某是该公司总经理。
9、被告人刘某某的供述及辩解，供述其受张某甲的指派到山东省信阳祥泰贸易有限公司武汉分公司负责财务工作，当时负责管理武汉分公司的是孙学杰、龚总，刘某某来武汉分公司之前和离开武汉分公司之后的财务主管都是孙建强，卜某某是2014年4月到武汉分公司接手孙学杰的工作。
刘某某的主要工作是负责签订《借款合同》、收款、开具收据、并将每天收取的资金按48％付给孙学杰、龚总、王博，业务员的提成由上述三人负责。剩下的52％扣除其他人员的工资、房租、水电及2天内必须支付给借款人的利息后，全部通过银行转账给张某甲。
提供给被害人的收据上签有“刘”的都是刘某某收的钱，收据上签有“燕”的都是张某甲派来的一个女士帮刘某某收的钱，全部进的刘某某的银行账户。
2014年4月1日卜某某到的武汉分公司接孙学杰的工作，2014年4月10日刘某某离开武汉分公司。
10、被告人卜某某的供述及辩解，其供述张某甲的指派其到山东省信阳祥泰贸易有限公司武汉分公司的，其在武汉分公司打扫卫生、给客户倒水，并只工作了一个月。
以上证据均经庭审举证、质证。
本院认为，被告人刘某某、卜某某违反国家金融管理法律规定，面向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人刘某某、卜某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，定罪证据确实充分，指控的罪名成立。山东省信阳祥泰贸易有限公司武汉分公司成立的目的就是以签订借款合同的方式向社会公众非法获取资金，除此之外，该公司并无其他业务。被告人刘某某明知山东省信阳祥泰贸易有限公司武汉分公司没有取得向公众吸收存款的资格，以该公司财务人员的身份与被害人签订借款合同、收款并开具收据，为该公司非法吸收公众存款，并且对非法吸收的资金按照张某甲的要求每天进行了分配，被告人刘某某实施的就是非法吸收公众存款的行为。该事实有被害人的陈述、张某甲的证言、借款合同、收据等证据证实，对被告人刘某某的辩护人认为现有证据不足以证明被告人刘某某明知其工作就是非法吸收公众存款的犯罪行为的辩护意见不予采纳。由公安机关提供的涉案金额一览表是按照各犯罪嫌疑人所担任的职务、根据借款合同及收据显示的收款时间、收款人等信息计算出各犯罪嫌疑人在本案中所涉及的犯罪数额，是客观的，故对被告人刘某某的辩护人认为指控被告人刘某某参与及经手非法吸收刘某甲、蔡某甲等161人存款，计人民币1019万元的事实不客观的辩护意见不予采纳。对被告人卜某某申辩其不是山东省信阳祥泰贸易公司武汉分公司总经理，只是勤杂人员的意见，本院认为，证人张某甲证实其先安排了孙学杰到武汉分公司担任总经理，之后，安排了卜某某接孙学杰的位置到武汉分公司担任总经理的职务；被告人刘某某证实2014年4月1日卜某某到的武汉分公司接孙学杰的工作；被害人李某乙、韩某乙、何某甲均辨认出被告人卜某某是武汉分公司总经理的事实，以上证据足以认定被告人卜某某在武汉分公司担任总经理的事实成立，对被告人卜某某的该申辩意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币100000元（此款于本判决生效之日起三十日内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月2日起至2022年4月1日止）。
二、被告人卜某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币50000元（此款于本判决生效之日起三十日内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月24日起至2020年9月23日止）。
三、对被告人刘某某、卜某某非法吸收的公众存款人民币1470.5万元予以继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 邓 军
人民陪审员 鲍建平
人民陪审员 王 维
二０一六年六月二十三日
书 记 员 周 研