湖南省沅江市人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）湘0981刑初14号
公诉机关湖南省沅江市人民检察院。
被告单位湖南某某石油集团有限公司，法定代表人龚某某。
诉讼代表人潘某某，男，被告单位副总经理。
被告人龚某某，男，汉族，初中文化，经商，湖南省湘潭市湘乡市人，湖南某某石油集团有限公司法人代表，因涉嫌犯单位行贿罪，于2015年10月16日被益阳市公安局刑事拘留，同月20日被指定居所监视居住，2016年1月22日被长沙市公安局取保候审。2018年1月15日本院决定重新办理取保候审。
沅江市人民检察院以沅检公刑诉〔2017〕290号起诉书指控被告单位湖南某某石油集团有限公司、被告人龚某某犯单位行贿罪，于2018年1月8日向本院提起公诉。本案由湖南省高级人民法院决定指定本院审判。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沅江市人民检察院指派检察员邓赛兰出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人潘某某、被告人龚某某到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，被告单位湖南某某石油集团有限公司（以下简称“某某公司”）法定代表人龚某某，系该公司直接责任人，在与中国石油天然气股份有限公司湖南销售分公司（以下简称“中石油湖南公司”）业务往来中，为谋取不正当利益，向中石油湖南分公司工作人员徐某某、宋某某、朱某某、冯某某行贿共计133.4119万元。在具体犯罪事实如下：
1、2009年10月24日，龚某某为感谢原中石油湖南公司总经理徐某某在加油站打包收购过程中对某某公司的关照，向其行贿人民币10万元，徐某某收下。
2、2012年春节前，龚某某为了不被中石油湖南公司追究违约责任，尽快解决追加投资的问题，向原中石油湖南公司副总经理宋某某行贿港币20万元（折合人民币16.2224万元），宋某某收下。
3、2009年年底，龚某某为感谢原中石油湖南公司党委书记朱某某在加油站开发、收购过程中给予某某公司的关照，向其行贿美元1万元（折合人民币6.8278万元），朱某某收下。
4、2010年上半年，龚某某为感谢原中石油湖南公司油库指挥部负责人冯某某在加油站开发、收购过程中给予某某公司的关照，不追究其公司的违约责任，尽快追加投资，向冯某某行贿人民币50万元。2010年端午节前，龚某某向冯某某行贿港币20万元（折合人民币16.2224万元）和美元5万元（折合人民币34.139万元）。冯某某收下。
公诉机关就指控的上述事实，向法庭宣读和出示了沅江市人民检察院的发破案报告及到案经过等有关书证，户籍证明、某某公司营业执照，被告人龚某某的供述，证人徐某某、宋某某、朱某某、杜某某、熊某甲、龚甲、谢某某的证言，银行交易明细、领款财物凭证，加油站开发建设合同书复印件等证据。
公诉机关认为，被告单位某某公司、被告人龚某某在与中石油湖南公司业务往来中，为谋取不正当利益，向多名国家工作人员行贿，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。被告单位诉讼代表人潘某某、被告人龚某某对公诉机关指控其犯单位行贿罪的事实供认不讳。
经审理查明，被告人龚某某系被告单位某某公司的法定代表人，该公司主营业务之一为收购、囤积加油站后转卖给中石油湖南公司。2007年12月26日，某某公司与中石油湖南公司签订开发、建设湘潭市车站路加油站一揽子合同，合同约定总价款为1076.9万元，某某公司应于2008年4月30日前移交加油站及所有手续至中石油湖南公司。湘潭市车站路加油站建成后，某某公司认为建设成本增加便没有按协议交付加油站，而是一直与中石油湖南公司协商追加投资，意图提高收购价格。
2009年10月24日，某某公司法定代表人龚某某与原中石油湖南公司总经理徐某某在长沙正式签订租赁、转让19座加油站合同。合同载明甲方支付给乙方43%的定金，合同附表就单站交站时间做出了具体约定，若某某公司在约定日期后90天未交站的，视为根本违约，除赔偿违约金外，还须赔偿给中石油湖南公司造成的其他实际经济损失。后某某公司在陆续交付加油站过程中，有6座加油站因土地成本、拆迁成本等问题没有开发建设，致使无法交付。
19座加油站捆绑租赁、转让合同签订以后，为感谢中原中石油湖南公司总经理徐某某、原党委书记朱某某、原油库指挥部负责人冯某某在合同签订过程中的支持，并求得日后的关照，某某公司法定代表人龚某某先后向3人行贿人民币共计117.1895万元。为催促中石油湖南公司对之前项目追加投资，并对19座加油站中无法交付部分加油站的违约责任不予追究，龚某某向时任中石油湖南公司副总经理宋某某行贿港币20万元（折合人民币16.2224万元）。
具体犯罪事实如下：
一、向原中石油湖南公司总经理徐某某行贿10万元
2009年10月24日，原中石油湖南公司总经理与某某公司法定代表人龚某某在长沙签订了总价款为3.4亿余元的19座加油站租赁、转让合同。签订合同当日恰逢徐某某乔迁至长沙市共和世家小区新居。为和徐某某拉近关系，在业务往来中得到关照，龚某某于当晚到徐某某家中送给其人民币10万元。
上述事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、被告人龚某某的供述证明：龚某某是某某公司的法人代表。2009年10月24日上午，某某公司与中石油湖南公司在长沙签订了19座加油站的租赁、收购合同。签订合同当日恰逢中石油湖南公司新任总经理徐某某乔迁新家，徐某某邀请龚某某等人一起吃饭。为了和徐某某拉近关系，希望其能支持中石油湖南分公司对湘潭市车站路加油站追加投资，并在19座加油站移交站点、收购款支付过程中得到关照，龚某某于当日晚10点钟左右，到徐某某家中送给其人民币10万元。
2、证人徐某某的证言证明：2009年10月的一个星期六，中石油湖南公司在长沙市与某某公司签订了捆绑开发19座加油站的合同。合同约定的标的为3.4亿，某某公司应在2年之内将上述19座加油站交付给中石油湖南公司使用。签订合同当天，恰逢徐某某搬迁至长沙市共和世家小区居住，他便邀请龚某某等人一起吃饭，龚某某于饭后到他家给他送了10万元现金。徐某某认为龚某某送这10万元钱是想借徐某某搬家之机与之搞好关系，好在开发加油站业务时得到关照。
二、向原中石油湖南公司党委书记朱某某行贿1万美元
朱某某原系中石油湖南公司党委书记。2009年某某公司与中石油湖南公司签订19座加油站捆绑租赁、销售合同后，龚某某为了感谢朱某某的支持及以后得到关照，在2010年春节前送了1万美金（折合人民币6.8278万元）给朱某某。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证实：
1、被告人龚某某的供述证明：被告人龚某某从原中石油湖南公司油库指挥部负责人冯某某处听说，某某公司与中石油湖南公司的19座加油站打包收购合同能够顺利签订，与中石油湖南公司党委书记朱某某的同意是分不开的。出于感谢朱某某，拉近关系求得日后的关照，2010年春节前，龚某某请冯某某、朱某某吃饭，饭后龚某某送给朱某某一个礼品袋，内有香烟和1万美金（折合人民币6.8278万元），朱某某当时没有接，是冯某某帮忙拿着的。
2、证人朱某某的证言证明：2010年春节前，中石油湖南公司与龚某某签订打包收购19座加油站合同后，龚某某通过冯某某约朱某某吃午饭。饭后，龚某某给了朱某某一个袋子，冯某某帮朱某某提着。礼品袋内的香烟发给朱某某发给了办公室的同事，1万美金后来出国时用于个人开支。
3、证人冯某某的证言证明：2009年，某某公司有19座加油站要打包卖给中石油湖南公司，但是谈判一直进展不顺利。在朱某某的要求下，龚某某与朱某某在北京通过谈判达成口头协议，之后签订了书面合同。在龚某某约朱某某在长沙锦绣红楼吃饭时，在冯某某的帮助下，朱某某收下龚某某送的一袋礼品。
三、向原中石油湖南公司油库指挥部负责人冯某某行贿人民币50万元、港币20万元（折合人民币16.2224万元）、美金5万元（折合人民币34.139万元）
2009年10月，原中石油湖南公司油库指挥部负责人冯某某在担任该公司投资建设处处长期间，被告单位某某公司与中石油湖南公司签订19座加油站租赁、转让合同，合同总价款为34760.55万元。合同签订过程中，在龚某某的请求下，冯某某在某某公司与中石油湖南公司合同谈判过程中帮忙协调，使某某公司获得合同总价款43%的预付款，缓解了某某公司高额社会借贷的资金压力。2010年3、4月的一天，龚某某在冯某某所住小区停车场送给其现金人民50万元表示感谢。2010年端午节前，龚某某再次到冯某某所住小区停车场送其现金美金5万元（折合人民币34.139万元）、港币20万元（折合人民币16.2224万元）。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证实：
1、被告人龚某某的供述证明：龚某某2004年就认识了时任中石油湖南公司怀化公司总经理的冯某某。2008年下半年，冯某某调任中石油湖南公司投资部经理。2009年5、6月，某某公司由于资金压力，向冯某某提出出售加油站给中石油湖南公司的意向，冯某某带队考察了某某公司的加油站后开始进行谈判。2009年10月，冯某某及投资处工作人员同龚某某到中石油北京总部就19座加油站打包出售谈判时，冯某某为龚某某多争取了4000万元的预付款，大大缓解了某某公司的资金压力。为了感谢冯某某在合同签订过程中的帮助，以及协调自己与朱某某的关系，2010年4月，龚某某到冯某某所住小区的停车场送给其50万元现金。2010年端午节之前，龚某某到冯某某所住小区停车场约冯某某见面，送给其5万元美金和20万元港币。
2、证人冯某某的证言证明：2009年，某某公司与中石油湖南公司谈成了一个3、4亿的合同，冯某某时任中石油湖南公司投资处处长，全程参与了19座加油站打包收购的谈判过程。中石油收购加油站的预付款比例根据合同进展而不同，一般是20%左右，某某公司与中石油湖南公司签订的19座加油站打包收购合同中预付款比例较高，龚某某认为冯某某在这个合同里帮了忙，合同谈成之后就表示要感谢冯某某。2010年3、4月，龚某某开车到冯某某居住的四季花城小区停车场同冯某某见面，并给了冯某某一个购物袋。冯某某回家后看到购物袋内装有现金50万元人民。又过了一段时间，龚某某再次到四季花城小区停车场送给冯某某一个购物袋，里面装有5万美金和20万元港币。
3、银行交易明细复印件证明：经龚某某辨认，湖南某某石油化工有限公司农业银行账户18-2119010400087772010年3月16日向其账号为6228461110001005115的个人账户汇款500,000元，该笔钱被龚某某用来送给冯某某。
4、中石油湖南公司领导人员任免审批表证明：冯某某2009年7月至2010年8月任中石油湖南公司投资建设管理处处长，2010年8月至2014年3月任中石油湖南公司长沙油库建设指挥办公室兼大项目组推进组组长。
四、向原中石油湖南公司副总经理宋某某行贿20万元港币
2009年10月，某某公司与中石油湖南公司签订了19座加油站的捆绑开发建设合同。某某公司在履行合同过程中，其中3座加油站因未取得土地权属、1座加油站因没人负责开发无法交付，2座加油站因认为合同价太低没有交付。该6座未交付的加油站已构成根本违约。为了中石油湖南公司不追究自己的违约责任，并请求尽快解决某某公司与中石油湖南公司于2007年12月26日签订的湘潭市车站路加油站开发建设合同的追加投资问题，2012年春节前，龚某某送给原中石油湖南公司副总经理宋某某20万元港币。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证并查证属实的证据证明：
1、被告人龚某某的供述证明：2009年10月24日，龚某某代表某某公司与中石油湖南公司签订了19座加油站打包出售合同。合同履行过程中，某某公司有部分加油站无法交付，中石油湖南公司多次催促其移交加油站，并表示要追究其违约责任。2011年4月，中石油湖南公司与某某公司在韶山开会时同意对双方于2007年签订的湘潭市车站北路加油站转让合同追加投资，但要委托第三方评估，2012年经评估该站价值为2980万元。为了推动中石油湖南公司按照评估价值对湘潭市车站北路加油站追加投资，且不追究某某公司未按约交付19座加油站的违约责任，2012年春节前的一天晚上，龚某某用纸箱装了烟、土特产和20万元港币，开车到宋某某所住小区门口，按照宋某某的要求将该纸箱交给宋某某的司机谢某某。
2、证人宋某某的证言证明，2009年10月，某某公司与中石油湖南公司签订了19座加油站合同。2011年，龚某某交付了12座加油站，还有部分没有交付。龚某某多次找宋某某想解除没有交付的加油站的合同，不追究某某公司违约责任，解决之前湘潭市车站北路加油站追加投资的问题。2012年年初，龚某某打电话给宋某某说给其准备了年货，宋某某让司机谢某某帮忙拿回家后发现有20万元港币。2012年、2013年中石油湖南公司多次开会研究解除合同，2014年5月，中石油湖南公司与某某公司召开了一次谈判会，认定19座加油站中未交付的加油站因土地没有招拍挂，认定为合同中的不可抗力，都不予追究违约责任。2014年5月底，中石油湖南公司总经理办公会通过了该方案。从合同本身意义上将，中石油湖南公司应该追究龚某某的违约责任，但公司基本没有追究过开发商的违约责任。
3、证人谢某某的证言证明：谢某某从2010年6月起给宋某某开车。一个春节前，龚某某开车到宋某某居住的长沙珠江花城小区门口，拿了些东西放进谢某某的车内，后谢某某将龚某某所送的礼品提到了宋某某家中。
4、证人杨晓琴的证言证明：杨晓琴系宋某某的妻子，一个春节前，宋某某的司机谢某某提了几个袋子送到她家里，袋子里装了烟酒和一些土特产，杨晓琴第二天在袋子里发现了20万元港币。
5、某某公司领据复印件证明：龚某某于2012年1月5日从某某公司领取现金10万元。经龚某某回忆、辨认，其领到该10万元人民后，再加上自己身上的现金兑换了20万元港币，在2012年春节前送给了宋某某。
此外，公诉机关还向法庭宣读和出示了下列证据，经庭审质证，本院予以确认：
1、湖南省邵阳市中级人民法院（2016）湘05刑初30号生效判决书证明：原中国石油天然气股份有限公司湖南销售分公司总经理、党委副书记徐某某系国家工作人员，其于2009年10月24日在家中收受某某公司法人代表龚某某人民10万元。
2、湖南省益阳市中级人民法院（2016）湘09刑初44号生效判决书证明：原中国石油天然气股份有限公司湖南销售分公司总经理、党委书记朱某某系国家工作人员，其于2010年春节前在长沙锦绣红楼饭店收受龚某某1万美元(折合人民币6.8278万元)。
3、湖南省益阳市中级人民法院（2017）湘09刑终91号生效判决书证明：原中国石油天然气股份有限公司湖南销售分公司投资建设处处长冯某某系国家工作人员，其于2010年2次在所住小区停车场收受龚某某感谢费人民币50万元、港币20万元、美金5万元。
4、湖南省洞口县人民法院（2016）湘0525刑初43号生效刑事判决书证明：原中国石油天然气股份有限公司湖南销售分公司副总经理系国家工作人员，其于2012年春节前收受龚某某20万元港币。
5、湘潭车站路加油站开发建设合同证明：中石油湖南公司与某某公司2007年12月26日签订开发建设湘潭市车站路加油站合同，该合同为一揽子合同，所有费用均包含在合同总价款1076.9万元中，不再追加其他费用，合同约定某某公司于2008年4月30日前交付所有手续至中石油湖南公司，并移交加油站。经双方协商一致可以变更或解除合同。如该站工程竣工及实际交接的日期延迟于约定日期90日的，视为某某公司根本违约，除须赔偿违约金100万元外，还须赔偿其他实际经济损失。
6、19座加油站开发建设合同书证明：中石油湖南公司与某某公司于2009年10月24日签订租赁、转让19座加油站的协议，合同总价款为3.4亿余元。该合同约定中石油湖南公司支付给某某公司合同总价款43%的定金，某某公司应按时完成合同约定的义务，如因该公司的行为导致中石油湖南公司的利益或权益无法实现的，某某公司承担违约责任。
7、湖南省高级人民法院（2017）湘刑辖145号指定管辖函证明：湖南省高级人民法院于2017年8月22日对益阳市中级人民法院下发通知，将龚某某、湖南某某石油集团有限公司涉嫌单位行贿一案指定沅江市人民法院审判。
8、户籍资料证明，被告人龚某某的身份信息。
9、营业执照证明，被告单位湖南某某石油集团有限公司的成立情况及法定代表人为龚某某。
10、沅江市人民检察院反贪局发破案报告及归案情况说明证明，本案的发破案经过及被告人龚某某于2015年10月15日被益阳市人民检察院传唤到案。
本院认为，被告单位湖南某某石油集团有限公司、被告人龚某某为获取中国石油天然气股份有限公司湖南销售分公司高比例的预付款及免予追究违约责任，向多名国家工作人员行贿，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。公诉机关指控犯单位湖南某某石油集团有限公司、被告人龚某某犯单位行贿罪的罪名成立，本院予以支持。被告单位湖南某某石油集团有限公司、被告人龚某某当庭表示认罪，认罪态度较好，可酌情从轻处罚。根据被告人龚某某的犯罪情节、悔罪表现及社区矫正评估意见，可对其适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第三十条，第三十一条，第四十五条，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十二条之规定，判决如下：
一、被告单位湖南某某石油集团有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二十万元（罚金已缴纳）；
二、被告人龚某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二十万元（罚金限本判决生效之日起十日内缴纳）；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省益阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 许 毅
审 判 员 张卫国
人民陪审员 刘海山
二〇一八年五月三日
书 记 员 毛皓华
附则
《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣
告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定
区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第十二条行贿犯罪中的“谋取不正当利益”，是指行贿人谋取的利益违反法律、法规、规章、政策规定，或者要求国家工作人员违反法律、法规、规章、政策、行业规范的规定，为自己提供帮助或者方便条件。
违背公平、公正原则，在经济、组织人事管理等活动中，谋取竞争优势的，应当认定为“谋取不正当利益”。