河北省柏乡县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）柏刑初字第81号
公诉机关柏乡县人民检察院。
被告人尹某某，男，1959年7月30日出生于河北省柏乡县，汉族，农民，小学文化，住本村。2014年12月19日因涉嫌非法吸收公众存款罪被柏乡县公安局指定居所监视居住，2014年12月26日被柏乡县公安局刑事拘留；2015年1月30日经柏乡县人民检察院批准，2015年1月31日由柏乡县公安局执行逮捕，现羁押于南宫市看守所。
辩护人郭林渊河北和生�师事务所律师。
柏乡县人民检察院以柏检公诉刑诉（2015）第90号起诉书指控被告人尹某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。柏乡县人民检察院指派检察员路振华、张书林出庭支持公诉，被告人尹某某及辩护人郭林渊到庭参加诉讼。现已审理终结。
柏乡县人民检察院指控，2014年3月被告人尹某某向上线李某某（另案处理）交纳21000元成为分社长后，以三地农民专业合作社分社长的名义在自己家中非法吸收社会公众159人、存款5222746元，返还1420450元，造成群众直接经济损失3936930元。被告人尹某某将自己的本金80万元及非法吸收的存款共计6022746元交给李某某。公诉机关对其指控的上述事实，提供了被告人尹某某的供述和辩解，证人证言，书证�视听资料，公诉机关认为被告人尹某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人尹某某对公诉机关指控其主要犯罪事实及罪名均未提出异议。庭审中辩称，其交给上线集资款后，上线按5℅给其提取服务费，其本人的本金70万元（含有5℅服务费）交给了李某某，什么时间交的记不清了，哪些票据是李某某给其开的70万元票据也说不清楚。公安机关扣押的汽车是其儿子尹某某出资购买的，公安机关在柏乡县御景江山处查封其的房产一套是其于2013年10月份借钱购买的，其交了9万多元的定金。公安机关扣押的笔记本和手机，其已经使用十来年了。辩护人提出的辩护意见是，倾向于对被告人行为定性为单位非吸的职务行为；被告人主观恶�较浅，认罪悔罪，属于初犯，社会危害性较小；公诉机关指控被告人尹某某非吸金额不实，部分证据不足，依法不能认定，综上，辩护人认为被告人尹某某非法吸收公众存款罪成立，有待法庭进一步核实被告人非法吸收集资金额、人数和造成的损失，对被告人尹某某定罪处罚。
经审理查明，2007年10月19日，隆尧县三地农民专业合作社（以下简称：三地合作社）在河北省隆尧县工商行政管理局注册登记，法定代表人：巩群海，该“三地合作社”向社会公众吸收存款未经中国银行业监督管理委员会批准。自2014年3月份至案发，被告人尹某某向其上线了京英（另案处理）交了21000元成为了“三地合作社”的社长之一，采取“吸收资金或收取押金定期四个月返还利息，返还米、面�化肥等”物资的运行模式，向不特定人员非法吸收资金，再将非法吸收上来的资金交给其上线社长李某某。自2014年3月份以来，被告人尹某某向社会不特定人员王某甲、魏某某、王某乙等152人非法吸收资金人民币468.7848万元（集资人员名单详见：尹某某吸收集资人员汇总表），造成直接经济损失人民币332.3268万元。被告人尹某某将其非法吸收上来的集资款637.4万元上交给其上线社长李某某。2015年3月15日，侦查机关将扣押尹某某的现金800元交存于新河县政府集中支付中心。2015年3月25日，侦查机关扣押了户名为尹某某使用的银行卡及其卡上的存款余额共计人民币157.69元。另查明，辩护人当庭提交的“邢台盛华汽车贸易有限公司收款收据”及购车合同显示：2014年1月13日，尹某某（尹某某儿子）首付款22900元，续保保证金2000元并以74900�的价格购买了一辆黑色桑塔纳轿车（车牌号：冀E668**），该车被侦查机关于2014年12月29日予以扣押。
上述事实，由公诉机关提供的如下证据材料予以证实：
1、被告人尹某某供述和辩解证实，对侦查机关根据其本人的供述及集资参与人陈述和有关证据材料整理出来的其经营“三地合作社”过程中，向152名集资参与人集资数额及亏损数额均予以核对属实，如果受害群众有票据丢失而提供不全的按照其交代的数额为准。
2、被害人王某甲、魏某某、王某乙等152人（集资人员名单详见：尹某某吸收集资人员汇总表）陈述证实，其向尹某某处交纳集资款共计468.7848万元，造成直接经济损失共计332.3268万元。
3、证人李某某证言证�，其儿子杨亚宁代替其收了李某某上交集资款637.4万元并由其儿子给尹某某开具收据。
4、柏乡县公安局出具的“情况说明”及农业银行“现金交款单”证实，2015年3月25日，侦查机关将依法扣押尹某某的现金800元已交存于公安局12.18专案账号。
5、柏乡县公安局出具的“情况说明”证实，2015年3月25日，侦查机关扣押了户名为尹某某使用的银行卡及其卡上的存款余额共计人民币157.69元。
6、“农民专业合作社法人营业执照”及其组织机构代码、税务登记证证明，2007年10月19日，巩群海在隆尧县工商行政管理局注册登记成立“隆尧县三地农民专业合作社”，经营范围：组织采购供应社员所需的生产、生活资料、组织销售成员种植的油菜、花生、大豆、棉花等农产品（不包括国家限制行业）；引进新技术、新品种开展技术培训，技术交流等咨询服务。法定代表人：巩群海。
7、柏乡县公安局城关派出所出具的户籍证明信真名，尹某某出生于1959年7月30日。
被告人尹某某当庭提交的尹某某购买桑塔纳整机材料证明了，被告人尹某某的儿子尹某某于2014年1月31日新桑首付22900元分期付款购车且由尹某某分期付款。
上述证据，经当庭质证、认证，本院予以确认。
本院认为，被告人尹某某违反国家金融管理法规规定，非法变相向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应予刑事处罚，公诉机关指控被告人尹某某犯非法吸收公众存款罪的基本犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以确认。对司法机关依法扣押被告人尹某某的现金人民币800元及银行卡余额人民币157.69元予以收缴。经查，被告人尹某某于2014年3月份加入三地合作社，其儿子尹某某于2014年1月31日新桑首付22900元分期付款，户名：尹某某购车，故此，对辩护人当庭提交的尹某某购车情况证明材料证实侦查机关扣押的上述一辆黑色桑塔纳轿车（车牌号：冀E668**）不属于被告人尹某某的涉案财物，应予以返还给财产所有人尹某某的辩解意见，本院予以采纳。因被告人尹某某不能提供证据证实其向李某某处交纳集资款70万元，本院对其辩解意见不予采纳。对辩护人提出的其他辩护意见与本院查明的事实部分，本院不予采纳。鉴于被告人尹某某对其主要犯罪事实认罪并自愿将司法机关依法扣押其的现金，退还给被害人，可酌定对其从轻处罚，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《最高人民法院关于非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第一、二款的规定，判决如下：
一、被告人尹某某非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零二个月，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年12月26日起至2018年2月21日止，指定监视居住期限应当折抵刑期被判处有有期徒刑的，监视居住二日折抵刑期一日，罚金在判决生效后十日内一次性缴纳）
二、依法追缴、处置侦查机关查封、扣押被告人尹某某的涉案财物�2014年12月29日，侦查机关扣押的桑塔纳轿车一辆除外），所得价款返还被害人，不足部分，继续追缴并责令被告人尹某某退赔被害人的直接经济损失。（名单详见附表）
如不服本判决，可在接到判决书后次日起十日之内，通过本院或者直接向邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 张运江
审 判 员 李晓玲
人民陪审员 乔景显
二〇一六年一月十八日
书 记 员 杨志静