山西省左权县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）左刑初字第54号
公诉机关山西省左权县人民检察院。
被告人霍某某，男，汉族，1955年2月1日出生，大学专科文化，中共党员，户籍所在地：左权县辽阳镇。因违纪，于2007年11月被晋中市纪律检�委员会给予留党察看二年的处分，被晋中市监察委员会给予撤销行政职务的处分。因涉嫌受贿罪，2013年12月28日被左权县人民检察院刑事拘留，2014年1月14日被依法逮捕。现押左权县看守所。
辩护人傅建国，山西正名律师事务所律师。
左权县人民检察院以左检刑刑诉（2014）32号起诉书指控被告人霍某某犯受贿罪,于2014年5月12日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。左权县人民检察院指派检察员陈少英、青婷婷出庭支持公诉，被告人霍某某及其辩护人傅建国到庭参加诉讼。本案因案情复杂，审限不足，申请延长审限三个月。现已审理终结。
左权县人民检察院指控：2005年3月-2006年2月期间，被告人霍某某利用职务之便，收受他人给予的股份人民币10万元，股�金利息人民币5640元，受贿数额共计人民币105640元。
对上述指控，公诉机关提供了书证，证人证言，被告人供述与辩解，视听资料等予以证明。
公诉机关认为：被告人霍某某利用职务之便，收受他人给予的股份、股金利息归个人所有，其行为已构成受贿罪。案发后，被告人霍某某已将所收受的股份、股金利息全部退出，可从轻处罚。
被告人霍某某对公诉机关指控的犯罪事实未提出异议。同时辩称：1、其安排霍某某2退股，是真心想退的干干净净，但没想到，事情没有按自己的意愿发展，和自己的态度不坚决有很大关系，其愿意承担自己应该承担的责任。2、事情发生在2005年，2007年2月其已经将股份全部退出。2007年5月29日，中纪委才下发文件，明确界定收受干股属于受贿性质，文件还规定，从文件下发之日起30日内主动说明问题的可从宽处理，其在文件下发前，已经将股份全部退出，望法院能考虑该情节。
辩护人辩称：1、被告人系自首。2007年1月28日，晋中市纪检委因左权县石油劳动服务中心改制问题第一次找被告人霍某某了解改制过程，纪检委没有询问霍某某是否受贿，此次谈话后，被告人立即退还了受贿的股份，随后主动如实交代了其收受股份的事实。根据1998年4月6日最高人民法院发布的《关于处理自首和立功具体运用法律若干问题的司法解释》第一条“罪行尚未被司法机关发觉，仅因形迹可疑，被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己罪行的，应当视为自动投案。”的规定，本案被告人应认定自首。2、被告人已将受贿所得全部退出，应从轻处罚。3、被告人没有为请托人谋取利益，不符合受贿罪的规定，但考虑到我国的司法现状，其没有做无罪辩护。4、2007年5月29日《中共中央纪委关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》下发。该规定明确规定，利用职务便利收受干股的，干股的股份价值应作为违纪金额。该规定还明确规定，本规定发布三十日内主动说清问题的可考虑从宽处理。被告人在该规定发布前，即2007年2月4日已改正了问题，因此晋中市纪检委在2007年11月1日以市纪（2007）43号《关于给予霍某某留党察看二年的处分的决定》时，按政策给予了从宽处理。5、本案已事发多年，被告人没有任何危害社会的行为，再科以刑罚，有违刑法教育犯罪的目的。
经审理查明：
2001年3月12日，中共左权县委办公室下发左办发（2001）16号文件《中共左权县委办公室左权县人民政府办公室印发〈左权县关于进一步完善和深化工商企业改革实施方案〉的通知》调整充实了左权县工商企业改革领导组及其办事机构成员。领导组下设工业企业改革领导小组、流通企业改革领导小组、乡镇企业改革领导小组三个小组。被告人霍某某任左权县工商企业改革领导组副组长兼流通企业改革领导小组***，时任左权县经贸委***的曹某某（另案处理）为左权县工商企业改革领导组成员兼流通企业改革领导小组成员。2002年5月8日，中共左权县委办公室下发左办发（2002）10号文件，对左权县工商企业改革领导组成员及下设机构进行了调整，撤销工业企业改革领导小组、流通企业改革领导小组、乡镇企业改革领导小组三个小组，由左权县工商企业改革领导组办公室全面负责对所有改制企业的协调指导。同时，被告人霍某某任左权县工商企业改革领导组***，曹某某为领导组成员。2003年3月5日，左权县工商�业改革领导组办公室下发左企改办发（2003）02号文件，对改革领导组办公室成员进行了调整。被告人霍某某仍任县工商企业改革领导组***，曹某某为领导组成员兼改革领导组办公室***。该文件要求改革领导组办公室仍全面负责和指导各企业的改制工作，要继续发挥指导、协调、参与和服务二次改制的职能和作用，全面落实有关改制的各项事宜，特别是抓好未改制企业的改制工作。霍某某、曹某某实际上仍主要负责*******工作。
1991年7月，左权县石油公司注册成立左权县石油公司知青服务部，并于1997年更名为左权县石油劳动服务中心（系集体性质企业）。2001年11月20日，因左权县石油公司上划中国石化集团公司管理，不再是法人单位，左权县石油公司与左权县石油劳动服务中心（以下简称该中心）签订协议，称该中心不再是左权县石油公司的�属集体企业，两家企业只存在业务领导关系，该中心归当地政府管理。2004年，该中心计划进行企业改制。因该中心属于流通企业，2004年下半年的一天，曹某某带领时任左权县石油公司经理的杨某某、该中心负责人周某某到被告人霍某某办公室向霍某某请示该中心可否参与改制。霍某某表示可以进行改制，并安排曹某某负责该中心的改制工作。
2005年3月的一天，在被告人霍某某的办公室，曹某某告诉霍某某，周某某表示可以在改制后的新公司（即华和贸易有限责任公司）给其二人每人入一份股。被告人霍某某提出领导干部不能入股及入股资金问题时，曹某某称可以借用他人身份证办理，并称周某某表示入股的资金不用该二人考虑，到时周某某在新公司入多少金额的股份，给他们二人入同样金额的股份，霍某某表示同意。
2005年4月左右，曹某某向左权县工商企业改革领导组办公室成员巨某某领取几张空白的左权县工商企业改革领导组办公室文件头，自行起草了经流通企业改革领导组（该机构已于2002年5月被取消）会议研究同意左权县石油劳动服务中心改制的批复，并让被告人霍某某对文件内容进行把关。被告人霍某某在对批复文件把关时表示该中心系小集体企业，没有必要在县工商企业改革领导组大会上研究通过，只需向时任左权县工商企业改革领导组副组长兼办公室主任的巨某某2汇报即可。随后，曹某某在未向巨某某2汇报的情况下，私自将文件批复日期提前到2005年1月15日，让巨某某在文件上加盖了县工商企业改革领导组办公室公章，并将该批复文件交给周某某办理企业改制手续。
2005年4月初，被告人霍某某借用了其二哥霍某某2的身份证，交给曹某�找周某某办理入股手续事宜。几天后，曹某某去被告人霍某某办公室交给霍某某一张写有霍某某2名字的金额为7万元的入股收据。被告人霍某某将该收据放入自己的办公室内保存。同年6月的一天，曹某某再次到被告人霍某某的办公室内，交给霍某某一张写有霍某某2名字的金额为3万元入股收据，并告诉霍某某因为企业扩股，每人追加了3万元股金。期间，周某某先后向左权县麻田镇的李某某借款人民币20万元，分别为霍某某、曹某某在左权县华和贸易有限公司入股人民币10万元。
2005年后半年，因原左权县石油劳动服务中心职工就改制问题四处上访，曹某某怕自己的违纪违法事实败露，安排巨某某按照该中心改制的批复文件日期和内容，伪造了虚假的流通改革领导组领导会议记录及批复文件的签发手续。曹某某在文件的签发手续上签了自己的�字(按规定，该批复文件应由巨某某2签发)。后曹某某将伪造会议记录的事告知了被告人霍某某。
2005年12月，原左权县石油劳动服务中心职工因改制问题告状，被告人霍某某怕自己的违纪违法事实败露，委托霍某某2为其办理虚假转股手续。霍某某2借用左权县石匣乡霍某某3的身份证办理了虚假转股手续，并告诉霍某某3将来如果有人调查，就称是霍某某2将股份转让给他的。
2006年2月，在被告人霍某某的办公室，周某某将2005年4月至2006年1月的股本利息人民币5640元交给霍某某。被告人霍某某拿到钱后，出于霍某某2为其办理虚假转股且经济比较困难的考虑，将该款送给霍某某2，霍某某2将该款全部用于家庭日常开支。后在晋中市纪委调查期间，霍某某于2007年1月29日将该款上交晋中市纪委暂扣。
2007年2月，被告人霍某某委托霍某某2将其在左权县华和贸易有限公司的股份退掉。霍某某2于2007年2月4日在左权县信用联社贷款人民币10万元归还周某某替霍某某入股的本金。2007年5月，在晋中市纪委调查结束后，由周某某安排将原送给霍某某的10万元股份（股权登记为霍某某3）转让给李某某2和王某某3每人5万元。该二人接受股份后，分别向霍某某2以霍某某3名字开办的建设银行账户内存入人民币5万元用于交割股本金。被告人霍某某不再实际持有左权县华和贸易有限公司的股份。
以上，被告人霍某某收受他人给予的股份人民币10万元，股本金利息人民币5640元，受贿金额共计人民币105640元。
上述事实，有下列经当庭举证、质证的证据证明。本院予以确认。
1、案件指定管辖函。
2、立案决定书。
3、左权县华和贸易公司设立，霍某某2在该公司入股，转股给霍某某3，退股，领取股金利息的相关手续。
4、被告人霍某某身份、职务的相关材料。
5、左权县工商企业改革领导组办公室文件及会议记录以及与本案查明事实相关的文件。
6、关于左权县石油公司劳动服务中心的有关材料。
7、2007年晋中市监察委员会关于给予霍某某行政撤职处分的决定。
8、2007年中共晋中市纪律检查委员会关于给予霍某某留党察看两年处分的决定。
9、被告人霍某某归案情况说明。
10、被告人霍某某上缴股金利息的暂扣手续。
11、证人霍某某2、霍某某3、周某某、曹某某、巨某某、王某某2、杨某某2、李某某、王某某3、巨某某2、杨某某的证言。
12、被告人霍某某的供述与辩解。
关于被告人是否构成自首。经查：2007年1月28日，晋中市纪检委因左权县石油劳动服务中心改制问题第一次找被告人霍某某了解改制过程。2007年1月29日被告人霍某某将股金利息5640元上交晋中市纪委暂扣。2007年2月，被告人霍某某委托霍某某2将其在左权县华和贸易有限公司的股份退掉。霍某某2于2007年2月4日在左权县信用联社贷款人民币10万元归还周某某替霍某某入股的本金。2007年2月5日，晋中市纪检委对被告人霍某某违纪问题立案调查。据此，本院认为，被告人霍某某的行为符合最高人民法院《关于处理自首和立功具体运用法律若干问题的司法解释》第一条“罪行尚未被司法机关发觉�仅因形迹可疑，被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己罪行的，应当视为自动投案。”的规定，本案被告人应认定自首。
本院认为，被告人霍某某在担任左权县工商企业改革领导组***期间，利用职务之便，收受他人给予的股份、股金利息归个人所有，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控被告人的罪名成立，本院予以确认。被告人霍某某罪行尚未被司法机关发觉，仅因形迹可疑，被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己罪行的，应认定自首，可从轻或减轻处罚。被告人霍某某在立案前已主动将赃款上缴和退出，可酌情从轻处罚。本案事发多年，被告人遵纪守法，有悔罪表现，可适用缓刑。辩护人辩称被告人收受的是干股的辩解，不符合干股只登记股东姓名、不实际出资的特征，本院不予采纳。依据《中华人民共�国刑法》第三百八十三条，第三百八十五条，第三百八十六条，第六十七条第一款，第七十二条第一款，第七十三条第二、三款，第六十一条，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：
被告人霍某某犯受贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山西省晋中市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 赵德华
审 判 员 韩 敏
人民陪审员 王俊萍
二〇一四年八月二十七�
书 记 员 杨 芳