江苏省镇江市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）苏11刑终126号
原公诉机关江苏省镇江市京口区人民检察院。
上诉人（原审被告人）郑世磊，男，1980年10月6日出生，汉族，河北省枣强县人，高中文化，原北京中盛恒通投资管理有限公司副董事长、总经理，住河北省衡水市枣强县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年6月30日被湖南省常德市公安局直属分局刑事拘留，同年7月8日被逮捕，2015年2月被湖南省常德市武陵区人民法院以犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑八年，并处罚金人民币二十万元。
辩护人吴长青，江苏朱方律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）刘月，男，1978年10月16日出生，汉族，河北省衡水市人，小学文化，原北京中盛恒通投资管理有限公司法定代表人，住河北省衡水市桃城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年8月17日被湖南省常德市公安局直属分局刑事拘留，同年9月18日被逮捕，2015年8月被湖南省常德市中级人民法院以犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑七年，并处罚金人民币十五万元。
江苏省镇江市京口区人民法院审理江苏省镇江市京口区人民检察院指控原审被告人郑世磊、刘月犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年8月11日作出（2016）苏1102刑初95号刑事判决。原审被告人郑世磊、刘月不服，均提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人郑世磊、刘月，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：
一、非法吸收公众存款
2012年年初，被告人郑世磊计划成立投资公司用于吸收社会资金投资项目。为了规避法律风险，被告人郑世磊向被告人刘月说明了成立投资公司非法集资的意图，承诺高额回报，要刘月出面注册成立公司并担任投资公司法定代表人，刘月表示同意。2012年5月22日，被告人刘月注册成立北京中盛恒通投资管理有限公司并担任该公司法定代表人兼董事长，被告人郑世磊担任该公司副董事长、总经理。2012年12月17日，北京中盛恒通投资管理有限公司登记成立北京中盛恒通投资管理有限公司镇江分公司（以下简称镇江分公司），登记负责人为被告人刘月。2013年3月起，镇江分公司的赵某某、袁某、周某、李某1、付某等人以高额回报为诱饵，通过发放宣传材料、播放宣传片、免费领取礼品、客户与客户之间介绍等方式，吸收不特定多数人的公众投资北京中�恒通投资管理有限公司对外宣传的驴养殖、阿胶合作等项目，截止2013年8月17日共吸收80余位客户存款共计人民币800余万元，造成损失共计人民币700余万元。
二、集资诈骗
2013年8月17日至2014年5月间，被告人刘月、郑世磊因涉嫌犯罪被湖南警方分别采取逮捕和取保候审强制措施，北京中盛恒通公司北京总部、北京中盛恒通公司投资的项目不再正常运行，被告人郑世磊隐瞒上述情况，仍通过镇江分公司继续采用上述方式吸收不特定多数人的公众投资北京中盛恒通公司对外宣传的驴养殖、阿胶合作项目，骗取130余位客户共计人民币830余万元。
另查明，镇江分公司的赵某某、袁某、周某、李某1、付某以非法吸收公众存款罪被判处相应的刑罚。该案处理过程中，袁某、周某、李某1、付某共退赔人民币515000元，公安机关从赵某某、袁某、李某1、�某、付某处扣押人民币共计101700元，从赵某某随身携带的银行卡中冻结人民币715232.3元。
上述事实，有下列证据证实：被告人郑世磊、刘月的供述及辩解；证人赵某某、袁某、周某、李某1、付某、吴某1、张某、卜某、王某1、仇某、吴某2、阴雪、董某、程某、王某2、李某2、李某3、谢某、赵某、丁某、陈某、刘某、吴某3等人的证言，被害人的陈述及亲笔供词、合同，扣押清单、照片、发还清单，远程勘验工作记录，电子数据检查工作记录，镇江分公司查询资料、准予设立登记通知书、分公司设立登记核定情况表、分公司设立登记申请书、房屋租赁协议、分公司负责人任命书、负责人信息，北京中盛恒通投资管理有限公司的宣传册，包括公司简介、股东协议书、农村土地承包合同、公司购驴证明、发明专利说明书、镇江分公司发给投资客户的公司邀请函、宣传册，租赁协议、农村土地承包合同，河北省固定资产投资项目备案证，河北省冀州市中盛恒通特种养殖有限公司营业执照、股东会决议、验资报告、公司变更登记资料，协议书、企业法人营业执照，银行卡流水账，刑事判决书，刑事裁定书，案发抓获经过等。
原判认为，被告人郑世磊、刘月非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大且有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。郑世磊以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人郑世磊、刘月因犯非法吸收公众存款罪，被湖南省常德市中级人民法院分别判处有期徒刑，判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现郑世磊、刘月在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当数罪并罚；郑世磊一人犯二罪，应当数罪并罚。郑世磊�刘月如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第七十条、第六十九条第一款、第三款、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人郑世磊犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币三十万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元，与前罪判处有期徒刑八年，并处罚金人民币二十万元，数罪并罚，合并决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币六十五万元；二、被告人刘月犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元，与前罪判处的有期徒刑七年，并处罚金人民币十五万元，两罪并罚，合并决定执行有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币二十五万元；三、本案尚未退赔的人民币14368067.7元继续追缴，被告人郑世磊在14368067.7元、被告人刘月在7000000元内承担退赔责任。
上诉人郑世磊的上诉理由及其辩护人的辩护意见是郑世磊没有非法占有的故意，原判认定其构成集资诈骗罪定性错误。
上诉人刘月的上诉理由是：其对成立镇江分公司的事情并不知情，不应当对该部分吸收公众存款的事实承担刑事责任。
本院经审理查明的上诉人郑世磊、刘月非法吸收公众存款以及郑世磊集资诈骗的事实与原判认定一致。原判所列证据，均经原审当庭举证、质证，本院予以确认。
关于上诉人郑世磊及其辩护人提出的“郑世磊没有非法占有的故意，原判认定其构成集资诈骗罪定性错误”的上诉理由和辩护意见，经查，2013年下半年，公安机关对北京中盛恒通投资管理有限公司常德分公司涉嫌非法集资立案调查，同年8月17日刘月因涉嫌犯�法吸收公众存款罪被抓获，郑世磊仍然先后派张某、卜某到镇江分公司担任会计，并亲自前往镇江参加年会，宣传驴厂项目情况、解答客户的问题，该事实有郑世磊的供述、证人张某、卜某、袁某的证言予以证实；另证人张某、卜某的证言以及银行交易明细证明，刘月被抓后，北京总公司与镇江分公司仍有资金往来。综上，在刘月等人被采取强制措施后，郑世磊对公司项目涉嫌非法集资受到公安机关调查，资金链随时可能发生断裂明知，仍然实施上述行为，主观上有非法占有的故意，其行为符合集资诈骗罪的特征。故上述上诉理由及辩护意见，本院不予采纳。
关于上诉人刘月提出的“其对成立镇江分公司的事情并不知情，不应当对该部分吸收公众存款的事实承担刑事责任”的上诉理由，经查，刘月为了获得非法利益，明知郑世磊成立公司是为了吸收公众�款，仍然积极提供个人居民身份证给郑世磊用于注册公司、印制相关借款合同等资料，并办理了多张银行卡交由郑世磊控制，郑世磊用刘月的身份证在全国范围内成立了数家分公司，刘月对将其身份证用于公司相关的事项上是认可的，因此应当对镇江分公司吸收公众存款的事实承担刑事责任。故上述上诉理由不能成立，本院不予采纳。
本院认为，上诉人郑世磊、刘月违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪；上诉人郑世磊以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。上诉人郑世磊一人犯数罪，依法应当数罪并罚。上诉人郑世磊、刘月因犯非法吸收公众存款罪被湖南省常德市中级人民法院判处有期徒刑，判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现郑世磊、刘月在判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法应当数罪并罚；上诉人郑世磊、刘月如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。原审判决认定事实清楚，证据确实充分，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 俞江虹
审 判 员 张 莹
代理审判员 崔 啸
二〇一七年一月十二日
书 记 员 魏佳雯