山西省太原市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）晋01刑终221号
原公诉机关太原市杏花岭区人民检察院。
上诉人（原审被告人）李强，男，1982年5月19日出生于山西省吕梁市，汉族，大专文化，原山西博展实业有限公司业务主管，住太原市。2016年7月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月9日被执行逮捕。现羁押于太原市第一看守所。
太原市杏花岭区人民法院审理杏花岭区人民检察院指控原审被告人李强犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年12月11日作出（2017）晋0107刑初157号刑事判决。原审被告人李强不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，审查案卷证据及上诉材料，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审查明：2014年3月至2015年10月，山西博展实业有限公司未经有关部门批准，经法定代表人闫欲明（另案处理）决定，以该公司名义在本市杏花岭区胜利街247号向社会公众高息揽存。被告人李强于2014年5月至2015年2月担任该公司业务主管，通过组织业务人员向公众宣传、公众口口相传等方式，宣传该公司投资煤炭生意、更新石材厂设备等需要资金，并先后以每月25%至35%的高额利息为诱饵，吸引公众与该公司签订借款合同吸收资金。截止本院立案前，已有127人报案，涉案合同金额590万元，实际吸收资金415.45万元，造成实际损失409.64万元。被告人李强个人获利约11万元，均已挥霍。
证实上述犯罪事实的证据有：
一、书证
1、太原市公安局杏花岭分局经侦大队出具的侦破报告,证实2016年2月29日受害人鞠秀芬等人向公安机关报案，称位于太原市杏花岭区胜利街247号的山西博展实业有限公司，以买卖煤炭、石料厂更新设备及扩大经营为由，非法吸收公众存款。
2、到案经过，证实被告人李强于2016年7月7日8时20分许，在太原铁路车站被查获的事实。
3、户籍证明，证实被告人李强身份情况。
4、企业信息查询单及工商资料，证实山西博展实业有限公司的营业执照、组织机构代码证及工商登记信息等基本情况，证明山西博展实业有限公司，核准成立日期1998年11月18日，注册住所太原市杏花岭区中涧河乡谷旦村，法定代表人闫欲明，经营项目为承揽土石方工程；室内外装饰及设计；建筑材料、装饰材料、金属材料（除贵稀金属）、普通机械、电器产品、五金交电、日用百货、针纺织品、土特产品、生铁、矿产品（除国家专控品）、汽车（不含小轿车）、摩托车及配件、焦炭、煤制品的销售。注册资金1100万元，股东闫欲明持股97.53%，闫欲忠持股2.47%。
5、税务登记表，证实山西博展实业有限公司系太原市杏花岭区国家税务局所辖企业，发证日期2014年3月6日，注册地址太原市杏花岭区中涧河乡谷旦村，法定代表人闫欲明。
6、银行查询情况
⑴中国银行股份有限公司山西省分行查询回执，证实2016年4月11日，岳春梅145460929830账户余额为0，岳春梅145460929954账户余额为0，岳春梅139221436958账户余额为5.27元，岳春梅147971436943账户余额为0，以及相关账户交易明细。
⑵中国农业银行股份有限公司山西省分行查询回执，证实2015年3月25日，闫欲明×××账户余额为86.74元，闫欲明×××账户余额为1.97元，闫欲明×××账户余额为0，岳春梅×××账户余额为0,岳春梅04-168100460080928账户余额为0，以及相关账户交易明细。
⑶太原市城区农村信用合作联社南内环分社查询回执，证实2016年4月6日，闫欲明×××账户余额为0，闫欲明×××账户余额为1.06元，闫欲明×××账户余额为66.46元，闫欲明×××账户余额为1011元，闫欲明×××账户余额为20.31元，闫欲明×××账户余额为1.14元，闫欲明×××账户余额为10.34元，岳春梅×××账户余额为1.6元，岳春梅×××账户余额为2389.09元，以及相关账户交易明细。
⑷渤海银行股份有限公司太原北大街支行查询回执，证实2016年4月19日，闫欲明×××账户余额为0。
⑸招商银行股份有限公司太原分行查询回执，证实2016年3月25日，闫欲明×××账户余额为0，闫欲明×××账户余额为0，闫欲明×××账户余额为0，岳春梅×××账户余额为0，以及相关账户交易明细。
⑹华夏银行太原水西门街支行查询回执，证实2016年4月6日，闫欲明×××账户余额为101.49元，岳春梅×××账户余额为0。
⑺中信银行太原分行查询回执，证实2016年5月13日，岳春梅×××账户余额为10.07元，闫欲明×××账户余额为0，以及相关账户交易明细。
⑻交通银行山西省分行营业部查询回执，证实2016年6月22日，闫欲明×××账户余额为0，岳春梅×××账户余额为0,岳春梅×××账户余额为0,岳春梅×××账户余额为0，以及相关账户交易明细。
⑼中国建设银行股份有限公司山西省分行查询回执，证实2016年3月31日，闫欲明×××、×××、×××、×××、×××、×××、×××、×××、×××各账户余额均为0，闫欲明×××账户余额为111.06元，岳春梅×××、×××、×××、62270950147683、×××各账户余额均为0，岳春梅×××账户余额为119.33元，以及相关账户交易明细。
7、太原市煤气化公司运销分公司出具的该公司与山西博展实业有限公司煤炭发运业务情况说明及业务往来凭证，证实该公司与博展公司业务结束，已平账。
8、借款合同，证实山西博展实业有限公司以高额利息为引诱，分别与鞠秀芬等127名集资参与人签订合同，非法吸收参与人存款。
二、集资参与人共127人的报案材料、陈述及借款合同，损失金额附表。部分集资参与人陈述如下。
⑴鞠秀芬陈述节录，山西博展实业有限公司拿了我的钱，至今未给我。2014年9月2日，我去太原市杏花岭区胜利街，该公司业务员贾云接待的我，告诉我这家公司有实力，没有任何风险，而且能够挣取高额的利息，于是我相信了他的话，投了7万元，可现在这家公司出事了，我的钱也被骗了。我的合同签的是10万元，但是当时投的时候我只交了7万元。
⑵辛建根的陈述节录，我在山西博展实业有限公司投资的钱，至今未给我。2014年8月左右，我女儿告诉我山西博展实业有限公司投资实力强，投资进去钱，没有任何风险，而且能够挣取高额利息。就去了这家公司，公司的司机带我们参观了他们的公司与工地，出示了他们公司的相关证件，于是我相信他们所说的话，分别于2014年8月15日、10月23日与山西博展实业公司签订了三分合同共计9万元。2014年8月15日的合同利息是按30%算的，2014年10月23日的合同利息是按35%算的，我实际向这个公司缴纳了61000元，可是这家公司出事了，我的钱也被骗了。当时是李强开的单子并收的钱，公司的法人代表是闫欲明。
⑶王岭梅的陈述节录，2014年8月份左右，我朋友向我介绍了山西博展实业有限公司的业务员贾云，贾云带我们参观了他们的公司和工地，出示了他们公司的相关证件，告诉我这家投资公司实力强，投资进去钱没有任何风险，而且能够挣取高额利息。于是我相信他们所说的话，于2014年8月10日与山西博展实业有限公司签订了合同，收据共计5万元，利息是按30%算的，我实际向这个公司交纳了35000元，现在这家公司出事了，我的钱也被骗了。当时是李强开的单子收的钱，李强是公司的操盘手，负责收钱、签合同。
⑷郭富萍的陈述节录，2014年7月，我去太原市杏花岭区胜利街247号。山西博展实业有限公司李强接待的我，并且告诉我公司有实力，没有任何风险，而且能够挣取高额利息。于是我相信了他的话，投了7.5万元，现在这家公司出事了，我的钱也被骗了。我签的合同是10万元的，但是当时投的时候我只交了7.5万元。
⑸张玉华的陈述节录，2014年7月20日，我朋友的孩子向我推荐，告诉我在山西博展实业有限公司这家公司实力强，投资进去钱，没有任何风险，而且能够挣取高额的利息。过了两天后我去了山西博展实业有限公司，因为朋友都向这个公司投资了钱，我也跟着朋友一块向这个公司投资了，然后分别于2014年7月22日和2014年11月27日与山西博展实业有限公司签订了两份合同收据共计5元，利息是按30%算的，我实际向这个公司交了3万4千元。现在公司出事了，我的钱被骗了。当时山西博展实业有限公司的李强给我签了两份合同，总共投资了34000元，投资期限是半年。
三、辨认笔录，证实案发后，集资参与人赵彩仙、渠晓婕、王旭中等辨认出被告人李强是山西博展实业有限公司负责业务的人员。
四、闫欲明供述节录，我叫闫欲明，是山西博展实业有限公司法人代表，山西博展实业有限公司大概2014年6、7月份成立，有工商营业执照，经营范围有五金交电、土石方工程、煤炭产品等。我一开始给山东东营胜利电厂送煤，但是该电厂迟迟结不了帐，我资金周转困难，所以我想利用业务员向社会公众借款来扩大经营生产。李强是我公司业务经理，我负责寻找项目，李强负责向社会公众借款，每收取一位投资客户的钱，我与李强对半分，然后半年或一年，我将全部的钱归还社会公众。例如与一位投资人签订借款合同，借款合同中的金额是1万元，我拿5000元，李强拿5000元，投资借款合同到期后，我拿1万元全部归还投资客户。这个规定是李强制定的，我同意。我将借款的百分之五十全部买了煤，李强用借款的百分之五十，一部分支付投资客户利息，一部分给其他业务员提成，一部分留给自己。投资宣传主要方法主要有：1、拿着山西博展实业公司的相关营业执照的复印件。2、告诉社会公众只要投资就有高额回报。3、带领广大投资客户去我原先杏花岭区谷旦村一煤矿参观。4、告诉广大投资客户，向他们借款是为了购买煤，然后给山东东营的胜利电厂运送。我公司业务员有马龙、贾云，大概还有三四个业务员我就不认识了。我公司没有会计和出纳，一般情况是李强收到投资客户的钱以后，把投资金额的一半交给我，并且给我和投资客户一人一份借款合同。向社会公众借款大概有一百多人。到目前为止，大概有一百多人四百多万左右的钱没归还。
五、被告人李强的供述节录，我大概是2014年5月区山西博展实业上班，担任业务主管，负责招聘业务员，对业务员进行培训，负责公司的日常管理，给投资客户解答一些关于投资的问题，安排业务员发展投资客户，同时我自己也做业务吸收老百姓的钱。闫欲明让我以石料厂、选煤厂收取客户资金，我发展了30多人，金额150万元，我向老百姓收取的资金都交于岳春梅。
公司董事长是闫欲明，业务主管是我，财务是闫欲明的前妻岳春梅，业务员有贾云、马龙、李应杰等人。我与闫欲明商量的是收到老百姓的钱后，我和闫欲明对半分，比如吸收了一千块钱，我和闫欲明一人五百块钱，之后我拿这五百块给老百姓返还40%，我挣10%。其他业务员发展的投资客户，我提7%的成，收取提成的规则、跟老百姓签的投资合同都是我制定的。我自己连奖金带提成挣了11万左右，现在没有能力退还。
以上证据均经当庭举证、质证，且相互印证，足以证实上述犯罪事实。
原审法院认为，被告人李强违法国家金融管理规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，情节严重，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人李强归案后能如实供述自己的犯罪事实，且当庭自愿认罪，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决：一、被告人李强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金十万元。罚金应于判决生效后一个月内一次性向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。二、追缴被告人李强违法所得，按比例发还集资参与人。
上诉人李强的上诉意见是：其系该公司业务员，未组织该公司其他业务员向公众进行宣传，只应对其吸收金额负责。
经二审审理查明的事实及证据与原审一致，本院予以确认。
本院认为，上诉人李强违法国家金融管理规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，情节严重，其行为构成非法吸收公众存款罪。
上诉人李强所提其系该公司业务员，未组织该公司其他业务员向公众进行宣传，只应对其吸收金额负责的上诉意见，经查，本案多名证人均指认上诉人李强系山西博展实业有限公司负责业务的人员，该公司法人闫欲明的证言及其本人供述对此情节也均予认可，现有证据可能证实其不仅自己吸收了一部分客户的资金，还参与了该公司的日常管理和利益分配，应当对其担任该公司业务经理期间的非法吸收公众存款数额承担法律责任。该上诉意见与审理查明的事实不符，本院不予采纳。
综上，原判认定犯罪事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 李 杰
审 判 员 梁宝成
审 判 员 陆智维
二〇一八年二月二十三日
法官助理 任 华
书 记 员 孙盛光
书 记 员 孙盛光
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