湖南省邵东县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）邵东刑初字第311号
公诉机关湖南省邵东县人民检察院。
被告人禹阳飞，经商，原系邵东县人大代表。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年11月28日被刑事拘留，2015年1月1日被逮捕。现押邵东县看守所。
辩护人曾仲红，邵东县法律援助中心律师。
湖南省邵东县人民检察院以邵检刑诉（2015）269号起诉书指控被告人禹阳飞犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月24日向本院提起公诉，建议对被告人禹阳飞在有期徒刑六年至八年内判处刑罚。本院受理后，依法组成合议庭，于2015年11月18日公开开庭审理了本案，湖南省邵东县人民检察院指派检察员鞠桂松出庭支持公诉，被告人禹阳飞及辩护人曾仲红均到庭参加诉讼。审理期间，公诉机关建议延期审理二次。现已审理终结。
湖南省邵东县人民检察院指控，2008年以来，被告人禹阳飞在不具备吸收存款资格的前提下，违反金融管理法规，以开店、建厂、投资等名义向社会公众融资，以月息2%到5%不等的高额利息为诱饵，向唐某甲、刘某甲、禹某甲、杨某甲、王某甲、刘某乙、张某甲、赵某甲等共86人非法吸收存款共3313.25万元，其所非法吸收的存款用于个人消费和支付高额利息，或者用于项目建设。
为证明上述事实，公诉机关向法庭举出了被告人禹阳飞的供述，证人唐某甲、刘某甲、禹某甲、李某甲、杨某甲、王某甲、刘某乙、张某甲、赵某甲、唐某乙、佘某、孙某甲、李某乙、赵某乙、张某乙、叶某、申某甲、李某丙、李某丁、孙某乙、陶某、万某、黄某甲、谢某甲、张某丙、刘某丙、蒋某甲、邓某甲、贺某、邓某乙、陈某甲、杨某乙、敬某、谢某乙、申某乙、周某、唐某丙、张某丁、宋某、宁某、邓某丙、曾某、谢某丙、刘某丁、尹某、刘某戊、肖某、苏某、谢某丁、刘某己、李某戊、李某己、刘某庚、李某庚、李某辛、陈某乙、张某戊、蒋某乙能、李某壬、简某、陈某丙、封某、胡某、赵某丙、王某乙、杨某丙、孙某丙、黄某乙、陈某丁、禹某乙、吕某、申某丙的证言，鉴定意见，情况说明，抓获经过及户籍证明等证据。
公诉机关认为，被告人禹阳飞违法国家金融管理制度，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定以非法吸收公众存款罪在有期徒刑六年至八年内对其判处刑罚。
被告人禹阳飞对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议。
辩护人曾仲红的辩护意见是，被告人禹阳飞吸收的存款中向亲朋好友所借的数额不能计入犯罪金额。被告人禹阳飞具有坦白情节。
经审理查明，2008年以来，被告人禹阳飞在不具备吸收存款资格的前提下，违反金融管理法规，以开店、建厂、投资等名义向社会公众融资，以月息2%到5%不等的高额利息为诱饵，向唐某甲、刘某甲、禹某甲、杨某甲、王某甲、刘某乙、张某甲、赵某甲等共86人非法吸收存款金额共计3301.82万元，返本付息共计664.4万元，造成集资群众实际损失金额2637.42万元。其所非法吸收的存款用于个人消费和支付高额利息，或者用于项目建设。
案发后，公安机关向本院移送以下财产的查封手续：1、产权为禹阳飞的位于邵东县开发区荷花社区建设北路101－601房产。2、产权为禹阳飞的位于邵东县两市镇建设北路101－606房产。3、禹阳飞名下的牌照为湘E×××××江铃全顺牌小型客车。4、禹阳飞名下的牌照为湘E×××××梅赛德斯奔驰越野车。5、曾淑媚名下的牌照为湘E×××××众泰牌小型客车。
上述事实，有下列经法庭质证并且查证属实的证据证明：
1、证人唐某甲、刘某甲、禹某甲等86人的证言及借条证明：2008年以来，禹阳飞以开店、建厂、投资等名义向他们以月息2%到5%不等的高额利息为诱饵融资，期间收到了部分利息和本金。
2、鉴定意见、被害人清单证明：2008年以来，被告人禹阳飞非法吸收公众存款86人86笔，非法吸收公众存款金额共计3301.82万元，返本付息共计664.4万元，造成集资群众实际损失金额2637.42万元。
3、被告人禹阳飞的供述证明：1994年开始，他在邵东县桃园路开“阳飞乐器”店，当时，他就因资金周转在外借债。1995年后他在邵东县火车站开办了乐器厂、阳飞艺术学校，2007年以来，他所借款的利息的支付额逐渐增大，他所投资的企业及各种生意已不够支付所借款的利息，他就不断增加项目在外融资，但实际上融资而来的资金都用来支付利息。他将自己生意规模扩大的资金一部分是通过银行借款、一部分是通过民间集资、一部分是通过投资公司借钱。他向86人是以自己的生产规模扩大需要资金而集资。对外集资的利息一般为月息2%至5%。2011年至2014年期间，他出资分别购置了牌照为湘E×××××的江铃全顺牌小型客车、牌照为湘E×××××的梅赛德斯奔驰越野车、牌照为湘E×××××的众泰牌小型客车。2006年、2008年他分别出资购置位于邵东县两市镇建设北路101－606的房产与邵东县开发区荷花社区建设北路101－601的房产。
4、公安机关出具的查封财产情况清单、查封决定书及房屋产权情况、机动车信息查询结果单证明：邵东县公安机关查封的财产情况：产权为禹阳飞的位于邵东县开发区荷花社区建设北路101－601房产（权证号码为00033157，面积1474.05平方米）；产权为禹阳飞的位于邵东县两市镇建设北路101－606房产（权证号码为00027573，面积1937.43平方米）；禹阳飞名下的牌照为湘E×××××江铃全顺牌小型客车、湘E×××××梅赛德斯奔驰越野车及曾淑媚名下的牌照为湘E×××××众泰牌小型客车。
5、情况说明证明：2014年9月份，邵东县公安局经侦大队对禹阳飞非法吸收公众存款立案以前，禹阳飞先后二次到经侦大队咨询有关情况。2014年9月28日立案后，禹阳飞已离开邵东，无法联系。
6、到案经过证明：2014年11月28日，邵东县公安局经侦大队干警在常德市汉寿县公安局经侦大队的配合下，在常德市汉寿县龙阳镇抓获禹阳飞。
7、户籍资料证明：被告人禹阳飞出生于1960年10月18日，犯罪时已成年。
本院认为，被告人禹阳飞违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人禹阳飞犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。被告人禹阳飞如实供述自己的犯罪行为，是坦白，予以从轻处罚。辩护人曾仲红提出被告人禹阳飞吸收的存款中向亲朋好友所借的数额不能计入犯罪金额的辩护意见，经查，在向亲友吸收资金的过程中，明知亲友向不特定对象吸收资金而予以放任的，认定为向社会公众吸收资金。禹阳飞向唐某甲、刘某甲、禹某甲、杨某甲、王某甲、刘某乙、张某甲、赵某甲等共86人非法吸收公众存款金额共计3301.82万元，其中，既有向亲友又有向社会公众吸收资金，此时行为人具有向社会公众吸收资金的概括故意，向亲友所吸收的资金也属于非法集资的犯罪数额。故辩护人提出的上述辩护意见，本院不予采纳。辩护人另提出被告人禹阳飞有坦白的情节，与查明的事实一致，本院予以采纳。对公诉机关的量刑建议，本院予以采纳。关于邵东县公安局查封的曾淑媚名下的牌照为湘E×××××众泰牌小型客车，经查，该车的所有权人系曾淑媚，因本案中只有被告人禹阳飞的供述，没有对关键证人曾淑媚等人的调查材料，无法认定牌照为湘E×××××众泰牌小型客车的出资情况，暂不能将该车辆作为本案的赃物予以处理。据此，对被告人禹阳飞依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（三）项之规定，判决如下：
一、被告人禹阳飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月28日起至2020年11月27日止。罚金限判决生效后一个月内缴清。）
二、对公安机关查封的产权为禹阳飞的位于邵东县开发区荷花社区建设北路101－601房产（权证号码为00033157，面积1474.05平方米）；产权为禹阳飞的位于邵东县两市镇建设北路101－606房产（权证号码为00027573，面积1937.43平方米）；禹阳飞名下的牌照为湘E×××××江铃全顺牌小型客车、湘E×××××梅赛德斯奔驰越野车予以追缴拍卖，拍卖所得的价款按比例清偿集资户；
三、对被告人禹阳飞的犯罪所得继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 姜俊如
审 判 员 羊芬芬
人民陪审员 宁效兴
二〇一六年五月十七日
代理书记员 蔡资俐
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。