辽宁省沈阳市和平区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）沈和刑初字第424号
公诉机关沈阳市和平区人民检察院。
被告人薛铁明，男，朝鲜族，高中文化，系沈阳颐和轩房地产开发有限公司业务经理，户籍所在地：吉林省长春市南关区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年11月14日被取保候审，于2014年8月25日被逮捕，现羁押于沈阳市和平区看守所。
辩护人冯亚杰，系辽宁晋衡律师事务所律师。
沈阳市和平区人民检察院以沈和检刑诉（2014）424号起诉书指控被告人薛铁明犯非法吸收公众存款罪，于2014年6月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市和平区人民检察院指派检察员张楠、唐泽宇出庭支持公诉。被告人薛铁明及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
沈阳市和平区人民检察院指控：被告人薛铁明伙同马庆龙、张莉莉、舒伟、包国平、包国民、徐万斗、沈洪玲、焦志勇、马惠娟、丁超、索子然（均另案处理）等人，于2010年5月至2011年8月期间，利用沈阳颐和轩房地产开发有限公司、沈阳颐和轩投资担保有限公司、北京颐和轩投资基金管理有限公司的名义，租用沈阳市和平区西塔街博曼大厦四楼作为办公地点，以开发沈阳市和平区北市名城房产改造、和平区砂山老年生态城以及于洪区曹台村二、三期房屋改造等项目缺少资金为由，以借款周期为三个月至一年六个月不等期限，给付月息百分之二至百分之六不等的高利息作为诱饵，以签订借款合同和股权回购协议等书面形式，先后引诱辽宁省沈阳市、北京市、上海市、天津市、河北省石家庄市、邯郸市、河南省郑州市、安阳市、江苏省南京市、徐州市、浙江省杭州市、广东省广州市、山东省济南市以及新疆乌鲁木齐市等地区的4872人次向该公司投资。截止2012年3月31日，共开具合同金额人民币18.7亿元，进账人民币9.49亿元，支付返点人民币6.8亿元，返还集资款人民币7.9亿元，利息人民币3.4亿元。尚有人民币8.0亿元未返还。
被告人薛铁明于2013年11月13日向公安机关投案。
公诉机关对上述事实，向法庭提供的证据有：证人赵某甲、王某等人的证言，同案犯马庆龙等人的供述，审计报告等证据可以证实被告人薛铁明的上述犯罪事实。公诉机关认为，被告人薛铁明的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款之规定，应以非法吸收公众存款罪处罚。根据《中华人民共和国刑法》第二十五条一款之规定，被告人薛铁明系共同犯罪。根据《中华人民共和国刑法》第六十七条一款之规定，被告人薛铁明系自首。
被告人薛铁明对起诉书指控的犯罪事实和认定的罪名均无异议。
被告人薛铁明的辩护人提出1、公诉机关认定被告人薛铁明的犯罪数额不应包括2011年3月份之前的数额，且审计报告对于被告人薛铁明吸收存款的部分缺少询问笔录和借款收据，无法认定被告人薛铁明的涉案金额；2、被告人薛铁明系自首，可依法从轻处罚的辩护意见。
经审理查明，被告人薛铁明伙同马庆龙、张莉莉、舒伟、包国平、包国民、徐万斗、沈洪玲、焦志勇、马惠娟、丁超、索子然（均另案处理）等人，于2010年5月至2011年8月期间，利用沈阳颐和轩房地产开发有限公司、沈阳颐和轩投资担保有限公司、北京颐和轩投资基金管理有限公司的名义，租用沈阳市和平区西塔街博曼大厦四楼作为办公地点，以开发沈阳市和平区北市名城房产改造、和平区砂山老年生态城以及于洪区曹台村二、三期房屋改造等项目缺少资金为由，以借款周期为三个月至一年六个月不等期限，给付月息百分之二至百分之六不等的高利息作为诱饵，以签订借款合同和股权回购协议等书面形式，先后引诱辽宁省沈阳市、北京市、上海市、天津市、河北省石家庄市、邯郸市、河南省郑州市、安阳市、江苏省南京市、徐州市、浙江省杭州市、广东省广州市、山东省济南市以及新疆乌鲁木齐市等地区的4872人次向该公司投资。截止2012年3月31日，共开具合同金额人民币18.7亿元，进账人民币9.49亿元，支付返点人民币6.8亿元，返还集资款人民币7.9亿元，利息人民币3.4亿元。尚有人民币8.0亿元未返还。
被告人薛铁明于2013年11月13日向公安机关投案。
上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
案件来源及抓捕经过，证实被告人薛铁明于2013年11月13日投案自首的事实。
情况说明、会议纪要、合作协议书，证实颐和轩公司曾于2011年5月至11月期间，与和平区招商局就明城新北市、颐和轩老年生态城等项目洽谈，确有合作意向，并与招商五局，于洪区马三家镇曹台村委会签订合作协议书。
刑事判决书、刑事裁定书，证实被告人薛铁明的同案犯马庆龙等人因犯非法吸收公众存款罪已被依法判处刑罚，判决中对于审计报告统计的非法吸收公众存款的数额予以认定。
审计报告，证实颐和轩公司共开具合同金额人民币18.7亿元，进账人民币9.49亿元，支付返点人民币6.8亿元，返还集资款人民币7.9亿元，利息人民币3.4亿元。尚有人民币8.0亿元未返还。集资人数4872人。其中薛铁明（2011年3月份以前），直接、间接吸收7人投资，开具合同13份，合同金额为690.74万元，尚欠投资人680.12万元；薛铁明、索子然（2011年3月份以后），直接、间接吸收16人投资，合同金额978.61万元，尚欠844.72万元。
证人赵某乙的证言，证实其是明城房地产开发集团有限公司总经理，曾于马庆龙商谈购买明城新北市三期并初步达成意向，后于2011年8月13日找不到马庆龙，所以没有签订协议书。
投资人梁某某的证言及书证，证实其通过薛铁明向公司投资205万元，尚未收回，其介绍吴某某等三人向公司投资，结合审计报告，三人共投资357.12万元，其中345.82万元未返还。
投资人高某某的证言及书证，证实其是通过吴某某和梁某某介绍的，薛铁明和索子然向其介绍称砂山有老年生态园即将开工，北市场还有块地准备盖楼，现在缺少资金，月息是6%，借款共计130万元，至今没有返还。
投资人赵某甲的证言及书证，2011年8月向颐和轩公司投资了3万元，钱交给了李某某，李某某找的被告人薛铁明代办，实际给付了24600元。
投资人田某的证言及书证，证实2011年4月在颐和轩总计投资了2409590元，月利息6%，是索子然和薛铁明接待的。
投资人赵某乙的证言及书证，证实2011年5月，其和刘某某投资颐和轩80万元，通过薛铁明签订协议，实际给付了63.2万元。
投资人左某某的证言及书证，证实2011年4月在颐和轩公司其通过薛铁明签订2份合同，共计人民币60万元。
投资人刘某的证言及书证，证实2011年5月其通过薛铁明、索子然向颐和轩投资了28万元。
同案犯马庆龙的供述，证实马庆龙以开发房地产项目为由，在全国多个城市内向不特定的人群吸收存款，以及被告人薛铁明帮助其吸收存款的事实。
被告人薛铁明的供述，证实被告人薛铁明伙同马庆龙等人以开发房地产项目为由，在全国多个城市内向不特定的人群吸收存款的事实。
人口基本信息及电话查询记录，证实被告人薛铁明自然情况以及无前科。
本院认为，被告人薛铁明结伙使用引诱手段变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已经构成非法吸收公众存款罪，故公诉机关指控成立。
对于被告人薛铁明的辩护人提出公诉机关认定被告人薛铁明的犯罪数额不应包括2011年3月份之前的数额，且审计报告对于被告人薛铁明吸收存款的部分缺少询问笔录和借款收据，无法认定被告人薛铁明的涉案金额的辩护意见。
经查，根据被告人薛铁明的供述，同案犯马庆龙的供述，刑事判决书，刑事裁定书，审计报告等证据可以证实被告人薛铁明伙同马庆龙等人以高额利息为诱饵，通过签订借款合同等形式，先后引诱4872人次投资，开具合同金额人民币18.7亿元，进账人民币9.49亿元，支付返点人民币6.8亿元，返还集资款人民币7.9亿元，利息人民币3.4亿元。尚有人民币8.0亿元未返还的事实，故对于被告人薛铁明的辩护人提出的辩护意见，本院不予采信。
被告人薛铁明能够主动投案并如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。对于辩护人的该项辩护意见，本院予以采纳。被告人薛铁明在共同犯罪中起主要作用系主犯。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款，第六十七条一款，第二十五条一款，第六十一条，第六十四条，第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人薛铁明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元（于判决发生法律效力后第二日起三个月内向本院缴纳），依法上缴国库。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2014年8月25日起至2018年2月24日止）
二、侦查机关追缴扣押的涉案财物及违法所得，依法返还投资者。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 薛思林
审 判 员 孙昌松
人民陪审员 彭 珂
二〇一四年八月二十五日
书 记 员 张 婷