陕西省西安市长安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）陕0116刑初638号
公诉机关西安市长安区人民检察院。
被告人李某某，男，1972年2月21日出生，高中文化程度，河南省某县人，户籍所在地河南省某某市某某区某某家园某栋某门某号，住原籍，某某厂下岗职工。2012年12月开始在陕西某某投资有限公司工作，任公司风控部经理。2016年1月26日因网上追逃被河南省洛阳市公安局金谷分局抓获，2016年2月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被公安长安分局刑事拘留，同年3月1日被依法逮捕。现羁押于西安市看守所。
辩护人李亚飞，河南义同律师事务所律师。
西安市长安区人民检察院以长检公诉刑诉（2016）604号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，于2016年12月19日作出（2016）陕0116刑初627号刑事判决书，宣判后，被告人李某某不服，提出上诉。西安市中级人民法院以（2017）陕01刑终435号刑事裁定书裁定，撤销原判，发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市长安区人民检察院指派检察员闫亚飞出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人李亚飞，被害群众代表高炳田、何存善、高堃到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
西安市长安区人民检察院指控：陕西某某投资有限公司成立于2012年9月29日，注册地址为：西安市长安区长安北街9号长安花园，法定代表人李某甲。该公司未经中国人民银行和国务院银行业监督管理机构审批、许可，以高利息、高回报为诱饵，向社会不特定群众非法吸收存款，给群众许诺10%－15%的高息回报，并和被害群众签订了共同出资合同书，出具借据，借款期限为一个月至一年不等。根据陕西铭建司法会计鉴定所鉴定（陕铭鉴字〔2016〕035号），陕西某某投资有限公司共向社会群众吸收存款10103000元。被告人李某某先后于2012年12月至2014年6月、2014年12月至2015年7月在该公司担任风控部经理，负责对公司业务进行宣讲和员工培训、投资项目考察，并同公司办公室主任井建通（在逃）负责管理公司日常工作。经陕西铭建司法会计鉴定所鉴定，被告人李某某在陕西某某投资有限公司任职期间，陕西某某投资有限公司向社会群众非法吸收存款共计7374000元，已经兑付本金4262000元，兑付利息470401元，尚欠被害群众资金2641599元。
被告人李某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。
被告人李某某之辩护人对起诉书指控的罪名无异议，但辩称：1.本案的案件性质为单位犯罪，而不是自然人犯罪；2.起诉书认定的非法吸收存款数额和尚欠被害群众资金数额存在错误，应当进行调整；3.被告人李某某在单位犯罪中处于次要地位，属于从犯，社会危害性不大，建议从轻、减轻处罚；4.根据相关案卷材料记载和李某某的供述情况，嫌疑人李某某如实供述自己的罪行，认罪态度好，存在坦白情节，建议从轻处罚；5、根据相关案卷材料记载和李某某的供述情况，嫌疑人李某某如具有揭发情节，建议从轻处罚；6、嫌疑人李某某本性善良，主观恶性较小，社会危害性不大，有悔罪表现，建议从轻处罚；7、嫌疑人李某某取得了全部受害人的谅解，依法应当从轻或者减轻处罚。
原审审理查明：陕西某某投资有限公司成立于2012年9月29日，注册地址为：西安市长安区长安北街9号长安花园2幢09室，法定代表人为李某甲。2014年11月26日，陕西某某投资有限公司的法定代表人变更为李某乙。该公司未经中国人民银行和国务院银行业监督管理机构审批、许可，以高利息、高回报为诱饵，向社会不特定群众非法吸收存款，给群众许诺10%－15%的高息回报，并和被害群众签订了共同出资合同书，向群众出具借据，借款期限为一个月至一年不等。被告人李某某先后于2012年12月至2014年6月、2014年12月至2015年7月在该公司担任风控部经理，负责对公司业务进行宣讲和员工培训、投资项目考察，并同公司办公室主任井建通（在逃）负责管理公司日常工作。2015年7月31日，陕西某某投资有限公司解除了被告人李某某对陕西某某投资有限公司的所有管理权利。根据2016年9月26日陕西铭建司法会计鉴定所关于对陕铭鉴字〔2016〕035号司法鉴定意见书的调整说明（陕铭鉴〔2016〕43号），陕西某某投资有限公司共向社会群众吸收存款10103000元（时间段为2013年8月至2014年5月、2014年6月至2014年11月、2014年12月至2015年7月），被告人李某某在陕西某某投资有限公司任职期间共向社会群众吸收存款7374000元，已经兑付本金4262000元，已经兑付利息470401元，尚欠被害群众资金2641599元，其非法所得57000元。
原审法院认为：被告人李某某伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱国家正常金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，构成非法吸收公众存款罪。西安市长安区人民检察院指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立，本院依据被告人李某某在本案中的地位与作用，依法对其予以处罚。被告人李某某在侦审阶段能如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好，属坦白，依法可以从轻处罚。被告人李某某之辩护人关于被告人李某某有坦白情节、对被告人李某某量刑时应考虑其在犯罪中的地位及作用的辩护意见，依法予以采纳；其关于本案系单位犯罪、被告人李某某系从犯、本案应以被害群众的实际损失作为定罪数额不应以司法鉴定意见书的数额来确定定罪数额、被告人李某某主观恶性小、本案社会危害性不大的辩护意见，于法无据，依法不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十四条、第六十七条第三款及《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月26日起至2019年1月25日止），并处罚金五万元（限判决生效后一个月内缴纳）。二、对被告人李某某的违法所得及涉案赃款继续追缴。
原审查明情况基本属实，重审中另查明：被告人李某某在陕西某某投资有限公司任职期间共向社会群众吸收存款7374000元，尚欠被害群众资金应为2469359元。被告人李某某积极退赔被害群众资金35万元，并且取得被害群众的谅解。
上述事实，被告人李某某在庭审中并无异议，且有公安机关破案及抓获经过、被害人陈述、证人证言、出借款本息收回计划书、结清证明、被告人的供述与辩解、司法会计鉴定报告及情况说明、陕西某某投资有限公司的工商资料、被告人户籍证明、被害人谅解书等证据证实，确实充分，足以认定。
本院认为：被告人李某某伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱国家正常金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，构成非法吸收公众存款罪。西安市长安区人民检察院指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立，本院依据被告人李某某在本案中的地位与作用，依法对其予以处罚。被告人李某某在侦审阶段能如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好，属坦白，其当庭自愿认罪，且已积极退赔，并取得了被害人谅解，基于以上情节及被告人认罪、悔罪表现，亦可对被告人从轻处罚，并予宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条及《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：
一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金五万元（限判决生效后一个月内缴纳）。
二、对被告人李某某的违法所得及涉案赃款继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院，书面上诉的，应递交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 麻 敏
人民陪审员 贺应杰
人民陪审员 王平安
二〇一八年二月十一日
书 记 员 刘 萌