河南省郑州市二七区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0103刑初1151号
公诉机关郑州市二七区人民检察院。
被告人王德华，男，1964年1月28日出生，汉族，大学本科文化程度，原系郑州金三农生态科技开发有限公司办公室主任，住河南省郑州市金水区，户籍所在地上海市徐汇区。因涉嫌非法吸收公众存款于2017年2月27日被郑州市公安局大学路分局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年4月1日被郑州市公安局大学路分局逮捕。
辩护人窦文志，河南昇融律师事务所律师。
被告人王德华非法吸收公众存款一案，由郑州市中级人民法院于2017年9月19日以（2017）豫01刑辖103号指定管辖决定书，指定本院管辖。郑州市二七区人民检察院以郑二检公诉刑诉[2017]395号起诉书指控被告人王德华犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月28日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市二七区人民检察院指派检察员刘润、吉利多出庭支持公诉，被告人王德华及其辩护人窦文志到庭参加诉讼。现已审理终结。
郑州市二七区人民检察院指控，2014年4月份以来，被告人王德华伙同郑州金三农生态科技开发有限公司（以下简称金三农公司）席某（已起诉）李某1（已判决）、樊军丽（已判决）、李冬涛（已判决）、靳小飞（已判决）、王某1（已起诉）、高凌东（已起诉）等人以与韩国签订合作协议并在驻马店确山县投资建厂，开发项目为名，以高息为诱饵，与集资客户签署内部职工集资协议，分别在河南省境内的郑州、洛阳、南阳、许昌、周口、三门峡、新乡等地和四川成都进行大肆的融资，涉及投资客户300余人。经审计，郑州金三农公司吸收公众存款时间自2014年3月1日至2015年1月1日止，共吸收资金355498986.45元，兑付集资参与人本息297090588.50元，未兑付资金58408397.95元。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了被告人王德华供述、证人席某、李某1、王某1、杨某、高凌东等证言、受案经过、抓获经过、银行交易明细、融某、企业法人营业执照等工商登记资料、确山县三里河街道办事处证明、确山县国土资源局证明、确山县产业集聚区管理委员会证明、被告人身份证明、鉴定意见等证据。认为被告人王德华的行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法惩处。
被告人王德华对公诉机关指控的罪名和犯罪事实无异议。
其辩护人认为：1、被告人王德华不是金三农公司非法吸收公众存款的策划、组织和实施者，没有在社会上向公众宣传，也没有一名直接客户，没有个人提成收益，只是被动受公司指派协助参与了一定的接待客户活动，不承担主要责任。2、被告人王德华认罪态度好，又是初犯，依法可以酌定从轻处罚。
经审理查明，2014年3月份以来，金三农公司法定代表人席某、李某1（二人均另案处理）等人，在不具备对外吸收存款资格的情况下，以金三农公司与韩国签订合作协议，并在河南省驻马店市确山县投资建厂，开发生物炼油等项目的名义，以高息为诱饵向社会进行宣传，与集资客户签订内部职工集资协议，分别在河南省境内的郑州、洛阳、南阳、许昌、周口、三门峡、新乡等地和四川成都向社会不特定群体吸收资金，涉及投资客户300余人。在此期间，被告人王德华自2014年3月份起被招聘到金三农公司任办公室主任，实际参与金三农公司的经营和管理，在金三农公司负责公司基本事务、客户接待、公司物品采购等工作，并按每位客户投资金额的1%从金三农公司领取提成，其中部分钱款用于公司招待。经审计，金三农公司吸收公众存款时间自2014年3月1日至2015年1月1日，共吸收资金355498986.45元，兑付集资参与人本息297090588.50元，未兑付资金58408397.95元。2017年2月27日，被告人王德华在郑州市金水区青年路升龙凤凰城B区4号楼1单元29层3室被民警抓获。
上述事实，有下列经当庭查证属实的证据予以证明：
被告人王德华供述，2013年8、9月份，其通过朋友孟某在郑州中原万达认识席某，一个月后通过席某认识了李某1。2013年10月底，其在中原万达席某的办公室将高凌东引见给了席某，后席某同意高凌东加入金三农公司。高凌东到位于郑州市金水路永和伯爵金三农公司及驻马店确山县工地看后制定了筹钱方案。后席某将公司钥匙给其，让其每天按时上班，其负责公司基本事务，如接待客户、为公司采购物品等工作。2014年4月份后，席某按每位客户投资金额的1%给其提成，用这些钱负责日常接待。这时知道拉客户有提成，但至2014年12月份才知道业务员的提成能高达28个点。2014年8月份公司不再给其提成，其共领取提成100多万元，基本用在公司接待上。之后开始按每月3300元发工资，工资领到2014年12月公司出事。金三农公司是从事桐梓油加工的，席某是董事长，李某1是财务总监、副总经理，公司的事情基本室李某1说了算，高凌东负责客户。
2、证人席某的证言，证明金三农公司是2008年注册的，法定代表人是其堂哥席长军，2011年席长军出事被抓，公司的法定代表人变更成其本人。2013年，其经李某1介绍认识了高凌东，高凌东表示可以帮助公司引资，是通过向社会老百姓以内部员工的形式进行融资。2014年3月后开始运作此事，金三农公司没有任何经营，其宣传的30万亩油桐籽基地，只是和驻马店市确山县三里河乡政府签订了种植合同，没有人管理。公司和韩国合作的事情没有具体实施。2014年4月份，公司向客户融资，大量印刷了可行性报告，客户经理随时将资料分发给客户。李某1将公司要宣传的事情，拍成影像片给客户做宣传。王德华是金三农公司办公室主任
证人李某1的证言，证明其于2014年6月份开始介入金三农公司的各项事务，其进入公司前王德华已经在公司了，王德华是公司办公室主任，负责办公室的一些事务，若高凌东不去公司的话，他的客户由王德华负责接待。其去公司前王德华拿公司当天总进账的1个点，其进入公司后仍然按这样的提成给王德华，至2014年12月份公司出事王德华都拿这样的提成。其接手公司时，王德华每月领取3000元工资。其接手公司后至公司出事前，王德华大概从公司提成了200多万元。公司日常基本没有开销，只有一些房租、水电费之类的，但这些从公司账户出。若客户去驻马店看项目的费用是谁的客户谁负责。王德华垫付了2万元接待韩国人，垫付了5万元接待孟东虎。
同案犯王某1的供述，证明2014年5月，朋友高凌东给其介绍了金三农公司，其就去公司考察，高凌东、王德华和李某1等人向其介绍了公司的桐油加工项目。王德华向其介绍是韩国派过来的技术总监，把握资金安全。后其发展了杨某，杨某要到公司了解一下这个项目，其和杨某到公司后，见到了席某、李某1、王德华，杨某先和王德华谈，又跟李某1谈。金三农公司是从事桐梓油加工的，法人是席某，财务总监是李某1，办公室主任是王德华，负责业务的经理是高凌东。
证人杨某证言，证明2013年底其通过王某1了解到金三农公司项目，王某1领其到公司查看，见到了王德华，并介绍王德华是王总，公司的负责人员，还负责和韩国联系。其从2014年5月开始从事金三农公司的融资业务，其是王某1的下线，王某1承诺若能够拉到客户给其百分之二十三提成。法人、董事长是席某，李某1是合伙人，是管事的，平时都叫李总，王德华是公司技术人员和负责联系韩国公司的，高凌东是负责融资的头，他和王德华是这方面的总负责人。
同案犯高凌东供述，证明2013年10月份其通过王德华在中原万达见到席某和李某1，2014年3月28日，王德华告诉其办公室安排好了，其在王德华的劝说下到位于永和伯爵的金三农公司办公室，了解了金三农公司的项目。2014年4月份其进入金三农公司从事金三农公司的融资业务。李某1给王德华1个点，但是不清楚李某1的结算标准。
证人刘某1证言证明，2014年11月末其经王丽介绍到位于河南省郑州市金水东路永和伯爵酒店的金三农公司投资，与金三农公司签订内部员工借贷协议或投资协议，再将协议约定款项以现金或转账方式交给对方。之后公司按照约定支付了几个月的利息，就不再支付，本金亦未返还。
8、证人杜某1、杜某2、肖某、单某、张自秀、王某2、时某、薛某、孙某、张某1、安某、邵某、付某、李某2、董某、刘某2、叶某、栗某、陈某、张某2等197人证言及报案材料等证据证明，上述证人于2014年春季后，经过亲戚、朋友介绍或观看宣传片等不同途径，获知金三农公司系新能源公司，专门收购油桐子，提炼后可用于航空用油，现项目需要投资。后上述客户通过他人与金三农公司签订内部员工借贷协议或投资协议，再将协议约定款项以现金或转账方式交给对方。之后公司按照约定支付了几个月的利息，就不再支付，本金亦未返还。
9、书证集资客户身份证复印件、银行卡复印件、投资协议、内部员工借贷协议、劳务合同、收据、银行转账明细、收条、辨认笔录、银行业务受理单、银行交易凭证、POS机交易凭条等证据与上述证人证言内容吻合，相互印证。另上述书证显示，金三农公司吸收资金从3万元至251万元不等，约定利率为月利率5%，借款期限为三个月或四个月。
10、河南中财德普会计事务所司法案件鉴定意见书证明，金三农公司吸收公众存款时间自2014年3月1日至2015年1月1日，共吸收资金355498986.45元，兑付集资参与人本息297090588.50元，未兑付58408397.95元。
11、书证确山县国土资源局、确山县产业集聚区管理委员会及确山县三里河街道办事处出具的证明显示，证明河南金三农生物能源科技开发有限公司或郑州金三农生物能源科技开发有限公司均未在确山县办理土地登记。席长军于2012年在确山县产业集聚区筹建金三农公司，期间，席长军因被金水分局立案侦查，故土地厂房被查封。2014年元月至今，金三农厂区已无电、无水、无人员，未再进行任何投资建设，更未购进安装设备。公司原拟承包荒山的项目从未实施，金三农项目已废止。
12、公安机关受案经过、到案经过、抓获经过证明，郑州市公安局大学路分局接郑州市公安局指派，于2015年5月11日对金三农公司涉嫌非法集资案立案侦查，经查，被告人王德华系席某等人集资诈骗案的骨干成员，2015年11月25日被郑州市公安局大学路分局上网追逃。2017年2月27日，被告人王德华在在郑州市金水区青年路升龙凤凰城B区4号楼1单元29层3室被郑州市公安局大学路分局抓获。
13、本案另有被告人及证人身份证明、银行账户明细、情况说明等证据，证明了本案的相关事实。
本院认为，被告人王德华非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控其罪名成立，本院予以支持。
关于辩护人提出的被告人王德华不是金三农公司非法吸收公众存款的策划、组织和实施者，没有在社会上向公众宣传，也没有一名直接客户，没有个人提成收益，只是被动受公司指派协助参与了一定的接待客户活动，不承担主要责任的辩护意见，经当庭查证，被告人王德华自2014年3月份加入金三农公司后，任该公司办公室主任，参与金三农公司的经营和管理，其在金三农公司负责公司基本事务，客户接待、公司物品采购等工作，积极参与非法集资活动，其按每位客户投资金额的1%从金三农公司领取提成，其行为在犯罪中起到了主要作用，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于辩护人提出的被告人王德华认罪态度好，又是初犯，依法可以酌定从轻处罚的辩护意见，经当庭查证属实，本院予以采纳。
我国刑法规定，非法吸收公众存款，数额巨大的，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人王德华非法吸收公众存款，数额巨大，依法应在上述量刑幅度内判处刑罚。在量刑时，本院同时又考虑了以下量刑情节：1、被告人王德华归案后，如实供述自己的罪行，可对其从轻处罚。2、被告人王德华系初犯，可酌定从轻处罚。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款之规定，判决如下：
一、被告人王德华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年零六个月，并处罚金人民币200000元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年2月27日起至2022年8月26日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）
二、赃款赃物依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈 君
人民陪审员 芦爱玲
人民陪审员 朱富强
二〇一七年十一月二十八日
书 记 员 罗 鑫