广东省珠海市金湾区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）粤0404刑初249号
公诉机关珠海市金湾区人民检察院。
被告人林某堂，男，1971年4月20日出生，汉族，大专文化，户籍地广东省珠海市，因本案于2015年7月14日被取保候审。
辩护人刘佩香，广东广和（珠海）律师事务所律师。
珠海市金湾区人民检察院以珠金检刑诉[2016]245号起诉书指控被告人林某堂犯玩忽职守罪，于2016年6月20日向本院提起公诉。本院于同年6月21日受理后，依法适用普通程序，并组成合议庭，分别于2016年的7月5日、10月18日两次公开开庭进行了审理。珠海市金湾区人民检察院指派代理检察员孙晓红出庭支持公诉，被告人林某堂及辩护人刘佩香到庭参加了诉讼。现已审理终结。
珠海市金湾区人民检察院指控，2013年6月28日和7月1日，珠海市高栏港经济区管理委员会(以下简称高栏港区管委会)、珠海市国土资源局高栏港分局(以下简称高栏港国土分局)先后批复：同意珠海平沙新城建设有限公司安排深圳金某建设集团有限公司(以下简称金某公司)在平沙镇南新岭取土60万立方专用于平沙新城项目路基填土工程，期限至2013年12月31日。2014年1月22日，高栏港国土分局批复同意该取土点延期至2014年12月31日。2013年年底，邱某、杨某1、伍某(均另案处理)等人通过挂靠金某公司实际承包了该工程。此后，邱某等人擅自将从上述取土点开采的矿石销售给平沙顺磊石料销售部。经核实，2014年1月至6月间，邱某等人通过非法销售上述矿石获利共计人民币3,269,404元。
被告人林某堂自2012年6月被借调至珠海市平沙新城建设指挥部任工程组组长，是该指挥部监管该取土点的直接责任人，其在多次接到国土部门发函并会同国土部门人员到南新岭取土点现场监管发现平沙新城路基填土工程取土点存在外运的违规情况，但既未采取有效措施督促施工单位整改，也未采取有力措施强化对取土点的监管，导致上述取土点非法开采和销售矿石的行为一直持续到案发，造成国家矿产资源遭受重大损失。
公诉机关认为，被告人林某堂身为国家机关工作人员，在履职过程中严重不负责任，不履行监管职责，造成国家利益遭受重大损失，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条的规定，构成玩忽职守罪。特依法提请判处。
被告人林某堂对公诉机关指控的犯罪事实及罪名、当庭出示的证据均无异议，要求从轻判处。
辩护人对公诉机关指控被告人的犯罪事实及罪名辩称：被告人林某堂不构成玩忽职守罪。1.主体方面，被告人林某堂是事业编制人员，有权力部门授权管理职责才能成为玩忽职守罪的主体。2.客观方面，被告人林某堂对涉案的土地没有管理职责。被告人林某堂被借调到平沙新城，没有文件。没有证据证明被告人林某堂有监管国土资源的资格，卷宗所有笔录都说是被告人林某堂负责平沙新城建设工程的质量和进度监督；国土部门没有授权给被告人林某堂，平沙镇政府也没有授权给被告人林某堂，所以被告人林某堂对涉案土地没有管理职责。
经审理查明的事实与公诉机关的指控一致。另查明，被告人林某堂是珠海市平沙镇投资服务中心的副主任，是平沙镇人民政府事业编制工作人员，2012年6月被借调至珠海市平沙新城建设指挥部任工程组组长，工程组负有对平沙新城工程的前期规划、设计，工程前期手续的申报、工程的质量、安全的监督及平沙新城路基填土工程取土点监管等职能。该工程组在其中的一人调走后，只有被告人林某堂一人在工程组里工作。
再查明，被告人林某堂在接受珠海市金湾区人民检察院反渎职侵权局调查期间，如实交待了自己的犯罪事实，且认罪态度较好，确有悔罪表现。故该院在作出对被告人林某堂涉嫌玩忽职守进行立案侦查的决定并在对被告人林某堂进行了传唤讯问后，对被告人林某堂采取了取保候审强制措施。
被告人林某堂在第二次庭审后，向本院递交一份《悔罪书》，表示由于被告人林某堂对取土点管理职责认识不够充分，管理不到位，缺少监管，导致取土点被非法开采和销售矿石，造成国家矿产资源遭受重大损失的严重后果。为此，被告人林某堂深感懊悔，表示深刻的悔罪；并要求从轻处罚，给其改过自新的机会。
上述事实，有以下证据证实：1.被告人林某堂的供述；被告人林某堂在审查起诉阶段的讯问笔录。2.证人马某1、邹某、吕某、梁某1、谭某1、刘某1、彭某、黄某1、伍某、周某1、黄某2、廖某1、王某1、黄某3、廖某2能、邱某、杨某1、杨某2、杨某3、黎某、吴某1、陈某1、张某1、吴某2、郭某、曾某、梁某2、赖某、王某2、黄某4、刘某2、李某1、褟某生、罗某、赵某、韦某、唐某、马某2、纪某、刘某3、吴某3、徐某1、王某3、刘某4、李某2、曲某、谢某1、艾某、李某3、周某2、林某1、黄某5、范某、方某、张某2、陈某2、陈某3、陈某4、梁某3、李某4、代某、王某4、岳某、袁某、谢某2、陈某5、冼某、吴某4、苏某、欧某1、黄某6、林某2、谭某2、姚某、吴某5、徐某2、李某5、陈某6、凌某、刘某5、吴某6、吴某7、农某、欧某2的证言。3.书证：户籍证明材料及无犯罪记录证明；辨认笔录及辨认照片；2013年1-12月国土资源执法监察巡查记录表；落实国土资源管理共同责任告知函；珠海市国土资源局责令停止违法行为通知书；国土资源动态巡查登记表；关于大箕湾海堤修复需在南郊村大片地修复机耕路的请示；关于砍伐机耕路修复涉及林木的请示；文件呈批/传阅单；拟办意见；有关法律条文；珠海市土地管理条例；租地合同；12336国土资源违法举报电话调查处理情况登记表；关于高栏港经济区中心公园绿化用土的说明；关于市政道路一期BT项目大岩口山取土店申请复工的函；关于申请大岩口山复工的报告；施工技术交底记录；大岩口山回填料开采运输处罚协议；关于加强对南水镇大箕湾承包单位监管的函；珠海市国土资源局高栏港分局发问稿纸；关于加强承包围管理的函；珠海市环境保护局现场检查笔录；文件办理表；临时用地租用合同书；区门户网站网上信箱呈批表；关于投诉高栏港村村民乱填违建等问题的说明；高栏港经济区收文呈批表；关于南水镇赤鱼头存在违章乱搭建的通告函；珠海市国土资源局责令限期改正违法行为通知书；南水中队巡查发现国有土地违建情况表；2014年1-12月国土资源执法监察巡查记录表；2014年4-12月高栏港管理区取土点、矿山现场检查（含安全生产）记录表；关于平沙南新岭平沙新城取土场非法外运情况报告；关于平沙镇南新岭平沙石场的跟踪监察情况汇报；结案报告；询问笔录；身份证复印件；统一收据；现场照片；立案审批表；案件调查表；案件调查终结报告；案件处理审批表，行政处罚决定书；送达回证；听证告知书；行政处罚告知书；依据法律法规；珠海市国土资源局高栏港分局《业务档案》；平沙新城目录；法定代表人证明书；银行记账回执；关于高栏港经济区平沙新城春泉路、扬帆路、立新路市政道路路基土石方工程项目建议书核准的批复；关于对平沙新城项目位于南新岭取土面进一步加强监管的函；关于平沙新城项目路基填土工程回填用料取土场退场通知书；关于平沙新城填土工程土石方资源的申请；关于批准平沙新城春泉路等路基填土工程在南新岭山体取土的函；关于平沙新城春泉路等路基填土工程用土的批复；关于安排平沙新城春泉路等路基填土取土点的复函；关于批准平沙新城春泉路等路基填土工程在南新岭山体取土的函；委托书；关于平沙新城项目南新岭取土点监管的通知；关于平沙新城春泉路等路基填土取土点延期的复函；关于停止涉林施工的通知；标准施工合同2011年版；营业执照；组织机构代码；税务登记表；承包工程范围；中标通知书；受理回执打印单；珠海市城市工程测量成果表；关于扩大南新岭平沙新城春泉路等路基填土工程取土点范围的请示；协议书；关于平沙新城项目位于南新岭取土面进一步加强监管的函；关于平沙南新岭平沙新城取土场非法外运情况报告；行文呈批表；关于对平沙新城春泉路等路基填土工程南新岭山体取土点进行延期的请示；关于保留平沙镇南新岭取土点（GLZ06）的说明；关于成立高栏港经济区平沙新城建设指挥部的通知；关于调整内设机构及其任职的通知；指挥部人员花名册；关于珠海平沙新城建设有限公司有关情况的说明；石料销售量相关统计表；对账单；银行流水单；收据；交易流水单；进账单；网上银行电子回单；购碎石款统计表；账户资料；核准变更登记通知书；账户明细查询；银行开户资料及交易流水、交易凭证；现场照片；珠海市人民政府关于珠海市取土点规划（2011-2015）年的批复；关于海泉湾二期填土工程南新岭取土点申请延期的复函；关于海泉湾二期填土工程回填料施工面申请的复函；关于海泉湾二期填土工程回填料延期的函；罚款收据；关于高栏港经济区平沙新城春泉路、扬帆路、立新路市政道路路基土石方工程可行性研究报告核准的批复；关于高栏港区平沙石场场地非法碎石的情况报告；关于平沙镇南新岭平沙石场非法安装碎石生产线的情况汇报；落实国土资源管理共同责任告知函；限期拆除违法构建物通知书；安全生产许可证；珠海市外来施工企业备案证明；称重记录单；关于盘活平沙石场闲置旧场地的请示；临时建设用地规划许可证；岩石鉴定报告；关于对邱某、黄某3等人采挖、加工、出售石材行为给予法律性意见的复函；关于海泉湾二期工程填土取土点及借用填料堆放场地的申请；关于海泉湾二期工程填土取土点及借用填料堆放场地等有关问题的复函；关于办理海泉湾二期填土工程取土（石）手续的申请；平沙新城建设工作会议纪要；顺磊石料销售部现金日记账；刑事判决书；关于鲁望喜等同志职务任免的通知；关于林某堂同志任职的通知；证明；关于犯罪嫌疑人林某堂的到案情况说明。
上述证据，经庭审举证、质证，各证据材料间能相互印证，本院予以确认。
对于本案，控辩双方争议的焦点问题在于被告人林某堂的行为是否构成玩忽职守罪，现结合本案事实和证据，综合评判如下：
玩忽职守罪是指国家机关工作人员严重不负责任，不履行或者不正确履行自己的工作职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。此罪的构成要件包括三个要素：一是行为主体是国家机关工作人员；二是具有玩忽职守的行为；三是致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失。具体到本案，由于控辩双方对于被告人林某堂的主体身份均不持异议，且现有证据足以证实其身份属于国家机关工作人员，因此要认定其是否构成玩忽职守罪，主要判断上述第二、三个构成要件是否成立。
（一）被告人林某堂是否具有玩忽职守的行为。
1.要审查被告人林某堂是否负对涉案取土点有监管的职责。根据被告人林某堂的供述以及《关于林某堂同志任职的通知》、《证明》、《关于成立高栏港经济区平沙新城建设指挥部的通知》、《关于调整内设机构及其任职的通知》、《指挥部人员花名册》、《关于珠海平沙新城建设有限公司有关情况的说明》及证人证言，证实被告人林某堂2012年6月被借调至珠海市平沙新城建设指挥部任工程组组长，工程组是该指挥部对涉案取土点的监管部门，被告人林某堂是取土点有监管的直接责任人，故对涉案取土点的监管被告人林某堂的职责范围。故辩护人辩称的被告人林某堂对涉案的土地没有管理职责的意见与事实不符，本院不予采纳。被告人林某堂的辩护人辩称被告人林某堂是事业编制人员。经查，被告人林某堂虽是事业编制人员，但根据法律规定，其被委派从事公务行为的事业编制人员，符合构成玩忽职守罪的犯罪主体。同时，辩护人的此项辩护意见不成立，本院不予采纳。
2.要审查被告人林某堂在对对涉案取土点的监管工作是否具有玩忽职守行为。根据被告人林某堂的供述及证人证言、书证等证据证实，被告人林某堂作为珠海市平沙新城建设指挥部任工程组组长，是监管该取土点的直接责任人，其在多次接到国土部门发函并会同国土部门人员到南新岭取土点现场监管发现平沙新城路基填土工程取土点存在外运的违规情况，但既未采取有效措施督促施工单位整改，也未采取有力措施强化对取土点的监管，导致取土点非法开采和销售矿石的行为一直持续到案发。被告人林某堂在履职珠海市平沙新城建设指挥部任工程组组长过程中存在玩忽职守的行为。
（二）被告人林某堂玩忽职守行为是否致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失。
根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条规定的“……致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失……”。对于本案，根据上述的被告人林某堂的供述、证人证言以及书证等证据证实，就在2014年1月至6月间，邱某等人大取土点非法开采矿石销售已获利共计人民币3,269,404元，证明因被告人林某堂的玩忽职守行为，致使国家矿产资源遭受重大损失的严重后果。
本院认为，被告人林某堂作为珠海市平沙新城建设指挥部工程组组长，在履行对涉案取土点监管职能过程中，严重不负责任、不履行监管职责，致使国家利益遭受重大损失，其行为构成玩忽职守罪。公诉机关指控被告人林某堂的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人林某堂在接受调查期间如实供述犯罪事实，系自首。根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款“……对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻。其中，犯罪情节较轻的，可以免除处罚。”的规定，本案中，虽然被告人林某堂的犯罪行为致使国家利益遭受重大损失，但确因被告人林某堂所负责的工作多有一定的关联性，同时，本案的犯罪后果系一果多因。故本院认定被告人林某堂犯罪情节较轻，可以免于刑事处罚。
综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第六十七条第一款和第三十七条的规定，判决如下：
被告人林某堂犯玩忽职守罪，免于刑事处罚
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省珠海市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 洪成孟
人民陪审员 张水金
人民陪审员 陈颖珊
二〇一七年一月十日
书 记 员 曹大起
附《中华人民共和国刑法》条文：
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第三十七条【非刑罚性处置措施】对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。