湖南省岳阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）湘0621刑初353号
公诉机关岳阳县人民检察院。
被告人昌岳辉，男。曾因犯故意伤害罪和聚众斗殴罪于2006年9月8日被沅江市人民法院判处有期徒刑三年,缓刑五年;又因涉嫌犯非法采矿罪，2017年7月13日向岳阳县公安局投案，次日被刑事拘留，同年8月4日被执行逮捕，2017年10月26日经岳阳县人民检察院决定取保候审。现在家。
辩护人符建洪，湖南省沅江市法律援助中心律师。
被告人何志广，男。因涉嫌犯非法采矿罪，2017年7月13日向岳阳县公安局投案，次日被决定取保候审。现在家。
被告人黄大宏，男。因涉嫌犯非法采矿罪，2017年7月13日向岳阳县公安局投案，次日被决定取保候审。现在家。
辩护人李思文，湖南金剑律师事务所律师。
被告人黄大喜，男。因涉嫌犯非法采矿罪，2017年4月29日被岳阳县公安局抓获，次日被刑事拘留，同年6月8日被执行逮捕，2017年8月1日经岳阳县公安局决定取保候审。现在家。
被告人刘洋，男。因涉嫌犯非法采矿罪，2017年4月29日被岳阳县公安局抓获，次日被刑事拘留，同年6月8日被执行逮捕。2017年11月29日经本院决定取保候审。现在家。
辩护人易旭峰，湖南湘杰律师事务所律师。
被告人曾勇，男。因涉嫌犯非法采矿罪，2017年7月13日向岳阳县公安局投案，次日被决定取保候审。现在家。
被告人徐建超，男。因涉嫌犯非法采矿罪，2017年4月29日被岳阳县公安局抓获，次日被刑事拘留，同年6月8日被执行逮捕，2017年6月28日经岳阳县公安局决定取保候审。现在家。
岳阳县人民检察院以岳县检公一刑诉[2017]377号起诉书指控被告人昌岳辉、何志广、黄大宏、黄大喜、刘洋、曾勇、徐建超犯非法采矿罪，于2017年11月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。岳阳县人民检察院指派检察员袁大兴出庭支持公诉，被告人昌岳辉及其辩护人符建洪、被告人何志广、被告人黄大宏及其辩护人李思文、被告人黄大喜、被告人刘洋及其辩护人易旭峰、被告人曾勇、徐建超均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
岳阳县人民检察院指控:2016年11月14日至2017年4月17日，被告人昌岳辉、何志广、黄大宏、黄大喜共有的“中兴工19号”工程船在岳阳县东洞庭湖水域未取得《湖南省河道采砂许可证》的情况下，进入岳阳县东洞庭湖南套水域非法采砂,被告人昌岳辉负责联系采砂地点和结算，被告人何志广、黄大宏负责生产管理，被告人黄大喜负责工程船生产作业，被告人徐建超受何志广的安排，负责对采砂计量及财务记账，并兼任副操作手;“中兴工19号”工程船在南套水域非法采砂共计19次，非法采挖砂石170888公吨，所采砂、砾石销售金额共计人民币（下同）805万余元。被告人曾勇受被告人昌岳辉的委托，7次联系运输船受载“中兴工19号”非法采挖的砂石共15800公吨，销售金额共125.8万元。2016年12月至案发，被告人刘洋与田某某（另案处理）多次给在岳阳县南套水域非法采砂的船“带泵”（打探巡查人员安排情况并放哨、被查获后负责协调），从销售金额中抽取部分作为带泵费用。针对上述指控，公诉机关当庭出示或宣读了物证照片，采砂数量及销售情况记录、船舶资料、转让合同等相关书证，证人证言，被告人及同案人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人昌岳辉、何志广、黄大宏、黄大喜、刘洋、曾勇、徐建超的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，犯有非法采矿罪，提请本院依法判处。
被告人昌岳辉、何志广、黄大宏、黄大喜、刘洋、曾勇、徐建超对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人昌岳辉的辩护人提出,被告人昌岳辉具有自首、积极退赔等从轻、减轻处罚情节，请求判处缓刑;被告人黄大宏的辩护人提出，被告人黄大宏具有自首情节，退赃积极，且是初犯，请求从轻处罚;被告人刘洋的辩护人提出认定被告人刘洋与田某某一起带泵构成犯罪的证据不足，另外被告人刘洋系从犯，且认罪态度好，请求依法从轻处罚。
经审理查明：
1.2015年5月，被告人昌岳辉出资2000万元（已付600万元）购买了被告人何志广、黄大宏、黄大喜的“中兴工19号”工程船40%的股份，被告人何志广、黄大宏、黄大喜分别占股份30%、20%、10%，之后四被告人将该船加入沅江联合同创砂业公司从事河砂采挖经营。2016年11月，沅江水域禁止采砂，被告人昌岳辉、黄大宏等人在岳阳县东洞庭湖水域未取得《湖南省河道采砂许可证》的情况下，组织“中兴工19号”工程船进入岳阳县东洞庭湖中洲乡南套水域非法采砂。被告人昌岳辉负责联系采砂地点和结算，被告人何志广、黄大宏负责生产管理，被告人黄大喜负责工程船生产作业，被告人徐建超受被告人何志广的安排，负责对采砂计量及财务记账并兼任副操作手，被告人曾勇受被告人昌岳辉的安排负责联系运输船受载所采的砂石。自2016年11月14日至2017年4月17日，被告人昌岳辉、黄大宏等人组织“中兴工19号”工程船在南套水域非法采砂19次，非法采挖砂石170888公吨，其中采砂135424公吨，采砾石35464公吨，所采砂、砾石销售金额共计805万余元。被告人昌岳辉从销售款中抽取40%-45%的“带泵”费，即负责工程船在非法采挖过程中不被相关部门查获的费用，共计抽取了带泵费343万余元。另外462万元中，除去油料、维修等费用共约300余万元后，剩余部分即“中兴工19号”的非法所得，由被告人昌岳辉、何志广、黄大宏、黄大喜分别按40%、30%、20%、10%分红。
2.被告人曾勇受被告人昌岳辉的委托，联系运输船受载“中兴工19号”非法采挖的砂石，在给予运输船价格和吨位上的优惠后又按船的大小和优惠的多少收取每船1-3万元的费用。被告人曾勇7次联系运输船销售“中兴工19号”非法采挖的砂共15800公吨，销售金额共125.8万元。
（1）2017年3月19日晚和3月21日晚，被告人曾勇两次联系廖某某的“湘沅江机2898号”运输船，受载“中兴工19号”非法采挖的砂各1500公吨，共3000公吨，销售金额共计24万元；被告人曾勇另收取费用4万元。
（2）2017年3月19日晚，被告人曾勇联系符某某的“湘沅江机0111号”运输船在“中兴工19号”上受载砂3100公吨，销售金额24.8万元；被告人曾勇另收取费用3万元。
（3）2017年3月20日晚，被告人曾勇联系陈某甲的“湘岳阳货1968号”在“中兴工19号”上受载砂2500公吨，销售金额20万元；被告人曾勇另收取费用3万元。
（4）2017年3月19日、4月6日、4月8日晚，被告人曾勇三次联系郭某某和成某某的“湘沅江机0888号”，受载“中兴工19号”非法采挖的砂各2400公吨，共7200公吨，销售金额共57万元。
3.2017年2月至2017年4月29日，被告人刘洋单独或与田某某（另案处理）一起多次给在岳阳县东洞庭湖南套水域非法采砂的船“带泵”（即打探巡查人员安排情况并放哨、被查获后负责协调），从销售金额中抽取部分作为带泵费用，其中部分用于贿赂巡查人员。2017年2月11日晚，被告人刘洋与田某某两人为未在岳阳县东洞庭湖水域取得《湖南省河道采砂许可证》的“湘沅江采1988号”工程船带泵至岳阳县东洞庭湖南套水域非法采砂，当采挖了约1000吨左右的砂时，被巡查人员查获。后“湘沅江采1988号”船主胡某甲被行政处罚，罚款4万元。2017年4月8日晚，“湘沅江采1988号”船主胡某甲之子胡某乙与被告人刘洋协商后，决定由被告人刘洋给“湘沅江采1988号”带泵，刘洋抽取销售金额的30%作为带泵费；被告人刘洋安排了孙某甲、韩某某、刘某甲、刘某乙、敖某等人在不同点位放哨。当晚该船在岳阳县东洞庭湖南套水域非法采砂，所采砂石销售金额为11万余元，次日，胡某乙按约定支付给刘洋带泵费3.3万元。
2017年4月28日晚，被告人刘洋想为“中兴工19号”带泵，便按被告人曾勇的约定乘快艇赶到岳阳县东洞庭湖南套水域“中兴工19号”船上。23时许，“中兴工19号”开始非法采砂；4月29日0时许，岳阳县砂石管理行政执法工作人员将“中兴工19号”工程船查获，被告人黄大喜、徐建超、刘洋被公安机关抓获。
2017年7月13日，被告人昌岳辉、何志广、黄大宏、曾勇向岳阳县公安局自动投案，到案后如实供述了自己的犯罪事实。本案侦查过程中，岳阳县公安局依法扣押了被告人昌岳辉退出的“中兴工19号”非法采砂的违法所得人民币800万元，扣押了巡查人员徐某甲退出的“好处费”人民币3万元。本案审理过程中，本院依法收缴了被告人昌岳辉的违法所得人民币5万元，收缴了被告人曾勇的违法所得人民币10万元，收缴了被告人刘洋的违法所得人民币3.3万元。
认定上述事实的证据有：
1、工程船、扣押账本等物证照片；
各被告人户籍资料、到案情况说明，被告人昌岳辉的前科材料，扣押物品清单及扣押决定书，“中兴工19号”采砂数量及销售情况记录，账本复印件，船舶资料，转让合同，岳阳县水务局处罚材料，昌岳辉、何志广、黄大宏、徐建超、文某、彭某等人银行开户信息、银行流水及情况说明等相关书证；
证人张某、孙某乙、徐某甲、谢某、方某、姚某、许某、刘某丙、黄某某、卢某某、王某甲、王某乙、徐某乙、李某某、韩某某、于某、孙某甲、敖某、王某丙、文某、彭某、徐某丙等人的证言；
被告人昌岳辉、何志广、黄大宏、黄大喜、刘洋、曾勇、徐建超及同案人周某某、田某某等人的供述与辩解；
岳阳县价格认证中心鉴定结论：①湘岳县价认定字[2017]第296号《关于被查扣工程船价格认定结论书》，②湘岳县价认定字[2017]第247号《关于被盗河沙价格认定结论书》；
辨认笔录；
话单光盘、手机数据光盘等视听资料与电子数据。
上述证据均经庭审举证、质证，被告人无异议，本院予以认定。
本院认为：被告人昌岳辉、何志广、黄大宏、黄大喜违反有关法律法规的规定，在未取得河道采砂许可证的情况下进入禁止采砂的水域擅自采砂，且开采的矿产品价值数额巨大，被告人曾勇、徐建超、刘洋明知他人非法采砂而提供帮助，其行为均已触犯刑法，构成了非法采矿罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人昌岳辉、何志广、黄大宏、黄大喜、刘洋、曾勇、徐建超犯非法采矿罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人刘洋2017年2月11日晚与田某某为在岳阳县东洞庭湖水域未取得《湖南省河道采砂许可证》的“湘沅江采1988号”工程船带泵至岳阳县东洞庭湖南套水域非法采砂的事实有同案人田某某的供述,有证人谢某、徐某甲、姚某、陈某乙、黄某某、王某甲等人的证言及被告人刘洋的供述等证据证实，且“湘沅江采1988号”工程船船主已被行政处罚，被告人刘洋此次带泵的单次行为虽不构成犯罪，但与此后的带泵行为一起构成非法采矿罪，同案人田某某亦因此处以刑罚，故辩护人提出“认定与田某某一起带泵构成犯罪的证据不足”的辩护意见与事实不符，不予采信。被告人昌岳辉、何志广、黄大宏、黄大喜、曾勇、徐建超非法开采的矿产品价值达805万元，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”。被告人昌岳辉有犯罪前科，应酌情从重处罚。
在非法采矿的共同犯罪中，被告人昌岳辉、何志广、黄大宏起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人黄大喜、曾勇、徐建超起次要作用,被告人刘洋起帮助作用，均系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人昌岳辉、何志广、黄大宏、曾勇均自动投案，到案后如实供述了自己的犯罪事实，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人黄大喜、徐建超、刘洋到案后均如实供述了自己的犯罪事实，且在法庭上自愿认罪，是坦白，依法可以从轻处罚。被告人昌岳辉、何志广、黄大宏、黄大喜、曾勇、徐建超、刘洋退出了全部赃款，可酌情从轻处罚。综合被告人昌岳辉、何志广、黄大宏、黄大喜、刘洋、曾勇、徐建超的犯罪情节,本院决定对被告人昌岳辉、刘洋从轻处罚,对被告人何志广、黄大宏、黄大喜、曾勇、徐建超减轻处罚。根据被告人昌岳辉、何志广、黄大宏、黄大喜、刘洋的认罪态度及悔罪表现，结合其住所地社区矫正机构出具的审前社会调查评估意见，本院认为被告人昌岳辉、何志广、黄大宏、黄大喜、刘洋均没有再犯罪的危险，判处非监禁刑对所居住的社区没有重大不良影响，可依法宣告缓刑或判处管制刑。被告人昌岳辉的辩护人提出被告人“具有自首、积极退赔等从轻、减轻处罚情节，请求判处缓刑”、被告人黄大宏的辩护人提出“被告人具有自首情节，退赃积极，且是初犯，请求从轻处罚”以及被告人刘洋的辩护人提出“被告人系从犯，且认罪态度好，请求依法从轻处罚”的辩护意见均予以采纳。犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴，上缴国库。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款,第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一、三款,第七十二条第一款，第七十三条第三款，第六十四条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第四条、第二条、第三条、第八条、第十三条之规定，判决如下：
被告人昌岳辉犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳。）
被告人何志广犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳。）
被告人黄大宏犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币八万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳。）
被告人黄大喜犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币六万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳。）
被告人刘洋犯非法采矿罪，判处管制二年，并处罚金人民币五万元。
（管制的刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期二日。罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳。）
被告人曾勇犯非法采矿罪，判处罚金人民币四万元。
（罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳。）
七、被告人徐建超犯非法采矿罪，判处罚金人民币四万元。
（罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳。）
八、岳阳县公安局扣押在案的被告人昌岳辉退出的“中兴工19号”非法采砂违法所得人民币800万元、徐仁义退出的“好处费”人民币3万元均予以没收，上缴国库。
九、本院依法追缴的被告人昌岳辉的违法所得人民币5万元、被告人曾勇的违法所得人民币10万元以及被告人刘洋的违法所得人民币3.3万元均予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 周旺兴
人民陪审员 方四佑
人民陪审员 陈 磊
二〇一七年十二月十二日
书 记 员 钟 颖
附相关法条：
《中华人民共和国刑法》
第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪,不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的,按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。