广西壮族自治区河池市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2015）河市民二终字第338号
上诉人（一审原告）：广西河池市机动车辆交易市场，住所地河池市金城江区。法定代表人：谭克剑，该公司总经理。委托代理人：林山，广西众维律师事务所律师。委托代理人：王德正，广西众维律师事务所律师。
被上诉人（一审被告）：广西河池金旺物业有限责任公司，住所地河池市百旺开发区。法定代表人：陆建山，该公司总经理。一审第三人：广西壮族自治区河池市物资集团总公司，住所地河池市金城江区。法定代表人：劳晓明，该公司总经理。一审第三人：广西河池市金属材料总公司，住所地河池市金城江区。法定代表人：何忠明，该公司总经理。一审第三人：广西壮族自治区河池市机电设备总公司，住所地河池市金城江区。法定代表人：田子红，该公司总经理。一审第三人：广西壮族自治区河池市化工建材总公司，住所地河池市金城江区。法定代表人：唐叁，该公司总经理。一审第三人：广西壮族自治区河池市金属回收管理总公司，住所地河池市金城江区。法定代表人：吴文世，该公司总经理。一审第三人：广西壮族自治区河池市物资总公司，住所地河池市金城江区。法定代表人：陆建山，该公司总经理。上诉人广西河池市机动车辆交易市场（以下简称车辆交易市场）因公司决议效力确认纠纷一案，不服河池市金城江区人民法院（2015）金民初字第245号民事判决，向本院提出上诉。本院于2015年10月9日受理后，依法组成由审判员韦海平担任审判长，代理审判员吴利萍、陈一锋参加的合议庭，于2015年12月28日公开开庭审理了本案。书记员杨艺欣担任记录。上诉人车辆交易市场法定代表人谭克剑及委托代理人林山、王德正，一审第三人广西河池市金属材料总公司（以下简称金属材料总公司）法定代表人何忠明，一审第三人广西壮族自治区河池市机电设备总公司（以下简称机电总公司）法定代表人田子红，一审第三人广西壮族自治区河池市化工建材总公司（以下简称化建总公司）法定代表人唐叁，一审第三人广西壮族自治区河池市金属回收管理总公司（以下简称金属回收总公司）法定代表人吴文世到庭参加诉讼，被上诉人广西河池金旺物业有限责任公司（以下简称金旺公司）、
一审法院经审理查明：金旺公司于1996年9月10日成立，公司由第三人物资集团总公司、物资总公司、金属材料总公司、机电总公司、化建总公司、金属回收总公司及河池市东江有色金属有限公司（即原河池地区有色金属有限公司）等七个股东组成。该公司章程第四条约定：“（一）股东的权利：1、出席或者委托代理人出席股东会并行使表决权；5、公司终止后依法获取剩余财产。（二）股东的义务：1股东必须遵守公司章程。4、公司若出现亏损时，股东必须依其出资比例分担亏损额。股东对公司的债务承担责任”第八条规定：“本公司设有股东会、董事会（执行董事）、经理、监事等机构。（一）股东会职权：股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使以下职权：1、决定公司的经营方针和投资计划。2、选举和更换董事，决定董事长人选及有关董事的报酬事项。3、选举和更换监事。决定有关监事的报酬事项。4、审议批准董事会报告。5、审议批准监事的报告。6、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。7、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。8、对公司增加或者减少注册资本作出决议。9、对股东向股东以外的人转让出资作出决议。10、对公司合并、分工、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议。11、修改公司章程。（二）董事会公司设立董事会，其成员柒名，其中董事长一人，副董事长一人，董事会的产生办法是由股东会任免，董事会行使职权：负责召集股东会，并向股东会报告，执行股东会的决议等”第九条规定：“董事长（执行董事）为公司法定代表人，任期三年，任期届满，连选可以连任。”公司章程对“公司解散和清算办法”作出由人民法院依照有关法律规定对公司进行破产清算。
针和投资计划。2、选举和更换董事，决定董事长人选及有关董事的报酬事项。3、选举和更换监事。决定有关监事的报酬事项。4、审议批准董事会报告。5、审议批准监事的报告。6、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。7、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。8、对公司增加或者减少注册资本作出决议。9、对股东向股东以外的人转让出资作出决议。10、对公司合并、分工、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议。11、修改公司章程。（二）董事会公司设立董事会，其成员柒名，其中董事长一人，副董事长一人，董事会的产生办法是由股东会任免，董事会行使职权：负责召集股东会，并向股东会报告，执行股东会的决议等”第九条规定：“董事长（执行董事）为公司法定代表人，任期三年，任期届满，连选可以连任。”公司章程对“公司解散和清算办法”作出由人民法院依照有关法律规定对公司进行破产清算。1997年5月19日，金旺公司向广西壮族自治区河池地区行政公署财政局（现为河池市财政局）和住房中心出具了一份担保暨授权委托书，该授权书记载：金旺公司为确保河池地区物资集团总公司（即本案物资集团总公司）及下属各公司与河池地区财政局（现为河池市财政局）、河池地区直属单位住房公积金管理中心所订二十八份合同（见抵押合同）的履行，愿为上述合同中的借款人提供连带责任担保，并提供其依法取得的土地使用权及地上建筑物进行抵押（该土地位于河池××××开发区、用地面积为16005.85平方米，土地证号：河国用（1997）字第0203000**号），双方签订了抵押合同，并在有关部门办理有关抵押登记手续。尔后，因金旺公司为各公司担保的债务均无法履行，河池地区财政局于2002年1月2日将债务人及担保人金旺公司诉至本院（原名河池地区中级人民法院），本院作出了（2002）河地民法初字第2～10号系列民事判决书，判令金旺公司以其抵押财产对债务人承担连带责任。又因上述系列案件的被告未能履行生效民事判决书义务，该系列案原告向本院申请执行，该院在执行过程中，上列案件当事人于2003年5月8日自愿签订了执行和解《协议书》，即债权人（甲方）：河池市财政局。债务人（乙方）：本案第三人物资总公司、金属材上述系列案件在执行期间，2003年10月29日，金旺公司召开股东大会决议，通过公司章程修正案，对公司章程第四条股东姓名或名称作修改：将“河池市东江有色金属有限公司（即原地区有色金属有限公司）”变更为“河池市机动车辆交易市场”。车辆交易市场自变更之日起享有河池市东江有色金属有限公司在金旺公司的股份叁拾壹万元（占总股份的14.28%）。次日，金旺公司形成了《广西河池金旺物业有限责任公司章程修正案》的书面文书并报送河池市工商行政管理局及各股东存档。车辆交易市场庭审中认可其在转让河池市东江有色金属有限公司的股份时，已知道金旺公司提供土地使用权及地上建筑物为公司其他股东和案外人的债务抵押担保。
因河池市财政局继续向金旺公司追索债款，因此，金旺公司与各股东多次协商将其所有的土地使用权及地上建筑物进行抵押拍卖变现还债，由于车辆交易市场提出的解决方案一直无法实现，2014年8月27日，金旺公司的法定代表人陆建山以身体不适为由，授权委托金属回收总公司总经理吴文世代表其主持2014年8月28日召开的金旺公司股东大会。2014年8月28日，金旺公司股东大会在物资集团总公司办公室如期进行，会议召集方式系通过电话通知，各股东的法定代表人均到会参加，并在股东大会签到表上签名。会议的议题是商议公司土地出让事宜，并形成了股东大会纪要，该纪要记载：2014年7月24日股东大会商议，通过了对金旺公司土地先按规划条件变更建设用途，然后再挂牌出让的决议，后因在办理相关手续的过程中市国土资源局建议该土地采取现状挂牌出让方式更为简便易行，由出让方拍得土地之后再自行对土地建设用途进行变更。此建议在市政府协调会上达成共识，金旺公司土地的出让方式采取以该土地的现有条件现状挂牌出让。
对于以上内容，各股东发表了各自意见，同意以上内容的股东有：物资集团总公司、金属材料总公司、机电总公司、化建总公司、金属回收总公司、物资总公司。车辆交易市场法定代表人谭克剑的意见是在车辆交易市场的处置方案没有谈好之前，不同意土地拍卖。
根据《公司法》的相关规定，公司重大决议必须有超过三分之二以上股东同意。按股东所持份额，85.714%同意，14.286%反对，超过三分之二同意，形成股东会决议：金旺公司土地采取以该土地现有条件现状挂牌出让，由金旺公司及河池市财政局共同委托河池市国土资源局挂牌出让。之后，各股东代表在该会议纪要上签字并加盖单位公章，车辆交易市场法定代表人谭克剑在会议纪要上签署“保留原意见”字样。
2014年8月28日，金旺公司形成了《广西河池金旺物业有限责任公司股东大会决议》，决议内容如下：“金旺公司土地采取以该土地现有条件现状挂牌出让，由金旺公司及河池市财政局共同委托河池市国土资源局挂牌出让。”六第三人均认可收到该决议文书，无异议，车辆交易市场未领取该决议。尔后，河池市财政局及金旺公司共同委托河池市国土资源局挂牌出让，2014年12月9日，河池市国土资源交易与评估中心在《河池日报》刊登“河池市国有建设用地使用权挂牌（拍卖）转让交易公告”，将金旺公司的土地（宗地编号：2011—AB-02）以起始价4800万元对外进行拍卖。车辆交易市场发现拍卖公告后，于2014年12月18日安排张贵胜到金旺公司领取了股东会决议，并于2015年1月13日向该院提起本案诉讼，请求：一、确认金旺公司于2014年8月28日形成的《广西河池金旺物业有限责任公司股东大会决议》无效；二、本案诉讼费由金旺公司承担。
一审法院审理认为：首先，金旺公司股东会的召集程序并未违反法律法规及公司章程的规定。根据金旺公司于2014年8月28日召开股东会会议的签到表及股东会议纪要内容的记载证明，金旺公司股东会会议的主持人吴文世已取得该公司及公司法定代表人陆建山授权，车辆交易市场法定代表人谭克剑已经参加了股东会议并在股东会会议纪要上签署意见，表明金旺公司按《公司法》及公司章程的规定充分保障了车辆交易市场就公司重大事项表达意见、参与决策等重大权利。其次，虽无书面证据反映金旺公司在召开股东会会议的十五天前通知全体股东，但从金旺公司的2014年8月28日股东签到表及股东会议纪要中可反映出，全体股东均参加了该次股东会，会议纪要亦记载金旺公司对出让公司土地曾于2014年7月24日召开过股东大会商议，即金旺公司在股东会议前采取电话通知全体股东参加股东会的方式并无不当。况且，车辆交易市场在参加股东会后，如认为金旺公司的股东会召集程序违法，其并未根据《公司法》第二十二条第二款：“对股东会的会议召集程序、表决方式违反法律法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。”的规定提起撤销之诉，故本案车辆交易市场选择确认公司决议无效之诉，表明车辆交易市场对该次股东会的召集程序即使存在瑕疵，其已放弃了请求人民法院撤销股东会决议的权利。第三、关于金旺公司于2014年8月28日形成股东会决议的内容是否无效的问题。㈠本案中，全体股东的法定代表人或委托人均在股东会会议纪要上签名并加盖公司公章，履行了《公司法》第四十二条第二款：“股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名”的规定，《公司法》并无股东在股东会决议书上签字的规定，故车辆交易市场认为其未在股东决议书上签字即股东决议不生效的理由不成立。㈡金旺公司2014年8月28日的股东会议纪要的内容与形成股东会决议文书的内容一致，均为：“金旺公司土地采取以该土地现有条件现状挂牌出让，由金旺公司及河池市财政局共同委托河池市国土资源局挂牌出让。”故对车辆交易市场不认可股东会议纪要与股东决议书的内容一致的理由，该院不予采信。㈢因金旺公司的公司章程未规定公司决议的表决通过方式，而根据《公司法》第四十四条“对公司章程的修改、增加或者减少注册资本、公司合并、分离、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过”之规定，本案中，金旺公司通过股东会议的表决方式不属上述情形，但其参照该法条之规定，以三分之二以上股东同意，即通过对公司重大财产处置方式的股东会决议，并无不当，故金旺公司抗辩其召开股东会的表决程序合法有效，理由成立，该院予以采信。㈣本案中，金旺公司作为物资总公司、金属材料总公司、机电总公司、金属回收总公司的债务担保人，有连带责任履行债权人河池市财政局的债务，且法律法规无禁止债权人参与债务人共同委托对外拍卖其财产还债之规定，故车辆交易市场认为河池市财政局作为政府部门，无权参与委托拍卖金旺公司土地的理由不成立。㈤因债权人河池市财政局与债务人金旺公司及物资总公司、金属材料总公司、机电设备总公司、金属回收总公司等达成了执行和解协议，故本院已经终结了（2003）河市执第37号案的执行程序，即对（2002）河地法民初字第2～10号民事判决书终结执行，且本院并未查封金旺公司提供抵押担保的土地，即该公司对其用于抵押担保的土地仍拥有管理和处分权，故金旺公司股东会决议对该土地挂牌出让，合法有效。综上所述，金旺公司于2014年8月28日作出的股东会决议合法有效。车辆交易市场之诉，理由不充分，该院不予支持。
依照《中华人民共和国公司法》第二十二条第一、二款、第四十一条、第四十三条及《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条及《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决：驳回车辆交易市场的诉讼请求。案件受理费100元，由车辆交易市场负担。
上诉人车辆交易市场不服一审判决，向本院提起上诉，请求：撤销一审判决，确认股东会决议无效。事实和理由：1、股东会程序违法。金旺公司召开股东会前未依法提前15日将股东会议题、时间、地点等明确告知股东，主持股东会的吴文世既非董事，也非监事，更不是股东选举的代表，无权主持召集股东会。股东会上并未形成股东会决议，车辆交易市场及第三人均未收到股东会决议。2、股东会决议内容违法。首先，股东会决议内容超出股东会纪要内容，系金旺公司会后单方制作形成。股东会纪要明确记录：“金旺公司土地的出让方式采取以该土地的现有条件现状挂牌出让”，但股东会决议内容为“金旺公司土地的出让方式采取以该土地的现有条件现状挂牌出让，由金旺公司及河池市财政局共同委托河池市国土资源局挂牌出让事宜。”其次，河池市财政局作为行政机关，身份特殊，参与委托拍卖有违公平原则和职权法定原则。第三，应当按照执行和解协议先执行物资集团总公司的财产偿还对河池市财政局的债务，在不足清偿且负担直接债务的其他第三人也无法清偿的情况下，才应当执行金旺公司的财产。现物资集团总公司及其他第三人均有偿债能力，不应当处置涉案土地偿债。第四，金旺公司股东分红方案决定了车辆交易市场与第三人股东权利的差异性，股东会决议侵害车辆交易市的权益及合法经营权。金旺公司将涉案土地分块出租，以收取租金作为公司经营收入的主要途径，租赁经营收益是所有股东分红的唯一收益。车辆交易市场与其他股东情况不同，未参与分红，金旺公司将涉案土地约3.5亩给车辆交易市场支配，车辆交易市场以此作为经营住所地进行了工商注册登记，投资建设汽车展厅，持续经营17年多。金旺公司与其他股东处置涉案土地侵害了车辆交易市场的合法权益。
被上诉人金旺公司未参加庭审，书面辩称：1、股东会议程序合法。车辆交易市场的法定代表人出席股东会，其签字盖章的会议纪要上清楚的表明了股东会召开的时间、地点、参加人员、会议议题、各股东的意见、表决情况，以及形成的股东会决议。现有证据表明金旺公司已充分保障股东参加股东会的权利，车辆交易市场在法定期限内也没有提起撤销之诉。2、股东会决议未违反法律法规和公司章程的规定，合法有效。股东会对会议议题进行了表决，85.714%同意，14.286%反对，符合《公司法》第四十一条、第四十三条和第一百零三条的规定。综上，一审判决认定事实清楚，证据充分，适用法律正确。车辆交易市场上诉理由不成立，请求驳回上诉，维持原判。
一审第三人物资集团总公司及物资总公司未参加庭审，书面陈述称：1、股东会议程序合法。股东会签到表及股东会纪要清楚的表明了股东会召开的时间、地点、参加人员、会议的议题、各股东的意见、表决情况及形成的股东会决议，金旺公司充分保障股东参会权，车辆交易市场参会时也未对股东会召开提出程序方面的异议。2、股东会决议未违反法律法规和公司章程的规定，合法有效。股东会对会议议题进行了表决，85.714%同意，14.286%反对，符合《公司法》第四十一条、第四十三条和第一百零三条的规定。综上，一审判决认定事实清楚，证据充分，适用法律正确。车辆交易市场上诉理由不成立，请求驳回上诉，维持原判。
一审第三人金属材料总公司、机电总公司、化建总公司及金属回收总公司口头陈述称：车辆交易市场上诉理由不成立，请求驳回上诉，维持原判。
上诉人车辆交易市场提交拍卖公告一份作为新证据，拟证明在诉讼当中金旺公司仍对涉案土地进行拍卖。一审第三人金属材料总公司、机电总公司、化建总公司及金属回收总公司对该证据的真实性无异议，但对关联性有异议。本院认为，被上诉人金旺公司和一审第三人物资集团总公司、物资总公司未到庭，视为放弃质证的权利；各方当事人对该证据的真实性均无异议，本院予以确认。
二审期间，各方当事人对一审查明事实没有异议，一审查明事实属实，本院予以确认。
本院认为：归纳各方当事人的诉辩及陈述意见，确定本案二审争议的焦点为：金旺公司于2014年8月28日形成的股东会决议是否有效。
关于车辆交易市场上诉主张金旺公司股东会召集程序违法，故所作出的决议无效的问题。根据《中华人民共和国公司法》第二十二条第一款规定，公司股东会决议无效的情形只有一种，即决议内容违反法律、行政法规。故车辆交易市场以股东会召集程序违法为由主张股东会决议无效没有法律依据，本院不予支持。
关于车辆交易市场上诉主张金旺公司股东会决议内容违法，故决议无效的问题。首先，金旺公司于2014年8月28日制作的股东会纪要载明股东会形成的决议包含了“由金旺公司及河池市财政局共同委托河池市国土资源局挂牌出让”的内容，故车辆交易市场关于股东会纪要没有该内容，而决议却包含有该内容，超出了股东会议题故决议无效的上诉主张，没有事实依据，本院不予支持。其次，河池市财政局作为债权人，由其参与抵押物涉案土地的对外委托挂牌出让事宜，有利于保障涉案土地的价值变现，未违反法律法规的强制性规定，故车辆交易市场关于河池市财政局参与委托拍卖有违公平原则和职权法定原则的上诉主张，缺乏事实和法律依据，本院不予支持。第三，车辆交易市场关于保证人物资集团总公司及债务人均有偿债能力，不应处置抵押物涉案土地偿还债务的上诉主张，没有法律依据，本院亦不予支持。第四，金旺公司作为涉案土地的使用权人，有权处置涉案土地的使用权。车辆交易市场上诉主张涉案土地的一部分为其登记的经营住所地，金旺公司处置涉案土地损害了其作为公司股东的合法权益，没有法律依据，本院亦不予支持。
代理审判员 吴利萍
代理审判员 陈一锋
二〇一六年一月八日
书 记 员 杨艺欣