河南省信阳市平桥区人民法院
刑 事 判 决 书
（2011）平刑初字第264号
公诉机关河南省信阳市平桥区人民检察院。
被告人吕路阳，男，1963年8月18日出生于信阳市平桥区，汉族，大专文化，原系中国建设银行信阳市分行平桥支行副行长。因涉嫌犯挪用公款罪于2005年6月1日被取保候审，2006年5月31日被解除取保候审。2008年9月24日被取保候审。
信阳市平桥区人民检察院以信平检刑诉（2008）191号起诉书指控被告人吕路阳犯挪用公款罪，于2008年9月12日向本院提起公诉。本院于2009年4月15日作出（2008）平刑初字第199号刑事判决书，信阳市平桥区人民检察院提出抗诉，信阳市中级人民法院于2009年9月5日作出（2009）信刑终字第113号刑事裁定，撤销原判，发回重审。本院又于2011年6月16日作出（2010）平刑初字第9号刑事判决书，信阳市平桥区人民检察院又提出抗诉，信阳市中级人民法院于2011年9月29日作出（2011）信刑终字第196号刑事裁定，撤销原判，发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。信阳市平桥区人民检察院指派检察员刘子平出庭支持公诉，被告人吕路阳到庭参加诉讼。现已审理终结。
信阳市平桥区人民检察院指控，2002年12月20日，中国建设银行信阳分行平桥支行行长李莉安排时任该行副行长的被告人吕路阳，将罗山农村信用联社在平桥建行的约期存款1000万元退还给罗山信用社。2002年12月27日，吕路阳安排该行营业室主任高春芳填写无印章转帐支票将其中500万元转到平桥农村信用社营业部。平桥信用社收到此款后，扣除约期存款400万元和利息42240元后，下余957760元按吕路阳的要求存入以其名字在该部开设的个人帐户中。后吕路阳先后于2002年12月27日、2003年1月20日从其帐户中取出现金归个人使用，其中38万元电汇给张雅晨使用，替他人归还平桥区东城信用社贷款本息204902元。提供证据有被告人吕路阳的供述，证人范连昌、吕砚坤、方炳昕、李莉、卫金厚等人证言，相关帐据、身份证明等。公诉机关认为，被告人吕路阳的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款之规定，构成挪用公款罪，请求依法判处。
被告人吕路阳辩称，其存在违规操作负有一定的责任，但没有利用职务之便，钱都用到行里了。原来法院也认定这95万元不是其个人用了。
经审理查明，2002年12月20日，经平桥建行行长李莉与副行长吕路阳商量，平桥建行与罗山县农村信用合作联社（以下简称罗山农联社）签订了1000万元的约期存款协议。罗山农联社分别于2002年12月20日、12月31日各转款500万元电汇入平桥建行的帐户。之后，李莉认为该笔约期存款利息太高，让吕路阳退还给罗山农联社，2003年1月3日，吕路阳安排退还罗山农联社500万元。2002年12月27日，吕路阳安排本行营业室主任高春芳填写无印章转帐支票500万元，经信阳市人行清算中心转到平桥农联社营业部。平桥农联社收到此款后，扣除约期存款400万元和利息42240元，余款957760元存入了吕路阳在该部开设的帐户中。当日，吕路阳支取现金40万元，以个人名义电汇38万元给张雅晨使用，余款2万元用于还个人借款；2003年1月20日支取现金25.5万元，用于归还范连昌石化站在平桥区东城信用社贷款本息204902元，余款用于归还个人借款；2003年1月22日支取帐户余额302760元，用于归还个人借款及支付罗山农联社500万元约期存款的利息等开支。
2004年7月12日，平桥农联社向信阳市中级人民法院起诉平桥建行，2006年3月20日，信阳市中级人民法院作出一审判决，认定平桥建行转入平桥农联社的500万元应属还款行为，但平桥农联社将多收款擅自转入吕路阳个人帐户的957760元，平桥农联社对此应承担相应的民事责任，判决：一、确认平桥建行转入平桥农联社500万元系还款行为；二、原告农联社于判决生效后五日内，返还平桥建行957760元。宣判后，平桥建行提出上诉，河南省高级人民法院经审理后于2006年12月5日做出“驳回上诉，维持原判”的（2006）豫法民二终字第140号民事判决书。2007年1月29日，平桥农联社作出平信联发（2007）18号文件，对农联社主任卫金厚及经办人张新民作出警告纪律处分。2007年2月9日，平桥农联社返还平桥建行934620元（扣除诉讼费）。之后，平桥农联社以不当得利纠纷起诉被告吕路阳，2007年9月21日，经本院主持调解，双方自愿达成协议：被告吕路阳返还原告平桥农联社957760元，于2007年12月31日前履行完毕。
上述事实，有公诉机关及被告人提供，并当庭质证、认证的下列证据予以证实：
（一）公诉机关提供的证据有：
1．被告人吕路阳当庭及原在检察机关多次供述均供认，2002年12月20日，经行长李莉安排与罗山农联社签约期存款1000万元。因利率太高，李莉让归还，我安排高春芳填写转帐支票500万元到平桥农联社。平桥农联社收到该款后扣除本金400万元、利息42240元，私自将余款957760元存入给我个人新开设的帐户并通知我。我之后分三次支取现金，汇给张雅晨38万元为打官司追款，其它用于归还贷款本息及个人借款。后平桥建行和平桥农联社打官司，平桥农联社归还平桥建行957760元，平桥农联社又起诉我，经调解我自愿归还平桥农联社957760元。
2．证人范连昌证言证明，我用平桥联社400万元吕砚坤行长知道，以后他们多次找我要，我没钱还不上。
3．证人吕砚坤证言证明，我不知道与平桥联社办理约期存款的事。
4．证人方炳昕证言证明，没有参加对400万元约期存款的研究，也没参加对1000万元约期存款的研究。
5．证人李莉证言证明，从罗山农联社办理一笔500万元存款业务，经我同意退还，1000万元约期存款协议上的名字不是我签的，同平桥农联社的约期存款400万元也不知道。
6．证人毛宏证言证明，我不知道400万元的约期存款，400万元的进帐单不是我填写的。
7．证人高春芳、王霞、曾妍、左益邕、谭成莲证言均证明，是副行长吕路阳安排填写无印章转帐支票500万元，并违规办理了该笔业务。
8．证人张新民证言证明，我经手办理了400万元的约期存款和平桥建行转入500万元业务，扣除400万元和利息后，余款是吕路阳要求以他个人名字存在农联社，没将余款退回平桥建行，下午吕路阳拿存折支取40万元，之后就不清楚了。
9．证人卫金厚证言证明，我和建行副行长吕路阳协商于2001年5月31日办理了400万元的约期存款业务。2002年12月27日，平桥建行转500万元，经电话联系，吕路阳让余款以他个人名字存款，约期存款400万元进帐及收款人帐号是吕路阳提供的。
10．证人吴存刚、高富生证言证明，平桥农联社营业部与平桥建行办理了约期存款400万元的业务。
11．平桥建行转帐支票、平桥农联社相关帐据、信阳县人行相关帐据证明，约期存款400万元和平桥建行归还罗山农联社500万元划转平桥农联社500万元的详细情况。
12．范连昌石化站相关帐据证明了石化站在平桥建行办理承兑汇票、还款及使用情况。
13．罗山农联社相关帐据、东城农村信用社相关帐据及证明、汇款凭证证明，罗山农联社与平桥建行约期存款1000万元的回收及结息情况；吕路阳、范连昌在东城农村信用社贷款、还款及结息情况；吕路阳汇给张雅晨38万元。
（二）被告人提交的证据有：
1．信阳市中级人民法院（2004）信中法民初字第70号民事判决及河南省高级人民法院（2006）豫法民二终字第140号民事判决书，确认了平桥建行转入平桥农联社500万元应属还款行为，平桥农联社将多收款擅自转入吕路阳个人帐户的957760元，平桥农联社对此应承担相应的民事责任，于判决生效后五日内返还平桥建行957760元。诉讼费30286元、反诉费28587元、上诉费74819元均由平桥建行负担。
2．信阳市中级人民法院（2004）信中法民初字第80号民事调解书，确认平桥建行于2005年1月14日前一次性付清欠罗山农联社500万元本金及利息，案件受理费35710元由平桥建行承担。
3．河南省同城资金清算贷方补充报单第二联证明，2007年2月9日，平桥农联社返还平桥建行934620元（已扣除诉讼费）。
4．本院（2007）平民初字第761号民事调解书，以不当得利立案，调解达成协议：被告吕路阳返还平桥农联社人民币957760元，于2007年12月31日前履行完毕。
5．信阳市平桥区农村信用合作联社平信联发（2007）18号文件证明，平桥农联社对卫金厚及张新民的处理意见及确认了二人拿出95.776万元弥补损失。
另查明，被告人吕路阳违规操作，将应归还罗山农联社的500万元转到平桥农联社，由此引起平桥农联社、罗山农联社、平桥建行之间的多起诉讼及执行，造成平桥建行共支付诉讼费30286元、37710元，反诉费28587元，上诉费74819元，执行费及费用10万元，并支付罗山农联社利息（2002年12月27日起至2005年4月21日止）204149元，给平桥建行造成直接经济损失共计473551元。
上述事实，有被告人提交的信阳市中级人民法院、河南省高级人民法院、信阳市平桥区人民法院作出的已发生法律效力的判决书、调解书，及本院调查核实的信阳市中级人民法院（2005）执字第20号通知书、诉讼费结算票据证明平桥建行支付罗山农联社利息204149元、执行费及其他费用10万元等证据，予以证实；
本院认为，被告人吕路阳身为平桥建行的副行长，违规转款500万元到平桥农联社，平桥农联社扣除早已到期的约期存款400万元本金及利息42240元后，违规将余款957760元存入该部为吕路阳新开设的个人帐户中。吕路阳将此款分三次取出后自己支配，造成平桥建行重大损失。2006年3月20日、2006年12月5日信阳中院及河南省高院均确认了平桥建行返还平桥农联社500万元的还款行为和平桥农联社将多收款擅自转入吕路阳个人帐户的违规行为，并判决平桥农联社于判决生效后五日内返还平桥建行的957760元。2007年2月9日，平桥农联社已归还平桥建行该笔款项。2007年9月21日，本院调解，吕路阳返还平桥农联社不当得利957760元。从上述已生效和履行的判决书、裁定书、调解书看，是吕路阳及平桥农联社的违规操作导致这一系列行为的发生，吕路阳的行为只是违规。被告人吕路阳作为平桥建行的副行长，利用其职务上的便利，能否取得属平桥农联社支配的款项无证据证实。按照被告人吕路阳的职权，其无权主管、管理、经手平桥农联社帐上的款项。故公诉机关指控被告人吕路阳犯挪用公款罪的证据不足，罪名不能成立。被告人的辩护意见符合本案事实和相关法律规定。但被告人吕路阳身为副行长，在行长李莉安排其归还罗山农联社的约期存款后，滥用职权，擅自安排他人填写无印章转帐支票，违规于2002年12月27日将应归还罗山农联社的500万元转到平桥农联社，引起平桥农联社、罗山农联社与平桥建行的多起诉讼，造成平桥建行支付诉讼费、反诉费、执行费及利息47万余元，致使国家利益遭受重大损失，其行为已构成国有企业人员滥用职权罪。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一款，第六十一条，第七十二条第一款，第七十三条第二、三款和《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第一百七十六条（二）项之规定，判决如下：
被告人吕路阳犯国有企业人员滥用职权罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省信阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 郭向红
审判员 余亚平
审判员 黄明策
二〇一二年十二月十九日
书记员 张陶冶