甘肃省兰州市城关区人民法院刑 事 判 决 书（2014）城刑初字第361号公诉机关兰州市城关区人民检察院。被告人封涛，男，出生于甘肃省庆阳市，汉族，大专文化，原系某公司业务经理，住兰州市城关区。因涉嫌犯挪用资金罪于2013年4月15日被刑事拘留，同年5月17日被逮捕。现羁押于兰州市第一看守所。辩护人王建国，系甘肃经天地律师事务所律师。兰州市城关区人民检察院以城检刑诉（2013）第1070号起诉书指控被告人封涛犯挪用资金罪，于2013年9月29日向本院提起公诉，本院于同年12月26日将本案退回兰州市城关区人民检察院建议补充侦查。兰州市城关区人民检察院于2014年3月6日继续移送起诉，本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。兰州市城关区人民检察院代理检察员王陇、被告人封涛及其辩护人王建国到庭参加诉讼。现已审理终结。兰州市城关区人民检察院指控，1、2010年7月5日、9月6日，被告人封涛利用担任某公司业务经理的职务之便，收取某设计院用来向该公司支付货款的三张汇票共计90700元后，将其中的87800元转账至某甲公司的账户，并在向某甲公司支付贴现利息后，收取现金供自己使用。2、2012年11月21日，被告人封涛利用担任某公司业务经理的职务之便，收取兰州银行联惠支行用来向某公司支付货款的金额为102800元的转账支票后，将该笔款项转账至被告人封涛担任法定代表人的兰州某公司的账户，供自己进行营利性活动使用。3、2012年12月5日，被告人封涛利用担任某公司业务经理的职务之便，收取兰州银行西固管理行用来向某公司支付货款的金额为439000元的转账支票后，将该笔款项转账至甘肃某公司的账户，供自己归还欠款使用。对此指控，公诉机关提供了相应的证据，认为被告人封涛的行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，已构成挪用资金罪，请依法判处。对此指控，被告人封涛无异议，但提出其是投案自首。辩护人提出被告人封涛因某公司拖欠应得提成，所以挪用公司资金，被告人封涛主观恶性较小，具有自首情节，且属初犯、偶犯，请从轻处罚。经审理查明，一、2010年7月5日、9月6日，被告人封涛利用担任某公司业务经理的职务之便，收取某设计院用来向该公司支付货款的三张汇票共计90700元后，交给某甲公司，并在向某甲公司支付贴现利息收取90700元现金后，将其中的87800元供自己使用。上述事实，有公诉机关提交、并经法庭质证、认证的下列证据予以证明。1、某公司法人代表韩某某的报案材料及陈述。证明2010年7月至9月，公司业务经理封涛将某研究院有限公司支付给我公司的货款87800元侵占，至今未还。2、李某（某甲有限公司员工）的证言。证明2010年，封涛拿来三张某某机械公司的总金额为90700元的承兑汇票，公司收下汇票后，将90700元现金给了封涛。3、某公司付款证明。证明某研究院以承兑汇票的形式向该公司支付货款90700元，封涛领取汇票后，只交回2900元，将87800元占为己有，至今未还。4、某设计院有限公司证明、付款登记表、承兑汇票三张。证明2010年7月5日、9月6日，封涛从该公司分两次领取到总金额90700元的承兑汇票三张。5、某甲公司证明。证明2010年7月5日、9月6日分别收到封涛给该公司三张某设计院出具的承兑汇票，票面金额分别为40700元、20000元、30000元。该公司于2010年7月10日、9月8日分别付给封涛现金40700元、50000元。6、被告人封涛的供述。2010年从报纸上看到一家建科商贸公司，就将从某甲领到的用于支付某公司货款的三张总金额为90700元的承兑汇票交给某甲公司，某甲公司收取了几千元的费用后，将现金给了我，我将其中一部分钱交给某公司，将87800元转入我个人的公司账户。二、2012年11月21日，被告人封涛利用担任某公司业务经理的职务之便，收取兰州银行联惠支行用来向某公司支付货款的金额为102800元的转账支票后，将该笔款项转账至被告人封涛担任法定代表人的兰州某公司的账户，供自己使用。上述事实，有公诉机关提交、并经法庭质证、认证的下列证据予以证明。1、某公司法人代表韩某某的报案材料及陈述。证明2012年11月3日，公司业务经理封涛从该公司开出应收货款发票102800元，交给兰州银行联惠支行。11月21日，封涛从联惠支行领走金额为102800元的转账支票，至今未交回公司。2、转账支票、进账单、银行交易明细。证明2012年11月21日，兰州银行联惠支行出具给某公司金额为102800元的转账支票，封涛将该转账支票背书转让给兰州某公司，11月22日上述款项转入兰州某公司账户。3、工商登记档案。证明兰州某公司成立情况及法定代表人为封涛。4、被告人封涛的供述。2012年11月，从兰州银行联惠支行收到该银行用于支付某公司货款的金额为102800元的转账支票后，转入我个人经营的兰州某公司账户。三、2012年12月5日，被告人封涛利用担任某公司业务经理的职务之便，收取兰州银行西固支行用来向某公司支付货款的金额为439000元的转账支票后，将该笔款项转账至甘肃某公司的账户，供自己归还欠款使用。上述事实，有公诉机关提交、并经法庭质证、认证的下列证据予以证明。1、某公司法人代表韩某某的报案材料及陈述。证明2012年11月，公司业务经理封涛从该公司开出应收货款发票439000元，交给兰州银行西固支行。12月5日，封涛从兰州银行西固管理支行领取转账支票439000元，至今未交回公司。2、娄某某的证言。证明2012年9月，封涛向我借款439000元，12月封涛采用转账支票的形式将钱归还。3、转账支票、存根、兰州银行支票配售记录、进账单。证明2012年12月5日，封涛从兰州银行西固支行领取金额为439000元的转账支票一张，背书转让给甘肃某公司。12月6日上述款项转入该公司。4、企业法人营业执照。证明甘肃某公司系有限责任公司，法定代表人娄某某。5、辨认笔录。证明经娄某某辨认，封涛是本案犯罪嫌疑人。6、被告人封涛的供述。2012年9月，向甘肃某公司借款439000元，后我将从兰州银行西固支行领取该行用于支付某公司货款的金额为439000元的支票转入甘肃某公司用于归还借款。其他证据：1、企业法人营业执照、组织机构代码证等。证明某公司系有限责任公司，法定代表人为韩某某。2、任命书。证明2009年8月28日，某公司任命封涛为该公司业务经理，负责业务员管理及市场拓展客户开发等工作。3、工资表。证明被告人封涛在某公司领取工资的情况。4、保证书。证明2013年1月16日，封涛书面承诺将其挪用的从兰州银行等三家单位收回的629600元公司货款于2013年3月31日前归还公司。5、被告人封涛的供述。收取的货款承兑汇票及支票都是可以背书转让的。我领取支票时，银行要求带上某公司的财务专用章。我拿某公司的财务专用章从银行收回货款，并将收回的货款转入我个人经营的公司账户。某公司的货款后用于归还欠款及自己使用。6、结案报告。证明本案的侦破情况。7、某公司证明及该公司法定代表人韩某某的证言。证明封涛在该公司任职期间，该公司未拖欠其工资及奖金。本院认为，被告人封涛身为公司工作人员，利用职务便利，挪用本单位数额巨大的资金归个人使用，超过三个月未还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控被告人封涛挪用资金的事实和罪名成立，本院予以确认。鉴于被告人封涛自愿认罪，酌情从轻处罚。被告人封涛提出其是投案自首及辩护人提出被告人封涛有自首情节的意见，经查，卷中警方对被告人封涛的第一次讯问笔录反映，被告人封涛是被警方叫至公安机关，并非主动投案，且公安机关先后出具的抓获经过、情况说明对被告人封涛是如何归案的情节相互矛盾，在补充侦查阶段公安机关说明被告人封涛是被口头传唤到公安机关接受调查，并非主动投案，故认定被告人封涛有自首情节，证据不足。辩护人所提被告人封涛因翰林家具有限公司拖欠应得提成，所以挪用公司资金，被告人封涛主观恶性较小的意见。经查，本案证据均未反映被告人封涛就职的甘肃翰林家具有限公司有拖欠其提成的情况，辩护人所提该辩护意见不予采纳。辩护人所提被告人封涛系初犯的意见，符合客观事实，予以采纳。为严肃国法，保护公司财产所有权不受侵犯，惩罚犯罪。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条一款之规定，判决如下：被告人封涛犯挪用资金罪，判处有期徒刑五年。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2013年4月15日起至2018年4月14日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省兰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  刘 文代理审判员  刘冬郁人民陪审员  马 辉二０一四年五月六日书 记 员  张瑞茹