山东省济宁市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）鲁08刑终317号
原公诉机关山东省济宁市任城区人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈军，男，1969年10月20日出生于山东省济宁市任城区，汉族，专科文化，原济宁儒都资产管理有限公司法人代表，住济宁市任城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年11月30日被济宁市公安局市中分局刑事拘留，因身体原因，于同年12月1日被取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月28日经任城区人民法院决定逮捕，同日由济宁市公安局市中区分局执行逮捕，因被告人陈军患有高血压疾病济宁市看守所不予接收羁押，当日任城区人民法院对被告人陈军变更取保候审强制措施。现在家。
上诉人（原审被告人）余清秀，女，1965年9月9日出生于四川省乐山市，汉族，高中文化，山东济宁儒都资产管理有限公司股东，住济宁市任城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月11日被济宁市公安局市中分局刑事拘留，2015年1月16日被依法逮捕。
辩护人徐飞，山东纵横统一律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）李某1，男，1954年4月30日出生于山东省济宁市，汉族，高中文化，个体，住济宁市兖州区（户籍）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月11日被济宁市公安局市中区分局刑事拘留，2015年1月16日被依法逮捕。
辩护人阎光曦，山东民桥律师事务所律师。
山东省济宁市任城区人民法院审理任城区人民检察院指控原审被告人陈军、余清秀、李某1犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一六年七月二十九日作出（2015）任刑初字第634号刑事判决。原审被告人陈军、余清秀、李某1不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：
2013年2月21日被告人陈军、余清秀（被告人陈军的前妻）出资设立山东圣地儒都投资有限公司（具体开展业务时称为山东济宁儒都资产管理有限公司，下文均简称儒都投资公司或儒都公司），后又设立分部，在明知儒都公司不具备向社会吸收公众存款资质的情况下，聘用被告人李某1为总经理，以山东济宁儒都资产管理有限公司的名义，采取发放传单，承诺月息在1分5到2分4之间的高息利诱，签订借款合同（被告人陈军作为甲方借款人、山东济宁儒都资产管理有限公司作为丙方担保企业、投资客户作为乙方出借人）、理财合同（出资客户作为甲方即委托方、山东儒都资产管理有限公司作为乙方即受托方）、出具借条等方式，向社会上不特定人群吸收公众存款。自2013年6月至2014年11月经营期间，共计吸收存款519人次，5994.7万元，包括被告人陈军以理财合同的形式折抵的被告人李某1任济宁市儒都资产管理有限公司总经理期间所得的部分工资、提成264121元及被告人李某1从家中拿出部分钱，共计34.2万元投资于该公司。即被告人陈军、余清秀、李某1（扣除被告人李某1自己投入该公司的34.2万元）实际非法吸收公众存款共计5960.5万元（该部分数额不包括被告人陈军、余清秀向李本臣、蒋凤兰、孙永兵、徐法明、彭涛、卓玉兰、张欣、李建星、李广娥、王雷、张建新、王保清等人以朋友之间借款的形式所借的2861570元）。所得资金用于济宁市任城区凤凰台村租赁土地种植苗木花卉、购置北城区土地用于兴建茶叶批发市场、投资房产、在山东省济南市、济宁市、四川省峨眉山市等地购买房产、购置车辆、发放公司员工工资、支付房租等。至案发前，除返还客户本金126万元，支付利息755.0312万元外，尚有5079.4688万元无法归还，给投资群众造成巨大损失。在非法吸收公众存款过程中，被告人余清秀负责管理理财合同、资金、与被告人陈军共同决定资金的运作、使用。被告人李某1根据被告人陈军的安排担任公司总经理负责公司全面的日常管理和业务开展、招聘公司员工等工作，并依据公司业绩赚取业务提成，其不负责所非法吸收资金的具体使用，亦不享受资金投资的利润分成，案发前的一个月被被告人陈军辞退。
2014年11月29日17时19分许，被告人陈军到公安投案自首，如实供述其本人以及与被告人余清秀、李某1共同违法吸收公众存款的事实经过，公安机关根据被告人陈军的供述对被告人陈军非法吸收公众存款案当日予以立案侦查，并于2014年12月11日依法传唤被告人余清秀、李某1。其中，办案民警携带传唤证到被告人余清秀住处传唤被告人余清秀，未找到其本人，后通过被告人余清秀的律师通知被告人余清秀到济宁市公安局市中区分局接受讯问。被告人余清秀、李某1到案后均能如实供述自己的犯罪行为。案发后公安机关依法冻结被告人陈军银行卡余额35044.83元、扣押被告人陈军、余清秀向昆明七彩云南庆沣祥茶叶公司购买茶叶时的保证金及部分货款30863.80元以及被告人陈军、余清秀以姜某之名购买的济南恒大雅苑11号楼22001室的退房款473714元；被告人陈军、余清秀所购买的济宁恒大名都20号楼1单元3001室等房产依法查封。2013年10月被告人陈军购买的位于济宁市任城区任兴路与建设路交界处翠都国际后面的十亩土地，被告人陈军购买的“七彩云南普洱茶（特征1889）”共计30箱，每箱4提，于2014年11月5日被公安机关依法查封。并于2015年11月11日被济宁市公安局市中区分局特警大队扣押。
另查明，被告人陈军于2013年9月12日租赁解广红位于洸河路71号门面房及后居室一套，年租金12万元，用于开设儒都公司分部，该房租被告人陈军未实际支付给解广红，后经二人协商一致将该部分租金于2014年9月12日以投资款的形式与山东济宁儒都资产管理有限公司签订投资理财合同。
再查明，案件审理过程中存款客户宋秀华、王华芹、赵延国、王瑞华、仇杰、赵兵、周旭、朱静、王伟等近200人为了能够取回自己的投资款，对被告人陈军、余清秀的行为表示谅解，并请求司法机关对两被告人从轻或减轻处罚并适用缓刑。
原审判决认定上述事实的证据有：
1、书证：受案登记表、被告人陈军、余清秀、李某1的户籍证明、查封/扣押清单、被告人陈军、余清秀购买房产、土地相关手续的复印件、调取证据通知书、客户存款统计表、儒都资产管理有限公司工人2014年2月份、712月份工资表、非法吸收存款群众登记表、宣传彩页、理财合同、借款合同、银行查询明细清单、扣押物品清单、存款客户书写的情况说明、公司员工的名信片、部分客户计息登记表、提成计算表、招聘表、受害人登记表（包括受害人姓名、性别、年龄、住址、投资金额、合同约定期限、交款记录、收回利息、实际损失、理财合同、收据）、报案客户登记表、给尊敬储户的一封信、致各位朋友的一封信、预案、喜讯、济宁儒都资产管理有限公司承诺书、山东济宁彭祖经贸有限公司简介、协议书、出勤牌、工资表、土地、房产转让协议、租房合同、编号济宁国用（2014）第08110005号土地所有权证书、济宁恒大名都楼宇认购书及收据、山东圣地儒都投资有限公司营业执照、企业登记信息、济宁市市中区彭祖养生茶博苑营业执照、万象和商铺认购意向书、济宁京投房地产经纪有限公司合同编号为XWDS001商品房买卖合同、房屋所有权变更证明、济宁京投房地产经纪有限更名申请单、被告人陈军、余清秀离婚证复印件、离婚协议书、身份证复印件、山东济宁市彭祖经贸股份有限公司与昆明七彩云南庆沣祥茶业股份有限公司销售明细及资金往来明细、往来账务的说明、解除合作关系告知函、济南市商品房买卖合同及付款手续、被告人陈军报案记录、被告人余清秀报警记录、公安机关出具的4份办案说明、二份证明、公诉机关出具的情况说明、谅解书等书证，证实被告人陈军、余清秀、李某1非法吸收公众存款的时间、数额、涉案赃款的去向及案发的原因、三被告人到案经过、涉案赃款、赃物被查封扣押情况、被害人或存款客户宋秀华、王华芹、赵延国等近200人对被告人陈军、余清秀的行为表示谅解并请求法院对被告人陈军、余清秀从轻处罚等基本事实。
2、证人证言：（1）证人山东济宁儒都资产管理公司员工付怡冉、张园园、黄虹、路娥娥、郑苗苗、田辉、周某1、李乾林、冯守惠、姬鹏、徐旭、辛明、殷然、丁岩、符忠社、余淑华、朱也臣、张海真等证人证言，证实被告人陈军、李某1、余清秀利用济宁儒都资产管理有限公司进行公开宣传、朋友介绍等手段，非法吸收公众存款的事实，同时证实被告人陈军系儒都公司法人代表，被告人李某1系总经理负责公司的经营运作，被告人余清秀负责管理公司的账务及支配资金的使用。（2）证人王某1证言，证实2013年10月25日，被告人陈军、余清秀以姜某之名预先交付40万元购买济南恒大雅苑11号楼2单元2001室房产的事实。（3）证人杨某1证言，证实其通过朋友认识被告人陈军，2014年9月4日，被告人余清秀提出购买茶叶向其借钱50万元，并出具借条，期限为15天（于9月18日还清），到期后多次找被告人陈军索要欠款不能，于是就把被告人陈军的一辆奥迪A6轿车开走，该车的户名是被告人余清秀，被告人余清秀亦同意暂将该车作抵押。（4）证人姜某、张某1（被告人余清秀的儿子及儿媳）证言，证实张某1、姜某帮助被告人余清秀经营茶叶市场（金宇市场“龙德堂”陶艺馆）的工作，2013年以张某1名义办理招商银行卡、兴业银行卡等信用卡交给被告人余清秀使用，2013年底被告人余清秀以姜某名义购买了奔驰商务车鲁Ｈ×××××，后被告人陈军又在中国银行以该车办理了49万元的抵押贷款，济宁市房权证房改济字第××号房产与姜某没有关系，系被告人余清秀办理的，2014年1月份被告人余清秀在四川省乐山市峨眉山市万象和分别以其本人及姜某的名义签订了商铺购买意向书，另证实被告人余清秀、陈军非法吸收公众存款及具体投资经营项目的事实；再证实姜某名下的济南恒大雅苑小区11号楼2单元2001室均是被告人陈军、余清秀办的手续，47.3万余元的房款其愿意交予公安机关。（5）证人李某2（被告人李某1的妻子）证言，证实被告人李某1跟着被告人陈军打工，不清楚其在儒都资产管理公司具体做什么，其本家的亲戚通过被告人李某1介绍，投了50余万元，被告人李某1在公司的工资和提成亦投入该公司。（6）证人李某3（四川万象和楼房销售部工作人员）证言，证实被告人余清秀在万象和这个项目上购买了三套房子，一套是以被告人余清秀的名字购买的交了51万元，另两套是以姜某的名字买的，交付了定金，在2014年11月11日已经全都过户给了客户高文利。（7）证人胡某证言，证实2014年11月19日被告人陈军将祥和花园的房子过户给付德银的事实。（8）证人陈某1（被告人陈军的弟弟）证言，证实被告人陈军用其身份证办过银行卡并由被告人陈军使用。（9）证人靳某证言，证实其跟随被告人余清秀、陈军在金宇茶叶市场开车及被告人陈军向其借款26.4万元的事实。（10）证人张某2、陈某2（被告人陈军的朋友）证言，证实被告人陈军非法吸收公众存款及其投资经营茶叶批发市场、购置土地及陪同被告人陈军投案自首的基本事实。（11）证人沙某（被告人陈军的朋友）证言，证实其在冠亚星城A2号楼西单元15楼东户的房产于2013年底以97万元的价格卖给被告人陈军的事实。（12）证人戈某、宫某（被告人陈军、余清秀的朋友）证言，证实被告人余清秀借宫某钱不能到期偿还，宫某把被告人余清秀的鲁Ｈ×××××车开走并抵押给胡金亮的事实。（13）张瑞华证言,证实其在济宁市任城区仙营东小区12号楼一单元三层东户的房子于2013年12月9日以455000元的价格卖给被告人陈军的事实。（14）证人郑某证言，证实被告人陈军在凤凰台村承包土地欠租金的事实。（15）证人鹿鹏（山东儒都资产管理有限公司业务员）证言，证实其跟被告人陈军打工的事实经过及被告人陈军欠其3000余元工资后将车号是鲁Ｈ×××××的江淮皮卡抵押给其本人的事实。
3、被害人郝某、任某、龙某、刘某1、于某1、杨某2、耿某、王某2、刘某2、文某、徐某、宋某、郭某、祝某1、张某3斗、田某、杨某3、孙某1、秦某1、秦某2、刘某3、曹某、李某4、杨某4、毕某、周某2、孙某2、段某1、张某4、祝某2、赵某1、韩某、解某、赵某2、李某5、李某6、周某3、王某3、张某5、马某、杜某、吕某、李某7、杨某5、王某4、王某5、于某2、王某6、王某7、王某8、史某、詹某、钟某、张某6、段某2、李某8、杨倩等被害人的陈述，证实上述被害人看到宣传资料或经朋友介绍，在济宁儒都资产管理有限公司进行委托投资理财、存款的具体数额、向被告人陈军、余清秀索要投资款的事实及被告人李某1接待客户鼓励各客户存款的事实。
4、辨认笔录：（1）证人王某1（济南恒大雅苑职工）辨认笔录，证实其辨认出2013年10月25日以姜某之名预先交付40万元购买济南恒大雅苑11号楼2单元2001室的人系被告人陈军、余清秀。（2）被告人陈军辨认笔录，证实被告人陈军辨认出被告人李某1的情况。（3）证人周某1辨认笔录，证实其辨认出被告人陈军、余清秀曾在昆明市中央商业广场购置房产。
5、搜查笔录附扣押清单及物品照片，证实2014年12月12日14时10分许济宁市公安局市中区分局办案民警对被告人余清秀经营的金宇茶叶批发市场依法搜查并查扣茶叶54箱的事实经过；2014年12月12日17时许对被告人李某1住处依法进行搜查并对一笔记本予以扣押；2014年12月17日10时20分许，办案民警依法对被告人陈军位于济宁市冠亚星城A2号1501号住所进行搜查并依法扣押档案袋24个、纸张6页及手机黑色三星牌一部、白色BBK一部，其中在被告人陈军住所搜查的“儒都事业部”纸张载明：被告人李某1系山东儒都资产管理有限公司总经理，“儒都公司工资”纸张载明，被告人李某1的工资为10000元（自2014年7月1日开始实施）；2014年12月22日10时15分办案民警依法对任城区红星路儒都财富中心予以搜查，并依法扣押、书证、办公用具等物品，其中茶叶“金玉满堂”、“七彩云南”、“中国梦”等各类茶叶共计173盒/提；所扣押的李秀英、冯书霞、方立君等人的收据共计65张，证实被害人刘某4、付某等人在儒都资产管理有限公司存款的时间、数额等基本事实；七月份工作安排，载明各员工所介绍的客户按董事长的指示尽量想法维护。经公司领导做工作转存的，今后归公司所有，有关员工个人不再享有提成，由公司做该客户的维护；2014年12月24日对济宁市金宇茶叶市场被告人陈军、余清秀经营的店面依法予以搜查并扣押了银行POS机、银行卡及书面资料一宗等。
6、鉴定意见：济长顺（审）字【2015】第0233号山东济宁儒都资产管理有限公司审计报告及附件，证实被告人陈军、余清秀、李某1分别于2013年6月在济宁市红星西路52号、2013年10月在济宁市任城区洸河路山推宿舍门面房设立办公地点，以山东济宁儒都资产管理有限公司名义吸收存款的金额、还本付息的数额、经济损失、资金去向等基本事实，其中2013年6月至2014年11月期间共吸收存款519人次（含王保清、仇杰、被告人李某1在内）59947000元，偿还本金1260000元，尚欠本金58687000元（尚欠本金＝吸收存款偿还本金）；支付利息及返现7550312元（偿还被害人王保清利息13000元未统计在内）；公安机关冻结银行卡余额35044.83元；昆明七彩云南庆沣祥茶叶公司退还茶叶保证金及货款余额共计30863.8元；能查实的部分月份的山东济宁儒都资产管理有限公司员工工资341690元；购买昆明七彩云南庆沣祥茶叶1624665.2元；土地承包款653760元，支付房租360000元，购置车辆共计578257元;购置房产共计支出15726293元，其中四川省峨眉山市万象和B区b161/60/62(产权人分别是余清秀、姜某、余清秀与田辉，购买时间为2014年1月11日、12日，缴款数额分别为510000元、10000元、31000元)三处房产分别于2014年11月11日转让给高文利，济宁鸿顺官邸2号楼西单元30层西户、祥和花园1号楼3单元4楼东户（购买价格分别为142万元、28万元，购买时间分别为2013年9月2日、7日购买，产权人陈军）于2014年10月26日、2014年11月19日转让给付德银，被告人陈军、余清秀所购买的济宁恒大名都20号楼1单元3001室（购买时间2013年11月13日，交款数额457967元）、仙营东小区12号楼东单元3楼东户（交款数额455000元，2013年12月12日购买）、四川峨眉山山与湖79栋121号（交款数额1507319元，2013年11月14日购买，产权人余清秀）、云南七彩云南花之城B1311号（2014年4月21日购买，产权人为余清秀，交款数额624150元）、云南七彩云南花之城B1305号（2014年4月21日购买，产权人为余清秀）、云南七彩云南橙香苑5栋30层3001室（2014年4月27日购买，购买价963165元，产权人为余清秀）、济南恒大雅苑11号楼22001室（2013年10月25日购买，产权人登记为姜某，交款数额493694元，开发商已退房款473714元）、济宁冠亚星城A2号楼东2单元15东户（2013年12月5日购买，交款数额970000元）、五里屯村东济阳路三处房产（2014年1月9日、20日购买、交款数额7038148元）均已被查封；被告人陈军及余清秀向其朋友李本臣（2014年6月23日、7月15日借款70万元）、蒋凤兰（2014年10月2日借款4万元）、孙永兵、（2014年10月11日借款10万元）、徐法朋（2014年11月10日借款3万元）、彭涛（2012年8月21日借款6万元、12月25日借款10万元、2014年11月20日借款49.5万元）、张欣（2014年11月20日借款20万元）、郑建星（2014年7月1日借款20万元）、李广娥（2014年10月29日借款104570元）、王雷（2014年11月20日借款448000元）、张建新（2014年2月10日借款124000元、2014年7月5日借款9万元）、王保清（2014年11月10日借款16万元）、卓玉兰（无合同及欠条，借款10000元，收回利息800元）等12人共计借款2861570元，未计入非法吸收公众存款数额中。
7、被告人供述与辩解：（1）被告人陈军供述与辩解，证实被告人陈军、余清秀、陈军利用儒都资产公司进行非法吸收公众存款的具体时间、金额、用途被告人李某1、余清秀的分工等情况，其中被告人余清秀具体负责吸收存款的资金的往来以及支付利息等情况。（2）被告人余清秀的供述与辩解，证实其伙同被告人陈军、李某1非法吸收公众存款的经营方式、职责分工、资金用途等基本事实，同被告人陈军、李某1的供述证实内容基本一致。（3）被告人李某1供述与辩解，证实被告人李某1负责管理儒都公司整个业务以及儒都公司进行非法吸收公众存款的具体时间、地点、金额等过程，同时证实被告人余清秀负责所吸收资金管理使用及合同的保管等情况。
原审法院审理认为，被告人陈军、余清秀、李某1违反国家金融管理法律规定，变相非法吸收公众存款5960.5万元，扰乱金融管理秩序，数额巨大且造成恶劣社会影响，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人陈军、余清秀起主要作用，均系主犯；被告人李某1虽受聘于陈军担任儒都公司总经理，但是其仅是根据被告人陈军的安排开展具体工作，对储户的存款无使用决策权，亦不能享有资金投资收益权，被告人陈军根据需要可以对其随时予以辞退，李某1在整个犯罪环节中起次要作用，系从犯。案发后，被告人陈军能够主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，对其依法可以从轻处罚；被告人余清秀、李某1能够如实供述自己的犯罪行为，依法可以从轻处罚，在共同犯罪中，被告人余清秀相对于被告人陈军作用较轻，对其可以酌情从轻处罚；非法吸收公众存款主要用于被告人陈军、余清秀经营茶叶批发市场、房地产等项目，且案发后被告人陈军、余清秀所购买的多数房产、土地及车辆被及时查封，从一定程度上避免了客户的更大损失及多数被害人对被告人陈军非法吸收公众存款的犯罪行为表示谅解，对被告人陈军、余清秀亦可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第三款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，以被告人陈军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金四十万元。以被告人余清秀犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金四十万元。以被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金二十万元。责令被告人陈军、余清秀、李某1退赔被害人艾某1、艾某2、任某、龙某、刘某1、于某1、杨某2、耿某、王某2、王保清等除被告人李某1之外的存款人的经济损失共计5079.4688万元。
上诉人（原审被告人）陈军上诉辩称，原审判决认定其非法吸收公众存款的数额依据不充分。其所吸收的资金均用于正当经营，因突发事件导致本案案发前未能全部退还存款人的存款，其愿意积极退还存款人的存款。请求二审法院撤销原审判决第一、四项，对其从轻处罚并适用缓刑。
上诉人（原审被告人）余清秀上诉辩称，原审判决认定事实不清。其行为系自首，在本案中应认定为从犯。本案的发生与特定的社会、经济背景有关。请求二审法院撤销原审判决第二项，对其从轻处罚。
其辩护人以同样理由提出辩护意见。
上诉人（原审被告人）李某1上诉辩称，其在本案中系从犯，主观恶性、社会危害性较小，依法应减轻处罚。其在本案中也是受害者，原审判决对其量刑过重。请求二审法院撤销原判，对其从轻处罚并适用缓刑。
其辩护人以同样理由提出辩护意见。
经二审审理查明的事实、证据与一审相同。二审期间，上诉人及其辩护人未提交新的证据。对一审法院在判决书中列举认定本案事实的证据，本院经审查后予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）陈军、余清秀、李某1违反国家金融管理法律规定，变相非法吸收数额巨大之公众存款，扰乱金融管理秩序，且造成恶劣社会影响，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在非法吸收公众存款的共同犯罪中，被告人陈军、余清秀起主要作用，均系主犯，但被告人余清秀所起作用较被告人陈军为轻，对余清秀可酌情从轻处罚；被告人李某1起次要作用，系从犯。案发后，被告人陈军自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，对其可从轻处罚；被告人余清秀、李某1能够如实供述自己的犯罪行为，依法亦可从轻处罚。非法吸收的公众存款主要用于被告人陈军、余清秀经营茶叶批发市场、房地产等项目，且案发后其二人所购多数房产、土地、车辆被及时查封，从一定程度上避免了集资参与人的更大损失，此外，多数集资参与人对陈军非法吸收公众存款的犯罪行为表示谅解，对陈军、余清秀亦可酌情从轻处罚。
关于上诉人陈军上诉提出的“原审判决认定其非法吸收公众存款的数额依据不充分”的上诉理由。经查，原审判决根据鉴定意见及客户存款统计表、受害人登记表、理财合同、借款合同等书证，结合证人证言和集资参与人的陈述等，对上诉人非法吸收公众存款的数额依法进行了认定，并无不当。关于陈军上诉提出的其所吸收的资金均用于正当经营的上诉理由，原审判决对该情节已经做出认定，并在量刑时予以体现，故原审判决对陈军的量刑并无不当。该上诉理由不能成立，不予采纳。
关于上诉人余清秀上诉提出的“其行为系自首，其在本案中应认定为从犯”的上诉理由及辩护人相应的辩护意见。经查，上诉人陈军到公安机关投案并如实交代了其与上诉人余清秀、李某1非法吸收公众存款的犯罪事实，故公安机关对余清秀、李某1非法吸收公众存款的犯罪事实已经掌握，后公安机关在无法找到被告人余清秀的情况下方通过余清秀的辩护人通知其到案接受调查，余清秀主观上不具有投案的自动性，其行为依法不应当认定为自首。被告人余清秀在非法吸收公众存款的共同犯罪及对所吸收款项的管理使用过程中均起主要作用，故其应当认定为主犯。该上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。
关于上诉人李某1上诉提出的“原审判决对其量刑过重”的上诉理由及辩护人相应的辩护意见。经查，原审判决根据其犯罪的性质、社会危害性，对其具有的在共同犯罪中系从犯、案发后能够如实供述所犯罪行等已经做出认定，并在量刑时予以综合考量，量刑并无不当，该上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。
原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 高翠荣
审 判 员 谢 斌
代理审判员 程海军
二〇一六年九月二十六日
书 记 员 陈 攀