湖北省宜昌市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）鄂05刑终377号
原公诉机关湖北省当阳市人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘荣棠，男，1955年7月6日出生于湖北省当阳市，汉族，小学文化，宜昌宝通投资咨询有限公司法定代表人，户籍地当阳市，住当阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月13日被刑事拘留，同年6月17日被逮捕，现羁押于当阳市看守所。
原审被告人刘荣森，男，1968年4月11日出生于湖北省当阳市，汉族，高中文化，宜昌宝通投资咨询有限公司股东、财务总监，户籍地当阳市，住当阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月13日被刑事拘留，同年6月17日被逮捕，现羁押于当阳市看守所。
湖北省当阳市人民法院审理当阳市人民检察院指控原审被告人刘荣棠、刘荣森犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年9月18日作出（2017）鄂0582刑初102号刑事判决。原审被告人刘荣棠不服原审法院判决，向本院提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷、讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
湖北省当阳市人民法院认定，2006年9月15日，被告人刘荣棠、刘荣森在当阳市工商行政管理局注册设立宜昌宝通投资咨询有限公司（以下简称宝通公司），注册资本10万元，股东为刘荣棠、刘荣森。刘荣棠出资9万元，占公司90%股权，刘荣森出资1万元，占公司10%股权。刘荣棠为公司法定代表人、董事长、总经理，刘荣森为公司股东、财务总监。公司位于当阳市玉阳办事处长坂路公路段16-19门店。经营范围为对中小企业和个人投资的咨询服务、资产管理服务；资产交易信息中介服务、工商注册代理服务。
宝通公司成立后，被告人刘荣棠、刘荣森以该公司为平台，以投资理财为名，未经有关部门依法批准，通过电子屏、宣传单、口口相传等方式对外进行宣传，承诺支付高于银行同期利息，向社会不特定公众吸收存款，并将非法吸收的存款用于高利转贷。2015年3月，刘荣棠、刘荣森资金链断裂，所吸收的1266户3271笔资金共计14529.91万元无法归还。
同时认定，宜昌天成会计师事务有限公司对宝通公司吸收存款、发放贷款进行了专项审计。经审计，宝通公司自2006年3月1日至2016年1月31日止的累计吸收存款本金1,396,951,041.02元，累计兑付存款本金1,179,097,961.05元，未兑付存款本金217,853,079.97元，已支付存款利息81,775,882.61元。宝通公司自2006年3月1日至2016年1月31日止的累计发放贷款1,733,190,783.06元,累计收回贷款1,479,071,097.05元，未收回贷款254,119,686.01元，已收回贷款利息203,374,672.17元。案发后，当阳市公安局依法扣押了涉案款物。被告人刘荣棠、刘荣森共清退所吸收的资金1615.95万元。2016年3月15日当阳市公安局对刘荣棠、刘荣森因涉嫌非法吸收公众存款立案侦查，同年5月13日二被告人经民警电话通知到案，如实供述了其犯罪事实。
认定上述事实，有经庭审举证、质证，予以确认的下列证据证明：
1.书证
（1）到案经过证明：2016年5月13日刘荣棠、刘荣森经民警电话通知后到经侦大队，后被刑事拘留。
（2）中国银行业监督管理委员会宜昌监管分局当阳办事处复函证明：“宝通公司”未向我处提出经营银行业金融业务的书面申请。
（3）私营企业基本注册信息查询单证明。
（4）刘荣棠等人涉嫌非法吸收公众存款案涉案资金明细表、宝通公司报案登记表、委托理财服务单（含付款记录）、被害人身份信息、宝通公司付款凭证。
（5）宝通公司报案登记表、宝通公司委托理财服务单（含付款记录）、被害人身份信息。
（6）宝通公司委托理财服务单。
（7）刘荣棠等人涉嫌非法吸收公众存款案涉案资金明细表。
（8）贷款人身份信息、借款凭证、银行转账电子回执、借款合同、抵押合同、宝通公司收款凭证、宝通公司收据、银行往来凭证。
（9）宝通公司审计报告。
（10）刘荣棠非法吸收公众存款案未报案登记受害人明细表。
（11）刘荣棠债权调查核实情况说明、已经调查核实的宝通公司债权情况明细表、未查实的债权明细表。
2.证人证言
（1）刘某1、许某、艾某、李某、刘某2、周某、徐某、卢路、林某、张某1、魏某、黄某等人的证言。
3.被害人陈述
王某1、王某2、董某、崔某、凌某、尚某、陈某、胡某、吴某的证言。
4.鉴定意见
宜昌天成会计师事务有限公司于2017年2月27日对宝通公司专项审计报告证明：自2006年3月1日至2016年1月31日止宝通公司累计吸收存款本金1396951041.02元，累计兑付存款本金1179097961.05元，未兑付存款本金217853079.97元，已支付利息81775882.61元。其中刘荣棠、王某3、刘某1、刘荣森、兰某、刘某3、张某2累计存款215114341.80元，兑付本金155729611.69元，欠本金59384730.11元。自2006年3月1日至2016年1月31日止宝通公司累计发放贷款1733190783.06元，累计收回贷款1479071097.05元，未收回贷款254119686.01元，已收回贷款利息203374672.17元。自2006年3月1日至2016年1月31日，宝通公司费用支出累计5727940.12元，其中：办公费4373793.21元；招待费45104元；固定资产334517.67元；财物费用957037.92元；税金17487.32元。自2006年3月1日至2016年1月31日止宝通公司累计发放员工工资1852168.4元，其中工资916525.3元，保险16692元，奖金281280元，业务提成637671.1元，分红68499159.36元。其中刘荣棠累计分红56285164.53元，刘荣森累计分红6416135.47元，刘某2分红164602.73元，刘某1分红163561.64元，宝通公司分红4285000元。
5.勘验、检查笔录
2017年3月23日，刘荣棠对其实施犯罪的场所进行现场指认。现场位于当阳市玉阳办事处子龙路21-15号，公司大门外上方有一块电子宣传屏，用于公司宣传，主要是宣传群众到公司理财存款的。
6.视听资料、电子数据
审讯视频、银行查询资料电子数据。
7.被告人刘荣棠、刘荣森的供述
当阳市人民法院认为，被告人刘荣棠、刘荣森违反国家金融管理制度，未经金融主管机关批准非法吸收公众存款14529.91万元，数额巨大，扰乱国家金融秩序，侵害公民的财产权益，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。在共同犯罪中，刘荣棠起主要作用，系主犯；刘荣森起辅助、次要作用，系从犯，依法应从轻处罚。二被告人经公安机关电话通知主动到案，且能如实供述犯罪事实，当庭认罪，属自首，依法可从轻处罚。案发后二被告人积极清收、退赔了部分资金，取得了被害人谅解，依法可酌定从轻处罚，据此，判决：被告人刘荣棠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金四十万元。被告人刘荣森犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金十万元。对二被告人的犯罪所得一亿四千五百二十九万九千一百元予以追缴，退还各被害人；追缴财产不足以清偿被害人损失的，责令二被告人向被害人退赔。
原审被告刘荣棠不服一审判决，提出上诉称一审法院认定的涉案金额不正确，且量刑过重，请求二审法院依法改判。
经审理查明，原判认定的事实清楚，经核实，一审判决所列证据的收集及质证符合法定程序，能够证明认定的事实，应予采信。在本院审理过程中，原审被告人均未提出新的证据。本院对原判认定的事实和证据予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）刘荣棠、原审被告人刘荣森违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，并造成公众资金损失，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，刘荣棠起主要作用，系主犯。刘荣森起次要作用，系从犯，应从轻处罚。二被告人均有自首情节，应从轻处罚。二被告人在案发后退赔部分资金，取得部分被害人谅解，酌情从轻处罚。原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑符合法律规定，审判程序合法。关于刘荣棠的上诉意见，本院认为，一审法院认定其犯罪金额无误，并已在量刑时充分考虑其从轻情节，故对其上诉意见均不予支持。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第一项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 马丽娟
审 判 员 陈晓明
审 判 员 吴如玉
二〇一七年十二月二十日
法官助理 徐 强
书 记 员 董 艳