黑龙江省哈尔滨市南岗区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）南刑初字第1065号
公诉机关黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院。
被告人黄俊岭，男，1978年6月15日出生于黑龙江省海伦市，汉族，大学文化，黑龙江省瑞博易生投资担保有限公司经理，户籍地黑龙江省绥化海伦市扎音河乡录兴村五组50号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年10月17日被刑事拘留，2014年11月23日被逮捕。现羁押于黑龙江省哈尔滨市南岗区看守所。
辩护人于晖，黑龙江富利来律师事务所律师。
黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院以哈南检刑诉（2015）896号起诉书指控被告人黄俊岭涉嫌犯集资诈骗罪，于2015年11月20日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，于2016年3月11日公开开庭审理本案。黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院指派检察员张明鸣出庭支持公诉，被告人黄俊岭及其辩护人于晖到庭参加诉讼。现已审理终结。
黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院指控，2010年3月至2013年4月期间，被告人黄俊岭以瑞博易生公司的名义，谎称该公司有多个项目需要投资，以高回报率为诱饵，向社会公众进行集资。经审计，该公司向庞永才等844人次吸收存款，总金额为81572425元，返还金额1649446元，尚有79922979元不能返还。
针对上述指控，公诉机关提供了被害人的陈述、证人证言、审计报告书、借款合同、担保合同、收据、股东借款合同、协议书、银行对账单、付款明细表、企业法人营业执照、被告人的供述等相关证据。公诉机关认为，黄俊岭以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。
被告人黄俊岭对罪名有异议辩称，公司不是他的，他是打工的，他的工作都是老板指派的，钱没有进他的腰包，认为他不构成犯罪。辩护人认为，黄俊岭在瑞博易生公司中承担的业务是行政管理，按月赚取固定工资，从未从公司中获取过任何集资款和提成收入。被告人的行为均是受李威控制，因此不应认定被告人构成集资诈骗罪。
经审理查明，2010年3月至2013年4月，被告人黄俊岭在瑞博易生公司工作期间，以其是瑞博易生公司经理的身份，对外谎称其公司办公楼是自有财产、总公司在上海、在黑龙江省双城市有度假村、在黑龙江省方正县有米厂，在黑龙江省伊春市有钼铁矿、在黑龙江省海林市有单晶铜矿、在海南省三亚市有宾馆、在哈尔滨市道里区有云来宾馆、在哈尔滨市香坊区有香开物业公司（含三四个物业小区）、在广东省深圳市有原始股票，虚构集资用途，以高回报率为诱饵，向社会公众骗取集资款。经司法审计，黄俊岭以其是瑞博易生公司经理的身份，向被害人庞永才等844人次募集资金81572425元，返还金额1649446元，尚有79922979元不能返还。2013年8月22日被害人李贵等人到公安机关报案，2014年1月13日公安机关对黄俊岭网上通缉，2014年10月17日黄俊岭到被公安机关投案，但不能如实供述全部犯罪事实。
上述事实，有经过庭审质证确认的下列证据证实：
1、案件来源及到案经过：2013年8月22日，被害人李贵等人报案称，位于南岗区隆顺街14号的瑞博易生公司以高息为诱饵，非法吸收公众存款达500余万元。被告人黄俊岭于2014年10月17日到公安机关投案。
2、黑龙江鑫泰司法鉴定有限公司中，黑鑫泰司审字[2014]第S029号审计报告：瑞博易生公司收到报案人庞永才等132人存款，共计21924420元，返还报案人610318元，未返还
21314102元；剩余201人未能提供瑞博易生公司出具的收据。
3、黑龙江鑫泰司法鉴定有限公司，黑鑫泰司审字[2015]第S001号审计报告：瑞博易生公司收到报案人庞永才等335人存款，其中249名报案人提供瑞博易生公司出具的合同、协议，金额共计46359440元，返还报案人金额共计1125403元，未返还金额共计45234037元；其中86名报案人提供瑞博易生公司出具的合同、协议书，但无收据，金额共计35385985元，返还报案人共计525643元，未返还金额34860342元。
4、2015年9月15日黑龙江鑫泰司法鉴定有限公司，针对黑鑫泰司审字[2014]第S029号审计报告补充说明：
（1）瑞博易生公司自2011年11月15日至2013年6月22日收到报案人庞永才等336人存款，总金额81745425元，返还金额1651046元，未返还金额80094379元。
（2）黄俊岭自2011年11月15日至2013年4月在瑞博易生公司任职期间，收到报案人庞永才等人存款844人次，总金额81572425元，返还金额1649446元，未返还金额79922979元。
5、2015年10月18日黑龙江鑫泰司法鉴定有限公司，针对黑鑫泰司审字[2014]第S029号审计报告进行第二次补充说明：
（1）瑞博易生公司自2011年11月15日至2013年6月22日收到报案人庞永才等336人存款，投资金额81745425元，返还金额1651046元，未返还金额80094379元。
（2）笔录与合同、收据所显示金额一致的报案人共计249人，总金额46359440元，返还金额1125403元，未返还金额45234037元
（3）笔录与合同、收据等所显示金额不一致的报案人共计87人，总金额35385985元，返还金额525643元，未返还金额34860342元。
6、被告人黄俊岭在瑞博易生公司工作期间，瑞博易生公司与霍明朴、黄秀梅、方春予、庞永才等336人（844人次）签订借款担保合同299份、协议书114份、股票申购书20份、给集资人出具收据411份：记载瑞博易生公司向霍明朴、黄秀梅、方春予、庞永才等336人（844人次）募集资金共计81572425元，返还金额1649446元，未返还金额79922979元。
7、刘连起于2015年7月8日书写材料一份：他没去过深圳交易所办理股票，他的股票是通过黄俊岭买的。
8、证人李威的证言：黄俊岭告诉他说黄俊岭公司没有营业执照，需要执照，让他把中灜公司的执照卖给黄俊岭，他就以120万的价格将营业执照卖给了黄俊岭，黄俊岭就变更名称为瑞博易生公司，黄俊岭成立公司后他慢慢知道了黄俊岭公司进行了非法吸存行为的，他收过黄俊岭送给他的钱，有的是黄俊岭给他的，有的是小海给他的，总数一共收了1500万左右。这些钱有一部分是他向黄俊岭借的，还有一部分让他帮着放贷的，还有是买他营业执照的钱，这些钱他交还给黄俊岭1000万左右，另一些钱他投到庚大矿业里大约有四百万，其中五十万是走账，还有几十万元是现金。当时黄俊岭面临崩盘，黄俊岭让他帮忙找个投资项目，他一个朋友刘庚宇有一个矿山，他就将这些钱以黄俊岭的名义投到了庚大矿业，但是黄俊岭当时被人追债，黄俊岭就以其他人的名字（股东之一）作为黄俊岭的代表，这个情况许光先可以证实，因为当时许光先在场，他们订的是先将投资户的投资款全部返还，之后再分配利润，此事由刘庚宇负责，他们有相关协议。刘庚宇说矿山是和他合作的是因为当时是他替黄俊岭谈的，黄俊岭不好出面只好以他的名义去谈，然后以他的名义再给黄俊岭。庚大矿业他一共投入了涉及到瑞博易生公司的资金有三百万左右，这里还有他的钱，具体投资数额他证实不了，因为没有打条，没有细账。他不是该公司的实际控制人，他只不过与黄俊岭公司有资金业务往来，以及曾经合作派员经营过，但是该公司是黄俊岭经营的，与他没有什么关系，只是介绍过业务员以及股票上市的一些门路，具体经营完全是黄俊岭本人。
9、证人刘庚宇的证言：他与瑞博易生公司的李威以650万元的价格在伊春市兑下一个铁矿，李威出钱他出设备，他们双方各占50%，但李威只出了350万元。黄俊岭是瑞博易生公司派出的常驻代表，在注册公司期间李威告诉他股权转换给王新，由王新接受股权，李威就退出了，但黄俊岭依然在公司，王新见过几次后再也不去伊春了，合作方代表一直是黄俊岭，后来来了一些老头和老太太告诉他李威、黄俊岭的钱是非法吸存来的，黄俊岭已经被网上通缉。他于2014年五六月份劝过黄俊岭来投案自首，黄俊岭并未投案，直到2014年10月16日他再次见到黄俊岭劝其投案自首，黄俊岭就答应了，他就陪黄俊岭到公安机关了。
10、证人唐凤海的证言：他曾经就职瑞博易生公司，职务是司机，该公司的经理是黄俊岭，黄俊岭负责公司大小事务，所有人都听黄俊岭的。
11、证人许光先的证言：他是瑞博易生公司第一期及第二期监事会会长，第一期监事会成员有他、戴敬明、赵丽蓉、伍子臣、宋永秋。成立于2011年五六月至2012年三四月份，职责是监督公司财务资金流向、经营方式，监管公司董事会相关行为，其实他们没有实行过这些权利。第二期监事会成员有他、肖吉庆、刘兴礼、张育英。成立于2012年三四月至公司人去楼空。第一期有二十多人去过上海、三亚、深圳等地考察，到了上海看了一下总公司，参观了总公司工程部，在上海闸北区，具体街牌号他记不清了，那里工程部大概的现象是屋子有几十台电脑，七八个年轻人在工作，李国才说是在专门等他们的，然后来了一个工程部姓邓的主任，说了几句话，呆了十几分钟他们就走了，吃过饭就赶下一班飞机去了三亚，到了三亚以后，在海边一个地方看了一个宾馆，还没装修，没有名字，李国才向他们介绍说这个宾馆是公司的，他们旅游了三天，全部路费、住宿都是公司负责，他们考察到的相关项目，不是公司的，没有对相关产业进行调查核实，都是走马观花。瑞博易生公司发行过股票，该公司没上市，股票确认申购书是公司提供的，公司名称原来叫哈尔滨市易升房地产投资咨询有限公司，2012年7月19日由李威任法人的黑龙江省中灜投资担保有限公司变更过来的，就成了瑞博易生公司。权益代码卡大概是2012年六七月份由李国才及赵丽蓉去深圳办回来的，黄俊岭对他们说，权益代码卡的功能就是代替股票，2012年六七月份黄俊岭让他们办理股权证，其实就是权益代码卡。
12、证人王丽娜的证言：她于2011年3月至2012年3月在瑞博易生公司工作，公司的总负责人是黄俊岭，副总是李国才，财务人员为张伟，她为办公室主任，还有一些业务员，公司主要经营是吸收存款进行小额贷款放贷，每次都是黄俊岭对客户进行宣讲授课，每次讲的内容都是将公司一些相关产业，告诉客户进行投资有保证，黄俊岭在宣传的时候提到方正有一个米厂，海南有个宾馆，海林市有个单晶铜投资项目。方正的米厂是否存在她不知道，她没有去过，只是听黄俊岭说有，海南确实有一个宾馆，但是那个宾馆根本不是瑞博易生公司的，黄俊岭曾经告诉过她，那个宾馆是李威的，不是公司的，但是黄俊岭在讲课的时候一直都说那个项目是瑞博易生公司的，海林市的单晶铜确实存在，一直是黄俊岭在主导这个项目，而且在哈尔滨华旗酒店还有签约的仪式，都是黄俊岭安排的，但是之后黄俊岭就向投资人大面积宣传公司有了这个项目，然后让大家来投资，可是这个项目签约以后黄俊岭对这个项目没有任何的投资、投产情况，对这个项目再没有进行过工作以及管理。黄俊岭其实就是拿这个项目当幌子让投资客户进行投资。公司实行一支笔财物制度，公司所有财物进出都由黄俊岭签字后才能进行，没有黄俊岭的签字，公司所有财物出入都不能进行，公司进钱、出钱、报销都是黄俊岭批过以后才能进行处理，瑞博易生公司是黄俊岭的，李威只来过公司几次，没有对公司进行任何管理，只是和黄俊岭在屋子中说话，但是公司所有运行操作全是黄俊岭下达指令进行操作及管理的，公司所集资的相关款项的去向她不清楚，因为这些都是财会管，但是她知道有部分钱是黄俊岭司机小海拿走了，但是小海有时也拿回现金入账，有时候黄俊岭也拿现金走，但是具体拿去干什么她不清楚。公司所集资的款项共有多少她不知道，公司没有其他的相关产业，只知道有方正米业、海南宾馆和单晶铜项目，再有的也不是公司的了，可能也像海南宾馆那样是别人的产业，公司发行股票的相关情况她知道，是黄俊岭安排李国才到深圳进行办理的，但是具体怎么办的她不知道，黄俊岭在公司开会的时候也说过，她让李国才到深圳办理股票上市的情况，而且还让公司员工买原始股，后来她就离开公司了，具体怎么回事她就不知道了。
13、被告人黄俊岭的供述：2010年3月至2013年3月左右他在瑞博易生公司工作，在公司担任行政总监，李国才是业务总监，员工大约有十多个人。瑞博易公司法人代表一共有两个人，2010年3月至2012年春天是王悦，2012年春天变更为王玉佩。公司主要业务是以支付高额利息为由，向股东借款，公司向股东借款是老板说需要长期发展所以需要募集股东向公司投资，每位向公司投资的在他们内部都称其为股东。由业务员向不特定人群进行宣传，将公司投资及回报说给投资人听，在由业务员将投资人约至公司，由公司组织开大会进行宣传，然后邀请投资人对公司进行投资。他在公司主要承担公司所有的行政管理，开大会对群众讲解公司的情况及公司政策的介绍，向股东主要讲公司有实力，在上海有总公司，在深圳有股权准备上市，三亚有一家宾馆、方正有一个米厂、双城有一个渡假村、伊春有一个钼铁矿，道里区有一个云来宾馆、公司在香坊区还有一个物业公司叫香开物业。向公众募集的资金使用分两部分，一部分对外放贷，另一部分用于公司经营使用。公司的老板是李威、杨悦、王玉佩，杨悦和王玉佩是法人代表，李威是实际的老板，每次向公司下达指令都是李威亲自下达，没有任何其他人参与过，杨悦她只见过一次，王玉佩他没见过，他与李威的通话录音、公司副总李国才和司机小海、财务焦娜、李佳美、张伟、王长友都可以证实李威是瑞博易生公司的老板，没有任何书证可以证实，只有这些人可以证实。公司募集的资金的去向他不知道，交给老板李威了，一开始是焦娜、李佳美直接交给李威、之后到了隆顺街后，是财务提取现金后交由司机小海，再由小海交给李威。公司有账目，电子账目在财务张伟那里，纸质账目交给李威了，是韩莹和他还有小海一起去交的，具体地址他记不清了，可以去问韩莹，韩莹是李威中灜投资担保公司的员工。他没有证据证实瑞博易生公司所有的钱交给李威了，但是财会应该有证据，他们公司承诺给投资者的投资条件是短期的给5-8分利息，长期的按照公司的盈利20%-30%分红，这些都是李威定的，让他向群众们宣传的。他现在没有证据能够证实是李威让他进行公司情况的推介及公司政策的宣传。从他到公司一直到2011年四五月份左右，他的工资是每月3000元，之后工资涨到每月5000元，除了工资外没有分红或提成，他没有发展投资人。他宣传的公司的相关物业是否真实存在他不清楚，他只知道东林钼金属矿是真实的，其他的他不知道，是李威让他说的，李威告诉他都是真实存在的。
本院认为，被告人黄俊岭在瑞博易生公司工作期间负责公司的主要工作，其以非法占有为目的，虚构公司资产、集资用途，以高回报率为诱饵，骗取集资款，数额特别巨大，集资款用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的罪名成立，应予惩处。黄俊岭辩解公司不是他的，他是打工的，他的工作都是老板指派的与事实不符，其公司员工及被害人均证实其主持公司工作，是公司的实际负责人，其对公司的非法集资行为应承担法律责任；其辩解钱没有进他的腰包的意见，不影响对其定罪，故其认为他不构成犯罪的意见于法无据，本院不予采纳；辩护人认为，黄俊岭在瑞博易生公司中承担的业务是行政管理，按月赚取固定工资，从未从公司中获取过任何集资款和提成收入，黄俊岭的行为均是受李威控制，因此不应认定黄俊岭构成集资诈骗罪的意见，其一，称黄俊岭的行为均是受李威控制与李威的证言及瑞博易公司员工的证言不符；其二，黄俊岭在公司领取多少酬金与其是否构成集资诈骗罪无关，只要其在公司积极参与、组织了非法集资活动，其行为符合非法集资罪的犯罪构成要件即构成非法集资罪，故辩护人的意见本院不予采纳。黄俊岭自动投案后，不能如实供述自己的主要犯罪事实，且不认罪，依法不应认定为自首。依照《中华人民共和国刑法》第一九十二条、第五十二条、第五十三条、第五十五条的规定，判决如下：
被告人黄俊岭犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前羁押的，羁押一日折抵一日，即自2014年10月17日起至2029年10月16日止），剥夺政治权利五年，并处罚金人民币50万元（于判决生效后30日内缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省哈尔滨市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 炜
审 判 员 刘艳华
人民陪审员 于 群
二〇一六年九月十九日
书 记 员 郭丽梅