河南省郑州市管城回族区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0104刑初296号
公诉机关河南省郑州市管城回族区人民检察院。
被告人李贵岑，男，1961年12月29日出生于广东省广州市，汉族，高中文化程度，河南岭龙实业有限公司法定代表人，住河南省长葛市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年10月14日被郑州市公安局二里岗分局刑事拘留，同年11月19日被逮捕。
辩护人薛瑞杰，河南大正律师事务所律师。
河南省郑州市管城回族区人民检察院以郑管检公诉刑诉〔2017〕168起诉书指控被告人李贵岑犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。河南省郑州市管城回族区人民检察院指派检察员李翠霞出庭支持公诉，被告人李贵岑及其辩护人薛瑞杰到庭参加诉讼。现已审理终结。
河南省郑州市管城回族区人民检察院指控，2014年7月至11月，河南岭龙实业有限公司法定代表人被告人李贵岑在郑州市金水区丰产路与政六街交叉口摩尔酒店及郑州市郑东新区CBD商务内环2号新奥大厦805房间设立集资点，以河南岭龙实业有限公司扩大生产为由，违反国家金融管理规定，未经国家金融管理部门批准，采取口口相传等途径，以高息回报为诱饵，向社会不特定人员非法吸收公众存款。经河南立信会计师事务所有限公司鉴定：河南岭龙实业有限公司2014年7月1日至2014年11月30日向155名公众吸收存款，吸收公众存款本金金额26,025,000.00元，其中扣息金额2,404,900.00元，实缴金额23,620,100.00元，已兑付本金224,500.00元，未兑付本金23，395，600.00元，已支付客户返点526,600.00元，已支付利息86,800.00元，未兑付金额22,782,200.00元。
2016年10月13日，民警到河南省长葛市石固镇河南岭龙实业有限公司将李贵岑抓获，其归案后始终如实供述上述犯罪事实。
针对上述指控，公诉机关向本院提供了被告人李贵岑的供述；证人褚某、孙某、胡某1、李某1、刘某1、郑某1、王某1、丁某1、李某2、张某1、周某1、张某2、张某3、尚某、刘某2、和胜强、胡某2、黑天卫、姜某、焦某、雷某、李某3、苏某1、王某2、于坤、郑某2、庄某、沈某、秦某、王某3、朱某1、樊某、黄某、贾某、魏某、裴某、张某4、周某2、齐某、苏某2、史某、熊某、朱某2、李某4、李某5、罗某、刘某3、李某6、李某7、张某5、肖某、张某6、李某8、杨某1、韩某、刘某4、陈某1、杨某2、杨某3、张某7、赵某1、马某、刘某5、丁某2、丁某3、刘某6、张某8、陈某2、赵某2、张某9、何某、杨某4、王某4、宋某、苏某3、高某、王某5、朱某3、邢某的证言；到案经过；报案材料；郑州市公安局扣押物品、文件清单；投资情况调查表；河南岭龙实业有限公司借款合同书、借条、收据及转账记录；广州市公安局天河区分局沙河派出所证明；河南岭龙实业有限公司工商档案；年龄证明；集资客户出具的情况说明、证人证言、电话记录；河南立信会计师事务所有限公司关于河南岭龙实业有限公司非法吸收公众存款鉴定意见书等证据，认为被告人李贵岑伙同他人非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，归案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚，提请本院依法惩处。
被告人李贵岑辩解称对起诉书指控的吸收公众存款本金金额及实缴金额有异议，这些存款都是由他人帮公司融资、由公司出具合同及相关手续，融资的团队经理要提取50%，公司实际使用的钱只有50%，对起诉书指控的其他事实无异议。
辩护人提出以下辩护意见：1、被告人吸收的全部借款均是通过两个团队进行，团队的负责人提取了返点，起诉书遗漏了共同犯罪人，事实不清；2、在量刑时考虑到被告人归案后如实供述犯罪事实，融资用于企业发展，且该公司具有一定的经济基础，如果从轻处罚或者判处缓刑，让被告人尽快经营公司偿还债权人债务，能最大限度挽回经济损失；3、本案犯罪数额虽然达到巨大，但是结合社会现状，其社会危害性属于一般；4、被告人已经取得了大部分受害人的谅解，并达成了谅解书；5、受害人无知追逐非法的高额利息，具有过错。综上，建议对被告人李贵岑判处缓刑。提交：1、该公司还款计划书复印件和六份谅解书（涉及99人）复印件，证实了公司有偿还能力和还款诚意，客户要求对其变更强制措施；2、郑州市中级人民法院执行裁定书复印件一份，企业资产转账协议复印件一份、河南岭龙公司替许昌新媒介卫浴有限公司代偿债务取得的追偿权借条复印件一份，证实了公司的债权状况。
经审理查明：2014年7月至11月，河南岭龙实业有限公司法定代表人被告人李贵岑在郑州市金水区丰产路与政六街交叉口摩尔酒店及郑州市郑东新区CBD商务内环2号新奥大厦805房间设立集资点，以河南岭龙实业有限公司扩大生产为由，违反国家金融管理规定，未经国家金融管理部门批准，采取口口相传等途径，以高息回报为诱饵，向社会不特定人员非法吸收公众存款。经河南立信会计师事务所有限公司鉴定：河南岭龙实业有限公司2014年7月1日至2014年11月30日向155名公众吸收存款，吸收公众存款本金金额26,025,000.00元，其中扣息金额2,404,900.00元，实缴金额23,620,100.00元，已兑付本金224,500.00元，未兑付本金23，395，600.00元，已支付客户返点526,600.00元，已支付利息86,800.00元，未兑付金额22,782,200.00元。
2016年10月13日，民警到河南省长葛市石固镇河南岭龙实业有限公司将李贵岑抓获，其归案后始终如实供述上述犯罪事实。
以上事实，有法庭查证属实的下列证据为证：
1、被告人李贵岑在侦查阶段的供述，证实了2014年上半年，河南岭龙实业有限公司流动性资金出现困难后，其在摩尔酒店租赁房屋，让刘淑珍（音）等人在该地非法吸收公众存款，并给刘淑珍等人返点。每次客户将钱打到李贵岑银行卡后，持打款凭证到公司，由公司给客户签订合同，后李贵岑或者会计孙某再向刘淑珍等人银行卡上转款。李贵岑还通过一个叫赵晓苏（音）的人在郑州CBD商务内环以公司名义设立的一个融资点处，以上述同样手段进行融资，并向赵晓苏等人返点。所融资的钱款部分用于返点和利息，其余用于购置原材料、还银行贷款及公司的日常支出。
2、证人褚某、孙某、胡某1、李某1、刘某1、郑某1的证言，均系河南岭龙实业有限公司工作人员，上述证言证实了该公司的人员组成及非法吸收公众存款的事实。
3、报案材料，证人王某1、丁某1、李某2、张某1、周某1、张某2、张某3、尚某、刘某2、和胜强、胡某2、黑天卫、姜某、焦某、雷某、李某3、苏某1、王某2、于坤、郑某2、庄某、沈某、秦某、王某3、朱某1、樊某、黄某、贾某、魏某、裴某、张某4、周某2、齐某、苏某2、史某、熊某、朱某2、李某4、李某5、罗某、刘某3、李某6、李某7、张某5、肖某、张某6、李某8、杨某1、韩某、刘某4、陈某1、杨某2、杨某3、张某7、赵某1、马某、刘某5、丁某2、丁某3、刘某6、张某8、陈某2、赵某2、张某9、何某、杨某4、王某4、宋某、苏某3、高某、王某5、朱某3、邢某的证言，均证实了上述证人在河南岭龙实业有限公司集资且集资款未全部追回的情况。
4、郑州市公安局扣押物品、文件清单,证实了公安机关依法扣押岭龙公司借款合同129份、电脑硬盘5个、银行电子回单71份。
5、到案经过，证实了被告人李贵岑系被民警抓获归案。
6、河南立信会计师事务所有限公司关于河南岭龙实业有限公司非法吸收公众存款鉴定意见书，证实了河南岭龙实业有限公司2014年7月1日至2014年11月30日向155名公众吸收存款，吸收公众存款本金金额26,025,000.00元，其中扣息金额2,404,900.00元，实缴金额23,620,100.00元，已兑付本金224,500.00元，未兑付本金23，395，600.00元，已支付客户返点526,600.00元，已支付利息86,800.00元，未兑付金额22,782,200.00元。
7、投资情况调查表、河南岭龙实业有限公司借款合同书、借条、收据及转账记录、广州市公安局天河区分局沙河派出所证明、河南岭龙实业有限公司工商档案、年龄证明、集资客户出具的情况说明、证人证言、电话记录等证据附卷，与相关证据相互印证，佐证了案件事实。
关于辩护人提交该公司还款计划书复印件和六份谅解书复印件、郑州市中级人民法院执行裁定书复印件一份，企业资产转账协议复印件一份、河南岭龙公司替许昌新媒介卫浴有限公司代偿债务取得的追偿权借条复印件一份等证据，均系复印件，真实性无法确认，且经公安机关调查核实，谅解书中所列举多数客户对该证据不予认可，故上述证据本院均不予采信。
本院认为：被告人李贵岑伙同他人非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，犯罪事实清楚，证据确实充分。公诉机关指控其罪名成立，本院予以支持。
关于被告人李贵岑辩解称所融资的款项部分用于给团队经理提成的意见，经查，李贵岑与融资团队就非法吸收公众存款事宜进行商议，所吸收的资金均由河南岭龙实业有限公司出具借款合同书等手续，李贵岑应当对所吸收的全部资金负责。故被告人提出的该辩解意见，本院不予采信。
关于辩护人提出本案社会危害性属于一般、被告人已经取得了大部分受害人的谅解并达成了谅解书的辩护意见，与法庭查明的事实不符。故上述辩护意见，本院不予采信。
根据被告人李贵岑犯罪的事实及性质，对其依法应在“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的法定刑幅度以内处以适当刑罚。鉴于被告人李贵岑系初犯，且归案后如实供述自己的罪行并自愿认罪，依法可以从轻处罚。辩护人提出的相应辩护意见，本院予以采信。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
一、被告人李贵岑犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年10月13日起至2020年10月12日止。罚金于本判决生效后三日内缴纳。）
二、涉案赃款、赃物，依法予以追缴，返还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 洪珂珂
人民陪审员 乔 梁
人民陪审员 尤胜利
二〇一七年十一月八日
书 记 员 时雪佩