北京市东城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）京0101刑初第1084号
公诉机关北京市东城区人民检察院。
被告人林海伟，男，1989年6月17日出生于山东省东明县，身份号码：×××，汉族，大专文化，案发前系天成国鼎（北京）文化传播有限公司（又名“新四海”文化传播有限公司，以下简称“新四海”公司）负责人，住山东省青岛市黄岛区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月14日被羁押，同年6月20日被逮捕；现羁押在北京市东城区看守所。
辩护人王海洋，北京金标律师事务所律师。
辩护人车金鼎，北京市闻泽律师事务所律师。
被告人黄佳鹏，男，1987年8月30日出生于山东省东明县，身份号码：×××，高中文化，案发前系天成国鼎（北京）文化传播有限公司（又名“新四海”文化传播有限公司）销售部负责人，住湖南省长沙市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月17日被羁押，同年6月20日被逮捕；现羁押在北京市东城区看守所。
辩护人游志雄，北京市逸峰律师事务所律师。
辩护人倪茂华，北京市逸峰律师事务所律师。
北京市东城区人民检察院以京东检公诉刑诉〔2016〕1089号起诉书指控被告人林海伟、黄佳鹏犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月22日向本院提起公诉，本院依法�成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市东城区人民检察院指派检察员赵杰、代理检察员贾嘉楠出庭支持公诉。被告人林海伟及其辩护人王海洋、车金鼎，被告人黄佳鹏及其辩护人游志雄到庭参加诉讼。期间，因案件需要补充侦查，公诉机关建议延期审理二次，本院依法重新计算审理期限。本案现已审理终结。
公诉机关指控，2014年至2015年间，被告人林海伟伙同被告人黄佳鹏在北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦4层420室内，以“新四海”公司名义向社会公开宣传、销售邮票并承诺定期高额收益回购。经统计，向李书平等人非法吸收存款共计人民币100余万元。被告人林海伟于2016年5月14日被公安机关抓获，被告人黄佳鹏于2016年5月17日向公安机关投案。涉案款物未起获。针对上述指控，公诉机关提供�证人证言、书证、被告人供述与辩解等证据，认为被告人林海伟、黄佳鹏的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款对二被告人定罪处罚，并考虑被告人黄佳鹏具有自首情节，建议对其减轻处罚。
法庭审理中，二被告人对公诉机关指控的事实、罪名不持异议，亦无辩解。
被告人林海伟辩护人的主要辩护意见是：对公诉机关指控的事实、罪名无异议，涉案金额以法庭最终认定为准；被告人林海伟归案后如实供述犯罪事实，协助公安机关抓捕同案犯，有立功表现，且系初犯，建议法庭对其减轻处罚。
被告人黄佳鹏辩护人的主要辩护意见是：对公诉机关指控的事实、罪名无异议，涉案金额以法庭最终认定为准�被告人黄佳鹏主动投案并如实供述，具有自首情节，其在共同犯罪中系从犯，建议法庭对其减轻处罚并宣告缓刑。
经审理查明：2014年至2015年间，被告人林海伟伙同被告人黄佳鹏在北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦4层420室内，以“新四海”公司名义向社会公开宣传、销售邮票并承诺定期高额收益回购。经统计，向李书平等人非法吸收存款共计人民币100余万元。被告人林海伟于2016年5月14日被公安机关抓获，被告人黄佳鹏于2016年5月17日向公安机关投案。涉案款物未起获。案件审理过程中，黄佳鹏退缴人民币10000元。
上述事实，有公诉机关提供的下列证据予以证实：
1、投某、周培珍、温智等人的证言、报案材料证实，2014年4月�2015年间，各投资人经电话邀约或朋友介绍前往位于东城区崇文门外大街11号新成文化大厦4层420室的“新四海”公司。李书平、周培珍、温智、张灿京等投资人从业务员处得知，“新四海”公司系由原“如意”收藏文化传播有限公司总监林海伟、黄佳鹏等人组建，林海伟是公司的“老总”。在该公司，黄佳鹏及销售人员向各投资人推荐“新四海”公司经营的邮品，称它们具备很大的升值空间，并承诺公司会定期对投资人购买的邮品加价予以回购，使投资人赚取不低于10%的利润。为获取高额收益，各投资人以现金或刷卡的方式购买了邮票，进行了“投资”。后因“新四海”公司未按承诺�邮品进行回购，且人去楼空，各投资人向公安机关报案。另部分投资人证实，“新四海”公司曾对他们在“如意”收藏文化传播有限公司购买的邮票进行回购，但回购的资金又在“新四海”公司购买了新的邮品。
2、辨认笔录证实，经投某、王立波辨认，被告人林海伟系“新四海”公司的“林总”，被告人黄佳鹏系“新四海”公司的销售经理。
3、销售单、情况说明、照片、投资人信息登记表证实了各投资人在“新四海”公司新购邮票、支付钱款及部分返利的情况。
4、被告人林海伟�供述证实，天成国鼎（北京）文化传播有限公司成立于2014年4月，对外宣传时称“新四海”文化传播有限公司，公司位于北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦4层420室，以销售邮票为主营业务。承租房屋时，林海伟使用了“林海峰”的假名。林海伟负责该公司的管理，黄佳鹏主管公司的销售。“新四海”公司的客户主要为“如意”收藏文化传播有限公司的老客户，业务员通过电话邀约的方式将客户约到公司，林海伟、黄佳鹏及业务员向客户介绍邮品，称其具有收藏价值，具备升值空间，并承诺定期加价予以回购。客户以现金或刷卡方式付款，公司出具销售单，多名客户购置了邮票。公司经营期间，组织过邮品的回购再购买。
5、被告人黄佳鹏的供述证实，黄佳鹏在“新四海”公司担任销售经理，主管销售业务，林海伟负责公司的管理。“新四海”公司以销售邮票为主营业务，业务员通过电话告知客户公司将举办邮票展览活动，参加活动者会免费获取邮票或小礼品。到达公司后，黄佳鹏等人向客户介绍相关邮品，称其“具有收藏价值，现价较低，日后会升值”，并承诺“邮票升值后，公司可能会对邮票进行回购”，但不承诺具体期限。“新四海”公司曾组织邮品的回购，但同时向客户进行新邮品的推销。客户购买邮品后，公司会出具销售单。多名客户在“新四海”公司购买了邮品。
6、证人唐某的证言证实，唐某办理过3台P**机，但未曾办理过涉案的星驿付公司的POS机。
7、证人吉某1的证言证实，吉某1未曾办理过交通银行储蓄卡（卡号：×××），亦未办理过POS机。其身份证曾丢失。
8、证人吉某2的证言证实，吉某1未曾在北京办理过银行卡，其身份证曾丢失。
9、证人周某的证言证实，2014年5月，周某通过应聘就职于天成国鼎（北京）文化传播有限公司。该公司对外宣传为“新四海”公司，林海伟是公司的老板，对公司进行管理；黄佳鹏系负责市场和销售的总监。周某等业务员按照公司提供的号码给客户打电话，告知他们公司正在运作邮票，可以赚钱，让客户前来公司。待客户到后，周某等人会向客户介绍邮品，承诺定期回购并�予利润。回购时间不确定，承诺给予最低10%的利润。
10、证人田某的证言证实，田某曾经营璞观（北京）文化传播有限公司，该公司对外宣传时称“如意”收藏有限公司，主要业务为邮票销售。林海伟曾系该公司的销售总监。2014年间，林海伟向田某表露，也想经营类似性质的公司牟利。后林海伟从“如意”收藏有限公司辞职，成立了“新四海”公司，并带走了黄佳鹏等原“如意”收藏有限公司的职员。“新四海”公司成立初期，田某曾向该公司提供邮品，后因林海伟拖欠货款，遂不再供货。
11、证人袁某的证言证实，2016年5月，袁某接到林海伟的电话，被告知其因“新四海”公司的事情已被公安机关抓获。林海伟告诉袁某，黄佳鹏已被上网通缉，让袁某联系黄佳鹏，劝其到公安机关投案自首。后袁某电话联系黄佳鹏，告知其林海伟因“新四海”公司的事情已经被抓获，林海伟让其尽早到公安机关投案自首。袁某给黄佳鹏留下公安机关的电话后，黄佳鹏表示需要考虑并挂断电话。后袁某从黄佳鹏亲属处得知，黄佳鹏已前往公安机关自首。
12、北京市公安局东城分局预审大队出具的工作说明证实，经办案人员电话联系郭瑞霞，其答复：2014年4月，原“如意”收藏有限公司销售总监林海伟将郭瑞霞挖到“新四海”公司，并告知“新四海”公司由林海伟设立。“新四海”公司销售邮票，采用电话销售的模式，客户名单系林海伟提供。销售产品时，当客户询问是否回收、收益如何时，业务员会向客户承诺公司会进行回购，且有8%--10%的收益。但该回购只是口头承诺，并不签订回购合同。
13、星驿付POS机交易明细，交通银行零售客户交易明细清单、个人凭条（卡号：×××）证实，投某、程素、方丽华等人曾在“唐某”名下的POS机上刷卡消费及“吉某1”名下交通银行储蓄卡内资金往来的情况。
14、中国邮政邮票博物馆邮票鉴定室出具的鉴定意见、东城分局经侦支队出具的工作记录分别证实，送检的邮票经鉴定为真品，但鉴定部门无法对邮票的市场价值进行鉴定。
15、内资企业设立审核表、准予设立登记通知书、股东名录、公司高管信息表、住所证明证实了天成国鼎（北京）文化传播有限公司成立的时间、住所地、经营范围、法人代表等事项，并证实在内资企业设立审核表、准予设立登记通知书中，联系人虽为“于章宝”，但联系电话号码为被告人林海伟所有。
16、入住通知、紧急联系表、收退楼验收表等证实了天成国鼎（北京）文化传播有限公司承租东城区崇文门外大街11号新成文化大厦4层420室的情况，并证实在紧急联系表中，联系人为“林海峰”，但联系电话号码为被告人林海伟所有。
17、济南铁路公安处邹城站派出所出具的到案经过、抓获经过证实，2016年5月14日，民警将在逃人员林海伟查获。对其询问过程中，林海伟主动提出要规劝同案人员黄佳鹏投案。后林海伟电话联系其妻袁某，让袁规劝黄佳鹏及时投案。黄佳鹏在接到袁某电话后，主动联系民警并约定在长沙市会面。后民警在5月17日将黄佳鹏带回。
18、北京市公安局东城分局经侦支队出具的在逃人员信息表、到案经过证实了二被告人被押解回京的情况，并证实二被告人均系网上在逃人员。
19、北京市国土资源局东城分局出具的查询信息结果告知单证实，经查询，未查询到被告人林海伟在京的房屋登记信息。
20、冻结财产通知书证实，已对“吉某1”名下的交通银行账户（卡号：×××）内的资金冻结，内有人民币160.4元。
21、�逸会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见证实了该所对涉案邮票种类及金额的核查情况。经鉴定，天成国鼎（北京）文化传播有限公司出售的藏品全部为邮票，售出藏品涉及邮票共33种，开出销售单金额共计人民币362.32万元，其中报案人以其他公司邮票换购金额共计243.95万元，以货币资金购买邮票金额共计107.19万元，报案人收到的返款金额共计6.19万元。
22、案款单证实，在本案审理期间，被告人黄佳鹏退缴人民币10000元。
23、常住人口基本信息、电话查询记录证实了二被告人的主体身份情况。
经质证，被告人林海伟、黄佳鹏及辩护人对中逸会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见提出异议，认为该鉴定意见中就部分投资人的投资金额计算不准确；投资�姜永明、柯望珍的投资金额未进行审计；对其他证据的主要内容无异议。经查，中逸会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见来源及形式合法，鉴定程序合规。就个别投资人投资金额的计算差异及因后期报案而未纳入审计的投资人的投资金额的计算，法庭将以控辩双方共同认可的计算方式、统计金额予以确定。故本院对全部证据予以确认。
本院认为，被告人林海伟、黄佳鹏违反国家规定，结伙变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，该行为侵犯了国家金融管理制度，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予刑罚处罚。北京市东城区人民检察院的指控事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。因统计方式、计算方法而造成控辩双方在涉案金额上的认定差异，经当庭共同确认，本案以“新四海”销售单中新购邮票的金额认定投资人的人数及金额，控辩双方对此均无异议。经确认，本案涉及投资人40人，涉案金额共计人民币100余万元。针对被告人黄佳鹏辩护人提出的在共同犯罪中，黄佳鹏系从犯，建议对其适用缓刑的辩护意见，经查，在案证据能够充分证实，被告人黄佳鹏系“新四海”公司的销售经理，对公司的销售业务总体负责，其并非普通的业务人员，故不符合从犯的法定要件，不应认定为从犯，且其不符合适用缓刑的法定条件，故本院对上述辩护意见不予采纳。其他辩护意见及被告人林海伟辩护人的辩护意见合理，本院予以采纳。鉴于被告人黄佳鹏主动投案并如实供述犯罪事实，具有自首情节，且在案件审理过程中退缴部分钱款；被告人林海伟归案后如实供述犯罪事实，并协助司法机关抓捕同案犯，具有立功表现，故可依法对�被告人减轻处罚。综上，为保护国家金融管理制度不受侵犯，根据本案犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，本院对被告人林海伟依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十八条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十一条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条，《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第五条；对被告人黄佳鹏依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十一条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条，《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》�一条之规定，判决如下：
一、被告人林海伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月,并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月14日起至2018年8月13日止，罚金于本判决生效后10日内缴纳）。
二、被告人黄佳鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年,并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月17日起至2018年5月16日止，罚金于本判决生效后10日内缴纳）。
三、责令被告人林海伟、黄佳鹏共同退赔投资人的经济损失，分别发还�资人（详见发还清单）。
四、在案冻结的“吉某1”名下的交通银行账户（卡号：×××）内的人民币一百六十元四角与被告人黄佳鹏退缴的人民币一万元，并入判决第三项予以执行。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 宋晓鹏
代理审判员 王道平
人民陪审员 桂 衡
二〇一七年十一月六日
书 记 员 袁 梦
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李书平、周培珍、温智、张灿京、肖卫平、刘杉、汪淑珍、李青、吕爱丽、朱立雯、时树德、刘淑立、董子军、尚寿龙、丰玉敏、张凤兰、王立波、朱荣强、李淑敏、周洋、陈淑君、邱振荣、何义芬、吴秋生、官淑珍、许明田、杨广东、单振辉、李兰茹、赵立荣、方丽华、齐文、孙丽英、程素、任联珍、郭洁、朱新民、杨树斌、姜永明、柯望珍。