舟山市定海区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0902刑初446号
公诉机关舟山市定海区人民检察院。
被告单位舟山市商联房地产有限公司，地址舟山市定海区贺家塘x号，法定代表人ＸＸ龙。
诉讼代表人陈以一，男，系舟山市商联房地产有限公司破产管理人浙江品正恒联律师事务所律师。
被告人ＸＸ龙，男。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年3月31日被刑事拘留，同年5月6日被逮捕。现羁押于舟山市定海区看守所。
辩护人王维雅，浙江震舟律师事务所律师。
舟山市定海区人民检察院以舟定检公诉刑诉（2016）453号起诉书指控被告单位舟山市商联房地产有限公司、被告人ＸＸ龙犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月31日向本院提起公诉。本院于2016年11月1日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。舟山市定海区人民检察院指派代理检察员周某1出庭支持公诉。被告单位舟山市商联房地产有限公司诉讼代表人陈以一、被告人ＸＸ龙及辩护人王维雅到庭参加了诉讼。经舟山市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。现已审理终结。
经审理查明：2011年至2013年期间，被告单位舟山市商联房地产有限公司（以下简称商联公司）在未经银监部门批准的情况下，作为法定代表人的被告人ＸＸ龙以商联公司在义桥村开发房地产项目为由，在该地块尚未挂牌出让前，以房屋预售、预租为名，向社会不特定公众大肆借款，共计人民币6039.0135万元。具体如下：1、傅某1300万元；2、吴某1500万元；3、郑某1500万元；4、浙江新禾建设有限公司1200万元；5、李某167万元；6、舟山市世纪新茂商贸有限公司500万元；7、浙江丰沃投资开发有限公司（以下简称丰沃公司）1199.6135万元；8、麻某1772.4万元。
2011年至2015年期间，被告人ＸＸ龙在未经银监部门批准的情况下，以开发义桥村房地产项目、支付民间借款利息等理由，向社会不特定公众大肆借款，许诺一定期限内归还本金并支付高额利息，共计人民币1.7260456亿元。具体如下：1、张某1376万元；2、董某1268.156万元；3、ＸＸ龙1475万元；4、曹某9万元；5、曹某、王某175.05万元；6、鲍某157.6万元；7、鲍某219.2万元；8、侯某1258.54万元；9、傅某2150.4万元；10、李某2220万元；11、郑某293万元；12、周某252万元；13、邱某36.1万元；14、潘某161.7万元；15、吴某225万元；16、郑某3125.96万元；17、李某3172.9万元；18、王某214万元；19、王某3、杨某1250万元；20、滕某1106.95万元；21、王某4122.2万元；22、叶某46.5万元；23、时某78.85万元；24、夏某1406.1万元；25、易某26.6万元；26、乐某196.82万元；27、黄某128.5万元；28、钱某113.5万元；29、蔡某1222.3万元；30、ＸＸ龙237.412万元；31、ＸＸ龙3295.4万元；32、安某120.16万元；33、程某19.2万元；34、顾某111.6万元；35、秦某9万元；36、邵某111.23万元；37、潘某273.92万元；38、赵某19.6万元；39、潘某375.2万元；40、潘某4122.2万元；41、潘某513.5万元；42、王某5214.32万元；43、安某214.25万元；44、鲍某3152万元；45、郑某4396.48万元；46、郑某5114万元；47、郑某6182.4万元；48、黄某2133万元；49、沈某1386.978万元；50、黄某3137.8万元；51、王某6178.6万元；52、褚某19.6万元；53、徐某469.06万元；54、钱某2114万元；55、夏某215.04万元；56、方某285万元；57、许某190万元；58、ＸＸ龙4161.5万元；59、詹某249.7万元；60、庄某121.56万元；61、卢某320万元；62、乐某285.5万元；63、韩某176万元；64、张某230.5万元；65、沈某2225万元；66、蔡某248万元；67、蔡某369.4万元；68、金某80.51万元；69、侯某292.15万元；70、袁某99.75万元；71、ＸＸ龙5206万元；72、周某361.75万元；73、邵某2144.15万元；74、韩某2、余某66.5万元；75、柴某47.5万元；76、杨某2139.65万元；77、侯某361.75万元；78、董某242.75万元；79、ＸＸ龙633.3万元；80、韩某3979.06万元；81、朱某1282万元；82、潘某655万元；83、钱某334.2万元；84、王某7178.6万元；85、郑某7218.5万元；86、潘某7339.84万元；87、杨某3163.35万元；88、胡某180万元；89、裴某42.29万元；90、戴某138.4万元；91、周某423.5万元；92、高某59.85万元；93、王某826.19万元；94、刘某75万元；95、郑某840万元；96、朱某228万元；97、胡某2147万元；98、蒋某148.7万元；99、董某3308.16万元；100、ＸＸ龙7137.75万元；101、陆某225.6万元；102、蒋某2137.9万元；103、虞某194万元；104、李某462.7万元；105、郑某957万元；106、张某345万元；107、郑某1048万元；108、曾某470万元；109、戚某188万元；110、董某466万元；111、郑某11114万元；112、庄某239万元；113、林某1140.43万元；114、郑某12281万元；115、王某911.4万元；116、梅某73.5万元；117、张某4154.45万元；118、朱某330万元；119、林某2100万元；120、史某265.1万元；121、郑某13106.95万元；122、黄某427万元；123、夏某346万元；124、麻某628.5万元；125、朱某434万元；126、戴某2207.74万元；127、傅某3440万元。
案发后，大部分钱款均无法归还，严重危害社会秩序。
上述事实，被告单位舟山市商联房地产有限公司诉讼代表人、被告人ＸＸ龙在开庭审理过程中亦无异议，且有被害人傅某1、吴某1、郑某1、竺某、李某1、麻某、张某1、董某1、ＸＸ龙1、曹某、王某1、鲍某1、鲍某2、侯某1、傅某2、李某2、郑某2、周某2、邱某、潘某1、吴某2、郑某3、李某3、王某2、王某3、杨某1、滕某1、王某4、叶某、时某、夏某1、易某、乐某1、黄某1、钱某1、蔡某1、ＸＸ龙2、ＸＸ龙3、安某1、程某、顾某、秦某、邵某1、潘某2、赵某、潘某3、潘某4、潘某5、王某5、安某2、鲍某3、郑某4、郑某5、郑某6、黄某2、沈某1、黄某3、王某6、褚某、徐某、钱某2、夏某2、方某、许某、ＸＸ龙4、詹某、庄某1、卢某、乐某2、韩某1、张某2、沈某2、蔡某2、蔡某3、金某、侯某2、袁某、ＸＸ龙5、周某3、邵某2、韩某2、余某、柴某、杨某2、侯某3、董某2、ＸＸ龙6、韩某3、朱某1、潘某6、钱某3、王某7、郑某7、潘某7、杨某3、胡某1、裴某、戴某1、周某4、高某、王某8、刘某、郑某8、朱某2、胡某2、蒋某1、董某3、ＸＸ龙7、陆某、蒋某2、虞某1、李某4、郑某9、张某3、郑某10、曾某、戚某、董某4、郑某11、庄某2、林某1、郑某12、王某9、梅某、张某4、朱某3、林某2、郑某13、黄某4、夏某3、戴某2、傅善龙陈述、证人缪某、张某5、虞某2、ＸＸ龙8、ＸＸ龙9、史某1、朱富定证言、协议书、股权转让补充合同、股东内部协议、借款明细账、收据、交款凭证、转账凭条、借款及利息确认书、租赁合同、网上银行转账凭证、收据联、借条复印件、银行账户明细、接受证据清单、建设工程施工许可证、国有建设用地使用权挂牌出让公告、昌国街道专题会议纪要、会议记录、协议书、补充协议书、关于义桥村同商联房地产涉及的相关内容、公司基本情况、变更登记情况、公司章程、印文鉴定书、中国银行业监督管理委员会舟山监管分局函、户籍证明、抓获经过、民事判决书、民事调解书、关于公章的说明、情况说明等证据予以证实，足以认定。
本院认为：被告单位舟山市商联房地产有限公司未经依法批准，违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众非法吸收大量资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人ＸＸ龙作为直接负责的主管人员，决定并实施具体的吸收公众存款的行为，同时，被告人ＸＸ龙个人未经依法批准，违反国家金融管理法律规定，向社会不特定的个人非法吸收大量资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关起诉指控的罪名成立。对公诉机关指控被告单位舟山市商联房地产有限公司向竺某借款人民币1160万元一节，经查，民事调解书可证明，竺某系浙江新禾建设有限公司法定代表人，浙江新禾建设有限公司已与舟山市商联房地产有限公司就该借款达成协议，舟山市商联房地产有限公司归还浙江新禾建设有限公司借款人民币1200万元。故本院依法更正为被告单位舟山市商联房地产有限公司向浙江新禾建设有限公司吸收资金人民币1200万元。公诉机关对被告人ＸＸ龙向董某1、傅某2、吴某2、乐某1、沈某1、韩某2和余某二人、潘某7、李某4、庄某2、郑某12、张某4、朱某3吸收资金的数额计算有误，本院依法予以更正，应分别认定吸收资金人民币268.156万元、150.4万元、25万元、96.82万元、386.978万元、66.5万元、339.84万元、62.7万元、39万元、281万元、154.45万元、30万元。对被告单位诉讼代表人、被告人ＸＸ龙及辩护人提出的麻某向舟山市商联房地产有限公司提供的资金不应计入舟山市商联房地产有限公司非法吸收公众存款的犯罪金额的辩解及辩护意见，经查，被害人麻某陈述、证人张某5证言、被告人ＸＸ龙供述、公司基本情况、变更登记情况、借款明细账、收据、交款凭证、借款及利息确认书等证据可证明，麻某虽系舟山市商联房地产有限公司股东，但其在提供入股资金外，向舟山市商联房地产有限公司出借人民币1772.4万元的事实。对上述辩解及辩护意见，本院不予采纳。对被告人ＸＸ龙及辩护人提出的被告人ＸＸ龙对舟山市商联房地产有限公司向浙江丰沃投资开发有限公司借款人民币1199.6135万元并不知情的辩解及辩护意见，经查，被害人麻某陈述、证人张某5证言、被告人ＸＸ龙供述、借款明细账、收据、交款凭证、借款及利息确认书等证据可证明，浙江丰沃投资开发有限公司向舟山市商联房地产有限公司出借上述资金的事实。对辩护人提出的被告人ＸＸ龙向傅某1、陆某、陈某3借款中存在利息转本金的借条、应予以剔除的辩护意见，经查，除被告人ＸＸ龙辩解外，并无其他证据予以印证，对上述辩护意见，本院不予采纳。对辩护人提出的被告人ＸＸ龙向傅某1、李某2借款中应扣除已归还的本金的辩护意见，因被告人非法吸收公众存款后归还的本金并不影响对被告人实际吸收资金的认定，对上述辩护意见，本院不予采纳。对辩护人提出部分涉案被害人系被告人ＸＸ龙亲友等特定对象、向上述人员吸收资金不应认定非法吸收公众存款的辩护意见，经查，被告人ＸＸ龙主观上并非仅向特定对象吸收资金，客观上，其对非法吸收存款的对象范围并没有事先加以限制，事中亦没有加以控制，且吸收存款对象并非仅局限于特定对象，对上述辩护意见，本院不予采纳。被告人ＸＸ龙到案后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。对辩护人提出的要求对被告人ＸＸ龙从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。案发后，大部分赃款尚未归还，后果严重，对被告单位舟山市商联房地产有限公司及被告人ＸＸ龙应酌情从重处罚。综合被告单位和被告人的犯罪性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位舟山市商联房地产有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元（此款限判决生效后一个月内缴纳）。
二、被告人ＸＸ龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年六个月，并处罚金人民币十万元（此款限判决生效后一个月内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一六年三月三十一日起至二○二五年九月三十日止。）
三、被告单位舟山市商联房地产有限公司、被告人ＸＸ龙尚未退出的赃款继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省舟山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
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审 判 长 黄 燕
人民陪审员 任杏芝
人民陪审员 顾禄富
二〇一七年四月二十七日
书 记 员 张岚岚
附：
《中华人民共和国刑法》
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。