广西壮族自治区象州县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）桂1322刑初175号
公诉机关广西壮族自治区象州县人民检察院。
被告人覃某甲，男，出生于广西壮族自治区象州县，壮族，大学文化，国家事业单位干部，中共党员，住象州县。因涉嫌犯玩忽职守罪，2016年6月7日被取保候审。
辩护人黄兆芳，广西桂中律师事务所律师。
辩护人谭超勋，广西桂中律师事务所律师（实习律师）。
广西象州县人民检察院以象检公刑诉（2016）166号起诉书指控被告人覃某甲犯玩忽职守罪，于2016年9月12日向本院提起公诉。本院于次日立案受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。象州县人民检察院指派检察员农静静出庭支持公诉，被告人覃某甲及其辩护人黄兆芳、谭超勋到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
广西壮族自治区象州县人民检察院指控，2013年10月20日，建设单位象州巴安水务有限公司、施工单位广西建大建设工程有限公司和监理单位广西恒大项目管理有限公司共同对象州县工业园区石龙片区1.5万吨／天自来水厂一期实施开工，2014年12月24日经象州县建设工程质量安全监督站竣工验收。
2014年3月，象州县工业园区石龙片区1.5万吨／天自来水厂配套供水管网工程实施开工。2015年1月15日，该工程施工至象州县石龙镇209国道南侧与大石塘村水泥路交叉路口处，管网施工组为了尽快完成该处供水涵管铺设、恢复道路通车，决定晚上加班施工。后发生泥土塌方事件，造成四名施工人员被填埋，经抢救无效死亡。
被告人覃某甲作为象州县工业园区管理委员会经济发展部部长，具有负责园区内安全生产工作，对象州县工业园区石龙片区自来水厂配套给水管网建设项目在建设过程中没有认真履行监督检查职责，安全检查工作走过场，对该项目的管网工程长期存在的未办理施工许可证、未办理建设工程质量安全监督登记手续即开工建设的违法违规建设行为及在施工过程中存在重大安全隐患未能及时发现、指出、制止和督促整改等，致使该事故造成四人死亡的严重后果。
对指控的事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人覃某甲作为国家事业单位工作人员，不认真正确履行职责，致使发生四人死亡的生产安全事故，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究被告人覃某甲的刑事责任。提请本院依法判处。
被告人覃某甲对公诉机关指控其犯玩忽职守罪的罪名和事实无异议。
辩护人黄兆芳、谭超勋对公诉机关指控的事实无异议，但认为被告人覃某甲的行为不构成玩忽职守罪。二辩护人辩护称：1、事故发生地不属被告人及其单位的监管范围；2、事故发生前一天，被告人因家事获单位领导批假二天，事故发生当天，被告人不在单位履行工作岗位职责；3、事故发生的直接原因，是施工单位违法施工所致；4、管网施工单位在没有取得施工许可证的情况下即违法施工一年多，是建设行政主管部门的责任；5、法庭如不采纳辩护人的无罪辩护意见，被告人覃某甲有如下从宽处罚的情节，建议法庭给予被告人覃某甲免予刑事处罚：（1）被告人在故发生后主动向侦查机关陈述案件有关情况，如实交代其所存在的问题，其行为构成自首，依法可以从轻或者减轻处罚；（2）被告人及其单位责任显著轻微。
经审理查明：2013年6月26日，象州县工业投资有限公司与上海巴安水务股份有限公司合资成立象州巴安水务有限公司，负责象州县工业园区石龙片区自来水厂特许经营。2013年7月1日，经象州巴安水务有限公司议标，确定由广西建大建设工程有限公司负责象州县工业园区石龙片区1.5万吨／天自来水厂一期工程及配套管网施工。同年7月13日，双方签订了《建设工程施工合同》。
2014年3月，象州巴安水务有限公司在未报建报监，未取得自来水厂配套供水管网工程《规划许可证》及《施工许可证》的情况下让广西建大建设工程有限公司擅自实施开工。2015年1月15日，该工程施工至象州县石龙镇209国道南侧与大石塘村的乡村水泥路交叉路口处时，为加快施工进度，管网施工班的组长朱某乙在没有采取夜间施工安全防范措施的情况下，带领朱某甲、杨某、陈某和挖掘机驾驶员黄某等人进行违规施工，致使当晚发生泥土塌方事件，造成四名施工人员（陈某、杨某、朱某甲、朱某乙）被填埋，经抢救无效死亡的事故，造成直接经济损失人民币272.502万元。事后广西建大建设工程有限公司已全部赔偿了死者家属的全部经济损失。
经来宾市人民政府成立的象州县“1.15”事故调查组调查、分析、认定，发生该事故的直接原因为：广西建大建设工程有限公司在开挖管网沟槽过程中不按技术要求放坡、不做支护，在路面来往车辆引起震动的情况下发生坍塌，导致事故的发生。发生该事故的间接原因为：1、广西建大建设工程有限公司违规施工：（1）施工单位广西建大建设工程有限公司违规施工；（2）施工组织设计编制依据不真实；（3）未编制专项施工方案；（4）未按图纸要求施工；（5）夜间施工安全防范措施不到位；（6）施工组织管理混乱。2、象州巴安水务有限公司违反国家建设工程法律、法规和基本建设程序：（1）象州巴安水务有限公司未办理管网工程施工许可手续；（2）象州巴安水务有限公司违反基本建设程序。3、广西恒大项目管理有限公司严重失职。4、象州县工业园区工委、管委对安全生产工作监管不到位。象州县工业园区工委、管委未认真贯彻落实安全生产责任制，组织园区内企业开展安全生产大检查工作不深入，未能有效督促指导下属部门、机构对园区内企业存在的违法违规行为和事故隐患及时发现、制止并督促整改。5、象州县住房和城乡建设管理部门监督检查失职。6、石龙镇党委、政府对安全生产工作监管不到位。7、象州县党委、政府落实安全生产责任制不到位。上述事实，有如下经庭审举证、质证的证据证实：
1、书证
（1）《建设工程施工合同》。
证实2013年7月13日，上海巴安水务股份有限公司与广西建大建筑工程有限公司签订协议，将象州县工业园区石龙片区自来水厂项目发包给广西建大建筑工程有限公司承建。
（2）象州县住房和城乡建设局出具《关于象州石龙镇工业园区石龙自来水厂一期项目办理报建手续的情况说明》及《建筑工程施工许可证》。证实象州县石龙镇工业园区石龙自来水厂一期项目于2014年到该局办理项目报建报批手续，该局分别于2014年4月16日、2014年9月12日核发《建设工程施工许可证》。但管网部分截止2015年11月23日未办理规划、施工许可手续。
（3）广西建大建设工程有限公司《建设工程质量安全周检表》、《建设工程质量安全月检表》。证实广西建大建设工程有限公司安全员宋福、项目经理吴某等人2014年间对象州县工业园区石龙片区自来水厂及配套管网建设项目3月份至5月份每周、4月份至12月份每月的安全检查情况。其中有4月份及12月份均检查到施工作业时未按相关方案进行放坡，管道施工安全防护栏做不到位的情况。
（4）广西恒大项目管理公司《质量、安全周检查表》、《安全隐患整改通知单》。证实经广西恒大项目管理公司对管网施工现场进行检查，在2014年间的3月、4月、6月、7月、8月、9月、10月、11月检查中均发现管网工程施工现场存在安全围栏不符合要求、边坡不够未达到规范要求、沟槽有塌方现象等安全隐患。
（5）监理通知单。证实广西恒大项目管理公司于2014年12月28日给广西建大建设工程有限公司发出的监理通知单，关于安全隐患问题的内容为：靠209国道600mm管施工段未做封闭式安全护栏，存在严重安全隐患，希望贵公司引起高度重视，12月31日以前按安全规范整改；2015年1月4日的监理通知单关于施工现场项目部施工，安全员等管理人员未到位的问题；2015年1月11日的监理单关于安全措施问题内容为：靠209国道600mm管施工开挖管沟未按土方开挖安全要求放坡、未做安全支护，存在安全隐患，须按土方开挖的安全规范要求进行整改。
（6）《象州县工业园区石龙片区自来水厂供水管网施工塌方事件情况汇报》。
证实2015年1月15日19：47，象州县石龙工业园区自来水厂供水管网在施工过程中发生泥土塌方事件，造成4名施工人员被填埋，经近3个小时的紧急抢救，终因伤者伤势过重抢救无效死亡。
（7）现场勘查笔录及照片。
证实事故案发现场位于象州县石龙镇209国道南侧与大石塘村水泥路交叉路口处及事故现场情况。
（8）象州县公安局的《法医学尸体检验鉴定报告》及柳州市金鼎司法鉴定所的《尸体检验报告书》。
证实死者杨某、陈某、朱某乙、朱某甲的死亡原因。
（9）象州县“1.15”事故调查技术报告。
证实来宾市象州县“1.15”事故调查组技术组对事故调查原因分析为：一是未办理相关报建报监手续。该项目未办理建设工程规划许可证和施工许可证，也未办理建设工程质量安全监督登记手续，属违法违规建设项目。二是违反基本建设程序。项目业主未聘请地质勘察单位进行供水管网工程的岩土工程勘察，违反了国家规定项目建设“先勘察，后设计，再施工”的基本建设程序。
（10）《来宾市人民政府关于对象州县“1.15”事故调查结案的批复》（来政函（2015）205号）。
证实来宾市人民政府同意事故调查组对事故的原因分析和性质认定，同时对发生该事故的直接原因和间接原因均作了分析认定。
（11）赔偿协议书、电子银行回单。
证实广西建大建设工程有限公司已赔偿死者家属的经济损失。
2、证人证言
赵某系象州巴安水务股份有限公司负责人，其证实在建设象州县石龙工业园区自来水厂及配套给水管网过程中，水厂的主体工程即传达室、综合泵房、主厂房是经过报建报监的，办有规划许可证和施工许可证，但配套的供水管网工程则没有经过报建报监，也没有办理规划许可证和施工许可证。
梁某甲系象州县住建局副局长，其证实象州县石龙工业园区自来水厂的配套给水管网工程在“1.15”事故发生前没有办理有规划许可证和施工许可证。
高某、李某、韦某分别时任象州县建设工程质量安全监督站站长、副站长及监督员，三人均证实象州县石龙工业园区自来水厂建设工程只有水厂的主体工程即传达室、综合泵房、主厂房到其部门办理有报监手续，配套给水管网工程则没有办理报监手续。
另查明：
2011年12月28日象州县人民政府下文成立象州县工业园区管理委员会，为县人民政府直属、全额拨款事业单位，机构级别为正科级。该委下设办公室、规划建设部、招商服务部、经济发展部、社会事务部。其中经济发展部的主要工作职责包含：“；负责做好园区安全生产工作；”。2014年2月20日至今，被告人覃某甲任象州县工业园区管理委员会经济发展部部长。期间，其未认真贯彻落实安全生产责任制，组织园区内企业开展安全生产大检查工作不深入，对象州县工业园区石龙片区1.5万吨／天自来水厂配套给水管网建设项目在建设过程中存在的违法违规行为和事故隐患未能及时发现、制止并督促整改，致使“1.15”事故的发生。2016年5月19日，被告人覃某甲主动到象州县人民检察院反渎职侵权局投案，并如实供述了其玩忽职守的事实。次日该院反渎职侵权局依法对该案案件线索进行初查。2016年5月24日，该院反渎职侵权局依法对该案立案侦查。上述事实，有如下经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认。
1、证人证言
薛某系时任象州县工业园区管理委员会党工委副书记，韦社毅系时任象州县工业园区管理委员会副主任。二人均证实，象州县工业园区管理委员会经济发展部部长是覃某甲，负责做好园区内安全生产是经济发展部的工作职责之一。薛某还证实经济发展部一般都是配合县里面的安监部门对园区内的企业进行安全生产检查工作，没有开展过以经济发展部为牵头部门组织联合安全生产检查工作，平时经济发展部都是一个季度对园区内的企业进行安全生产工作，主要是对已经投产使用的企业进行检查，很少对在建设中的企业进行过安全生产方面的检查。
廖某乙系时任象州县石龙镇建设管理站站长。其证实石龙镇建设管理站主要工作职责是负责石龙镇辖区内的城建规划，建设工程的安全生产检查、安全隐患排查等工作。象州县工业园区石龙片区1.5万吨／天自来水厂及配套供水管网工程是县招商引资项目，安全生产事务由象州县工业园区管理委员会负责管理。
2、书证。
（1）象州县机构编制委员会办公室出具的《证明》、象州县人力资源和社会保障局出具的《覃某甲档案情况说明》、象工管字（2014）4号文件关于《象州县工业园区管理委员会关于薛某同志任免职的通知》。证实了象州县工业园区管理委员会的性质及覃某甲的身份职务情况。
（2）象政发（2011）42号文件关于《象州县人民政府关于组建象州县工业园区管理委员会的通知》。证实负责做好园内安全生产是经济发展部主要工作职责之一。
（3）《象州县工业园区管理委员会企业服务领导小组及重大项目推进工作方案》、象州县工业园区2014重大项目推进责任公示一览表。
证实石龙片区供水工程项目及石龙片区污水处理厂项目的联系领导是胡某、责任部门及责任人是经济发展部覃某甲。
（4）象州县人民检察院反渎职侵权局出具的“破案经过”及立案决定书。证实2016年5月19日，覃某甲主动到该院投案，并如实供述其玩忽职守的事实。该院于2016年5月24日决定立案侦查。
3、被告人的供述与辩解。
被告人覃某甲归案后对其作为县工业园区管理委员会经济发展部部长，负有做好园区安全生产职责，但其对象州县工业园区石龙片区供水网管建设项目存在的违法违规行为和事故隐患未能及时发现、制止并督促整改，致使“1.15”事故的发生的这一事实亦供认不讳。同时其也辩解称，“1.15”事故的发生系属多因一果，其行为不属主要原因。
本院认为，被告人覃某甲身为国家事业单位工作人员、象州县工业园区管理委员会经济发展部部长，具有负责做好园区安全生产的工作职责，但其在工作中严重不负责任，不正确履行自己的工作职责，对象州县工业园区石龙片区1.5万吨／天自来水厂配套给水管网建设项目长期存在的未办理规划许可证、施工许可证、建设工程质量安全监督登记手续即开工建设的违法、违规建设行为和事故隐患未能及时发现、制止并督促整改，致使该安全事故发生，造成四人死亡的严重后果，情节特别严重，其行为已触犯刑律，构成玩忽职守犯罪。公诉机关指控被告人覃某甲犯玩忽职守罪成立。案发后，被告人覃某甲主动到检察机关投案，并如实供述自己的犯罪事实，本案在开庭审理过程中，当庭自愿认罪，其行为构成自首，依法可对其从轻或者减轻处罚，其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。鉴于案发后施工单位对死者家属已进行了赔偿，且“1.15”事故系属多因一果，被告人覃某甲的行为仅属于致使事故发生的间接原因之一，其犯罪情节轻微，依法可对其免除处罚。辩护人提出事故发生地不属于象州县工业园区管理委员会管辖范围且事发当天覃某甲已获批假不是其职责的辩护意见与事实不符，不予采信，但其提出覃某甲有自首情节且其犯罪情节轻微，依法可对其免除处罚的辩护意见与案情相符，于法有据，予以采信。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条的规定，并经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
被告人覃某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向来宾市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份、副本一份。
审 判 长 廖彦明
代理审判员 覃凤姣
人民陪审员 龚国莹
二〇一六年十二月十二日
书 记 员 李丽玲
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条第一款国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。