湖北省荆门市东宝区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）鄂东宝刑一初字第00238号
公诉机关荆门市东宝区人民检察院。
被告人彭某某，2014年8月8日因涉嫌犯挪用公款罪被荆门市东宝区人民检察院刑事拘留，同月22日经荆门市人民检察院决定逮捕，同年9月22日经荆门市东宝区人民检察院决定取保候审。
辩护人彭先广，湖北法之星律师事务所律师。
辩护人王永忠，上海江三角律师事务所律师。
荆门市东宝区人民检察院以东检公诉刑诉（2014）194号起诉书指控被告人彭某某犯挪用公款罪，于2014年11月18日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，荆门市东宝区人民检察院指派检察员李煜出庭支持公诉，被告人彭某某及其辩护人彭先广、王永忠到庭参加了诉讼。本案经合议庭评议并报院审判委员会讨论决定，现已审理终结。
荆门市东宝区人民检察院指控，2012年至2014年，被告人彭某某在任荆门市公安局交通警察支队交通事故处理大队民警期间，利用负责处理交通事故的职务便利，收取他人交通事故预付金17万元不入账，用于其个人从事民间放贷营利活动。具体犯罪事实如下：
1、2012年11月15日，被告人彭某某在负责处理荆门籍司机李某某交通肇事案件过程中，向李某某家属收取2万元交通事故预付金后，不上交单位交通事故预付金专户入账，用于其个人从事民间放贷营利活动。
2、2013年4月11日，被告人彭某某在负责处理河南籍司机王某某交通肇事案件过程中，向王某某家属收取交通事故预付金10万元后，不上交单位交通事故预付金专户入账，用于其个人从事民间放贷营利活动。
3、2014年1月，被告人彭某某在负责处理陕西籍司机杨某某交通肇事案件过程中，分别于同年1月13日、1月15日向杨某某收取2万元、3万元交通事故预付金后，不上交单位交通事故预付金专户入账，用于其个人从事民间放贷营利活动。
指控被告人彭某某在任荆门市公安局交通警察支队道路交通事故处理大队民警期间，利用职务之便，收取交通事故预付金17万元不入账，用于其个人从事民间放贷营利活动，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款之规定，应以挪用公款罪追究其刑事责任。公诉机关提供了相应的证据。
对公诉机关的指控，被告人彭某某未提出辩解意见。
被告人彭某某的辩护人彭先广、王永忠提出了如下辩护意见：1、公安机关收取“事故押金”无法律依据，本案认定交通事故预付金为公款事实不清，证据不足。2、交警处理交通事故案件中的调解行为系民事行为，被告人彭某某私自收取事故押金系个人民事行为，不具有违法性。3、认定被告人彭某某挪用17万元事故押金用于营利活动事实不清，证据不足。
经审理查明，2012年至2014年，被告人彭某某在任荆门市公安局交通警察支队交通事故处理大队警察期间，利用负责处理交通事故的职务便利，将收取的交通事故当事人预付的事故处理费用共计17万元截留归个人使用，未上交单位开设的交通事故预付金专户入账。具体犯罪事实如下：
1、2012年11月15日，被告人彭某某在处理司机李某某交通肇事案件时，将李某某的妻子邓某某交的2万元交通事故预付金截留，未上交荆门市公安局交通警察支队交通事故处理大队交通事故预付金专户入账。案发后，被告人彭某某于2014年9月3日退还截留的交通事故预付金2万元。
2、2013年4月11日，被告人彭某某在处理司机王某某交通肇事案件时，将王某某的母亲马某某交的10万元交通事故预付金截留后归个人使用，未上交荆门市公安局交通警察支队交通事故处理大队交通事故预付金专户入账。2013年底，王某某家属从被告人彭某某处领走3万元，2014年5月，被告人彭某某将剩余7万元交通事故预付金上交单位交通事故预付金专户。
3、2014年1月，被告人彭某某在处理司机杨某某交通肇事案件时，将杨某某交的5万元交通事故预付金截留后归个人使用，未上交荆门市公安局交通警察支队交通事故处理大队交通事故预付金专户入账。案发后，被告人彭某某于2014年9月3日退还截留的杨某某交通事故预付金5万元。
另查明，2014年8月7日，被告人彭某某在接到荆门市东宝区人民检察院工作人员电话通知后，到办案机关接受询问，如实供述犯罪事实，次日，办案机关对其立案侦查。另经本院委托，荆门市东宝区司法局社区矫正工作局对被告人彭某某进行了审前社会调查，建议对被告人彭某某适用非监禁刑。
上述事实，有控辩双方提交并经庭审质证，认证的下列证据证实：
1、案件揭发及办理经过，证实2014年8月7日荆门市东宝区人民检察院工作人员电话通知彭某某，被告人彭某某于当日上午10时主动到荆门市东宝区人民检察院接受询问。荆门市东宝区人民检察院于2014年8月8日对被告人彭某某涉嫌挪用公款一案立案侦查。
2、荆门市公安局交通警察支队交通事故处理大队出具关于彭某某身份情况的说明、人民警察衔津贴审批表、人民警察变动审批表、任职定级报告表、干部履历表等书证，证实被告人彭某某于2008年1月调至荆门市公安局交通警察支队交通事故处理大队一中队从事事故处理现场勘察工作。
3、荆门市东宝区人民检察院职务犯罪侦查部出具的关于彭某某退赃说明、收据三张，证实2014年9月3日，被告人彭某某退还截留的李某某交通事故预付金2万元，杨某某交通事故预付金5万元，李某甲交通事故预付金13000元。
4、证人王某某的证言、交通事故相关书证，证实2013年4月8日，其开车路过荆门市时在杨家桥路段撞死了人，在办理取保候审的时候，其家属交给负责处理事故的交警彭某某10万元事故押金。
5、证人马某某的证言、收条、领条，证实2013年4月9日，其听说儿子王某某在荆门市出了交通事故，过来处理时，负责处理事故的彭某某警官让其先交了16000元的丧葬费，对方家属开具了收据后，彭某某又说要交10万元的事故赔偿保证金，凑了10万元交给彭某某后，他出具了收条。
6、证人丁某某的证言，证实王某某出了交通事故，他从拘留所放出来后说自己给事故大队交了10万元的事故押金。
7、证人熊某某的证言，证实其父亲陈某某出交通事故后，负责处理事故的是彭某某警官，当时彭某某称王某某押了10万元，赔偿会到位，遂把尸体火化了。2013年底，法院对王某某刑事判决时，王某某的家人给了3万元的谅解费。后来进行民事诉讼时发现王某某的家人给的3万元谅解费是从彭某某处领的，所以法院去事故大队执行10万元的事故押金时，只有7万元了。
8、证人刘某某的证言，证实其执行王某某一案的民事赔偿时，申请执行人提出王某某在荆门市交警事故大队有10万元的预付金，但事故大队财务室的孙某某说账户上没有王某某的10万元的预付金。一个星期后，孙某某说有7万元，遂将7万元执行款交给了申请执行人。
9、证人杨某某的证言、交通事故相关书证、收条两张，证实2014年1月1日，其在荆门发生交通事故，交警彭某某负责处理事故，车老板刘某甲说在事故大队交给彭某某5万元的事故赔偿保证金，彭某某出具两张收条。
10、证人李某乙、胡某某、张某某、刘某乙的证言，证实2014年1月11日，接到电话说高某某出了交通事故。
11、证人高某甲的证言，证实2014年1月11日，其接到电话说弟弟高某某出了车祸，负责处理事故的交警是彭某某，肇事司机叫杨某某。
12、证人王某某的证言，证实其与杨某某一起出车，发生交通事故。
13、本院简易程序审理民事案件开庭笔录，证实杨某某交通事故一案民事部分的审判情况。
14、交通事故书证，证人周某某、吴某某、余某某的证言，证实李某某交通事故一案情况。
15、证人李某某、邓某某的证言，收条、票据，证实2012年11月14日，李某某发生交通事故，邓某某交了2万元给处理事故的交警彭某某，彭某某开具了收条。
16、交通事故预付金管理规定及证人胡某某、付某某、贾某某的证言，证实《道路交通事故处理程序规定》没有明确规定交警可以收取交通事故押金，荆门市的交通事故预付金政策系对江浙一带经验的推广，交警支队专门在事故大队成立了一个事故预付金银行账户，也为事故大队专门规定了交通事故预付金管理制度，处理事故的民警不能收取事故预付金，只能由事故大队统一收取、管理。
17、证人李某某的证言，证实事故赔偿保证金是全国交警事故处理系统通用的一种惯例，一般由民警根据损害情况决定收取额度，肇事方去财务室交钱，由财务室出具收据交给当事人。90年代以前是民警自己收取，近几年规范后，不允许民警私自收取，实践中存在民警收取事故赔偿保障金的情况，主要是节假日账务休息，为了方便当事人，民警可以暂时代收，但在财务上班后必须及时将收取的事故保障金上交大队财务。
18、证人郭某某的证言，证实彭某某的职责是对本辖区的交通事故现场勘查，查清交通事故事实，下达责任认定。事故赔偿保证金是根据当事人自愿，由事故大队收取部分赔偿保证金，由事故大队财务统一保管。办案民警根据案件损害情况决定收取金额，以书面形式通知财务室，当事人自行到财务室交钱。特殊情况下，如节假日或者数额较小的，可由办案民警暂时代收后上交财务室。
19、证人孙某某的证言，证实事故预付金是专门管理的，大型伤亡事故和保险公司拒赔情况下，大队领导可能参与预付金收取额度，一般情况下由办案民警决定，多收部分会按程序退给事故责任方。民警不能私自收取，紧急情况可由办案民警收取后，在工作日第一时间上交事故处理大队财务的预付金专户。2014年4月，法院来执行王某某一案时，发现账户上没有该款项，后来才得知彭某某个人收取后未上交，2014年5月4日，彭某某才将该款项转到了专户。
20、证人龚某某的证言，证实2014年8月5日晚，其驾驶彭某某的车回家，发现副驾驶位的储物盒内有现金6万元，包里还有几千元。
21、证人秦某某的证言，证实其系荆门市月亮湖大队的协警，朋友王某某的朋友李某甲想借钱周转，找彭某某借款3万元，月息8分，后王某某的朋友程某某想借钱，彭某某同意借款，说月息8分，秦某某用彭某某的中国银行卡取了5万元给程某某。彭某某给的现金一般是在车里拿，卡里也取过。2013年下半年，彭某某安排其到天鹅广场找李某乙收1万元违约金，因为李某乙找彭某某借款10万元，月息6分，时间为三个月，过了三个月没还，李某乙不同意1万元违约金的事，李某乙和彭某某商量后收了4000元违约金和当月利息6000元。
22、证人张某某的证言，证实2013年7、8月左右，彭某某说要借钱周转，其借钱给彭某某的情况。
23、证人王某某的证言，证实2013年4月，朋友李某甲想借钱，其问了秦某某，秦某某说彭某某高息借钱，就将李某甲的号码给了秦某某，后程某某想借钱，其找秦某某，秦某某说月息8分，其和程某某、秦某某一起到石化中国银行网点，秦某某取了5万元给程某某，约定月息8分。
24、证人李某乙的证言，证实2013年7、8月的一天，其找彭某某借款10万元，约定月息6分，8月的一天，彭某某给了44000元，说是扣掉了首月利息6000元，过了几天，秦某某给了5万元，其出具了收条给秦某某。
25、收条复印件，证实2013年11月11日，李某乙还给彭某某7万元。
26、被告人彭某某的供述与辩解，证实其于2012年11月收取了李某某亲属交的2万元后，因死者无名氏无人认领，也没有进行责任划分，所以该2万元一直放在手中未退还。2013年4月，王某某亲属交了10万元事故押金，2014年3月，王某某和家人、律师一起领走3万元，说要支付给死者亲属，2014年5月4日，其将剩余7万元上交事故大队财务。2014年1月11日，杨某某亲属交了5万元的事故押金，因事故没有处理完，所以该5万元一直放在手中。其收到当事人交的事故押金后留下自己周转，想着当事人需要退款、交医疗费、赔偿金时能够保证及时给他们就行，所以未上交单位入账。收到的钱都是放在车上和自己私人的钱混在一起，平时投资、放贷、做生意时，就临时周转一下，主要是用来做民间放贷，曾通过同事秦某某向李某甲放贷3万元，月息8分，向李某乙放贷10万元，月息5分。
另有荆门市东宝区司法局社区矫正工作局出具调查评估意见书，证实荆门市东宝区司法局建议对被告人彭某某适用非监禁刑。
针对控、辩双方的意见形成的争议焦点，本院综合评判如下：
1、关于辩护人彭先广、王永忠提出的被告人彭某某处理交通事故中的调解行为系民事行为，其私自收取事故押金系个人民事行为，不具有违法性的辩护意见，经查，被告人彭某某作为荆门市公安局交通警察支队事故处理大队警察，勘察事故现场、认定交通事故责任、主持事故当事人调解等，均系基于交警身份实施的职务活动，其在处理交通事故过程中，按照交警大队内部规定，要求肇事方交纳事故保证金，亦系职务行为，交通事故当事人按被告人彭某某的要求交给事故保证金也是基于对被告人彭某某办案警察身份和职务行为的信任，而非私人委托，辩护人的该辩护意见于法无据，本院不予采纳。
2、关于辩护人提出的公安机关收取“事故押金”无法律依据，本案认定交通事故预付金为公款事实不清，证据不足的辩护意见，经查，按照交警大队内部规定，彭某某应将收取的事故保证金上交单位账户，由单位统一管理，该款为国家机关管理的私人财产，系公共财产。彭某某基于职务行为收取事故保证金后，该事故保证金应视为由国家机关管理的公共财产，对辩护人的该辩护意见本院不予采纳。
3、关于辩护人提出的认定被告人彭某某挪用17万元事故押金用于营利活动事实不清，证据不足的辩护意见，经查，虽被告人彭某某供述其将收到的事故押金放在车上，和私人的钱混在一起，用于投资、放贷临时周转，但人民币属流通物，证人龚某某、李某甲、李某乙、秦某某等人的证言不能证实彭某某将挪用的17万事故预付金用于高息放贷活动，公诉机关指控被告人彭某某将挪用的公款用于营利活动证据不足，对辩护人的该辩护辩护意见本院予以采纳。
本院认为，被告人彭某某身为国家工作人员，利用职务之便，挪用公款17万元，超过三个月未归还，其行为构成挪用公款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人彭某某在未被司法机关采取强制措施前主动投案，如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，系自首，可减轻处罚，被告人彭某某在案发前归还部分款项，在案发后归还全部款项，可酌情从轻处罚，结合社区矫正机构建议对被告人彭某某适用非监禁刑的意见，对其宣告缓刑不会对居住的社区造成重大不良影响，可适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
被告人彭某某犯挪用公款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年。
（被告人的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆门市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 阳
审 判 员 苏 汉
人民陪审员 刘爱琼
二〇一五年三月二十七日
书 记 员 张芹芹