吉林省白山市江源区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）吉0605刑初77号
公诉机关吉林省白山市江源区人民检察院。
被告人袁某甲，出生于吉林省白山市江源区，初中文化，个体。户籍所在地及居住地：白山市江源区。因涉嫌犯诈骗罪,于2015年12月10日被江源区公安局刑事拘留，2016年1月14日被江源区公安局执行逮捕，现羁押于白山市江源区看守所。
辩护人杨亮，吉林龙达律师事务所律师。
被告人袁某某，出生于吉林省白山市江源区，高中文化，个体。户籍所在地及居住地：吉林省白山市江源区。因涉嫌犯诈骗罪,于2015年12月10日被江源区公安局刑事拘留，2016年1月14日被江源区公安局执行逮捕，现羁押于白山市江源区看守所。
辩护人李福，吉林长白山律师事务所律师。
吉林省白山市江源区人民检察院以白江检刑检刑诉[2016]83号起诉书指控被告人袁某甲、袁某某犯非法经营罪，于2016年8月1日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，于2016年9月5日、11月8日公开开庭审理了本案。江源区人民检察院指派检察员代常春、刘玉杰出庭支持公诉，被告人袁某甲及其辩护人杨亮、被告人袁某某及其辩护人李福到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
吉林省白山市江源区人民检察院起诉书指控：被告人袁某甲、袁某某在江源区城墙街道经营博羲互联网络信息服务中心，营业执照登记经营者为袁某某，经营范围为信息交易、咨询服务。该信息服务中心违反国家规定，非法经营，于2015年8月劝说多名受害人投资，在HFTAG高频交易互联网网站(非法网站)上炒股。袁某甲、袁某某收到钱款后，交给受害人高频虚拟交易账号进行操作。1、徐某某交给袁某甲23.1万元进行炒股。2、陈某某交给袁某某4.3万元进行炒股。3、王某某交给袁某甲2万元炒股，由袁某甲负责实际操作。4、兰某某通过博鑫互联网络信息服务中心工作人员兰勇投资85800元交给袁某甲进行炒股。5、张某某以比亚迪轿车作价2万元交给袁某甲进行炒股。6、袁某丙通过袁某甲个人投资3万元炒股，并介绍潘某某投资83500元进行网上炒股。
吉林省白山市江源区人民检察院指控上述事实所列举的证据有：1、被告人供述与辩解；2、证人证言；3、书证等。
吉林省白山市江源区人民检察院认为，被告人袁某甲、袁某某非法经营博義互联网络信息服务中心，劝说并帮助他人网上炒股，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法经营罪追究二被告人刑事责任。
被告人袁某甲自愿认罪，请求从轻判处。
其辩护人杨亮的辩护观点是：1、公诉机关的起诉前提不存在。第一，高频交易网站是否是非法网站。首先，国家对于网站的审核是极其严格的，作为一个普通人，合理信任国家网络审查后的网站，没有过错，反而说明其主观上并不存在违法犯罪的故意。其次，没有合法证据，仅凭主观臆断，不能证明高频交易网站就是非法的，公安机关的侦查行为不是该网站是非法网站的充分条件。第二，被告人没有金融许可，非法经营。被告人获取了工商局审核的营业执照，批准的经营范围是信息交易、咨询服务，属于合法经营。虚拟币交易目前我国没有设置金融许可制度，根据法无禁止即可为原则，就属于合法经营。第三，被告人没有劝说投资者投资。被告人本身也是受害人，被告人注册网络信息服务中心的目的不是为了经营高频交易项目。其他投资者是在看到被告人有这样赚钱的机遇后主动找到被告人的，要求也参与进来。其中不存在被告人以广告等虚假方式进行宣传，造成其他投资者产生错误的判断，也不存在被告人采用欺诈、胁迫的方式让投资者投资。综上，被告人不构成犯罪。请求本着教育为主、惩罚为辅的原则，给被告人一个改过自新的机会，如果法院认定被告人有罪，建议判处缓刑。
被告人袁某某自愿认罪，请求从轻判处。
其辩护人李福的辩护观点是：境外的高频股票交易机构不是中国证监会批准成立的交易机构，其所交易的股票不是在中国境内依法发行的上市公司股票，不属于中国证券法调整规范的对象。因此，被告人的行为不违反证券法，不构成行政性违法。根据证券法的规定，非法经营证券业务，应当由中国证券监督管理机构调查认定处理，本案未经国家监督管理机构调查处理，行为也未经国家主管部门行政处理程序认定，不能认定为非法经营。应宣告袁某某无罪。
本院经审理查明：被告人袁某甲、袁某某在吉林省白山市江源区城墙街道经营博羲互联网络信息服务中心期间，违反国家规定，于2015年期间对外宣称炒股不持股，劝说多名受害人投资，并在HFTAG高频交易互联网网站上投资炒股。其中收取徐某某23.1万元、收取陈某某4.3万元、收取王某某2万元、收取兰某某8.58万元、收取张某某2万元、收取潘某某8.35万元。
上述事实，有经庭审中举证、质证的下列证据予以证实：
1、中国农业银行吉林省分行卡卡转账记录、账户明细清单，证实2015年5月13日62284318794000﹡﹡﹡2账户向尾号为4973宋某某账户转账48558元和700元，2015年5月27日62284318794000﹡﹡﹡2账户向尾号为4973宋某某账户转账13326元和10866元。
2、中国农业银行银行卡交易明细清单，证实袁某甲尾号3772账户钱款交易情况，其中2015年8月26日向内转存200000元和转账2000元。
3、中国农业银行银行卡交易明细清单，证实袁某甲尾号7674账户钱款交易情况。
4、中国农业银行银行卡交易明细清单，证实袁某甲尾号7517账户钱款交易情况。
5、中国农业银行银行卡交易明细清单，证实袁某某尾号2460账户钱款交易情况。
6、中国农业银行银行卡交易明细清单，证实兰勇尾号0978账户钱款交易情况。
7、中国农业银行银行卡交易明细清单，证实兰勇尾号3517账户钱款交易情况。
8、中国农业银行银行卡交易明细清单，证实兰勇尾号9212账户钱款交易情况。
9、中国农业银行银行卡交易明细清单，证实袁凤梅尾号3567账户钱款交易情况。
10、中国农业银行银行卡交易明细清单，证实袁凤梅尾号5169账户钱款交易情况。
11、中国农业银行银行卡交易明细清单，证实袁某丙尾号1564账户钱款交易情况。
12、江源区公安局协助查询财产通知书回执，证实经调阅影像，袁某甲2015年8月25日至8月30日期间在中国工商银行股份有限公司江源支行柜面无现金汇款记录。
13、电话通话详单，证实通话情况。
14、吉林农业银行吉林省分行卡卡转账单、汇款存根、中国农业银行银行卡交易明细清单，证实2015年8月26日华海彤尾号3764账户向袁某甲62284318794000﹡﹡﹡2账户转账200000元和2000元。
15、扣押决定书、扣押清单、照片，证实2016年3月24日江源区公安局城墙派出所扣押袁某某持有的黑色账本情况，账本体现六个账户及一二级密码情况。
16、江源区公安局城墙派出所办案说明，证实袁某甲供述的其大哥袁某乙、妹妹袁梦二人注册过会员账号并向其二人购买过虚拟币，经联系其二人，自称在外地且拒绝配合民警，后再联系袁某乙、袁梦，电话关机至今。通过到二人住处及联系二人亲属，其家属都告知未见二人并且无联系方式，故袁某乙、袁梦未到公安机关说明情况。袁某甲供述的兰勇、袁凤梅，因其二人一直在逃至今未抓获，故无兰勇、袁凤梅供述。袁某甲供述其向河南一姓关男子及妻子四妹购买过高频交易虚拟币，但无法提出二人真实姓名，只提供出电话号码，民警通过联系，二人的电话系统一女子所接，该女子自称姓李，不认识袁某甲。关于www.HFTAG.com高频交易网站的性质、建立时间、建立机构等信息因其服务器在国外，且该网站现在无法登入，故无法调取。袁某甲等人在网站的交易记录，因该网站现在无法登入，办案人员将袁某甲在博義互联网络信息服务中心的四台电脑主机送白山市公安局网安支队进行证据提取，未提取到相关的交易记录。袁某甲供述徐某某提供的23.1万元钱被用于向王军、王红梅和姓宋女子购买虚拟币，但袁某甲本人无法提供出王军、王红梅和姓宋女子的联系方式及个人信息，只知道三人是北京人，无法查找到王军、王红梅和姓宋的女子三人。袁某甲及袁某某经营的高频交易炒股实际上是在www.HFTAG.com网站上通过虚拟币炒股，该高频交易网站于2015年9月10日至今无法登入。经调查，该高频交易网站已被定性为非法网站，并且全国各地公安机关已对该网站进行打击处理。袁某甲辩解称：2015年8月15日收到徐某某的钱后，第二天给北京的王军打电话，可是袁某甲称记不住王军的电话号码，经查，袁某甲的话单，在8月26日和27日都没有北京的电话号码。
17、税务登记证、营业执照，证实白山市江源区三岔子博義互联网络信息服务中心，法定代表人是袁某某，类型为内资个体，经营范围包括信息交易、咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
18、谅解书、收条，证实2015年8月8日潘某某借给袁某丙4万元，将此笔钱款用于高频交易投资导致亏损，无法归还，事情发生后，2016年5月28日袁某丙积极还款，潘某某谅解袁某丙。
19、江源区公安局刑事侦查大队办案说明，证实高频交易网站，经到江源区经济局工业和信息化办公室、白山市工业和信息化局、白山市公安局网监支队等多家部门询问，答复说明因该网站服务器不在国内，故无法出具是否合法的说明。该网站于立案之前就已关闭，至今无法打开网页，故无法查明袁某甲、袁某某实际操作行为及涉案钱款去向。该网站操作购买虚拟币归属问题，经区白山市建设银行股票交易市场询问，不属于股票、证券类，没有相关部门为此出具说明。江源区工商局只说博義互联网服务中心经营范围就是提供信息服务咨询，没有其他服务项目，袁某甲利用计算机登录其他网站非法活动，不属于工商局管理范围，不给出具说明。
20、视频光盘，证实博義互联网服务中心室内情况。
21、常住人口信息表，证实袁某甲、袁某某已达到完全刑事责任年龄，及兰勇、袁某丙、徐某某、陈某某、潘某某、张某某、兰某某、王某某自然情况。
22、证人徐某某证言，证实我不了解HFTAG高频交易项目，是袁某某告诉我的这个项目很赚钱，是新兴的赚钱方式，叫”炒股不持股”，袁某某说每购买HFTAG高频交易的一个点，一年可以盈利4.5万元，我看利润很高就进行了投资。刚开始是袁某某和我谈的HFTAG高频交易的业务，后来袁某甲又和我谈HFTAG高频交易的业务。我一共投了23.1万元钱。我投资的钱一部分是通过银行打款，还有一部分是给的现金，2015年8月26日我通过农业银行往袁某甲的银行卡中共计打款20.2万元，分两次打的，第一次打款20万元，第二次打款2千元。2015年8月26日，我到袁某某的公司内，给了袁某某现金2.9万元钱。袁某某和袁某甲没有说过让我自己往交易系统里的某个账号存钱，当时袁某某和袁某甲都说是把钱给他们公司，之后由他们公司往系统里存钱。我收益了3.96万元，是2015年8月27日和28日分两次给我的现金，袁某某说这钱是提前给的套利钱，是公司提前给我的利润。袁某某说我可以每天到他的公司去取盈利钱，但是我投资后，我每次去取盈利的钱，袁某甲都说没有钱。后来我在点击网站托管时，我的网站账号又盈利了2万多元钱，但是2万多元钱我始终没有取出来。2015年9月9日我发现网站关闭后，袁某某告诉我说公司总部在美国，因为美国过劳工节，所以网站休息一天，后来第二天我发现网站还是没有开，袁某某和袁某甲解释说电话询问沈阳分公司，对方称网站正在维护，在过十多天能正常运行，后来我就一直在等，一直等到了2015年11月1日我的朋友陈某某告诉我（陈某某在袁某某公司投资了6.6万元），袁某某通过手机微信给陈某某发信息说网站于2015年11月10日开始运行可以继续点击托管，2015年11月15日开始可提通过网站提取现金，我就等到2015年11月10日继续上网站，但还是点击不了托管，并且我发现网站上的公告信息也打不开了，这期间我还去找过袁某甲，我问袁某甲是不是我被骗了，袁某甲说不可能被骗，人家那么大的公司不可能骗人，当时我和袁某甲说我不投资了，让他把本钱还给我，利润我给他了不要了，袁某甲说他没有钱，我让袁某甲写个欠条，袁某甲也不给我写。
23、证人陈某某证言，证实2015年6月份，袁某某和我说他办一个互联网公司叫”博益互联网公司”，可以投资盈利很高，叫”炒股不持股”，是HFTAG高频交易。袁某某让我也投点钱，后来我朋友徐某某在2015年8月26日给袁某某的公司投资了23.1万元，袁某某又找到我让我投资，当时我和袁某某说我的钱不够，袁某某问我有多少钱，我告诉他我有43000元，袁某某说剩下的钱他替我垫上，2015年8月28日在袁某某的公司内，我给了袁某某43000元钱，买了2个股（每股33000元钱），袁某某替我垫了23000元，袁某某说第二天可以返给我提前套利钱6600元，这个钱就直接还给他了，我还欠他16400元钱。2015年8月29日，袁某某给了我两个WWW.HFTAG.COM网站的账号，一个是9913570、另一个0539559，还给我登陆密码HFT188，和二级交易密码HFT999，袁某某让我每天都到网站上登录我的两个账号查看盈利的钱，袁某某每天帮我登录账号后点击账号托管，这样每天一个账号就可以盈利300元左右，因为我还欠袁某某投资款16400元，所以我就让袁某某先在我的两个账号内扣盈利的钱，等把他的钱还完之后我再去取盈利的钱，之后我每天上网站上查看我账号盈利的钱。2015年9月9日，我登录网站时，发现网站停止运行了，我就给袁某某打电话，问他网站为什么停止运行了，袁某某说网站的公司总部在美国，因为美国过劳工节，所以网站休息一天，2015年9月10日我又登陆网站，网站还是没有运行，袁某某说网站系统维修，在过十多天才能正常运行，之后我就一直等着也没有消息，2015年10月份左右袁某某通过微信给我发信息说，网站于2015年11月10日开始运行可以继续点击托管，2015年11月15日开始可提通过网站提取现金，我收到信息后就给徐某某转发了一条，之后我就一直等着，直到现在网站也没有在运行过，我就感觉自己被骗了，所以就报案了。
24、证人潘某某证言，证实2015年6、7月份，我总去逄伟刚家，逄伟刚的母亲袁某丙跟我唠嗑，还告诉我她现在干的高频交易类似于炒股的性质很赚钱，也让我拿钱投资，然后详细的把高频交易给我介绍了一下，大概意思是炒股挣差价。大约过了半个月左右，袁某丙找到我又让我投资，经过袁某丙的劝说，我答应投资，之后过了几天，我带了33000元现金交给袁某丙，当时逄伟刚也在场，当时我就告诉袁某丙说让她帮我弄，过了几天，我到袁某丙哥哥的公司（名称：博義互联网信息服务中心，地址：老城墙客运站后侧，小区一楼门市）内，袁某丙在电脑上登录高频交易网站操作给我看，半个月后袁某丙说给我炒股盈利的钱10000元左右，又过了半个月，袁某丙又给我盈利的钱10000元左右，给完钱后袁某丙对我说这个投资很挣钱，让我再投资点，我说考虑一下，后来在2015年7月末或8月初左右，我又投资了53000元左右，当时我和我媳妇张雪带着23000元钱去的，我们俩到了博義互联网信息服务中心后，就把23000元钱给袁某丙了，但是因为我带的现金不够，所以袁某丙的二姐借了我30000元现金，我把这30000元现金又给了袁某丙，第二天我取了30000元现金还给袁某丙的二姐了，我第二次投资后，大约过了一个月左右，2015年9月份，袁某丙让我到公司取盈利的钱，我到博義互联网信息服务中心后袁某丙给了9000多元，袁某丙说本来应该给我18000元，但是其中的9000元让袁某丙用上了，所以袁某丙又给了我一个9000元的欠条。2015年10月中下旬左右，我给袁某丙打电话问投资经营的怎么样了，当时袁某丙说公司的网站现在暂时关闭了，需要关闭一段时间，所以这段时间就暂时不能经营了，当时袁某丙让我别担心，我投资的钱黄不了，假如公司黄了袁某丙就把我投资的钱还给我，后来就一直没有消息了，我也因为工作忙就没有在联系过袁某丙。
25、证人张某某证言，证实2015年6、7月份，袁某甲和我说他开了个互联网服务中心，经营高频交易炒股，挺挣钱的，让我投资，我说我没有钱投，就有台比亚迪轿车要卖，还得给工人开资。有一天袁某甲约我到江边的三鲜饺子馆吃饭，当时有袁某甲、袁某甲的妹妹袁某丙、他儿子、侄子，好像还有两个不认识的人。吃饭时，袁某甲又说投资的事，我就动心了，但是没有钱，袁某甲说袁某丙正想买台车，把车顶给她，我们定好卖车3.8万元，袁某丙给我现金1.8万元，剩下2万投入高频交易炒股，但是注册一个号需要3.3万元，还差1.3万元，袁某甲说让袁某丙补上。之后我和袁某丙写了一份买卖车的协议，又写了一份高频交易注册股份合资的协议，但是具体内容我没细看，都是袁某甲执笔写的，我签字了。之后我到过袁某甲的博義互联网信息服务中心，袁某丙当时在电脑跟前给我操作演示，让我看，说里面的号码就是我的号。过了一段时间，袁某甲他们就被公安机关抓起来了。我投资炒股之后，袁某甲和袁某丙没有给我炒股挣的钱。袁某甲没有给过我1000元钱顶我欠他钱的事，而4000元钱是我向袁某甲借的钱，袁某甲也跟我说过我什么时候有钱什么时候再把钱还给他。
26、证人兰某某证言，证实2015年7月初的一天，我在江源区三岔子街上逛街时看见兰勇了，兰勇说他在城墙怡佳小区开了一个公司，生意很好，兰勇还说他2个多月就赚了10多万元，让我有时间去看看。过了一两天，我给兰勇打电话，兰勇告诉我公司在老城墙大厦后侧怡佳小区，公司叫博義互联网信息服务公司（具体公司叫什么名字我记不清了。）我到了公司后兰勇给我介绍的公司内基本情况，之后又给我介绍认识了公司的负责人袁某甲，又给我看了公司的营业执照，当时公司内人很多，袁某甲逐个人给我介绍认识，其中有公司的法人袁某甲的儿子袁某某，还有袁某甲的妹妹袁某丙，袁某甲的女儿（不知名），袁某甲的姐姐（不知名），袁某甲的哥哥（不知名），袁某甲说他们这些亲属都是在公司内工作，之后袁某甲和兰勇就给我介绍公司的经营项目，叫HFT高频交易，是新型的投资方式，叫炒股不持股，33000元钱一个点可以注册一个账号，之后每天登陆网站电机托管就可以盈利，每天盈利大概200或300元，袁某甲和兰勇给我介绍完后让我投资，我说回家考虑以下。过了一天，我又给兰勇打电话，当时我和兰勇说想投资一个点试试，兰勇就让我拿33000元钱到公司办理投资就行，2015年7月14日，我带着33000元钱到怡佳小区博義互联网信息服务公司内找兰勇，兰勇就把袁某甲和袁某某、袁某丙都叫来说我要投资一个点，之后袁某甲让我把33000元交给袁某某，我把钱给袁某某后袁某甲说明天就会把注册账号给我，兰勇给我的手机里下载了高频交易的网站链接，网址是WWW.HFTAG.COM，然后兰勇和袁某甲告诉我让我拿到注册账号后，每天用手机登陆HFT高频交易的网站，在网站上用注册号登陆，登陆后点击托管键就行了，点击完就能看到前一天的盈利钱。2015年7月15日上午，我又到博義互联网信息服务公司，当时兰勇和袁某甲、袁某某、袁某丙和袁某甲的女儿、哥哥、姐姐都在公司内电脑上操作，袁某甲给我一个注册账号（账号：7354607，密码：GWE888），让我每天用这个账号登陆网站点击托管。之后的一个星期时间，我每天都到兰勇的博義互联网信息服务公司去看，同时每天登陆HFT高频交易的网站点击托管，在我点击托管的第一个星期内，我的注册账号盈利了几百元（具体钱数我记不清了），袁某某就根据我网站上盈利的数字从公司办公桌的抽屉里拿出现金返还给我了，我在公司内的这段时间袁某甲和袁某丙、兰勇、袁某甲的女儿（不知名）就经常（很多次，具体次数记不清了）和我说，让我再投资两个点，这样挣钱就会更快，同时他们四个人还告诉我，让我在发展其他人进来投资，这样公司总部就会给我额外的利润，在我投资的第一个星期后，我看很赚钱，我就在公司内和兰勇、袁某甲说我还要投资两个点，当时袁某甲说因为我之前投资注册的账号有收益，所以我在投资两个点就不用拿66000元钱了，我再拿52800元钱就可以了，2015年7月21日，我就又拿了52800元钱到的博義互联网信息服务公司，当时兰勇和袁某甲、袁某丙、袁某某、袁某甲女儿都在场，我就把钱给袁某某了，第二天兰勇给了我两个投资的注册账号（账号：6570363、4963154，密码：两个号都是GWE888），之后我就每天在家用手机登陆HFT高频交易的网站点击托管，没过一周左右，我就到的博義互联网信息服务公司找袁某某取我注册的三个账号的盈利钱，我取盈利钱一直到2015年9月3日，三个账号共计取出盈利款46806元钱，后来在2015年9月10日网站就登陆不上了，兰勇说没事，是系统维护，过几天就好了，又过了几天，我又登陆网站还是不好使，我就到博義互联网信息服务公司去找兰勇，当时兰勇和袁某甲、袁某某、袁某丙和袁某甲的女儿、哥哥、姐姐都在公司内，他们都劝我别慌，说这是公司总部系统维护，没有什么事，过一段时间就好了。后来我就一直等，2015年12月中旬，我在去博義互联网信息服务公司找兰勇时，公司的大门关了，我就给兰勇打电话，兰勇说没有事，过几天公司就开了，2016年1月15日，我在电视上看见公安机关的公告，才发现自己被骗了，所以就报案了。博義互联网信息服务公司法人是袁某某，营业执照上是这样写的，袁某甲是公司内的负责人，平时来人都是袁某甲先给讲投资的业务。
27、证人王某某证言，证实2015年6月中旬左右，我在城墙街道大厦附近碰到我家以前的邻居袁某甲，他向我介绍一个高频交易能挣钱，还告诉我他现在就在干这个高频交易，之后袁某甲又给我打过几个电话，打电话的目的都是劝我在高频交易上投资，投资一股需要3.3万元，因为我和袁某甲是邻居，知道袁某甲没有钱，现在我看他车都买上了，我就同意在高频交易上投资，但是我和袁某甲说我没有那么多钱，只有2万元钱，袁某甲告诉我剩下的1.3万元他借给我。2015年6月17日，我拿了2万元现金去的城墙街道袁某甲开的博義互联网信息服务中心，袁某甲、袁某甲的儿子和女儿都在，我把2万元现金直接给了袁某甲，剩下的袁某甲帮我操作，袁某甲还说在高频交易一个礼拜能挣多少钱他直接告诉我个数，挣的钱他先扣下，等于还他借我的1.3万元钱，我投资之后，也都是袁某甲给我操作的，袁某甲告诉我一天能挣250元左右，具体怎么操作过程我不清楚，大约能有两个月左右还完袁某甲借我的1.3万元钱，然后过了几天，我去袁某甲的公司要钱，袁某甲给了我2000元，告诉我是盈利赚的钱，之后我再去找袁某甲要盈利的钱，袁某甲告诉我高频交易网站关停了。
28、证人宋某某证言，证实去年(具体时间我记不清了)我南方的一个朋友周莲上我家，然后我给她介绍高频交易，周莲听完之后觉得高频交易挺好，求我帮着她做，然后她又求我帮着给他的一个朋友袁某甲讲讲，我同意后就和袁某甲联系上了，我坐车到了白山，袁某甲接的我，然后我就跟着袁某甲到了江源，给袁某甲还有几个我不认识的人讲了一节介绍高频交易的课。美国高频交易公司炒股是通过手机下载一个软件叫HFT高频交易软件，然后通过这个软件购买1.8万元的电子币就注册成会员账号了，然后用这个高频交易的手机软件登陆会员账号，里面显示四种选项，分别是：欧美股票，虚拟币，外汇，还有一个选项我就记不清了。接着就选择这四种股票中的一个点击托管。托管之后就不用管了，然后第二天再登陆这个会员账号就会获得炒股的红利，以电子币的形式到账，一个1.8万元的会员账号每天会获得150个左右的电子币（一个电子币等于一美元）。我说的美国高频交易公司是在美国注册的公司，公司全称叫美国HFT高频交易公司。这个公司在中国大陆没有办事机构。这个公司我是在网上看到的，是一个我的微信群里发的链接。我看过这个公司的手续，我都是在网上搜索的，现在找不到了。我就当时在网上看过，后来网址我就不记得了。是个炒股票的公司，我们把钱投进这个公司，然后这个公司用我们的钱炒股票，然后给我们分红利。这个公司现在已经不运营了，为什么不运营了我也不清楚。通过HFT高频交易软件注册的时候我是通过我网上的一个朋友给美国公司汇款的，然后我有账户之后，我账户里就有电子币了。在公司正常运营的情况下，电子币可以提现金，一个电子币相当于1美元，在这个软件里就可以直接提现，但是在软件里提现公司扣10%的手续费，现在公司不运营了，这个电子币就什么作用也没有了。注册一个1.8万元的会员账号每天分150元的红利，是稳赚的，而且比较稳定，投资1.8万元注册一个会员账号每天获利都在150元人民币上下浮动。这个获利都是以电子币的形式打到会员账号。我在网上查过，这个公司运营四年只有一次是赔的，他是用机器炒股，就在几个毫秒之间赚取股票买卖的差价。袁某甲不是在我这注册的会员账号，在我和袁某甲联系上的时候，袁某甲已经注册了会员账号。但是在我去江源讲高频交易课之前，袁某甲用现金在我这里买过高频交易网站的电子币。具体买了多少我记不清了。我给袁某甲讲课袁某甲没有给我好处，只是帮忙。在找我讲课之前从我手里购买过电子币，然后我帮袁某甲把他的市场做好了，也就是有更多的人做高频交易，袁某甲就能从我手里卖更多电子币，这样我的账号里面的电子币就能变成现金，也不用在软件商体现收取10%的手续费。我讲课的时候说过我下面有两个部，都非常赚钱，这时假的，还有我说的当一个团队野鸡（就是这个团队所有人向公司汇钱的总额）达到一定的程度，会给这个团队的一个组织奖，这个也是假的。我是为了让更多的人投资做高频交易，投资的人越多，我的电子币就能卖的越多，我好赚钱，每个做高频交易的注册都需要用电子币来注册。袁某甲给我汇过款，购买我手里的电子币。我手里的电子币就是通过会员账号直接转过去的。袁某甲什么时间给我汇的款，汇了几次，这些我都记不清了，我就记得都汇到我的农行卡上了，开户名是我自己，具体卡号我记不清了。袁某甲给我汇款时我没有提供给袁某甲其他开户名的银行卡号，用的都是我自己开户名的卡。
29、证人袁某丙证言，证实2015年7月份我和袁某甲吃饭的时候说过我想买一辆轿车，让袁某甲帮我联系下，大约过了一阵，袁某甲告诉我他朋友有一辆比亚迪轿车要卖，我就跟袁某甲说价钱合理就去看看，然后我和袁某甲去了城墙农贸市场后边找到车主，当时我们合计的是比亚迪以3.8万元钱卖给我，我给车主1.8万元钱现金，剩下的2万元再加上我拿出1.3万元共计3.3万元钱在高频交易网站上注册一股，这一股我占百分之二十，比亚迪车主占百分之八十，然后我和比亚迪车主签订了两份协议，一份是购买车协议、一份是我和比亚迪车主在高频交易网上共同注册炒股的协议，然后我把车开走了。在博義互联网络信息服务中心我投资一个会员账号3万元，我帮潘某某投资了三个会员账号，第一个账号是3万元，后两个账号投资了5.35万元，但是潘某某投资的8.35万元我都已经把本钱还给潘某某了。我是通过袁某甲获取的会员资格，我把注册会员账号的钱给袁某甲，袁某甲负责购买虚拟币注册成会员账号，但是袁某甲如何购买的虚拟币我不清楚，都是他自己负责，他注册完会员账号就给我，并且教我如何操作，我所有的会员账号都是袁某甲给注册的，钱也全都给袁某甲。
30、被告人袁某甲供述与辩解，证实博義互联网信息服务中心法人是袁某某，实际经营者是我。主要经营互联网包括网上炒股、网上服务、金融、股票、线上线下服务。徐某某投资之前，去过我的博義互联网信息服务中心问过我多次如何投资，我跟他讲解过，也告诉他投资有风险、需谨慎。在2015年8月26日徐某某给我2.9万元现金，还往我的农行卡里打了20.2万元，我让我儿子袁某某给徐某某在网上注册了七个股。第一股3.3万元钱不返利，剩下的六股每股返利6600元。2015年的7月份左右，我和张某某在一起吃饭，张某某问现在我干什么，我告诉他我在网上炒股，一股3.3万元钱，张某某就说他也想投资炒股，但是没有钱，想用他的比亚迪F3轿车以3.8万元的价格顶给我，其中2万元用来注册账号炒股的，剩下的1.8万元让我给他现金，我们俩合计完，具体过了几天我记不清楚了，我把这事跟我妹妹袁某丙说了，袁某丙说她没有车，她要把车顶过去，之后的一天，我、袁某丙、张某某在一起吃完饭之后，我写了一份协议书，比亚迪轿车以3.8万元给我妹妹，我妹妹袁某丙当面给张某某1.8万元，剩下的2万元在加上袁某丙拿的1.3万元，一共是3.3万元用来在高频交易网站上注册一个会员账号炒股，其中袁某丙占这个会员账号的百分之二十，张某某占这个会员账号的百分之八十，然后袁某丙和张某某在协议书上签的字。我给张某某注册的会员账号平时都是袁某丙操作。我给过张某某炒股挣的钱，给了两次，第一次给张某某1000元，但是因为张某某欠我一千元钱，然后我俩就互相顶了，第二次是在一个饺子馆内，我拿了4000元钱给的张某某。兰某某是兰勇领到博義互联网信息服务中心的，并且兰勇称兰某某是他姐，兰某某在我经营的高频交易网站上投资了三个会员账号，我、兰勇一起把在高频网站上如何炒股介绍给兰某某。兰勇介绍兰某某投资炒股，能获得兰某某投资炒股资金的百分之一。2015年7月份的一天，具体时间我记不清楚了，兰勇把兰某某领到博義互联网络信息服务中心，我把高频交易网上注册炒股介绍给兰某某，并且高数她3.3万元注册一个会员账号，三到四个月能回本，十个月连本带利能赚取7.8万元。大约过了两天，兰勇又把兰某某领到公司内，并且拿了3.3万元现金要注册会员投资炒股，然后我让兰某某把钱给袁某某，袁某某把钱点完之后又给我，当天我就给兰某某注册了一个会员账号。在第二天，兰某某又来到店内，我把注册好的会员账号给兰某某，兰勇教兰某某如何登入会员账号进行托管炒股，之后过了几天，兰某某就来店内把会员账号内的虚拟币兑换成人民币，兑换操作是袁某某、兰勇操作的，具体返给兰某某多少钱我不清楚。大约过了一个月左右，兰勇又把兰某某领到店里，准备在高频交易网站上再投资两个会员账号，当时兰某某拿了5.28万元钱现金，我让袁某某把钱点完，然后把钱给我，我上高频交易网上购买的虚拟币注册两个会员账号，把会员账号告诉兰勇，最后兰勇把会员账号给的兰某某。我和兰勇能获得兰某某投资炒股钱数的百分之一。兰某某在高频交易网上投资了两次，第一次投资了3.3万元，第二次投资了5.28万元。一共注册了三个会员账号。兰某某的账号都是我注册的，我自己手里有一些虚拟币，筹够5500个虚拟币就可以注册一个会员账号，我记不清楚都向谁购买过虚拟币给兰某某注册会员账号。兰某某投资的钱都购买虚拟币了，但是有些虚拟币是从我和兰勇的会员账号购买的。博義互联网络服务中心平时有兰勇、袁某丙、袁凤梅、兰勇还有我。如果有人在高频交易网站上投资炒股，是我和兰勇负责介绍，我负责教会操作，谁拉人介绍投资的谁负责返钱。兰勇、袁某丙、袁凤梅、兰勇介绍几个人投资炒股我不知道。兰勇用投资了三个会员账号，返利钱是袁某某返的，袁某某把兰某某会员账号内的虚拟币转到我的会员账号后，然后按照一比六比例的对换成人民币返给兰某某，大约返了4.7万元左右，具体钱数记不清楚了，因为兰某某买完一个会员账号后，挣了一部分钱，我和兰勇又给兰某某讲了很多，多买几个账号的好处，也告诉兰某某，她再投资购买两个会员账号，就是投资的黄金三点，这样这挣钱最快。除了我和兰勇，没有任何人给兰某某说过，多买两个会员账号的好处。潘某某是袁某丙儿子逄永刚的朋友。潘某某在博義互联网络信息服务中心投资炒股，具体投资几股我记不清楚了。潘某某是袁某丙联系的。具体时间我记不清楚了，投资的经过我也记不清楚了。是通过我注册的会员账号，具体注册几个账号我记不清楚了。注册会员账号肯定是给我钱了，但是给了多少钱、分几次给的我都记不清楚了。我注册的会员账号给袁某丙了。我给袁某丙之后再由谁操作我就不清楚了。我给过潘某某会员账号盈利的钱，具体什么时间，给了多少钱我记不清楚了，但是大部分都是通过袁某丙给的，给了多少钱我也记不清楚了。我认识王某某，我俩以前是邻居，王某某博義互联网络服务中心投资了，她投资了一股，但是她只拿了2万元现金，剩下的1.3万元钱是我借她的，这1.3万元钱其中有8000元是拿我在高频交易网站上的虚拟币顶的，剩下的5000元左右是拿的现金。我给过王某某在高频交易网站上投资炒股挣的钱，我给过她2000元钱，并且告诉她这是盈利的钱，之后高频交易网站就进不去一直到现在。我和宋某某是朋友关系，宋某某来过白山市江源区，是在2015年7月初的时候来的，因为我在城墙街道开了一家博義互联网络信息服务中心经营高频炒股，宋某某过来帮我考察下市场情况。我开完博義互联网络信息服务中心之后跟宋某某说过，然后她来帮我考察下市场，并且帮我上上课，讲一下高频交易公司的简介、如何操作及相关的奖金制度。
31、被告人袁某某供述与辩解，证实我父亲袁某甲在城墙街道怡家小区6号楼二门市开了一家博義互联网络信息服务中心，我跟着我父亲一起经营，同时我还是这家博義互联网络信息服务中心的法人代表。开的这个博義互联网络信息服务中心就是通过一个公司叫”高频交易HFTAG集团”网上炒股。如果有人炒股就把钱打给我们，我们再把钱打给公司，从中赚取相关的费用。我跟徐某某是同学，并且他还在我们家开的服务中心投钱炒股。2015年8月中旬的一天晚上，徐某某去我家博義互联网络信息服务中心的找我吃饭，当时我父亲在网站上投钱买股。第二天，徐某某就给我打电话想炒股、投点（指买股票会员号），徐某某准备要投七个点，我告诉他七个点需要钱比较多，并且算了一下需要投入23万元钱，然后我就把这事跟我父亲说了。当天晚上徐某某领着一个叫王斌（音）的男子来我家门市内跟我父亲说要投资，我父亲告诉徐某某投资有风险，需谨慎。徐某某也说自己有承担风险能力。之后第二天，徐某某就通过中国农业银行往我父亲的农行卡里打了20万元钱。在晚上，徐某某又拿了3万元现金给我父亲，总共是23万元钱，然后我父亲和我通过网站买了七个点（会员服务账号），每个点花了3.3万元钱，七个点对应着七个账号，通过网站输入账号和密码，登陆之后再点击托管，由高频公司负责炒股，炒股的过程就是这样子的。高频交易HFTAG集团我知道是网上炒股的公司，通过网上倒卖股票，赚取差价，具体详细的我不清楚，都是我父亲一直在操作。徐某某通过炒股总共获取了5万元左右的利润，都是我分三次给徐某某的。在博義互联网络信息服务中心我自己投资78000元钱，通过我投资的有徐某某投资了23万元、陈某某投资47000元钱；剩下的都是通过我父亲投资的，我父亲自己也投资160万元，还有袁凤梅投资78000元，兰勇投资13万元，我小姑（袁某丙）投资20万，我大爷（袁某乙）投资了78000元，我大姑（袁跃凤）投资33000元。潘某某在博義互联网络信息服务中心投资炒股过。在2015年6月末的时候，袁某丙领着潘某某来的博義互联网络信息服务中心，然后跟我父亲袁某甲谈的，具体怎么谈的我不清楚，但是我知道潘某某拿了3.3万元投资注册了一个会员账号。潘某某投资的3.3万元钱给谁了我不清楚。是谁给潘某某注册的会员账号我不清楚。我只知道潘某某投资了3.3万的一个点，不清楚潘某某是否还多投资了。兰某某在博義互联网络信息服务中心投资了，兰某某是兰勇了领来的，在博義互联网络信息服务中心，我父亲袁某甲、袁某丙、兰勇负责对兰某某进行讲解，然后我和袁凤梅负责教她如何操作。具体什么时间我记不清楚了，我记得兰勇领着他的一个姐叫兰某某，区博義互联网络信息服务中心找我父亲袁某甲，当时我、袁凤梅、袁某丙都在店内，兰勇、兰某某和我父亲袁某甲怎么谈的我不清楚，最后兰某某拿了3.3万元现金要在高频交易网站上注册一个账号炒股。我父亲袁某甲让兰某某把3.3万元钱给我，并且告诉兰某某明天就给他注册账号。第二天，袁某甲在博義互联网络信息服务中心把注册的会员账号给兰某某，然后兰某某就问我们如何操作，只要当时在店内的都教兰某某操作。过了几天，拦着住就来博義互联网络信息服务中心找我拿他炒股挣的钱，我把兰某某账号（账号记不清楚）内的虚拟币转到我父亲账号（账号是9628502，密码HFT188，二级密码fht999）内，然后我再按照一比六对换成人民币给兰某某，具体给兰某某几次、给了多少钱我记不清楚了，之后又过了一段时间，兰某某拿了52000元左右（具体钱数我记不清了），要再注册两个账号，具体兰某某跟兰勇和我父亲怎么谈的我不清楚，但是注册两个账号的钱是我收的，账号是我和我父亲袁某甲注册的，之后兰勇把注册的账号给兰某某。兰勇拉兰某某在高频交易网站投资炒股获得什么好处我不清楚。兰某某一共注册了三个账号，第一个账号投资了3.3万元，剩下的两个投资了5.2万元左右。兰某某投资是我收的钱，收完钱我就把钱给我父亲，然后我父亲把钱用来购买虚拟币，具体怎么购买的我就不清楚了。
上述证据系合法有效证据，均能相互印证，并形成较为完整的证据链条，据以证实审理查明的事实，本院予以确认并作为定案依据。
针对公诉机关的指控。经查，二被告人及各投资者证言均能相互印证证实：1、袁某甲、袁某某所从事的高频交易对外宣称炒股不持股，属于炒股行为。2、徐某某出资23.1万元，收益3.96万元；张某某出资2万元；兰某某出资85800元，收益26400元；潘某某通出资83500元，案发后袁某丙已将钱款返还；王某某出资2万元，收益2000元；陈某某出资43000元，以上共计出资48.33万元。关于炒股，《证券法》有严格的审批与运行规定，袁某甲与袁某某利用互联网高频网站，对外宣称炒股并从中收益，其二人行为属于证券业务调整范围，并且该行为超出了所经营的博義互联网服务中心的经营范围，未经国家有关主管部门批准，擅自非法经营证券业务，违反了证券法的相关规定，属于非法经营行为。另结合国务院发出的《关于禁止传销活动的通知》规定，要求对多种传销或变相传销行为按照《刑法》第二百二十五条非法经营处理，其中包括通过发展人员、组织网络或以高额回报为诱饵招揽人员从事变相传销活动的，可按此意见以非法经营定罪。综上，袁某甲、袁某某的行为属于非法经营，且涉案数额已达犯罪标准，应以非法经营定罪追责，对公诉机关的指控予以支持。关于指控的袁某丙通过袁某甲投资3万元，因袁某丙庭审表示自己不是被害人，袁某甲没有给其造成损失，故该笔不予认定。
本院认为，被告人袁某甲、袁某某违反国家规定，从事非法经营行为，经营数额48.33万元，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的事实成立，罪名准确，予以支持。鉴于其二人自愿认罪，如实供述案件事实，予以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十七条之规定，判决如下：
一、被告人袁某甲犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币50万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月10日起至2016年12月9日止。罚金在判决生效后三日内一次性缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）
二、被告人袁某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币50万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月10日起至2016年12月9日止。罚金在判决生效后三日内一次性缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）
三、对被告人袁某甲、袁某某犯罪所得依法予以追缴，返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省白山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。
审 判 长 孙丽华
审 判 员 李德海
人民陪审员 张晓晨
二〇一六年十二月八日
代理书记员 李孟娇