山东省烟台经济技术开发区人民法院民 事 判 决 书（2016）鲁0691民初1891号原告：孔英姿。委托诉讼代理人：邹秀秀，山东辰泽律师事务所律师。委托诉讼代理人：仲英，山东辰泽律师事务所律师。被告：王义华。被告：山东阔立精准农业股份有限公司，住所地烟台经济技术开发区嵩山路29-1号正大国际公寓1810室。法定代表人：王义华，董事长。原告孔英姿与被告王义华、被告山东阔立精准农业股份有限公司股权转让合同纠纷一案，本院于2016年7月13日立案后，依法适用简易程序，于2016年8月16日公开开庭进行了审理。原告孔英姿委托诉讼代理人邹秀秀、仲英、被告王义华并作为被告山东阔立精准农业股份有限公司法定代表人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。孔英姿向本院提出诉讼请求：1、解除原、被告签订的“股权预转让协议”；2、二被告立即归还原告借款本金150万元及利息和违约金（利息自2015年8月5日起按年息10%计算到借款付清之日、违约金自2016年3月按日千分之一计算到借款还清之日）。事实和理由：被告山东阔立精准农业股份有限公司为股份制企业，拟于2015年9月底前申报材料挂牌新三板，被告王义华为被告山东阔立精准农业股份有限公司的法定代表人并持有被告山东阔立精准农业股份有限公司65%的股权。因在挂牌过程中资金紧张，被告王义华转让其持有的50万股股权（折合150万元）给原告，并约定如被告山东阔立精准农业股份有限公司新三板挂牌不成功，股权转让款转变为借款及时付给原告。2015年8月4日，原、被告签订股权预转让协议一份。协议签订后，原告按照协议约定于2015年8月5日向被告账户转款150万元。后被告山东阔立精准农业股份有限公司因故无法挂牌新三板，得知这一消息后原告于2015年12月18日向被告王义华发出回购通知，二被告至今未予还款。被告山东阔立精准农业股份有限公司无法挂牌新三板，双方签订合同的目的无法实现，根据双方约定股权预转让款已变成了借款；另根据合同法第94条第（四）项及股权预转让协议第五条之规定，原告有权请求解除合同，并要求退还借款本息并依约追究违约金。王立华与山东阔立精准农业股份有限公司辩称，承认原告陈述的关于“股权预转让协议”签订及原告付款的事实。但当时协议约定2016年12月31日挂牌，如果到时挂牌不成功时补偿利息，如果挂牌成功，出资就作为股金。前期在运作上市时出现了些情况，但现在我与券商仍在继续运作公司新三板上市。本案当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换与质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：1、被告山东阔立精准农业股份有限公司原名烟台新华测土配肥有限公司，被告王义华为该公司股东，为法定代表人。2015年8月4日，被告山东阔立精准农业股份有限公司（甲方、挂牌公司）、王义华（乙方、转让方）、孔英姿（丙方、受让方）、葛显光（丁方、中介方）签订股权预转让协议，约定：鉴于被告山东阔立精准农业股份有限公司是一家拟挂牌“新三板”的股份改造企业，乙方持有甲方65%股权（计975万股），经丁方推荐，丙方意欲购买乙方的部分股权。其中第一条约定，乙方同意将其持有的甲方的部分股权计50万股预转让给丙方，各方同意2016年12月31日前再按本协议约定的股份数及转让价格签订正式股份转让合同。第二条约定，各方同意，本协议项下的股权预转让价格为3元/股。第三条约定，本协议签订后5日内，丙方向乙方支付股权转让费150万元。第五条约定，甲乙双方同意，如甲方新三板挂牌未成功，自丙方取得挂牌未成功证据后3日内通知甲乙双方回购股份，甲乙双方同意在接到丙方回购申请后15日内无条件按照股权转让价+年息10%的价格回购丙方持有的公司股份。甲方股改挂牌成立满一年后若丙方提出回购申请，乙方应在丙方提出书面回购申请之日起15日内无条件按照发行价格回购本协议项下乙方转让的股份。若乙方不能按时付款，甲方方同意承担连带责任，即无条件付款。经甲乙丙丁协商一致，乙方可提前回购丙方的股份。第八条“中介方的陈述、保证与约定”约定，保证丙方协议项下的权益得以实现，在甲乙双方违约的情况下帮助乙方维权。若甲乙双方不能按时付款，丙方可选择向甲乙双方追偿，也可选择向丁方追偿。若丙方选择向甲乙双方追偿，丁方应无条件配合；如丙方选择向丁方追偿，丁方按协议第五条的规定付款给丙方后，丁方可向甲乙双方追索。为保证丙方利益的实现，丁方以其位于烟台开发区长江路××号××大厦××号自有写字楼一套作为担保，履行自己的合同义务。第九条约定，在保本的情况下，本协议项下丙方受让股权的其它增值部分，由丙丁双方平均分配，丁方应得收益款在丁方提出申请后三日内由甲乙双方直接汇入丁方帐户。第十条第二项约定，甲乙双方未能按照协议约定及时向丙方支付股份回购款时，甲乙双方按应付款日1‰向丙方承担违约金。第六项约定，违约方应赔偿守约方的损失，包括但不限于律师费用、诉讼及仲裁费用、财务费用及差旅费等。第十一条约定，若挂牌不成功，本协议自动终止，各方必须按照协议约定履行各自的义务及承担相应的责任。若挂牌成功，2016年12月31日前乙丙双方须要到工商部门办理股权过户手续。丙丁双方的利益按照本合同约定的规定自行协商解决。涉案股权预转让协议签订后，原告按照协议约定于2015年8月5日向被告账户转款150万元。2015年12月7日，原告向二被告发出“股份回购通知书”，载明：“因山东阔立精准农业股份有限公司至今未挂牌新三板，何时挂牌又无具体的时间表，四方签订合同目的已经无法实现。现本人依约提出解除合同。请王义华先生见本通知后15日内（最迟不迟于2016年1月15日）按协议约定支付股份回购款，并由山东阔立精准农业股份有限公司承担连带责任。”二被告至今未在全国股份转让系统（新三板）挂牌，也未向原告支付款项。2、涉案股权预转让协议中的丁方葛显光系山东辰泽律师事务所主任。2015年1月16日，山东辰泽律师事务所（乙方）与本案被告山东阔立精准农业股份有限公司（甲方）签订“股份制改造暨新三板挂牌法律服务协议书”，约定：甲方拟进行股份制改造，改制后的股份有限公司拟经有主办券商资格的证券机构推荐在股份转让系统挂牌转让。甲方委托乙方承办股份制改造及新三板挂牌法律服务事宜。乙方指派葛显光作为首席律师。协议对于法律服务的范围等相关事项作了约定。原告与山东辰泽律师事务所签订委托代理合同，委托山东辰泽律师事务所代理本案诉讼，山东辰泽律师事务所派员出庭参加诉讼。3、涉案双方对于原告提供的由山东辰泽律师事务所出具的“情况说明”有争议。该“情况说明”载明：“山东阔立精准农业股份有限公司原定于2015年9月底前向股转系统申报材料并挂牌新三板，后经为该是公司提供辅导的券商内核，认为该公司负债率太高等原因难于挂牌新三板，现给予辅导的券商、会计事务所和律师事务所全部撤离该公司，挂牌目的已无法实现。以上为山东阔立精准农业股份有限公司拟挂牌新三板之现状，仅用借款人催促山东阔立精准农业股份有限公司及王立华回购股份用，不得作为其他用途。”原告称，该份证据证明被告因负债太高，无法挂牌新三板，二被告应该依据股权预转让协议第五条、第十条第二项的规定，承担还款责任及违约责任。因为被告山东阔立精准农业股份有限公司挂牌新三板没有通过券商的内核会，因此宣布无法挂牌，山东辰泽律师事务所与山东阔立精准农业股份有限公司的股份制改造及新三板挂牌法律服务协议就终止了。经质证，二被告称，对该情况说明有异议，是否能挂牌成功，不应由辰泽律师事务所来认定。我公司现未能挂牌新三板并非原告所称的未通过券商内核会，而是因为我公司原主办券商大通证券的工作人员离职，导致我公司新三板挂牌暂时停顿，在烟台还有其他五家，也是因大通证券的工作人员离职导致暂停，并不是我公司自己的原因。我公司已与新的券商新时代证券公司签订合同，证明我们还在做新三板。我公司新三板挂牌成功截止期限应到2016年12月31日。股权投资没有三个月就能做完的，挂牌期限是两年，所以我们从投入之日起两年完成挂牌，我和其他投资人也是这样约定的。新的券商认为我公司到年末挂牌没有问题。我公司与辰泽律师事务所之间的法律服务协议还是有效的，因为三板还在进行中，如果继续使用辰泽律师事务所，挂牌还可以继续用。如果改换律师所，我需要和辰泽律师事务所签书面解除协议，现在没签书面解除协议。针对该份证据，本院认定：首先，《最高人民法院关于适用的解释》第一百一十五条规定“单位向人民法院提出的证明材料，应由单位负责人及制作证明材料的人员签名或者盖章，并加盖单位印章。”该份证据的出具人山东辰泽律师事务所并未有人员在该份证据上签名或盖章。其次，出具人山东辰泽律师事务所为本案原告委托的诉讼代理人，与本案有利害关系。最后，山东辰泽律师事务所与山东阔立精准农业股份有限公司仅有法律服务关系，对于山东阔立精准农业股份有限公司是否能够在新三板挂牌成功及是否仍在从事相关活动并不具备专业判断资格和能力。综上，该份证据不能证明相关事实，本院不予采纳。本院认为，涉案股权预转让协议为各方当事人的真实意思表示，内容不违反法律和行政法规的强制规定，应为有效。各方均应当按照协议约定履行。《中华人民共和国合同法》第八条规定“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除。”原告在不具备法定和约定的解除条件下，无权解除合同，其要求解除合同的请求，应予驳回。涉案协议约定原告向被告支付150万元，但对于被告的义务规定了不同的条件，即：在公司完成新三板挂牌，被告王立华向其转让股份，如不能完成，二被告返还款项并支付利息。双方争议的内容即为对所附“公司完成新三板挂牌”这一条件的确定。原告提供的由山东辰泽律师事务所出具的情况说明由于不符合证据标准要求，本院未予采用。涉案合同中未对公司新三板挂牌上市的最后期限作出明确约定，但根据合同中约定的“若挂牌成功，2016年12月31日前乙丙双方须要到工商部门办理股权过户手续”内容，山东阔立精准农业股份有限公司新三板挂牌的期限确认在12月底前为宜。原告发出“股份回购通知书”在2015年12月7日、提起本案诉讼在2016年7月13日，均未达到最后期限，不符合合同约定的退还出资和支付利息的条件，故对其请求，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第九十三条、第九十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：驳回原告孔英姿的诉讼请求。案件受理费19218元，减半收取9609元，由原告孔英姿负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于山东省烟台市中级人民法院。审判员  方广志二〇一六年九月十八日书记员  苏 林